方麗莎

華東政法大學(xué)

0 引言

2022 年7 月5 日，斯里蘭卡破產(chǎn)的新聞席卷全球。對(duì)其破產(chǎn)原因進(jìn)行分析，其中重要一點(diǎn)便是斯里蘭卡作為一個(gè)島國，島上沒有石油等能源供給，因此每年都呈現(xiàn)大額商品貿(mào)易逆差的情況，而俄烏戰(zhàn)爭更使全球能源價(jià)格飆升。由此可見，能源獨(dú)立對(duì)一個(gè)國家的重要性。無法實(shí)現(xiàn)能源獨(dú)立，對(duì)國家安全與經(jīng)濟(jì)會(huì)帶來重大的風(fēng)險(xiǎn)隱患。

實(shí)現(xiàn)能源獨(dú)立，就需要打造本國能源競爭力、提高競爭優(yōu)勢(shì)。在能源危機(jī)和環(huán)境壓力的背景下，一方面需要提高傳統(tǒng)能源利用效率，另一方面需要發(fā)展清潔能源穩(wěn)定供應(yīng)，從而打造我國能源的競爭優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)能源獨(dú)立。然而，多年來我國在提高能源利用效率與清潔能源比重領(lǐng)域仍未取得跨越式的進(jìn)步。將從提高我國能源競爭優(yōu)勢(shì)的角度，探討重塑我國能源產(chǎn)業(yè)制度，促進(jìn)我國能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展，保障能源安全。

1 競爭優(yōu)勢(shì)來源于制度優(yōu)勢(shì)

1.1 競爭準(zhǔn)則的選擇與運(yùn)用

1.1.1 價(jià)格準(zhǔn)則：最具效率的準(zhǔn)則

競爭，是個(gè)體之間為了生存和發(fā)展所進(jìn)行的一種博弈行為。由于資源具有稀缺性，因此需要競爭來決定稀缺的資源進(jìn)行分配。競爭作為一種行為，必然有決定競爭勝負(fù)的準(zhǔn)則，準(zhǔn)則決定了取得勝利者應(yīng)當(dāng)滿足的條件。在日常生活中，實(shí)際隨處可見競爭準(zhǔn)則，比如歷史戰(zhàn)爭中的武力準(zhǔn)則、封建時(shí)代的權(quán)利分配準(zhǔn)則以及先到先得的準(zhǔn)則等。

市場經(jīng)濟(jì)中俗稱的價(jià)高者得，就是“價(jià)格準(zhǔn)則”。在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，“價(jià)格準(zhǔn)則”是唯一不存在租值消散的準(zhǔn)則。能夠減少租值消散，也就意味能夠降低整個(gè)社會(huì)的交易費(fèi)用。交易費(fèi)用對(duì)一國經(jīng)濟(jì)至關(guān)重要，稍微降低，經(jīng)濟(jì)就增長，稍微增加，經(jīng)濟(jì)就下滑1周燕：《科斯定理與中國經(jīng)濟(jì)改革——從“產(chǎn)權(quán)—交易費(fèi)用”的視角進(jìn)行解釋》，載《學(xué)術(shù)研究》2015年第2期。

與“價(jià)格準(zhǔn)則”相對(duì)應(yīng)的，就是諸如權(quán)利分配、先到先得等的“非價(jià)格準(zhǔn)則”。非價(jià)格準(zhǔn)則實(shí)質(zhì)造成的是社會(huì)的凈損失。典型案例便是價(jià)格管制，當(dāng)價(jià)格被認(rèn)為限制后，實(shí)施排隊(duì)輪購。對(duì)于買方來說，雖然付出的金錢少了，但是排隊(duì)所損耗的時(shí)間卻長了，其耗費(fèi)排隊(duì)的成本并未對(duì)社會(huì)產(chǎn)生增益。

價(jià)格作為一種競爭準(zhǔn)則，通過對(duì)價(jià)值的傳遞，實(shí)現(xiàn)了從“全部浪費(fèi)”到“部分浪費(fèi)”的轉(zhuǎn)變。價(jià)格作為一種信息，較之其它所有的非價(jià)格準(zhǔn)則也更具優(yōu)勢(shì)，節(jié)約信息費(fèi)用（交易費(fèi)用）從而提高了經(jīng)濟(jì)效率。

1.1.2 市場經(jīng)濟(jì)：價(jià)格準(zhǔn)則的運(yùn)用

所謂市場經(jīng)濟(jì)，指主要由個(gè)人和私人企業(yè)決定生產(chǎn)和消費(fèi)的經(jīng)濟(jì)制度。在純粹的市場經(jīng)濟(jì)中，“價(jià)格是引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)決策，從而配置稀缺資源的信號(hào)。對(duì)于經(jīng)濟(jì)中的每一種物品來說，價(jià)格確保供給與需求達(dá)到平衡”2［美］曼昆：《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理:微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)分冊(cè)》第7版，梁小民等譯，北京大學(xué)出版社2015年版，第92頁。因此，市場經(jīng)濟(jì)制度本質(zhì)上就是按照價(jià)格準(zhǔn)則來配置資源的制度?！坝?jì)劃經(jīng)濟(jì)”和“管制經(jīng)濟(jì)”是按照權(quán)力以及論資排輩作為競爭稀缺商品和資源的準(zhǔn)則。誰的權(quán)力更大誰就能贏得商品競爭的勝利。而“市場經(jīng)濟(jì)”則將權(quán)力式的競爭準(zhǔn)則改變?yōu)閮r(jià)格競爭準(zhǔn)則，即誰出價(jià)高，誰獲得商品競爭比賽的勝利。改革開放以來，我國用“市場經(jīng)濟(jì)”代替了“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)”和“管制經(jīng)濟(jì)”，讓市場起決定性作用，讓價(jià)格作為衡量商品競爭輸贏的標(biāo)尺，取得了顯著的經(jīng)濟(jì)增長。

科斯指出對(duì)任何存在的接近于完全競爭的事物來說，正常情況下都需要一個(gè)精密的規(guī)則和規(guī)章體系，市場正是這樣一個(gè)為方便交換而存在的制度。也就是說，市場的存在是為了減少開展交易活動(dòng)的成本，并提供創(chuàng)造性的活動(dòng)3［美］羅納德·H.科斯：《企業(yè)、市場與法律》，盛洪，陳郁譯，上海格致出版社2014年版，第6-7頁。亞當(dāng)·斯密也指出：“特定行業(yè)的貿(mào)易商或生產(chǎn)商的利益通常在某些方面與公眾利益是不同的，甚至是完全對(duì)立的。拓寬市場、減少競爭往往符合這些商人的利益。就拓寬市場而言，通常是符合公眾利益的，公眾當(dāng)然會(huì)欣然同意。但是，減少競爭則往往與公眾利益相悖……”由此可見，在運(yùn)用價(jià)格準(zhǔn)則下的拓寬市場，更有利于交易成本的減少。

