全雄偉, 左高山

(1.中南大學(xué) 商學(xué)院,湖南 長(zhǎng)沙 410083; 2.北京外國(guó)語(yǔ)大學(xué) 國(guó)際商學(xué)院,北京 100089)

0 引言

近年來(lái),隨著國(guó)內(nèi)城鎮(zhèn)化的快速發(fā)展,國(guó)內(nèi)城市生活垃圾的生產(chǎn)量也在快速增長(zhǎng),據(jù)國(guó)家住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示,我國(guó)城市生活垃圾的清運(yùn)量由2011年的16395.28萬(wàn)噸增加到了2018年的22801.75萬(wàn)噸,年均增長(zhǎng)率約為5%,因此,高速發(fā)展的中國(guó)城市正面臨著嚴(yán)峻的“垃圾圍城”問(wèn)題。為解決“垃圾圍城”之痛,最優(yōu)的無(wú)害化處理方式就是焚燒發(fā)電,其已被廣泛應(yīng)用以減少城市生活垃圾的數(shù)量[1]。在2014年,我國(guó)出臺(tái)了相關(guān)政策文件首次明確將PPP模式推廣到公共服務(wù)、資源環(huán)境、生態(tài)保護(hù)及基礎(chǔ)設(shè)施等領(lǐng)域,其中污水處理、垃圾處理類(lèi)項(xiàng)目更是強(qiáng)制要求使用PPP模式。

隨著PPP模式在公共基礎(chǔ)設(shè)施等領(lǐng)域的廣泛推廣與應(yīng)用,研究者們也開(kāi)始關(guān)注并對(duì)該模式下的相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行研究。龔是滔和許葉林[2]分別從關(guān)鍵成功因素、風(fēng)險(xiǎn)管理和特許定價(jià)三個(gè)方面對(duì)垃圾焚燒發(fā)電PPP項(xiàng)目進(jìn)行了總結(jié)分析。在PPP模式的關(guān)鍵影響因素研究方面,OGUNSANMI[3]從整體上對(duì)PPP項(xiàng)目中的各種關(guān)鍵成功因素進(jìn)行了確定、分析和分類(lèi),這些關(guān)鍵因素包括良好的投資環(huán)境等。常雅楠和王松江[4]認(rèn)為科學(xué)公平的利益分配是PPP項(xiàng)目成功的關(guān)鍵因素之一。風(fēng)險(xiǎn)管理方面的研究則主要涉及到風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)及分配的問(wèn)題。如姚張峰和許葉林[5]通過(guò)案例研究,最終得到了包括監(jiān)管體系不完善風(fēng)險(xiǎn)等27個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素。CARBONARA等[6]認(rèn)為公私合作項(xiàng)目包含多重不確定性,私人投資者往往需要通過(guò)政府的支持來(lái)減輕這些風(fēng)險(xiǎn),最常見(jiàn)的政府支持形式之一是最低收入保障。SHRESTHA等[7]從委托代理理論的視角對(duì)中國(guó)水資源PPP項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分配及風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移問(wèn)題進(jìn)行了研究。在特許期及特許定價(jià)研究方面,王麗萍等[8]基于模糊數(shù)學(xué)可信性理論,構(gòu)建了特許期和價(jià)格的聯(lián)合調(diào)整模型,并通過(guò)某污水項(xiàng)目分析了需求不確定性風(fēng)險(xiǎn)因素可能對(duì)特許期測(cè)算的影響。

其次,項(xiàng)目參與主體之間的博弈及策略行為問(wèn)題也得到了較多學(xué)者們的關(guān)注。王桂花和鼓建宇[9]運(yùn)用討價(jià)還價(jià)博弈模型對(duì)PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)比例的問(wèn)題進(jìn)行了分析。吳孝靈等[10]、范如國(guó)和楊洲[11]運(yùn)用Stackelberg博弈方法對(duì)政府的補(bǔ)償問(wèn)題及政府與私人部門(mén)在PPP項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營(yíng)中的努力水平問(wèn)題進(jìn)行了深入的分析與探討。楊曉東和張家玉[12]建立以政府和投資方為主體的演化博弈模型,對(duì)既有建筑綠色改造PPP項(xiàng)目中的雙方投融資策略進(jìn)行分析。牛耘詩(shī)等[13]運(yùn)用不完全信息靜態(tài)博弈的方法對(duì)PPP項(xiàng)目中社會(huì)資本機(jī)會(huì)主義行為的產(chǎn)生機(jī)理進(jìn)行了分析。

