張 秋

（新疆維吾爾自治區(qū)科技發(fā)展戰(zhàn)略研究院，新疆烏魯木齊 830011）

0 引言

黨的十八大以來，黨中央、國務(wù)院高度重視高校院所科研領(lǐng)域簡政放權(quán)工作，先后出臺(tái)了《關(guān)于進(jìn)一步完善中央財(cái)政科研項(xiàng)目資金管理等政策的若干意見》《關(guān)于抓好賦予科研機(jī)構(gòu)和人員更大自主權(quán)有關(guān)文件貫徹落實(shí)工作的通知》等一系列政策文件，鼓勵(lì)科研單位及科技人員加強(qiáng)橫向科研項(xiàng)目實(shí)施[1]，尊重科研發(fā)展規(guī)律和科研人員的勞動(dòng)價(jià)值，增強(qiáng)了科研人員的“獲得感”，促進(jìn)了科技支撐經(jīng)濟(jì)社會(huì)更好更快地發(fā)展。

橫向項(xiàng)目是相對(duì)于縱向項(xiàng)目而定義的。橫向項(xiàng)目是指由非財(cái)政性經(jīng)費(fèi)資助設(shè)立的科研項(xiàng)目，主要包括受政府部門、企業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體或個(gè)人直接委托進(jìn)行的科學(xué)研究、決策咨詢、技術(shù)開發(fā)、設(shè)計(jì)策劃、軟件開發(fā)等課題[2]。承擔(dān)橫向項(xiàng)目的主體主要是高校和科研院所。在科研項(xiàng)目中，橫向項(xiàng)目能夠有的放矢地解決生產(chǎn)和生活中的實(shí)際問題，是高校院所開展科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)學(xué)研合作的重要平臺(tái)。然而，長期以來，我國在橫向項(xiàng)目的內(nèi)涵、經(jīng)費(fèi)歸屬、人員激勵(lì)、經(jīng)費(fèi)使用等方面沒有明確的界定，科研人員實(shí)際貢獻(xiàn)與收入分配不完全匹配，內(nèi)部分配激勵(lì)機(jī)制尚不健全[3]，科研人員創(chuàng)新的積極性沒有充分調(diào)動(dòng)，無法適應(yīng)新時(shí)代科研活動(dòng)需求。隨著國家相關(guān)政策的出臺(tái)，全國各省市積極落實(shí)文件精神，出臺(tái)了相應(yīng)的配套政策措施，充分發(fā)揮了科研機(jī)構(gòu)和科研人員的主動(dòng)性和積極性，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展，提升了創(chuàng)新能力。

新疆維吾爾自治區(qū)（以下簡稱“新疆”）積極落實(shí)國家宏觀科技政策，縱深推進(jìn)科技體制改革，取得了顯著成效。2015 年以來，為了更好地落地實(shí)施國家各項(xiàng)科技政策，新疆相繼出臺(tái)了促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化、增加知識(shí)價(jià)值為導(dǎo)向的收入分配、簡化預(yù)算編制、提高間接費(fèi)用比重、明確勞務(wù)費(fèi)開支范圍等20 多項(xiàng)激勵(lì)政策。特別是，從新疆實(shí)際出發(fā)，出臺(tái)了針對(duì)激發(fā)科研人員創(chuàng)新積極性的政策措施，明確規(guī)定了高校院所科研人員的職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化收益分配、績效工資發(fā)放、兼職兼薪、離崗創(chuàng)業(yè)等。這些政策的實(shí)施進(jìn)一步優(yōu)化了科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化環(huán)境，為新疆創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展和創(chuàng)新能力的提升提供了保障。

然而，在實(shí)際執(zhí)行過程中，仍然存在一些疑難問題，特別是激勵(lì)政策在落實(shí)中不同程度地存在政策界定不清、理解有偏差等問題。針對(duì)這些問題，新疆科技廳、財(cái)政廳、人社廳等4 部門聯(lián)合發(fā)文，進(jìn)一步激發(fā)科研人員積極性，為科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)提供了更好更實(shí)的政策支持，營造了良好的政策環(huán)境。但近期調(diào)查發(fā)現(xiàn)，新疆橫向項(xiàng)目在政策執(zhí)行中還存在一些堵點(diǎn)、難點(diǎn)，在橫向項(xiàng)目“放管服”管理中過于細(xì)致和僵化的管理，束縛了科研人員創(chuàng)新的手腳，不利于釋放科研單位的創(chuàng)新活力。