1.2 可持續(xù)性競爭優(yōu)勢(shì)來源

1.2.1 資源優(yōu)勢(shì)的不可持續(xù)性

探究能源產(chǎn)業(yè)的競爭優(yōu)勢(shì)時(shí)，許多研究會(huì)將資源優(yōu)勢(shì)置于一個(gè)重要的地位。首先，資源優(yōu)勢(shì)可成為競爭優(yōu)勢(shì)。從歷史的角度來看社會(huì)的發(fā)展，資源占據(jù)著一個(gè)不可或缺的地位。在農(nóng)業(yè)是主要活動(dòng)的早期，肥沃的河谷地區(qū)出現(xiàn)了最早的文明。貿(mào)易路線變化之后，坐擁豐富港口的西歐一躍而成世界霸主。資源的富足亦是國家實(shí)力的象征。正如劉易斯所言：“在人所作努力既定的條件下，同樣的努力在資源豐富的國家比在資源貧乏的國家會(huì)帶來更迅速的增長?！?［英］阿瑟·劉易斯：《經(jīng)濟(jì)增長理論》，梁小民譯，上海三聯(lián)書店1994年版，第59頁資源優(yōu)勢(shì)可以成為競爭優(yōu)勢(shì)，對(duì)于一個(gè)國家或一個(gè)地區(qū)而言，資源優(yōu)勢(shì)也通常是競爭優(yōu)勢(shì)的起點(diǎn)。自然資源通過提供國內(nèi)市場和投資資金，推動(dòng)了一個(gè)國家的工業(yè)發(fā)展，從而使發(fā)展中國家更容易實(shí)現(xiàn)從欠發(fā)達(dá)向工業(yè)化的“起飛”。

然而，是否資源優(yōu)勢(shì)就能帶來長久的競爭優(yōu)勢(shì)，缺乏資源優(yōu)勢(shì)的國家便不能獲得能源競爭優(yōu)勢(shì)呢？工業(yè)革命以來，資源存量與財(cái)富的增加并未一直成正比發(fā)展，反而成了反比。資源富足國逐漸淪為財(cái)富貧窮國。于是有學(xué)者提出“資源詛咒”的命題。自1993 年Auty 提出“資源詛咒”假說5Auty R,Warhurst A.Sustainable development in mineral exporting economies.Resources Policy,Vol.19：1,p.14-29(1993)后，Sachs 和Warner 對(duì)“資源詛咒”這一假說進(jìn)行開創(chuàng)性的實(shí)證檢驗(yàn)6Ding N,Field B C.Natural resource abundance and economic growths.Land Economics,Vol.81：4，p.496-502(2005)，證實(shí)了經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域存在“資源詛咒”。之后，我國學(xué)者也對(duì)該假說進(jìn)行了進(jìn)一步驗(yàn)證7張志剛：《耕地資源與經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系研究一一基于“資源詛咒”假說的實(shí)證檢驗(yàn)》，載《農(nóng)業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)》2018年第6期。在以上研究基礎(chǔ)上，提出了廣義的“資源詛咒”概念，如果資源富集區(qū)過度依賴資源，就會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)發(fā)展緩慢、環(huán)境惡化等現(xiàn)象。

在能源領(lǐng)域，能源大量開發(fā)、粗放利用，以能源開發(fā)利用產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)致其它產(chǎn)業(yè)萎縮形成的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)單一，都會(huì)進(jìn)一步削弱競爭優(yōu)勢(shì)。由此可見，僅依靠資源優(yōu)勢(shì)并不能夠帶來可持續(xù)性的競爭優(yōu)勢(shì)。Bulte8Bulte E H,Damania R & Deacon R T.Resource intensity,institutions,and development.World development,Vol.33：7，p.1029-1044(2005)等學(xué)者認(rèn)為：“資源詛咒”并不是在所有資源豐富的地區(qū)都存在，僅在政府制度建設(shè)存在缺陷的地方存在。因此，制度或是競爭優(yōu)勢(shì)更有力的保證。

1.2.2 制度優(yōu)勢(shì)的可持續(xù)發(fā)展

如前所述，競爭準(zhǔn)則多種多樣，但若試圖使某一競爭準(zhǔn)則長久地發(fā)揮效力，就需要對(duì)應(yīng)的制度來予以保障。

試圖穩(wěn)定運(yùn)行價(jià)格準(zhǔn)則的市場經(jīng)濟(jì)，就需要激發(fā)市場經(jīng)濟(jì)主體——企業(yè)的活力。在波特的競爭優(yōu)勢(shì)理論中，其率先提出了“五力模型”9［美］邁克爾·波特:《國家競爭優(yōu)勢(shì)》（上），李明軒等譯，北京，中信出版社2012年版，第65頁，指出影響企業(yè)競爭優(yōu)勢(shì)的因素來源于企業(yè)所處的行業(yè)環(huán)境。之后，他又提出了“鉆石模型”，指出決定一個(gè)國家的某種產(chǎn)業(yè)在國際上競爭力的四個(gè)影響因素為生產(chǎn)要素、需求條件、相關(guān)產(chǎn)業(yè)和支持產(chǎn)業(yè)的表現(xiàn)和企業(yè)的戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)、競爭對(duì)手的表現(xiàn)。因此，企業(yè)能否具有競爭力與外界的支持度息息相關(guān)。所以，市場競爭的成功與否很大程度上在于國家制度安排能否為企業(yè)發(fā)展提供優(yōu)厚的制度環(huán)境。

因此，波特指出，國家層面的制度才是企業(yè)競爭的優(yōu)勢(shì)。上文已提到，企業(yè)的競爭優(yōu)勢(shì)受外在環(huán)境的影響，除此之外，一個(gè)企業(yè)擁有的競爭優(yōu)勢(shì)，僅靠一家企業(yè)或這一產(chǎn)業(yè)都很難保持下去，尤其是參與國際競爭的企業(yè)。只有國家才能夠延續(xù)并創(chuàng)造企業(yè)的競爭力。同理，試圖讓我國能源企業(yè)獲得競爭優(yōu)勢(shì)，勢(shì)必需要塑造國家層面的制度優(yōu)勢(shì)。制度優(yōu)勢(shì)是一個(gè)國家的最大優(yōu)勢(shì),制度競爭也是國家間最根本的競爭。

人類社會(huì)發(fā)展的歷史就是制度演變的歷史，各個(gè)國家較量的歷史就是制度較量的歷史，各個(gè)企業(yè)競爭的歷史就是制度優(yōu)勝劣汰的歷史。因此，競爭劣勢(shì)來自制度劣勢(shì)，競爭優(yōu)勢(shì)來源制度優(yōu)勢(shì)。

1.2.3 制度優(yōu)勢(shì)代替資源優(yōu)勢(shì)

