吳偉光 （廈門軌道建設(shè)發(fā)展集團(tuán)有限公司，福建 廈門 361004）

大型工程項(xiàng)目實(shí)施過程中的風(fēng)險(xiǎn)具有客觀性與不確定性，以降低風(fēng)險(xiǎn)對大型工程項(xiàng)目造成的危害，但需對大型工程項(xiàng)目實(shí)施過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理。風(fēng)險(xiǎn)管理流程可劃分成三個主要部分，分別是風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)等級評估與風(fēng)險(xiǎn)控制。大型工程項(xiàng)目實(shí)施過程中的潛在風(fēng)險(xiǎn)包含外部風(fēng)險(xiǎn)，同時也包含內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)，在基于風(fēng)險(xiǎn)管理的大型工程項(xiàng)目實(shí)施過程中需有效識別不同風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)等級評估是通過科學(xué)的數(shù)學(xué)模型與差異化的評估指標(biāo)對大型工程項(xiàng)目實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施數(shù)據(jù)分析，判斷大型工程項(xiàng)目實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)等級與關(guān)鍵度；風(fēng)險(xiǎn)控制是根據(jù)大型工程項(xiàng)目實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，針對性提出科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)控制策略。

1 基于風(fēng)險(xiǎn)管理的大型工程項(xiàng)目實(shí)施方法

1.1 大型工程項(xiàng)目實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)因素與風(fēng)險(xiǎn)事件

大型工程項(xiàng)目實(shí)施過程中的風(fēng)險(xiǎn)因素所描述的是對大型工程項(xiàng)目實(shí)施產(chǎn)生影響的因素的可能來源，也可以將其定義為風(fēng)險(xiǎn)源。在大型工程項(xiàng)目實(shí)施過程中，風(fēng)險(xiǎn)因素具有不確定性特征，這種特征形成的主要因素是大型工程項(xiàng)目外界環(huán)境的變化與大型工程項(xiàng)目自身的復(fù)雜性，同時也是由于人們對未來不同時間段波動的預(yù)測能力有限所造成的。例如，人們將大型工程項(xiàng)目實(shí)施過程中的惡劣氣候視為一個重要的風(fēng)險(xiǎn)因素，但這并不代表大型工程項(xiàng)目實(shí)施過程中一定會出現(xiàn)惡劣氣候，或者惡劣氣候出現(xiàn)的情況與想象的有所差異，即對大型工程項(xiàng)目實(shí)施所造成的風(fēng)險(xiǎn)有所差異。

風(fēng)險(xiǎn)事件所描述的是全部對大型工程項(xiàng)目實(shí)施可能產(chǎn)生影響的事故，風(fēng)險(xiǎn)事件產(chǎn)生的主要原因是風(fēng)險(xiǎn)因素，同時，風(fēng)險(xiǎn)事件的產(chǎn)生具有不確定性，這種不確定性產(chǎn)生的主要原因?yàn)榇笮凸こ添?xiàng)目外部環(huán)境的波動、大項(xiàng)工程項(xiàng)目自身的復(fù)雜性，以及人們對客觀世界波動的感知能力并不全面等。風(fēng)險(xiǎn)事件的產(chǎn)生對于大型工程項(xiàng)目實(shí)施所產(chǎn)生的影響同樣具有不確定性，可將這種影響定義為未來相應(yīng)時間段內(nèi)潛在的收益或損失。針對大型工程項(xiàng)目而言，風(fēng)險(xiǎn)事件的產(chǎn)生所造成的后果通常具有災(zāi)難性。

在大型工程項(xiàng)目實(shí)施過程中，單種風(fēng)險(xiǎn)因素或多種風(fēng)險(xiǎn)因素彼此影響，造成大項(xiàng)工程項(xiàng)目實(shí)施中的風(fēng)險(xiǎn)事件產(chǎn)生，由此對大型工程項(xiàng)目的實(shí)現(xiàn)產(chǎn)生直接影響，圖1為大型工程項(xiàng)目實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)因素與風(fēng)險(xiǎn)事件間的相關(guān)性。

圖1 大型工程項(xiàng)目實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)因素與風(fēng)險(xiǎn)事件間的相關(guān)性

1.2 大型工程項(xiàng)目實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)評估

大型工程項(xiàng)目實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)評估是基于風(fēng)險(xiǎn)管理的大型工程項(xiàng)目實(shí)施的重要環(huán)節(jié)。表1 為大型工程項(xiàng)目實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)評估指標(biāo)體系，依照科學(xué)性、普適性、可獲取性等原則選取評估指標(biāo)。

表1 大型工程項(xiàng)目實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)評估指標(biāo)體系

1.3 基于云計(jì)算的評估模型構(gòu)建

基于表1 內(nèi)所示的大型工程項(xiàng)目實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)評估指標(biāo)體系，構(gòu)建大型工程項(xiàng)目實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)評估模型，利用所構(gòu)建的評估模型對大型工程項(xiàng)目實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，詳細(xì)過程描述如下。

