張虹 胡金

摘 要：綠色技術(shù)創(chuàng)新是環(huán)境規(guī)制的目標(biāo)，更是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵一環(huán)。然而，學(xué)界針對(duì)“波特假說”是否有效仍存在爭(zhēng)議。為規(guī)避樣本選擇偏差與內(nèi)生性問題，基于生態(tài)文明建設(shè)政策，采用合成控制法對(duì)福建、江西和貴州3個(gè)典型試點(diǎn)地區(qū)的綠色專利數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證研究。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：生態(tài)文明建設(shè)政策能夠顯著促進(jìn)福建、江西和貴州的綠色技術(shù)創(chuàng)新，但三省的驅(qū)動(dòng)機(jī)制不同，福建主要通過科技資金效應(yīng)驅(qū)動(dòng)，江西主要通過基礎(chǔ)研究效應(yīng)和環(huán)境基建效應(yīng)驅(qū)動(dòng)，貴州主要依靠科技人才效應(yīng)驅(qū)動(dòng)；驅(qū)動(dòng)機(jī)制不同也導(dǎo)致三省在創(chuàng)新產(chǎn)出的專利類型以及政策響應(yīng)等方面存在差異。研究結(jié)論在一定程度上印證了“波特假說”的合理性，可為不同省域選擇合適的環(huán)境政策提供理論參考。

關(guān)鍵詞：生態(tài)文明；綠色技術(shù)創(chuàng)新；合成控制法；綠色專利

DOI：10.6049/kjjbydc.Q202207261

中圖分類號(hào)：F062.2

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1001-7348（2023）08-0151-10

0 引言

空氣污染、生態(tài)退化以及資源枯竭已成為全球面臨的難題^［1］，而綠色技術(shù)創(chuàng)新可以減輕對(duì)生態(tài)環(huán)境的不利影響^［2］。伴隨生活水平提高，人們?cè)絹碓疥P(guān)心自身所處的環(huán)境狀況。由于綠色技術(shù)能夠平衡經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)問題，因此得到人們的持續(xù)關(guān)注^［3］。中共二十大報(bào)告強(qiáng)調(diào)“推動(dòng)綠色發(fā)展，促進(jìn)人與自然和諧共生”。而推動(dòng)綠色發(fā)展的關(guān)鍵是提升綠色技術(shù)創(chuàng)新水平，通過研發(fā)綠色技術(shù)、應(yīng)用綠色工藝以及生產(chǎn)綠色產(chǎn)品，實(shí)現(xiàn)環(huán)境質(zhì)量改善和經(jīng)濟(jì)穩(wěn)中求進(jìn)的雙重目標(biāo)，進(jìn)而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

為了改善生態(tài)環(huán)境，中共十八大將生態(tài)文明建設(shè)與經(jīng)濟(jì)、政治、文化和社會(huì)發(fā)展并列。2013年，國(guó)家發(fā)改委、財(cái)政部等六部委聯(lián)合下發(fā)《關(guān)于印發(fā)國(guó)家生態(tài)文明示范區(qū)建設(shè)方案（試行）的通知》（發(fā)改環(huán)資〔2013〕2420號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱《方案》），開始在全國(guó)范圍內(nèi)著手建設(shè)生態(tài)文明先行示范區(qū)。為了實(shí)現(xiàn)生態(tài)文明建設(shè)目標(biāo)，政府通過向綠色技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)提供融資渠道、稅收減免和資金補(bǔ)助等政策支持，激發(fā)企業(yè)綠色創(chuàng)新主動(dòng)性與積極性，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展^［4］。因此，從該角度而言，生態(tài)文明建設(shè)會(huì)促使企業(yè)加快綠色技術(shù)研發(fā)^［5］。但是由于綠色技術(shù)創(chuàng)新存在技術(shù)水平要求高、創(chuàng)新難度大^［6］、難以形成市場(chǎng)化成果^［7］以及投資風(fēng)險(xiǎn)高等問題^［8］，導(dǎo)致當(dāng)前的綠色技術(shù)創(chuàng)新主要由環(huán)境政策驅(qū)動(dòng)，缺乏內(nèi)生動(dòng)力^［9］。從產(chǎn)業(yè)發(fā)展角度而言，綠色技術(shù)創(chuàng)新有助于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)跨越式發(fā)展^［10］，催生產(chǎn)業(yè)新需求^［11-12］，實(shí)現(xiàn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造升級(jí)以及新產(chǎn)業(yè)形成，帶來新發(fā)展機(jī)遇^［12］。綠色技術(shù)創(chuàng)新不僅可以幫助企業(yè)進(jìn)行綠色生產(chǎn)，降低成本并獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，還能通過綠色創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)讓獲得收益，從而產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng)^［13］；從政府角度來說，綠色技術(shù)創(chuàng)新有助于地區(qū)實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)效生態(tài)保護(hù)機(jī)制，為生態(tài)政績(jī)添色（朱于珂等，2022）；從社會(huì)發(fā)展角度而言，綠色技術(shù)創(chuàng)新不僅有助于居民享受綠色產(chǎn)品，還能提高其居住的綠色環(huán)境體驗(yàn)感^［14］。此外，綠色技術(shù)創(chuàng)新有助于促進(jìn)資源密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)變?yōu)榧夹g(shù)密集型產(chǎn)業(yè)^［15］，提高綠色技術(shù)在資源開發(fā)與產(chǎn)品生產(chǎn)過程中的參與度，提升資源使用效率^［16］，進(jìn)而最大程度地降低對(duì)生態(tài)環(huán)境的破壞，實(shí)現(xiàn)生態(tài)環(huán)境保護(hù)與資源高效利用的協(xié)同^［17］。由于綠色技術(shù)創(chuàng)新不僅會(huì)帶來環(huán)境效應(yīng)，還會(huì)產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)收益，因此不可避免地會(huì)面臨“重環(huán)境還是重經(jīng)濟(jì)”的兩難問題^［18］。

