劉朝生

（廣東博邁醫(yī)療科技股份有限公司，廣東 東莞 523808）

2021 年，《知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)綱要（2021—2035 年）》中強(qiáng)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略性資源和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力核心要素的作用更加凸顯[1]。《“十四五”國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃》中強(qiáng)調(diào)2025 年每萬人口高價(jià)值發(fā)明專利擁有量12 件，累計(jì)增加5.7 件，專利密集型產(chǎn)業(yè)增加值占GDP 比重為13%，累計(jì)增加1.4%；強(qiáng)調(diào)促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)高質(zhì)量創(chuàng)造[2]。

專利挖掘：在科研或生產(chǎn)過程中，對(duì)技術(shù)成果進(jìn)行剖析、拆分、篩選以及合理推測(cè)，以獲得各技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)和專利申請(qǐng)技術(shù)方案的過程[3-4]。企業(yè)（特別是中小企業(yè)）進(jìn)行專利挖掘是非常必要的。首先，既能夠暴露企業(yè)現(xiàn)有的技術(shù)保護(hù)漏洞，又能發(fā)現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的技術(shù)弱點(diǎn)。其次，企業(yè)既可全面和充分地保護(hù)技術(shù)成果，尤其是核心技術(shù)的全方位保護(hù)，編織周密的專利保護(hù)網(wǎng)，避免給競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手留下可乘之機(jī)，也可針對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的技術(shù)弱點(diǎn)進(jìn)行布局，圍繞競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的核心專利，增加企業(yè)產(chǎn)品在市場(chǎng)上具有獨(dú)占性的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，同時(shí)降低風(fēng)險(xiǎn)[5-6]。再次，增加了專利數(shù)量、無形資產(chǎn)評(píng)估總量，也增加了和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手（或合作方）談判交易的籌碼。企業(yè)實(shí)施專利整體布局的戰(zhàn)略方針，核心專利和外圍專利相結(jié)合，形成緊密的專利網(wǎng)絡(luò)，避免出現(xiàn)專利保護(hù)漏洞，減少知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛?？傮w而言，企業(yè)充分執(zhí)行專利挖掘和專利布局，有利于實(shí)現(xiàn)企業(yè)的商業(yè)利益最大化和企業(yè)專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)最小化。專利挖掘是一種充滿技巧的創(chuàng)造性活動(dòng)，參與人員必須掌握一定的挖掘思路和有效的分析方法，才能有效地進(jìn)行專利挖掘工作，做到技術(shù)全面專利化，然后通過合理推測(cè)得出更多的專利方案，也可為進(jìn)一步科研工作提供研究思路[6]。如何挖掘?qū)＠?，這是許多中小企業(yè)一直面臨的難題。本文以產(chǎn)品性能或技術(shù)提升為導(dǎo)向的專利挖掘工作為例，梳理專利挖掘和布局規(guī)劃的方法與思路，為企業(yè)進(jìn)行有效的挖掘和布局提供參考。

1 專利挖掘的種類

企業(yè)在進(jìn)行專利挖掘和申請(qǐng)專利時(shí)，應(yīng)當(dāng)定位專利的用途，考慮盡可能多的因素，比如考慮行業(yè)保護(hù)條件，判斷技術(shù)以技術(shù)秘密或?qū)＠M(jìn)行保護(hù)。從目的導(dǎo)向出發(fā)，專利挖掘方法包含6 類，見表1[7]。

表1 專利挖掘方法分類

2 專利挖掘?qū)嵺`——以產(chǎn)品性能或技術(shù)提升為導(dǎo)向

對(duì)于中小型企業(yè)，研發(fā)項(xiàng)目較少，或者以研發(fā)項(xiàng)目為導(dǎo)向難以產(chǎn)生較多的發(fā)明專利，可以嘗試以產(chǎn)品性能或技術(shù)提升為導(dǎo)向，形成保護(hù)型專利、戰(zhàn)略保護(hù)布局，同時(shí)能夠提升產(chǎn)品性能或技術(shù)，一舉兩得，以下提供一個(gè)以產(chǎn)品性能或技術(shù)提升為導(dǎo)向的專利挖掘?qū)嵺`案例。