（1）構(gòu)建評估指標(biāo)矩陣

設(shè)定表1 內(nèi)的大型工程項(xiàng)目實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評估指標(biāo)與工程項(xiàng)目領(lǐng)域?qū)＜覕?shù)量分別為P和m，邀請m個工程項(xiàng)目領(lǐng)域?qū)＜覍Υ笮凸こ添?xiàng)目實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評估指標(biāo)P進(jìn)行賦分，基于工程項(xiàng)目領(lǐng)域?qū)＜屹x分結(jié)果構(gòu)建評估指標(biāo)矩陣。設(shè)定大型工程項(xiàng)目實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評估指標(biāo)數(shù)量為n（n= 13），由此可利用Mij描述第i個工程項(xiàng)目領(lǐng)域?qū)＜覍Φ趈個大型工程項(xiàng)目實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評估指標(biāo)的賦分，對Mij進(jìn)行歸一化處理即可獲取大型工程項(xiàng)目實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評估指標(biāo)矩陣Aij，見式（1）。

（2）生成隸屬度矩陣

將大型工程項(xiàng)目實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)劃分為5個等級，具體劃分結(jié)果見表2。

大型工程項(xiàng)目實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)等級的劃分可理解為將其劃分s∈[1,5]為個灰級，利用yjs和λkj分別表示灰類s的轉(zhuǎn)折點(diǎn)和中間灰類k的中心點(diǎn)，根據(jù)Aij的最大值、中間值與最小值可確定yjs和λkj的值。

構(gòu)建灰類隸屬度判斷矩陣，針對各個灰類分別進(jìn)行最大值測度、最小值測度以及中心點(diǎn)白化權(quán)函數(shù)計(jì)算。

（3）確定評估指標(biāo)權(quán)重值

選取層次分析法，針對大型工程項(xiàng)目實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)評估指標(biāo)體系內(nèi)的同層評估指標(biāo)實(shí)施兩兩比較，根據(jù)比較結(jié)果生成判斷矩陣，見式（2）。

基于所構(gòu)建的判斷矩陣，利用式（3）計(jì)算大型工程項(xiàng)目實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)評估指標(biāo)權(quán)重值。

基于式（3）所示的評估指標(biāo)權(quán)重值計(jì)算過程可得到列向量η=（η1,η2,...,ηn）T，其中η對應(yīng)于上一層的評估指標(biāo)權(quán)重值。

（4）確定風(fēng)險(xiǎn)評估系數(shù)

利用式（4）確定大型工程項(xiàng)目實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)評估系數(shù)。

式中σki可描述Pi歸屬于第k類的評估系數(shù)。

（5）設(shè)定第i個工程項(xiàng)目領(lǐng)域?qū)＜屹x分被劃分成灰類k聚類系數(shù)的閾值為Ti，對比式（4）所獲取的σki與Ti，若σki值大于Ti值，則可將第i個工程項(xiàng)目領(lǐng)域?qū)＜屹x分劃分為灰類k。由此可獲取大型工程項(xiàng)目實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)評估等級向量為w=（w1,w2,...wn），其中w1表示灰類等級值，也就是大型工程項(xiàng)目實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)評估指標(biāo)權(quán)重值。

（6）構(gòu)建評估模型獲取大型工程項(xiàng)目實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果

設(shè)定大型工程項(xiàng)目實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)評估指標(biāo)的專家打分結(jié)果為C=（C1,Ci,...Cn）T，則可利用式（5）確定大型工程項(xiàng)目實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)評估分值U。

將大型工程項(xiàng)目實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)評估分值U與表2 所示的大型工程項(xiàng)目實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)等級進(jìn)行對比，即可確定大型工程項(xiàng)目實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)等級。

2 大型工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制策略

針對大型工程項(xiàng)目實(shí)施過程中的風(fēng)險(xiǎn)因素與風(fēng)險(xiǎn)事件，提出針對性的大型工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制策略，具體描述如下。

2.1 有效控制大型工程項(xiàng)目前期決策階段風(fēng)險(xiǎn)

（1）考慮到大型工程項(xiàng)目實(shí)施前期決策過程中存在較為顯著的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)危害及決策風(fēng)險(xiǎn)危害，所以在大型工程項(xiàng)目決策前，要仔細(xì)勘查大型工程項(xiàng)目建設(shè)用地的實(shí)際自然生態(tài)環(huán)境信息，掌握近一段時間來的生態(tài)環(huán)境災(zāi)害發(fā)生情況，判斷大型工程項(xiàng)目所在施工區(qū)域的自然生態(tài)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)形成概率，科學(xué)制定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防對策。

（2）在大型工程項(xiàng)目決策前，還要整體分析大型工程項(xiàng)目所在區(qū)域的經(jīng)濟(jì)環(huán)境與協(xié)調(diào)發(fā)展趨勢，深度了解國家相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策，在保障自然生態(tài)環(huán)境基礎(chǔ)上構(gòu)建管理項(xiàng)目。管理項(xiàng)目決策制定過程中需組建相關(guān)領(lǐng)域的專家決策小組，嚴(yán)格審查大型工程項(xiàng)目規(guī)劃，按照大型工程項(xiàng)目評估結(jié)果，最大限度降低大型工程項(xiàng)目預(yù)測偏差，由此有效抑制大型工程項(xiàng)目實(shí)施前期決策階段的風(fēng)險(xiǎn)。