高校院所是推動(dòng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的重要力量，其科技創(chuàng)新能力強(qiáng)弱直接影響新疆經(jīng)濟(jì)社會(huì)的高質(zhì)量發(fā)展。加大科技領(lǐng)域“放管服”改革力度，推進(jìn)激勵(lì)政策落地實(shí)施，已經(jīng)成為當(dāng)前新疆科技領(lǐng)域改革的當(dāng)務(wù)之急?；谏鲜龇治?，本文將梳理國家及新疆有關(guān)橫向項(xiàng)目管理的政策措施，在總結(jié)兄弟省份橫向項(xiàng)目管理辦法改革與創(chuàng)新的基礎(chǔ)上，剖析新疆在落實(shí)橫向項(xiàng)目激勵(lì)政策方面存在的問題，提出加強(qiáng)新疆橫向項(xiàng)目政策創(chuàng)新的建議和對(duì)策。

1 橫向項(xiàng)目管理的政策綜述

1.1 國家科技政策對(duì)橫向項(xiàng)目的管理

為了對(duì)橫向項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用與管理方式進(jìn)行改革和創(chuàng)新，激發(fā)科研人員和主體創(chuàng)新活力，自2016 年以來，中央中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳及科技部等相關(guān)部門出臺(tái)了6 項(xiàng)與橫向自項(xiàng)目相關(guān)的政策（圖1）。其中，2016 年、2018 年分別發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步完善中央財(cái)政科研項(xiàng)目資金管理等政策的若干意見》和《關(guān)于抓好賦予科研機(jī)構(gòu)和人員更大自主權(quán)有關(guān)文件貫徹落實(shí)工作的通知》，明確規(guī)定“項(xiàng)目承擔(dān)單位以市場委托方式取得的橫向經(jīng)費(fèi)，納入單位財(cái)務(wù)統(tǒng)一管理，由項(xiàng)目承擔(dān)單位按照委托方要求或合同約定管理使用”[4]。提出由項(xiàng)目承擔(dān)單位自主規(guī)范管理橫向經(jīng)費(fèi)，橫向項(xiàng)目界定為“以市場委托方式取得的”項(xiàng)目[5]。國務(wù)院于2018 年印發(fā)了《國務(wù)院關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知》，通知規(guī)定的內(nèi)容與上述相同。2019 年，科技部等6 部門印發(fā)了《關(guān)于擴(kuò)大高校和科研院所科研相關(guān)自主權(quán)的若干意見》，提出高等院校和科研院所依法制定的橫向項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理辦法可作為審計(jì)檢查的依據(jù)，從完善橫向項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用自主權(quán)的角度，賦予高校和科研院所更多的權(quán)利，解決了創(chuàng)新主體的思想顧慮?？萍疾哭k公廳等部門于2022 年印發(fā)的《〈關(guān)于擴(kuò)大高校和科研院所科研相關(guān)自主權(quán)的若干意見〉問答手冊(cè)》對(duì)橫向項(xiàng)目的界定是指接受企業(yè)、其他社會(huì)組織委托取得的項(xiàng)目，同時(shí)對(duì)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)中提取的人員績效支出進(jìn)行了明確規(guī)定[6]。

中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳發(fā)布的《關(guān)于實(shí)行以增加知識(shí)價(jià)值為導(dǎo)向分配政策的若干意見》進(jìn)一步細(xì)化了橫向項(xiàng)目的內(nèi)容，從鼓勵(lì)科研人員通過科技成果轉(zhuǎn)化獲得合理收入和完善科研機(jī)構(gòu)、高校橫向委托項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理制度兩個(gè)方面規(guī)定了橫向項(xiàng)目的內(nèi)容。意見規(guī)定“對(duì)于接受企業(yè)、其他社會(huì)組織委托的橫向委托項(xiàng)目，允許項(xiàng)目承擔(dān)單位和科研人員通過合同約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用權(quán)和轉(zhuǎn)化收益，探索賦予科研人員科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)”[7]。意見還對(duì)橫向項(xiàng)目的內(nèi)容進(jìn)行了說明，即接受企業(yè)或其他社會(huì)組織的項(xiàng)目。同時(shí)，還規(guī)定允許橫向項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用按照合同約定進(jìn)行管理，合同沒有約定項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的，由單位自主決定[7]。

