葛建平 車福佳 劉玲娜

摘 要：我國(guó)戰(zhàn)略性礦產(chǎn)資源安全面臨產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)攀升，國(guó)際分工地位受到挑戰(zhàn)。稀土作為不可再生的重要戰(zhàn)略性礦產(chǎn)資源，是改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)、發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)及國(guó)防科技工業(yè)不可或缺的關(guān)鍵元素。當(dāng)前我國(guó)稀土產(chǎn)業(yè)存在“上中游強(qiáng)，下游弱”的特點(diǎn)，明確稀土產(chǎn)業(yè)國(guó)際分工地位對(duì)于提升產(chǎn)業(yè)發(fā)展質(zhì)量，保障稀土產(chǎn)業(yè)安全具有重要作用。文章通過構(gòu)建出口技術(shù)復(fù)雜度測(cè)算模型，將產(chǎn)品層面的出口技術(shù)復(fù)雜度和國(guó)家層面的出口技術(shù)復(fù)雜度結(jié)合，測(cè)算2010-2020年我國(guó)稀土下游產(chǎn)業(yè)國(guó)際分工地位并分析其影響因素。結(jié)果表明：（1）2010-2020年，稀土下游產(chǎn)業(yè)國(guó)家的出口技術(shù)復(fù)雜度基本都呈現(xiàn)明顯的上升態(tài)勢(shì)，國(guó)家間差距不斷縮小。（2）2010-2020年，我國(guó)在稀土下游產(chǎn)業(yè)的國(guó)際分工地位中總體保持不變。在整個(gè)稀土下游產(chǎn)業(yè)的國(guó)家中我國(guó)處于3～5名的位置。（3）實(shí)物形態(tài)資本、資金、技術(shù)創(chuàng)新和勞動(dòng)力等影響因素與我國(guó)稀土下游產(chǎn)業(yè)國(guó)際分工地位的關(guān)聯(lián)度均較高，關(guān)聯(lián)度系數(shù)在0.62以上。基于上述內(nèi)容，從加強(qiáng)稀土永磁材料領(lǐng)域保障體系建設(shè)、產(chǎn)學(xué)研深度融合和優(yōu)化整合行業(yè)龍頭企業(yè)等角度提出稀土下游產(chǎn)業(yè)發(fā)展質(zhì)量提升的政策建議。

關(guān)鍵詞：稀土;國(guó)際分工；出口技術(shù)復(fù)雜度；發(fā)展質(zhì)量

一、引言

我國(guó)礦產(chǎn)資源雖種類豐富，但存在大多數(shù)礦產(chǎn)資源稟賦不佳、戰(zhàn)略性礦產(chǎn)資源對(duì)外依存度高等現(xiàn)實(shí)困境，成為我國(guó)目前礦產(chǎn)資源供應(yīng)安全保障的短板。黨的十八大以來，習(xí)近平總書記站在國(guó)家發(fā)展和民族復(fù)興的新起點(diǎn)上，針對(duì)當(dāng)前和未來較長(zhǎng)一個(gè)時(shí)期國(guó)家安全形勢(shì)發(fā)展的新特點(diǎn)、新趨勢(shì)，著眼更好地統(tǒng)籌國(guó)內(nèi)國(guó)際兩個(gè)大局、安全與發(fā)展兩件大事，更好地解決國(guó)家安全面臨的新問題和新挑戰(zhàn)，提出了總體國(guó)家安全觀，形成了國(guó)家安全理論體系。2021年11月，中央政治局會(huì)議在審議國(guó)家安全戰(zhàn)略時(shí)提出“確保能源礦產(chǎn)安全”。黨的二十大報(bào)告高度重視能源資源安全，提出“確保能源資源安全、重要產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全”，進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)了提升戰(zhàn)略性礦產(chǎn)資源供應(yīng)保障能力的重要性。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，使得我國(guó)礦產(chǎn)資源需求仍將保持高位態(tài)勢(shì)，特別是“雙碳”目標(biāo)下能源轉(zhuǎn)型對(duì)戰(zhàn)略性礦產(chǎn)資源供給安全提出了更高要求。

稀土作為戰(zhàn)略性礦產(chǎn)資源，被廣泛用于清潔能源、環(huán)境保護(hù)、航空航天和電子信息產(chǎn)業(yè)等一系列產(chǎn)品和現(xiàn)代工業(yè)中（Wang等，2016），成為保障全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步的關(guān)鍵礦產(chǎn)資源（Golev等，2014；Gulley等，2018）。稀土是我國(guó)具有國(guó)際話語權(quán)的重要戰(zhàn)略資源和優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域，我國(guó)稀土的儲(chǔ)量、產(chǎn)量、消費(fèi)量和出口量均居全球第一。2021年我國(guó)稀土資源儲(chǔ)量為4400萬噸、稀土礦產(chǎn)品產(chǎn)量為16.8萬噸，在全球的占比分別達(dá)37%、60%，均居世界首位（USGS，2022）。并且，我國(guó)擁有從稀土采選到功能產(chǎn)品制造的完整產(chǎn)業(yè)鏈，稀土冶煉分離技術(shù)效率高、成本低（Shuai等，2022; Zhang等，2022; Zhu，2022），在全球稀土中上游產(chǎn)品生產(chǎn)中占主導(dǎo)地位。

但是，我國(guó)稀土產(chǎn)業(yè)存在資源優(yōu)勢(shì)減弱、出口技術(shù)結(jié)構(gòu)不合理等問題。自2009年以來，世界范圍出現(xiàn)了稀土探礦熱潮，格陵蘭、巴西、加拿大、越南、緬甸、老撾、挪威以及非洲國(guó)家陸續(xù)發(fā)現(xiàn)大量稀土資源，使得世界稀土儲(chǔ)量格局發(fā)生改變，我國(guó)稀土的資源儲(chǔ)量?jī)?yōu)勢(shì)開始減弱。此外，我國(guó)稀土產(chǎn)品出口結(jié)構(gòu)特別是技術(shù)結(jié)構(gòu)并不合理，低端產(chǎn)品出口占比過高的格局長(zhǎng)期存在（賈根良和劉琳，2011）。目前，稀土產(chǎn)業(yè)鏈中下游應(yīng)用技術(shù)專利大多被美、日等國(guó)家掌控（燕娜等，2021；張其春和郗永勤，2015; 鄭國(guó)棟等，2021），我國(guó)稀土產(chǎn)品附加值低，高端稀土材料產(chǎn)品大多數(shù)依賴高價(jià)進(jìn)口（Zhang等，2022），因此我國(guó)稀土產(chǎn)業(yè)鏈的國(guó)際地位面臨挑戰(zhàn)。

