申佳輝 王永全

一、問(wèn)題的提出

隨著互聯(lián)網(wǎng)信息技術(shù)的不斷發(fā)展,人類(lèi)活動(dòng)更多地轉(zhuǎn)移到線上進(jìn)行,這其中也包括犯罪活動(dòng)。以毒品犯罪為例,“網(wǎng)上和網(wǎng)下交織交織更為緊密。毒品市場(chǎng)繼續(xù)向線上延伸,更多采用錢(qián)毒分付、人物分離的交易模式,‘互聯(lián)網(wǎng)+物流寄遞’非接觸式販毒手法層出不窮”。(1)《二〇二一年中國(guó)毒情形勢(shì)報(bào)告》,《中國(guó)禁毒報(bào)》2022年6月28日,第3版。由此可見(jiàn),目前的新型犯罪多為非接觸式犯罪,在現(xiàn)場(chǎng)證據(jù)較少、源頭信息瞬息萬(wàn)變、情報(bào)線索錯(cuò)綜交織的現(xiàn)實(shí)情況下,案件偵破難度顯著提升。因此,辦案機(jī)關(guān)更加注重對(duì)案件相關(guān)信息的收集和共享,公安機(jī)關(guān)在充分利用內(nèi)部資源的同時(shí),還需借助政府部門(mén)、第三方企業(yè)等外部力量以實(shí)現(xiàn)打擊犯罪的目的。由此,“大數(shù)據(jù)偵查協(xié)作”應(yīng)運(yùn)而生。

根據(jù)《公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定(2)《公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》第12條規(guī)定:公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件,各地區(qū)、各部門(mén)之間應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)協(xié)作和配合,依法履行協(xié)查、協(xié)辦職責(zé)。,偵查協(xié)作是指具有偵查權(quán)的偵查機(jī)關(guān)之間為辦理案件所進(jìn)行的協(xié)作和配合。然而,在第三方企業(yè)大數(shù)據(jù)抓取和分析技術(shù)日臻成熟、數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)日益完善的背景下,其獲取并存儲(chǔ)的數(shù)據(jù)信息對(duì)公安機(jī)關(guān)偵破案件的重要性不可小覷。據(jù)此,本文采用偵查協(xié)作更為寬泛的學(xué)理概念(3)例如有學(xué)者將毒品犯罪國(guó)內(nèi)協(xié)作定義為:“偵查機(jī)關(guān)之間以及偵查機(jī)關(guān)與其他有關(guān)部門(mén)之間,在偵查工作中為發(fā)現(xiàn)控制毒品犯罪、揭露證實(shí)毒品犯罪、緝捕毒品犯罪嫌疑人而進(jìn)行各種形式的協(xié)同與配合的一種專門(mén)性活動(dòng)。在形式上分為偵查機(jī)關(guān)上下級(jí)之間的縱向偵查協(xié)作形式,異地偵查機(jī)關(guān)之間的橫向協(xié)作形式,以及與鐵路、航空部門(mén)偵查機(jī)關(guān),海關(guān)、稅務(wù)、金融等部門(mén),檢察院、法院、司法部門(mén),社會(huì)各界力量的主體偵查協(xié)作形式?！眳⒁?jiàn)關(guān)純興、昂鈺:《毒品犯罪案件偵查》,中國(guó)人民公安大學(xué)出版社2015年版,第183—184頁(yè)。,將當(dāng)前偵查機(jī)關(guān)借助大數(shù)據(jù)平臺(tái)、利用各種大數(shù)據(jù)技術(shù)向各方數(shù)據(jù)信息保有者收集相關(guān)數(shù)據(jù)信息的行為統(tǒng)稱為“大數(shù)據(jù)偵查協(xié)作”,即將大數(shù)據(jù)偵查協(xié)作范圍擴(kuò)展為公安機(jī)關(guān)內(nèi)部協(xié)作和外部協(xié)作兩大類(lèi)別。其中,內(nèi)部協(xié)作可進(jìn)一步分為跨區(qū)域協(xié)作與跨警種協(xié)作(與治安、鐵路公安等協(xié)作);外部協(xié)作可進(jìn)一步分為與稅務(wù)、金融等政府部門(mén)之間的跨部門(mén)協(xié)作,以及與銀行、互聯(lián)網(wǎng)公司、物流公司等企業(yè)之間的跨行業(yè)協(xié)作。(4)偵查協(xié)作主要包括共享線索情報(bào)、提供信息資料、協(xié)助調(diào)查取證、證據(jù)移交、協(xié)助采取強(qiáng)制措施、協(xié)助追繳非法所得、抓捕移訴等多個(gè)方面。參見(jiàn)秦帥:《新型網(wǎng)絡(luò)犯罪偵查協(xié)作機(jī)制的現(xiàn)狀與進(jìn)路》,《北京警察學(xué)院學(xué)報(bào)》2022年第6期。本文的主要研究對(duì)象為情報(bào)線索、信息資料的線上共享,將當(dāng)前偵查機(jī)關(guān)借助大數(shù)據(jù)平臺(tái)、利用各種大數(shù)據(jù)技術(shù)向各方數(shù)據(jù)信息保有者收集相關(guān)數(shù)據(jù)信息的行為統(tǒng)一稱為“大數(shù)據(jù)偵查協(xié)作”并予以重點(diǎn)討論。

辦案機(jī)關(guān)通過(guò)大數(shù)據(jù)平臺(tái)獲取各方協(xié)作主體掌握的信息資料,并借助大數(shù)據(jù)技術(shù)對(duì)這些海量信息進(jìn)行深度挖掘、分析預(yù)測(cè),以此判定偵查方向。這種能夠利用各部門(mén)數(shù)據(jù)資源的大數(shù)據(jù)偵查協(xié)作模式能夠提高偵查的效率與質(zhì)量。然而,不可否認(rèn)的是,大數(shù)據(jù)偵查協(xié)作仍然面臨挑戰(zhàn)。其一,數(shù)據(jù)信息資源共享仍然困難,在脫離大數(shù)據(jù)的“大”的情況下做出的分析預(yù)測(cè)可能偏離正確方向。其二,無(wú)論是數(shù)據(jù)庫(kù)還是數(shù)據(jù)傳輸渠道均容易受到攻擊,致使數(shù)據(jù)失真,在無(wú)法保證數(shù)據(jù)質(zhì)量的情況下做出的數(shù)據(jù)分析準(zhǔn)確率不高,偵查過(guò)程增加司法成本甚至引發(fā)錯(cuò)案的情況可能發(fā)生。其三,當(dāng)前大數(shù)據(jù)偵查協(xié)作規(guī)范體系不健全,偵查協(xié)作積極性、合法性與效率均得不到保障。目前學(xué)界普遍認(rèn)為,偵查過(guò)程中運(yùn)用大數(shù)據(jù)技術(shù)能夠提升偵查協(xié)作的效率,然而針對(duì)大數(shù)據(jù)偵查協(xié)作領(lǐng)域出現(xiàn)的問(wèn)題普遍從宏觀或微觀層面提出法律程序規(guī)制。(5)參見(jiàn)王博、張堯:《大數(shù)據(jù)背景下的偵查協(xié)作》,《云南警官學(xué)院學(xué)報(bào)》2018第3期;姜聰、王巖:《大數(shù)據(jù)背景下偵查協(xié)作的價(jià)值、困境與路徑》,《廣西警察學(xué)院學(xué)報(bào)》2020年第2期;馬方、張升魁:《大數(shù)據(jù)背景下偵查協(xié)作困境及其突破》,《山東警察學(xué)院學(xué)報(bào)》2019年第4期。本文擬從技術(shù)角度出發(fā),嵌入新技術(shù)解決大數(shù)據(jù)偵查協(xié)作領(lǐng)域的相關(guān)困境。

從技術(shù)角度看,上述問(wèn)題背后的成因是傳統(tǒng)互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)與大數(shù)據(jù)偵查協(xié)作不契合,即在不可信、中心化網(wǎng)絡(luò)中進(jìn)行數(shù)據(jù)傳輸共享存在局限性?；诖?本文旨在探究彌補(bǔ)大數(shù)據(jù)偵查協(xié)作技術(shù)缺陷的可行性方案,即引入?yún)^(qū)塊鏈技術(shù),利用其自身優(yōu)勢(shì),彌補(bǔ)當(dāng)前大數(shù)據(jù)偵查協(xié)作的不足。本文主要聚焦三個(gè)問(wèn)題。第一,分析當(dāng)前新型犯罪激增背景下大數(shù)據(jù)偵查協(xié)作的現(xiàn)實(shí)困境,這是引入?yún)^(qū)塊鏈技術(shù)的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。第二,探究區(qū)塊鏈技術(shù)在大數(shù)據(jù)偵查協(xié)作中的價(jià)值,找到契合點(diǎn),論述可行性。第三,探索區(qū)塊鏈技術(shù)嵌入大數(shù)據(jù)偵查協(xié)作的實(shí)現(xiàn)路徑,構(gòu)建基于聯(lián)盟鏈的大數(shù)據(jù)偵查協(xié)作架構(gòu),并明確區(qū)塊鏈技術(shù)只是一種技術(shù)方案,在技術(shù)之外仍需要監(jiān)管,以確保區(qū)塊鏈技術(shù)下的大數(shù)據(jù)偵查協(xié)作的各項(xiàng)活動(dòng)合法合規(guī)。