綜上所述，在國家政策文件中，對(duì)橫向項(xiàng)目的界定是接受企業(yè)或其他社會(huì)組織委托取得的項(xiàng)目，經(jīng)費(fèi)按照合同約定進(jìn)行管理。國家層面出臺(tái)的科技政策主要側(cè)重于對(duì)橫向項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理的規(guī)定。

1.2 地方橫向項(xiàng)目管理方面的管理

（1）橫向項(xiàng)目在業(yè)績考核、職稱評(píng)定中同等對(duì)待。2021 年，青海省委辦公廳、青海省人民政府辦公廳印發(fā)《〈關(guān)于激發(fā)科技創(chuàng)新活力提升創(chuàng)新效能的若干措施〉的通知》規(guī)定，“科技人員承擔(dān)橫向項(xiàng)目經(jīng)省級(jí)成果評(píng)價(jià)后，在職稱申報(bào)時(shí)，可按相應(yīng)的科研業(yè)績積分計(jì)算分值”[8]。江蘇省教育廳出臺(tái)的《關(guān)于印發(fā)貫徹落實(shí)省委省政府深化科技體制機(jī)制改革推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展若干政策實(shí)施細(xì)則的通知》規(guī)定，“科技人員承擔(dān)橫向科研項(xiàng)目與承擔(dān)政府科技計(jì)劃項(xiàng)目，在業(yè)績考核、職稱評(píng)定中同等對(duì)待。鼓勵(lì)高等學(xué)校對(duì)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化績效突出人員，在晉升職稱時(shí)予以傾斜”[9]。2022 年，安徽省人民政府出臺(tái)《關(guān)于印發(fā)〈安徽省深化科技創(chuàng)新體制機(jī)制改革加快科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用體系建設(shè)行動(dòng)方案〉的通知》，規(guī)定“高校和科研院所承擔(dān)單個(gè)橫向項(xiàng)目實(shí)際到賬金額30 萬元及以上且通過合作單位驗(yàn)收的，可視同省重點(diǎn)研究與開發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目”[10]。這些政策規(guī)定提升了橫向項(xiàng)目在科技項(xiàng)目中的應(yīng)有地位，重構(gòu)了科技成果轉(zhuǎn)化評(píng)價(jià)與考核制度，激發(fā)了科研人員面向市場開展研究的動(dòng)力和活力，解決了科研人員參與橫向項(xiàng)目積極性不高的問題。

（2）橫向項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)視同科技成果轉(zhuǎn)化收入。甘肅省在《關(guān)于推進(jìn)賦予科研機(jī)構(gòu)和人員自主權(quán)有關(guān)政策落實(shí)的通知》文件中規(guī)定，“橫向項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)視同科技成果轉(zhuǎn)化收入，可以用作績效工資和獎(jiǎng)金，在完成項(xiàng)目合同約定任務(wù)的前提下，不限其分配的額度和比例”[11]。2022 年，陜西省科技廳、陜西省發(fā)展和改革委員會(huì)等聯(lián)合印發(fā)《陜西省深化全面創(chuàng)新改革試驗(yàn) 推廣科技成果轉(zhuǎn)化“三項(xiàng)”改革試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)實(shí)施方案的通知》，規(guī)定“橫向項(xiàng)目結(jié)余經(jīng)費(fèi)出資科技成果轉(zhuǎn)化，支持科研人員將橫向科研項(xiàng)目結(jié)余經(jīng)費(fèi)以現(xiàn)金出資方式入股科技型企業(yè)，形成技術(shù)入股+現(xiàn)金入股的投資組合”[12]。在管理方式方面，允許高校設(shè)立橫向科研項(xiàng)目結(jié)余經(jīng)費(fèi)“資金池”[13]，切實(shí)解決橫向科研項(xiàng)目結(jié)余經(jīng)費(fèi)“閑置”問題[11]。同時(shí)，在陜西省推進(jìn)省屬綜合類、理工類高等院校實(shí)施職務(wù)科技成果單列管理，技術(shù)轉(zhuǎn)移人才評(píng)價(jià)和職稱評(píng)定等“三項(xiàng)改革”試點(diǎn)。這一典型經(jīng)驗(yàn)做法在國務(wù)院第九次大督查通報(bào)中提出表揚(yáng)[13]。安徽省、四川省等也相繼出臺(tái)了有關(guān)“允許橫向項(xiàng)目結(jié)余經(jīng)費(fèi)出資科技成果轉(zhuǎn)化”的規(guī)定。