以往關(guān)于稀土產(chǎn)業(yè)的研究側(cè)重于供需形勢(shì)、國(guó)際貿(mào)易、依賴程度、競(jìng)爭(zhēng)力、風(fēng)險(xiǎn)傳播模擬等相關(guān)的研究（Zhang等，2022；鄭國(guó)棟等，2021）。近年來，稀土產(chǎn)業(yè)升級(jí)的相關(guān)問題也逐漸受到國(guó)內(nèi)外學(xué)者的廣泛關(guān)注（張琳和葛建平，2022）。部分學(xué)者針對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈展開研究，指出當(dāng)前我國(guó)稀土產(chǎn)業(yè)鏈上中下游水平差異較大（李文龍等，2018a；董娟等，2021；張琳和葛建平，2022），呈現(xiàn)出“上游強(qiáng)，下游弱” 的特點(diǎn)（Ｗang等，2019）。稀土下游產(chǎn)業(yè)有助于稀土戰(zhàn)略價(jià)值的實(shí)現(xiàn)，未來應(yīng)進(jìn)行產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)（鄧悅和黃詩(shī)雅，2016），向高附加值的稀土下游產(chǎn)業(yè)逐步延伸（韋世強(qiáng)等，2018；賴丹和吳一丁，2019b）。因此，本文通過分析當(dāng)前我國(guó)稀土下游產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，評(píng)估我國(guó)稀土下游產(chǎn)業(yè)的國(guó)際分工地位，在其基礎(chǔ)上分析影響因素，以期提出提升我國(guó)稀土下游產(chǎn)業(yè)的政策建議，促進(jìn)我國(guó)稀土產(chǎn)業(yè)的健康可持續(xù)發(fā)展。

二、我國(guó)稀土下游產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀分析

我國(guó)稀土下游產(chǎn)業(yè)在國(guó)際稀土貿(mào)易市場(chǎng)中面臨挑戰(zhàn)。自20世紀(jì)80年代以來，持續(xù)的全球化浪潮使全球貿(mào)易快速增長(zhǎng)（Zhu等，2010），我國(guó)在2001年加入世界貿(mào)易組織后對(duì)外開放程度不斷提高，面臨的稀土國(guó)際貿(mào)易環(huán)境也不斷變化。其中在2009年“原材料案”、2012年“稀土案”中敗訴，折射出國(guó)際稀土貿(mào)易環(huán)境日益惡化和我國(guó)稀土產(chǎn)業(yè)羸弱的根本問題（徐毅鳴，2012）。雖然我國(guó)憑借豐富的稀土資源和較低的生產(chǎn)成本，在國(guó)際稀土貿(mào)易市場(chǎng)中占據(jù)著較多的市場(chǎng)份額，但由于高端產(chǎn)品應(yīng)用創(chuàng)新部分仍然落后于發(fā)達(dá)國(guó)家，稀土產(chǎn)品出口數(shù)量大但價(jià)格較低，并未體現(xiàn)其相應(yīng)價(jià)值（高麗等，2012）。

我國(guó)在稀土下游產(chǎn)業(yè)具有廣闊的市場(chǎng)前景，尤其是稀土永磁材料生產(chǎn)方面處于世界領(lǐng)先地位。稀土永磁材料是由稀土金屬（主要是Nd、Sm和Dy等）與過渡族金屬結(jié)合而成的永磁材料，是近年來發(fā)展最快、市場(chǎng)應(yīng)用量最大的磁性材料。自2000年以后，我國(guó)稀土永磁材料應(yīng)用的產(chǎn)業(yè)規(guī)模不斷擴(kuò)大，燒結(jié)釹鐵硼磁體毛坯產(chǎn)量由“十二五”初期的8萬噸增加到2019年的18萬噸，增幅超過1倍，占全球產(chǎn)量的85%以上；釤鈷永磁材料的產(chǎn)量為2400噸，占全球產(chǎn)量的80%以上（朱明剛，2020）。稀土永磁材料廣泛應(yīng)用于風(fēng)力發(fā)電、新能源汽車、節(jié)能家電、工業(yè)機(jī)器人、高速和磁懸浮列車等高新技術(shù)領(lǐng)域，目前占據(jù)了稀土市場(chǎng)約30%的市場(chǎng)份額（Schmid，2019）。Roskill報(bào)告稱，作為最大的單一終端用途，稀土永磁材料在2020年占稀土總需求的29%（Roskill，2021）。為實(shí)現(xiàn)《巴黎協(xié)定》的目標(biāo)，國(guó)內(nèi)外節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)不斷發(fā)展，未來全球?qū)⒉粩嘣黾訉?duì)稀土永磁材料的需求。

我國(guó)在稀土永磁材料生產(chǎn)方面雖處于領(lǐng)先地位，但是在高端產(chǎn)品應(yīng)用創(chuàng)新部分仍然落后于發(fā)達(dá)國(guó)家。如圖1所示，我國(guó)稀土永磁材料產(chǎn)量在2010年以后逐年增加，在2010-2013年產(chǎn)量增加平穩(wěn)，在2014-2018年約增加了2倍（涂梁華等，2020）。我國(guó)雖然已經(jīng)成為稀土永磁材料的生產(chǎn)大國(guó)，但還不是應(yīng)用強(qiáng)國(guó)，稀土永磁材料行業(yè)依然面臨著許多問題。因?yàn)樵诋a(chǎn)業(yè)化初期，大量的中小企業(yè)紛紛投產(chǎn)技術(shù)門檻低的中低端釹鐵硼永磁材料生產(chǎn)線，設(shè)備自動(dòng)化程度低，工藝控制水平相對(duì)較低，所以生產(chǎn)的永磁材料產(chǎn)品長(zhǎng)期以中低檔產(chǎn)品為主。我國(guó)在稀土永磁材料高端應(yīng)用領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng)新能力不強(qiáng)、專利技術(shù)水平較低，由此造成稀土永磁產(chǎn)品的附加值偏低，在一定程度上削弱了我國(guó)稀土下游產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。從1985年到2003年，我國(guó)的稀土永磁材料專利申請(qǐng)量維持在每年100件以下的低速低效狀態(tài)。這主要是由于我國(guó)缺乏對(duì)專利技術(shù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)意識(shí)，沒能及時(shí)在國(guó)內(nèi)外進(jìn)行專利申請(qǐng)（李文龍和王旭，2018）。2004年后我國(guó)稀土永磁材料的專利申請(qǐng)量實(shí)現(xiàn)了快速增長(zhǎng)（羅曉寧等，2015），但稀土永磁產(chǎn)業(yè)缺少核心技術(shù)專利，戰(zhàn)略性新興領(lǐng)域所需的高端永磁材料市場(chǎng)被國(guó)外壟斷，制約關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展（李衛(wèi)和朱明剛，2013）。

