閆華飛，楊美，馮兵

（武漢工程大學 管理學院，湖北 武漢 430205）

長江經(jīng)濟帶是橫跨中國東中西部且具有全球影響力的工業(yè)經(jīng)濟帶，其地區(qū)生產(chǎn)總值超過全國的45%，但傳統(tǒng)粗放式經(jīng)濟發(fā)展方式給生態(tài)環(huán)境造成了巨大壓力?！堕L江經(jīng)濟帶生態(tài)環(huán)境保護規(guī)劃》顯示，長江經(jīng)濟帶生態(tài)環(huán)境形勢依舊嚴峻，廢水排放總量占全國廢水排放總量的40%以上，重工業(yè)企業(yè)分布密集，各類危、重污染源生產(chǎn)儲運集中區(qū)與主要飲用水水源交替配置，297個地級及地級以上城市中有48.4%的城市水源環(huán)境風險防控與應急能力不足。這迫切需要轉(zhuǎn)變地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展方式，降低生態(tài)環(huán)境污染，推動綠色發(fā)展進程。綠色創(chuàng)新能通過構(gòu)建綠色低碳的生產(chǎn)體系協(xié)調(diào)經(jīng)濟增長和生態(tài)環(huán)境保護的關(guān)系，被認為是推動綠色發(fā)展的關(guān)鍵途徑。但在綠色創(chuàng)新過程中，資金投入過高、主體信息不對稱、創(chuàng)新周期長以及不確定性等高風險問題極易存在[1]。依據(jù)新古典經(jīng)濟學派觀點，企業(yè)、個人等市場主體創(chuàng)新活動由于高風險和強外部性特點會引發(fā)“市場失靈”，需要政府適當介入與干預，這也為國家各項創(chuàng)新政策與產(chǎn)業(yè)政策提供了理論支持[2]。

長江經(jīng)濟帶發(fā)展戰(zhàn)略是提升綠色創(chuàng)新績效強有力的戰(zhàn)略支撐。2014年9月，國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于依托黃金水道推動長江經(jīng)濟帶發(fā)展的指導意見》，標志著長江經(jīng)濟帶發(fā)展戰(zhàn)略成為國家戰(zhàn)略，并對創(chuàng)新發(fā)展、生態(tài)環(huán)境、區(qū)域協(xié)調(diào)等方面做出了明確要求。隨后，為全面貫徹落實創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、共享、開放的新發(fā)展理念，深化創(chuàng)新驅(qū)動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，推進綠色發(fā)展進程，科技部印發(fā)《長江經(jīng)濟帶創(chuàng)新驅(qū)動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級方案》，將完善區(qū)域創(chuàng)新體系、推動產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新平臺建設(shè)、加快科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化及激發(fā)社會創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力作為重點目標。2016年發(fā)布的《長江經(jīng)濟帶發(fā)展規(guī)劃綱要》進一步強調(diào)創(chuàng)新的驅(qū)動作用，并將堅持生態(tài)優(yōu)先、綠色發(fā)展作為長江經(jīng)濟帶發(fā)展戰(zhàn)略的目標定位?？梢?，將綠色與創(chuàng)新相結(jié)合的綠色創(chuàng)新在保護長江生態(tài)環(huán)境、促進科技進步、推動高質(zhì)量發(fā)展方面的重要性。

基于此，截至2021年，長江經(jīng)濟帶發(fā)展戰(zhàn)略上升為國家發(fā)展戰(zhàn)略已有7年之久，其是否提高了沿線省市的綠色創(chuàng)新績效？對位于不同區(qū)域省市綠色創(chuàng)新績效的影響有何差異？具體的作用機制如何？本研究首先利用熵權(quán)法測度長江經(jīng)濟帶11省市2009—2019年的綠色創(chuàng)新績效，之后采用雙重差分模型實證研究了長江經(jīng)濟帶發(fā)展戰(zhàn)略對區(qū)域綠色創(chuàng)新績效的影響及其區(qū)域異質(zhì)性，并進一步探討了政府支持、信息化水平在戰(zhàn)略與地區(qū)綠色創(chuàng)新績效間的中介作用。