中國有句老話叫做“靠山吃山”，至今影響著有些地方政府的發(fā)展思想。比如，山西因煤炭資源豐富，走上了“靠煤吃煤”的發(fā)展道路，然而當(dāng)煤炭產(chǎn)業(yè)遇到瓶頸的時(shí)候，全省所賴以維持的經(jīng)濟(jì)就失去了競爭優(yōu)勢(shì)。日本經(jīng)濟(jì)曾經(jīng)歷了勞動(dòng)力優(yōu)勢(shì)的時(shí)代，享有大量便宜的勞動(dòng)力，但后續(xù)便出現(xiàn)勞動(dòng)力不足的問題，但日本依靠技術(shù)迭代，利用自動(dòng)化取代人工，延續(xù)了它優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的競爭力。由此可見，國家和政府選擇發(fā)展道路時(shí)，應(yīng)當(dāng)著眼于選擇能夠帶來持久性競爭優(yōu)勢(shì)的道路。勞動(dòng)力、自然資源這些生產(chǎn)要素，并不會(huì)帶來持久的競爭力，只有生產(chǎn)率的提高才能帶來持久的競爭優(yōu)勢(shì)。而生產(chǎn)率穩(wěn)定性提高的保障，是價(jià)格準(zhǔn)則的運(yùn)用，是相對(duì)制度的保駕護(hù)航。

波特認(rèn)為，在當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)全球化的趨勢(shì)下，“繁榮是一國自己的事情，競爭力的大小也不再由先天繼承的自然條件所決定”10［美］邁克爾·波特:《國家競爭優(yōu)勢(shì)》（上），李明軒等譯，北京，中信出版社2012年版，第4頁。資源的確能夠帶來比較優(yōu)勢(shì)，但是已不再成為主要因素。國家的財(cái)富來自生產(chǎn)率，即勞動(dòng)的效率，而不是生產(chǎn)要素。瑞典、日本、瑞士這些人口少、福利高的國家，勞動(dòng)力的劣勢(shì)使得他們?cè)诠I(yè)發(fā)展上早就偏好于自動(dòng)化作業(yè)。因?yàn)樽詣?dòng)化作業(yè)可以大幅度提高生產(chǎn)率。

在同樣的制度激勵(lì)下，資源優(yōu)勢(shì)能夠使競爭實(shí)力更勝一籌。然而，如果缺乏制度的激勵(lì)，如無法形成競爭性市場，資源也無法在市場中進(jìn)行交易，就無法轉(zhuǎn)化成為資本，實(shí)現(xiàn)全要素生產(chǎn)。所以為了打破“資源詛咒”，成功將資源繼續(xù)轉(zhuǎn)化為資本，需要從資源優(yōu)勢(shì)走向以效率為先的制度優(yōu)勢(shì)。

2 我國能源產(chǎn)業(yè)的制度現(xiàn)狀

2.1 不完全市場

2.1.1 界定不清的產(chǎn)權(quán)

1）我國實(shí)行國家資源所有權(quán)制度，由國務(wù)院代行資源所有權(quán)

“國家所有”與私有產(chǎn)權(quán)相較對(duì)產(chǎn)權(quán)界定不清，負(fù)外部性更大，帶來普遍的浪費(fèi)與破壞。單一所有權(quán)主體的制度設(shè)計(jì)使得權(quán)利不可流轉(zhuǎn)，資源無法通過市場定價(jià)進(jìn)行流通，只能通過國家指令性計(jì)劃進(jìn)行分配，資源配置效率低下。

2）為彌補(bǔ)單一國家所有權(quán)的缺陷，我國對(duì)資源設(shè)立了準(zhǔn)物權(quán)

比如在礦產(chǎn)領(lǐng)域，設(shè)立了探礦權(quán)和采礦權(quán)。但矛盾的是我國將礦業(yè)權(quán)定位為用益物權(quán)，卻禁止相關(guān)牟利性交易11《礦產(chǎn)資源法》第6條：……禁止將探礦權(quán)、采礦權(quán)倒賣牟利。這不僅導(dǎo)致礦業(yè)權(quán)無法通過市場交易流轉(zhuǎn)至最具生產(chǎn)性用途的市場主體，降低資源配置的效率，也阻礙了礦業(yè)權(quán)市場價(jià)格的形成。究其原因，實(shí)質(zhì)是我國礦產(chǎn)資源產(chǎn)權(quán)至今未走出公共所有、政府管制的計(jì)劃供給模式，礦產(chǎn)資源產(chǎn)權(quán)市場運(yùn)行仍停留在“公”權(quán)市場階段。

由前述可知，目前我國資源產(chǎn)權(quán)制度形同虛設(shè)，究其原因是產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬界限不明，未實(shí)質(zhì)設(shè)定私有產(chǎn)權(quán)制度。產(chǎn)權(quán)制度的安排決定了企業(yè)的自主性。在私有產(chǎn)權(quán)制度下，企業(yè)具有較高的自主性。

2.1.2 市場準(zhǔn)入的壁壘

雖然我國推進(jìn)市場化改革多年，但民營資本進(jìn)入能源市場依然步履維艱。比如，在礦產(chǎn)領(lǐng)域，礦業(yè)權(quán)登記管理審查的權(quán)限被牢牢把控在政府部門的手里。在電力行業(yè)，從新中國成立到改革開放再到進(jìn)入新世紀(jì)以來，電力行業(yè)經(jīng)歷了從政企合一、縱向一體，到集資辦電、發(fā)電放開，到政企分開、廠網(wǎng)分家、引入行政許可，再到“管住中間、放開兩頭”，推進(jìn)增量配電、探索特許經(jīng)營等多輪調(diào)整。實(shí)質(zhì)上，國有資本仍掌握著電力行業(yè)進(jìn)出的門檻，限制了民營發(fā)電企業(yè)進(jìn)入市場的步伐。

除了行業(yè)本身的準(zhǔn)入壁壘之外，跨區(qū)域交易的壁壘也對(duì)市場競爭產(chǎn)生了負(fù)影響。電力工業(yè)長期以來形成了以省為基礎(chǔ)的電力供應(yīng)格局，新一輪電力體制改革也是以各省的電力市場建設(shè)為起步。然而部分省份仍存在區(qū)域封鎖和地方保護(hù)行為，專場交易、跨省跨區(qū)交易限制準(zhǔn)入等行為屢禁不止。

建立完全競爭的市場，就需要尋求市場主體的公平競爭權(quán)，需要消除市場準(zhǔn)入的壁壘。無論是國有、民營還是外資企業(yè)，都可以在中國能源市場中無歧視經(jīng)營，根據(jù)自身的運(yùn)營能力獲取預(yù)期穩(wěn)定、合理的回報(bào)。形成不同所有制企業(yè)同臺(tái)競爭的局面，才能在競爭中促進(jìn)組織模式和科技創(chuàng)新，促進(jìn)優(yōu)勝劣汰，提高產(chǎn)業(yè)效率。