生態(tài)文明建設(shè)政策秉持“尊重自然、順應(yīng)自然、保護(hù)自然”的理念，能否產(chǎn)生長(zhǎng)久的綠色技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)是評(píng)估生態(tài)文明建設(shè)成功與否的關(guān)鍵。因此，探究生態(tài)文明建設(shè)對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響是一個(gè)具有重要理論價(jià)值的問題。既有研究將綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響因素歸納為科技金融^［19］、氣候變化^［20］、綠色信貸^［21］、低碳城市試點(diǎn)^［22］等，較少關(guān)注生態(tài)文明建設(shè)政策。僅有的生態(tài)文明建設(shè)政策評(píng)估研究多落腳于碳排放強(qiáng)度^［23］和生態(tài)全要素生產(chǎn)率^［24］，對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新聚焦不夠。此外，相關(guān)研究多采用雙重差分法研究某項(xiàng)政策整體對(duì)經(jīng)濟(jì)和環(huán)境的影響，針對(duì)不同地區(qū)的細(xì)致分析還存在不足。同時(shí)，既有研究沒有妥善處理樣本選擇偏誤問題，有可能存在估計(jì)偏差。

基于上述分析，本文的創(chuàng)新點(diǎn)在于：①在研究方法上，應(yīng)用合成控制法，通過將多個(gè)控制單元加權(quán)合成控制對(duì)照組的方式克服樣本選擇偏誤和政策內(nèi)生性問題；②在研究對(duì)象上，不同于以往研究中對(duì)所有生態(tài)文明試點(diǎn)地區(qū)的政策效果進(jìn)行平均化處理的方式，而是分別對(duì)福建、江西和貴州三省的政策效果進(jìn)行評(píng)估，以精準(zhǔn)反映不同試點(diǎn)地區(qū)政策效果的差異；③在研究視角上，通過分析生態(tài)文明建設(shè)環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響效果，從一定程度上驗(yàn)證“波特假說”的有效性；④在研究?jī)?nèi)容上，不僅探究生態(tài)文明建設(shè)對(duì)福建、江西和貴州三省的影響差異，還從對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響效應(yīng)是“增量”還是“提質(zhì)”的角度分析成因。

1 研究設(shè)計(jì)

在科學(xué)評(píng)估生態(tài)文明建設(shè)影響綠色技術(shù)創(chuàng)新的過程中，政策評(píng)估方法的選擇至關(guān)重要。在生態(tài)文明建設(shè)政策評(píng)估研究中，應(yīng)用最多的是雙重差分法。例如梁琦等^［25］應(yīng)用雙重差分法發(fā)現(xiàn)，生態(tài)文明先行示范區(qū)建設(shè)顯著促進(jìn)城市生態(tài)效率提升；還有學(xué)者采用雙重差分法發(fā)現(xiàn)，水生態(tài)文明建設(shè)顯著促進(jìn)城市水生態(tài)環(huán)境質(zhì)量改善（曾維和等，2021）；Wang等^［26］利用雙重差分法發(fā)現(xiàn)，生態(tài)文明示范區(qū)建設(shè)能有效減少空氣污染；Zhang等^［27］通過雙重差分法發(fā)現(xiàn)，生態(tài)文明示范區(qū)建設(shè)減少了環(huán)境污染并降低了發(fā)病率和死亡率。這些研究均從不同角度考察了生態(tài)文明建設(shè)的政策效果。然而，由于樣本選擇中會(huì)受到地區(qū)異質(zhì)性的影響，容易導(dǎo)致在政策評(píng)估過程中出現(xiàn)樣本選擇偏誤問題。因此，為克服這一問題，本文采用合成控制法考察生態(tài)文明建設(shè)是否促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新。

1.1 變量說明

1.1.1 評(píng)估變量

針對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新，本文采用綠色專利申請(qǐng)量表征。相較于綠色專利授權(quán)量，綠色專利申請(qǐng)量更能反映當(dāng)年的綠色技術(shù)創(chuàng)新水平，原因在于專利審批是一個(gè)復(fù)雜過程，授權(quán)往往發(fā)生在申請(qǐng)后1～3年^［13］，并且專利授權(quán)每年需要接受年檢，具有不穩(wěn)定性^［28］。此外，為探究生態(tài)文明建設(shè)政策帶來的綠色技術(shù)創(chuàng)新效果究竟是“增量”還是“提質(zhì)”，本文還將綠色發(fā)明專利數(shù)和綠色實(shí)用新型專利數(shù)納入評(píng)估變量范疇，分別考察生態(tài)文明建設(shè)政策對(duì)二者的不同影響。