2.1 以產(chǎn)品性能或技術(shù)提升為導(dǎo)向進(jìn)行專利挖掘

企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中，通過用戶反饋、行業(yè)調(diào)查或文獻(xiàn)分析，能夠收集到目前產(chǎn)品存在的缺陷，或者企業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)不是市場(chǎng)較為先進(jìn)的技術(shù)，需要技術(shù)更新?lián)Q代，這些缺陷或者不足的存在往往會(huì)影響企業(yè)的經(jīng)營(yíng)發(fā)展和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。為了企業(yè)更好地發(fā)展，建議企業(yè)收集并對(duì)這些問題加以整理和分類，然后依次分析各個(gè)技術(shù)或產(chǎn)品，分析該性能的影響因素（包括直接和間接因素），進(jìn)一步提出可行的改進(jìn)方法。簡(jiǎn)單的缺陷（或者不足），可以通過現(xiàn)有技術(shù)或其組合來解決。對(duì)于難度較大的缺陷或者不足，僅依靠現(xiàn)有技術(shù)的組合難以解決，需要技術(shù)人員全面了解缺陷或者不足，并結(jié)合個(gè)人或團(tuán)隊(duì)的思考才能提出新的解決方案。專利的挖掘點(diǎn)就是來源于這些需要技術(shù)人員付出創(chuàng)造性智力活動(dòng)才能解決的問題。

2.2 工作開展流程說明

有效的專利挖掘工作，首先需要選定主題及明確其存在的缺陷或者不足；其次對(duì)現(xiàn)有技術(shù)情況進(jìn)行收集和分析；再次需要對(duì)現(xiàn)有技術(shù)方案進(jìn)行變換或者產(chǎn)生新的技術(shù)方案，然后對(duì)該方案進(jìn)行綜合性評(píng)價(jià)；最后通過合理的技術(shù)、時(shí)間等維度的規(guī)劃，以專利的形式進(jìn)行保護(hù)，形成具有戰(zhàn)略價(jià)值和市場(chǎng)價(jià)值的專利布局。由表2 可知，專利挖掘和布局包括6 個(gè)階段，每一階段均列出了關(guān)鍵點(diǎn)，也從企業(yè)專利管理的角度向技術(shù)人員提供參考和建議。

表2 專利挖掘與布局項(xiàng)目主要階段

下文將結(jié)合案例，對(duì)專利挖掘與布局工作各階段的主要工作內(nèi)容和目標(biāo)進(jìn)行詳細(xì)闡述。

2.3 選定主題及明確存在的缺陷或者不足

以產(chǎn)品性能或技術(shù)提升為導(dǎo)向，那么問題來源于技術(shù)上的缺陷、用戶對(duì)于產(chǎn)品質(zhì)量所反映的問題、現(xiàn)有的產(chǎn)品改進(jìn)等。首先需要對(duì)問題進(jìn)行挑選，優(yōu)先選擇具有市場(chǎng)前景、經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益的問題。對(duì)這些問題的解決，有助于企業(yè)開拓市場(chǎng)、增長(zhǎng)營(yíng)收和利潤(rùn)、擴(kuò)大社會(huì)影響，為企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展提供動(dòng)力。然后將問題明確地羅列出來，并按照表3 所述的提示進(jìn)行分析。

表3 明確問題的流程

通過表3 所述的步驟進(jìn)行分析，首先完整地了解系統(tǒng)的工作原理，并暴露出主要的問題，能夠準(zhǔn)確地識(shí)別問題，避免遺漏關(guān)鍵問題或者只識(shí)別中間問題。然后，直接設(shè)想最理想的技術(shù)系統(tǒng)，在解決問題的最初就使矛盾更加尖銳化，有利于更徹底地解決矛盾，得到最理想的解決方案。如此，通過明確解題方向，雙向?qū)で蠼鉀Q問題的思路，保障問題解決過程按照既定最優(yōu)的路線和目的前進(jìn)，并提高解決問題的效率，獲得更加理想的解決方案。

2.4 技術(shù)分支表編制

由于企業(yè)的項(xiàng)目一般比較復(fù)雜，一個(gè)技術(shù)或產(chǎn)品涵蓋眾多技術(shù)領(lǐng)域，包含多個(gè)技術(shù)分支，需要對(duì)技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行技術(shù)分解（表4）。編制技術(shù)分支表有利于界定文獻(xiàn)的分析范圍、確定檢索要素、數(shù)據(jù)清理和標(biāo)引，有助于梳理分析的關(guān)鍵點(diǎn)，明確創(chuàng)新點(diǎn)。技術(shù)分支表的編制需要遵循以下原則：尊重（國(guó)內(nèi)）行業(yè)習(xí)慣、利于關(guān)鍵技術(shù)分支的剝離、便于文獻(xiàn)的檢索和標(biāo)引、（關(guān)鍵技術(shù)分支）文獻(xiàn)量適中及盡量減少技術(shù)交叉。常用的技術(shù)分解方法可以按照產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和產(chǎn)品類型進(jìn)行逐級(jí)拆分，也可以按照技術(shù)構(gòu)成、技術(shù)驅(qū)動(dòng)因素和關(guān)鍵技術(shù)進(jìn)行逐級(jí)拆分，還可以按照產(chǎn)業(yè)構(gòu)成、產(chǎn)業(yè)鏈進(jìn)行逐級(jí)拆分。