2.2 合理應(yīng)對大型工程項(xiàng)目準(zhǔn)備階段風(fēng)險(xiǎn)

大型工程項(xiàng)目實(shí)施前的準(zhǔn)備階段中，需詳細(xì)了解以往相關(guān)類型工程項(xiàng)目的管理模式與工程項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，由此針對大型工程項(xiàng)目進(jìn)行科學(xué)合理的項(xiàng)目設(shè)計(jì)。

（1）在大型工程項(xiàng)目開展前，需科學(xué)分析大型工程項(xiàng)目實(shí)施所涉及的相關(guān)施工設(shè)備的各項(xiàng)參數(shù)，防止因?yàn)槭┕ぴO(shè)備參數(shù)不匹配等原因造成大型工程項(xiàng)目實(shí)施過程中產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。

（2）要提升大型工程項(xiàng)目招投標(biāo)審查的嚴(yán)格性，依照公平性、公開性以及公正性的標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施評標(biāo)，提升圍標(biāo)與串標(biāo)等不良行為的審查與處理力度，由此在眾多投標(biāo)單位與企業(yè)中確定出具有較強(qiáng)技術(shù)水平與豐富建設(shè)經(jīng)驗(yàn)的投標(biāo)單位與企業(yè)，有效抑制由于中標(biāo)單位與企業(yè)選擇錯誤導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。

2.3 重點(diǎn)監(jiān)控處理大型工程項(xiàng)目建設(shè)階段風(fēng)險(xiǎn)

大型工程項(xiàng)目實(shí)施階段中，需明確大型工程項(xiàng)目管理中風(fēng)險(xiǎn)管理的核心地位，重視大型工程項(xiàng)目管理人員風(fēng)險(xiǎn)管理意識的提升，由此增強(qiáng)大型工程項(xiàng)目施工建設(shè)階段的風(fēng)險(xiǎn)管理效果。

（1）需重點(diǎn)關(guān)注大型工程項(xiàng)目施工過程中的費(fèi)用控制問題，基于固定總價合同將大型工程項(xiàng)目實(shí)施過程中不同項(xiàng)目費(fèi)用支出嚴(yán)格控制在預(yù)算范圍內(nèi)，同時向承包單位轉(zhuǎn)移部分大型工程項(xiàng)目施工建設(shè)階段的風(fēng)險(xiǎn)，基于嚴(yán)格化的大型工程項(xiàng)目監(jiān)理措施實(shí)施，按照預(yù)先設(shè)定的流程，切實(shí)落實(shí)大型工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理流程，并根據(jù)不同大型工程項(xiàng)目的實(shí)際情況進(jìn)行管理流程優(yōu)化，由此科學(xué)應(yīng)對大型工程項(xiàng)目建設(shè)不同環(huán)節(jié)中所產(chǎn)生的問題。

（2）需要加強(qiáng)同大型工程項(xiàng)目施工區(qū)域管理部門的溝通交流水平，最大限度得到當(dāng)?shù)刂С?，避免大型工程?xiàng)目及所在區(qū)域整體規(guī)劃間產(chǎn)生沖突，且應(yīng)篩選具有高度專業(yè)能力的施工單位承擔(dān)工程建設(shè)任務(wù)，由此防止大型工程項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)及工期延誤風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。

2.4 科學(xué)化解大型工程項(xiàng)目運(yùn)行階段風(fēng)險(xiǎn)

（1）重視風(fēng)險(xiǎn)管理人員的能力培養(yǎng)，制定科學(xué)、有效的風(fēng)險(xiǎn)管理人員培訓(xùn)機(jī)制，同時構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)管控考核與激勵機(jī)制，進(jìn)一步強(qiáng)化大型工程項(xiàng)目運(yùn)營管理水平。

（2）大型工程項(xiàng)目運(yùn)營管理過程中，還要進(jìn)行相關(guān)領(lǐng)域市場情況與發(fā)展趨勢的分析與預(yù)測，提前制定針對性的市場應(yīng)對方案，防止因?yàn)槭袌霏h(huán)境發(fā)生變化而造成大型工程項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)受到影響。

3 結(jié)語

本文研究基于風(fēng)險(xiǎn)管理的大型工程項(xiàng)目實(shí)施與控制策略，針對大型工程項(xiàng)目實(shí)施過程中的風(fēng)險(xiǎn)因素與風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，并基于風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果針對大型工程項(xiàng)目實(shí)施過程中的風(fēng)險(xiǎn)因素與風(fēng)險(xiǎn)事件提出針對性控制策略，希望通過本文方法的研究能夠保障大型工程項(xiàng)目高質(zhì)量建設(shè)與穩(wěn)定運(yùn)營。