張宇燕

【內(nèi)容提要】法國(guó)歷史學(xué)家費(fèi)爾南·布羅代爾將歷史分為長(zhǎng)、中、短三個(gè)時(shí)段，每個(gè)時(shí)段可以觀察到的影響歷史走向的核心變量各有不同。借助這一劃分方式可以發(fā)現(xiàn)，長(zhǎng)時(shí)段的氣候變化，中時(shí)段的產(chǎn)出水平、技術(shù)進(jìn)步和人口結(jié)構(gòu)的變化，以及作為短時(shí)段標(biāo)志性事件的烏克蘭危機(jī)同時(shí)出現(xiàn)，使當(dāng)今時(shí)代面臨三個(gè)時(shí)段疊加共振的“巨變”狀態(tài)，表現(xiàn)為當(dāng)今世界“和平赤字、發(fā)展赤字、安全赤字、治理赤字”的加重。中國(guó)共產(chǎn)黨第二十次全國(guó)代表大會(huì)報(bào)告中也指出，“世界又一次站在歷史的十字路口，何去何從，取決于各國(guó)人民的選擇”。要有效應(yīng)對(duì)全球治理赤字，制度建設(shè)至關(guān)重要。通過(guò)國(guó)際協(xié)調(diào)建章立制，加強(qiáng)建設(shè)公正合理的國(guó)際秩序，才能推動(dòng)全球治理朝著正確方向改善，從而在“歷史的十字路口”作出正確的選擇。

黨的二十大報(bào)告指出，“當(dāng)前，世界之變、時(shí)代之變、歷史之變正以前所未有的方式展開(kāi)。……人類社會(huì)面臨前所未有的挑戰(zhàn)。世界又一次站在歷史的十字路口，何去何從取決于各國(guó)人民的抉擇”①習(xí)近平：《高舉中國(guó)特色社會(huì)主義偉大旗幟，為全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國(guó)家而團(tuán)結(jié)奮斗：在中國(guó)共產(chǎn)黨第二十次全國(guó)代表大會(huì)上的報(bào)告》，北京：人民出版社，2022 年，第60 頁(yè)。。在2018 年中央外事工作會(huì)議上，習(xí)近平總書(shū)記提出，“把握國(guó)際形勢(shì)要樹(shù)立正確的歷史觀、大局觀、角色觀”①習(xí)近平：《論堅(jiān)持推動(dòng)構(gòu)建人類命運(yùn)共同體》，北京：中央文獻(xiàn)出版社，2018 年，第538 頁(yè)。。其中，歷史的分析對(duì)理解國(guó)際形勢(shì)非常重要。大局觀強(qiáng)調(diào)的是抓主要矛盾以及矛盾的主要方面。角色觀則一定要將自身與當(dāng)今國(guó)際形勢(shì)相聯(lián)系，理解所處的國(guó)際環(huán)境和國(guó)際形勢(shì)。

湯因比在《歷史研究》中研究了人類歷史上的21 個(gè)文明。在不同地區(qū)出現(xiàn)過(guò)的眾多文明中，有的出現(xiàn)較早，有的出現(xiàn)較晚，其中很多文明在漫長(zhǎng)的歷史進(jìn)程中消亡了。在研究文明的起源、發(fā)展和衰敗之后，湯因比提出了“挑戰(zhàn)-應(yīng)戰(zhàn)”模型。②參見(jiàn)[英]阿諾德·湯因比著：《歷史研究》，劉北成、郭小凌譯，上海：上海人民出版社，2005 年，第37 頁(yè)?；窘Y(jié)論是，文明總是遇到挑戰(zhàn)，如果成功應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)并在應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)過(guò)程中有創(chuàng)新和發(fā)展，這個(gè)文明就能繁榮昌盛；如果被外敵入侵、自然災(zāi)害等挑戰(zhàn)擊垮，這個(gè)文明就會(huì)衰亡。還有的文明將全部能量用于應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)，雖然沒(méi)有被擊垮，但是同時(shí)它已經(jīng)沒(méi)有額外的力量去發(fā)展自己，文明因此而停滯。以中華文明為例，為什么會(huì)在黃河流域而不是長(zhǎng)江流域發(fā)展起來(lái)？因?yàn)殚L(zhǎng)江流域自然條件要比黃河流域好很多，在那里，人類的生存要比在黃河流域容易，不會(huì)遭遇強(qiáng)烈的挑戰(zhàn)。而要想在黃河流域生存，則必須有所發(fā)明、有所創(chuàng)造、有所前進(jìn)，因此中華文明才在那里發(fā)展興盛起來(lái)。

修昔底德認(rèn)為，歷史的意義主要是揭示人性。事物易變，但人性是不變的。③[古希臘]修昔底德著：《伯羅奔尼撒戰(zhàn)爭(zhēng)史》，徐巖松譯，上海：上海人民出版社，2012 年，第45-48 頁(yè)。目前，雖然人類經(jīng)歷的事情，享受的物質(zhì)財(cái)富以及生活水平與幾千年以前完全不同，但是人性并沒(méi)有發(fā)生變化。法國(guó)歷史學(xué)家布羅代爾將歷史分為長(zhǎng)、中、短三個(gè)時(shí)段。④參見(jiàn)[法]費(fèi)爾南·布羅代爾著：《資本主義論叢》，顧良、張慧君譯，北京：中央編譯出版社，1997 年，第173-204 頁(yè)。布羅代爾夫人在《菲利普二世時(shí)代的地中海和地中海世界》的中譯序中也有相關(guān)論述：“非常緩慢的、幾乎世代不變的歷史，以幾乎不變的地理景觀和某些文明的傳承強(qiáng)加于所有人類集團(tuán)——這就是布羅代爾經(jīng)常稱作‘長(zhǎng)時(shí)段史’的東西；變化較為迅速、盡管還是節(jié)奏緩慢的歷史，以幾個(gè)十年的長(zhǎng)周期，40 年、50 年，改變著有時(shí)是動(dòng)蕩著國(guó)家、社會(huì)和精神生活的循環(huán)的歷史；最后，是飛快變化的歷史，每天充滿多變的事件，可以說(shuō)是我們?cè)诿刻斓膱?bào)紙上看到的歷史，在西米昂之后，布羅代爾將這傳統(tǒng)的歷史稱為‘事件’史?！盵法]費(fèi)爾南·布羅代爾著：《菲利普二世時(shí)代的地中海和地中海世界》，唐家龍等譯，北京：商務(wù)印書(shū)館，1996 年，第8 頁(yè)。首先，長(zhǎng)時(shí)段跨度大概幾百年甚至上千年，長(zhǎng)時(shí)段中影響人類歷史進(jìn)程的要素包括地理、氣候、生態(tài)環(huán)境、社會(huì)組織、思想傳統(tǒng)。這些一經(jīng)形成，幾百年都不易改變。就人類個(gè)體來(lái)講，對(duì)長(zhǎng)時(shí)段要素可以發(fā)揮或?qū)嵤┯绊懙闹鲃?dòng)性很小，一些學(xué)派或教派將其歸于“宿命”。這個(gè)時(shí)段尺度下的要素變化緩慢，對(duì)歷史進(jìn)程則產(chǎn)生深刻影響。其次，中時(shí)段涉及的時(shí)間跨度從幾十年到一百多年不等，影響歷史的變量包括人口、產(chǎn)出、工資水平、價(jià)格、技術(shù)、制度等，一般是幾十年中會(huì)表現(xiàn)出變化。最后，短時(shí)段指的是影響的時(shí)間跨度比中時(shí)段更小的時(shí)間序列上的事件，包括革命、條約、地震等。人們?cè)诮?jīng)歷它時(shí)，覺(jué)得轟轟烈烈、影響很大，但是從歷史學(xué)家的大尺度或超大尺度去回溯，大多數(shù)事件的影響轉(zhuǎn)瞬即逝。

當(dāng)今時(shí)代面臨三個(gè)時(shí)間尺度中關(guān)鍵因素的疊加。長(zhǎng)時(shí)段的氣候變化已經(jīng)變成十分緊迫的問(wèn)題。中時(shí)段的產(chǎn)出水平、技術(shù)革新和人口結(jié)構(gòu)變化產(chǎn)生的影響很大。短時(shí)段的標(biāo)志性事件是烏克蘭危機(jī)以及美國(guó)和西方國(guó)家對(duì)此的反應(yīng)。三個(gè)時(shí)段中的關(guān)鍵變量集中在一起同時(shí)發(fā)生，推動(dòng)人類站到了歷史的十字路口。