二、大數(shù)據(jù)偵查協(xié)作的現(xiàn)實(shí)困境

(一)大數(shù)據(jù)的“量”:數(shù)據(jù)共享仍然困難

當(dāng)前更多犯罪呈現(xiàn)出方式網(wǎng)絡(luò)化、主體匿名化的新特點(diǎn),對(duì)此類(lèi)案件的偵查嚴(yán)重依賴情報(bào)信息,因此獲取案件相關(guān)數(shù)據(jù)信息的重要性毋庸置疑。從統(tǒng)計(jì)學(xué)的視角來(lái)看,通過(guò)少量數(shù)據(jù)得到的分析結(jié)果的可信度不高,數(shù)據(jù)的多維度可以確保數(shù)據(jù)分析的準(zhǔn)確性。(6)參見(jiàn)吳軍:《智能時(shí)代》,中信出版社2020年版,第144—145頁(yè)。故而,為偵破案件,偵查機(jī)關(guān)需要多方面、多角度地收集案件相關(guān)信息。然而,不可否認(rèn)的是,即使在當(dāng)前各地公安機(jī)關(guān)普遍重視數(shù)據(jù)平臺(tái)和數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)的背景下,實(shí)踐中仍然存在數(shù)據(jù)信息共享困難的現(xiàn)象。

1.偵查部門(mén)內(nèi)部共享數(shù)據(jù)困難。由于互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的不斷發(fā)展,案件逐漸呈現(xiàn)出網(wǎng)絡(luò)化、智能化趨勢(shì),極易出現(xiàn)犯罪鏈條較長(zhǎng)、涉案人員較多的復(fù)雜情況,辦案機(jī)關(guān)為獲取案件相關(guān)信息不可避免地需要進(jìn)行跨警種、跨區(qū)域的大數(shù)據(jù)偵查協(xié)作。然而,目前偵查機(jī)關(guān)內(nèi)部數(shù)據(jù)信息共享力度較弱,主要存在以下原因。

協(xié)作主體數(shù)據(jù)共享主動(dòng)性不強(qiáng)。其一,限于我國(guó)“以塊為主”的公安管理體制,各地區(qū)公安機(jī)關(guān)普遍存在地方保護(hù)主義思想,在案多人少導(dǎo)致警力不足、經(jīng)費(fèi)有限的現(xiàn)實(shí)情況下,協(xié)作機(jī)關(guān)可能為協(xié)作設(shè)置“隱形”條件,存在推諉拖延的情形。其二,“關(guān)系”成為協(xié)作潛規(guī)則。誠(chéng)然,憑借辦案人員個(gè)人關(guān)系促成地區(qū)或部門(mén)間的良好互動(dòng)以達(dá)成協(xié)作目的不失為一種方法,但應(yīng)當(dāng)認(rèn)識(shí)到“關(guān)系”僅是推動(dòng)協(xié)作順利完成的助推器,而不能成為協(xié)作開(kāi)展的必要條件。其三,偵查部門(mén)內(nèi)部協(xié)作屬于無(wú)償協(xié)作,在不存在感情與利益基礎(chǔ)時(shí),協(xié)作機(jī)關(guān)難免產(chǎn)生消極協(xié)作或不予協(xié)作的行為。其四,跨區(qū)域的大數(shù)據(jù)偵查協(xié)作的臨時(shí)性與局部性較強(qiáng),在缺乏有效的大數(shù)據(jù)偵查協(xié)作機(jī)制保障的情況下,對(duì)于協(xié)作機(jī)關(guān)的消極協(xié)作或不予協(xié)作的行為沒(méi)有具體的處罰措施。(7)參見(jiàn)馬忠紅:《公安機(jī)關(guān)現(xiàn)行偵查體制存在的問(wèn)題評(píng)析》,《山東警察學(xué)院學(xué)報(bào)》2016年第4期?；谝陨显?偵查部門(mén)內(nèi)部協(xié)作主體的數(shù)據(jù)共享積極性較差,辦案機(jī)關(guān)難以在短時(shí)間內(nèi)獲取真正有用的數(shù)據(jù)信息,以此可能拖慢偵查進(jìn)程。

數(shù)據(jù)共享渠道不暢。除卻協(xié)助機(jī)關(guān)主觀不愿共享數(shù)據(jù)之外,還存在客觀上數(shù)據(jù)不易共享的現(xiàn)實(shí)情況。不同警種、不同地區(qū)的公安機(jī)關(guān)的數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)建設(shè)往往外包給不同的開(kāi)發(fā)商,致使不同數(shù)據(jù)庫(kù)的建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、系統(tǒng)架構(gòu)、算法模型、數(shù)據(jù)接口等存在差異,即數(shù)據(jù)平臺(tái)之間存在壁壘,呈現(xiàn)孤立狀態(tài),在缺乏安全的數(shù)據(jù)信息共享渠道的情況下,出于保密工作的需要,數(shù)據(jù)庫(kù)之間的聯(lián)通較為困難,“數(shù)據(jù)孤島化”現(xiàn)象較為嚴(yán)重。

2.外部跨行業(yè)部門(mén)共享數(shù)據(jù)困難。當(dāng)前人們線上所有活動(dòng)均能被電子化儲(chǔ)存,故而儲(chǔ)存海量數(shù)據(jù)信息的第三方主體在案件偵查中起著舉足輕重的作用。以毒品犯罪為例,該類(lèi)案件涉及的信息線索、電子證據(jù)種類(lèi)較多,如犯罪嫌疑人的手機(jī)等移動(dòng)終端的聊天、行蹤軌跡信息、網(wǎng)站訪問(wèn)記錄、銀行資金交易流水、手機(jī)通訊記錄等分別存儲(chǔ)于不同主體的數(shù)據(jù)庫(kù)中,故而辦案機(jī)關(guān)不可避免地需要向政府部門(mén)和社會(huì)各行業(yè)企業(yè)調(diào)取數(shù)據(jù)信息。然而,辦案機(jī)關(guān)與外部部門(mén)之間的數(shù)據(jù)共享更為困難。原因如下。

其一,在《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》相繼出臺(tái)的背景下,個(gè)人信息保護(hù)的法網(wǎng)日漸嚴(yán)密,故而互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)、各大金融機(jī)構(gòu)等數(shù)據(jù)信息保有者對(duì)內(nèi)部用戶信息保護(hù)極為重視。出于隱私保護(hù)、應(yīng)對(duì)企業(yè)數(shù)據(jù)合規(guī)監(jiān)管等原因,難以期待第三方企業(yè)向公安機(jī)關(guān)主動(dòng)共享數(shù)據(jù)。另外,第三方企業(yè)被動(dòng)協(xié)作意愿也相對(duì)消極,可能會(huì)以找不到、不存在或已銷(xiāo)毀目標(biāo)數(shù)據(jù)等各種理由不配合協(xié)作,而辦案機(jī)關(guān)沒(méi)有該數(shù)據(jù)庫(kù)的訪問(wèn)權(quán)限,亦難以確認(rèn)該說(shuō)辭的真實(shí)性,因此辦案機(jī)關(guān)無(wú)法以不配合偵查工作為理由對(duì)該協(xié)作主體予以懲戒。其二,即使同意共享某些數(shù)據(jù),其共享數(shù)據(jù)的體量也相對(duì)較小,程序較為復(fù)雜,效率較低。政府部門(mén)和第三方企業(yè)的數(shù)據(jù)信息分別儲(chǔ)存于自己的內(nèi)部信息系統(tǒng)之中,為防止在傳統(tǒng)互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)下的數(shù)據(jù)傳輸過(guò)程中發(fā)生數(shù)據(jù)泄露、篡改等情況,政府部門(mén)或第三方企業(yè)通常要求偵查機(jī)關(guān)攜帶儲(chǔ)存硬盤(pán)或U盤(pán)對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行拷貝。這種協(xié)作通常采取“一事一議”模式,在限定內(nèi)容范圍的情況下所獲取的數(shù)據(jù)資源極其有限。

“巧婦難為無(wú)米之炊”,在沒(méi)有充分的數(shù)據(jù)信息的支持下,偵查機(jī)關(guān)難以通過(guò)數(shù)據(jù)挖掘、比對(duì)分析得出準(zhǔn)確結(jié)論。此外,與偵查機(jī)關(guān)難以及時(shí)獲取案件相關(guān)信息相比,案件形勢(shì)可能瞬息萬(wàn)變,犯罪嫌疑人早已“人去樓空”或毀滅證據(jù)的情形極易發(fā)生,由此可能會(huì)拖慢偵查進(jìn)程。