2.2 “多功能”政府

2.2.1 行政干預(yù)代替自由競爭

與發(fā)達(dá)市場經(jīng)濟(jì)國家的經(jīng)濟(jì)壟斷不一樣，行政壟斷是指由行政機(jī)關(guān)利用其優(yōu)勢(shì)地位，濫用行政權(quán)力，限制市場競爭，為特定主體謀取不正當(dāng)經(jīng)濟(jì)利益。

前述對(duì)市場準(zhǔn)入設(shè)置壁壘，實(shí)際就是行政壟斷的表現(xiàn)。而在市場中，政府干預(yù)行為也處處存在。如今，我國正在大力建設(shè)完善碳排放交易市場，然而國內(nèi)試點(diǎn)市場存在著交易不連續(xù)、市場活躍度較低、價(jià)格代表性有限等問題，距離一個(gè)成熟的市場相差甚遠(yuǎn)。一是我國碳市場關(guān)于配額的分配方式仍以免費(fèi)分配為主，這實(shí)際仍是政府在進(jìn)行干預(yù)，不利于形成完全競爭市場，更不利于企業(yè)的節(jié)能減排和技術(shù)進(jìn)步。二是在政府發(fā)放清繳配額通知后，碳排放權(quán)市場交易活躍度顯著提升，表明我國控排企業(yè)以履約為主要目的參與碳市場，市場交易始終以政府為主導(dǎo)12陳星星：《中國碳排放權(quán)交易市場:成效、現(xiàn)實(shí)與策略》，載《東南學(xué)術(shù)》2022年第4期。實(shí)質(zhì)仍是在沒有齊全配套的制度安排下，僅靠政策所帶來的短期效益。研究亦表明，中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，由于政府干預(yù)造成資源錯(cuò)配，導(dǎo)致企業(yè)全要素生產(chǎn)率水平低下13Hsieh C T, Song Z M. Grasp the large, let go of the small: The transformation of the state sector in China. National Bureau of Economic Research,p.295-366(2015)。由此可見，我國能源市場化轉(zhuǎn)型滯后、市場機(jī)制不健全，集中表現(xiàn)為行政權(quán)力對(duì)市場的過度管控，共同導(dǎo)致了我國能源效率的低下。

2.2.2 財(cái)政激勵(lì)代替市場激勵(lì)

我國政府一直以來試圖通過政策來解決能源發(fā)展的外部性問題，最常見的方法就是財(cái)政補(bǔ)貼，進(jìn)而影響資源定價(jià)，促進(jìn)政府支持的產(chǎn)業(yè)發(fā)展。然而如今從實(shí)施的效果來看，結(jié)果并不盡如人意。

在我國能源消耗結(jié)構(gòu)中，中國煤炭資源定價(jià)較低，在電力銷售方面也存在交叉補(bǔ)貼的狀況，這就導(dǎo)致中國能源的價(jià)格沒有與資源的稀缺程度聯(lián)系起來，在前期也未將環(huán)境帶來的損失等負(fù)外部性問題考慮在內(nèi)。實(shí)施由政府機(jī)構(gòu)統(tǒng)一定價(jià)的方式，雖然能夠保障能源價(jià)格的平穩(wěn)，但無法從真實(shí)的供需關(guān)系進(jìn)行調(diào)控，很容易造成供需失衡、環(huán)境遭受破壞等情況的發(fā)生。而在原油行業(yè)，由于當(dāng)前國際市場原油高速上漲，政府補(bǔ)貼顯得有些不足，這就導(dǎo)致國內(nèi)能源企業(yè)的生產(chǎn)積極性下降，在缺乏效益的同時(shí)，企業(yè)生產(chǎn)難以正常維持。

通常在予以補(bǔ)貼時(shí)，巨頭企業(yè)會(huì)獲得相對(duì)高額的補(bǔ)助，小型企業(yè)不具備競爭優(yōu)勢(shì)，最終會(huì)被市場所淘汰?？梢?，當(dāng)政府用權(quán)力控制了能源產(chǎn)品定價(jià)，將大大損害配置的效率。因此，需要讓市場機(jī)制成為能源產(chǎn)品價(jià)格形成與能源產(chǎn)品資源配置的決定性手段。比較他國的發(fā)展也可以得出，財(cái)政激勵(lì)所具有的偏向性、短暫性都不能真正意義上解決能源發(fā)展的外部性問題?！霸跉W洲已經(jīng)衍生出靠吃政府財(cái)政生存的可再生能源企業(yè)，這些企業(yè)與政府的支持共進(jìn)退?！?/p>

3 能源產(chǎn)業(yè)制度重塑的方向

3.1 技術(shù)進(jìn)步引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型

3.1.1 發(fā)展清潔能源

我國是能源消費(fèi)大國，煤和石油等化石能源的消耗量居世界前列。在巨大的消耗量面前，我國的化石能源資源并不占優(yōu)勢(shì)，并且化石能源是不可再生資源，在保證經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的前提下，不斷減少對(duì)化石能源的依賴是塑造我國能源競爭優(yōu)勢(shì)的一條出路14IEA.World Energy Outlook 2021.［2022-8-23］.https://www.iea.org/reports/world-energy-outlook-2021。

中國具有豐富的清潔能源資源，是清潔能源的制造大國。然而，一方面，在國內(nèi)市場我國清潔能源的利用效率并不高。盡管我國也早已開始推行對(duì)清潔能源的利用，但在實(shí)證研究中發(fā)現(xiàn)，新能源全要素生產(chǎn)率的高低與技術(shù)水平緊密關(guān)聯(lián)。在對(duì)新能源分區(qū)域研究中15李平,陳星星：《中國新能源全要素生產(chǎn)率的實(shí)證測度及驅(qū)動(dòng)因素》，載《東南學(xué)術(shù)》2021年第2期，發(fā)現(xiàn)東北地區(qū)新能源全要素生產(chǎn)率最高，這得益于新能源技術(shù)效率的提高；而西南地區(qū)新能源全要素生產(chǎn)率低的主要原因則是技術(shù)進(jìn)步的下降。

另一方面，在以專利量為創(chuàng)新標(biāo)準(zhǔn)的世界清潔能源市場上，中國亦缺乏強(qiáng)有力的技術(shù)競爭優(yōu)勢(shì)，使得中國清潔能源企業(yè)在拓展國際業(yè)務(wù)時(shí)遭遇知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟，甚至在國內(nèi)亦成為外國企業(yè)訴訟的對(duì)象。而與此同時(shí)，美國通過《美國發(fā)明法》等一系列專利制度改革，加快創(chuàng)造清潔能源的本土專利資源，迅速擴(kuò)張清潔能源的國際競爭優(yōu)勢(shì)16楊宇靜,李曉秋：《美國清潔能源的專利制度改革及其對(duì)中國的啟示》，載《北京理工大學(xué)學(xué)報(bào)：社會(huì)科學(xué)版》2014年第3期。