一、長(zhǎng)時(shí)段的氣候變化問(wèn)題

在長(zhǎng)時(shí)段尺度下，當(dāng)前人類經(jīng)歷的最重要的變化在氣候方面。托比·奧德在《危崖：生存性風(fēng)險(xiǎn)與人類的未來(lái)》一書(shū)中指出，以前人類的作用只是加速或者延緩某段歷史進(jìn)程，但是1945 年人類有了核武器，便擁有了自我毀滅的能力。而今天，除了核武器之外，人類面臨著非常大的挑戰(zhàn)，其中之一是氣候變化。另外一個(gè)是工程化病原體，即人工制造病原體，再則是人工智能的出現(xiàn)。人工智能并不是機(jī)器人，而是一個(gè)系統(tǒng)，它隱藏在世界各地的計(jì)算機(jī)中自我學(xué)習(xí)，掌控人類的資源、隱私，最后可能獲得支配性權(quán)力。奧德指出，這些風(fēng)險(xiǎn)的疊加，導(dǎo)致在未來(lái)一百年中人類可能會(huì)自我毀滅的概率達(dá)到了六分之一。①參見(jiàn)[澳]托比·奧德著：《危崖：生存性風(fēng)險(xiǎn)與人類的未來(lái)》，韋斯琳譯，北京：中信出版社，2021 年，第115 頁(yè)，第122-128 頁(yè)，第140-142 頁(yè)，第164-165 頁(yè)。在這幾個(gè)風(fēng)險(xiǎn)中，氣候變化問(wèn)題至關(guān)重要且緊要。聯(lián)合國(guó)政府間氣候變化專門(mén)委員會(huì)（IPCC）2021 年8 月發(fā)布了《氣候變化（2021）：自然科學(xué)基礎(chǔ)》。①See Intergovernmental Panel on Climate Change,“Climate Change 2021 -The Physical Science Basis”,Chemistry International,2021,Vol.43,No.4,pp.22-23.這份報(bào)告用自然科學(xué)的大量數(shù)據(jù)論證了氣候變化的影響。報(bào)告指出，隨著全球變暖，2021 年出現(xiàn)的各種極端氣候如酷熱、洪水、山火等，將成為未來(lái)30 年的常態(tài)。2022 年9 月，聯(lián)合國(guó)秘書(shū)長(zhǎng)在聯(lián)合國(guó)大會(huì)上提出，洪水、干旱、熱浪、極端風(fēng)暴和山洪等情況變得越來(lái)越糟，并以驚人的速度打破紀(jì)錄。問(wèn)題的關(guān)鍵是，這些災(zāi)難不是天然的災(zāi)難，它們與人類活動(dòng)息息相關(guān)。即使人類馬上采取行動(dòng)，大幅度減排，未來(lái)30 年全球總升溫也有可能達(dá)到1.5 攝氏度。而根據(jù)原有的推斷，21 世紀(jì)內(nèi)全球總升溫是不大可能達(dá)到1.5 攝氏度這一指標(biāo)的。

2021 年，1.4 萬(wàn)名科學(xué)家在美國(guó)《生物科學(xué)》月刊上聯(lián)署發(fā)表文章，討論了地球的過(guò)度開(kāi)發(fā)問(wèn)題。這些科學(xué)家設(shè)立了31 項(xiàng)“生命體征”來(lái)“診斷”地球的“健康”程度，里面涉及森林砍伐、溫室氣體排放等。他們得出的結(jié)論是，在31 項(xiàng)指標(biāo)里面，有18 項(xiàng)已經(jīng)突破了“紅線”，這表明地球岌岌可危。②See William J.Ripple,Christopher Wolf,Thomas M.Newsome,Jillian W.Gregg,Timothy M.Lenton,Ignacio Palomo,Jasper A.J.Eikelboom,Beverly E.Law,Saleemul Huq,Philip B.Duffy,Johan Rockstr?m,“World Scientists’ Warning of a Climate Emergency 2021”,BioScience,2021,Vol.71,No.9,pp.894-898.2022 年10 月13 日，世界自然基金會(huì)發(fā)布的《地球生命力報(bào)告2022》也顯示，1970 年以來(lái)，全球受監(jiān)測(cè)的野生動(dòng)物種群數(shù)量減少了69%，這對(duì)生態(tài)多樣性的影響非常大。③See “Living Planet Report 2022”,https://livingplanet.panda.org/en-GB/

2022 年9 月20 日，國(guó)際能源署和國(guó)際可再生能源署聯(lián)合發(fā)布了《2022年突破性議程報(bào)告》。④See “Breakthrough Agenda Report 2022”,https://www.iea.org/reports/breakthrough-agenda-report-2022這份報(bào)告指出，在當(dāng)下全球能源危機(jī)的背景下，凈零目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)可能要推遲數(shù)十年。目前的情況非常危急，要想做到把全球升溫幅度控制在1.5 攝氏度越來(lái)越難。除了大幅度減排，減少化石燃料使用，還有很多事情需要去做，其中之一便是糧食浪費(fèi)問(wèn)題。據(jù)統(tǒng)計(jì)，食物浪費(fèi)占全球溫室氣體排放比重的11%，幾乎與汽車尾氣二氧化碳排放的12%一樣。因此，節(jié)約糧食不僅僅是節(jié)約支出問(wèn)題，而且還關(guān)乎二氧化碳排放的問(wèn)題。

如何才能解決這些問(wèn)題？這涉及統(tǒng)計(jì)指標(biāo)問(wèn)題。目前，大家依舊將人類生存品質(zhì)與人均收入增長(zhǎng)和GDP 增長(zhǎng)相關(guān)聯(lián)。但事實(shí)上，這個(gè)指標(biāo)是存在問(wèn)題的。十幾年以前，聯(lián)合國(guó)教科文組織就發(fā)現(xiàn)這個(gè)指標(biāo)會(huì)阻礙碳排放目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，為此，成立了一個(gè)包括諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主肯尼斯·阿羅在內(nèi)的、由眾多經(jīng)濟(jì)學(xué)家組成的團(tuán)隊(duì)，負(fù)責(zé)制定新的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)體系，即包容性財(cái)富指數(shù)（IWI）。這個(gè)指數(shù)和GDP 有很大區(qū)別。首先，GDP 是流量概念，指人類在一年的時(shí)間內(nèi)新創(chuàng)造的財(cái)富，包括商品和服務(wù)的增量。然而GDP 衡量的是商品和服務(wù)的數(shù)量而不是質(zhì)量。IWI 則更加關(guān)注存量，通過(guò)綜合分析一國(guó)的福祉和發(fā)展的可持續(xù)性來(lái)衡量國(guó)家財(cái)富。其次，IWI 的內(nèi)容更加豐富，主要包括人力資本、生產(chǎn)資本、自然資本三個(gè)方面。①參見(jiàn)張宇燕、方建春：“GDP 與IWI：核算體系與人類福祉”，《經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài)》，2020年第9 期，第15-29 頁(yè)。在人力資本方面，既涉及人的數(shù)量，又涉及人的質(zhì)量。人的質(zhì)量不僅與受教育水平有關(guān)，還與人的健康狀況有關(guān)。健康等人力資本的質(zhì)量指標(biāo)非常重要。眼鏡的發(fā)明曾經(jīng)被評(píng)為對(duì)人類影響最大的事件之一，主要是因?yàn)闆](méi)有發(fā)明眼鏡時(shí)，老師傅視力的下降會(huì)影響其制作儀器的精密程度，導(dǎo)致真正有效工作的時(shí)間縮短，急劇降低了勞動(dòng)效率。但是有了眼鏡以后，熟練師傅的工作時(shí)間會(huì)大大延長(zhǎng)，從而優(yōu)化了人力資本。與一個(gè)受過(guò)教育但有效服務(wù)時(shí)間只有20 年的人相比，更健康的人的有效服務(wù)時(shí)間可以達(dá)到30 年甚至40 年，后者構(gòu)成的人力資本水平明顯提升。這些與人力資本相關(guān)的內(nèi)容，在GDP 里面是難以充分反映出來(lái)的。

在生產(chǎn)資本中，除了機(jī)器設(shè)備、廠房，IWI 還包括基礎(chǔ)設(shè)施，這部分非常關(guān)鍵。環(huán)境、水的質(zhì)量、空氣的質(zhì)量、地表生態(tài)和地底資源等自然資本也是GDP 基本沒(méi)有涉及的。雖然IWI 很難計(jì)算，但是在2014 年和2018 年上述團(tuán)隊(duì)發(fā)表了兩份報(bào)告?？傊琁WI 指標(biāo)更加契合中國(guó)共產(chǎn)黨的二十大報(bào)告里強(qiáng)調(diào)的環(huán)境保護(hù)、綠色發(fā)展、綠水青山就是金山銀山的理念，特別是自然資本已經(jīng)將綠水青山因素考慮在內(nèi)了。一旦大家接受了這個(gè)指標(biāo)，就不會(huì)一味追求GDP 的增長(zhǎng)了。而根據(jù)現(xiàn)行主流統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，造軍械、炮彈、導(dǎo)彈、原子彈等都計(jì)入了GDP，但這部分GDP 實(shí)際上發(fā)揮作用時(shí)，其功能是毀滅其他一部分GDP。