1.1.2 預(yù)測(cè)變量

參考前人研究，選取影響綠色技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測(cè)變量，具體包括：①財(cái)富水平，以地區(qū)生產(chǎn)總值/地區(qū)年末總?cè)丝跀?shù)表征，人均地區(qū)生產(chǎn)總值反映了一個(gè)地區(qū)的財(cái)富水平，而財(cái)富水平越高越能促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新^［13］；②產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，以第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占比表征，是否選擇綠色技術(shù)受地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響，生態(tài)型產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)有助于促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新^［29］；③市場(chǎng)化程度，以非國(guó)有職工人數(shù)占比表征，市場(chǎng)化程度高的地區(qū)有利于企業(yè)良性競(jìng)爭(zhēng)，從而促進(jìn)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新^［10］；④政府干預(yù)，以政府支出占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重表征，當(dāng)市場(chǎng)機(jī)制失靈時(shí)，政府干預(yù)對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)作用尤為重要^［30-31］；⑤人力資本，以資本存量/年末就業(yè)人口數(shù)表征，人力資本水平越高的地區(qū)越容易形成空間集聚，進(jìn)而促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新水平提升^［32］；⑥環(huán)保水平，以地方財(cái)政環(huán)境保護(hù)支出衡量，地區(qū)環(huán)保水平越高，越有利于吸引科研院校的創(chuàng)新資源流向環(huán)境創(chuàng)新領(lǐng)域^［33］。

1.2 數(shù)據(jù)說明

本文以2010—2020年中國(guó)內(nèi)地30個(gè)省域面板數(shù)據(jù)為樣本，樣本量為330個(gè)。其中，將納入2013年生態(tài)文明先行示范區(qū)和2014年生態(tài)文明試驗(yàn)區(qū)的3個(gè)省份，即福建、江西和貴州，設(shè)定為處理組，其余27個(gè)省域設(shè)定為對(duì)照組。綠色專利數(shù)據(jù)來源于國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的《中國(guó)綠色專利統(tǒng)計(jì)報(bào)告》和中國(guó)研究數(shù)據(jù)服務(wù)平臺(tái)（CNRDS），外商投資數(shù)據(jù)來源于WIND數(shù)據(jù)庫(kù)，資本存量數(shù)據(jù)運(yùn)用永續(xù)盤存法以10.96%的折舊率算出，其余數(shù)據(jù)來源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》以及各省市統(tǒng)計(jì)年鑒。價(jià)格變量均以2010年為基期進(jìn)行平減，以確保在價(jià)格上具有可比性。對(duì)數(shù)值或標(biāo)準(zhǔn)差較大以及波動(dòng)劇烈的數(shù)據(jù)作對(duì)數(shù)化處理。具體變量定義及描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果如表1所示。

2 實(shí)證評(píng)估

福建、江西和貴州于2013年被納入生態(tài)文明先行示范區(qū)，2014年設(shè)為生態(tài)文明試驗(yàn)區(qū)。三省的自然稟賦、經(jīng)濟(jì)增速以及地理位置均存在差異，因此三省在綠色發(fā)展規(guī)劃上可能存在差異。本文舍棄以往研究將試點(diǎn)省份合成一個(gè)處理組，再通過合成控制法擬合一個(gè)對(duì)照組的做法，而采取對(duì)福建、江西和貴州分別擬合一個(gè)對(duì)照組的做法，分別分析每個(gè)省份的政策效應(yīng)。

2.1 福建

如圖1（a）所示，實(shí)線代表生態(tài)文明政策對(duì)福建的實(shí)際影響，虛線代表“合成福建”所受到的影響。在生態(tài)文明試驗(yàn)區(qū)政策實(shí)施前，實(shí)際福建與合成福建之間的綠色技術(shù)創(chuàng)新水平是高度匹配的，而在生態(tài)文明試驗(yàn)區(qū)政策實(shí)施后，兩者產(chǎn)生顯著差異。實(shí)際福建的綠色技術(shù)創(chuàng)新增長(zhǎng)速度領(lǐng)先于合成福建，且差距逐漸擴(kuò)大，說明生態(tài)文明試驗(yàn)區(qū)政策的綠色技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)顯著，且政策效果趨好。而在設(shè)立生態(tài)文明先行示范區(qū)與生態(tài)文明試驗(yàn)區(qū)的時(shí)間區(qū)間內(nèi)，實(shí)際福建與合成福建并未產(chǎn)生顯著差異，說明生態(tài)文明先行示范區(qū)并未立即激發(fā)福建的綠色技術(shù)創(chuàng)新行為，而是在生態(tài)文明試驗(yàn)區(qū)政策實(shí)施后的隨后一年，福建的綠色技術(shù)創(chuàng)新水平才得到顯著提高。

2.2 江西

如圖1（b）所示，實(shí)線代表生態(tài)文明政策對(duì)江西的實(shí)際影響，虛線代表“合成江西”所受的影響。不同于福建，在生態(tài)文明先行示范區(qū)政策實(shí)施前，實(shí)際江西與合成江西之間的綠色技術(shù)創(chuàng)新水平是高度匹配的，而在生態(tài)文明先行示范區(qū)政策實(shí)施后，兩者產(chǎn)生顯著差異，實(shí)際江西的綠色技術(shù)創(chuàng)新增長(zhǎng)速度領(lǐng)先于合成江西且差距逐漸增大，說明生態(tài)文明先行示范區(qū)政策的綠色技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)顯著且政策效果向好。在生態(tài)文明試驗(yàn)區(qū)政策實(shí)施后，實(shí)際江西與合成江西間的綠色技術(shù)創(chuàng)新水平差距越來越大，說明生態(tài)文明先行示范區(qū)政策對(duì)福建的綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生了顯著積極影響，隨后一年的生態(tài)文明試驗(yàn)區(qū)政策又強(qiáng)化了這種影響。

