尹志欣，許 曄，朱 姝，由 雷

（1.中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院,北京 100038；2.遼寧大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)部經(jīng)濟(jì)學(xué)院，沈陽(yáng) 110036）

國(guó)際科技合作是提升國(guó)家科技創(chuàng)新能力、改善國(guó)際關(guān)系、解決人類(lèi)面臨共同難題的重要途徑。作為世界最重要的兩大經(jīng)濟(jì)體，美國(guó)和中國(guó)的關(guān)系對(duì)全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展和科學(xué)進(jìn)步的意義舉足輕重，特別是在科技領(lǐng)域，中美科技合作已經(jīng)成為推動(dòng)人類(lèi)科技進(jìn)步的重要力量。自1979 年《中美科技合作協(xié)定》簽訂以來(lái)，中美兩國(guó)科技關(guān)系經(jīng)歷了初期探索、平穩(wěn)發(fā)展和深度發(fā)展3 個(gè)階段。雖然這一過(guò)程中兩國(guó)在高科技領(lǐng)域合作上仍然存在局限和分歧，但總體是朝著不斷鞏固和深化的方向發(fā)展的，同時(shí)也取得了豐碩的成果[1]。然而，隨著中國(guó)近年來(lái)在科技創(chuàng)新領(lǐng)域?qū)嵙Φ目焖偬岣撸约皩?duì)技術(shù)自主化和產(chǎn)業(yè)鏈向高端攀升的不斷追求，美國(guó)開(kāi)始警惕中國(guó)的崛起會(huì)對(duì)自身全球霸主地位帶來(lái)挑戰(zhàn)，中美科技合作的不確定性、不穩(wěn)定性持續(xù)增強(qiáng)。美國(guó)拜登政府的政策微調(diào)為中美科技合作打開(kāi)新的機(jī)會(huì)窗口，為建立中美科技合作新框架提供了一定的條件。

1 新形勢(shì)下探索構(gòu)建中美科技合作新框架

當(dāng)前，世界正面臨百年未有之大變局，新冠疫情加劇了國(guó)際格局變化，大國(guó)博弈更趨復(fù)雜激烈，中美科技合作面臨前所未有的嚴(yán)峻考驗(yàn)和動(dòng)蕩變革。

1.1 大國(guó)科技競(jìng)爭(zhēng)加劇，中美科技合作難度增大

新冠疫情加快重構(gòu)了國(guó)際戰(zhàn)略格局，中美、美俄及美歐間的科技博弈更加明顯。科技在快速促使經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇方面發(fā)揮了先導(dǎo)作用，集中體現(xiàn)在先進(jìn)制造、信息通信和新能源等新興技術(shù)領(lǐng)域，以及人工智能、量子計(jì)算和通信、生命科學(xué)等前沿技術(shù)和高科技領(lǐng)域。由于全球經(jīng)濟(jì)下行，在對(duì)外科技合作交流中優(yōu)先考慮保護(hù)性措施[2]，更加強(qiáng)調(diào)技術(shù)主權(quán)，國(guó)際科技合作自主性下降。在此形勢(shì)下，中美科技合作難度增大。

1.2 科技治理成為全球性議題

當(dāng)前，人工智能、區(qū)塊鏈、合成生物、大數(shù)據(jù)和物聯(lián)網(wǎng)等新興技術(shù)不斷取得突破，并開(kāi)始向經(jīng)濟(jì)社會(huì)各領(lǐng)域擴(kuò)散應(yīng)用。這些新興技術(shù)在給全球發(fā)展帶來(lái)機(jī)遇的同時(shí)，也帶來(lái)嚴(yán)峻的安全和治理挑戰(zhàn)（如技術(shù)安全、科研倫理、隱私規(guī)制和數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)等），而資本和技術(shù)在全球范圍內(nèi)的流動(dòng)和擴(kuò)散對(duì)國(guó)際技術(shù)治理提出了更高的要求。如何在數(shù)字化轉(zhuǎn)型加速推進(jìn)的發(fā)展機(jī)遇期妥善處理人與科技的關(guān)系，在發(fā)展科技的同時(shí)進(jìn)行科技治理成為各國(guó)政府和產(chǎn)業(yè)界共同面對(duì)的議題。