二、中時(shí)段的人口問(wèn)題和技術(shù)進(jìn)步

在中時(shí)段的主要變量中，首先是人口問(wèn)題。在世界百年未有之大變局中，人口也在發(fā)生重大變化，包括人口的年齡結(jié)構(gòu)、族群結(jié)構(gòu)等。人口年齡結(jié)構(gòu)的主要影響因素之一是生育率。據(jù)統(tǒng)計(jì)，日本2021 年總和生育率是1.28，歐盟是1.5，韓國(guó)則是0.8。對(duì)于一個(gè)國(guó)家而言，2.1 的總和生育率是臨界值，即當(dāng)平均每個(gè)婦女一生生育不低于2.1 個(gè)孩子時(shí)，整個(gè)群體的人口規(guī)模才不會(huì)縮小。中國(guó)2021 年的人口總和生育率是1.18，估計(jì)2022 年會(huì)低于1。與此相對(duì)，也有一些國(guó)家和地區(qū)出現(xiàn)了人口爆炸。例如非洲。非洲現(xiàn)在是全球生育率最高的地區(qū)，像尼日爾的總和生育率是7.46，馬里是7.42，索馬里為6.76。中東地區(qū)的生育率也特別高。目前全球人口結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)出人口爆炸和人口老齡化并行的趨勢(shì)。在人口爆炸的國(guó)家或地區(qū)，人口中位年齡非常年輕。例如，中東地區(qū)的埃及24.1 歲，敘利亞23.5 歲，伊拉克21.2 歲。非洲一些國(guó)家中位年齡更低，喀麥隆和索馬里18.5 歲，蘇丹18.3 歲，贊比亞16.9 歲，安哥拉15.9 歲，全球最低的是尼日爾，只有14.8 歲。亞洲一些國(guó)家中位年齡也較低，如菲律賓24.1 歲，巴基斯坦22 歲。而中國(guó)、日本等國(guó)的中位年齡就偏高。中國(guó)是38.4 歲。日本是48.6 歲，僅次于摩納哥的55.4 歲而居全球第二。①See “Average Age by Country 2023”,https://worldpopulationreview.com/country-rankings/median-age

年齡結(jié)構(gòu)的老齡化趨勢(shì)已經(jīng)是許多國(guó)家面臨的挑戰(zhàn)。一方面，人口老齡化涉及勞動(dòng)力減少的問(wèn)題。構(gòu)成人力資本的人口減少，將帶來(lái)經(jīng)濟(jì)潛在增長(zhǎng)率的下降，同時(shí)社保、醫(yī)保等相關(guān)財(cái)政支出還會(huì)上升，這將加大財(cái)政赤字的壓力。不僅如此，老齡化對(duì)國(guó)家政治行為也有系統(tǒng)性影響。老年人的創(chuàng)新能力和消費(fèi)能力雖不如青年人，但是政治參與度明顯高于青年人。例如，統(tǒng)計(jì)顯示，日本2021 年10 月舉行的第49 屆眾議院選舉中，20—29 歲青年人投票率為36.5%，60—69 歲老人投票率為71.4%，后者幾乎是前者的兩倍。②総務(wù)?。盒\(zhòng)議院議員総選挙における年代別投票率の推移,https://www.soumu.go.jp/senkyo/senkyo_s/news/sonota/nendaibetu/隨著人口老齡化的加劇，加上老年人更有時(shí)間關(guān)心自己的福利，這一群體更容易影響選舉結(jié)果。在1970 年的英國(guó)，只需根據(jù)一個(gè)人所處的社會(huì)階層和收入，就可大致判斷出他會(huì)投票給哪個(gè)黨，這個(gè)規(guī)律在現(xiàn)在已經(jīng)失效了。目前，主要是根據(jù)年齡判斷其所支持的政黨。1946 年后出生的人口大量進(jìn)入老齡化階段，他們不斷推動(dòng)法律保障自己的老年福利，取得的成果是英國(guó)在2010年出臺(tái)了養(yǎng)老金“三重鎖定政策”，即保證英國(guó)國(guó)家養(yǎng)老金增長(zhǎng)率提升至通脹水平、工資上漲速度、2.5%這三個(gè)數(shù)值中的最高值。老年福利成為政黨討好選民獲取政權(quán)的重要政策選項(xiàng)。

另一方面，老齡化人口結(jié)構(gòu)導(dǎo)致一些國(guó)家被迫考慮通過(guò)放開(kāi)移民限制來(lái)補(bǔ)充青年人口。然而，擴(kuò)大移民也可能帶來(lái)大量新的社會(huì)問(wèn)題。默克爾執(zhí)政期間遭人非議的問(wèn)題之一就是“門(mén)戶開(kāi)放”的難民政策。德國(guó)所接納的百余萬(wàn)難民對(duì)政府財(cái)政、社會(huì)治安等造成了很大影響。意大利兄弟黨的主要政見(jiàn)就是反對(duì)非法移民，這也是其獲得大量支持的原因之一。近年來(lái)，對(duì)移民政策一直頗為保守的日本開(kāi)始放開(kāi)移民，這也與日本老齡化問(wèn)題非常嚴(yán)重有關(guān)。根據(jù)日本總務(wù)省2022 年9 月發(fā)布的人口估算數(shù)據(jù)，該國(guó)65 歲以上老年人占總?cè)丝诘谋壤秊?9.1%。2020 年，日本經(jīng)濟(jì)新聞的調(diào)查結(jié)果顯示，70%的日本人認(rèn)為接納更多外國(guó)人對(duì)日本的發(fā)展是一件好事。

族群結(jié)構(gòu)也是人口問(wèn)題中非常重要的變量。在俄羅斯，2015 年穆斯林人口是2000 多萬(wàn)，占比15%。據(jù)估計(jì)，到2050—2060 年，這一比例將達(dá)到33%。照此趨勢(shì)發(fā)展下去，俄羅斯很可能最終變成以穆斯林人口為主的國(guó)家。美國(guó)也面臨類似情況。1970 年，美國(guó)的穆斯林只有10 萬(wàn)人，現(xiàn)在已經(jīng)達(dá)到1000 多萬(wàn)人。2018 年，美國(guó)新生兒有一半以上不是白人，而到2024 年，2歲以下的不是白人的美國(guó)人將超過(guò)一半。根據(jù)預(yù)測(cè)，到2050 年，全球人口的三分之一是穆斯林，三分之一是基督徒，這個(gè)變化對(duì)政治、經(jīng)濟(jì)都將產(chǎn)生重大的影響。當(dāng)今世界出現(xiàn)的與民族主義思潮興起有關(guān)的變化，與年齡結(jié)構(gòu)、族群結(jié)構(gòu)的演變趨勢(shì)密切相關(guān)。

其次是技術(shù)問(wèn)題。黨的二十大報(bào)告十分重視科學(xué)和技術(shù)問(wèn)題，提出科技是全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國(guó)家的基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性支撐之一。①參見(jiàn)習(xí)近平：《高舉中國(guó)特色社會(huì)主義偉大旗幟，為全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國(guó)家而團(tuán)結(jié)奮斗：在中國(guó)共產(chǎn)黨第二十次全國(guó)代表大會(huì)上的報(bào)告》，北京：人民出版社，2022年，第33 頁(yè)。目前，數(shù)字技術(shù)、數(shù)字經(jīng)濟(jì)等也成為國(guó)內(nèi)外廣泛關(guān)注的熱點(diǎn)問(wèn)題。然而，數(shù)字技術(shù)的發(fā)展到底如何影響經(jīng)濟(jì)？這需要放在理論框架中加以探討。亞當(dāng)·斯密在《國(guó)富論》中指出，經(jīng)濟(jì)學(xué)最核心的問(wèn)題便是經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。其中，增長(zhǎng)的本質(zhì)是人均收入的增長(zhǎng)。這意味著，平均來(lái)看每個(gè)人能夠創(chuàng)造更多的財(cái)富，其原因在于勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高，而技術(shù)進(jìn)步是導(dǎo)致勞動(dòng)生產(chǎn)率提高的重要原因。當(dāng)有現(xiàn)實(shí)需求時(shí)，人類就會(huì)想辦法發(fā)明創(chuàng)造來(lái)滿足需要，并在這個(gè)過(guò)程中推動(dòng)技術(shù)不斷進(jìn)步。此外，交換或貿(mào)易也能促進(jìn)勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高。如果每個(gè)國(guó)家都生產(chǎn)自身所需的全部產(chǎn)品（比如糧食和衣服）而不發(fā)生交易，其他條件不變時(shí)，勞動(dòng)生產(chǎn)率不會(huì)發(fā)生變化。每個(gè)國(guó)家或者每個(gè)企業(yè)都有自己的相對(duì)優(yōu)勢(shì)。如果一國(guó)單位時(shí)間生產(chǎn)糧食更多，另一國(guó)單位時(shí)間生產(chǎn)衣服更多，就可以由糧食勞動(dòng)生產(chǎn)率高的國(guó)家專門(mén)負(fù)責(zé)生產(chǎn)糧食，另一國(guó)專門(mén)負(fù)責(zé)生產(chǎn)衣服，然后雙方進(jìn)行交易，兩國(guó)生產(chǎn)出來(lái)的糧食和衣服數(shù)量總額會(huì)比沒(méi)有國(guó)際分工和貿(mào)易時(shí)更多。這意味著，即使沒(méi)有發(fā)生技術(shù)進(jìn)步，僅僅通過(guò)開(kāi)放貿(mào)易也能帶來(lái)單位時(shí)間產(chǎn)出水平的提高。這就是自由貿(mào)易的基礎(chǔ)。隨之而來(lái)的是，分工和專業(yè)化還可能進(jìn)一步促成生產(chǎn)過(guò)程中的技術(shù)進(jìn)步，推動(dòng)社會(huì)生產(chǎn)力進(jìn)一步提高。