2.3 貴州

如圖1（c）所示，實(shí)線代表生態(tài)文明政策對(duì)江西的實(shí)際影響，虛線代表“合成江西”所受的影響。類似于江西，在生態(tài)文明先行示范區(qū)政策實(shí)施前，實(shí)際貴州與合成貴州之間的綠色技術(shù)創(chuàng)新水平是高度匹配的，而在生態(tài)文明先行示范區(qū)政策實(shí)施后，兩者產(chǎn)生顯著差異。在設(shè)立生態(tài)文明先行示范區(qū)至生態(tài)文明試驗(yàn)區(qū)這段區(qū)間內(nèi)，實(shí)際貴州的綠色技術(shù)創(chuàng)新提升速度領(lǐng)先于合成貴州，說明生態(tài)文明先行示范區(qū)政策的綠色技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)顯著。但不同于江西的是，在生態(tài)文明試驗(yàn)區(qū)政策實(shí)施后，實(shí)際貴州與合成貴州間的綠色技術(shù)創(chuàng)新水平差距逐漸縮小，說明雖然生態(tài)文明先行示范區(qū)政策對(duì)貴州的綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生顯著影響，但隨后推行的生態(tài)文明試驗(yàn)區(qū)政策并未強(qiáng)化這種積極影響，反而出現(xiàn)綠色技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)逐漸減弱的跡象，具體表現(xiàn)為2015—2016年實(shí)際貴州與合成貴州的綠色技術(shù)創(chuàng)新水平近乎持平，而在2016年后政策效應(yīng)又逐漸顯現(xiàn)。

3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

3.1 排序檢驗(yàn)

排序檢驗(yàn)（Permutation test）是一種類似于統(tǒng)計(jì)中秩檢驗(yàn)的準(zhǔn)秩檢驗(yàn)方法，目的是計(jì)算控制組內(nèi)其它省份出現(xiàn)與處理組省份（福建、江西和貴州）相同政策效應(yīng)的概率。排序檢驗(yàn)的判斷依據(jù)是處理組省份與其它省份預(yù)測(cè)誤差曲線的分布差異，曲線越接近最上方或者最下方，代表穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果越好。此外，還需關(guān)注平均預(yù)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)差的平方根（RMSPE，Root Mean Square Prediction Error，衡量某省份與其合成控制省份的擬合程度），其計(jì)算公式如下：

式中，y^*_it是對(duì)實(shí)際結(jié)果變量y_it的合成控制值。RMSPE_post表示政策干預(yù)后的均方預(yù)測(cè)誤差，RMSPE_pre表示政策干預(yù)前的均方預(yù)測(cè)誤差。

如果某省份2014 年前的平均預(yù)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)差的平方根比較大，則意味著該省份2014年前的擬合效果不理想，導(dǎo)致利用該省份2014年后的差距作為對(duì)比樣本的有效性不足。因此，當(dāng)某省份的合成控制對(duì)象在政策實(shí)施前的擬合效果不佳時(shí)，就不再分析這個(gè)省份的排序檢驗(yàn)情況，本文將對(duì)照組中平均預(yù)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)差的平方根是對(duì)應(yīng)處理組2倍以上的省份予以剔除。圖2顯示了去掉這些省份之后的預(yù)測(cè)誤差分布結(jié)果，其中，實(shí)線反映福建（a）、江西（b）和貴州（c）實(shí)際效應(yīng)與合成結(jié)果之間存在的差異，虛線則為空間安慰劑檢驗(yàn)結(jié)果的差異。由圖2可得，經(jīng)過調(diào)整預(yù)測(cè)誤差值后，生態(tài)文明建設(shè)政策效果的穩(wěn)健性較好。因此，可以認(rèn)為生態(tài)文明建設(shè)政策對(duì)福建、江西和貴州的綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生積極影響，且該結(jié)論具有穩(wěn)健性。

3.2 PSM-DID檢驗(yàn)

為進(jìn)一步確保實(shí)證評(píng)估結(jié)果的穩(wěn)健性，本文采用類似合成控制法原理的PSM-DID法重新評(píng)估政策效果。選擇與上述合成控制法相同的協(xié)變量，將政策實(shí)施時(shí)間設(shè)置為2014年，通過PSM-DID法考察生態(tài)文明建設(shè)政策對(duì)福建、江西和貴州3個(gè)省份綠色技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)的整體影響。本文采用形式靈活的Logit模型，將卡尺設(shè)置為0.01，采用卡尺匹配對(duì)各協(xié)變量進(jìn)行匹配，將匹配后的樣本進(jìn)行雙重差分（DID）估計(jì)，結(jié)果如表2所示。列（1）為控制年份和省份固定效應(yīng)但未納入控制變量的回歸結(jié)果；列（2）為既控制年份和省份固定效應(yīng)，又納入控制變量的結(jié)果?？梢钥闯?，無論是否納入控制變量，回歸結(jié)果均顯著為正，說明生態(tài)文明建設(shè)政策確實(shí)促進(jìn)了試點(diǎn)地區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新水平提升，再一次證實(shí)評(píng)估結(jié)果穩(wěn)健。