(二)大數(shù)據(jù)的“質(zhì)”:數(shù)據(jù)的精確性與安全性面臨風(fēng)險(xiǎn)

大數(shù)據(jù)時(shí)代,偵查機(jī)關(guān)可以通過(guò)各大數(shù)據(jù)平臺(tái)更加便捷地收集和共享有關(guān)案件的數(shù)據(jù)信息,進(jìn)而分析預(yù)測(cè)并得出結(jié)論,以此提高案件的偵破效率。不可否認(rèn),隨著大數(shù)據(jù)技術(shù)的廣泛應(yīng)用,偵查活動(dòng)越發(fā)依賴數(shù)據(jù)?？梢哉f(shuō),數(shù)據(jù)的精確與否一定程度上決定了偵破方向是否正確。然而,目前數(shù)據(jù)信息的共享傳遞依賴于傳統(tǒng)的互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)。這種中心化網(wǎng)絡(luò)并非安全可信的傳遞渠道,在數(shù)據(jù)儲(chǔ)存和傳輸過(guò)程中容易遭到非法復(fù)制、攻擊和篡改,數(shù)據(jù)質(zhì)量難以保證。依賴于該傳輸數(shù)據(jù)做出的分析決策可能誤導(dǎo)偵查方向,使案件偵查陷入僵局甚至出現(xiàn)錯(cuò)案。

在傳統(tǒng)互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下,數(shù)據(jù)的精確性面臨諸多風(fēng)險(xiǎn)。一方面,海量數(shù)據(jù)的來(lái)源和形式不一,原始數(shù)據(jù)失真、扭曲的可能性極大,偵查人員無(wú)法精準(zhǔn)識(shí)別數(shù)據(jù)的優(yōu)劣,數(shù)據(jù)庫(kù)中的數(shù)據(jù)“魚(yú)龍混雜”;另一方面,數(shù)據(jù)極易遭到破壞。原因主要有兩個(gè)方面。一是數(shù)據(jù)平臺(tái)中的所有數(shù)據(jù)均是從外部輸入的,由于各方面原因發(fā)生輸入錯(cuò)誤或遺漏,都會(huì)導(dǎo)致數(shù)據(jù)不完整。二是人為攻擊數(shù)據(jù)庫(kù)或傳輸通道會(huì)對(duì)數(shù)據(jù)的保密性、完整性、可用性(8)參見(jiàn)魏艷、毛燕琴:《一種基于區(qū)塊鏈的數(shù)據(jù)完整性驗(yàn)證解決方案》,《計(jì)算機(jī)技術(shù)與發(fā)展》2020年第1期。造成破壞。目前,人們普遍認(rèn)可數(shù)據(jù)發(fā)揮的關(guān)鍵作用,數(shù)據(jù)信息越集聚,其對(duì)不法分子的吸引力越大,這使得大型數(shù)據(jù)庫(kù)不可避免地成為網(wǎng)絡(luò)攻擊的“眾矢之的”。一言之,一旦數(shù)據(jù)被篡改,基于該不精確數(shù)據(jù)做出的任何分析預(yù)測(cè)都是可疑的。

此外,與精確性密切相關(guān)的安全性問(wèn)題也不容忽視。根據(jù)《中華人民共和國(guó)數(shù)據(jù)安全法》相關(guān)規(guī)定,數(shù)據(jù)安全是指通過(guò)采取必要措施,確保數(shù)據(jù)處于有效保護(hù)和合法利用的狀態(tài)。(9)《數(shù)據(jù)安全法》第3條第3款規(guī)定。目前中心化服務(wù)器及中心化數(shù)據(jù)共享渠道,較難保證數(shù)據(jù)安全。(10)參見(jiàn)劉明達(dá)、陳左寧:《區(qū)塊鏈在數(shù)據(jù)安全領(lǐng)域的研究進(jìn)展》,《計(jì)算機(jī)學(xué)報(bào)》2021年第1期。主要原因有兩點(diǎn)。一是中心化服務(wù)器若遭到黑客攻擊難以正常運(yùn)行,服務(wù)器內(nèi)部?jī)?chǔ)存的數(shù)據(jù)信息遭到泄露,個(gè)人信息安全就會(huì)受到挑戰(zhàn)。此外,這種類(lèi)似串聯(lián)的運(yùn)行機(jī)制在單點(diǎn)損壞的情況下,整個(gè)系統(tǒng)將不能繼續(xù)工作。二是中心化服務(wù)器一般由互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)開(kāi)發(fā),若該企業(yè)經(jīng)營(yíng)不善破產(chǎn)清算,數(shù)據(jù)庫(kù)中的用戶信息如何處理,無(wú)法保證不出現(xiàn)企業(yè)為彌補(bǔ)虧損而販賣(mài)數(shù)據(jù)信息的情況。(11)參見(jiàn)侯雨桐、馬兆豐:《基于區(qū)塊鏈的數(shù)據(jù)安全共享與受控分發(fā)技術(shù)研究與實(shí)現(xiàn)》,《信息網(wǎng)絡(luò)安全》2022年第2期。另外,中心化服務(wù)器體系下內(nèi)部管理人員的權(quán)限較高,內(nèi)部人為的數(shù)據(jù)泄露不易被發(fā)現(xiàn),數(shù)據(jù)安全存在明顯隱患。

(三)大數(shù)據(jù)偵查協(xié)作規(guī)范體系不健全

從近期有關(guān)偵查協(xié)作相關(guān)的法律條文的修改更新可以看出,(12)2020年修改的《公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》進(jìn)一步完善了公安機(jī)關(guān)辦案協(xié)作制度,確立偵查協(xié)作規(guī)范的基本框架;2020年發(fā)布的《公安機(jī)關(guān)異地辦案“六個(gè)嚴(yán)禁”》詳細(xì)列舉了消極協(xié)作方式,明確若有違反規(guī)定并造成嚴(yán)重后果的,要對(duì)相關(guān)責(zé)任人員采取停職或禁閉措施等。公安機(jī)關(guān)對(duì)偵查協(xié)作的重視與日俱增,通過(guò)修訂程序規(guī)定和出臺(tái)專門(mén)禁令等方式,及時(shí)回應(yīng)偵查協(xié)作過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題,明確偵查協(xié)作的發(fā)展方向。然而,這些規(guī)定的出臺(tái)主要針對(duì)的是公安機(jī)關(guān)跨區(qū)域協(xié)作。而在大數(shù)據(jù)背景下,現(xiàn)實(shí)情況對(duì)新型犯罪的偵查協(xié)作提出了更高的要求,即偵查協(xié)作主體更加廣泛,協(xié)作內(nèi)容更加全面。然而,當(dāng)前針對(duì)大數(shù)據(jù)偵查協(xié)作的規(guī)定尚不存在,現(xiàn)行的偵查協(xié)作規(guī)定原則性較強(qiáng)、可操作性和針對(duì)性較差,難以確保所獲取數(shù)據(jù)的數(shù)量和質(zhì)量達(dá)到公安機(jī)關(guān)偵查需要的水平,這落后于當(dāng)前協(xié)作工作的需要,與偵查協(xié)作實(shí)際需求脫節(jié)。

1.大數(shù)據(jù)偵查協(xié)作的積極性欠缺保障。針對(duì)大數(shù)據(jù)偵查協(xié)作,偵查機(jī)關(guān)內(nèi)部并未設(shè)立投訴機(jī)制,對(duì)于不履行協(xié)作手續(xù)違規(guī)異地辦案、拒絕協(xié)作或消極協(xié)作等行為,雖然有名義上的處罰規(guī)定,但缺乏具體的實(shí)施細(xì)則,現(xiàn)實(shí)中相對(duì)難以認(rèn)定,因此實(shí)際處罰的極少,即辦案機(jī)關(guān)無(wú)法在協(xié)作機(jī)關(guān)不予協(xié)作或消極協(xié)作而影響辦案效率的情況下得到有效救濟(jì)。此外,數(shù)據(jù)共享傳輸、警力調(diào)用等會(huì)導(dǎo)致協(xié)作成本普遍較高,在自身案多人少的情況下,考慮到協(xié)作辦理的案件往往不納入?yún)f(xié)作機(jī)關(guān)的考評(píng)體系和無(wú)償協(xié)作等因素,難以期待協(xié)作機(jī)關(guān)積極完成協(xié)作任務(wù)。