更深層的問(wèn)題是，是什么因素決定了分工和專業(yè)化？亞當(dāng)·斯密給出的答案是市場(chǎng)規(guī)模。如果一個(gè)村只有3 戶人家，則這3 戶人家都必須各自包攬各種生產(chǎn)生活事務(wù)，包括但不限于種糧食、種棉花、織布、制造和修理農(nóng)具等。如果該村有300 戶人家，那么就會(huì)出現(xiàn)專業(yè)化分工，發(fā)展出鐵匠、木匠、開(kāi)餐館的、修理農(nóng)具的、賣肥料的……隨著各項(xiàng)營(yíng)生收入的提升，財(cái)富的積累便出現(xiàn)了。亞當(dāng)·斯密的基本結(jié)論是，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要表現(xiàn)為勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高，勞工生產(chǎn)率的提高取決于分工和專業(yè)化。市場(chǎng)越大，參與的人越多，分工就越細(xì)；分工越細(xì)，勞動(dòng)生產(chǎn)率就越高，技術(shù)會(huì)在有需求時(shí)進(jìn)步，進(jìn)而繼續(xù)推動(dòng)增長(zhǎng)。簡(jiǎn)言之，就是增長(zhǎng)取決于市場(chǎng)規(guī)模，這就是所謂的斯密定理。

古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家多崇尚自由貿(mào)易，自由貿(mào)易離不開(kāi)執(zhí)行契約和保護(hù)產(chǎn)權(quán)。一個(gè)主體如果從事專業(yè)化生產(chǎn)，比如專門(mén)負(fù)責(zé)生產(chǎn)糧食，而糧食的產(chǎn)出有時(shí)間周期，從春耕到秋收需要數(shù)月甚至半年時(shí)間，要保證糧食供需方面的穩(wěn)定，就需要簽訂契約。一般來(lái)說(shuō)，簽訂的契約必須得到遵守，無(wú)成本或低成本破壞契約的現(xiàn)象如果普遍存在就會(huì)擾亂市場(chǎng)預(yù)期。契約的簽訂、執(zhí)行都需要強(qiáng)制性權(quán)力的保障，有機(jī)構(gòu)確保契約的強(qiáng)制性執(zhí)行才可能實(shí)現(xiàn)分工專業(yè)化。而交換也需要在明確界定產(chǎn)權(quán)、尊重契約的基礎(chǔ)上，才能夠?qū)崿F(xiàn)。界定產(chǎn)權(quán)和執(zhí)行契約正是政府的職責(zé)所在。

在2022 年中國(guó)國(guó)際進(jìn)口博覽會(huì)開(kāi)幕式上，李強(qiáng)同志的主旨演講提到了“完善產(chǎn)權(quán)保護(hù)”和“穩(wěn)步擴(kuò)大規(guī)則、規(guī)制、管理、標(biāo)準(zhǔn)等制度型開(kāi)放”①“李強(qiáng)出席第五屆中國(guó)國(guó)際進(jìn)口博覽會(huì)開(kāi)幕式”，《人民日?qǐng)?bào)》，2022 年11 月5 日第1 版。。“保護(hù)產(chǎn)權(quán)”十分關(guān)鍵，契約遵守也很重要。冷戰(zhàn)時(shí)期，蘇聯(lián)的糧食生產(chǎn)不能滿足國(guó)內(nèi)的需求，便和美國(guó)簽訂了購(gòu)買小麥的合同，而且是長(zhǎng)期協(xié)議。②1972 年，蘇聯(lián)與美國(guó)在莫斯科簽訂《蘇美糧食貿(mào)易協(xié)定》，協(xié)議規(guī)定三年內(nèi)美國(guó)將向蘇聯(lián)出售價(jià)值7.5 億美元的糧食，同時(shí)向蘇聯(lián)提供7.5 億美元信貸用于糧食購(gòu)買。糧食貿(mào)易的構(gòu)成在不同時(shí)期有所不同。蘇聯(lián)出兵阿富汗時(shí)，整個(gè)西方對(duì)蘇聯(lián)實(shí)施全面制裁。即便如此，美國(guó)還是保證了對(duì)蘇糧食貿(mào)易協(xié)定的執(zhí)行，部分原因也是考慮到糧食和人道主義是聯(lián)系在一起的?，F(xiàn)在，俄羅斯變成了小麥等農(nóng)產(chǎn)品的主要出口國(guó)。在人口和土地都大致沒(méi)變的情況下，從糧食進(jìn)口國(guó)轉(zhuǎn)變成出口國(guó)，這說(shuō)明體制機(jī)制很重要。

根據(jù)亞當(dāng)·斯密的理論框架，數(shù)字技術(shù)在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的貢獻(xiàn)體現(xiàn)在哪些方面呢？事實(shí)上，數(shù)字技術(shù)無(wú)形中擴(kuò)大了市場(chǎng)。在數(shù)字技術(shù)發(fā)展起來(lái)之前，一些資源處于閑置狀態(tài)，根本不可能進(jìn)入市場(chǎng)，無(wú)法形成供給。得益于數(shù)字技術(shù)，這些資源的潛能被快速、全面地調(diào)動(dòng)起來(lái)了。例如，以前出差往往會(huì)選擇入住當(dāng)?shù)赜忻麣獾拇笮途频?，但是在?shù)字技術(shù)的加持下，現(xiàn)在出差可以選擇入住家庭旅館或其他有自己特色的小規(guī)模酒店，較低的搜尋成本，將它們具備的價(jià)格、安全、服務(wù)和位置優(yōu)勢(shì)更充分地呈現(xiàn)了出來(lái)，這也使得越來(lái)越多原本閑置的社會(huì)資源投入到酒店業(yè)之中。數(shù)字技術(shù)把以前可能根本進(jìn)不了市場(chǎng)的資源調(diào)動(dòng)起來(lái)，擴(kuò)大了市場(chǎng)規(guī)模，隨之而來(lái)的是分工更加專業(yè)化。如果沒(méi)有數(shù)字旅店平臺(tái)，可能需要對(duì)大型酒店為主體的旅店業(yè)投資1 萬(wàn)億美元。而現(xiàn)在，這1 萬(wàn)億美元中的相當(dāng)部分可以用到其他方面，產(chǎn)生更高的配置效應(yīng)，整個(gè)行業(yè)也會(huì)變得更加綠色環(huán)保。

此外，數(shù)字技術(shù)還能增加普惠性。在一些行業(yè)，以前只有大公司才有錢做廣告并在市場(chǎng)中存活下來(lái)，小商小販、小家庭作坊的產(chǎn)品無(wú)法進(jìn)入市場(chǎng)。例如香水行業(yè)，主流產(chǎn)品都是大品牌香水，而且價(jià)格非常高。因?yàn)橄闼且粋€(gè)廣告密集型產(chǎn)品，廣告費(fèi)占整個(gè)銷售價(jià)格的45%左右，小品牌負(fù)擔(dān)不起廣告成本，所以只有大品牌才能生存下去。服裝業(yè)此前與香水行業(yè)類似，大品牌贏者通吃的現(xiàn)象比較明顯。即使是非奢侈品女裝也具有較強(qiáng)品牌效應(yīng)，比如Zara 等就是被市場(chǎng)認(rèn)可的暢銷品牌之一。近年，中國(guó)南京有幾個(gè)青年人創(chuàng)立了一個(gè)跨境電商平臺(tái)“Shein”，主要經(jīng)營(yíng)女裝。其專門(mén)針對(duì)海外市場(chǎng)每天推出幾十款女裝，品類多、更新快、質(zhì)量?jī)?yōu)、價(jià)格低，受到國(guó)外年輕人的歡迎，直接挑戰(zhàn)了Zara 的門(mén)店業(yè)務(wù)。這就是數(shù)字技術(shù)產(chǎn)生的可及性和普惠性效應(yīng)。