（3）加強(qiáng)橫向項(xiàng)目的管理評(píng)價(jià)。湖北省人民政府出臺(tái)的《關(guān)于推動(dòng)高校院所科技人員服務(wù)企業(yè)研發(fā)活動(dòng)的意見》規(guī)定，鼓勵(lì)高校大力承接省內(nèi)企業(yè)研發(fā)項(xiàng)目，并對(duì)橫向項(xiàng)目完成情況進(jìn)行考核，考核結(jié)果與財(cái)政資金支持額度掛鉤。省級(jí)科技部門按照橫向項(xiàng)目實(shí)際到位資金的5%至10%給予科技項(xiàng)目獎(jiǎng)勵(lì)支持，湖北省級(jí)教育部門相應(yīng)提高生均經(jīng)費(fèi)撥款系數(shù)[14]。這項(xiàng)科技激勵(lì)創(chuàng)新政策開全國之先河，進(jìn)一步調(diào)動(dòng)了科研人員主動(dòng)服務(wù)企業(yè)研發(fā)活動(dòng)的積極性。2021 年，湖北省科技廳等部門印發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)橫向科研項(xiàng)目管理規(guī)范化的指導(dǎo)意見》，進(jìn)一步提出要積極鼓勵(lì)承擔(dān)橫向科研項(xiàng)目，在人才評(píng)價(jià)、職稱評(píng)聘、業(yè)績考核、科技獎(jiǎng)勵(lì)等方面視同省級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目，激發(fā)了科研人員創(chuàng)新活力[15]。

2 新疆橫向項(xiàng)目管理存在的問題

為落實(shí)國家的相關(guān)政策，新疆先后出臺(tái)了4項(xiàng)與橫向項(xiàng)目相關(guān)的管理規(guī)定（圖2），對(duì)深化科技改革、加強(qiáng)橫向項(xiàng)目的管理發(fā)揮了重要的作用。但是，新疆高等院校和科研院所科技存在的供給能力不足、科技成果轉(zhuǎn)化遲緩、轉(zhuǎn)化率低等問題，在一定程度上導(dǎo)致科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合不夠緊密，與全國平均水平相比還存在很大的差距。據(jù)統(tǒng)計(jì)，從2021 年開展的全國科技活動(dòng)產(chǎn)出評(píng)價(jià)結(jié)果來看，新疆科技活動(dòng)產(chǎn)出指數(shù)值為29%，不足全國平均水平76.42%的2/5，全國排名30 位，5 年間下降了7 個(gè)位次。2020 年新疆萬人輸出技術(shù)成交額不足全國平均水平的1/34，全國排名30位；萬人專利擁有量不足全國平均水平的1/5，從2016 年的24 位下降到30 位[16]。同時(shí)，與全國先進(jìn)省份相比，新疆科技活動(dòng)質(zhì)量相對(duì)較差，技術(shù)市場發(fā)展較為落后，技術(shù)成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的能力較弱。從科技部技術(shù)合同登記的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，2021 年新疆技術(shù)合同成交額為21.3 億元，企業(yè)技術(shù)成交額占比77.97%，高等院校和科研院所技術(shù)合同成交額占20.42%[17]。在技術(shù)開發(fā)合同中，委托多，合作少，產(chǎn)學(xué)研之間仍然處于分離狀態(tài)。2020 年新疆技術(shù)合同成交額與地區(qū)生產(chǎn)總值之比為0.07%[18]，同期全國的為2.79%。