因此，在發(fā)展清潔能源這一領(lǐng)域，需要技術(shù)進(jìn)步來促進(jìn)能源企業(yè)的競爭優(yōu)勢(shì)生成。

3.1.2 提升能源效率

除發(fā)展清潔能源之外，也需要對(duì)化石能源進(jìn)行清潔利用，而這兩方面都需要提升能源利用效率，才可能形成核心競爭力。一是化石能源的有限性決定了誰在有限的資源中能夠獲取最大的收益，誰就能獲取最多的經(jīng)濟(jì)效益。二是雖然清潔能源是可再生資源，但企業(yè)在利用清潔能源時(shí)亦需要付出成本。因此，誰能夠在有限的時(shí)間內(nèi)用最少的成本獲取最多的產(chǎn)出，也將決定哪一家企業(yè)將在市場上具有更大的競爭力。由此，能源企業(yè)的競爭實(shí)質(zhì)是能源效率的競爭。

在不同學(xué)者的研究中，影響能源效率的因素包含能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)、能源開發(fā)水平、市場規(guī)模以及城鎮(zhèn)化率等。效率是投入與產(chǎn)出的比重，所以能源效率的提升主要通過改變投入與產(chǎn)出之間的關(guān)系，而能夠改變投入產(chǎn)出比的核心，就是技術(shù)水平。在相關(guān)學(xué)者的實(shí)證研究中，檢驗(yàn)了全要素生產(chǎn)率對(duì)我國能源效率的影響，結(jié)果顯示技術(shù)效率對(duì)各行業(yè)的能源效率都能起到積極作用17段文斌，余泳澤：《全要素生產(chǎn)率增長有利于提升我國能源效率嗎？——基于35個(gè)工業(yè)行業(yè)面板數(shù)據(jù)的實(shí)證研究》，載《產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究》2011年第4期。通過對(duì)傳統(tǒng)能源效率進(jìn)行分解，顯示全要素生產(chǎn)率主要通過技術(shù)效率作用于能源效率18孫廣生，黃祎，田海峰，等：《全要素生產(chǎn)率、投人替代與地區(qū)間的能源效率》，載《經(jīng)濟(jì)研究》2012年第9期。

綜上所述，提升能源效率實(shí)現(xiàn)能源產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)也有賴技術(shù)升級(jí)的引領(lǐng)。

3.2 競爭市場實(shí)現(xiàn)技術(shù)突破

3.2.1 以公平為原則的競爭

打造競爭性市場，實(shí)現(xiàn)市場的有效競爭，根本在于賦予并保障各市場主體的公平競爭權(quán)，即以公平為原則進(jìn)行競爭。

公平競爭包括自由競爭和正當(dāng)競爭兩個(gè)方面。首先，自由競爭指各個(gè)市場主體所享有的平等參與市場競爭的權(quán)利，在經(jīng)濟(jì)法中也被稱為反限制競爭權(quán)。平等獲得能源基礎(chǔ)設(shè)施是促進(jìn)能源市場競爭的先決條件19Nowak B. Equal access to the energy infrastructure as a precondition to promote competition in the energy market. The case of European Union.Energy Policy,Vol.38：7，p.3691-3700(2010)。其次，正當(dāng)競爭指賦予市場經(jīng)營者在市場競爭中同等的法律地位，這要求政府需要遵守交易機(jī)會(huì)中立、經(jīng)營負(fù)擔(dān)中立、投資回報(bào)中立三大行為準(zhǔn)則20丁茂中：《我國競爭中立政策的引入及實(shí)施》，載《法學(xué)》2015年第9期。在公平競爭的環(huán)境中，生產(chǎn)者會(huì)自覺采用效率最高的生產(chǎn)技術(shù)來降低生產(chǎn)成本，以應(yīng)對(duì)價(jià)格競爭來獲取最大的利潤。因此，公平的競爭機(jī)制是激發(fā)市場活力、提升能源效率的關(guān)鍵。

在能源市場中，需要賦予民營企業(yè)平等參與能源交易的權(quán)利，國有企業(yè)對(duì)于能源資源的控制力和影響力應(yīng)當(dāng)通過技術(shù)優(yōu)勢(shì)之類的競爭優(yōu)勢(shì)獲得，而非政策或法律賦予的優(yōu)勢(shì)取得，杜絕因行政等原因形成的壟斷行為。

3.2.2 以效率為目標(biāo)的市場

企業(yè)的目標(biāo)是利益，而市場的目標(biāo)則是效率。競爭性市場能使得以效率最大化為目標(biāo)的市場與以利益最大化為目標(biāo)的企業(yè)目標(biāo)兼容，從而能夠持續(xù)性地維持企業(yè)與市場之間的良性互動(dòng)，提高資源配置的效率。

市場經(jīng)濟(jì)中的競爭過程，也是各個(gè)市場主體為追求自身利益的最大化、實(shí)現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)目標(biāo)而在市場經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中進(jìn)行較量的過程，因此，市場主體追逐利益的本性是競爭產(chǎn)生并存在的根源。在這個(gè)過程中，各個(gè)市場主體為了能夠降低成本、提升企業(yè)投入與產(chǎn)出之比，便需要通過不斷的創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)全要素生產(chǎn)率的提高，從而保障自身的競爭力。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家的競爭觀中也認(rèn)為，競爭的功能是發(fā)現(xiàn)知識(shí)和改變無知邊界，發(fā)現(xiàn)的內(nèi)容包括生產(chǎn)新產(chǎn)品、采用新生產(chǎn)方法以及發(fā)現(xiàn)自然資源的新來源等21Kirzner I M.The driving force of the market:Essays in Austrian economis.Rutldg Pr,2000，p9。因此可以說，競爭驅(qū)動(dòng)了技術(shù)創(chuàng)新、社會(huì)進(jìn)步。

如前所述，政府善用財(cái)政激勵(lì)來促進(jìn)企業(yè)的發(fā)展。然而，財(cái)政手段與市場手段相比，其效率性將大打折扣，因?yàn)樨?cái)稅政策作為一種外生力量，一種政策性工具，往往具有階段性和不可持續(xù)性的特征，難以對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展形成長期有效的激勵(lì)22［美］道格拉斯·C.諾思、羅伯斯·C.托馬斯：《西方世界的興起》，厲以平、蔡磊譯，華夏出版社1999 年版，第89 頁。它包含了行政干預(yù)的色彩，不能充分發(fā)揮企業(yè)因試圖增強(qiáng)競爭力而不斷提高自身效率的優(yōu)勢(shì)。另外，因行政干預(yù)而未充分實(shí)現(xiàn)資源配置的財(cái)政市場不僅會(huì)造成財(cái)政資源的閑置和浪費(fèi)，也容易影響經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的穩(wěn)定。所以，能源企業(yè)的發(fā)展不能僅僅依賴于財(cái)稅政策等外生力量，應(yīng)當(dāng)尋求可以助其發(fā)展的內(nèi)生力量——公平有效的產(chǎn)權(quán)制度。