1.3 美國(guó)拜登政府的政策微調(diào)為中美科技合作打開(kāi)窗口

美國(guó)拜登政府上臺(tái)后，采取了較為傳統(tǒng)的建制派做法，以可預(yù)測(cè)的方式處理對(duì)華科技關(guān)系。相比于美國(guó)特朗普政府的對(duì)話(huà)策略有以下幾點(diǎn)不同：一是在烈度上，從“科技對(duì)抗”向“科技競(jìng)爭(zhēng)”偏轉(zhuǎn)；二是在路徑上，從“單邊打壓”向“聯(lián)盟遏制”偏轉(zhuǎn)；三是在領(lǐng)域上，從“貿(mào)易平衡”向“結(jié)構(gòu)性改革”偏轉(zhuǎn)。其嘗試將科技作為美國(guó)對(duì)華推行各種政策、實(shí)現(xiàn)多領(lǐng)域目標(biāo)的總抓手，其科技政策既包括以關(guān)鍵技術(shù)封鎖的方式遏制中國(guó)科技崛起，也包括在氣候治理領(lǐng)域通過(guò)建設(shè)性的科技接觸緩和中美戰(zhàn)略分歧[3]。2020 年3 月，拜登在公開(kāi)發(fā)表的《為何美國(guó)必須再次領(lǐng)導(dǎo)世界——拯救特朗普之后的美國(guó)外交政策》一文中表示，美國(guó)在氣候變化、核不擴(kuò)散和全球衛(wèi)生安全等問(wèn)題上力爭(zhēng)與中國(guó)合作[4]。美國(guó)國(guó)務(wù)卿安東尼·布林肯在2022 年5 月26 日關(guān)于對(duì)華政策的演講中，提出拜登政府總體對(duì)華戰(zhàn)略的“投資、協(xié)同、競(jìng)爭(zhēng)”三大支柱，表示美國(guó)將基于投資的實(shí)力基礎(chǔ)、協(xié)同盟友和合作伙伴兩項(xiàng)安排與中國(guó)展開(kāi)更具優(yōu)勢(shì)的競(jìng)爭(zhēng)[5]。中美兩國(guó)元首的視頻會(huì)晤，達(dá)成負(fù)責(zé)任地管理中美間的競(jìng)爭(zhēng)、在競(jìng)爭(zhēng)中爭(zhēng)取合作的共識(shí)，為中美重構(gòu)理性務(wù)實(shí)的科技合作框架打開(kāi)窗口。

1.4 美國(guó)部分自由派智庫(kù)積極探索新形勢(shì)下的中美科技合作新框架

隨著美國(guó)拜登政府對(duì)華科技政策的微調(diào)，美國(guó)智庫(kù)學(xué)者就中國(guó)崛起對(duì)美國(guó)的影響、中美差距以及美國(guó)如何應(yīng)對(duì)等問(wèn)題進(jìn)行了深入研究和探討。雖然這些智庫(kù)和媒體并沒(méi)有直接參與國(guó)家的政策制定，但他們作為重要智囊，仍然在一定程度上影響了國(guó)家戰(zhàn)略、政策制定和社會(huì)輿論?？傮w而言，美國(guó)主要智庫(kù)在如何同中國(guó)開(kāi)展“科技戰(zhàn)”的具體行動(dòng)和戰(zhàn)略問(wèn)題上，仍然存在一定分歧。美國(guó)部分自由派智庫(kù)秉持理性務(wù)實(shí)的立場(chǎng)，主張與中國(guó)進(jìn)行接觸并非強(qiáng)硬的對(duì)抗，認(rèn)為需要在一些非關(guān)鍵性科技領(lǐng)域繼續(xù)同中國(guó)保持合作[6]，并積極探討中美科技合作新框架。例如，美國(guó)進(jìn)步中心（Center for American Progress，CAP）在2019 年4 月發(fā)布的《限制、利用和競(jìng)爭(zhēng)：應(yīng)對(duì)中國(guó)的新戰(zhàn)略》中提出了美國(guó)未來(lái)應(yīng)對(duì)“中國(guó)威脅”的新戰(zhàn)略框架，認(rèn)為在不同領(lǐng)域應(yīng)采取限制、利用和競(jìng)爭(zhēng)三大類(lèi)措施[7]；布魯金斯學(xué)會(huì)的亞洲問(wèn)題研究專(zhuān)家何瑞恩（Ryan Hass）曾提出，中美兩國(guó)的科技實(shí)力均位居世界前列，兩國(guó)有必要通過(guò)有效的溝通和制度設(shè)計(jì)來(lái)管控競(jìng)爭(zhēng)、協(xié)商制定雙方都能接受的競(jìng)爭(zhēng)行為準(zhǔn)則，如對(duì)新能源汽車(chē)等新興科技領(lǐng)域開(kāi)放合作空間，共同設(shè)立市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)，提升市場(chǎng)效率，促進(jìn)新技術(shù)革新[8]；美國(guó)國(guó)家科學(xué)院、工程院和醫(yī)學(xué)院與亞利桑那州立大學(xué)聯(lián)合出版的《科技議題》刊文《為科學(xué)尋找安全區(qū)》[9]提出，隨著中美地緣政治緊張局勢(shì)加劇，美國(guó)需要構(gòu)建一個(gè)新的戰(zhàn)略框架，權(quán)衡評(píng)估中美兩國(guó)合作中的共同利益和政治風(fēng)險(xiǎn)，以實(shí)現(xiàn)巨大潛在收益。