隨著數(shù)字經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，也出現(xiàn)了數(shù)字鴻溝問(wèn)題。在網(wǎng)絡(luò)和數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，不同的行為體利益訴求不同。比如，國(guó)家關(guān)心的是安全，平臺(tái)企業(yè)關(guān)心的是利潤(rùn)，產(chǎn)品或服務(wù)提供者關(guān)心的是便利度，民眾或消費(fèi)者關(guān)心的是個(gè)人隱私。不同集團(tuán)的訴求可能會(huì)阻礙統(tǒng)一規(guī)則的達(dá)成。目前，數(shù)字領(lǐng)域最大的問(wèn)題就是缺乏統(tǒng)一的規(guī)則。沒(méi)有規(guī)則，貿(mào)易和投資都會(huì)受到影響。

三、短時(shí)期大國(guó)力量對(duì)比的變化和對(duì)俄制裁的影響

當(dāng)前短時(shí)期的變量主要是大國(guó)力量對(duì)比，特別是中美力量和關(guān)系的變化以及烏克蘭危機(jī)的影響。首先，必須重視中美關(guān)系。根據(jù)《伯羅奔尼撒戰(zhàn)爭(zhēng)史》的記述，雅典的崛起引起了斯巴達(dá)的恐慌。這里面存在兩個(gè)變量，一個(gè)是崛起，一個(gè)是恐慌。目前國(guó)際形勢(shì)中包括烏克蘭危機(jī)在內(nèi)的許多重要事件，背后都是大國(guó)博弈。20 世紀(jì)90 年代以來(lái)興起的經(jīng)濟(jì)全球化，主要是各國(guó)在追求效率、利潤(rùn)的全球化，而當(dāng)前各國(guó)考慮的因素則更多、更復(fù)雜。國(guó)家的戰(zhàn)略目標(biāo)可能不僅是自身福利的改進(jìn)，還包括打壓競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的一面。2004年，著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩繆爾森發(fā)表在《經(jīng)濟(jì)學(xué)展望》雜志的文章便以中國(guó)和美國(guó)為例分析了這種變化。這篇文章的發(fā)表標(biāo)志著經(jīng)濟(jì)學(xué)界拋棄或者否定了純粹的李嘉圖模型的核心論點(diǎn)，即貿(mào)易促進(jìn)雙方福利的改進(jìn)。一旦考慮到技術(shù)進(jìn)步因素，開(kāi)放的結(jié)果有可能導(dǎo)致一些國(guó)家受益，而另一些國(guó)家則受到持久的損害。①See Paul Samuelson,“Where Ricardo and Mill rebut and confirm arguments of mainstream economists supporting globalization”,Journal of Economic Perspectives,2004,Vol.18,No.3,p.142.

就中美關(guān)系而言，很大程度是GDP 規(guī)模的相對(duì)變化引起了美國(guó)的焦慮。雖然GDP 這個(gè)指標(biāo)并不完美，但是與其他指標(biāo)相比，還是最能夠系統(tǒng)、綜合、可比地反映一國(guó)力量的長(zhǎng)期變化態(tài)勢(shì)的指標(biāo)。1980 年中國(guó)GDP 與美國(guó)GDP 之比不到7%，到2010 年變成了40%，2015 年上升至60%，2020 年進(jìn)一步上升至70%，2021 年更是達(dá)到了77%左右，這個(gè)變化非常大。從人均GDP 來(lái)看，1980 年代，中國(guó)人均GDP 不到300 美元，美國(guó)是1 萬(wàn)美元左右?，F(xiàn)在，中國(guó)人均GDP 是1 萬(wàn)美元左右，美國(guó)是6.8 萬(wàn)美元。雙方的人均GDP原來(lái)相差1 萬(wàn)美元，現(xiàn)在相差將近6 萬(wàn)美元，絕對(duì)差距越來(lái)越大，但從中國(guó)占美國(guó)比重來(lái)看仍然顯著提升。美國(guó)忌憚中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)持續(xù)積累的體量。

除了力量對(duì)比接近的壓力以外，美國(guó)焦慮更深層的邏輯還在于資源占有或分配的壓力。大約30 年前，位于華盛頓的世界觀察研究所發(fā)表了一篇題為“誰(shuí)來(lái)養(yǎng)活中國(guó)”的文章，對(duì)中國(guó)趕超美國(guó)的后果進(jìn)行了估算，一個(gè)結(jié)論是，如果中國(guó)人平均物質(zhì)消費(fèi)水平達(dá)到美國(guó)的1/2，當(dāng)時(shí)條件下，至少需要2—2.5 個(gè)地球的資源才能滿足中國(guó)的需求。②See Lester Brown, “Who will feed China”,The Futurist,1994,Vol.30,No.1,p.14.在一次采訪中，中國(guó)記者向德國(guó)前總理施密特提問(wèn)：中國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展對(duì)西方意味著什么？施密特思考片刻后說(shuō)，這意味著西方人生活水平的下降。他認(rèn)為地球的資源是有限的，所有中國(guó)人如果想要達(dá)到西方的生活水平，就意味著要消耗更多資源，結(jié)果要么是西方減少消費(fèi)，要么是以更高的價(jià)格水平消費(fèi)。美國(guó)前總統(tǒng)奧巴馬也談到過(guò)類似的問(wèn)題。他在2010 年的電視訪談中說(shuō)：“你知道，如果你與中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人交談，我認(rèn)為他們會(huì)立即承認(rèn)，如果超過(guò)10 億的中國(guó)公民擁有與澳大利亞人和美國(guó)人現(xiàn)在一樣的生活模式，那么我們所有人都將面臨一個(gè)非常悲慘的時(shí)期，地球無(wú)法承受這種情況，所以他們明白自己必須做出一個(gè)關(guān)于新模式的決定，這種模式更具有可持續(xù)性，這將使他們能夠追求他們正在追求的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，同時(shí)，處理這些環(huán)境后果?！雹鄄稍L記錄參見(jiàn)http://www.carstenburmeister.com/blog-president-obama-on-the-seven-report.aspx這里面流露了他對(duì)中國(guó)的發(fā)展會(huì)威脅整個(gè)西方福利的擔(dān)憂。丹麥前國(guó)務(wù)秘書(shū)、外交部官員約恩·厄爾斯特倫·默勒在美國(guó)《國(guó)家利益》發(fā)表了一篇研究中國(guó)和西方矛盾沖突的文章，提及了中西方社會(huì)、政治體制的不同。但他認(rèn)為，沖突的真正原因是西方為了爭(zhēng)奪日益稀缺的資源，“北京不是北約成員國(guó)的安全威脅，而是威脅到了一種觀點(diǎn)，即西方有權(quán)控制全球財(cái)富，隨心所欲地使用資源，無(wú)視他人的需求并且持續(xù)肆無(wú)忌憚地制造污染”，“中國(guó)現(xiàn)在之所以受到攻擊，是因?yàn)樗螳@得更大份額的全球蛋糕，也是因?yàn)楸本┚芙^大方接受西方分配給它的角色”。①Joergen Oerstroem Moeller,“Climate Change and Resource Scarcities are Reshaping the World Order”,November 13,2021,https://nationalinterest.org/feature/climate-change-and-resource-scarcities-are-reshaping-world-order-196128中美大國(guó)博弈看上去是在國(guó)際規(guī)則確立的問(wèn)題上討價(jià)還價(jià)，但底層邏輯還是對(duì)資源的爭(zhēng)奪。

另一項(xiàng)重要的短期事件是烏克蘭危機(jī)，特別是與之相關(guān)的國(guó)際制裁。國(guó)際制裁是由特定行為體，通過(guò)讓其他行為體遭受損失來(lái)迫使他們按照自己的意志行為而采取的主動(dòng)行動(dòng)。這些行動(dòng)是非暴力的、非合作的、懲罰性的、警示性的。一是使目標(biāo)國(guó)服從、按照制裁國(guó)的偏好行動(dòng)；二是顛覆、實(shí)現(xiàn)罷免目標(biāo)國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人或者推翻其政權(quán)的目的。美國(guó)制裁俄羅斯的目標(biāo)至今依舊不明確?；粮裉嵝衙绹?guó)需要明確相應(yīng)的目標(biāo)，是讓俄羅斯服從還是要顛覆俄羅斯政權(quán)？美國(guó)前中央情報(bào)局官員曾公開(kāi)表示，美國(guó)的目標(biāo)就是推翻普京的統(tǒng)治。除此之外，美國(guó)的制裁可能還有警示的作用，即在國(guó)際上發(fā)出信號(hào)，警告其他國(guó)家自我約束。不僅如此，制裁俄羅斯還有想要實(shí)現(xiàn)的國(guó)內(nèi)目標(biāo)，即服務(wù)于國(guó)內(nèi)的黨派之爭(zhēng)。拜登政府制裁俄羅斯的目標(biāo)之一，是為了幫助民主黨在中期選舉中獲勝。