1 文獻回顧與研究假說

1.1 文獻回顧

現(xiàn)有研究中，有兩類文獻與本研究密切相關(guān)：一類文獻是對綠色創(chuàng)新績效評價及影響因素的研究；另一類文獻是長江經(jīng)濟帶發(fā)展戰(zhàn)略效果的評估研究。首先，學術(shù)界對綠色創(chuàng)新績效的評價大致有兩種，一是以綠色專利或污染物排放量作為單一指標測量綠色創(chuàng)新績效，例如徐建中等[3]采用專利申請量衡量地區(qū)創(chuàng)新能力，貼合新技術(shù)發(fā)展態(tài)勢。二是從投入產(chǎn)出角度構(gòu)建多指標體系進行評價[4]，例如熊彬等[5]基于PPE-DEA-LWM綜合評價模型，從投入和產(chǎn)出兩方面構(gòu)建綠色創(chuàng)新績效綜合評價指標體系。此外，CHEN等[6]從創(chuàng)新對象角度把創(chuàng)新績效分為了綠色產(chǎn)品創(chuàng)新與綠色過程創(chuàng)新，他們認為綠色創(chuàng)新就是企業(yè)在產(chǎn)品創(chuàng)新與生產(chǎn)過程創(chuàng)新中關(guān)于防治污染、節(jié)約資源、廢物利用等方面的提升。其次，對綠色創(chuàng)新績效影響因素的研究主要從外部環(huán)境與企業(yè)內(nèi)部兩方面探討。其中，外部環(huán)境包括制度、市場和各項政策等[7]。RENNINGS[8]認為綠色創(chuàng)新績效受技術(shù)、市場與環(huán)境規(guī)制影響，其中環(huán)境規(guī)制對綠色創(chuàng)新的作用受到了學者們的廣泛關(guān)注，成為提升綠色創(chuàng)新水平、提高綠色創(chuàng)新績效的重要政策因素[9]。企業(yè)內(nèi)部驅(qū)動因素大多集中在組織能力、組織戰(zhàn)略及管理者水平上[10]。潘楚林等[11]從自然資源基礎(chǔ)觀角度，利用企業(yè)組織認同理論和企業(yè)領(lǐng)導力理論研究了224家農(nóng)產(chǎn)品企業(yè)，發(fā)現(xiàn)組織環(huán)境領(lǐng)導力、環(huán)境文化能通過組織認同對綠色創(chuàng)新績效產(chǎn)生影響。于飛等[12]利用在中國A股上市的128家制造業(yè)企業(yè)2010—2015年的面板數(shù)據(jù)，探討企業(yè)知識耦合對綠色創(chuàng)新的影響機理及冗余資源在知識耦合與綠色創(chuàng)新關(guān)系中的調(diào)節(jié)作用。另外，企業(yè)綠色生產(chǎn)能力、組織學習能力、企業(yè)環(huán)境戰(zhàn)略等因素對綠色創(chuàng)新績效的影響也受到了關(guān)注[13-14]。

后一類文獻以長江經(jīng)濟帶發(fā)展戰(zhàn)略為研究對象，從實證層面檢驗戰(zhàn)略對某一特定對象的實施效果?，F(xiàn)有研究主要探究了長江經(jīng)濟帶發(fā)展戰(zhàn)略對城市經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、產(chǎn)業(yè)集聚、城市創(chuàng)新能力的影響，研究方法大多采用合成控制法、傾向性得分匹配以及雙重差分法[15-16]。比如，郭婧煜等[17]基于我國31個省份2007—2017年的面板數(shù)據(jù)，利用合成控制法實證研究了長江經(jīng)濟帶發(fā)展戰(zhàn)略對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響，發(fā)現(xiàn)長江經(jīng)濟帶發(fā)展戰(zhàn)略對長江經(jīng)濟帶整體產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)促進效應并不顯著，卻在單個省份中尤為顯著。