3.3 產(chǎn)權(quán)制度實(shí)現(xiàn)競爭市場

3.3.1 價(jià)格準(zhǔn)則運(yùn)用的前提

私有產(chǎn)權(quán)并非單指私人所有權(quán)，而是使用權(quán)、收入權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)的結(jié)合。即名義上的所有權(quán)并不重要，因?yàn)樗袡?quán)并不直接涉及現(xiàn)實(shí)中特定商品或服務(wù)帶來的利益，真正重要的是直接和利益相關(guān)的使用權(quán)，比如我國礦產(chǎn)資源雖所有權(quán)歸屬國家所有，但探礦權(quán)、采礦權(quán)亦可歸屬私人主體。

可以設(shè)想，在一個(gè)貫徹保護(hù)私有產(chǎn)權(quán)制度的社會(huì)，公然搶奪稀缺物品、搶錢、騙錢乃至貪污受賄等行為因?qū)儆谇址杆接挟a(chǎn)權(quán)的性質(zhì)而被禁止，則用于競購物品的金錢基本上只能來自為社會(huì)做出貢獻(xiàn)而換取的收入，價(jià)格準(zhǔn)則才是真正地得到徹底的貫徹?？梢酝葡?，這種真正得到貫徹的價(jià)格準(zhǔn)則將會(huì)激勵(lì)人們努力為社會(huì)做出貢獻(xiàn)，以換取更多的收入，好讓自己在稀缺物品的競爭中增加勝算。

沒有私有產(chǎn)權(quán)，消費(fèi)者就無法用出價(jià)來表達(dá)自己的用值，生產(chǎn)者也無法用出價(jià)來表達(dá)自己的成本。價(jià)格是私有產(chǎn)權(quán)制度下最為核心的契約條款，當(dāng)價(jià)格作為一種行業(yè)內(nèi)的信息傳播開來，人們可以靈活運(yùn)用這種信息施以不同的契約安排，例如議價(jià)、不二價(jià)、參考浮動(dòng)價(jià)、價(jià)格分歧，等等。由于不同的價(jià)格決定機(jī)制對(duì)應(yīng)了不同的交易費(fèi)用，人們就可以選擇其中交易費(fèi)用最低的契約形式。私有產(chǎn)權(quán)制度下形成的價(jià)格準(zhǔn)則和市場制度，不僅“浪費(fèi)”相對(duì)較小且具有信息優(yōu)勢(shì)，還可以通過最大限度發(fā)揮人的逐利動(dòng)機(jī)來選擇契約形式、降低交易費(fèi)用、促進(jìn)分工演進(jìn)，是資源配置的核心手段。巴澤爾認(rèn)為，“產(chǎn)權(quán)被完整界定時(shí)，產(chǎn)品信息一定可以不費(fèi)代價(jià)地獲得，（有關(guān)的）交易成本也一定為零23［以］約拉姆·巴澤爾：《產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)分析》，費(fèi)方域等譯，格致出版社·上海三聯(lián)書店·上海人民出版社2017年版，第4頁”。

因此，為了使價(jià)格準(zhǔn)則得以成立,必須有嚴(yán)明有效地保護(hù)私人產(chǎn)權(quán)的法律制度作為游戲規(guī)則。價(jià)格準(zhǔn)則要發(fā)揮作用，必須以私有產(chǎn)權(quán)為前提。

3.3.2 競爭市場運(yùn)行的關(guān)鍵

市場經(jīng)濟(jì)制度的背后也是私有產(chǎn)權(quán)制度。科斯在他那篇《社會(huì)成本問題》中，闡述市場和價(jià)格機(jī)制的運(yùn)作以產(chǎn)權(quán)清晰界定為前提24Coase R H.The problem of social cost:the citations.Chi.-Kent L.Rev.,Vol.71，p.809(1995)。科斯定理指明，在私有產(chǎn)權(quán)和市場機(jī)制的條件下，人們可以作出的契約選擇無窮無盡，能夠最大限度發(fā)揮人的逐利動(dòng)機(jī)，降低交易費(fèi)用，私有產(chǎn)權(quán)、交易費(fèi)用、市場機(jī)制最終形成一種辯證關(guān)系?！爱a(chǎn)權(quán)能幫助一個(gè)人形成與其他人進(jìn)行交易時(shí)的合理預(yù)期，界定人們?nèi)绾问找嬉约叭绾问軗p，因而誰必須向誰提供補(bǔ)償以使其修正人們所采取的行動(dòng)”25［美］哈羅德·德姆塞茨：《關(guān)于產(chǎn)權(quán)的理論》//［美］羅納德·H.科斯等：《財(cái)產(chǎn)權(quán)利與制度變遷》，劉守英等譯，上海三聯(lián)書店2014年版，第71頁。

私有產(chǎn)權(quán)最大的特征是排他性，其他主體無法干預(yù)產(chǎn)權(quán)所有者對(duì)資源使用、收益分配的決策，從而使成本和收益最大程度集中于產(chǎn)權(quán)主體，大大降低外部性。而當(dāng)市場主體可以支配其私有產(chǎn)權(quán)的資源時(shí)，資源才會(huì)最大程度得到利用，市場競爭也愈演愈烈。但公有產(chǎn)權(quán)由于其產(chǎn)權(quán)界限不清晰，產(chǎn)權(quán)成員在交易過程中付出的成本與收益往往不對(duì)等，資源配置的效率也大大降低。目前，我國能源領(lǐng)域?qū)嶋H并未運(yùn)行私有產(chǎn)權(quán)制度，能源市場嚴(yán)重向央企國企傾斜，國有企業(yè)的優(yōu)勢(shì)直接等同于市場優(yōu)勢(shì)，難以形成多元產(chǎn)權(quán)激勵(lì)，因此競爭性市場更是難以建立。

4 能源產(chǎn)業(yè)法律制度的選擇

4.1 打破政府的權(quán)力桎梏

4.1.1 塑造服務(wù)職能

政府部門需要“放、管、服”，應(yīng)當(dāng)以調(diào)控產(chǎn)權(quán)效率為出發(fā)點(diǎn)，以設(shè)計(jì)公平與效率的產(chǎn)權(quán)制度為己任，作為干預(yù)市場的依據(jù)，重塑政府部門的服務(wù)職能。