綜上所述,目前關(guān)于垃圾焚燒發(fā)電項(xiàng)目的研究大部分聚焦于關(guān)鍵成功因素、風(fēng)險(xiǎn)管理、利益分配及特許定價(jià)等相關(guān)問(wèn)題上,而對(duì)于運(yùn)營(yíng)規(guī)制的問(wèn)題卻鮮有研究。其次,現(xiàn)有研究大多運(yùn)用傳統(tǒng)博弈論方法對(duì)主體之間的策略行為進(jìn)行靜態(tài)的分析,這難以刻畫(huà)不同參與主體的復(fù)雜策略行為的互動(dòng)過(guò)程。鑒于此,本研究將運(yùn)用演化博弈理論,從社會(huì)參與的視角,對(duì)項(xiàng)目中地方政府與社會(huì)資本在運(yùn)營(yíng)規(guī)制中的行為路徑選擇進(jìn)行分析,找出影響地方政府與社會(huì)資本行為路徑選擇的關(guān)鍵因素,為政府在垃圾焚燒發(fā)電項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)決策及規(guī)制提供理論依據(jù)與實(shí)用建議。

1 研究假設(shè)與模型的構(gòu)建

1.1 研究假設(shè)

在垃圾焚燒發(fā)電PPP項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)規(guī)制的博弈中,博弈的雙方為地方政府與社會(huì)資本兩個(gè)種群,兩者都是有限理性的主體,在信息不對(duì)稱(chēng)及資源限制的情況下,各自依據(jù)自身的短期利益做出當(dāng)前的行為選擇。地方政府在垃圾焚燒發(fā)電PPP項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)規(guī)制的監(jiān)管上可能存在兩種行為選擇:嚴(yán)格及不嚴(yán)格。社會(huì)資本也可能存在兩種行為選擇:遵守規(guī)制與違反規(guī)制。此外,本研究還進(jìn)一步提出以下的基本假設(shè):

假設(shè)1當(dāng)?shù)胤秸扇〔粐?yán)格的規(guī)制監(jiān)管行為,而社會(huì)資本采取遵守規(guī)制的行為時(shí),由于信息不對(duì)稱(chēng),社會(huì)公眾及上級(jí)政府很難清楚知道地方政府的行為表現(xiàn),從而很難對(duì)地方政府的不作為甚至于違紀(jì)行為進(jìn)行問(wèn)責(zé)。

假設(shè)2地方政府采取嚴(yán)格的規(guī)制監(jiān)管行為,有助于項(xiàng)目的可持續(xù)發(fā)展與推廣,從而獲得一定的政治好評(píng),記為Rs1,此時(shí)地方政府需要投入一定的資源與努力,這一成本記為Cg1;地方政府采取不嚴(yán)格的規(guī)制監(jiān)管行為,將有助于其利用職權(quán)謀取私利,記為Rs2,而此時(shí)的成本投入記為Cg2,通常情況下,Cg1>Cg2。

假設(shè)3社會(huì)資本參與垃圾焚燒發(fā)電項(xiàng)運(yùn)營(yíng)的主要收入包括兩個(gè)部分:一是政府的補(bǔ)貼(垃圾處理費(fèi));二是電能銷(xiāo)售收入,這一正常收益記為Rs。當(dāng)其采取遵守規(guī)制行為時(shí)的運(yùn)營(yíng)成本為Cs1,而違反規(guī)制時(shí)的運(yùn)營(yíng)成本為Cs2,通常情況下,Cs1>Cs2,且社會(huì)資本因違反規(guī)制還可能會(huì)獲得額外的收益,記為ΔR。