4 影響機(jī)制分析

正如前文所述，生態(tài)文明建設(shè)政策對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新具有顯著正向影響，那么這種正向影響是通過哪些機(jī)制發(fā)揮作用的？通常認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新需要?jiǎng)?chuàng)新要素的支持，主要包括資源、機(jī)會(huì)、環(huán)境和人才^［34］?？萍假Y金投入是支撐科技資源挖掘的一種直接手段，而基礎(chǔ)研究則是技術(shù)創(chuàng)新的源頭和基石，往往能夠帶來大量創(chuàng)新機(jī)會(huì)。因此，本文主要從科技資金投入、基礎(chǔ)研究重視度、環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)以及科技人才數(shù)量4個(gè)方面展開分析。就科技資金效應(yīng)而言，科技資金投入為綠色技術(shù)創(chuàng)新提供資金支持，有利于綠色技術(shù)研發(fā)和應(yīng)用，國(guó)家通過設(shè)立科技基金、開展科技獎(jiǎng)勵(lì)、建立技術(shù)轉(zhuǎn)移平臺(tái)等促進(jìn)科技資金投入^［35］；就基礎(chǔ)研究效應(yīng)而言，基礎(chǔ)研究是推動(dòng)綠色技術(shù)創(chuàng)新的重要?jiǎng)恿Γ蔷G色技術(shù)創(chuàng)新的源頭，國(guó)家在生態(tài)文明建設(shè)政策中更加重視基礎(chǔ)研究，為綠色技術(shù)創(chuàng)新提供大力支持^［36］；就環(huán)境基建效應(yīng)而言，環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施是開展綠色技術(shù)創(chuàng)新的重要條件，綠色技術(shù)應(yīng)用需要環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施的場(chǎng)景支撐。在生態(tài)文明建設(shè)政策中，國(guó)家加強(qiáng)環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，為綠色技術(shù)應(yīng)用提供了較好的環(huán)境條件，促進(jìn)了綠色技術(shù)發(fā)展^［37］。就科技人才效應(yīng)而言，綠色技術(shù)創(chuàng)新和應(yīng)用需要具備專業(yè)知識(shí)及技能的科技人才，科技人才是促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新的重要力量。因此，國(guó)家在生態(tài)文明建設(shè)政策中要求大力培養(yǎng)科技人才，為綠色技術(shù)創(chuàng)新和應(yīng)用提供人力支持，從而促進(jìn)綠色技術(shù)發(fā)展^［38］。

在應(yīng)用合成控制法進(jìn)行實(shí)證評(píng)估時(shí)，科技資金投入采用R＆D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出衡量；基礎(chǔ)研究重視度采用基礎(chǔ)研究當(dāng)年撥入金額衡量；環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)采用城鎮(zhèn)環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資衡量；科技人才數(shù)量采用R＆D人員數(shù)衡量。從圖3可知，生態(tài)文明建設(shè)政策通過激勵(lì)福建、江西和貴州投入更多科技資金，進(jìn)而助力提升地區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新水平，但科技資金投入效應(yīng)在各省域表現(xiàn)不同。如福建的響應(yīng)速度較滯后，影響強(qiáng)度較小，但絕對(duì)影響值最大；江西和貴州的響應(yīng)速度較快，影響強(qiáng)度較大，但兩者的絕對(duì)影響值較小。從圖4可知，生態(tài)文明建設(shè)政策出臺(tái)促使江西和貴州更加重視基礎(chǔ)研究，進(jìn)而促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新，但基礎(chǔ)研究重視度效應(yīng)在兩省域表現(xiàn)出一定差異。其中，江西的影響強(qiáng)度和絕對(duì)影響值均比貴州大，在響應(yīng)程度上兩省均反應(yīng)快速，但是上述影響在福建表現(xiàn)不顯著。從圖5可知，生態(tài)文明建設(shè)政策促使江西更加重視環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，進(jìn)而促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新，且環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)效應(yīng)對(duì)江西而言是促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新，對(duì)福建而言則是反作用，對(duì)貴州影響不顯著。從圖6可知，生態(tài)文明建設(shè)政策促使江西和貴州加大科技人才投入，進(jìn)而助力綠色技術(shù)創(chuàng)新，但科技人才效應(yīng)在兩省域表現(xiàn)出一定差異。其中，貴州響應(yīng)較快，影響強(qiáng)度也較大，但其絕對(duì)影響值小于江西，上述影響在福建表現(xiàn)不顯著。

雖然生態(tài)文明建設(shè)政策對(duì)福建、江西和貴州均起到促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新的作用，但各省域的驅(qū)動(dòng)因素不盡相同。對(duì)福建而言，科技資金效應(yīng)是有效的驅(qū)動(dòng)力，基礎(chǔ)研究效應(yīng)和科技人才效應(yīng)作用有限，而環(huán)境基建效應(yīng)甚至起拖累作用；對(duì)江西而言，4種效應(yīng)均起作用，但基礎(chǔ)研究效應(yīng)和環(huán)境基建效應(yīng)是最為突出的驅(qū)動(dòng)力；對(duì)貴州而言，除環(huán)境基建效應(yīng)不顯著外，其余3種因素均發(fā)揮一定作用，且科技人才效應(yīng)最突出。