圖2 新疆關(guān)于橫向項(xiàng)目的政策規(guī)定

分析發(fā)現(xiàn)，新疆仍然存在很多制約重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵技術(shù)難題，高等院校和科研院所創(chuàng)新人才培養(yǎng)和作用發(fā)揮的痛點(diǎn)。要解決這些難點(diǎn)和痛點(diǎn)，急需深化科研管理改革，加強(qiáng)橫向項(xiàng)目政策創(chuàng)新。但受現(xiàn)有管理水平和研究水平的限制，目前新疆橫向項(xiàng)目管理還存在以下問題。

（1）橫向項(xiàng)目定義限定范圍過窄。新疆于2017 年頒布的《關(guān)于實(shí)行以增加知識(shí)價(jià)值為導(dǎo)向分配政策的實(shí)施意見》（以下簡稱《實(shí)施方案》）對(duì)橫向項(xiàng)目的定義與國家指導(dǎo)意見相比缺少以下兩層含義：一是“對(duì)于政府部門購買服務(wù)的情況則沒有列入橫向項(xiàng)目”，而國家政策規(guī)定只要以市場委托方式取得的項(xiàng)目都認(rèn)定為橫向項(xiàng)目，范圍較寬。二是在橫向項(xiàng)目管理中限定了“非財(cái)政撥款性質(zhì)”的項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)，目的是實(shí)行有別于財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)管理，國內(nèi)其他省份也有相似的表述[19]，但在后續(xù)的文件制定中可能會(huì)出現(xiàn)偏差。

（2）橫向項(xiàng)目的管理過于“捏細(xì)卡緊”。將“非財(cái)政撥款性質(zhì)”改為“非財(cái)政項(xiàng)目”，雖然減少了“撥款性質(zhì)”二字，但政策范圍縮小，失去初衷，反受其累。2022 年，新疆出臺(tái)的《關(guān)于進(jìn)一步激發(fā)科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)積極性的實(shí)施方案》規(guī)定，高等院校、科研院所除屬于為機(jī)關(guān)服務(wù)類的審批、鑒定、評(píng)測等委托項(xiàng)目或?qū)儆趩挝还媛氊?zé)范圍內(nèi)受相關(guān)部門委托的應(yīng)承擔(dān)的工作項(xiàng)目外，以市場委托方式接受企事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體或個(gè)人委托的技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)培訓(xùn)等橫向委托項(xiàng)目獲得的非財(cái)政項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)，納入單位預(yù)算統(tǒng)一管理[19]。這個(gè)實(shí)施方案的初衷是為了進(jìn)一步激發(fā)科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)積極性，但對(duì)橫向項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)只限定為“非財(cái)政項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)”，經(jīng)費(fèi)來源限定過于死板，致使來自不同廳局、地州部門或企業(yè)的委托項(xiàng)目，大多數(shù)資金實(shí)質(zhì)上是各單位、部門的財(cái)政資金，但不能屬于橫向項(xiàng)目。

（3）橫向項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)缺乏使用細(xì)則?，F(xiàn)有知識(shí)價(jià)值收入形式呈多樣化態(tài)勢(shì)，但是橫向項(xiàng)目結(jié)余經(jīng)費(fèi)等能否作為知識(shí)價(jià)值收入進(jìn)行績效工資再分配的問題，在國家和新疆現(xiàn)有政策中沒有明確規(guī)定。橫向項(xiàng)目結(jié)余資金流動(dòng)不暢，部分單位資金利用率較低，長期處于“閑置”狀態(tài)。另外，目前橫向項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)缺乏使用細(xì)則，有些單位為規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，只能將橫向項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)參照縱向項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理。這在很大程度上影響了科研人員承擔(dān)橫向科研項(xiàng)目的積極性。有科研人員反映，他們現(xiàn)在接橫向項(xiàng)目非常謹(jǐn)慎[20]，由此影響了科技成果產(chǎn)業(yè)化的進(jìn)程[8]。