假設(shè)4當(dāng)?shù)胤秸扇?yán)格的規(guī)制監(jiān)管行為,社會(huì)資本的違規(guī)行為定會(huì)被發(fā)現(xiàn)與曝光,地方政府將獲得額外的處罰收入,記為f,而社會(huì)資本除了罰款以外還可能涉及到聲譽(yù)的損失等,此時(shí)的損失記為F;又或者地方政府采取不嚴(yán)格的監(jiān)管行為,而社會(huì)資本違反規(guī)制給周邊環(huán)境帶來(lái)持續(xù)性的破壞行為有θ(0≤θ≤1)的可能性被社會(huì)公眾發(fā)現(xiàn)并曝光,此時(shí),地方政府的將會(huì)被問(wèn)責(zé),此時(shí)的損失記為A,而社會(huì)資本也會(huì)受到相應(yīng)的處罰并造成聲譽(yù)損失。

假設(shè)5在初始狀態(tài)下地方政府選擇嚴(yán)格的規(guī)制監(jiān)管行為的比例為x(0≤x≤1),選擇不嚴(yán)格行為的比例則為1-x;社會(huì)資本選擇遵守規(guī)制行為的比例為y(0≤y≤1),選擇違反規(guī)制行為的比例則為1-y。

根據(jù)以上的假設(shè)及地方政府與社會(huì)資本的行為選擇分析,可以得到該博弈雙方的得益矩陣,如表1所示。

表1 地方政府與社會(huì)資本的行為選擇及得益矩陣

1.2 模型的構(gòu)建

演化博弈中最常見(jiàn)的一種學(xué)習(xí)的動(dòng)態(tài)模型是復(fù)制動(dòng)態(tài)方程,即參與者群體采取某種行為的比例增長(zhǎng)率是該純行為的效用與群體平均期望效用差的嚴(yán)格增函數(shù)[14],具體如式(1)所示:

(1)

因此,根據(jù)式(1),可得地方政府選擇嚴(yán)格的規(guī)制監(jiān)管行為的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為如式(2)所示。同理,可得社會(huì)資本選擇遵守規(guī)制行為的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程,如式(3)所示:

F(x)=x(1-x)[(Rg1+f+Cg2+

θA-Cg1-Rg2)-y(f+θA)]

(2)

F(y)=y(1-y)[(Cs2+θF-Cs1-ΔR)-x(θF-F)]

(3)

因此,式(2)與式(3)便組成了一個(gè)用于描述PPP模式下垃圾焚燒發(fā)電項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)規(guī)制中地方政府與社會(huì)資本博弈雙方行為路徑選擇的二維動(dòng)力系統(tǒng)。其中由式(2)及式(3)式所組成的二維動(dòng)力系統(tǒng)有5個(gè)可能的均衡點(diǎn),包括4個(gè)純策略行為均衡點(diǎn)(0,0),(0,1),(1,0),(1,1)及1個(gè)混合策略行為均衡點(diǎn)(x*,y*)。其中x*=(Cs2+θF-Cs1-ΔR)/(θF-F),y*=(Rg1+f+Cg2+θA-Cg1-Rg2)/(f+θA),且x*要滿足0

2 博弈雙方行為路徑選擇的穩(wěn)定性分析

由前文的分析可知,式(2)與式(3)是一個(gè)用于描述PPP模式下垃圾焚燒發(fā)電項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)規(guī)制中地方政府與社會(huì)資本博弈雙方行為路徑選擇的二維動(dòng)力系統(tǒng)。FRIEDMA[15]認(rèn)為二維動(dòng)力系統(tǒng)均衡點(diǎn)的穩(wěn)定性可由該系統(tǒng)的雅克比矩陣的穩(wěn)定性分析得到,而系統(tǒng)的雅克比矩陣可由式(4)給出,即:

(4)