2 中美科技合作新框架概況

當(dāng)前，美國(guó)將中國(guó)視為其在經(jīng)濟(jì)和國(guó)家安全等領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，合作的機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存。與以往美國(guó)智庫(kù)從政策角度構(gòu)建合作框架不同，《為科學(xué)尋找安全區(qū)》一文從技術(shù)角度出發(fā)，探索了中美科技合作的新框架和新路徑。其認(rèn)為，美國(guó)可以從昔日與其他國(guó)家的合作中吸取教訓(xùn)，形成切實(shí)可行的中美科技合作戰(zhàn)略。以此提出了中美科技合作新框架，以求在當(dāng)今緊張的態(tài)勢(shì)下，研究有效的、可行性強(qiáng)的合作路徑。本研究梳理分析此文內(nèi)容如下。

2.1 中美科技合作新框架的提出背景

隨著地緣政治緊張局勢(shì)的加劇，美國(guó)和中國(guó)科學(xué)家之間的合作交流存在一定的困難。雖然中美兩國(guó)在經(jīng)濟(jì)和國(guó)家安全等方面存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，但美國(guó)可以從過(guò)去與其他國(guó)家的合作中吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，從而形成一個(gè)更有效的中美科技合作戰(zhàn)略。2016 年，在全球1.6 萬(wàn)億美元的高科技產(chǎn)品中，美國(guó)生產(chǎn)了31%，中國(guó)生產(chǎn)了21%，兩國(guó)經(jīng)濟(jì)上的成功使彼此陷入直接競(jìng)爭(zhēng)。1999—2011 年，來(lái)自中國(guó)的進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)以及產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移使美國(guó)失去200 萬(wàn)～240 萬(wàn)個(gè)工作崗位，其中大部分是技術(shù)含量較低的就業(yè)崗位。中國(guó)的崛起導(dǎo)致中美兩國(guó)在基礎(chǔ)科學(xué)方面展開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)，而基礎(chǔ)科學(xué)是未來(lái)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的來(lái)源。2000—2015 年，中國(guó)基礎(chǔ)科學(xué)領(lǐng)域的研發(fā)支出每年增加18%，研發(fā)支出占全球總份額的21%。相比之下，美國(guó)的基礎(chǔ)研究投資每年只增長(zhǎng)了4%，與世界平均增長(zhǎng)率持平，且在全球總份額的占比仍然停留在26%。

2.2 中美科技合作新框架的內(nèi)容

提出中美科技合作新框架的核心目的是識(shí)別有可能獲得巨大收益的領(lǐng)域，以及通過(guò)政策設(shè)計(jì)規(guī)避地緣政治沖擊的領(lǐng)域。

2.2.1 評(píng)估維度

該框架將合作收益和政治風(fēng)險(xiǎn)作為重要評(píng)估因素，提出了20 項(xiàng)技術(shù)，并將其劃分為四大類(lèi)，如圖1 所示。