從出口方面來看，我國(guó)稀土下游產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品出口數(shù)量大，但是沒有獲得相應(yīng)的價(jià)值。圖2所示，2010-2011年我國(guó)稀土下游產(chǎn)業(yè)永磁材料的出口量略微上升，主要原因是我國(guó)對(duì)稀土出口配額的限制，導(dǎo)致國(guó)際市場(chǎng)供需失衡，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)的下游產(chǎn)品出口至全球滿足終端需求。因此，出口量和出口價(jià)值都呈現(xiàn)出波動(dòng)上升的趨勢(shì)。2012-2015年出口量相比2011年減少，這主要是因?yàn)橄⊥劣来挪牧系脑牧蟽r(jià)格較低，下游稀土永磁材料的需求下降、價(jià)格較低，企業(yè)出口獲利較少。2015年以后，我國(guó)取消稀土出口配額制度由此導(dǎo)致稀土下游產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的出口量增加，但是目前出口的永磁材料處于中低端，產(chǎn)品附加值不高，因此雖然下游永磁材料的出口量有所增加，出口價(jià)值并沒有出現(xiàn)大幅增加的趨勢(shì)。

三、研究方法與數(shù)據(jù)獲取

（一）研究方法

1.出口技術(shù)復(fù)雜度測(cè)算法

本文通過參考以往學(xué)者研究，依據(jù)公式計(jì)算出產(chǎn)品的出口技術(shù)復(fù)雜度，然后再計(jì)算各國(guó)稀土下游產(chǎn)業(yè)的出口技術(shù)復(fù)雜度，評(píng)估各國(guó)在稀土下游產(chǎn)業(yè)的國(guó)際分工地位。參考Hausmann（2007）等人根據(jù)比較優(yōu)勢(shì)理論構(gòu)建的出口技術(shù)復(fù)雜度指標(biāo)。具體計(jì)算公式如下：

稀土產(chǎn)品的出口技術(shù)復(fù)雜度：

2.灰色關(guān)聯(lián)度模型

灰色關(guān)聯(lián)度模型是一種對(duì)樣本量較小的數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析的定量分析方法，通過建立公式計(jì)算母序列和子序列之間的關(guān)聯(lián)度，根據(jù)各因素發(fā)展趨勢(shì)的密切程度衡量各因素之間的關(guān)聯(lián)程度（劉玲娜等，2022）。本研究根據(jù)灰色關(guān)聯(lián)度分析我國(guó)稀土下游產(chǎn)業(yè)2010-2020年的影響因素對(duì)國(guó)際分工地位的影響程度。具體計(jì)算方法如下：

首先要選取參考序列，參考序列是能反映系統(tǒng)行為特征的數(shù)據(jù)序列，一般記為：

X0k=X01，X02，X03，…X0n（3）

與參考數(shù)列作為關(guān)聯(lián)比較的比較數(shù)列為：

其中，n為比較數(shù)列的數(shù)據(jù)個(gè)數(shù)， m為參考數(shù)列的個(gè)數(shù)。

隨后，計(jì)算差序列，計(jì)算比較數(shù)列與參考數(shù)列差的絕對(duì)值。Δi（k）= |x0（k）-xi（k） |，k=1，2，3，…，n；i=1，2，3，…，m。求出比較序列與參考序列絕對(duì)值的最小值Δmin和最大值Δmax：

Δmax=maximaxkΔik（5）

Δmin=miniminkΔik（6）

計(jì)算關(guān)聯(lián)系數(shù)，參考以往研究ρ=0.5。

（二）數(shù)據(jù)獲取

本文根據(jù)商務(wù)部發(fā)布的《2020年出口許可證管理貨物目錄》確定稀土相關(guān)出口產(chǎn)品并將其劃分到稀土下游產(chǎn)業(yè)。采用世界海關(guān)組織《商品名稱及編碼協(xié)調(diào)制度》（簡(jiǎn)稱HS）產(chǎn)品分類方式通過編碼查詢對(duì)稀土出口產(chǎn)品進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。其中，國(guó)際HS碼由2位碼、4位碼和6位碼組成，6位碼之后是由各國(guó)自己決定的，因此為了確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性，統(tǒng)一采用HS的6位編碼。

本文所有稀土產(chǎn)品數(shù)據(jù)均在聯(lián)合國(guó)貿(mào)易數(shù)據(jù)庫(kù)（UN Comtrade Database）中統(tǒng)計(jì)，時(shí)間為2010-2020年間的稀土出口產(chǎn)品。稀土商品的編碼及商品名稱在表1中做出說明。本研究統(tǒng)計(jì)的出口額以及人均GDP、其他貨幣形勢(shì)的數(shù)據(jù)均以2015年為基期進(jìn)行平減處理，人均GDP數(shù)據(jù)來自世界銀行的WDI數(shù)據(jù)庫(kù)。

本研究將稀土下游產(chǎn)業(yè)不生產(chǎn)稀土永磁材料，稀土產(chǎn)品進(jìn)口量大于出口量的國(guó)家（地區(qū)）算作稀土中轉(zhuǎn)國(guó)家（地區(qū)），為了保證結(jié)果的客觀性和準(zhǔn)確性，本研究將剔除中轉(zhuǎn)國(guó)（地區(qū)）。剔除中轉(zhuǎn)國(guó)之后得到5個(gè)國(guó)家包括中國(guó)、德國(guó)、日本、斯洛文尼亞和越南。

四、我國(guó)稀土下游產(chǎn)業(yè)國(guó)際分工地位測(cè)算

我國(guó)在稀土下游產(chǎn)業(yè)的國(guó)際分工地位中總體保持不變。在整個(gè)稀土下游產(chǎn)業(yè)的國(guó)家中，我國(guó)處于3～5名的位置。我國(guó)的出口技術(shù)復(fù)雜度在統(tǒng)計(jì)期間整體處于增長(zhǎng)趨勢(shì)，較日本和德國(guó)還存在一定差距，但是，在統(tǒng)計(jì)期間差距不斷縮小。其中，與日本的差距由2010年的0.33萬美元縮小到2020年的0.07萬美元，與德國(guó)的差距由2010年的0.13萬美元縮小到2020年的0.06萬美元。未來，我國(guó)在稀土下游產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力不斷增強(qiáng)，隨著進(jìn)步，我國(guó)有望進(jìn)一步提升國(guó)際分工地位。

（1）中國(guó)