當(dāng)系統(tǒng)滿足:行列式D=detJ=a11a22-a12a21>0,跡T=trJ=a11+a22<0時(shí),該系統(tǒng)的均衡點(diǎn)將成為演化穩(wěn)定均衡點(diǎn),即ESS點(diǎn)。結(jié)合式(2)、式(3)及式(4),可得出地方政府與社會(huì)資本博弈雙方行為路徑演化系統(tǒng)雅克比矩陣元素的a11,a12,a21,a22,其在5個(gè)均衡點(diǎn)處的具體取值如表2所示。

表2 均衡點(diǎn)處的雅克比矩陣元素的具體取值

表2中,p=-x*(1-x*)(f+θA),q=-y*(1-y*)(θF-F),而x*與y*的取值可以參照前文的計(jì)算結(jié)果。很明顯,在混合均衡點(diǎn)(x*,y*)處,由于跡T=trJ=a11+a22=0,故該點(diǎn)肯定不可能是ESS點(diǎn)。下面本文將對(duì)二維動(dòng)力系統(tǒng)中其余4個(gè)純策略行為均衡點(diǎn)(0,0),(0,1),(1,0),(1,1)的穩(wěn)定性進(jìn)行討論與分析。

命題1在條件①,Rg1-Cg1+f

證明在條件①與②下,通過(guò)雅克比矩陣的穩(wěn)定性分析,其結(jié)果如表3所示,可知純策略均衡點(diǎn)(0,0)是系統(tǒng)的ESS點(diǎn),由此命題1得證。

表3 條件①與②下的雅克比矩陣穩(wěn)定性分析

命題2在條件③,Rg1-Cg1+f

證明在條件③與④下,通過(guò)雅克比矩陣的穩(wěn)定性分析,其結(jié)果如表4所示,可知純策略均衡點(diǎn)(0,1)是系統(tǒng)的ESS點(diǎn),由此命題2得證。

表4 條件③與④下的雅克比矩陣穩(wěn)定性分析

命題3在條件⑤,Rg1-Cg1>Rg2-Cg2且F

證明在條件⑤與⑥下,通過(guò)雅克比矩陣的穩(wěn)定性分析,其結(jié)果如表5所示,可知純策略均衡點(diǎn)(1,0)是系統(tǒng)的ESS點(diǎn),由此命題3得證。

表5 條件⑤與⑥下的雅克比矩陣穩(wěn)定性分析

命題4在條件⑦,Rg1-Cg1>Rg2-Cg2且Cs1-Cs2+ΔR<θF;或條件⑧,Rg1-Cg1>Rg2-Cg2且θF

證明在條件⑦與⑧下,通過(guò)雅克比矩陣的穩(wěn)定性分析,其結(jié)果如表6所示,可知純策略均衡點(diǎn)(1,1)是系統(tǒng)的ESS點(diǎn),由此命題4得證。

表6 條件⑦與⑧下的雅克比矩陣穩(wěn)定性分析

3 行為路徑選擇演化博弈的情景仿真分析

本研究接下來(lái)將利用matlab軟件,對(duì)不同情景下的雙方行為選擇演化過(guò)程進(jìn)行數(shù)值仿真分析。在仿真之前,假設(shè)x=0.5,y=0.5,θ=0.5。

情景1當(dāng)Rg1-Cg1+f

根據(jù)以上的情景,假設(shè)各參數(shù)取值如下:Rg1=7,Rg2=10,Cg1=5,Cg2=2,Cs1=15,Cs2=10,ΔR=6,A=3,F=5,f=3。通過(guò)仿真分析,其結(jié)果如圖1所示,地方政府與社會(huì)資本的行為選擇演化結(jié)果為(不嚴(yán)格,違反規(guī)制),這與命題1的結(jié)論相一致,且社會(huì)資本向違反規(guī)制行為收斂的速度更快。