圖1 評(píng)估中美合作收益與政治風(fēng)險(xiǎn)的權(quán)衡框架

合作收益是指與每個(gè)國(guó)家獨(dú)立工作的情況相比，合作可能帶來(lái)的共同社會(huì)收益。本文認(rèn)為，在成熟的技術(shù)和科學(xué)知識(shí)領(lǐng)域以及更接近商業(yè)應(yīng)用的創(chuàng)新領(lǐng)域，如風(fēng)能或航空航天技術(shù)等，合作的收益性較低，而在高合作收益、高政治風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)和高合作收益、低政治風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)技術(shù)領(lǐng)域，中國(guó)和美國(guó)都沒(méi)有明顯的領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，因?yàn)檫@些技術(shù)的研發(fā)是復(fù)雜、昂貴的，但是在這些領(lǐng)域合作將有可能產(chǎn)生巨大的外溢效應(yīng)，因?yàn)樗鼈兒茈y被采用，所以可以從不同的想法和市場(chǎng)規(guī)模的拉動(dòng)中重新組合。同時(shí)，這些潛在的共同利益可以彈性應(yīng)對(duì)未來(lái)可能破壞中美實(shí)際合作的政治沖擊。

政治風(fēng)險(xiǎn)是指合作可能引發(fā)或加劇政治緊張局勢(shì)的風(fēng)險(xiǎn)程度。雙邊關(guān)系易受到政治事件的干擾，重要的是控制政治影響和維持有價(jià)值的互動(dòng)。當(dāng)前，中美關(guān)系存在不穩(wěn)定因素，所帶來(lái)的影響也更難控制，各種可能的事件都會(huì)迅速破壞正在進(jìn)行的或潛在的合作。同時(shí)，如果合作本身加劇了中國(guó)與美國(guó)的緊張局勢(shì)，合作就無(wú)法深入進(jìn)行并取得成效。例如，量子和粒子物理學(xué)的基礎(chǔ)研究合作可以在產(chǎn)生新知識(shí)的同時(shí)，分擔(dān)兩國(guó)高額的固定研發(fā)成本，但如果合作研究的成果應(yīng)用于國(guó)防或提升經(jīng)濟(jì)實(shí)力等有爭(zhēng)議的領(lǐng)域，那么合作的潛在風(fēng)險(xiǎn)將會(huì)增加。

2.2.2 評(píng)估結(jié)論

根據(jù)上述評(píng)估維度，可將20 項(xiàng)技術(shù)分為四大類(lèi)，其中：低合作收益、低政治風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)技術(shù)包括風(fēng)能和太陽(yáng)能開(kāi)發(fā)技術(shù)、先進(jìn)電池化學(xué)技術(shù)、高鐵技術(shù)等；低合作收益、高政治風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)技術(shù)包括先進(jìn)武器系統(tǒng)、機(jī)器增強(qiáng)智能、航空航天技術(shù)、量子加密、高壓直流輸電、小型模塊化反應(yīng)堆和微型核反應(yīng)堆等；高合作收益、高政治風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)技術(shù)包括：新冠疫情溯源聯(lián)合調(diào)查、地球觀測(cè)（如溫室氣體排放、氣候變化和環(huán)境退化）、超導(dǎo)技術(shù)、地球工程、干細(xì)胞研究等；高合作收益、低政治風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)技術(shù)包括射電和光學(xué)天文學(xué)、天體物理學(xué)，固體地球物理學(xué)、板塊構(gòu)造學(xué)、系統(tǒng)生態(tài)學(xué)，高級(jí)數(shù)學(xué)，碳捕集與封存，基礎(chǔ)量子物理學(xué)，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定等。