另外，從反應(yīng)速度、影響強(qiáng)度和絕對(duì)影響值3個(gè)角度分析每種機(jī)制的作用效應(yīng)，不難發(fā)現(xiàn)：雖然生態(tài)文明建設(shè)政策可以通過4種機(jī)制促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新，但每種機(jī)制的適用條件和作用重點(diǎn)不同。就科技資金效應(yīng)而言，資金要素是盤活科技資源的利器，又是科技人才、基礎(chǔ)研究和環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)揮作用的催化劑，故其具有通用性和普遍性^［39］。福建、江西和貴州分別地處我國(guó)東部、中部及西部，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平也大致呈現(xiàn)高、中、低3個(gè)等級(jí)，且福建屬于沿海省份，江西和貴州屬于內(nèi)陸省份。相對(duì)來說，福建的資源稟賦水平和市場(chǎng)自由度較高，故政策帶來的絕對(duì)影響值較大，但影響強(qiáng)度較小、響應(yīng)速度滯后，這是因?yàn)楦＝ǖ拇媪抠Y源較豐富，且處在發(fā)展的成熟階段，地方政府更加強(qiáng)調(diào)“穩(wěn)中求進(jìn)”。相比之下，江西和貴州處于快速發(fā)展階段，二者的環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施、科技人才和基礎(chǔ)研究配套水平還有待提升，由于資金的注入可以直接促進(jìn)資源優(yōu)化配置，帶來效率提升，因此其政策效應(yīng)顯著。就基礎(chǔ)研究效應(yīng)而言，受益于近年來的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移政策，中部地區(qū)已經(jīng)能夠順利承接?xùn)|部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，進(jìn)而轉(zhuǎn)化為自身的發(fā)展動(dòng)力。而西部地區(qū)由于地理距離等客觀原因，其在承接?xùn)|、中部地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移時(shí)，可能會(huì)出現(xiàn)承接成本高于所獲收益的情況（熊凱軍等，2022）。因此，生態(tài)文明建設(shè)政策實(shí)施帶來的基礎(chǔ)研究效應(yīng)在江西顯著高于貴州。就環(huán)境基建效應(yīng)而言，對(duì)于福建等沿海發(fā)達(dá)省份，其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)更趨合理化與高級(jí)化。由于人口遷移原因，福建省的人口密度極高。因此，福建省應(yīng)結(jié)合產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，思考如何進(jìn)一步促進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)；對(duì)于江西而言，由于其鄰接浙江、福建和廣東等發(fā)達(dá)省份，旅游業(yè)本身就是地區(qū)發(fā)展的戰(zhàn)略性抓手，故生態(tài)文明建設(shè)政策實(shí)施帶來的環(huán)境基建效應(yīng)在江西表現(xiàn)顯著，而在福建產(chǎn)生負(fù)向效應(yīng)。就科技人才效應(yīng)而言，雖然從絕對(duì)影響值而言，貴州的科技人才數(shù)量只有江西的1/3，但生態(tài)文明建設(shè)政策實(shí)施所產(chǎn)生的科技人才效應(yīng)無論是在響應(yīng)速度還是影響強(qiáng)度上都顯著高于江西，一方面說明貴州在科技人才引進(jìn)方面下足了功夫，另一方面是由于貴州地處西南腹部，生態(tài)資源豐富，空氣質(zhì)量良好，有助于吸引一批科技人才落戶貴州，給貴州的綠色技術(shù)創(chuàng)新帶來強(qiáng)大的人才支撐。

5 進(jìn)一步研究：綠色技術(shù)創(chuàng)新是“增量”還是“提質(zhì)”

從影響機(jī)制分析結(jié)果可知，生態(tài)文明建設(shè)政策實(shí)施帶來貴州地區(qū)科技人才數(shù)量增長(zhǎng)，進(jìn)而促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新?？萍既瞬攀菍?shí)施科技創(chuàng)新的重要載體，那么導(dǎo)致貴州政策效果較弱的原因是什么？其中的矛盾又在何處？鑒于綠色專利可以進(jìn)一步劃分為綠色發(fā)明專利和綠色實(shí)用新型專利，而發(fā)明專利的審核條件比實(shí)用新型專利更嚴(yán)格，故通常認(rèn)為發(fā)明專利的創(chuàng)新性高于實(shí)用新型專利?；诖?，本文從生態(tài)文明建設(shè)政策對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響效應(yīng)究竟是“增量”還是“提質(zhì)”的角度，考察該政策對(duì)不同試點(diǎn)省份的異質(zhì)性影響，以期回答上述問題。

就貴州而言，生態(tài)文明建設(shè)政策帶來的“提質(zhì)”效應(yīng)非常顯著，而“增量”效應(yīng)不顯著，這可能是導(dǎo)致貴州政策效果整體偏弱的原因。生態(tài)文明建設(shè)政策雖然能夠引發(fā)綠色實(shí)用新型專利數(shù)增長(zhǎng)，但由于綠色發(fā)明專利難度大、周期長(zhǎng)等特點(diǎn)，其增長(zhǎng)并不顯著。因此，“增量”效應(yīng)的不顯著可能會(huì)對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的總效應(yīng)產(chǎn)生遮掩效應(yīng)。