2.大數(shù)據(jù)偵查協(xié)作的合法性欠缺保障。隨著大數(shù)據(jù)技術(shù)對(duì)數(shù)據(jù)獲取、挖掘、分析能力的提高,大量零散數(shù)據(jù)中蘊(yùn)含的價(jià)值被人們發(fā)現(xiàn)并利用。由于遵循數(shù)據(jù)間的相關(guān)性規(guī)律,偵查機(jī)關(guān)極易過(guò)度收集數(shù)據(jù)信息,進(jìn)而導(dǎo)致偵查權(quán)不當(dāng)擴(kuò)張,在內(nèi)部控制和外部制約疲力的情況下,大量與案件無(wú)關(guān)、但與個(gè)人隱私密切相關(guān)的數(shù)據(jù)信息不可避免地被收集到公安機(jī)關(guān)的數(shù)據(jù)庫(kù)中并進(jìn)行分析,因此可以預(yù)見(jiàn)侵犯公民信息權(quán)利的事件可能發(fā)生。一是辦案人員受專業(yè)水平的限制,無(wú)法對(duì)數(shù)據(jù)算法、模型等產(chǎn)生清晰認(rèn)知,進(jìn)而難以準(zhǔn)確判斷案件需要的數(shù)據(jù)信息的體量與范圍,較難從內(nèi)部控制無(wú)關(guān)信息中獲取。二是共享的數(shù)據(jù)類(lèi)型未作區(qū)分,重要程度和隱私程度不同的數(shù)據(jù)信息采取統(tǒng)一寬松程序即可獲取,不利于公民個(gè)人信息權(quán)利的保護(hù);三是大數(shù)據(jù)偵查協(xié)作也尚未建立良好的外部監(jiān)督機(jī)制,“在制度上引入檢察機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)、見(jiàn)證人等外部監(jiān)督主體,但他們是否存在相應(yīng)技術(shù)能力以保證監(jiān)督實(shí)效尚屬未知,書(shū)面審查、臨場(chǎng)監(jiān)督等傳統(tǒng)監(jiān)督手段面臨監(jiān)督無(wú)效的境地”。(13)陳剛:《解釋與規(guī)制:程序法定主義下的大數(shù)據(jù)偵查》,《法學(xué)雜志》2020年第12期。由于存在技術(shù)門(mén)檻,傳統(tǒng)的外部監(jiān)督方式難以有效發(fā)揮力量,披著“協(xié)作”外衣濫用數(shù)據(jù)信息的違法行為難以有效規(guī)制。

3.大數(shù)據(jù)偵查協(xié)作的效率欠缺保障。公安機(jī)關(guān)開(kāi)展案件偵查協(xié)作,應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定履行協(xié)作手續(xù)。《公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》中僅寬泛規(guī)定辦案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)制作辦案協(xié)作函件,連同有關(guān)法律文書(shū)和人民警察復(fù)印件一并提供給協(xié)作地公安機(jī)關(guān)。(14)參見(jiàn)《公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》第347條。實(shí)踐中,各地公安機(jī)關(guān)內(nèi)部協(xié)作歸口審批手續(xù)、審批流程和負(fù)責(zé)部門(mén)不一,一些地方尚未全面實(shí)行網(wǎng)上辦案,仍然需要書(shū)面審批、層層審核。辦案民警在不了解協(xié)作機(jī)關(guān)當(dāng)?shù)鼐唧w審批程序的情況下,容易造成多次跨區(qū)域奔波,不能及時(shí)獲取所需數(shù)據(jù)信息。盡管數(shù)據(jù)平臺(tái)上的數(shù)據(jù)傳輸過(guò)程十分迅速,但共享數(shù)據(jù)的前置程序受“形式”限制,可能造成人力和時(shí)間成本的浪費(fèi),在相關(guān)信息線索靈活多變的情況下,協(xié)作效率低下可能延誤“偵查戰(zhàn)機(jī)”。

三、區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用于大數(shù)據(jù)偵查協(xié)作的可行性

(一)區(qū)塊鏈技術(shù)及其應(yīng)用趨勢(shì)

區(qū)塊鏈的本質(zhì)是一個(gè)去中心化的儲(chǔ)存電子數(shù)據(jù)的分布式數(shù)據(jù)庫(kù),是一串使用密碼學(xué)方法產(chǎn)生的數(shù)據(jù)區(qū)塊,并按照各自生產(chǎn)時(shí)間有序排列形成的虛擬鏈條。區(qū)塊鏈技術(shù)采用分布式記賬儲(chǔ)存,與傳統(tǒng)互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)不同,區(qū)塊鏈技術(shù)不存在中心服務(wù)器,而是在多個(gè)節(jié)點(diǎn)獨(dú)立記錄數(shù)據(jù)變化情況。換言之,有人非法篡改單個(gè)節(jié)點(diǎn)的記錄,其他節(jié)點(diǎn)會(huì)有異常顯示,進(jìn)而該篡改行為能夠通過(guò)與其他節(jié)點(diǎn)“對(duì)賬”發(fā)現(xiàn)。(15)參見(jiàn)長(zhǎng)鋏、韓鋒等:《區(qū)塊鏈:從數(shù)字貨幣到信用社會(huì)》,中信出版社2016年,第47—48頁(yè)。此外,區(qū)塊鏈中引入數(shù)字簽名、哈希加密、可信時(shí)間戳等技術(shù)手段,能夠有效保證數(shù)據(jù)信息真實(shí)可靠。(16)參見(jiàn)黃鵬:《區(qū)塊鏈保障證據(jù)真實(shí)性:技術(shù)與需求的契合》,《大連理工大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)》2021年第4期。

區(qū)塊鏈憑借其獨(dú)有的信任機(jī)制,正在改變諸多行業(yè)的應(yīng)用場(chǎng)景和運(yùn)行規(guī)則,是未來(lái)發(fā)展數(shù)字經(jīng)濟(jì)、構(gòu)建新型信任體系不可或缺的技術(shù)之一。從當(dāng)前的區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用趨勢(shì)來(lái)看,其已逐漸融入社會(huì)治理領(lǐng)域,尤其在司法領(lǐng)域已有體現(xiàn),例如司法存證(17)參見(jiàn)謝登科:《電子數(shù)據(jù)區(qū)塊鏈存證的法律本質(zhì)與適用邊界》,《蘭州學(xué)刊》2021年第12期。、“區(qū)塊鏈+智慧法院”(18)杭州法院引入?yún)^(qū)塊鏈技術(shù),實(shí)現(xiàn)起訴、立案、送達(dá)、舉證質(zhì)證、開(kāi)庭、審判、執(zhí)行等影響審判質(zhì)量效率、影響司法公信力的關(guān)鍵環(huán)節(jié)的實(shí)時(shí)上鏈。參見(jiàn)《“區(qū)塊鏈+司法”:打開(kāi)司法改革新世界》,2020年6月8日,載杭州市政府網(wǎng),https://www.hangzhou.gov.cn/art/2020/6/8/art_812262_45418647.html.訪問(wèn)時(shí)間:2022年11月29日。等。而與民事司法領(lǐng)域和行政執(zhí)法領(lǐng)域風(fēng)生水起的態(tài)勢(shì)相比,刑事偵查領(lǐng)域中區(qū)塊鏈技術(shù)的應(yīng)用相對(duì)較少,這與當(dāng)前偵查實(shí)踐的需要“不相符合”。因此,應(yīng)當(dāng)借鑒民事、行政領(lǐng)域的相關(guān)經(jīng)驗(yàn),發(fā)揮區(qū)塊鏈技術(shù)在刑事偵查領(lǐng)域的作用。

(二)區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用于大數(shù)據(jù)偵查協(xié)作的契合點(diǎn)

以共享數(shù)據(jù)信息為內(nèi)容的大數(shù)據(jù)偵查協(xié)作主要包括兩個(gè)方面,即跨警種、跨區(qū)域的偵查機(jī)關(guān)內(nèi)部的協(xié)作,以及偵查機(jī)關(guān)與銀行、企業(yè)等社會(huì)各行業(yè)主體的外部協(xié)作。上文已針對(duì)當(dāng)前大數(shù)據(jù)偵查協(xié)作過(guò)程中存在的相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行闡述分析。區(qū)塊鏈技術(shù)作為一種難以篡改、可追溯的數(shù)據(jù)庫(kù)儲(chǔ)存技術(shù),在跨區(qū)域、跨主體的各方協(xié)同治理層面具有天然優(yōu)勢(shì):非對(duì)稱加密和各節(jié)點(diǎn)獨(dú)立“記賬”可以實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)安全共享和儲(chǔ)存,防止非法篡改;SHA256哈希運(yùn)算可以確保私密信息可用不可看,以此保障個(gè)人隱私不被窺探;智能合約和激勵(lì)機(jī)制的引入,可以提高協(xié)作效率,更能有效激發(fā)社會(huì)各行業(yè)主體、各區(qū)域偵查機(jī)關(guān)對(duì)大數(shù)據(jù)偵查協(xié)作的積極性,“實(shí)現(xiàn)更小粒度的數(shù)據(jù)交易與共享模式”(19)趙超峰:《區(qū)塊鏈與大數(shù)據(jù)的關(guān)系》,《計(jì)算機(jī)與網(wǎng)絡(luò)》2021年第22期。。此外,區(qū)塊鏈整個(gè)系統(tǒng)是以共識(shí)為邏輯起點(diǎn)建構(gòu)的,這與偵查協(xié)作理念相契合。各政府部門(mén)、各行業(yè)主體、各地公安機(jī)關(guān)與辦案機(jī)關(guān)之間形成共識(shí)、合成作戰(zhàn)正是跨區(qū)域、跨部門(mén)的偵查工作所需要的。把區(qū)塊鏈作為互聯(lián)互通的媒介,有助于達(dá)成打擊犯罪的共同目標(biāo)。從這個(gè)角度來(lái)講,區(qū)塊鏈技術(shù)可以提供安全可信的數(shù)據(jù)共享渠道,充分發(fā)揮大數(shù)據(jù)偵查協(xié)作效能,有效應(yīng)對(duì)新型犯罪跨區(qū)域性、復(fù)雜性的特點(diǎn),能夠減少辦案成本,提高辦案效率。