如果把合作重點(diǎn)放在高合作收益、低政治風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)項(xiàng)目上，在政治上合作可能是最可行、最持久的。因?yàn)檫@類(lèi)活動(dòng)創(chuàng)造了可推廣適用的基礎(chǔ)知識(shí)或者難以實(shí)現(xiàn)的資源密集型技術(shù)示范，有可能改變?nèi)祟?lèi)社會(huì)。而且在基礎(chǔ)科學(xué)領(lǐng)域，從基礎(chǔ)生物學(xué)到基因組學(xué)，再到射電和光學(xué)天文學(xué)、引力波和中微子研究，中國(guó)的研究實(shí)力強(qiáng)大且不斷增長(zhǎng)，與美國(guó)進(jìn)行互利合作的時(shí)機(jī)已經(jīng)成熟。中美清潔能源聯(lián)合研究中心（CERC）就是典型的合作示范，其促進(jìn)了學(xué)術(shù)界和實(shí)業(yè)界在清潔煤和綠色建筑等領(lǐng)域的合作與互動(dòng)，產(chǎn)出較多論文、專(zhuān)利等，同時(shí)為管理潛在的知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)議提供參考。

在除高合作收益、低政治風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)技術(shù)之外的領(lǐng)域合作，管理方面需要一定的策略，也更考驗(yàn)戰(zhàn)略思維，如在高合作收益、高政治風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)技術(shù)領(lǐng)域合作，盡管合作的潛在收益巨大，但在該象限開(kāi)展合作需要一定程度的“政治工程”，確保合作能為美國(guó)選民帶來(lái)巨大利益。這種“政治工程”是有先例的。例如，美國(guó)能源部的碳捕集、利用與封存（CCUS）項(xiàng)目已經(jīng)從中美兩國(guó)關(guān)系良好時(shí)的綜合跨境活動(dòng)轉(zhuǎn)變?yōu)殛P(guān)系惡化時(shí)的單獨(dú)但協(xié)調(diào)的活動(dòng)，雖然該計(jì)劃在2020 年之后沒(méi)有更新，但中美兩國(guó)在國(guó)內(nèi)支持下繼續(xù)開(kāi)展研究，并為重新啟動(dòng)實(shí)際合作奠定了基礎(chǔ)。其他的“管理策略”，如在生命科學(xué)領(lǐng)域，中美兩國(guó)可以建立聯(lián)合研究計(jì)劃，以控制可能導(dǎo)致全球大流行病的未來(lái)人畜共患疾病，而不是發(fā)起一項(xiàng)關(guān)于新冠疫情溯源的合作研究，那么就可以成功降低這一敏感領(lǐng)域的政治風(fēng)險(xiǎn)。本文還認(rèn)為，在美國(guó)，有一部分人會(huì)擔(dān)心中國(guó)的創(chuàng)新者可能會(huì)在國(guó)家的支持下更迅速地占領(lǐng)全球市場(chǎng)份額，如中國(guó)在鋰電池研發(fā)領(lǐng)域占據(jù)主導(dǎo)地位，為此美國(guó)對(duì)這一領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究合作持謹(jǐn)慎態(tài)度，但即使沒(méi)有合作，且創(chuàng)新是獨(dú)立進(jìn)行的，這種風(fēng)險(xiǎn)仍然存在。

本文認(rèn)為，對(duì)于低合作收益、高政治風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)技術(shù)和高合作收益、高政治風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)技術(shù)，只能依靠自主研發(fā)，加強(qiáng)自身能力建設(shè)，加快關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)，才能突破技術(shù)瓶頸，形成各自?xún)?yōu)勢(shì)技術(shù)。但對(duì)于某些技術(shù)，如先進(jìn)電池化學(xué)技術(shù)，美國(guó)智庫(kù)認(rèn)為該項(xiàng)技術(shù)屬于低合作收益、低政治風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)技術(shù)，本文則認(rèn)為該項(xiàng)技術(shù)屬于高合作收益、高政治風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)技術(shù)。主要是由于中美電動(dòng)汽車(chē)動(dòng)力電池的技術(shù)路線(xiàn)略有不同，美國(guó)近年來(lái)鋰電池研發(fā)逐步向全固態(tài)電池、鋰硫電池、鋰空氣電池新體系等發(fā)展，探索使用新的高容量硅碳負(fù)極材料代替原有的石墨負(fù)極材料；中國(guó)企業(yè)目前主要存在磷酸鐵鋰電池和三元電池兩種技術(shù)路線(xiàn)，中小型企業(yè)主要應(yīng)用磷酸鐵鋰電池[10]。再如地球工程技術(shù)，通常被分為太陽(yáng)能輻射管理（SRM）技術(shù)和二氧化碳去除（CDR）技術(shù)，前者是指通過(guò)將太陽(yáng)光反射回外太空或允許更多紅外輻射逃逸來(lái)降低溫度的技術(shù)，后者是指物理提取大氣中的二氧化碳并將其儲(chǔ)存的手段，如利用生物能結(jié)合碳捕集與封存技術(shù)形成二氧化碳負(fù)排放。CDR 技術(shù)已開(kāi)展商業(yè)化示范，而SRM 技術(shù)由于未知風(fēng)險(xiǎn)和管理爭(zhēng)議，中美兩國(guó)存在不同理解。