如圖3所示，從整體上來看，我國(guó)稀土下游產(chǎn)業(yè)的出口技術(shù)復(fù)雜度總體表現(xiàn)出波動(dòng)上升的趨勢(shì)。反映出隨著創(chuàng)新能力的增強(qiáng)，我國(guó)在稀土下游產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力有所提高。從各個(gè)時(shí)間段的具體表現(xiàn)來看，2010-2011年我國(guó)出口技術(shù)復(fù)雜度呈現(xiàn)下降趨勢(shì)，其中2011年我國(guó)稀土下游產(chǎn)業(yè)的出口技術(shù)復(fù)雜度減少了0.09萬美元。在2011年，釹鐵硼合金價(jià)格比2010年有所增加，達(dá)到1.43萬元/千克（Statista，2022），上游原材料的供給價(jià)格直接影響稀土永磁材料的價(jià)格，由此，我國(guó)稀土下游產(chǎn)業(yè)整體出口價(jià)值相比2010年增加了30.87億美元。在2011年稀土氧化物價(jià)格達(dá)到頂峰時(shí)，燒結(jié)釹鐵硼磁體的價(jià)格上漲了近5倍（陳麗香和王正祥，2014），國(guó)際永磁材料價(jià)格也隨之上升，加上國(guó)內(nèi)稀土下游產(chǎn)業(yè)永磁材料（850511商品）出口量增加，出口獲得的價(jià)值增加，但是，這期間我國(guó)以出口稀土永磁材料（850511商品）為主，其增長(zhǎng)的快慢直接影響了我國(guó)稀土下游產(chǎn)業(yè)的出口技術(shù)復(fù)雜度，受其出口額在國(guó)內(nèi)下游總體出口價(jià)值占比下降的影響，出口技術(shù)復(fù)雜度表現(xiàn)為下降趨勢(shì)。

2012-2014年，我國(guó)的出口技術(shù)復(fù)雜度表現(xiàn)為波動(dòng)上升的趨勢(shì)，其原因在于稀土中游產(chǎn)業(yè)金屬產(chǎn)品國(guó)際價(jià)格不高導(dǎo)致的稀土下游產(chǎn)業(yè)永磁材料（850511商品）出口價(jià)值減少，我國(guó)在這期間總體出口價(jià)值減少了14.58萬美元。下游企業(yè)總體出口價(jià)值減少的幅度為41%，而稀土永磁材料（850511商品）在國(guó)內(nèi)的出口額下降幅度為27%，稀土永磁材料（850511商品）出口額的下降速度小于國(guó)內(nèi)整體稀土產(chǎn)品出口額的下降速度，因此，稀土永磁材料（850511商品）的出口價(jià)值在國(guó)內(nèi)總體口價(jià)值中占比增加，出口技術(shù)復(fù)雜度上升。

2015-2020年，我國(guó)的稀土下游產(chǎn)業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度表現(xiàn)為波動(dòng)下降的趨勢(shì)。2015-2020年出口技術(shù)復(fù)雜度減少了0.05萬美元，出口技術(shù)復(fù)雜度下降主要是稀土永磁材料出口價(jià)值在國(guó)內(nèi)總體出口價(jià)值占比下降。在這期間，金屬釹的價(jià)格在35.3萬～36.7萬元/噸，相比2014年減少了近4.7萬元/噸（Trading Economics，2022），因此，永磁材料價(jià)格也較低，出口呈現(xiàn)增長(zhǎng)趨勢(shì)，出口價(jià)值相應(yīng)降低，出口技術(shù)復(fù)雜度有所下降。整體上來看我國(guó)稀土下游產(chǎn)業(yè)永磁材料（850511商品）出口量呈增長(zhǎng)趨勢(shì)，但是受價(jià)格的影響，使得出口獲得的價(jià)值減少，因此出口技術(shù)復(fù)雜度下降。

（2）斯洛文尼亞

2020年，稀土下游產(chǎn)業(yè)國(guó)際分工地位中斯洛文尼亞排名第一。從整體來看，斯洛文尼亞的排名波動(dòng)變化較大，呈現(xiàn)出先下降后上升的趨勢(shì)。具體來看，2010-2019年，由于稀土永磁材料（850511商品）的國(guó)內(nèi)比重在25%～48%之間，相比其他國(guó)家不高，因此排名在4～5名之間。2020年排名躍居第一，是由于當(dāng)年國(guó)內(nèi)出口的稀土永磁材料（850511商品）的出口價(jià)值在本國(guó)內(nèi)稀土下游產(chǎn)品的總體出口價(jià)值中所占份額高于其他國(guó)家，故排名最高。

從出口技術(shù)復(fù)雜度層面來看，斯洛文尼亞的出口技術(shù)復(fù)雜度由2010年的1.79萬美元增加到2020年的2.27萬美元，整體表現(xiàn)為波動(dòng)上升的趨勢(shì)（見圖4）。具體來看，2010-2014年，斯洛文尼亞的出口技術(shù)復(fù)雜度表現(xiàn)為波動(dòng)下降的趨勢(shì)，原因在于2014年受波蘭國(guó)內(nèi)風(fēng)電市場(chǎng)發(fā)展從其進(jìn)口增加的影響，斯洛文尼亞的出口數(shù)量上升。因此，斯洛文尼亞出口獲得的價(jià)值增加，這期間受稀土永磁材料（850511商品）出口額增加6%，而整體出口額增加66%的影響，該產(chǎn)品出口價(jià)值在國(guó)內(nèi)總體出口價(jià)值中占比下降，故出口技術(shù)復(fù)雜度呈現(xiàn)波動(dòng)下降趨勢(shì)。

2015-2020年，斯洛文尼亞出口技術(shù)復(fù)雜度波動(dòng)上升。由于這期間，斯洛文尼亞出口的稀土永磁材料（850511商品）受美國(guó)和中國(guó)從其進(jìn)口增加的影響，出口量增加，出口價(jià)值上升，出口額在國(guó)內(nèi)總體出口額中所占比重上升，加上產(chǎn)品的出口技術(shù)復(fù)雜度增加0.04萬美元，因此，總體表現(xiàn)為波動(dòng)上升的趨勢(shì)。

（3）日本

日本在2020年稀土下游產(chǎn)業(yè)的國(guó)際分工地位中排名第二。從整體來看，日本在稀土下游產(chǎn)業(yè)的國(guó)際分工地位排名較為穩(wěn)定，基本保持在第一名的位置，只有2020年排名下降，位于第二名。日本在稀土下游產(chǎn)業(yè)的國(guó)際分工地位中排名最高，其原因在于日本主要出口的是稀土永磁材料（850511商品），該類產(chǎn)品在國(guó)內(nèi)出口價(jià)值占總體出口價(jià)值的比重達(dá)到97%以上，相比中國(guó)和德國(guó)占比最高。