就江西而言，生態(tài)文明建設(shè)政策帶來的“提質(zhì)”和“增量”效應(yīng)均顯著，但在時(shí)間上具有滯后性?！霸隽俊毙?yīng)從2013年實(shí)施生態(tài)文明先行示范區(qū)建設(shè)就開始顯現(xiàn)，而“提質(zhì)”效應(yīng)從2014年設(shè)立生態(tài)文明試驗(yàn)區(qū)后才開始顯現(xiàn)，相比“增量”效應(yīng)滯后一年。此后，“提質(zhì)”效應(yīng)更加顯著。原因在于：一方面，可能是2013年生態(tài)文明先行示范區(qū)建設(shè)政策頒布后，首先引致江西的“增量”效應(yīng)，隨后地方政府意識(shí)到“提質(zhì)”效應(yīng)的必要性，利用2014年江西被納為生態(tài)文明試驗(yàn)區(qū)的契機(jī)，積極推進(jìn)綠色發(fā)明創(chuàng)新；另一方面，由于綠色發(fā)明專利的創(chuàng)新性強(qiáng)、研發(fā)強(qiáng)度大等原因，其滯后一年本身是一個(gè)自然過程。綜上，生態(tài)文明建設(shè)政策對(duì)江西的綠色技術(shù)創(chuàng)新既產(chǎn)生“提質(zhì)”效應(yīng)，又產(chǎn)生“增量”效應(yīng)。

就福建而言，與江西省類似，由生態(tài)文明建設(shè)政策帶來的“提質(zhì)”和“增量”效應(yīng)均顯著，但在時(shí)間上具有滯后性。自2013年生態(tài)文明先行示范區(qū)政策實(shí)施以來，“增量”效應(yīng)開始顯現(xiàn)，而“提質(zhì)”效應(yīng)則在2014年設(shè)立生態(tài)文明試驗(yàn)區(qū)后才開始顯現(xiàn)，滯后了一年。盡管如此，“提質(zhì)”效應(yīng)在隨后的年份中表現(xiàn)強(qiáng)勁。因此，福建的綠色技術(shù)創(chuàng)新不僅實(shí)現(xiàn)了“增量”效應(yīng)，還顯現(xiàn)了“提質(zhì)”效應(yīng)。

6 結(jié)論與政策啟示

綠色技術(shù)創(chuàng)新是當(dāng)前我國(guó)實(shí)現(xiàn)綠色可持續(xù)發(fā)展的重要手段之一，生態(tài)文明建設(shè)在試點(diǎn)地區(qū)的成功對(duì)我國(guó)開展大規(guī)模綠色技術(shù)創(chuàng)新，進(jìn)而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展具有重大借鑒意義。針對(duì)生態(tài)文明建設(shè)政策在綠色技術(shù)創(chuàng)新層面的政策效果，本文使用合成控制法，通過擬合合適的反事實(shí)合成組，細(xì)致評(píng)估每個(gè)試點(diǎn)地區(qū)實(shí)施生態(tài)文明建設(shè)政策與未實(shí)施該政策的綠色技術(shù)創(chuàng)新凈差值，以規(guī)避以往政策評(píng)估方法中存在的樣本選擇偏誤與政策內(nèi)生性問題。研究發(fā)現(xiàn)：生態(tài)文明建設(shè)政策能夠促進(jìn)福建、江西和貴州的綠色技術(shù)創(chuàng)新，其中，江西和貴州對(duì)政策響應(yīng)較快，從2013年實(shí)施生態(tài)文明先行示范區(qū)后就顯現(xiàn)出政策效應(yīng)，而福建的政策響應(yīng)速度較慢，從2014年設(shè)立生態(tài)文明試驗(yàn)區(qū)后才開始顯現(xiàn)政策效應(yīng)?？傮w而言，福建和江西的政策效應(yīng)較顯著，而貴州的政策效應(yīng)較弱。

面對(duì)政策效應(yīng)的差異性，本文進(jìn)一步探究生態(tài)文明建設(shè)政策對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新及產(chǎn)出的差異化影響。研究發(fā)現(xiàn)：面對(duì)生態(tài)文明建設(shè)政策，三省促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)力不同。福建主要依靠科技資金效應(yīng)驅(qū)動(dòng)，江西主要依靠基礎(chǔ)研究效應(yīng)和環(huán)境基建效應(yīng)驅(qū)動(dòng)，貴州則主要依靠科技人才效應(yīng)驅(qū)動(dòng)。驅(qū)動(dòng)力不同也導(dǎo)致三省綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的差異：對(duì)于依靠科技人才效應(yīng)驅(qū)動(dòng)的貴州，其生態(tài)文明建設(shè)政策主要通過加大科技人才投入顯著促進(jìn)綠色發(fā)明專利數(shù)量提升而并未顯著促進(jìn)綠色實(shí)用新型專利數(shù)量提升，表現(xiàn)為自2013年始生態(tài)文明建設(shè)政策發(fā)揮了對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的“提質(zhì)”效應(yīng)，而對(duì)“增量”效應(yīng)的負(fù)影響導(dǎo)致貴州綠色技術(shù)創(chuàng)新的總效應(yīng)偏弱；對(duì)于依靠科技資金效應(yīng)驅(qū)動(dòng)的福建和依靠基礎(chǔ)研究效應(yīng)與環(huán)境基建效應(yīng)驅(qū)動(dòng)的江西而言，綠色技術(shù)創(chuàng)新的“提質(zhì)”效應(yīng)和“增量”效應(yīng)均顯著，但相比貴州而言，兩個(gè)地區(qū)的“提質(zhì)”效應(yīng)滯后一年。綜上，依靠科技人才驅(qū)動(dòng)能夠迅速帶來綠色技術(shù)創(chuàng)新的“提質(zhì)”效應(yīng)，但單純依靠科技人才投入無法帶來乘數(shù)級(jí)的溢出效應(yīng)，因此犧牲了“增量”效應(yīng)。對(duì)于地方政府來說，不僅要注重科技人才引進(jìn)和培養(yǎng)，也要重視科技資金、基礎(chǔ)研究和環(huán)境基建等方面投入，以長(zhǎng)效的“增量”和“提質(zhì)”雙輪驅(qū)動(dòng)促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新。