對(duì)于固體地球物理學(xué)、射電和光學(xué)天文學(xué)等基礎(chǔ)研究領(lǐng)域技術(shù)，本文對(duì)其低政治風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知是一致的，但對(duì)其合作收益的評(píng)估有所不同。美國(guó)智庫(kù)認(rèn)為，在這些基礎(chǔ)科學(xué)領(lǐng)域，兩國(guó)均無(wú)明顯領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，且基礎(chǔ)研究復(fù)雜、需要大量經(jīng)費(fèi)投入，但可以在市場(chǎng)因素的驅(qū)動(dòng)下促進(jìn)合作，使基礎(chǔ)研究產(chǎn)生外溢效應(yīng)，從而帶來(lái)共同利益。同時(shí)美國(guó)認(rèn)為中國(guó)的基礎(chǔ)研究不斷發(fā)展，與美國(guó)進(jìn)行互利合作的時(shí)機(jī)已經(jīng)成熟，為此將其評(píng)估為高合作收益、低政治風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)技術(shù)，認(rèn)為這類(lèi)技術(shù)的合作在政治上可能是最可行和持久的。對(duì)于碳捕集與封存技術(shù)或直接空氣捕集技術(shù)，美國(guó)認(rèn)為其與風(fēng)能和太陽(yáng)能開(kāi)發(fā)技術(shù)類(lèi)似，盡管可能會(huì)限制美國(guó)從中美持續(xù)合作中獲得收益的潛力，并導(dǎo)致技術(shù)從高合作收益、低政治風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)領(lǐng)域轉(zhuǎn)變?yōu)榈秃献魇找?、低政治風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)領(lǐng)域，但產(chǎn)生地緣政治等的風(fēng)險(xiǎn)較低。

3 關(guān)于中美科技合作新框架的思考

3.1 技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)性和公益性的新評(píng)估維度

在美國(guó)智庫(kù)提出的評(píng)估框架的基礎(chǔ)上，結(jié)合中國(guó)科技發(fā)展實(shí)際，本文認(rèn)為，不同技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)程度和公益程度能夠從另一個(gè)角度為研判中美科技合作戰(zhàn)略框架提供參考。其中，競(jìng)爭(zhēng)性是指該項(xiàng)技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)程度，如一國(guó)在該項(xiàng)技術(shù)的發(fā)展和突破將影響其他國(guó)家的利益和安全等；公益性是指該項(xiàng)技術(shù)為人類(lèi)生存與發(fā)展所帶來(lái)的共同利益。一方面，“技術(shù)脫鉤”是美國(guó)針對(duì)中美高科技競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈的技術(shù)領(lǐng)域采用的一種博弈手段，技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)性越高，美國(guó)放棄合作交流、推動(dòng)“技術(shù)脫鉤”的可能性越大；另一方面，借鑒技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)程度與“技術(shù)脫鉤”的關(guān)聯(lián)性進(jìn)行判斷的思路，本文將技術(shù)的公益性作為判斷中美科技合作的重要依據(jù)，技術(shù)公益性越高，中美合作的可能性越大。