從出口技術(shù)復(fù)雜度來看，日本的出口技術(shù)復(fù)雜度由2010年的2.38萬美元下降到2020年的2.26萬美元，表現(xiàn)為波動(dòng)下降的趨勢(shì)（見圖5）。具體來看，在2010-2012年期間，日本的出口技術(shù)復(fù)雜度表現(xiàn)為波動(dòng)上升的趨勢(shì)。上游原材料的供給價(jià)格直接影響稀土永磁材料的價(jià)格（劉榮明，2013），這期間，日本以出口稀土永磁材料（850511商品）為主，馬來西亞和菲律賓從其進(jìn)口量增加，所占份額由2010年的51%增加到2012年的66%，出口獲得的價(jià)值增加。產(chǎn)品的出口價(jià)值在國(guó)內(nèi)總體出口價(jià)值的占比上升，故出口技術(shù)復(fù)雜度波動(dòng)上升。

2013-2014年，日本出口技術(shù)復(fù)雜度呈現(xiàn)上升趨勢(shì)。由于稀土永磁材料出口價(jià)值在國(guó)內(nèi)總體出口價(jià)值中所占比重基本保持不變，稀土永磁材料（850511商品）的出口技術(shù)復(fù)雜度因中國(guó)、德國(guó)和斯洛文尼亞產(chǎn)品的國(guó)際份額增加，由此產(chǎn)品出口技術(shù)復(fù)雜度增加了0.57萬美元，因此，國(guó)家出口技術(shù)復(fù)雜度波動(dòng)上升。

2015-2020年，日本的出口技術(shù)復(fù)雜度表現(xiàn)為波動(dòng)下降的趨勢(shì)。金屬釹的價(jià)格在35.3萬～36.7萬元/噸，相比2014年減少了近4.7萬元/噸。受稀土金屬價(jià)格下降的影響，稀土下游產(chǎn)業(yè)永磁材料（850511商品）出口量雖然有所增加，但是出口所得價(jià)值減少了2.52億美元，因此，出口技術(shù)復(fù)雜度下降。

（4）德國(guó)

德國(guó)在2020年稀土下游產(chǎn)業(yè)的國(guó)際分工地位中排名第三。從整體來看，德國(guó)的國(guó)際分工地位在統(tǒng)計(jì)期間，由2010年的第二名下降到2020年的第三名，表現(xiàn)出波動(dòng)下降的趨勢(shì)。具體來看，2010-2015年，排名較為穩(wěn)定，保持在第二名。2015年以后排名下降為第三名。排名下降的原因在于國(guó)內(nèi)稀土永磁材料（850511商品）比重低于日本，出口技術(shù)復(fù)雜度下降，導(dǎo)致排名下降。

從出口技術(shù)復(fù)雜度來看，德國(guó)的出口技術(shù)復(fù)雜度由2010年的2.18萬美元增加到2020年的2.26萬美元，整體表現(xiàn)為波動(dòng)上升的趨勢(shì)（見圖6）。具體來看，在2010-2012年，德國(guó)的出口技術(shù)復(fù)雜度表現(xiàn)為波動(dòng)上升的趨勢(shì)。在這期間，法國(guó)向海上風(fēng)電投資145億美元，因此法國(guó)對(duì)德國(guó)稀土永磁材料（850511商品）的進(jìn)口增加。德國(guó)稀土永磁材料（850511商品）出口量增加765.79噸，出口獲得價(jià)值增加，加上產(chǎn)品層面的出口技術(shù)復(fù)雜度增加了0.32萬美元，最終德國(guó)的出口技術(shù)復(fù)雜度上升。

2013年受上游原材料價(jià)格走低的影響，德國(guó)的出口技術(shù)復(fù)雜度減少了0.45萬美元。 2014年，德國(guó)的出口技術(shù)復(fù)雜度增加，雖然德國(guó)總體出口減少了794.63萬美元，但由于產(chǎn)品的出口技術(shù)復(fù)雜度因日本和斯洛文尼亞的國(guó)際份額增加而上升了125%，因此國(guó)家總體出口技術(shù)復(fù)雜度波動(dòng)上升。

2015-2020年，德國(guó)出口技術(shù)復(fù)雜度波動(dòng)下降。由于稀土永磁材料價(jià)格下降，出口獲得的價(jià)值減少，稀土釹鐵硼合金磁粉（720299商品）出口價(jià)值減少，產(chǎn)品出口價(jià)值在國(guó)內(nèi)總體出口價(jià)值中占比減少，產(chǎn)品層面出口技術(shù)復(fù)雜度增加了0.04萬美元，增加幅度約為3%，小于產(chǎn)品出口價(jià)值占國(guó)內(nèi)總體出口價(jià)值比重下降的幅度56%，因此出口技術(shù)復(fù)雜度下降。

（5）越南

越南在2020年稀土下游產(chǎn)業(yè)的國(guó)際分工地位中排名第四。從整體來看，越南的國(guó)際分工地位由2010年的第五名上升到2020年的第四名，表現(xiàn)為波動(dòng)上升的趨勢(shì)。具體來看，在2015-2019年，越南的國(guó)際分工地位高于斯洛文尼亞，主要由于越南的稀土永磁材料（850511商品）因馬來西亞和菲律賓對(duì)其的進(jìn)口增加，國(guó)內(nèi)出口額比重上升至96%，國(guó)際分工地位提高。

從出口技術(shù)復(fù)雜度來看，越南的出口技術(shù)復(fù)雜度由2010年的1.49萬美元增加至2020年的2.25萬美元，表現(xiàn)為波動(dòng)上升的趨勢(shì)（見圖7）。具體來看，2010-2012年，越南出口技術(shù)復(fù)雜度表現(xiàn)為波動(dòng)下降的趨勢(shì)。價(jià)格上升導(dǎo)致總體價(jià)值增加，而稀土永磁材料（850511商品）出口價(jià)值增加的速度2%小于總體出口價(jià)值增加的速度，故稀土永磁材料（850511商品）出口價(jià)值在國(guó)內(nèi)總體出口價(jià)值的比重下降。由于國(guó)內(nèi)稀土永磁材料（850511商品）出口價(jià)值在總體出口價(jià)值中比重下降的速度大于商品出口技術(shù)復(fù)雜度上升的速度，因此整體處于下降趨勢(shì)。