圖1 情景1下的行為路徑選擇演化過(guò)程

其次,在情景1下,為進(jìn)一步深入分析社會(huì)參與這一因素會(huì)對(duì)博弈雙方的行為路徑選擇產(chǎn)生怎樣的影響,在其他參數(shù)值不變的情況下,通過(guò)對(duì)θ分別取值0.1,0.3,0.5,0.7,0.9,然后進(jìn)行仿真分析,結(jié)果如圖2所示。由圖2所示的演化過(guò)程可知,隨著社會(huì)參與的不斷增加,地方政府向不嚴(yán)格行為收斂的速度存在明顯的遞減現(xiàn)象,而社會(huì)資本向違反規(guī)制行為收斂的速度也同樣遞減,但并不十分顯著。這說(shuō)明社會(huì)參與的大小對(duì)地方政府及社會(huì)資本的行為選擇會(huì)形成一定的約束,且社會(huì)參與對(duì)地方政府的約束效果要顯著高于社會(huì)資本。

圖2 情景1下不同社會(huì)參與的演化過(guò)程

情景2當(dāng)Rg1-Cg1+f

根據(jù)以上的情景,假設(shè)Rg1=7,Rg2=10,Cg1=5,Cg2=2,Cs1=15,Cs2=10,ΔR=6,A=3,F=20,θ=0.3,f=3。通過(guò)仿真分析,其結(jié)果如圖3所示,地方政府與社會(huì)資本的行為選擇演化結(jié)果是(不嚴(yán)格,違反規(guī)制),這與命題1的結(jié)論相一致。由圖3可知,在情景2下,社會(huì)資本剛開(kāi)始時(shí)向遵守規(guī)制方向收斂,但很快就改變行為路徑,并迅速向違反規(guī)制方向收斂,且最后還先于地方政府收斂至穩(wěn)定的狀態(tài)。

圖3 情景2下的行為路徑選擇演化過(guò)程

其次,在情景2下,通過(guò)對(duì)θ分別取值0.1,0.3,0.5,0.7,0.9,然后進(jìn)行仿真分析,結(jié)果如圖4所示。由圖4所示的演化過(guò)程可以發(fā)現(xiàn),在社會(huì)參與較小的情況下,社會(huì)資本的行為路徑是先向遵守規(guī)制的方向收斂,隨后便迅速改變路徑方向并向違反規(guī)制行為快速收斂。隨著社會(huì)參與的不斷增加,社會(huì)資本的行為路徑發(fā)生了漂移,并快速向遵守規(guī)制行為方向收斂,此時(shí)雙方的演化結(jié)果為(不嚴(yán)格,遵守規(guī)制),這與命題2的結(jié)論相一致。這說(shuō)明較高的處罰與聲譽(yù)損失能否對(duì)社會(huì)資本的違規(guī)行為進(jìn)行有效約束,關(guān)鍵在于其被發(fā)現(xiàn)或曝光的可能性。對(duì)于地方政府而言,本研究發(fā)現(xiàn)一個(gè)有趣的現(xiàn)象,從圖4中可知,隨著社會(huì)參與的增加,在社會(huì)資本向遵守規(guī)制行為演化的過(guò)程中,地方政府向不嚴(yán)格行為收斂的速度卻是在遞增的,這似乎有悖于常理。對(duì)此不合理現(xiàn)象的一個(gè)可能解釋就是地方政府存在“搭便車(chē)”的行為,也就是當(dāng)社會(huì)參與很高時(shí),由于社會(huì)資本受到社會(huì)的有力監(jiān)督,其違反規(guī)制的行為將會(huì)得到有力的約束,因此,社會(huì)的高度參與無(wú)意中扮演了地方政府的監(jiān)管角色,從而減少與分擔(dān)了地方政府監(jiān)管的壓力與責(zé)任,而地方政府也就放松了監(jiān)管。