1.保障數(shù)據(jù)信息的安全儲(chǔ)存和可信共享。大數(shù)據(jù)時(shí)代,數(shù)據(jù)信息資源呈井噴式爆炸增長(zhǎng),數(shù)據(jù)信息的來(lái)源和形式多樣。偵查機(jī)關(guān)對(duì)數(shù)據(jù)信息進(jìn)行儲(chǔ)存、傳輸?shù)冗^(guò)程中存在不可忽視的問(wèn)題。一方面,由于數(shù)據(jù)儲(chǔ)存系統(tǒng)易受攻擊,數(shù)據(jù)扭曲、被篡改的概率極大,極易導(dǎo)致數(shù)據(jù)失真。另一方面,數(shù)據(jù)信息傳輸過(guò)程中可能受到不法分子的攻擊,數(shù)據(jù)精確性與安全性無(wú)法保證。對(duì)數(shù)據(jù)儲(chǔ)存系統(tǒng)和傳輸渠道的惡意攻擊極大可能呈現(xiàn)兩種結(jié)果。一是數(shù)據(jù)失真導(dǎo)致分析結(jié)果錯(cuò)誤,偵查工作無(wú)法快速推進(jìn)。二是導(dǎo)致個(gè)人私密信息的泄露,公民數(shù)據(jù)權(quán)利難以得到保障。從這兩個(gè)方面看,確保大數(shù)據(jù)偵查協(xié)作過(guò)程中數(shù)據(jù)信息的安全儲(chǔ)存和可信共享至關(guān)重要,區(qū)塊鏈技術(shù)的出現(xiàn)和發(fā)展為此提供了技術(shù)解決方案?！盎趨^(qū)塊鏈的數(shù)據(jù)安全共享與受控分發(fā)模式,能夠摒棄傳統(tǒng)基于中心化服務(wù)器的數(shù)據(jù)共享模式,在避免傳統(tǒng)數(shù)據(jù)共享平臺(tái)的缺點(diǎn)的同時(shí),提高數(shù)據(jù)的安全性與隱私性,可以有效解決傳統(tǒng)數(shù)據(jù)共享體系存在的信任問(wèn)題以及單點(diǎn)問(wèn)題?！?20)侯雨桐、馬兆豐、羅守山:《基于區(qū)塊鏈的數(shù)據(jù)安全共享與受控分發(fā)技術(shù)研究與實(shí)現(xiàn)》,《信息網(wǎng)絡(luò)安全》2022年第2期。具體而言,可分為以下兩個(gè)方面。

第一,區(qū)塊鏈技術(shù)保障數(shù)據(jù)信息的安全儲(chǔ)存。加入?yún)^(qū)塊鏈后的數(shù)據(jù)信息能夠得到安全儲(chǔ)存,其原因如下。一是在區(qū)塊鏈體系中,每個(gè)主體作為獨(dú)立節(jié)點(diǎn)存在,在分布式賬本技術(shù)的保駕護(hù)航下,可以確保數(shù)據(jù)信息在整個(gè)區(qū)塊鏈網(wǎng)絡(luò)中同步公開(kāi),當(dāng)一個(gè)節(jié)點(diǎn)的數(shù)據(jù)內(nèi)容發(fā)生變化,其他節(jié)點(diǎn)信息也會(huì)即時(shí)發(fā)生異常變動(dòng)。換言之,賬本里任何一個(gè)微小的改動(dòng)都會(huì)在所有的節(jié)點(diǎn)中反映出來(lái)。二是相比較傳統(tǒng)中心化互聯(lián)網(wǎng)體系,分布式存儲(chǔ)共享技術(shù)能夠增強(qiáng)整個(gè)去中心化體系抵抗風(fēng)險(xiǎn)的能力。一方面,當(dāng)前人為最高算力尚不具備攻擊整個(gè)去中心化體系的能力,另一方面,類(lèi)似并聯(lián)的機(jī)制使攻擊區(qū)塊鏈上的某個(gè)節(jié)點(diǎn)不會(huì)對(duì)整個(gè)系統(tǒng)造成破壞,該攻擊行為也會(huì)被及時(shí)發(fā)現(xiàn),數(shù)據(jù)安全性得以保證。此外,數(shù)據(jù)信息在收集、傳輸、儲(chǔ)存、使用的全過(guò)程中,各個(gè)環(huán)節(jié)都有可能因?yàn)椴僮鞑划?dāng)或惡意攻擊而導(dǎo)致數(shù)據(jù)信息被復(fù)制、篡改。因此,利用數(shù)據(jù)溯源技術(shù)(21)數(shù)據(jù)溯源技術(shù)是一種用來(lái)記錄數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)過(guò)程中變化的技術(shù)。參見(jiàn)張學(xué)旺、馮家琦:《基于區(qū)塊鏈的數(shù)據(jù)溯源可信查詢方法》,《應(yīng)用科學(xué)學(xué)報(bào)》2021年第1期。對(duì)數(shù)據(jù)信息流轉(zhuǎn)進(jìn)行全過(guò)程記錄追蹤的重要性不言而喻。在傳統(tǒng)互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)下的數(shù)據(jù)溯源系統(tǒng)基本上是中心化的,存在被惡意攻擊而直接癱瘓的隱患,內(nèi)部?jī)?chǔ)存的記錄面臨丟失和被篡改的風(fēng)險(xiǎn)。區(qū)塊鏈技術(shù)具有極大優(yōu)勢(shì)避免此情況的發(fā)生。正如前文所述,每個(gè)區(qū)塊按照生產(chǎn)時(shí)間有序成鏈,由此可以輕易實(shí)現(xiàn)對(duì)數(shù)據(jù)信息各環(huán)節(jié)的實(shí)時(shí)追溯,任何數(shù)據(jù)濫用、數(shù)據(jù)篡改等情況均無(wú)處遁形。(22)參見(jiàn)李康震、陳剛:《區(qū)塊鏈技術(shù)在偵查領(lǐng)域中的應(yīng)用研究》,《信息資源管理學(xué)報(bào)》2018年第3期。

第二,區(qū)塊鏈技術(shù)保證數(shù)據(jù)信息的可信共享。首先,非對(duì)稱加密密鑰具有唯一性,可賦予數(shù)據(jù)權(quán)利者唯一性認(rèn)證,沒(méi)有數(shù)據(jù)所有方提供的密鑰,其他主體無(wú)法獲取或使用加密后的數(shù)據(jù),以此可以消解數(shù)據(jù)信息共享過(guò)程中的數(shù)據(jù)泄露和篡改的風(fēng)險(xiǎn)。其次,“區(qū)塊鏈+隱私計(jì)算技術(shù)”可以實(shí)現(xiàn)在數(shù)據(jù)信息共享過(guò)程中不傳遞原始隱私數(shù)據(jù),通過(guò)隱私計(jì)算技術(shù)構(gòu)建計(jì)算模型進(jìn)行數(shù)據(jù)信息的分析應(yīng)用。(23)邊萬(wàn)莉:《隱私計(jì)算:行業(yè)應(yīng)用潛力巨大 “不愿、不敢、不能”困境待解》,《21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道》2021年11月11日,第12版。如此可以做到原始加密數(shù)據(jù)不傳輸,進(jìn)而實(shí)現(xiàn)控制下的隱私數(shù)據(jù)安全共享。由此,大數(shù)據(jù)偵查協(xié)作可以有效打通異地公安機(jī)關(guān)之間的區(qū)域限制和系統(tǒng)壁壘,同時(shí)構(gòu)建偵查機(jī)關(guān)與社會(huì)各行業(yè)主體之間的可信數(shù)據(jù)傳輸媒介,有效解決因存在數(shù)據(jù)壁壘和保密疑慮而導(dǎo)致的數(shù)據(jù)信息難以共享、數(shù)據(jù)質(zhì)量無(wú)法保證的問(wèn)題,讓涉案數(shù)據(jù)信息真正安全地共享流通,以此提高偵查反應(yīng)速度,更好地滿足當(dāng)前打擊新型犯罪的現(xiàn)實(shí)需要。