2014-2020年，越南出口技術(shù)復(fù)雜度表現(xiàn)為波動(dòng)上升的趨勢(shì)。由于馬來西亞和菲律賓在國(guó)內(nèi)發(fā)展需求的推動(dòng)下加大了對(duì)越南稀土永磁材料（850511商品）的進(jìn)口，使得越南出口獲得的價(jià)值增加，因此該產(chǎn)品出口價(jià)值在國(guó)內(nèi)總體出口價(jià)值中占比上升到96%。在產(chǎn)品層面上，稀土永磁材料（850511商品）的出口技術(shù)復(fù)雜度減少了4527.92美元，但是下降速度僅為16%，小于稀土永磁材料（850511商品）出口價(jià)值占國(guó)內(nèi)總體出口價(jià)值比重上升的速度，因此出口技術(shù)復(fù)雜度波動(dòng)上升。

五、我國(guó)稀土下游產(chǎn)業(yè)國(guó)際分工地位的影響因素分析

（一）影響因素的選取

國(guó)家的出口技術(shù)復(fù)雜度與資本有著密切的關(guān)系。資本可分為貨幣形態(tài)和實(shí)物形態(tài)。資本的貨幣形態(tài)是投入的資金；資本的實(shí)物形態(tài)包括廠房、機(jī)器設(shè)備、動(dòng)力燃料、原材料等（高鴻業(yè)，2018）。資本是一個(gè)國(guó)家進(jìn)行生產(chǎn)的物質(zhì)基礎(chǔ)，沒有資本的投入，生產(chǎn)就難以維持。資本對(duì)出口技術(shù)復(fù)雜度的影響是通過貨幣資本和實(shí)物資本投入能夠直接影響到產(chǎn)出的多少，產(chǎn)出保障出口，當(dāng)出口量增加時(shí)，出口獲得的價(jià)值增加，最終促進(jìn)出口技術(shù)復(fù)雜度上升，國(guó)際分工地位提高。本研究以上市公司的固定資產(chǎn)作為資金的代理變量，以稀土冶煉、分離數(shù)量作為實(shí)物形態(tài)資本的代理變量。

勞動(dòng)力是企業(yè)生產(chǎn)的一項(xiàng)重要生產(chǎn)要素，根據(jù)新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的理論，勞動(dòng)力數(shù)量和技能的演化改變了地域的比較優(yōu)勢(shì)，是推進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的重要決定因素（戴翔等，2016），因此本研究選取勞動(dòng)力數(shù)量為代理指標(biāo)。勞動(dòng)是指勞動(dòng)者在生產(chǎn)過程中提供的腦力勞動(dòng)和體力勞動(dòng)。如果一國(guó)的勞動(dòng)力數(shù)量越多就越能夠?yàn)槌隹谫Q(mào)易提供人力資源支持，并且勞動(dòng)力數(shù)量越多，勞動(dòng)力價(jià)格就越低，那么國(guó)家在勞動(dòng)力成本方面就具有比較優(yōu)勢(shì)。企業(yè)以追求利潤(rùn)為目標(biāo)，當(dāng)勞動(dòng)力成本減少時(shí)，企業(yè)可以降低生產(chǎn)成本，從而獲得更多的利潤(rùn)。同樣的，國(guó)家出口產(chǎn)品也追求利益，當(dāng)勞動(dòng)力成本降低時(shí)，生產(chǎn)成本就會(huì)降低，國(guó)家出口的產(chǎn)品就能夠帶來更多的利潤(rùn)，從而在國(guó)際上具有比較優(yōu)勢(shì)。勞動(dòng)力與稀土產(chǎn)業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度的關(guān)系在于，在稀土下游產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的生產(chǎn)過程中都需要?jiǎng)趧?dòng)力的投入，當(dāng)勞動(dòng)力數(shù)量增加時(shí)可在一定程度上提高稀土下游產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的產(chǎn)出，保障出口量，影響出口額，最終影響出口技術(shù)復(fù)雜度。

創(chuàng)新是形成一國(guó)高科技產(chǎn)業(yè)部門內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)的原因（郭晶和趙越，2012），技術(shù)創(chuàng)新能夠促進(jìn)企業(yè)研發(fā)出更難模仿和復(fù)制的高技術(shù)含量產(chǎn)品，因此有助于獲得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)（王瑾和樊秀峰，2019）。技術(shù)創(chuàng)新能夠帶來生產(chǎn)水平的提高，促進(jìn)產(chǎn)品生產(chǎn)轉(zhuǎn)向多樣化和高端專業(yè)化，脫離價(jià)值鏈的低端生產(chǎn)環(huán)節(jié)， 使我國(guó)在稀土下游產(chǎn)業(yè)具有比較優(yōu)勢(shì)，進(jìn)而提升出口技術(shù)復(fù)雜度。專利技術(shù)的數(shù)量是創(chuàng)新產(chǎn)出的重要表現(xiàn)形式（王瑾和樊秀峰，2019），常被用于分析創(chuàng)新對(duì)國(guó)家出口技術(shù)復(fù)雜度的影響，因此也作為本研究考慮的一項(xiàng)影響因素。

本研究對(duì)我國(guó)稀土下游產(chǎn)業(yè)影響因素的代理變量的解釋如下：

（二）結(jié)果分析

從整體來看，各影響因素對(duì)我國(guó)稀土下游產(chǎn)業(yè)國(guó)際分工地位的關(guān)聯(lián)度系數(shù)均在0.62以上，表明各因素對(duì)我國(guó)稀土下游產(chǎn)業(yè)國(guó)際分工地位的影響均較高（見表4）。其中，實(shí)物形態(tài)資本與我國(guó)稀土下游產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)度為0.70，排名第一；勞動(dòng)力對(duì)我國(guó)稀土下游產(chǎn)業(yè)的影響排名第二，關(guān)聯(lián)度為0.69；資金對(duì)我國(guó)稀土下游產(chǎn)業(yè)國(guó)際分工地位的影響程度排名第三，關(guān)聯(lián)度為0.63；技術(shù)創(chuàng)新對(duì)我國(guó)稀土下游產(chǎn)業(yè)國(guó)際分工地位的影響程度較小，排名第四，關(guān)聯(lián)度為0.62。