圖4 情景2下不同社會(huì)參與的演化過(guò)程

情景3當(dāng)Rg2-Cg2-θA

根據(jù)以上的情景,假設(shè)各參數(shù)取值如下:Rg1=7,Rg2=10,Cg1=5,Cg2=2,Cs1=15,Cs2=10,ΔR=6,A=12,F=5,θ=0.3,f=3。通過(guò)仿真分析,其結(jié)果如圖5所示,地方政府與社會(huì)資本的行為選擇演化結(jié)果為(嚴(yán)格,違反規(guī)制),這與命題3的結(jié)論相一致。由圖5可知,在情景3下,社會(huì)資本迅速向違反規(guī)制方向進(jìn)行收斂,而地方政府開(kāi)始時(shí)也在向不嚴(yán)格行為方向收斂,但在某一時(shí)間步長(zhǎng)之后,其行為路徑開(kāi)始改變,并緩慢向嚴(yán)格行為方向收斂。這說(shuō)明在問(wèn)責(zé)的力度較大時(shí),即使社會(huì)參與不高,也會(huì)對(duì)地方政府不嚴(yán)格的行為產(chǎn)生較強(qiáng)的約束作用,并迫使其采取嚴(yán)格的規(guī)制監(jiān)管行為,只是效果不太明顯。

圖5 情景3下的行為路徑選擇演化過(guò)程

其次,在情景3下,通過(guò)對(duì)θ分別取值0.1,0.3,0.5,0.7,0.9,然后進(jìn)行仿真分析,結(jié)果如圖6所示。由圖6的演化結(jié)果可知,在情景3下,隨著社會(huì)參與的不斷增加,地方政府的行為選擇從不嚴(yán)格向嚴(yán)格發(fā)生了漂移,且其向嚴(yán)格行為收斂的速度是遞增的,而社會(huì)資本向違反規(guī)制行為的收斂速度是遞減的,但不太明顯。這說(shuō)明在社會(huì)參與十分小的情況下,即使問(wèn)責(zé)的力度較大,只要地方政府采取不嚴(yán)格的行為能夠獲得較大的利益時(shí),其依然會(huì)有采取不嚴(yán)格行為的傾向。只要適當(dāng)增加社會(huì)參與的程度,那么在問(wèn)責(zé)的力度較大的情況下,地方政府不嚴(yán)格的行為就會(huì)得到約束,并迫使其采取嚴(yán)格的監(jiān)管行為,只是這一效果不太明顯。只有在社會(huì)參與較大以及問(wèn)責(zé)的力度較大的情況下,地方政府嚴(yán)格的監(jiān)管行為才會(huì)得到有力的推動(dòng)。

圖6 情景3下不同社會(huì)參與的演化過(guò)程

情景4當(dāng)Rg2-Cg2

根據(jù)以上情景,假設(shè)各參數(shù)取值如下:Rg1=15,Rg2=10,Cg1=5,Cg2=2,Cs1=15,Cs2=10,ΔR=6,A=3,F=15,f=3。通過(guò)仿真分析,其結(jié)果如圖7所示,地方政府與社會(huì)資本的行為選擇演化結(jié)果為(嚴(yán)格,遵守規(guī)制)的策略組合,這與命題4的結(jié)論相一致,這也是PPP模式下垃圾焚燒發(fā)電項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)規(guī)制的最理想狀態(tài)。且地方政府剛開(kāi)始時(shí)的收斂的速度要快于社會(huì)資本,但經(jīng)過(guò)某一時(shí)間步長(zhǎng)之后,社會(huì)資本反超地方政府率先收斂到穩(wěn)定的狀態(tài)。這說(shuō)明在問(wèn)責(zé)的力度不大的情況下,政治好評(píng)能有效激勵(lì)與引導(dǎo)地方政府主動(dòng)采取嚴(yán)格的行為,然后在有力的地方政府監(jiān)督及較大的處罰與聲譽(yù)損失的共同作用下,最終能夠?qū)崿F(xiàn)(嚴(yán)格,遵守規(guī)制)這一理想的項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)狀態(tài)。