制裁種類可以按聲譽(yù)、價(jià)格、數(shù)量、人員、金融、規(guī)則、網(wǎng)絡(luò)和盟友等不同方式分為八種。一是從名制裁，即制裁方以違反規(guī)范為由對(duì)被制裁方發(fā)起制裁。從名制裁的依據(jù)與標(biāo)準(zhǔn)是令被制裁方遭受聲譽(yù)歧視和懲罰，制裁的手段和工具是制裁方運(yùn)用規(guī)范性權(quán)力令被制裁方聲譽(yù)受損并由此承受經(jīng)濟(jì)或政治損失，包括點(diǎn)名和羞辱（name and shame）、在指標(biāo)體系中降低排名、污名化、列入“黑名單”等等。

二是從價(jià)制裁，即制裁方通過(guò)提高或降低商品、服務(wù)或貨幣的相對(duì)價(jià)格，使被制裁方遭受損失。從價(jià)制裁的依據(jù)與標(biāo)準(zhǔn)是令被制裁方遭受價(jià)格歧視和懲罰，制裁的手段和工具是制裁方運(yùn)用器物性或制度性權(quán)力使價(jià)格變得不利于被制裁方，包括提高關(guān)稅、匯率操縱、傾銷和反傾銷、取消最惠國(guó)待遇等。

三是從量制裁，即制裁方通過(guò)數(shù)量上完全禁止或部分限制，使被制裁方受損。從量制裁的依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)是令被制裁方遭受數(shù)量歧視和懲罰，制裁的手段和工具是制裁方運(yùn)用器物性或制度性權(quán)力使數(shù)量變得不利于被制裁方，包括禁運(yùn)、抵制進(jìn)口、減少或取消配額、拒絕發(fā)放許可證、減少或取消援助或貸款等。

四是從員制裁，即制裁方對(duì)被制裁方的特定人員或群體發(fā)起制裁。從員制裁的依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)是令被制裁方的特定人員或群體遭受歧視和懲罰，制裁的工具和手段是制裁方綜合運(yùn)用規(guī)范、金融、網(wǎng)絡(luò)等權(quán)力進(jìn)行甄別和追查并實(shí)施精準(zhǔn)打擊。從員制裁通常指向被制裁方的政權(quán)成員和其支持集團(tuán)，目的是使核心人員的經(jīng)濟(jì)地位遭受重創(chuàng)，進(jìn)而迫使其服從制裁方訴求。①在朝核問(wèn)題上，美國(guó)財(cái)政部?jī)鼋Y(jié)了朝鮮領(lǐng)導(dǎo)人的美元資產(chǎn)。2014 年烏克蘭危機(jī)后，美國(guó)凍結(jié)了普京核心領(lǐng)導(dǎo)層成員的資產(chǎn)。See Judd Polk,“Freezing Dollars Against the Axis”, Foreign Affairs,1941,Vol.20,No.1,pp.113-30;Karin Lissakers,“Money and Manipulation”, Foreign Policy,1981,No.44,pp.107-26;Robert Carswell,“Economic Sanctions and the Iran Experience”, Foreign Affairs,1981,Vol.60,No.2,pp.247-265;F.W.Neateed.,“The Carter Freeze”, International Business Lawyer,1981,Vol.9,No.3,pp.93-114.具體舉措包括驅(qū)逐外交官、召回大使、凍結(jié)個(gè)人資產(chǎn)、禁止金融服務(wù)、限制或取消簽證、旅行限制等。

五是從金制裁，即制裁方對(duì)被制裁方的資產(chǎn)、賬戶或資金流動(dòng)發(fā)起制裁。從金制裁的依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)是令被制裁方遭受金融歧視和懲罰，制裁的手段和工具是制裁方利用金融性權(quán)力限制或禁止被制裁方的貨幣流動(dòng)和交易，包括凍結(jié)被制裁方的資產(chǎn)和賬戶、沒(méi)收或強(qiáng)行出售資產(chǎn)、限制或拒絕進(jìn)入清算體系、禁止第三方金融機(jī)構(gòu)與被制裁方進(jìn)行金融交易、禁止融資等。

六是從規(guī)制裁，即制裁方通過(guò)確定和執(zhí)行規(guī)則來(lái)限制或改變被制裁方的對(duì)外政策和行為。②See Michael Barnett,Raymond Duvall,“Power in International Politics”,International Organization,2005,Vol.59,No.1,p.51.從規(guī)制裁的依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)是令被制裁方遭受規(guī)則歧視和懲罰，制裁的工具和手段是制裁方運(yùn)用制度性權(quán)力來(lái)規(guī)鎖和遏制被制裁方，包括實(shí)施國(guó)內(nèi)法外延和長(zhǎng)臂管轄、區(qū)域非中性規(guī)則、多邊非中性規(guī)則等。

七是從網(wǎng)制裁，即限制或切斷互聯(lián)網(wǎng)接入、逐出網(wǎng)絡(luò)支付系統(tǒng)。從網(wǎng)制裁的依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)是令被制裁方遭受網(wǎng)絡(luò)歧視和懲罰，制裁的工具和手段是制裁方運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)性權(quán)力來(lái)管轄被制裁方，主要包括斷網(wǎng)、關(guān)停GPS 導(dǎo)航系統(tǒng)、拒絕提供即時(shí)信息通信服務(wù)、踢出SWIFT 國(guó)際結(jié)算體系等。

八是從盟制裁，即制裁方拉攏、說(shuō)服或威懾第三方以形成統(tǒng)一的制裁聯(lián)盟。從盟制裁的依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)是令被制裁方遭受系統(tǒng)性排斥和懲罰，制裁的手段和工具是通過(guò)規(guī)范性、制度性、金融性和器物性權(quán)力將被制裁方踢出圈子，具體包括確立全面的排他性平行體系、在特定領(lǐng)域或部門(mén)確立有選擇的排他性平行體系等。

2022 年9 月，俄羅斯稱西方國(guó)家已對(duì)其實(shí)施了約1.1 萬(wàn)項(xiàng)各種限制，本來(lái)預(yù)計(jì)這些制裁可能對(duì)俄羅斯經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生嚴(yán)重影響，但是國(guó)際貨幣基金組織（IMF）2022 年10 月發(fā)布的報(bào)告顯示，俄經(jīng)濟(jì)2022 年第二季度按年化率計(jì)算萎縮了21.8%，而2022 年全年預(yù)計(jì)僅萎縮3.4%，比預(yù)期的要低。①IMF: World Economic Outlook Report:Countering the Cost-of-Living Crisis,October 2022,https://www.imf.org/en/Publications/WEO/Issues/2022/10/11/world-economic-outlook-octobe r-2022其2023年1 月發(fā)布的《世界經(jīng)濟(jì)展望》進(jìn)一步將俄羅斯2022 年經(jīng)濟(jì)萎縮的預(yù)計(jì)幅度下調(diào)至2.2%，甚至預(yù)計(jì)其2023 年將由上次預(yù)計(jì)的萎縮2.3%轉(zhuǎn)為0.3%的增長(zhǎng)。②IMF: World Economic Outlook Update: Inflation Peaking amid Low Growth,January 2023,https://www.imf.org/en/Publications/WEO/Issues/2023/01/31/world-economic-outlook-update-january-2023根據(jù)俄羅斯聯(lián)邦國(guó)家統(tǒng)計(jì)局2023 年2 月的數(shù)據(jù)，2022 年俄羅斯經(jīng)濟(jì)實(shí)際萎縮2.1%。③參見(jiàn)“俄羅斯經(jīng)濟(jì)2022 年萎縮2.1%”，2023 年2 月21 日，http://www.news.cn/fortune/2023-02/21/c_1129383129.htm美國(guó)對(duì)俄制裁效果低于預(yù)期有兩個(gè)原因：一是俄羅斯國(guó)有部門(mén)的產(chǎn)出占整個(gè)GDP 的60%以上，政府的抗壓能力較強(qiáng)；二是俄羅斯在能源和糧食領(lǐng)域的全球影響力較強(qiáng)。