整體來看，實(shí)物形態(tài)資本與我國(guó)稀土下游產(chǎn)業(yè)國(guó)際分工地位的關(guān)聯(lián)度整體表現(xiàn)為波動(dòng)上升的趨勢(shì)（見圖8）。關(guān)聯(lián)度由2010年的0.56上升到2020年的0.89，表明實(shí)物形態(tài)資本對(duì)我國(guó)稀土下游產(chǎn)業(yè)國(guó)際分工地位的影響程度增強(qiáng)。具體而言，在2010-2011年期間，由于我國(guó)稀土冶煉、分離產(chǎn)品產(chǎn)量減少，并且出口技術(shù)復(fù)雜度增加了0.04萬美元，導(dǎo)致兩者序列差的絕對(duì)值減少，最終關(guān)聯(lián)度增加。在2012-2014年期間，由于我國(guó)稀土中游產(chǎn)業(yè)的實(shí)物形態(tài)資本即冶煉、分離產(chǎn)品的產(chǎn)量變化波動(dòng)較小，但是出口技術(shù)復(fù)雜度波動(dòng)上升，導(dǎo)致兩者的序列差絕對(duì)值增加，最終關(guān)聯(lián)度減小，呈現(xiàn)波動(dòng)下降的趨勢(shì)。2015-2018年期間，由于實(shí)物形態(tài)資本增加，同時(shí)出口技術(shù)復(fù)雜度增加，兩者的序列差絕對(duì)值減少，導(dǎo)致最終關(guān)聯(lián)度波動(dòng)上升。2018年以后，由于實(shí)物形態(tài)資本增加，出口技術(shù)復(fù)雜度減少，增加的速度17.4%大于減少的速度6%，故序列差增加，關(guān)聯(lián)度波動(dòng)下降。

勞動(dòng)力與我國(guó)稀土下游產(chǎn)業(yè)國(guó)際分工地位的關(guān)聯(lián)度波動(dòng)變化明顯（見圖8）。2010-2011年，勞動(dòng)力與我國(guó)稀土下游產(chǎn)業(yè)國(guó)際分工地位的關(guān)聯(lián)度增加到0.82，呈現(xiàn)出波動(dòng)上升的趨勢(shì)，表明影響增強(qiáng)。受中游原材料價(jià)格上升的影響，下游出口技術(shù)復(fù)雜度減少了0.09萬美元，兩者的差距縮小，影響程度增強(qiáng)。2012-2014年，受勞動(dòng)力數(shù)量減少，出口技術(shù)復(fù)雜度增加的影響，兩者的差距增大，關(guān)聯(lián)度下降。2015-2016年，勞動(dòng)力對(duì)我國(guó)稀土下游產(chǎn)業(yè)國(guó)際分工地位的影響增強(qiáng)。由于這期間稀土永磁行業(yè)的發(fā)展吸引了大量勞動(dòng)力，而出口技術(shù)復(fù)雜度變化較小，兩者差距逐漸縮小，導(dǎo)致序列差的絕對(duì)值減小，最終的關(guān)聯(lián)度增加。2017年以后，隨著稀土永磁行業(yè)的發(fā)展吸引了大量的勞動(dòng)動(dòng)力，勞動(dòng)力數(shù)量的增加逐漸大于平均值，而出口技術(shù)復(fù)雜度波動(dòng)下降，故兩者序列差的絕對(duì)值增加，差距不斷增加，影響程度減小。

資金與我國(guó)稀土下游產(chǎn)業(yè)國(guó)際分工地位的關(guān)聯(lián)度表現(xiàn)為先波動(dòng)上升再波動(dòng)下降的趨勢(shì)（見圖8）。其中，2010-2017年，資金與我國(guó)稀土下游產(chǎn)業(yè)影響的關(guān)聯(lián)度由0.36增加到0.98，整體表現(xiàn)為波動(dòng)上升的趨勢(shì)。其原因在于，這期間我國(guó)稀土下游產(chǎn)業(yè)上市企業(yè)數(shù)量增加，固定資產(chǎn)相比2010年增加了約1.14倍，而出口技術(shù)復(fù)雜度較穩(wěn)定，兩者之間的差距減少，關(guān)聯(lián)度表現(xiàn)為波動(dòng)上升趨勢(shì)，影響增強(qiáng)。2018-2020年，資金與稀土下游產(chǎn)業(yè)國(guó)際分工地位的關(guān)聯(lián)度減少到0.34，表現(xiàn)為波動(dòng)下降的趨勢(shì)。這是由于在2017年以后我國(guó)稀土下游產(chǎn)業(yè)上市公司發(fā)展對(duì)固定資產(chǎn)投入增加且超過平均值，而出口技術(shù)復(fù)雜度受價(jià)格影響減少了約0.07萬美元，因此兩者之間的差距增大，最終的關(guān)聯(lián)度為下降的趨勢(shì)，影響減弱。

技術(shù)創(chuàng)新與我國(guó)稀土下游產(chǎn)業(yè)國(guó)際分工地位的關(guān)聯(lián)度波動(dòng)變化明顯（見圖8）。其中，2010-2016年，技術(shù)創(chuàng)新與我國(guó)稀土下游產(chǎn)業(yè)國(guó)際分工地位的關(guān)聯(lián)度表現(xiàn)為波動(dòng)上升的趨勢(shì)，并達(dá)到峰值。這主要因?yàn)槲覈?guó)專利數(shù)量增加了487件，技術(shù)水平有所提高。同時(shí)，出口技術(shù)復(fù)雜度也呈增加的趨勢(shì)，增加了0.16萬美元，兩者逐漸接近平均值，差距縮小，關(guān)聯(lián)度增加，影響程度增強(qiáng)。2016年以后，隨著稀土下游產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新能力不斷增強(qiáng)，專利數(shù)量呈現(xiàn)增長(zhǎng)趨勢(shì)，出口技術(shù)復(fù)雜度除2020年不高之外，其余年份為增加趨勢(shì)。但是，專利數(shù)量增速較快，導(dǎo)致兩者差距變大，關(guān)聯(lián)度下降，影響程度減弱。

六、我國(guó)稀土下游產(chǎn)業(yè)發(fā)展質(zhì)量提升建議

本文通過構(gòu)建出口技術(shù)復(fù)雜度測(cè)算模型，將產(chǎn)品層面的出口技術(shù)復(fù)雜度和國(guó)家層面的出口技術(shù)復(fù)雜度結(jié)合，測(cè)算2010-2020年我國(guó)稀土下游產(chǎn)業(yè)國(guó)際分工地位。在此基礎(chǔ)上，運(yùn)用灰色關(guān)聯(lián)度模型探討了影響我國(guó)稀土下游產(chǎn)業(yè)國(guó)際分工地位的影響因素。其主要結(jié)論如下：

（1）2010-2020年間，稀土下游產(chǎn)業(yè)國(guó)家的出口技術(shù)復(fù)雜度基本都呈現(xiàn)出明顯的上升態(tài)勢(shì)。大部分國(guó)家的國(guó)際分工地位變化穩(wěn)定，出口技術(shù)復(fù)雜度在國(guó)家間的差距不斷縮小。斯洛文尼亞、越南的排名呈現(xiàn)出短暫的上升趨勢(shì)。中國(guó)和德國(guó)的排名出現(xiàn)波動(dòng)下降的趨勢(shì)。2010-2019年，日本排名變化穩(wěn)定，穩(wěn)居第一名。中國(guó)的國(guó)際分工地位處于3-5名之間，與日本和德國(guó)存在一定差距。