有學(xué)者主張，市場存在失靈問題，因此需要政府的調(diào)節(jié)。對(duì)此，羅伯特指出26［美］羅伯特·考特，托馬斯·尤倫：《法和經(jīng)濟(jì)學(xué)》，史晉川，董雪兵等譯，上海，格致出版社，2010年版，第65頁，從表象上看是市場機(jī)制在調(diào)節(jié)社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中出了問題，但從法和經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究視角深究下去，許多市場失靈問題并不是市場機(jī)制本身的缺陷，而是由社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度尤其是法律制度層面所引起的問題。社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度尤其是法律制度的不完善或者不合理造成了交易費(fèi)用過高和產(chǎn)權(quán)界定的困難，致使經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主體無法利用市場機(jī)制從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。也即是制度的缺陷導(dǎo)致了市場機(jī)制發(fā)揮調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的前提條件缺失從而導(dǎo)致市場失靈的。為此，政府需要做的，是制定能夠充分發(fā)揮市場機(jī)制的制度。

因此，需要清晰界定政府與市場的關(guān)系，政府回歸服務(wù)者的角色，將競爭性環(huán)節(jié)還于市場，形成由價(jià)值決定價(jià)格、供求關(guān)系影響價(jià)格的市場體系，通過競爭來優(yōu)化資源的有效配置。行政裁量的權(quán)力越大，產(chǎn)權(quán)自由的邊際越小。政府需要控權(quán)，厘清自由裁量的邊界。為此，可在行政法領(lǐng)域中，建立中央層面的綜合性能源管理機(jī)構(gòu)，將分散在各部門的能源戰(zhàn)略與規(guī)劃、政策與法規(guī)、能源開發(fā)利用、環(huán)境保護(hù)等能源宏觀調(diào)控職能進(jìn)行合并同類項(xiàng)，縮小政府管理與管制的權(quán)力空間，為產(chǎn)權(quán)效率提升增加機(jī)會(huì)27楊春桃：《論我國能源體制重構(gòu)的關(guān)鍵問題及其法律實(shí)現(xiàn)》，載《環(huán)境保護(hù)》2021年第9期，并進(jìn)一步明確政府在能源領(lǐng)域的主要職能是維護(hù)產(chǎn)權(quán)效率，保證產(chǎn)業(yè)穩(wěn)定。

4.1.2 框定監(jiān)管權(quán)限

前文已提到，市場失靈實(shí)質(zhì)源于政府失靈，因此政府應(yīng)當(dāng)回歸其角色，用有效政府造就強(qiáng)效市場?；诜傻拇_定性與強(qiáng)制性，政府有所為有所不為的活動(dòng)應(yīng)當(dāng)收到法律規(guī)范的約束。目前，我國能源領(lǐng)域的現(xiàn)狀是企業(yè)所受到的法律管束比政府多得多，但實(shí)際政府遠(yuǎn)比企業(yè)更需要受到法律的管束。

為了實(shí)現(xiàn)政府依法監(jiān)管，各國普遍制定了適應(yīng)本國國情的能源法律法規(guī)，例如美國的《能源部組織法》《天然氣政策法》，英國的《公用事業(yè)法》《天然氣法》等。這些法律法規(guī)構(gòu)建了完整的監(jiān)管框架，對(duì)政府和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職權(quán)、監(jiān)管的實(shí)施作出了明確規(guī)定，為能源行業(yè)健康有序發(fā)展提供了堅(jiān)實(shí)的法律基礎(chǔ)和可靠的制度保障。對(duì)此，我國可以此為參考借鑒：首先是確立政府的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，明確其職能為監(jiān)管而非參與；其次是用法律確保監(jiān)管機(jī)構(gòu)權(quán)力邊界的清晰，以及與其他機(jī)構(gòu)之間相互獨(dú)立、不受掣肘，將權(quán)力以制度來約束，保證監(jiān)管職能的正確履行；最后是明確監(jiān)管目標(biāo)為保障市場的高效競爭，保證信息的透明度、不同資本主體之間競爭的公平性，杜絕“名為監(jiān)管、實(shí)為掌控”。

4.2 為產(chǎn)權(quán)賦予交易確定性

4.2.1 明確產(chǎn)權(quán)權(quán)屬

“作為社會(huì)變遷工具的法律，能夠達(dá)到有效地重新組織各種社會(huì)關(guān)系的效果，直接影響著社會(huì)變遷的性質(zhì)和速度”28［冰島］思拉恩·埃格特森：《經(jīng)濟(jì)行為與制度》，吳經(jīng)邦，李耀，朱寒松等譯，北京，商務(wù)印書館2007年版，第7-8頁。產(chǎn)權(quán)的規(guī)制需要法定，而不是行政規(guī)范。行政規(guī)范的不確定性與濃厚的政治色彩，都無法讓產(chǎn)權(quán)制度更好地服務(wù)市場競爭。一國所實(shí)行的產(chǎn)權(quán)制度能否清晰地界定并保護(hù)產(chǎn)權(quán)，決定了該國是否能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展。在對(duì)歐洲殖民地的歷史研究中也發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)權(quán)制度對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長起到了至關(guān)重要的作用29Acemoglu D, Johnson S, Robinson J, et al. Institutional causes, macroeconomic symptoms: volatility, crises and growth. Journal of monetary economics,Vol.50：1，p.49-123(2003)。

因此，需要用法律來建立權(quán)能清晰的私人產(chǎn)權(quán)制度，包括用能權(quán)有償使用、可流轉(zhuǎn)的交易制度等等。首先是打破資源的“公”權(quán)屬性，回歸私人用能權(quán)，賦予市場主體支配使用能源的權(quán)利。其次以礦業(yè)權(quán)為例，目前對(duì)礦業(yè)權(quán)的市場化流轉(zhuǎn)予以禁止，然而產(chǎn)生的結(jié)果卻是礦業(yè)權(quán)的私下轉(zhuǎn)讓、違法轉(zhuǎn)讓屢見不鮮。作為有利可圖的一種財(cái)產(chǎn)性權(quán)利，使其回歸市場才是正確的道路，就是需要用來“牟利”。還原用益物權(quán)的財(cái)產(chǎn)權(quán)屬性，打破法律的禁錮，使其參與市場化配置?？偠灾?，保障權(quán)利的設(shè)定是可以用的，而非只是設(shè)定。

4.2.2 還原市場定價(jià)

能源資源的利用表現(xiàn)為能源產(chǎn)品，現(xiàn)代社會(huì)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)正是建立在能源產(chǎn)品有效供給的基礎(chǔ)上的，脫離了能源產(chǎn)品，整個(gè)社會(huì)也將陷入停擺之中。然而，與能源資源的“公”產(chǎn)權(quán)屬性相比，能源產(chǎn)品表現(xiàn)出一定的私益屬性，因?yàn)槟茉串a(chǎn)品的配置使用將直接影響特定個(gè)體或經(jīng)濟(jì)組織生產(chǎn)、生活狀況，將直接影響企業(yè)之間的利益競爭。為此，要使企業(yè)獲得最佳的競爭優(yōu)勢(shì)，就需要由市場機(jī)制獲得在能源產(chǎn)品配置中相當(dāng)?shù)脑捳Z權(quán)。這也意味著，能源產(chǎn)品價(jià)格原則上應(yīng)由私主體而非政府確定。