表4 技術(shù)分支表示例

2.5 文獻(xiàn)檢索與整理

根據(jù)技術(shù)分支表的結(jié)果，對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的專利和論文進(jìn)行較全面的檢索，并將相關(guān)文獻(xiàn)根據(jù)技術(shù)分解的結(jié)果逐一進(jìn)行篩選和分類，列入技術(shù)分支表或技術(shù)思維導(dǎo)圖中，需要體現(xiàn)文獻(xiàn)號(hào)和方案，如圖1 所示，以便挖掘團(tuán)隊(duì)了解該技術(shù)領(lǐng)域的現(xiàn)有技術(shù)情況。對(duì)現(xiàn)有技術(shù)有全局觀，識(shí)別出技術(shù)空白點(diǎn)、熱點(diǎn)，再選擇一些技術(shù)分支點(diǎn)（例如關(guān)鍵功能、關(guān)鍵技術(shù)）進(jìn)行優(yōu)先創(chuàng)新，亮點(diǎn)功能涉及企業(yè)研發(fā)本產(chǎn)品最核心的利益。不建議在技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)激烈的分支或淘汰技術(shù)上進(jìn)行創(chuàng)新，因?yàn)檫@類技術(shù)可以直接使用成熟的方案，后續(xù)再依據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)進(jìn)行適配性創(chuàng)新。而記錄文獻(xiàn)號(hào)，便于索引到文獻(xiàn)，能夠深入閱讀文獻(xiàn)，可以用于與自己創(chuàng)新點(diǎn)進(jìn)行單獨(dú)比較，避免出現(xiàn)團(tuán)隊(duì)辛辛苦苦獲得創(chuàng)新點(diǎn)最終卻是現(xiàn)有技術(shù)的情況。

圖1 某項(xiàng)目的現(xiàn)有技術(shù)思維導(dǎo)圖

2.6 方案的變換或產(chǎn)生新方案

盡量由多個(gè)學(xué)科的技術(shù)人員組成團(tuán)隊(duì)，進(jìn)行當(dāng)面溝通和討論，基于現(xiàn)有技術(shù)梳理的基礎(chǔ)，產(chǎn)生新的技術(shù)方案。其產(chǎn)生新方案的途徑主要分為3 種，第一種，對(duì)現(xiàn)有方案的變換產(chǎn)生新方案，例如將現(xiàn)有方案進(jìn)行增、刪、擴(kuò)、縮、合、分、復(fù)制和置換等變換形成新方案；第二種，針對(duì)問題從其他領(lǐng)域借鑒產(chǎn)生新方案，比如利用科學(xué)導(dǎo)向搜索得出新的方案；第三種，針對(duì)問題使用TIRZ（發(fā)明問題的解決理論）方法產(chǎn)生新方案，尋找創(chuàng)造發(fā)明的內(nèi)在規(guī)律和原理，完全解決矛盾，獲得多種問題解決方案。基于技術(shù)的進(jìn)化規(guī)律對(duì)產(chǎn)品或流程進(jìn)行研究，使得技術(shù)方案的形成速度和技術(shù)方案的質(zhì)量大大提高。

以TRIZ 方法為例，圖2 展示了使用部分TRIZ 方法解決問題的一個(gè)流程，通過運(yùn)用多種TRIZ 工具，能夠得到多種有效的技術(shù)方案。

圖2 TRIZ 方法解決問題的流程圖

阿奇舒勒通過對(duì)大量發(fā)明創(chuàng)造進(jìn)行總結(jié)發(fā)現(xiàn)，解決發(fā)明問題的實(shí)踐中所依靠的科學(xué)原理和遵守的技術(shù)演進(jìn)法則是客觀的事物?？茖W(xué)技術(shù)創(chuàng)新所遇到的問題是相似的，其所需要解決的矛盾從本質(zhì)上說也是一致的。于是，提出和完善TRIZ 理論，其涵蓋了突破現(xiàn)有思維定勢(shì)的方法、技術(shù)演進(jìn)趨勢(shì)預(yù)測(cè)算法和發(fā)現(xiàn)并解決問題的系統(tǒng)化方法[8]。

最后，將專利挖掘成果進(jìn)行梳理，包括對(duì)背景技術(shù)、創(chuàng)新點(diǎn)與現(xiàn)有技術(shù)的區(qū)別點(diǎn)或改進(jìn)點(diǎn)、所解決的技術(shù)問題、實(shí)現(xiàn)的技術(shù)效果、實(shí)現(xiàn)方式及替代方式等。專利挖掘的成果可以通過《技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)表》（表5）進(jìn)行匯總和整理，直觀地展示創(chuàng)新點(diǎn)，為后續(xù)開展的專利布局工作做好準(zhǔn)備。

表5 技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)表

2.7 方案的評(píng)價(jià)