基于以上研究發(fā)現(xiàn)，本文得到以下政策啟示：首先，生態(tài)文明建設(shè)政策有助于促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新，中央應(yīng)繼續(xù)擴(kuò)大生態(tài)文明建設(shè)范圍，充分挖掘環(huán)境政策對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)作用，以綠色技術(shù)創(chuàng)新為重要抓手助推綠色發(fā)展；其次，鑒于福建、江西和貴州三省的驅(qū)動(dòng)機(jī)制不同，新納入生態(tài)文明建設(shè)的試點(diǎn)地區(qū)要充分考慮自身資源稟賦，因地制宜地制定適合本省域?qū)嶋H情況的發(fā)展戰(zhàn)略；最后，考慮到福建、江西和貴州三省在不同驅(qū)動(dòng)模式下對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用存在異質(zhì)性，各省應(yīng)該綜合考慮各種驅(qū)動(dòng)模式的優(yōu)劣，結(jié)合本地特殊性，靈活組合和調(diào)整驅(qū)動(dòng)機(jī)制。

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（責(zé)任編輯：胡俊健）

Has Ecological Civilization Construction Promoted Green Technology Innovation？

An Empirical Assessment from Synthetic Control Method

Zhang Hong¹， Hu Jin²

（1.School of Foreign Languages， Guizhou University of Finance and Economics;

2. School of Big Data Application and Economics， Guizhou University of Finance and Economics， Guiyang 550000， China）

Abstract：Green technology innovation can enable enterprises to carry out green production to reduce costs and gain competitive advantages， and transfer green technology to obtain transfer benefits and produce technology spillover effects.It can provide the residents with green products and a green environment. Thus， green technology innovation is the consensual goal of environmental regulation policy to achieve “innovation compensation” and is a key part of supporting green and high-quality development. However， the validity of “Porter hypothesis” is still controversial in the academic community.

This study uses a synthetic control method to circumvent the sample selection bias and policy endogeneity that may exist in previous policy assessment methods. The most applied method in the research on the assessment of the effects of ecological civilization construction policies is the difference-in-differences method. However， the division of treatment and control groups is subject to regional heterogeneity， and it may easily lead to sample selection bias in policy assessment. The green patent data of 30 provinces from 2010 to 2020 is studied based on the policy of ecological civilization construction to verify the “Porter hypothesis” validity. The study aims to provide a theoretical reference for the provincial governments to choose their environmental policies prudently.

The results show that the ecological civilization construction policy can promote green technology innovation in Fujian， Jiangxi， and Guizhou， among which Jiangxi and Guizhou have responded quickly and shown the policy effect since the implementation of the ecological civilization pilot demonstration zone in 2013， while Fujian was relatively slow and the policy effect was presented only after the implementation of the ecological civilization pilot zone in 2014. Overall， the policy effects in Fujian and Jiangxi are relatively good， while the policy effects in Guizhou are relatively weak. The three provinces do not have the same driving force to promote green technology innovation in accordance to the same ecological civilization construction policy. Fujian is mainly dependent on the science and technology funding， Jiangxi is mainly driven by the effect of basic research and environmental infrastructure， and the effect of science and technology talents is significant in Guizhou. The different driving forces also bring differences in the green technology innovation effects of the three provinces in terms of innovation patent categories. For Guizhou， driven by the science and technology talent effect， the ecological civilization construction policy has significantly pushed up the number of green invention patents instead of the number of green utility model patents， mainly by increasing the number of science and technology talents. Since 2013， the policy has had varying degrees of success in different regions. Fujian has been driven by science and technology funding， while Jiangxi has focused on basic research and environmental infrastructure. However， in Guizhou， the quality and incremental effects of green technology innovation are relatively weak. The quality and quantity effects of green technology innovation are both significant， but the quality effect lags by one year compared with Guizhou.

In summary， the quality improvement effect of green technology innovation can be rapidly brought about by the effect of scientific and technological talents. However， the injection of scientific and technological talents alone cannot bring about the multiplier spillover effect， thus sacrificing the incremental effect. Although the effect of environmental infrastructure will lag behind the quality improvement effect， green technology innovation can be driven by the two wheels of incrementaleffect and quality improvement in the long run. Meanwhile，the ecological civilization policy can promote green technology innovation in Fujian and Jiangxi. In contrast， the policy effect in Guizhou is weaker because Guizhou's science and technology talent-driven strategy has only a? qualitative? effect but not a quantitative effect compared to those of Fujian's science and technology funding and Jiangxi's basic research and environmental infrastructure-driven strategy. Thus， the central government should continue the ecological civilization construction， fully exploit the stimulating effect of environmental policies on green technological innovation and promote green development accordingly. The provincial governments should fully consider the characteristics of their resource endowment， comprehensively consider the advantages and disadvantages of each driving model， and keep the driving force suitable for the development according to the local conditions.

Key Words：Ecological Civilization; Green Technology Innovation; Synthetic Control Method; Green Patent