2.提升大數(shù)據(jù)偵查協(xié)作主體的積極性。如前文所述,受制于當(dāng)前“以塊為主”的公安管理體制和無(wú)償協(xié)作原則等因素,大數(shù)據(jù)偵查協(xié)作主體缺乏共享數(shù)據(jù)信息的主動(dòng)性。區(qū)塊鏈去中心化的特點(diǎn)使大數(shù)據(jù)偵查協(xié)作主體作為獨(dú)立的節(jié)點(diǎn)上鏈,協(xié)作主體與辦案機(jī)關(guān)擁有平等地位,改變了辦案機(jī)關(guān)在偵查協(xié)作中絕對(duì)中心地位的情況,如此能夠推動(dòng)數(shù)據(jù)需求者和數(shù)據(jù)保有者之間建立良性的協(xié)作關(guān)系,進(jìn)而提高協(xié)作主體的積極性。具體而言,區(qū)塊鏈技術(shù)可以建立協(xié)調(diào)各節(jié)點(diǎn)進(jìn)行數(shù)據(jù)共享的運(yùn)行規(guī)則,例如,可以將協(xié)助地公安機(jī)關(guān)共享數(shù)據(jù)信息的行為納入其考核機(jī)制,用于激勵(lì)協(xié)作機(jī)關(guān)主動(dòng)共享數(shù)據(jù)信息?？梢栽趨^(qū)塊鏈系統(tǒng)中設(shè)置一條專門(mén)存證鏈,記錄協(xié)作機(jī)關(guān)數(shù)據(jù)信息共享情況,即共享數(shù)據(jù)的一系列操作均會(huì)在區(qū)塊鏈上留下痕跡,進(jìn)而可以通過(guò)該記錄追蹤評(píng)估協(xié)作主體對(duì)案件偵查進(jìn)程的貢獻(xiàn)程度,并與辦案機(jī)關(guān)的滿意度一同作為考核評(píng)比要素。另外,可對(duì)多次由于及時(shí)共享數(shù)據(jù)而使辦案機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)偵查線索或方向的協(xié)作人員進(jìn)行內(nèi)部表彰,必要時(shí)可以給予適當(dāng)?shù)奈镔|(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)。針對(duì)社會(huì)各行業(yè)主體,亦可以通過(guò)鏈上記錄查詢其向辦案機(jī)關(guān)共享數(shù)據(jù)的情況,在案件偵破后可以向全社會(huì)表彰該企業(yè)傾力配合辦案機(jī)關(guān)工作的行為,以此可提升該企業(yè)社會(huì)知名度與贊譽(yù)度,進(jìn)而激發(fā)社會(huì)各行業(yè)的協(xié)作積極性。

3.保障大數(shù)據(jù)偵查協(xié)作程序的合法性。相較于當(dāng)前中心化身份管理模式,賦予偵查人員區(qū)塊鏈上獨(dú)特的數(shù)字身份,可以徹底改變由于內(nèi)部人員權(quán)限較高導(dǎo)致的身份濫用和相關(guān)數(shù)據(jù)信息泄露問(wèn)題。(24)參見(jiàn)張濤、李睿等:《基于區(qū)塊鏈的去中心化數(shù)字身份研究及驗(yàn)證》,《通信技術(shù)》2021年第10期。在此基礎(chǔ)上,有學(xué)者提出將區(qū)塊鏈技術(shù)與大數(shù)據(jù)模型相結(jié)合的訪問(wèn)控制機(jī)制,以解決目前基于第三方提供訪問(wèn)控制技術(shù)帶來(lái)的問(wèn)題。(25)問(wèn)題主要包括授權(quán)管理難度較大、訪問(wèn)控制對(duì)數(shù)據(jù)客體中個(gè)人隱私保護(hù)難度高、缺乏大數(shù)據(jù)分析過(guò)程安全性考慮等問(wèn)題。參見(jiàn)劉敖迪、杜學(xué)繪等:《基于區(qū)塊鏈的大數(shù)據(jù)訪問(wèn)控制機(jī)制》,《軟件學(xué)報(bào)》2019年第9期。這種與區(qū)塊鏈技術(shù)相結(jié)合的訪問(wèn)機(jī)制可以借鑒,應(yīng)用于大數(shù)據(jù)偵查協(xié)作的場(chǎng)景中,即根據(jù)協(xié)作內(nèi)容需要,通過(guò)基于區(qū)塊鏈的訪問(wèn)控制技術(shù)設(shè)定偵查人員在協(xié)作過(guò)程中的收集數(shù)據(jù)的范圍、體量以及針對(duì)不同類(lèi)型數(shù)據(jù)信息的不同數(shù)字權(quán)限,并可以結(jié)合大數(shù)據(jù)分析結(jié)果設(shè)置更具體的程序。例如,對(duì)公民個(gè)人信息進(jìn)行分析,對(duì)敏感的個(gè)人信息設(shè)置更高的審批權(quán)限,防止個(gè)人敏感信息的過(guò)度收集和不當(dāng)泄露。

另外,區(qū)塊鏈技術(shù)的可回溯性功能為大數(shù)據(jù)偵查協(xié)作的監(jiān)督提供了有效路徑。偵查人員在協(xié)作過(guò)程中收集或共享數(shù)據(jù)的整個(gè)過(guò)程與結(jié)果,全部實(shí)現(xiàn)鏈上存證。偵查機(jī)關(guān)的上級(jí)機(jī)關(guān)與本級(jí)的人民檢察院,作為“非共識(shí)”的鏈上節(jié)點(diǎn)部署在偵查區(qū)塊鏈上,既可以同步審查鏈上生成的區(qū)塊,也可以根據(jù)鏈上儲(chǔ)存進(jìn)行事后監(jiān)督。由此將數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)全過(guò)程可視化,不再受限于專業(yè)知識(shí)水平的高低,充分實(shí)現(xiàn)大數(shù)據(jù)偵查協(xié)作全過(guò)程的可監(jiān)督性。

4.提高大數(shù)據(jù)偵查協(xié)作效率。由于新型犯罪呈現(xiàn)方式網(wǎng)絡(luò)化、主體匿名化等趨勢(shì),案件線索稍縱即逝,電子證據(jù)易被銷(xiāo)毀,高效的數(shù)據(jù)共享流通有助于偵查工作的順利開(kāi)展。區(qū)塊鏈技術(shù)能夠保證數(shù)據(jù)信息快速無(wú)損傳輸,與偵查工作要求相匹配。辦案機(jī)關(guān)將協(xié)作請(qǐng)求發(fā)于鏈上,根據(jù)協(xié)作機(jī)關(guān)鏈上要求準(zhǔn)備法律文書(shū)等手續(xù),智能合約機(jī)制會(huì)在條件符合時(shí)自動(dòng)運(yùn)行,減少人為不確定性,并能夠有效避免辦案人員因手續(xù)不齊全而兩地奔波。此外,由于區(qū)塊鏈技術(shù)的自身信任機(jī)制,辦案人員無(wú)需借助外力即可認(rèn)可共享數(shù)據(jù)的真實(shí)性,極大地提高協(xié)作效率,減少人力、時(shí)間成本的浪費(fèi)。

四、區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用于大數(shù)據(jù)偵查協(xié)作的實(shí)現(xiàn)路徑

基于當(dāng)前人們大部分行為均有“電子留痕”的特點(diǎn),案件偵查過(guò)程中辦案機(jī)關(guān)較為依賴各種數(shù)據(jù)信息。由于數(shù)據(jù)的高流通性、易篡改性等特點(diǎn),大數(shù)據(jù)偵查協(xié)作最關(guān)鍵的問(wèn)題在于實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)的可信共享流通?；诼?lián)盟區(qū)塊鏈構(gòu)建的偵查協(xié)作數(shù)據(jù)共享平臺(tái),可以直接連通辦案機(jī)關(guān)與協(xié)作主體,并通過(guò)協(xié)作流程全上鏈實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)操作全程可追溯可監(jiān)督。另外,點(diǎn)對(duì)點(diǎn)加密傳輸可以確保數(shù)據(jù)完整性與安全性;智能合約自動(dòng)校驗(yàn)身份、自動(dòng)執(zhí)行,不僅能防止數(shù)據(jù)濫用,提高協(xié)作效率,亦可降低操作中的不確定風(fēng)險(xiǎn)。

(一)基于聯(lián)盟鏈的可信數(shù)據(jù)共享平臺(tái)