現(xiàn)階段，糧食危機(jī)、糧食安全也已經(jīng)成為影響世界的比較重要的短期“事件”。從生產(chǎn)角度來(lái)講，全球糧食整體上并不存在不足或短缺問(wèn)題。二戰(zhàn)后，農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)的增長(zhǎng)率一直高于人口的增長(zhǎng)率。問(wèn)題主要出在結(jié)構(gòu)或分配上。例如，烏克蘭是世界主要小麥出口國(guó)，一些國(guó)家高度依賴自烏克蘭的小麥進(jìn)口，但烏克蘭危機(jī)使這部分糧食貿(mào)易受到了影響。再如，全球三分之一的糧食被用于非食用工業(yè)領(lǐng)域，如生產(chǎn)酒精、燃料、飼料等，這些領(lǐng)域?qū)Z食用地及生產(chǎn)的過(guò)度占用，可能在某些條件下影響糧食安全。此外，美國(guó)ADM、美國(guó)邦基（Bunge）、美國(guó)嘉吉（Cargill）以及法國(guó)路易達(dá)孚（Louis Dreyfus）等所謂“ABCD”四大糧商控制著全球70%的糧食市場(chǎng)交易，它們炒作糧食價(jià)格從中牟利的行為也對(duì)全球糧食安全造成了威脅。

四、全球治理赤字的解決與公正合理國(guó)際秩序的要義

上述不同時(shí)段的變量對(duì)當(dāng)今世界都產(chǎn)生了重大的影響，正如黨的二十大報(bào)告所指出的，當(dāng)今世界面臨“和平赤字、發(fā)展赤字、安全赤字、治理赤字加重”的嚴(yán)峻局面。而上述提到的長(zhǎng)時(shí)段最重要的氣候變化，屬于典型的“治理赤字”問(wèn)題，這就涉及全球治理，因而有必要對(duì)全球治理展開(kāi)深入分析。

全球治理的對(duì)象主要是全球問(wèn)題。什么是全球問(wèn)題？只要滿足以下這兩個(gè)條件就是全球問(wèn)題：第一，它的影響范圍是全球性的；第二，這個(gè)問(wèn)題的解決必須經(jīng)過(guò)世界各國(guó)的共同努力，不能單靠一兩個(gè)國(guó)家。

氣候變化是典型的全球問(wèn)題，只靠中國(guó)等少數(shù)國(guó)家努力而其他國(guó)家置身事外是不可能解決的。必須各國(guó)協(xié)調(diào)共同解決。解決這一問(wèn)題還必須考慮到國(guó)際問(wèn)題與國(guó)內(nèi)問(wèn)題存在的本質(zhì)區(qū)別。

什么是“國(guó)”呢？從“國(guó)”字的繁體寫(xiě)法“國(guó)”可以看出，其外面是一個(gè)方塊，里面包括一個(gè)“戈”字，指武器，還有一個(gè)“口”，這個(gè)口代表人口。外面的方塊“囗”不是漢字“口”，而是一個(gè)古漢字，讀“wéi”，基本含義是城墻。城墻里面既有人口，又有武器（代表軍政部門(mén)），體現(xiàn)了國(guó)家的三個(gè)最重要的因素，也即《孟子》論及的國(guó)君之三寶：土地、人民和政事。①《孟子·盡心下》，孟子曰：“諸侯之寶三：人民、土地、政事。寶珠玉者，殃必及身?！薄睹献印罚接伦g注，北京：中華書(shū)局，2013 年，第297 頁(yè)。在英文中，表示國(guó)家的也有三個(gè)詞：Country、Nation、State。其中，Country 主要指土地，Nation 涉及人和民族，State 主要指政府。

擁有土地、人民和政府等要素之外，要想成為國(guó)家還需要滿足的條件是獲得其他國(guó)家或政府的承認(rèn)，只靠自我標(biāo)榜還不行。確實(shí)發(fā)生過(guò)這樣的事。美國(guó)有一家四口在網(wǎng)上宣布他們?cè)谧约簱碛械耐恋厣铣闪ⅹ?dú)立國(guó)家，還發(fā)布了其所擁有的農(nóng)場(chǎng)的精確的經(jīng)度緯度，并宣稱由丈夫擔(dān)任總統(tǒng)兼國(guó)防部長(zhǎng)，妻子任總理兼內(nèi)政部長(zhǎng)。看上去他們所建之“國(guó)”滿足了土地、人口和政治的基本條件，但是最后夫婦二人因?yàn)椴唤欢惗蛔プ?。這家人的行為并沒(méi)有獲得美國(guó)或其他任何國(guó)家政府的承認(rèn)。

世界上第一個(gè)國(guó)家是怎么成立的？這本身就是一個(gè)復(fù)雜的理論問(wèn)題，涉及到國(guó)家的基本定義和功能。首先，如前所述，一個(gè)國(guó)家需要有一個(gè)統(tǒng)一的政府（包括法律、軍隊(duì)），有自己的國(guó)民，以及確定的被其他國(guó)家承認(rèn)的邊界。其次，國(guó)家還有兩個(gè)最重要的職能，即強(qiáng)制征稅和壟斷暴力。其他行為體不具備行使上述職能的合法性或能力。例如，聯(lián)合國(guó)沒(méi)有征稅權(quán)，也不可能壟斷暴力，最多要求或授權(quán)相關(guān)主權(quán)國(guó)家派出軍隊(duì)或警力去開(kāi)展維和行動(dòng)。這就引發(fā)了一個(gè)難題，即沒(méi)有世界政府能夠通過(guò)強(qiáng)制征稅、壟斷暴力所支撐的法律讓各國(guó)共同應(yīng)對(duì)全球問(wèn)題。那么應(yīng)該如何解決全球問(wèn)題呢？只能通過(guò)全球治理。

統(tǒng)治和治理之間是有區(qū)別的。統(tǒng)治主要由政府來(lái)實(shí)施。政府的統(tǒng)治具有強(qiáng)制性，如果拒絕或違背，政府會(huì)依法采取針對(duì)性的措施予以懲處糾正。治理相當(dāng)多是發(fā)生在公司里。公司治理主要是指公司所有者或股東們共同商量出一套規(guī)則，再按照規(guī)則實(shí)施管理。每個(gè)股東，不論大小，都享有投票的權(quán)力，但是制定規(guī)則的實(shí)際權(quán)力要依據(jù)占有股權(quán)的份額及公司治理規(guī)則來(lái)確定。全球治理也是如此。在全球治理中，需要不同國(guó)家共同商量出一套規(guī)則，而接受這個(gè)規(guī)則本身就是一條自我約束的規(guī)則。

經(jīng)濟(jì)學(xué)家張五常在他的著作里面講過(guò)一個(gè)故事：他年少時(shí)，在江邊看到有幾十上百人在拉纖，而船頭專門(mén)坐著一個(gè)監(jiān)工，如果有人偷懶了，這個(gè)監(jiān)工會(huì)毫不留情地?fù)]鞭而下。而奇怪的是，他卻從母親口中得知，這個(gè)監(jiān)工竟然是這群纖夫自己出錢雇的。①參見(jiàn)張五常：《童年的回憶》，北京：中信出版社，2021 年，第37-42 頁(yè)；張五常：《新賣桔者言》，北京：中信出版社，2010 年，第280-281 頁(yè)。早在1983 年發(fā)表的“公司的合約本質(zhì)”一文中，張五常就提到纖夫們雇傭一個(gè)監(jiān)督者來(lái)鞭打他們自己這件事。Steven.N.Cheung,“The Contractual Nature of the Firm”, Journal of Law and Economics,1983,Vol.26,No.1,p.8.在這個(gè)故事中，監(jiān)工的作用實(shí)際上是纖夫們的自我約束。在集體行動(dòng)中，個(gè)體通常不會(huì)注意到別人有沒(méi)有全力以赴，但這又是一個(gè)集體產(chǎn)品，只能通過(guò)共同努力才能得到收益。為了避免有人偷懶，這些纖夫達(dá)成了一個(gè)規(guī)則，就是專門(mén)找個(gè)人來(lái)監(jiān)督他們，鞭打他們中的偷懶者，這符合他們的利益。但是應(yīng)注意，監(jiān)督是需要支付成本的。因?yàn)楫a(chǎn)品是集體產(chǎn)品，所以成本需要由所有人共同承擔(dān)。這個(gè)例子可能不太貼切，但是能夠讓大家快速地明白什么是全球治理的基本邏輯。本來(lái)，如果有一個(gè)“老板”制定規(guī)則，這些纖夫不需要自己花錢請(qǐng)監(jiān)工。正因?yàn)闆](méi)有這樣一個(gè)超然在上的“老板”，每個(gè)纖夫都是平等的，所以他們只能自己商量出一套規(guī)則，并接受這條規(guī)則的約束，這就解決了纖夫里濫竽充數(shù)的問(wèn)題。