（4）橫向項(xiàng)目中對(duì)科技人員激勵(lì)措施不到位，企業(yè)需求整體牽引力不足。從目前來看，科研人員更偏愛縱向項(xiàng)目，對(duì)橫向項(xiàng)目缺乏積極性。究其原因：一是在現(xiàn)有人才評(píng)價(jià)機(jī)制下，橫向項(xiàng)目無助于科研人員職稱評(píng)定，對(duì)促進(jìn)科研人員事業(yè)發(fā)展作用有限[9]。體制機(jī)制上造成產(chǎn)學(xué)研結(jié)合不緊密，同時(shí)也凸顯了人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估機(jī)制改革創(chuàng)新的緊迫性。二是新疆有研發(fā)活動(dòng)的企業(yè)數(shù)量不多，企業(yè)需求較少，對(duì)高等院校和科研院所的科研整體牽引力明顯不足。2020年，新疆規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)中有研發(fā)活動(dòng)的僅占5.13%[16]，而同期全國為36.73%[21]。有研究人員認(rèn)為，校企合作應(yīng)由企業(yè)提出技術(shù)創(chuàng)新問題和需求，牽引高等院校和科研院所開展科研攻關(guān)，但新疆大多數(shù)企業(yè)尚未發(fā)揮出題者的作用。

3 “放管服”激勵(lì)政策的堵點(diǎn)分析

（1）“放”的堵點(diǎn)。新疆在橫向項(xiàng)目“放”的制度設(shè)計(jì)上尚不完善。一方面，缺乏有效的避險(xiǎn)和免責(zé)機(jī)制，科研單位在政策執(zhí)行過程中普遍存在顧慮多、不敢為、不愿為等現(xiàn)象。另一方面，科研管理體制雖然在不斷地“放”，但對(duì)事業(yè)單位財(cái)政、編制、人社等部門尚未做到整體放權(quán)，單獨(dú)一項(xiàng)的改革很難改變?nèi)?，放?quán)的“含金量”不夠。

（2）“管”的堵點(diǎn)。一是管理部門權(quán)利下放和承接單位銜接不夠，缺少人員、知識(shí)、技術(shù)的相應(yīng)支撐。有的部門只是簡單地套用黨政機(jī)關(guān)和行政人員管理規(guī)定來管理科研單位，不能適應(yīng)科技創(chuàng)新的規(guī)律。對(duì)公益類事業(yè)單位，業(yè)務(wù)主管部門在政策執(zhí)行上基本上是按照參公管理。二是科研單位對(duì)關(guān)鍵政策點(diǎn)的理解和把握不到位。很多科研單位對(duì)政策中提到的“橫向委托科研項(xiàng)目”概念的界定范圍不明晰，結(jié)果在制定本單位具體細(xì)則時(shí)對(duì)政策邊界把握不準(zhǔn)確。特別是，橫向委托科研項(xiàng)目績效獎(jiǎng)勵(lì)分配“堵點(diǎn)”問題較多。每個(gè)單位所承擔(dān)的橫向項(xiàng)目類型不同，對(duì)內(nèi)涵的界定和分配方式把握不一致，致使有的科研單位沒有完成內(nèi)部人才激勵(lì)政策的制定，而有的科研單位雖然已經(jīng)制定了相關(guān)激勵(lì)政策，但卻仍沿用往年政策執(zhí)行的方式，沒有實(shí)施更大力度的激勵(lì)辦法。

（3）“服”的堵點(diǎn)。不同部門之間對(duì)政策的理解和把握存在偏差，政策執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一，導(dǎo)致政策雖好但難以落地。激勵(lì)政策的落實(shí)需要科技、財(cái)政、人社、稅務(wù)、審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察、巡視巡查等多個(gè)部門的協(xié)同和配合，統(tǒng)籌銜接、同向發(fā)力，但由于缺乏跨部門之間的政策落實(shí)協(xié)同機(jī)制，且不同部門印發(fā)的政策表述不同，致使各部門對(duì)各項(xiàng)政策有不同的理解和執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，造成部門有效協(xié)同執(zhí)行政策的力度不夠。有的科研院所主管單位服務(wù)的意識(shí)不強(qiáng)，政策文件上網(wǎng)率較低，科研人員知曉率不高。政策渠道不暢也影響了創(chuàng)新主體和科研人員積極性。