圖7 情景4下的行為路徑選擇演化過(guò)程

其次,在情景4的條件下,通過(guò)對(duì)θ分別取值0.1,0.3,0.5,0.7,0.9,然后進(jìn)行仿真分析,結(jié)果如圖8所示。從圖8可知,隨著社會(huì)參與的不斷增加,地方政府向嚴(yán)格行為收斂的速度也同樣存在遞減的現(xiàn)象。而對(duì)于社會(huì)資本而言,在社會(huì)參與較小的情況下,其剛開(kāi)始會(huì)向違反規(guī)制方向進(jìn)行收斂,但很快就做出調(diào)整,并迅速向遵守規(guī)制的行為方向收斂,并達(dá)到穩(wěn)定的狀態(tài)。這說(shuō)明即使可以獲得較高的政治好評(píng),地方政府依然會(huì)表現(xiàn)出“搭便車(chē)”的行為傾向,但不太明顯。而社會(huì)資本在利潤(rùn)的驅(qū)動(dòng)下始終有較強(qiáng)的違規(guī)動(dòng)機(jī),只不過(guò)在地方政府的嚴(yán)格監(jiān)督、社會(huì)的高度參與,以及較大的處罰及聲譽(yù)損失情況下,其違規(guī)行為得到了有效的約束,最終促使其采取遵守規(guī)制的行為。

圖8 情景4下不同社會(huì)參與的演化過(guò)程

4 結(jié)論與建議

本研究通過(guò)應(yīng)用演化博弈理論以及情景仿真分析方法,對(duì)PPP模式下垃圾焚燒發(fā)電項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)規(guī)制中地方政府與社會(huì)資本的行為路徑選擇問(wèn)題進(jìn)行深入的探討與分析,結(jié)果表明:在利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)下,社會(huì)資本有較強(qiáng)的動(dòng)機(jī)采取違反規(guī)制的行為;社會(huì)參與對(duì)地方政府與社會(huì)資本的行為會(huì)產(chǎn)生不同的影響,其對(duì)地方政府的行為約束效果要顯著高于社會(huì)資本,且隨著社會(huì)參與的增加,地方政府會(huì)表現(xiàn)出明顯的“搭便車(chē)”行為;聲譽(yù)損失對(duì)社會(huì)資本的行為約束與社會(huì)參與的程度有關(guān),只有在較高的社會(huì)參與下,較高的聲譽(yù)損失能促使其采取遵守規(guī)制的行為;在社會(huì)參與不高的情況下,較大的問(wèn)責(zé)力度會(huì)對(duì)地方政府的不嚴(yán)格行為形成一定的約束作用,但是只要地方政府采取不嚴(yán)格行為能夠獲得較大的私利,其依然有采取該行為的傾向;較高的政治好評(píng)能有效激勵(lì)與引導(dǎo)地方政府采取嚴(yán)格的行為,以及在地方政府的嚴(yán)格監(jiān)督、社會(huì)的高度參與,以及較大的處罰及聲譽(yù)損失情況下,社會(huì)資本的違規(guī)行為將得到有效的約束,并采取遵守規(guī)制的行為,最終實(shí)現(xiàn)(嚴(yán)格,遵守規(guī)制)的理想狀態(tài)。

因此,為提升政府在垃圾焚燒發(fā)電項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)決策及規(guī)制的有效性,對(duì)地方政府及社會(huì)資本在項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)規(guī)制行為上的監(jiān)督與約束,以保障PPP模式下垃圾焚燒發(fā)電項(xiàng)目的可持續(xù)發(fā)展,政府應(yīng)建立建全政績(jī)考核及問(wèn)責(zé)機(jī)制。具體措施包括將城市配套基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)與完善納入到地方政府的績(jī)效考核體系當(dāng)中;建立常態(tài)化的巡視制度,加大對(duì)地方政府垃圾焚燒發(fā)電PPP項(xiàng)目的巡視檢查,一經(jīng)發(fā)現(xiàn)地方政府的不作為甚至是違紀(jì)行為,立即問(wèn)責(zé),且力度要大。其次,建立建全社會(huì)參與監(jiān)督及市場(chǎng)聲譽(yù)機(jī)制。具體措施包括完善項(xiàng)目信息公開(kāi)及公眾舉報(bào)渠道,鼓勵(lì)與支持相關(guān)科研機(jī)構(gòu)或非政府組織開(kāi)展對(duì)垃圾焚燒發(fā)電項(xiàng)目進(jìn)行的科學(xué)調(diào)研;對(duì)于違規(guī)的社會(huì)資本,應(yīng)及時(shí)對(duì)其違規(guī)行為進(jìn)行曝光,并建立黑名單制度。