綜上所述，現(xiàn)有研究雖從多方面構(gòu)建綠色創(chuàng)新績效評價指標體系，但少有從經(jīng)濟、社會及生態(tài)三個維度去建立綜合指標；綠色創(chuàng)新績效影響因素研究中，大多探討的是何種因素對企業(yè)或工業(yè)綠色創(chuàng)新績效產(chǎn)生影響，而較少關(guān)注地區(qū)綠色創(chuàng)新績效，在外部政策因素研究中，對于直接研究長江經(jīng)濟帶發(fā)展戰(zhàn)略影響綠色創(chuàng)新績效的文獻較少。因此，本研究可能的邊際貢獻：（1）利用經(jīng)濟、生態(tài)和社會三個維度測度了綠色創(chuàng)新績效，并采用雙重差分實證檢驗了長江經(jīng)濟帶發(fā)展戰(zhàn)略對地區(qū)綠色創(chuàng)新績效的影響；（2）分區(qū)域進行異質(zhì)性檢驗，探討長江經(jīng)濟帶發(fā)展戰(zhàn)略對不同區(qū)域的異質(zhì)性影響，并引入政府支持、信息化水平這兩個中介變量，探究長江經(jīng)濟帶發(fā)展戰(zhàn)略對綠色創(chuàng)新績效的作用機制；（3）在檢驗長江經(jīng)濟帶發(fā)展戰(zhàn)略對地區(qū)綠色創(chuàng)新績效的政策效應上，提出促進綠色創(chuàng)新績效的針對性建議。

1.2 研究假說

1.2.1 長江經(jīng)濟帶發(fā)展戰(zhàn)略對地區(qū)綠色創(chuàng)新績效的直接影響

根據(jù)波特假說，適當?shù)沫h(huán)境規(guī)制能促使企業(yè)進行更多的創(chuàng)新活動。長江經(jīng)濟帶發(fā)展戰(zhàn)略要求在推動長江經(jīng)濟帶經(jīng)濟發(fā)展時將生態(tài)環(huán)境保護放在優(yōu)先位置，這為長江經(jīng)濟帶發(fā)展提供了明確方向，即走“生態(tài)優(yōu)先、綠色發(fā)展”之路。因此，研究認為長江經(jīng)濟帶發(fā)展戰(zhàn)略對綠色創(chuàng)新績效的提升作用可從以下三個方面探討。第一，建設(shè)“生態(tài)文明建設(shè)的先行示范帶”是長江經(jīng)濟帶發(fā)展戰(zhàn)略定位之一，隨著長江經(jīng)濟帶發(fā)展戰(zhàn)略的進一步實施，流域內(nèi)各地政府為改善本地區(qū)生態(tài)環(huán)境會采取相應的環(huán)保措施，比如降低“三廢”排放量、減少高污染企業(yè)、提高廢物利用率等[18]。這些措施因加重了企業(yè)生存壓力迫使企業(yè)主動進行綠色創(chuàng)新，革新生產(chǎn)技術(shù)生產(chǎn)綠色產(chǎn)品，從而降低生產(chǎn)成本，提高生產(chǎn)效率。第二，長江經(jīng)濟帶發(fā)展戰(zhàn)略能夠通過改善資源配置方式推動綠色創(chuàng)新，隨著長江經(jīng)濟帶發(fā)展規(guī)劃出臺，統(tǒng)一市場準入制度逐步建立，市場分割局面被進一步打破，一體化得到發(fā)展。這加深了市場在資源配置中的主導地位，降低了資本、勞動力、技術(shù)和創(chuàng)新等要素流動成本與壁壘[19]。要素充分流動能夠使各項創(chuàng)新資源在市場引領(lǐng)下向高效率企業(yè)集聚，利于企業(yè)充分利用，提高地區(qū)綠色創(chuàng)新績效。第三，長江經(jīng)濟帶發(fā)展戰(zhàn)略能通過加強區(qū)域聯(lián)系促進各地區(qū)新技術(shù)開發(fā)交流與合作，提高區(qū)域綠色創(chuàng)新能力。一體化發(fā)展使區(qū)域間貿(mào)易壁壘和成本降低，加強了地區(qū)之間貿(mào)易往來，深化了流域內(nèi)各地區(qū)之間分工與合作，促進各地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展。同時，也激勵了新型產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資基金的設(shè)立，這改善了企業(yè)創(chuàng)新的外部融資環(huán)境，激發(fā)了中小企業(yè)創(chuàng)新活力，為綠色創(chuàng)新績效的提高提供了資金支持[20]?；谝陨戏治?，提出假設(shè)1：