4 優(yōu)化對(duì)策

4.1 完善橫向經(jīng)費(fèi)的使用辦法

新疆在橫向項(xiàng)目管理方面應(yīng)明確橫向項(xiàng)目的具體內(nèi)涵及橫向項(xiàng)目結(jié)余經(jīng)費(fèi)激勵(lì)的比例和額度，鼓勵(lì)科研人員承擔(dān)橫向項(xiàng)目[11]。

要修改完善橫向項(xiàng)目的管理辦法，明確橫向項(xiàng)目管理的“負(fù)面清單”。推進(jìn)形成產(chǎn)學(xué)研聯(lián)動(dòng)聯(lián)創(chuàng)的良性循環(huán)，切實(shí)解決橫向項(xiàng)目“捏細(xì)卡緊”的問題。最大程度地調(diào)動(dòng)創(chuàng)新主體參與橫向項(xiàng)目的積極性。

4.2 增強(qiáng)科研人員獲得感、成就感

建立完善以信任為前提的科研管理機(jī)制，賦予高等院校和科研院所更大的執(zhí)行政策的自主權(quán)和空間。

一是主管部門簡政放權(quán)，應(yīng)放盡放抓服務(wù)。賦予高等院校和科研院所更大的執(zhí)行政策的自主權(quán)和空間，強(qiáng)化科研院所自身人、財(cái)、物資源配置主體責(zé)任[17]，最大限度地減少政府對(duì)科研院所內(nèi)部事務(wù)的微觀管理和直接干預(yù)；各高等院校和科研院所應(yīng)盡快修訂完善細(xì)化橫向項(xiàng)目實(shí)施辦法；推動(dòng)激勵(lì)政策惠及科研人員；修改完善績效激勵(lì)分配辦法，明確各參與方的權(quán)利、責(zé)任和義務(wù)。高校和科研院所將細(xì)化措施提交主管部門批準(zhǔn)后實(shí)施，推動(dòng)政策落地見效。

二是將承擔(dān)橫向項(xiàng)目情況納入職稱評(píng)審范圍。引導(dǎo)科研人員積極參與橫向項(xiàng)目，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研緊密結(jié)合，并使參與的橫向項(xiàng)目成為促進(jìn)科研人才成長、檢驗(yàn)科研水平的重要平臺(tái)。

三是落實(shí)相關(guān)主體責(zé)任。建議科技部門配合紀(jì)檢巡視部門，每年抽取一定數(shù)量的科研單位及其主管部門進(jìn)行巡視評(píng)估，將橫向項(xiàng)目激勵(lì)政策的落實(shí)情況作為高等院校和科研院所重要考核內(nèi)容，對(duì)勇于創(chuàng)新的應(yīng)予以鼓勵(lì)，對(duì)履職不到位的應(yīng)依法依規(guī)予以問責(zé)。

4.3 盤活橫向項(xiàng)目結(jié)余經(jīng)費(fèi)，促進(jìn)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化

一是鼓勵(lì)高等院校和科研院所以現(xiàn)金出資方式入股產(chǎn)權(quán)清晰的科技型企業(yè)，探索出資方式，制定實(shí)施細(xì)則，完善管理方法，加快盤活橫向項(xiàng)目結(jié)余經(jīng)費(fèi)資源，解決結(jié)余經(jīng)費(fèi)利用效率低的問題。

二是將職務(wù)科技成果進(jìn)行單列管理，不再納入國有資產(chǎn)管理體系，相關(guān)資產(chǎn)處置事項(xiàng)單位自主管理，不報(bào)批、不備案[12]。切實(shí)消除科技人員的思想顧慮，對(duì)于橫向項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)允許項(xiàng)目承擔(dān)單位和科研人員通過合同約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用權(quán)和轉(zhuǎn)化收益，賦予科研人員科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)。