因此，在產(chǎn)權(quán)清晰的基礎(chǔ)上還原能源產(chǎn)品市場定價(jià)。現(xiàn)階段，《能源法（征求意見稿）》規(guī)定了競爭性環(huán)節(jié)與自然壟斷環(huán)節(jié)的能源價(jià)格機(jī)制，但如何落實(shí)還需在單行法中細(xì)化。另外，也可考慮在電力能源領(lǐng)域逐步放開電力能源的定價(jià)權(quán)，形成發(fā)售電價(jià)格由市場競爭形成、輸配電價(jià)格由政府監(jiān)管的機(jī)制。完善針對(duì)高耗能、高排放行業(yè)的差別價(jià)格、階梯價(jià)格政策30李靜,柯堅(jiān)：《價(jià)值與功能之間：碳達(dá)峰碳中和目標(biāo)下我國能源法的轉(zhuǎn)型重構(gòu)》，載《江蘇大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)》2022年第3期。

4.3 建立多元性競爭市場

4.3.1 重申《反壟斷法》價(jià)值

國家的財(cái)富來自生產(chǎn)率，而全要素生產(chǎn)率指的是生產(chǎn)要素相互結(jié)合的效率，它更好地解釋了國家間經(jīng)濟(jì)增長與收入的差距。在對(duì)新能源全要素生產(chǎn)率的實(shí)證研究中發(fā)現(xiàn)，市場開放程度對(duì)新能源全要素生產(chǎn)率的正向影響很大，開放程度越高，新能源技術(shù)的溢出效應(yīng)越顯著，越有利于中國新能源全要素生產(chǎn)率的提高，而政府規(guī)模對(duì)新能源全要素生產(chǎn)率的影響顯著為負(fù)，財(cái)政支出的增加對(duì)提升新能源全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生了阻礙作用。這說明，過多的行政干預(yù)將導(dǎo)致新能源產(chǎn)業(yè)的市場調(diào)節(jié)能力降低，阻礙新能源全要素生產(chǎn)率的提高31李平,陳星星：《中國新能源全要素生產(chǎn)率的實(shí)證測度及驅(qū)動(dòng)因素》，載《東南學(xué)術(shù)》2021年第2期。因此，充分的市場競爭有利于提高全要素生產(chǎn)率，有利于產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。

在中國能源市場的發(fā)展過程中，法律一直未得到應(yīng)有的重視32Yuan Kong, Chao Feng & Jun Yang. How does China manage its energy market? A perspective of policy evolution. Energy Policy, Vol.147，2020。為此，需要用法律來破解行政權(quán)的濫用，對(duì)壟斷行為進(jìn)行嚴(yán)格規(guī)制，特別是打破國有資本企業(yè)的壟斷。

現(xiàn)今《反壟斷法》主要以規(guī)制經(jīng)濟(jì)壟斷為主要內(nèi)容，然而《反壟斷法》作為維護(hù)公平競爭為價(jià)值導(dǎo)向的法律，也不能忽視行政壟斷所帶來的危害。行政壟斷根源于行政權(quán)力的膨脹，因此需要政治體制改革，也需要民主法治建設(shè)。為此，可以重申《反壟斷法》的價(jià)值趨向，加大《反壟斷法》肅清不合理壟斷行為尤其是行政壟斷的規(guī)制，而非保護(hù)行政機(jī)關(guān)建立壟斷的壁壘，以此來保護(hù)市場公平競爭，為民營資本提供自由、平等的競爭環(huán)境。

4.3.2 發(fā)展多元產(chǎn)權(quán)主體

反壟斷的意義在于規(guī)制行政權(quán)力的擴(kuò)張，而建立充分競爭的市場，還需要打破民營資本進(jìn)入市場的障礙，形成民營資本與國有資本平等公平使用生產(chǎn)要素的競爭環(huán)境。競爭機(jī)制是激發(fā)能源市場活力、提升能源效率不可或缺的一環(huán)，而構(gòu)建多元產(chǎn)權(quán)主體的公平競爭市場則是有效發(fā)揮競爭機(jī)制的前提。

我國目前國有資本企業(yè)在能源市場中牢牢掌控話語權(quán)，不可否認(rèn)國有企業(yè)對(duì)我國能源發(fā)展做出了一定貢獻(xiàn)，然而為使市場充分發(fā)揮競爭，需要擴(kuò)大民營資本的投資規(guī)模。在國家壟斷中引入私營或者其他公共經(jīng)營者的競爭，形成國有企業(yè)與民營企業(yè)之間既有合作、也有競爭的外部制度環(huán)境。由于我國能源企業(yè)通過行政力量獲得了市場壟斷地位，從而產(chǎn)生了市場進(jìn)入壁壘，壓縮了民營資本的市場競爭空間。因此通過反壟斷來為民營資本創(chuàng)造競爭渠道,通過私人產(chǎn)權(quán)制度，保障主體之間交易的流通，還需要從各方面來保障不同產(chǎn)權(quán)主體之間競爭的公平性。為此，更需要不同制度之間的協(xié)調(diào)與取向的一致，更需要用法律來為競爭塑造有效的規(guī)則。

5 結(jié)語

我國能源市場長期處于行政權(quán)力的籠罩之下，市場競爭不完善、產(chǎn)權(quán)制度形同虛設(shè)。在如今國際局勢(shì)緊張的情形下，我國能源亟須通過發(fā)展清潔能源、提高能源效率來實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型、提高競爭力，這便有賴于技術(shù)進(jìn)步。然而只有依靠界限清晰的產(chǎn)權(quán)制度、多元主體公平競爭的市場機(jī)制，才能全面提高生產(chǎn)率、發(fā)揮價(jià)格準(zhǔn)則效力，實(shí)現(xiàn)技術(shù)突破。因此，試圖建立我國能源競爭優(yōu)勢(shì)，從而保障我國能源供給、降低對(duì)外依賴、維護(hù)能源安全，應(yīng)當(dāng)塑造國家層面的制度優(yōu)勢(shì)。

法律以其確定性與強(qiáng)制性成為制度塑造的一條有效路徑。從法律角度而言，一方面需要為打造公平競爭的市場提供制度保障。從《反壟斷法》的角度保障多元性競爭市場的構(gòu)建、打通民營資本的市場壁壘，確立界限清晰、可流轉(zhuǎn)的產(chǎn)權(quán)制度。另一方面更需要打造服務(wù)型政府，界定政府的權(quán)力邊界，減少政府對(duì)能源市場的行政干預(yù)，還原市場決定資源配置。另外，從壟斷走向市場，以制度優(yōu)勢(shì)取代資源優(yōu)勢(shì)，還需要其它一系列制度的配合，更需要政府體制轉(zhuǎn)變，促進(jìn)能源產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新與活力，利用制度推動(dòng)能源產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，共同打造我國能源的競爭優(yōu)勢(shì)。