3.2 評(píng)估結(jié)論

根據(jù)競(jìng)爭(zhēng)性和公益性重新考量中美科技合作新框架，本文認(rèn)為：先進(jìn)武器系統(tǒng)、量子加密、航空航天技術(shù)、機(jī)器增強(qiáng)智能、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定、小型模塊化反應(yīng)堆和微型核反應(yīng)堆、超導(dǎo)技術(shù)和先進(jìn)電池化學(xué)技術(shù)等屬于競(jìng)爭(zhēng)程度較高且公益程度較低的技術(shù)。中美在國(guó)防、航空、信息技術(shù)等攸關(guān)國(guó)家安全的領(lǐng)域均處于世界領(lǐng)先水平，一直受到雙方高度重視和保護(hù)，未來(lái)中美圍繞這些領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)將會(huì)更為激烈。為此，中美在以上技術(shù)領(lǐng)域積極開(kāi)展科技合作的可能性較低。

在中美科技競(jìng)爭(zhēng)整體日趨激烈的背景下，兩國(guó)在不同技術(shù)領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)程度差異性較大。例如，中美兩國(guó)在基礎(chǔ)研究、能源等領(lǐng)域的技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)程度較低，且這些領(lǐng)域的公益程度較高，未來(lái)雙方有較為廣闊的合作前景。在能源領(lǐng)域，美國(guó)重新重視石化能源，以煤炭、頁(yè)巖氣為代表，而中國(guó)目前關(guān)注再生能源的研發(fā)與安全運(yùn)行[11]，兩國(guó)在戰(zhàn)略側(cè)重點(diǎn)上傾向不同，因此，在頁(yè)巖氣等美國(guó)儲(chǔ)備豐富的能源領(lǐng)域和在碳中和等緊缺技術(shù)方面，中美展開(kāi)合作的可能性較大。但是在核能領(lǐng)域，中美雙方仍會(huì)存在一定程度的本土保護(hù)和競(jìng)爭(zhēng)。在生命科學(xué)領(lǐng)域，追求生命健康是人類(lèi)發(fā)展的基本需求，全球范圍內(nèi)的科技交流與合作能夠給人類(lèi)帶來(lái)極大化收益，而中美兩國(guó)在生命科學(xué)領(lǐng)域的發(fā)展水平和發(fā)展重點(diǎn)差距較大，存在產(chǎn)業(yè)級(jí)差的互補(bǔ)性[11]，為此，中美兩國(guó)仍有巨大合作潛力。

在現(xiàn)實(shí)中，隨著技術(shù)的發(fā)展，合作的機(jī)會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)發(fā)生變化，例如，固體地球物理學(xué)取得的一些進(jìn)展可以為導(dǎo)彈制導(dǎo)系統(tǒng)的設(shè)計(jì)提供參考。因此，合作國(guó)家都應(yīng)共同采取措施解決潛在的風(fēng)險(xiǎn)和威脅，實(shí)現(xiàn)雙方更大的利益。

對(duì)于相對(duì)純粹的基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，如基礎(chǔ)量子物理學(xué)、高級(jí)數(shù)學(xué)等，中國(guó)與美國(guó)開(kāi)展聯(lián)合研究的可能性較大，且政治風(fēng)險(xiǎn)較低。對(duì)于高公益、低競(jìng)爭(zhēng)類(lèi)技術(shù)，如在碳捕集與封存技術(shù)、氣候變化和能源技術(shù)領(lǐng)域，可試驗(yàn)性開(kāi)展小范圍的聯(lián)合研究。但在需要直接連接市場(chǎng)的環(huán)節(jié)和廣泛面向市場(chǎng)的領(lǐng)域，可能將會(huì)面臨諸多問(wèn)題甚至鴻溝，如知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度、價(jià)值觀等方面的問(wèn)題，需要通過(guò)制定一定的政策或戰(zhàn)略化解風(fēng)險(xiǎn)。

4 未來(lái)推動(dòng)中美科技合作步入正軌的政策建議

近期，美國(guó)能源部與中國(guó)在氣候變化、清潔能源使用領(lǐng)域進(jìn)行接觸并探討合作渠道。為恢復(fù)重建中美科技合作機(jī)制，應(yīng)盡快推動(dòng)構(gòu)建平衡、可持續(xù)的新型中美科技合作關(guān)系。