根據(jù)參與者和去中心化程度的不同,區(qū)塊鏈可以分為適用于所有公眾的完全去中心化的公有鏈和主體限定的相對(duì)去中心化的私有鏈和聯(lián)盟鏈。從偵查程序的視角來(lái)看,公有鏈所具有的無(wú)政府監(jiān)管的自治、任何人都能匿名參與共識(shí)的特點(diǎn)與偵查的實(shí)際需要嚴(yán)重不符,甚至可能阻礙偵查進(jìn)程。聯(lián)盟鏈與私有鏈這種需要經(jīng)過(guò)授權(quán)才能使用的許可型鏈條并非完全去中心化,可以限制共識(shí)節(jié)點(diǎn)的數(shù)量以防止濫用,同時(shí)又能開(kāi)放記錄鏈上節(jié)點(diǎn)和數(shù)據(jù)訪問(wèn),與當(dāng)前大數(shù)據(jù)偵查協(xié)作的需要場(chǎng)景更加一致。其中,私有鏈?zhǔn)侵杆芯W(wǎng)絡(luò)中的節(jié)點(diǎn)均掌握在一家機(jī)構(gòu)手中,這種“獨(dú)攬大權(quán)”的形式與大數(shù)據(jù)偵查協(xié)作跨區(qū)域、跨警種、跨行業(yè)的多主體協(xié)同作戰(zhàn)理念并不契合;聯(lián)盟鏈強(qiáng)調(diào)可控監(jiān)管,是未來(lái)區(qū)塊鏈技術(shù)的應(yīng)用趨勢(shì),更是目前我國(guó)區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展的方向。(26)2021年5月,工業(yè)和信息化部等多部門(mén)聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于加快推動(dòng)區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)》》(工信部聯(lián)信發(fā)〔2021〕62號(hào))中提到,針對(duì)防偽溯源數(shù)據(jù)共享、供應(yīng)鏈管理、存證取證等領(lǐng)域,建設(shè)一批行業(yè)及聯(lián)盟鏈。聯(lián)盟鏈允許授權(quán)節(jié)點(diǎn)加入,根據(jù)設(shè)置的權(quán)限查看、使用相關(guān)信息,能夠最大范圍地實(shí)現(xiàn)跨區(qū)域、跨部門(mén)、跨行業(yè)的數(shù)據(jù)信息共享,也能保證對(duì)該鏈條上的數(shù)據(jù)信息進(jìn)行實(shí)時(shí)管理與監(jiān)督,是當(dāng)下最適合大數(shù)據(jù)偵查協(xié)作的鏈條。

(二)區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用于大數(shù)據(jù)偵查協(xié)作的具體場(chǎng)景

從大數(shù)據(jù)偵查協(xié)作的具體實(shí)踐來(lái)看,目前亟待解決的主要問(wèn)題是如何實(shí)現(xiàn)辦案機(jī)關(guān)內(nèi)部跨區(qū)域之間和外部跨行業(yè)之間聯(lián)合調(diào)用數(shù)據(jù)信息資源,并確保數(shù)據(jù)信息的質(zhì)與量。鑒于此,本文優(yōu)先在這兩個(gè)層面探討搭建大數(shù)據(jù)偵查協(xié)作鏈,以期提高大數(shù)據(jù)偵查協(xié)作的效率。

1.偵查機(jī)關(guān)內(nèi)部跨區(qū)域的大數(shù)據(jù)偵查協(xié)作鏈。當(dāng)前,犯罪受信息技術(shù)的影響呈現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)化、智能化,犯罪主體不特定、匿名化,未來(lái)一段時(shí)間應(yīng)當(dāng)形成全國(guó)性和區(qū)域性兩種跨地域協(xié)作鏈,為各地辦案機(jī)關(guān)提供安全可信的數(shù)據(jù)共享環(huán)境與傳輸渠道。以區(qū)域性協(xié)作鏈為例,建構(gòu)的主要思路是:區(qū)域內(nèi)公安機(jī)關(guān)各自建立數(shù)據(jù)共享節(jié)點(diǎn),各節(jié)點(diǎn)共同構(gòu)成協(xié)作鏈條。每個(gè)共享節(jié)點(diǎn)與本地警務(wù)數(shù)據(jù)庫(kù)相連,做到能夠?qū)崟r(shí)調(diào)取儲(chǔ)存在公安機(jī)關(guān)內(nèi)部的數(shù)據(jù)。在共享節(jié)點(diǎn)臨時(shí)儲(chǔ)存的需要傳輸?shù)男畔?yīng)當(dāng)通過(guò)隱私保護(hù)算法進(jìn)行“加密”,做到數(shù)據(jù)的“可用不可看”,以此確保數(shù)據(jù)信息的隱私性與安全性。整體流程具體而言,當(dāng)A公安機(jī)關(guān)需要調(diào)取B公安機(jī)關(guān)掌握的數(shù)據(jù)信息時(shí),應(yīng)該第一時(shí)間將所需數(shù)據(jù)信息的相關(guān)情況發(fā)布在協(xié)作鏈上,通知協(xié)作節(jié)點(diǎn)B公安機(jī)關(guān),并按照B公安機(jī)關(guān)鏈上要求準(zhǔn)備相關(guān)手續(xù),例如辦案協(xié)作函件、辦案人員證件復(fù)印件以及其他相關(guān)法律文書(shū),以此申請(qǐng)相應(yīng)授權(quán),此時(shí)A公安機(jī)關(guān)對(duì)數(shù)據(jù)信息請(qǐng)求授權(quán)的全過(guò)程均需上鏈記錄,做到“有跡可循”。隨后,B公安機(jī)關(guān)在接收到協(xié)作請(qǐng)求后,通過(guò)鏈上智能合約預(yù)先設(shè)定的程序進(jìn)行審批授權(quán),只有在符合所有條件的情況下才可成功授權(quán)信息共享,以此實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)權(quán)限控制。再后,A公安機(jī)關(guān)在獲得授權(quán)后通過(guò)數(shù)據(jù)傳輸渠道向B公安機(jī)關(guān)節(jié)點(diǎn)申請(qǐng)數(shù)據(jù)傳輸,在該過(guò)程中傳輸渠道通過(guò)智能合約查詢授權(quán)、校驗(yàn)身份,符合條件后即可將B公安機(jī)關(guān)偵查人員上傳的已經(jīng)儲(chǔ)存在節(jié)點(diǎn)上的目標(biāo)數(shù)據(jù)信息通過(guò)該渠道點(diǎn)對(duì)點(diǎn)加密傳輸?shù)紸公安機(jī)關(guān)的共享節(jié)點(diǎn);A公安機(jī)關(guān)在接收到傳輸數(shù)據(jù)后可以通過(guò)比對(duì)鏈上原始數(shù)據(jù)哈希值確保數(shù)據(jù)在儲(chǔ)存、傳輸過(guò)程中未受到攻擊,以此校驗(yàn)?zāi)繕?biāo)數(shù)據(jù)是否完整、精確。(見(jiàn)圖1、圖2)

圖2 聯(lián)盟鏈下跨區(qū)域公安機(jī)關(guān)可信數(shù)據(jù)共享架構(gòu)圖

2.偵查機(jī)關(guān)與社會(huì)各行業(yè)主體之間的大數(shù)據(jù)偵查協(xié)作鏈。案件所涉及的數(shù)據(jù)信息多樣,可能涉及多個(gè)行業(yè)部門(mén),因此應(yīng)當(dāng)建立跨行業(yè)大數(shù)據(jù)偵查協(xié)作鏈。金融機(jī)構(gòu)、互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)、電信行業(yè)等具有協(xié)作主體身份的部門(mén)均應(yīng)成為跨行業(yè)協(xié)作鏈上的節(jié)點(diǎn)。另外,由于聯(lián)盟鏈的相對(duì)開(kāi)放性,可以允許其他相關(guān)數(shù)據(jù)信息的保有者作為新節(jié)點(diǎn)加入?yún)f(xié)作鏈。與公安機(jī)關(guān)一體鏈不同,社會(huì)各行業(yè)主體“魚(yú)龍混雜”,應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格審查各協(xié)作主體的資格,根據(jù)其儲(chǔ)存數(shù)據(jù)的內(nèi)容類(lèi)型嚴(yán)格確定節(jié)點(diǎn)權(quán)限,以此保障整個(gè)鏈條安全,防止數(shù)據(jù)濫用或不當(dāng)泄露。作為數(shù)據(jù)的儲(chǔ)存者,這些協(xié)作主體日常應(yīng)該加強(qiáng)本地?cái)?shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)、嚴(yán)格規(guī)范使用數(shù)據(jù)信息,保證數(shù)據(jù)信息的質(zhì)量。當(dāng)辦案機(jī)關(guān)有協(xié)作需求時(shí),可以及時(shí)在鏈上提出調(diào)取具體數(shù)據(jù)信息的申請(qǐng),各行業(yè)主體節(jié)點(diǎn)作為數(shù)據(jù)信息提供一方應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格對(duì)該申請(qǐng)進(jìn)行審批授權(quán)。審查范圍包括具體數(shù)據(jù)的類(lèi)型、涵蓋內(nèi)容、使用目的等。授權(quán)過(guò)程全部上鏈,做到全程可追溯。得到授權(quán)后,辦案機(jī)關(guān)自行提出傳輸請(qǐng)求。數(shù)據(jù)傳輸通道通過(guò)智能合約在接收到傳輸請(qǐng)求后即可自動(dòng)執(zhí)行授權(quán)查詢、身份驗(yàn)證等流程;校驗(yàn)成功后,將所需數(shù)據(jù)通過(guò)該鏈條進(jìn)行點(diǎn)對(duì)點(diǎn)安全傳輸。此外,可將檢察機(jī)關(guān)作為“非共識(shí)”獨(dú)立節(jié)點(diǎn)上鏈,對(duì)偵查機(jī)關(guān)獲取數(shù)據(jù)信息的全過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督,發(fā)揮法律監(jiān)督的功能。