H1：長江經(jīng)濟帶發(fā)展戰(zhàn)略對地區(qū)綠色創(chuàng)新績效具有顯著提升作用。

1.2.2 長江經(jīng)濟帶發(fā)展戰(zhàn)略對綠色創(chuàng)新績效的異質(zhì)性影響

長江經(jīng)濟帶跨越了成渝、長三角和長江中游這三個我國最為密集的城市群，由于地區(qū)行政區(qū)劃界限和市場分割的存在，長江經(jīng)濟帶資本、技術(shù)、勞動力等資源要素在空間配置上極為不均衡[21]。比如，東部地區(qū)的資本、技術(shù)相對充足但其勞動力相對短缺，西部地區(qū)的情況則相反[22]。長江中部、西部地區(qū)大部分都是高原、山地，雖然自然資源極為豐富，但開發(fā)難度較大，一定程度上制約了中、西部地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展，而東部以平原為主，更有利于創(chuàng)新資源集聚和科技企業(yè)發(fā)展。同時，地方政府在實施中央政府區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略和執(zhí)行環(huán)境政策力度上有所差異，致使地區(qū)間的環(huán)境污染程度和綠色創(chuàng)新績效有所不同[23]。此外，在地區(qū)發(fā)展差異下，技術(shù)追趕效應和創(chuàng)新外溢效應不斷凸顯，這在促進綠色技術(shù)進步、提高區(qū)域創(chuàng)新水平的同時進一步加深了綠色創(chuàng)新績效差異。由此，多方面的差異致使長江經(jīng)濟帶發(fā)展戰(zhàn)略對不同地區(qū)綠色創(chuàng)新績效的影響不盡相同?；谏鲜龇治?，研究提出假設(shè)2：

H2：長江經(jīng)濟帶發(fā)展戰(zhàn)略對地區(qū)綠色創(chuàng)新績效的影響具有區(qū)域異質(zhì)性。

1.2.3 長江經(jīng)濟帶發(fā)展戰(zhàn)略對地區(qū)綠色創(chuàng)新績效的影響機制

（1）政府支持。中央政府會依據(jù)我國經(jīng)濟背景或區(qū)域發(fā)展問題，基于當前經(jīng)濟發(fā)展水平做出未來發(fā)展規(guī)劃，以優(yōu)化產(chǎn)業(yè)布局和平衡區(qū)域發(fā)展。地方政府支持作為政策實施過程中的保障，在完成中央政府的規(guī)劃目標中扮演著重要作用，往往會以激發(fā)地區(qū)經(jīng)濟活力、實現(xiàn)政策目標為由，對重點發(fā)展領(lǐng)域或行業(yè)的公司提供補貼或貸款[24]。首先，長江經(jīng)濟帶發(fā)展戰(zhàn)略是中央政府對長江經(jīng)濟帶總體發(fā)展做出的長期規(guī)劃，涉及生態(tài)保護、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展等各個方面，而地方政府基于其中創(chuàng)新驅(qū)動的長期規(guī)劃，因地制宜，為本地區(qū)創(chuàng)新企業(yè)提供資金支持；其次，由于分稅制改革，中央政府轉(zhuǎn)移支付在地方政府收入中占有重要比例，為獲得中央專項政策優(yōu)惠或資金，地方政府往往會在中央要求發(fā)展的重點領(lǐng)域給予支持[25]，而綠色發(fā)展是長江經(jīng)濟帶發(fā)展戰(zhàn)略實現(xiàn)的重點目標，所以開展綠色創(chuàng)新的企業(yè)也是重點支持對象；最后，生態(tài)環(huán)境保護是長江經(jīng)濟帶發(fā)展戰(zhàn)略的重要內(nèi)容，目前地方官員晉升考核與產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和環(huán)保治理聯(lián)系日益密切。為達到環(huán)?？己艘?，地方政府官員會加大對既注重環(huán)保又能實現(xiàn)技術(shù)進步的綠色創(chuàng)新的支持。而政府支持對綠色創(chuàng)新具有引導作用，能夠優(yōu)化創(chuàng)新資源配置，降低資源錯配風險，并能通過對創(chuàng)新主體的財政補貼，激發(fā)創(chuàng)新主體的積極性，從而提升地區(qū)創(chuàng)新績效和能力[26]。根據(jù)上述分析，提出假設(shè)3：