（2）實(shí)物形態(tài)資本、資金、技術(shù)創(chuàng)新和勞動(dòng)力等影響因素對(duì)我國(guó)稀土下游產(chǎn)業(yè)國(guó)際分工地位的關(guān)聯(lián)度均較高，關(guān)聯(lián)度系數(shù)在0.62以上。

（3）實(shí)物形態(tài)資本與我國(guó)稀土下游產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)度最強(qiáng)（0.70）；勞動(dòng)力對(duì)我國(guó)稀土下游產(chǎn)業(yè)的影響排名第二，關(guān)聯(lián)度為0.69；資金對(duì)我國(guó)稀土下游產(chǎn)業(yè)國(guó)際分工地位的影響程度排名第三，關(guān)聯(lián)度為0.63；技術(shù)創(chuàng)新對(duì)我國(guó)稀土下游產(chǎn)業(yè)國(guó)際分工地位的影響程度較小，排名第四，關(guān)聯(lián)度為0.62。

基于上述研究?jī)?nèi)容，本研究提出了提升稀土下游產(chǎn)業(yè)發(fā)展質(zhì)量的建議有如下幾條：

（1）加強(qiáng)稀土永磁材料領(lǐng)域保障體系建設(shè)

國(guó)家要建立稀土永磁行業(yè)發(fā)展的政策支持體系。通過完善稀土永磁行業(yè)準(zhǔn)則、環(huán)保要求、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等領(lǐng)域的政策，支持永磁行業(yè)發(fā)展。增加在永磁技術(shù)研發(fā)領(lǐng)域的資金投入，建立資金保障體系。通過設(shè)立研究院培養(yǎng)永磁領(lǐng)域?qū)I(yè)化的研究型人才，吸引高技術(shù)人才展開研究，建立人才保障體系。統(tǒng)一國(guó)內(nèi)和國(guó)際永磁標(biāo)準(zhǔn)體系，完善聯(lián)結(jié)釤鈷永磁材料相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)相匹配，滿足更多的貿(mào)易需求。全面推進(jìn)政策體系、資金體系、人才體系和產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)體系的協(xié)同建設(shè)。

（2）產(chǎn)學(xué)研深度融合提高自主創(chuàng)新能力突破國(guó)際專利技術(shù)壁壘

自主創(chuàng)新是我國(guó)稀土資源優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)的原動(dòng)力。為了實(shí)現(xiàn)稀土下游產(chǎn)業(yè)產(chǎn)學(xué)研的深度融合，需要高校和科研機(jī)構(gòu)充分發(fā)揮在稀土永磁領(lǐng)域已有的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，與生產(chǎn)企業(yè)合作研發(fā)高質(zhì)量的新技術(shù)，保護(hù)專利發(fā)明，掌握自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)。此外，政府可以通過制定發(fā)展規(guī)劃，引導(dǎo)和鼓勵(lì)我國(guó)稀土下游產(chǎn)業(yè)的企業(yè)集群式發(fā)展。推動(dòng)產(chǎn)業(yè)集聚既可以集中優(yōu)化配置稀土產(chǎn)業(yè)上游、中游和下游資源、資金、設(shè)備等，形成規(guī)模集聚效應(yīng)，還可以加強(qiáng)企業(yè)之間的交流與技術(shù)合作，在一定程度上提高資源有效利用率，降低企業(yè)發(fā)展和生產(chǎn)成本，促進(jìn)稀土產(chǎn)業(yè)鏈的延伸。

（3）優(yōu)化整合行業(yè)龍頭企業(yè)

政府要充分發(fā)揮社會(huì)作用，依靠便利的基礎(chǔ)設(shè)施條件擴(kuò)大引進(jìn)關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)，降低整體運(yùn)營(yíng)成本實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)不斷延伸。打造龍頭企業(yè)，鞏固龍頭企業(yè)繼續(xù)發(fā)揮中流砥柱的作用，提高各個(gè)環(huán)節(jié)的運(yùn)行效率，增加上下游的產(chǎn)業(yè)部門溝通，構(gòu)建更成熟、更專業(yè)化的產(chǎn)業(yè)鏈條，增加鏈條的區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力。細(xì)化區(qū)域產(chǎn)業(yè)分工優(yōu)化稀土下游產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，依據(jù)產(chǎn)業(yè)鏈上游和中游稀土產(chǎn)品，結(jié)合地理優(yōu)勢(shì)，將稀土永磁材料產(chǎn)業(yè)合理分布，促進(jìn)關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展。

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Research on the International Division of Labor Status and Development Quality Improvement of the Downstream Industry of Strategic Basic Materials： Taking Rare Earth as an Example

Ge Jianping1， Che Fujia1 and Liu Lingna2

（1. School of Economics and Management， China University of Geosciences （Beijing）;

2. College of Humanities and Law， Beijing University of Chemical Technology）

Abstract：China’s strategic mineral resources? are facing rising risks in the industrial chain and supply chain， and the international division of labor status is challenged. As an important non-renewable strategic mineral resource， rare earth is an indispensable key element in transforming traditional industries， developing emerging industries and national defense science and technology industries. At present， China’s rare earth industry is characterized by “strong upstream and midstream， weak downstream”. Clarifying the international division of labor status of rare earth industry plays an important role in improving the quality of industrial development and ensuring the safety of industries. This paper calculates the international division of labor status of China’s rare earth downstream industry from 2010 to 2020 and analyzes its influencing factors by constructing the calculation model of export technology complexity， combining the export technology complexity at the product level with the export technology complexity at the national level. The results show that： （1） Between 2010 and 2020， the export technology complexity of the downstream countries of the rare earth industry has basically shown a significant upward trend， and the gap between countries is narrowing. （2） From 2010 to 2020， China’s overall position in the international division of labor in the downstream of the rare earth industry remained unchanged. China ranks 3-5 in the downstream countries of the whole rare earth industry. （3） The influence factors such as physical capital， capital， technological innovation and labor force have a high degree of relevance to the international division of labor status of China’s rare earth downstream industry， with a correlation coefficient of more than 0.62. Based on the above contents， the policy suggestions for improving the quality of the downstream development of rare earth are put forward from the perspectives of strengthening the construction of the guarantee system in the field of rare earth permanent magnetic materials， in-depth integration of production， education and research， and optimization and integration of leading enterprises.

Key Words：rare earth; international division of labor; export technology complexity; development quality