(三)區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用于大數(shù)據(jù)偵查協(xié)作應(yīng)注意的問(wèn)題

不可否認(rèn)的是,在看到區(qū)塊鏈技術(shù)在大數(shù)據(jù)偵查協(xié)作領(lǐng)域發(fā)揮的積極性的同時(shí),也要承認(rèn)該技術(shù)存在局限性。由于區(qū)塊鏈自身技術(shù)漏洞引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)不容忽視,以偵查權(quán)擴(kuò)張和濫用為集中體現(xiàn)的合規(guī)性問(wèn)題仍然存在。(27)參見(jiàn)馬明亮:《區(qū)塊鏈司法的生發(fā)邏輯與中國(guó)前景》,《比較法研究》2022年第2期。對(duì)此,想要充分激發(fā)區(qū)塊鏈技術(shù)在大數(shù)據(jù)偵查協(xié)作領(lǐng)域的優(yōu)勢(shì),應(yīng)當(dāng)在技術(shù)規(guī)制的同時(shí),強(qiáng)化規(guī)則監(jiān)管,以此更好激發(fā)區(qū)塊鏈技術(shù)的活力,實(shí)現(xiàn)鏈上鏈下協(xié)同,提高犯罪偵破效率。

1.技術(shù)規(guī)制。通過(guò)規(guī)定區(qū)塊鏈技術(shù)規(guī)則實(shí)現(xiàn)偵查權(quán)的合規(guī)性約束。具體方案是將大數(shù)據(jù)偵查協(xié)作相關(guān)程序規(guī)范直接寫(xiě)入?yún)^(qū)塊鏈智能合約,將數(shù)據(jù)生成、儲(chǔ)存、分享等環(huán)節(jié)直接設(shè)定的程序條件予以規(guī)制。在相當(dāng)長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi),偵查機(jī)關(guān)的數(shù)據(jù)收集權(quán)限與數(shù)據(jù)調(diào)取程序?qū)⒆鳛橹攸c(diǎn)規(guī)制對(duì)象,即由智能合約直接明確偵查機(jī)關(guān)調(diào)取數(shù)據(jù)的手續(xù),包括應(yīng)出具的法律文書(shū)格式、數(shù)據(jù)類(lèi)型、調(diào)取數(shù)據(jù)的范圍與程序等。為此,《關(guān)于辦理刑事案件收集提取和審查判斷電子數(shù)據(jù)若干問(wèn)題的規(guī)定》第13條對(duì)調(diào)取電子數(shù)據(jù)的程序作了簡(jiǎn)要的規(guī)定,(28)《關(guān)于辦理刑事案件收集提取和審查判斷電子數(shù)據(jù)若干問(wèn)題的規(guī)定》第13條規(guī)定:調(diào)取電子數(shù)據(jù),應(yīng)當(dāng)制作調(diào)取證據(jù)通知書(shū),注明需要調(diào)取電子數(shù)據(jù)的相關(guān)信息,通知電子數(shù)據(jù)持有人、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者或者有關(guān)部門(mén)執(zhí)行。以規(guī)范電子數(shù)據(jù)的收集提取和審查判斷。在此基礎(chǔ)上,應(yīng)當(dāng)構(gòu)建數(shù)據(jù)分級(jí)調(diào)取機(jī)制,(29)在美國(guó),司法機(jī)關(guān)調(diào)取私密程度不同的數(shù)據(jù)時(shí),需要履行傳票、法庭調(diào)查令、搜查令等不同嚴(yán)格程度的程序。參見(jiàn)顧偉:《美國(guó)政府機(jī)構(gòu)獲取電子數(shù)據(jù)的法律程序研究》,《信息安全與通訊保密》2016年第12期。根據(jù)數(shù)據(jù)信息的重要程度和隱私程度規(guī)定相應(yīng)的程序,呈現(xiàn)由寬至嚴(yán)梯級(jí)層次,以此保護(hù)個(gè)人數(shù)據(jù)信息安全。

2.規(guī)則監(jiān)管。構(gòu)建健全的規(guī)則體系,以此保障科技向善。一方面,區(qū)塊鏈技術(shù)賦能大數(shù)據(jù)偵查協(xié)作合法化。刑事偵查的目的在于最短時(shí)間內(nèi)收集證據(jù)、查明案情,發(fā)現(xiàn)犯罪事實(shí),抓捕犯罪嫌疑人,移送審查起訴,為提起公訴和進(jìn)行審判做準(zhǔn)備。這個(gè)階段是打擊犯罪與保障人權(quán)關(guān)系沖突最為激烈的階段。區(qū)塊鏈技術(shù)作為一種新興技術(shù),在偵查活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)被合理使用,通過(guò)法律規(guī)范規(guī)制區(qū)塊鏈技術(shù)的使用情況,避免其對(duì)公民權(quán)利的不當(dāng)侵害。具體而言,應(yīng)當(dāng)通過(guò)法律明確區(qū)塊鏈技術(shù)在大數(shù)據(jù)偵查協(xié)作過(guò)程中的適用范圍、程序要求、審批流程,控制其合理使用邊界。此外,應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定區(qū)塊鏈技術(shù)使用者的權(quán)利義務(wù),尤其是數(shù)據(jù)泄露的法律責(zé)任。針對(duì)協(xié)作過(guò)程中數(shù)據(jù)共享時(shí)出現(xiàn)的數(shù)據(jù)泄露問(wèn)題,區(qū)分原因,追究相關(guān)主體責(zé)任。若是由于偵查人員不當(dāng)行為造成數(shù)據(jù)泄露的,偵查人員不能以區(qū)塊鏈技術(shù)存在缺陷為理由推諉責(zé)任;若是由于數(shù)據(jù)系統(tǒng)不穩(wěn)定導(dǎo)致數(shù)據(jù)泄露的,應(yīng)當(dāng)追究區(qū)塊鏈系統(tǒng)開(kāi)發(fā)者的民事責(zé)任;若是由于人為惡意攻擊造成相關(guān)人員權(quán)利受損的,應(yīng)當(dāng)追究侵權(quán)責(zé)任人員的民事責(zé)任甚至刑事責(zé)任。另一方面,行業(yè)自律規(guī)則可以推動(dòng)區(qū)塊鏈技術(shù)向善發(fā)展。國(guó)家應(yīng)當(dāng)支持引導(dǎo)區(qū)塊鏈行業(yè)構(gòu)建自治制度,其不僅可以發(fā)揮靈活、富有彈性的內(nèi)部監(jiān)督效力,還可以讓偵查機(jī)關(guān)了解學(xué)習(xí)區(qū)塊鏈技術(shù)的基礎(chǔ)理論,預(yù)測(cè)分析區(qū)塊鏈技術(shù)監(jiān)督走向,(30)參見(jiàn)趙磊、石佳:《依法治鏈:區(qū)塊鏈的技術(shù)應(yīng)用與法律監(jiān)管》,《法律適用》2020年第3期。有助于區(qū)塊鏈技術(shù)在大數(shù)據(jù)偵查協(xié)作領(lǐng)域發(fā)揮實(shí)效。

五、結(jié)語(yǔ)

隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的發(fā)展,新型犯罪模式不斷升級(jí),致使運(yùn)用大數(shù)據(jù)技術(shù)獲取偵查信息的大數(shù)據(jù)偵查協(xié)作應(yīng)運(yùn)而生。然而,基于傳統(tǒng)互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的大數(shù)據(jù)偵查協(xié)作模式面臨數(shù)據(jù)情報(bào)難共享、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性與安全方面的隱患、大數(shù)據(jù)偵查協(xié)作規(guī)范體系不健全方面的挑戰(zhàn),將區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用于大數(shù)據(jù)偵查協(xié)作,將在跨部門(mén)、跨地域的大數(shù)據(jù)偵查協(xié)作場(chǎng)景中“大有可為”,其能夠確保所需共享的數(shù)據(jù)信息安全、可信,在技術(shù)層面大幅度消解大數(shù)據(jù)偵查協(xié)作面臨的問(wèn)題,有助于保證辦案合法性與協(xié)作積極性。應(yīng)當(dāng)承認(rèn)的是,法律和技術(shù)的雙層治理是實(shí)現(xiàn)“數(shù)字正義”的合理途徑。因此,通過(guò)區(qū)塊鏈技術(shù)進(jìn)行算法規(guī)制以實(shí)現(xiàn)對(duì)偵查權(quán)力的約束,建立各種規(guī)則可以保證區(qū)塊鏈技術(shù)得以在合理范圍內(nèi)使用。可以預(yù)見(jiàn),隨著區(qū)塊鏈技術(shù)的發(fā)展完善,其可以為刑事訴訟領(lǐng)域注入新的活力。