針對(duì)每個(gè)技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)，應(yīng)先進(jìn)行專利三性（新穎性、創(chuàng)造性、實(shí)用性）評(píng)估，對(duì)其授權(quán)前景進(jìn)行預(yù)判，作為專利申請(qǐng)類型確定、申請(qǐng)的重要程度、權(quán)利要求布局、專利組合申請(qǐng)的參考依據(jù)。專利三性中“創(chuàng)新性”的評(píng)價(jià)步驟如下：用關(guān)鍵詞對(duì)技術(shù)方案進(jìn)行檢索，判斷現(xiàn)有技術(shù)方案與本方案的區(qū)別，確定本技術(shù)方案的創(chuàng)新性，確定本技術(shù)方案相對(duì)于現(xiàn)有技術(shù)方案的真正創(chuàng)新點(diǎn)。

2.8 專利申請(qǐng)與布局

進(jìn)行專利布局時(shí)，應(yīng)綜合考慮技術(shù)要素、產(chǎn)品要素、權(quán)利要素、價(jià)值要素、時(shí)間要素和地域要素，綜合分析技術(shù)上相關(guān)的創(chuàng)新點(diǎn)，制定能夠最大限度保護(hù)自身技術(shù)的專利布局策略。單獨(dú)分析各技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)內(nèi)容，基于專利性評(píng)估結(jié)果，確定專利申請(qǐng)的核心內(nèi)容，進(jìn)行“微觀”層面的專利布局建議，包括但不限于申請(qǐng)類型、保護(hù)主題、獨(dú)權(quán)保護(hù)范圍、合理劃分必要技術(shù)特征和附加技術(shù)特征、從權(quán)的技術(shù)內(nèi)容、權(quán)項(xiàng)數(shù)量、說明書公開的內(nèi)容、架構(gòu)和保護(hù)層次等。針對(duì)特定的技術(shù)問題，可能會(huì)存在多個(gè)創(chuàng)新點(diǎn)，應(yīng)根據(jù)專利的授權(quán)前景等來決定：是針對(duì)每一個(gè)創(chuàng)新點(diǎn)分別進(jìn)行專利申請(qǐng)，還是將多個(gè)創(chuàng)新點(diǎn)組合起來申請(qǐng)專利。在企業(yè)已經(jīng)獲取的某個(gè)創(chuàng)新點(diǎn)的基礎(chǔ)上，還可以利用橫向擴(kuò)展、縱向延伸的方式，從技術(shù)鏈和產(chǎn)業(yè)鏈的高度挖掘出相關(guān)的創(chuàng)新點(diǎn)。

進(jìn)行專利布局時(shí)，基于專利的時(shí)限特點(diǎn)和技術(shù)產(chǎn)業(yè)的進(jìn)化特點(diǎn)，應(yīng)合理規(guī)劃時(shí)間結(jié)構(gòu)。專利的公開時(shí)間，應(yīng)當(dāng)根據(jù)研發(fā)進(jìn)度和生產(chǎn)進(jìn)度、外部技術(shù)周期和產(chǎn)品周期，考慮競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手現(xiàn)有的狀況，從而實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品保護(hù)期的最長(zhǎng)化，同時(shí)也能隱藏自身研發(fā)動(dòng)向和迷惑競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。

進(jìn)行專利布局時(shí)，基于專利保護(hù)的地域性和產(chǎn)品目標(biāo)市場(chǎng)需要的特點(diǎn)，應(yīng)合理規(guī)劃申請(qǐng)國(guó)家或地區(qū)。綜合考慮產(chǎn)品出口意向地域、市場(chǎng)分布、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手地域分布及行業(yè)訴訟多發(fā)地等情況。對(duì)于易于被模仿的技術(shù)方案，建議在主要生產(chǎn)國(guó)和市場(chǎng)國(guó)進(jìn)行申請(qǐng)，可以遏制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的模仿。而對(duì)于比較重要且相對(duì)較難被模仿的技術(shù)方案，建議在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手所在地進(jìn)行申請(qǐng)，可以限制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的研發(fā)，也可增加己方的籌碼。

綜合上述，專利申請(qǐng)和布局建議歸納如圖3 所示。

圖3 專利申請(qǐng)和布局策略

3 結(jié)束語

專利作為企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的一部分，有效地進(jìn)行專利挖掘和布局，能夠充分維護(hù)企業(yè)的合法利益，保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)并遏制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，尋求最大的經(jīng)濟(jì)利益。技術(shù)研發(fā)人員是專利技術(shù)方案產(chǎn)生的關(guān)鍵人員，企業(yè)應(yīng)注重培養(yǎng)技術(shù)研發(fā)人員的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，提高技術(shù)研發(fā)人員專利挖掘與布局的能力，才能達(dá)到更好地保護(hù)企業(yè)的成果、增加企業(yè)的無形資產(chǎn)、提升企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力的目的。