在全球治理中，制度建設(shè)非常關(guān)鍵。全球治理需要提供的公共產(chǎn)品，涉及較多的集體行動(dòng)問(wèn)題。公共產(chǎn)品是大家共享的，但共享的公共產(chǎn)品是有成本的。當(dāng)大家均攤成本并共享成果時(shí)，行為體（全球治理中主要是國(guó)家）就會(huì)認(rèn)識(shí)到，只要夠努力就會(huì)得到相應(yīng)的好處，每個(gè)行為體就得到了有效的激勵(lì)。但是，如果不能有效界定成本并準(zhǔn)確分?jǐn)偟矫總€(gè)行為體名下，同時(shí)對(duì)拒絕承擔(dān)成本的行為體施加足夠大的懲處，那么理性的行為體就會(huì)采取“搭便車”的機(jī)會(huì)主義策略，盡量讓其他行為體去承擔(dān)成本，自己只享受公共產(chǎn)品。當(dāng)出現(xiàn)太多想要搭便車者，其他原本愿意承擔(dān)成本的行為體可能更有動(dòng)機(jī)也采取卸責(zé)（shirking）或“搭便車”的策略。全球治理就是要找到一個(gè)拿“鞭子”的行為體或機(jī)制，防止“搭便車”以致合作最終崩潰的出現(xiàn)。但是要在國(guó)家和非國(guó)家行為體眾多的世界上達(dá)成有“鞭子”的協(xié)議非常難，因此在很多領(lǐng)域都出現(xiàn)了“治理赤字”。

解決全球治理赤字的前提條件是在理念上、理論上要把全球治理赤字解釋清楚，形成真正的共識(shí)和自我實(shí)現(xiàn)的約束。正如黨的二十大報(bào)告所指出的，要推動(dòng)全球治理朝著更加公正合理的方向發(fā)展。而建立更加公正合理的全球治理體系，需要“大家的事，要商量著辦”。具體來(lái)說(shuō)，需要滿足五個(gè)原則。前兩個(gè)原則對(duì)應(yīng)著“公正”條件，后三個(gè)原則對(duì)應(yīng)著“合理”條件。

一是同意或自愿原則。由于在國(guó)家之上不存在權(quán)威，約束性的國(guó)際規(guī)則必須征得被約束國(guó)的同意，這里面涉及主權(quán)的至高無(wú)上性。規(guī)則需要約束力，但承擔(dān)約束功能的“執(zhí)鞭者”或監(jiān)督人也必須所有被約束者都同意才能履職，這個(gè)過(guò)程中不能出現(xiàn)強(qiáng)迫，必須是基于自由意志的自愿選擇。

二是平等原則。國(guó)家之間是平等的，約束他國(guó)的國(guó)際規(guī)則也必須同時(shí)約束自己。這兩個(gè)原則源自康德的思想。康德在《歷史理性批判文集》中專門(mén)談到公正的兩個(gè)特點(diǎn)：第一個(gè)是自由，第二個(gè)是平等。①參見(jiàn)[德]康德著：《歷史理性批判文集》，何兆武譯，北京：商務(wù)印書(shū)館，1996 年。自由或自愿是指約束我的規(guī)則必須征得我的同意，平等就是約束我的規(guī)則也必須約束你自己。

三是權(quán)利與義務(wù)匹配和統(tǒng)籌原則。一方面，一個(gè)國(guó)家所享有的權(quán)利必須和所承擔(dān)的義務(wù)相匹配，才可能合理。另一方面，統(tǒng)籌意味著考慮多方面的情況。以氣候變化為例，現(xiàn)在西方對(duì)中國(guó)施加很大的壓力，總覺(jué)得中國(guó)比西方國(guó)家晚十年實(shí)現(xiàn)碳達(dá)峰、碳中和是不行的，而且認(rèn)為中國(guó)的排放量占全世界的1/3，中國(guó)現(xiàn)代化進(jìn)程是造成氣候變化、溫室效應(yīng)等負(fù)面影響的最大威脅。從增量角度上看，最近這二三十年，伴隨著經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展，中國(guó)確實(shí)排放了地球溫室氣體增量中的相當(dāng)部分。然而，如果從存量來(lái)看，溫室氣體不是最近這些年才開(kāi)始排放的。以汽車排放為例，中國(guó)汽車的快速增長(zhǎng)也就十幾年時(shí)間，但西方國(guó)家的汽車使用時(shí)間已經(jīng)近百年。據(jù)統(tǒng)計(jì)，美國(guó)在過(guò)去兩百年排放的溫室氣體達(dá)5000 多億噸，中國(guó)這兩百多年全部加起來(lái)才排放了2800 多億噸。歐洲排放時(shí)間比美國(guó)還早，排放規(guī)模存量和美國(guó)差不多。西方國(guó)家在存量里占據(jù)了較大份額，中國(guó)則是在增量里占比較高，西方國(guó)家用增量為唯一條件或標(biāo)準(zhǔn)來(lái)約束中國(guó)，不滿足“包容性條件”，因而并不合理。權(quán)利與義務(wù)應(yīng)當(dāng)對(duì)等分配，增量公平和存量公平應(yīng)該統(tǒng)籌考慮。

四是效率原則。滿足效率原則，需要全球治理的參與方能夠明確有待解決的全球問(wèn)題，并且找到解決這些問(wèn)題的有效途徑或者有效辦法，換言之，全球治理在解決全球問(wèn)題時(shí)要管用。

五是補(bǔ)償原則。有些全球問(wèn)題的外部性太強(qiáng)，無(wú)法完全以“內(nèi)部化”的方式來(lái)解決。比如31%的亞馬遜雨林，或者受到了破壞，或者改成了農(nóng)田、牧場(chǎng)。亞馬遜雨林是地球的“肺”，它的面積縮小，不光影響巴西，還會(huì)嚴(yán)重影響整個(gè)人類的未來(lái)。雖然亞馬遜雨林位于巴西境內(nèi)，但是其外部性太強(qiáng)了。為了同時(shí)滿足全球福利和巴西訴求，主權(quán)不可侵犯原則可能就需要在補(bǔ)償原則下被放松。當(dāng)然，補(bǔ)償原則不能與前面的同意或自愿原則相抵觸，補(bǔ)償?shù)膬?nèi)容和形式都需要是基于自由意志的自愿選擇。

一般情況下，達(dá)成并保持公正合理的國(guó)際規(guī)則很難。美國(guó)的霸權(quán)主義就不符合公正合理原則。但是，美國(guó)霸權(quán)也有其自身存在的邏輯。提供全球公共產(chǎn)品是要付出成本的。國(guó)家作為理性行為體，需要權(quán)衡成本和收益再作出是否以及以何種方式提供全球公共產(chǎn)品的決定。通常國(guó)家會(huì)在確保至少長(zhǎng)期來(lái)看利大于弊時(shí)，才愿意提供全球公共產(chǎn)品，從而有動(dòng)機(jī)把規(guī)則制定得對(duì)自身更有利。由此，各國(guó)按這套規(guī)則行事時(shí)，規(guī)則制定方能夠享受更多的利益，表現(xiàn)為國(guó)際規(guī)則的非中性或者國(guó)際治理的非中性。所謂中性規(guī)則，即規(guī)則的效果不會(huì)“因人而異”，這樣的規(guī)則往往符合公正合理原則。比如交通規(guī)則。政府在制定交通規(guī)則時(shí)，需要決定行人和車輛靠左行還是靠右行。對(duì)行人和車輛來(lái)說(shuō)，目標(biāo)是提高通行效率，至于靠左還是靠右并不影響目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，左行或右行的規(guī)則就是典型的中性規(guī)則。然而，大多數(shù)規(guī)則都是非中性的，換而言之，大家都遵守同樣的規(guī)則，但是對(duì)于不同行為體意味著不同后果或成本。霸權(quán)主義是一種偏袒或強(qiáng)化霸權(quán)的非中性規(guī)則。

總之，規(guī)則十分重要，規(guī)則決定成敗。按照現(xiàn)行規(guī)則，非專業(yè)短跑運(yùn)動(dòng)員很難在和短跑世界冠軍的角逐中獲勝。如果稍微改變一下規(guī)則，比如跑到50 米處停下解兩道數(shù)學(xué)題，答對(duì)以后才能繼續(xù)跑后面的50 米，也許一些非短跑專業(yè)人士就有較大機(jī)會(huì)跑贏百米世界冠軍。這個(gè)極端例子說(shuō)明，某種意義上是規(guī)則決定結(jié)果。如果沒(méi)有規(guī)則，實(shí)力、天賦、訓(xùn)練和準(zhǔn)備可能會(huì)因?yàn)椴荒苡械姆攀付y以充分發(fā)揮作用。正是因?yàn)橐?guī)則的重要性，而現(xiàn)存的霸權(quán)主義規(guī)則又是不公正的，所以在面對(duì)全球治理赤字問(wèn)題時(shí)，更需要加強(qiáng)建設(shè)公正合理的國(guó)際秩序，才能實(shí)現(xiàn)黨的二十大報(bào)告中所說(shuō)的，推動(dòng)全球治理朝著更加公正合理的方向發(fā)展。