（1）恢復(fù)中美創(chuàng)新與戰(zhàn)略對(duì)話(huà)，重啟原有合作機(jī)制。

恢復(fù)重建中美科技合作機(jī)制首先要做的就是開(kāi)展對(duì)話(huà)，尋求共識(shí)，增強(qiáng)信任。爭(zhēng)取重啟中美創(chuàng)新對(duì)話(huà)，調(diào)整雙方關(guān)系與分歧。在確?？萍及踩?guó)家安全和正常利益的基礎(chǔ)上，中國(guó)要與美國(guó)建立定期交流機(jī)制和信任備忘錄，明確可以開(kāi)展科技合作交流的領(lǐng)域、需要各自加強(qiáng)保護(hù)的領(lǐng)域，共同遵守符合多邊利益需求的國(guó)際科技規(guī)則。

（2）加強(qiáng)中美基礎(chǔ)科學(xué)領(lǐng)域的研究合作。

中美具有良好的基礎(chǔ)研究合作基礎(chǔ)，雖然自2018 年以來(lái)美國(guó)政府采取各種措施限制打壓中美之間的科學(xué)交流，但是對(duì)Web of Science 數(shù)據(jù)庫(kù)中國(guó)際論文發(fā)表情況的統(tǒng)計(jì)分析表明，2019 年中美合作發(fā)表國(guó)際論文比2018 年、2017 年分別增長(zhǎng)了11%和24%，延續(xù)了自1980 年以來(lái)的持續(xù)增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)[12]?；A(chǔ)研究領(lǐng)域的大部分研究政治敏感性較低[13]，不易受到政治等其他因素影響。為此要深化與美國(guó)在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的合作關(guān)系，增加基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)，為全球科技進(jìn)步做出貢獻(xiàn)。

（3）重點(diǎn)圍繞全球氣候變化、新能源開(kāi)發(fā)和利用等領(lǐng)域?qū)ふ译p邊合作契機(jī)。

政府部門(mén)及民間非官方渠道同時(shí)施策，積極尋找符合中美雙方利益需求的“小切口”科技合作，優(yōu)先進(jìn)行“點(diǎn)”的合作，在多邊層面尋找雙邊合作契機(jī)，通過(guò)“點(diǎn)”的合作，尋求“面”的突破。同時(shí)，通過(guò)多邊層面推動(dòng)解決雙邊合作困境，如2021 年11 月中國(guó)和美國(guó)在《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》第二十六次締約方大會(huì)（COP26）上達(dá)成的聯(lián)合宣言，同年12 月達(dá)成的世界貿(mào)易組織“服務(wù)國(guó)內(nèi)規(guī)制聯(lián)合聲明倡議”談判成果等，都是在多邊層面實(shí)現(xiàn)雙邊合作的成功經(jīng)驗(yàn)。

（4）確?！皰煦^”領(lǐng)域穩(wěn)定合作，力爭(zhēng)穩(wěn)住優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域。

在中美關(guān)系進(jìn)入長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)共存的階段，競(jìng)爭(zhēng)為主，合作為輔的大背景下，美國(guó)極可能采取“精準(zhǔn)脫鉤”和“精準(zhǔn)掛鉤”的戰(zhàn)略，即選出特定的戰(zhàn)略技術(shù)領(lǐng)域，如高收益、低風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域和低收益、高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，增強(qiáng)“脫鉤”和“掛鉤”的精準(zhǔn)度，力爭(zhēng)在國(guó)家安全、經(jīng)濟(jì)收益和技術(shù)優(yōu)勢(shì)上取得平衡。美國(guó)拜登政府尚未完全確定“脫鉤”的邊界，但在芯片及其制造設(shè)備、人工智能等關(guān)鍵技術(shù)和產(chǎn)品上達(dá)成了共識(shí)；“掛鉤”的領(lǐng)域基本上限定在低技術(shù)和低附加值的產(chǎn)業(yè)。為此，中國(guó)不應(yīng)放棄低風(fēng)險(xiǎn)、低收益和低技術(shù)附加值的領(lǐng)域，繼續(xù)爭(zhēng)取雙方科技合作，同時(shí)以開(kāi)放的學(xué)術(shù)交流機(jī)制、持續(xù)的研發(fā)投入、廣泛的國(guó)際科技合作和扎實(shí)的人才體系建設(shè)，以及堅(jiān)定的自主創(chuàng)新決心，力爭(zhēng)穩(wěn)住優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域。■