H3：長江經(jīng)濟帶發(fā)展戰(zhàn)略通過政府支持提升地區(qū)綠色創(chuàng)新績效。

（2）信息化水平?！蛾P(guān)于依托黃金水道推動長江經(jīng)濟帶發(fā)展的指導意見》明確要求沿江省市不斷完善信息化基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，加強信息互聯(lián)互通，力求運用新一代信息技術(shù)推進互聯(lián)網(wǎng)示范城市建設(shè)。這說明實施長江經(jīng)濟帶發(fā)展戰(zhàn)略能夠推動信息技術(shù)應用于城市發(fā)展，從而提升地區(qū)信息化水平。一方面，信息化水平提升會帶來金融領(lǐng)域的重大變革，催生智慧金融發(fā)展，比如金融產(chǎn)品、業(yè)務(wù)流程、風控、服務(wù)等方面的智慧化。創(chuàng)新活動的大量資金支持依賴于外部金融環(huán)境，而智慧金融行業(yè)的快速發(fā)展，能滿足創(chuàng)新主體更大的融資需求，降低融資風險，激勵綠色創(chuàng)新主體投入創(chuàng)新。另一方面，提高信息化水平能有效解決信息不對稱問題。企業(yè)的綠色創(chuàng)新活動始于從外部環(huán)境獲取信息，在組織內(nèi)部實現(xiàn)信息共享，并分析處理成新信息，轉(zhuǎn)化為綠色產(chǎn)品。但企業(yè)與外部環(huán)境、企業(yè)組織內(nèi)部之間都存在信息不對稱，可能扭曲企業(yè)資金流向，降低企業(yè)產(chǎn)品研發(fā)效率，不利于綠色創(chuàng)新的實現(xiàn)。而信息化能通過對諸如物聯(lián)網(wǎng)、互聯(lián)網(wǎng)、云計算、人工智能及大數(shù)據(jù)等信息技術(shù)的不斷革新和滲透應用，解決創(chuàng)新主體與環(huán)境或與組織內(nèi)部之間的信息供需矛盾問題[27]，助力綠色創(chuàng)新?；诖耍岢黾僭O(shè)4：

H4：長江經(jīng)濟帶發(fā)展戰(zhàn)略通過提高信息化水平促進地區(qū)綠色創(chuàng)新績效。

2 樣本、變量與數(shù)據(jù)

2.1 樣本選擇

本研究采用雙重差分模型檢驗長江經(jīng)濟帶發(fā)展戰(zhàn)略對綠色創(chuàng)新績效的影響，研究樣本為2009—2019年長江經(jīng)濟帶11省市及其周邊鄰近8省份[28]，根據(jù)《關(guān)于依托黃金水道推動長江經(jīng)濟帶發(fā)展的指導意見》發(fā)布時間，本研究選擇2014年作為政策實施年，以2014年為節(jié)點，選取2014年前后5年時間的綠色創(chuàng)新績效數(shù)據(jù)進行研究，以更清晰地反映政策實施前后的變化。

2.2 變量及其測度

2.2.1 關(guān)鍵變量及其測度

（1）被解釋變量。地區(qū)綠色創(chuàng)新績效（Gin）。在經(jīng)濟維度上，綠色創(chuàng)新績效突出其創(chuàng)新過程中的綠色生態(tài)理念，即通過綠色創(chuàng)新可以降低工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)成本和能耗，提高資源、能源利用效率，促進經(jīng)濟高質(zhì)量增長；在生態(tài)維度上，綠色創(chuàng)新活動能夠減少工業(yè)企業(yè)在生產(chǎn)過程中產(chǎn)生與排放的污染物，顯著改善生態(tài)環(huán)境；在社會維度上，反映綠色創(chuàng)新活動對社會科技文化的影響及對人居環(huán)境的改善。因此，研究選取經(jīng)濟、社會和生態(tài)這三個維度衡量綠色創(chuàng)新績效[29]，具體衡量指標見表1。

表1 綠色創(chuàng)新績效測度指標體系

第一，經(jīng)濟績效。創(chuàng)新最終的目的是實現(xiàn)經(jīng)濟利益，綠色創(chuàng)新自然也要促進經(jīng)濟增長，實現(xiàn)經(jīng)濟績效。首先，綠色創(chuàng)新能夠迫使企業(yè)為了降低生產(chǎn)活動對生態(tài)環(huán)境的負面影響而研發(fā)清潔技術(shù)或?qū)崿F(xiàn)產(chǎn)品的綠色創(chuàng)新，促進綠色專利申請量的增加[30]；其次，綠色創(chuàng)新成果能通過傳播、擴散及利用擴大對經(jīng)濟的影響，實現(xiàn)經(jīng)濟價值；最后，綠色創(chuàng)新能促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式。由此，選用綠色專利申請量、新產(chǎn)品銷售收入、技術(shù)市場成交額、第三產(chǎn)業(yè)增加值占GDP比重、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)營業(yè)收入、人均GDP和全社會勞動生產(chǎn)率衡量經(jīng)濟績效。

第二，社會績效。綠色創(chuàng)新的社會績效是通過綠色創(chuàng)新活動改善人們生活環(huán)境和提高居民福祉。本研究選用R&D人員全時當量體現(xiàn)綠色創(chuàng)新對人才的培養(yǎng)，用人均公園綠地面積、每萬人擁有公共交通車輛和建成區(qū)綠化覆蓋率這3個指標對人們擁有的綠色空間水平進行測度。

第三，生態(tài)績效。綠色創(chuàng)新要求在創(chuàng)新過程中注重生態(tài)環(huán)境的保護，減少廢物產(chǎn)生和有害氣體排放，降低資源能源消耗，提高資源利用效率。研究用萬元GDP能耗來反映經(jīng)濟發(fā)展對能源的依賴程度，用污水處理廠集中處理率、環(huán)境污染治理投資占GDP比重、生活垃圾無害化處理率和工業(yè)廢氣治理設(shè)施處理能力反映對環(huán)境的治理程度。

（2）核心解釋變量。研究將受到長江經(jīng)濟帶發(fā)展戰(zhàn)略影響的處理組虛擬變量和時間虛擬變量的交互項（Process×Time）作為核心解釋變量。由于長江經(jīng)濟帶發(fā)展戰(zhàn)略的針對性，本研究將長江經(jīng)濟帶11省市歸為處理組，賦值為1，與11省市相鄰的8省則為對照組，賦值為0。選用2014年為政策實施年。因此，2014年以前，Time取值為0，2014年及以后，Time取值為1。

（3）地區(qū)綠色創(chuàng)新績效測度結(jié)果。在地區(qū)綠色創(chuàng)新績效綜合評價指標體系構(gòu)建的基礎(chǔ)上，本研究選用熵權(quán)法計算各個指標的權(quán)重，然后再用線性加權(quán)綜合法計算出地區(qū)綠色創(chuàng)新績效的綜合值[31]，測算具體結(jié)果見表2。

表2 長江經(jīng)濟帶綠色創(chuàng)新績效測度結(jié)果

在測度11省市后，對其鄰近8省份（山東、福建、廣東、河南、陜西、甘肅、青海、廣西）的綠色創(chuàng)新績效也進行了測度，并將整體情況以表2中對照組數(shù)據(jù)呈現(xiàn)。為更直觀看出綠色創(chuàng)新績效在處理組和對照組之間的差異，將兩組綠色創(chuàng)新績效均值繪制出趨勢圖進行對比，如圖1所示，兩組綠色創(chuàng)新績效在2014年以前基本保持著一致性發(fā)展水平，這說明在長江經(jīng)濟帶發(fā)展戰(zhàn)略實施之前，處理組和對照組有共同的發(fā)展趨勢。從2014年開始，兩者逐漸有了差距，尤其在2015年后差距明顯，鑒于政策顯現(xiàn)需要時間，初步判斷綠色創(chuàng)新績效的增長是由于長江經(jīng)濟帶發(fā)展戰(zhàn)略實施引起的。

圖1 綠色創(chuàng)新績效（Gin）趨勢圖

2.2.2 其他變量及其測度

（1）控制變量。外商投資能夠拉動地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展和綠色創(chuàng)新水平，用實際外商直接投資金額（fdi）表示。所有制結(jié)構(gòu)（sto）是影響綠色創(chuàng)新績效的又一因素，本文采用國有及國有控股企業(yè)所占的比例來表示[32]。一個地區(qū)的市場競爭強度（mar）影響綠色創(chuàng)新活動的多少，進而對綠色創(chuàng)新績效產(chǎn)生作用，用各地區(qū)高新技術(shù)企業(yè)個數(shù)表示[33]。金融發(fā)展（fin）對資源的使用效率具有促進作用，對技術(shù)進步也有重要影響，選用各省市年末金融機構(gòu)人民幣的各項存貸款余額與地區(qū)生產(chǎn)總值的比來衡量。

（2）中介變量：政府支持（gov）。政府支持對提升綠色創(chuàng)新績效具有重要作用，本文采用科學技術(shù)支出占財政支出的比重來衡量政府支持的力度[34]。信息化水平（inf）。推進有線無線寬帶接入網(wǎng)、增加光纜密度等完善信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)能顯著提高信息化水平，研究選用地區(qū)人均互聯(lián)網(wǎng)寬帶用戶數(shù)衡量信息化水平。

2.3 數(shù)據(jù)來源與描述性統(tǒng)計

數(shù)據(jù)主要來源于《中國統(tǒng)計年鑒》《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》《中國能源統(tǒng)計年鑒》以及各省市的統(tǒng)計年鑒，綠色專利數(shù)據(jù)是整合國家知識產(chǎn)權(quán)局專利信息，按世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）在2010年發(fā)布的《綠色專利清單》整理得出，部分缺失值采用插值法補全。樣本的描述性統(tǒng)計見表3，可以看出處理組的綠色創(chuàng)新績效（Gin）標準差大于對照組，說明處理組的綠色創(chuàng)新績效在2009—2019年間變化更大，這可能是受某一時間節(jié)點上政策沖擊而致。

表3 樣本描述性統(tǒng)計

3 計量模型與實證結(jié)果

3.1 模型設(shè)定

雙重差分能夠消除隨時間而變化的選擇性偏差、識別可靠的因果關(guān)系，被認為是評估準自然實驗中最重要的方法。長江經(jīng)濟帶發(fā)展戰(zhàn)略作為一個準自然實驗，它能否對綠色創(chuàng)新績效產(chǎn)生顯著影響，可構(gòu)建雙重差分模型進行檢驗[35]，具體如下：

式中：Ginit表示i省第t年的綠色創(chuàng)新績效。Processi×Timet是政策虛擬變量和時間虛擬變量的交互項，前者在長江經(jīng)濟帶發(fā)展戰(zhàn)略實施的省份取值為1，未實施的省份取值為0；后者在長江經(jīng)濟帶發(fā)展戰(zhàn)略實施之前取0，實施之后取1。φ1就是本研究關(guān)注的長江經(jīng)濟帶發(fā)展戰(zhàn)略對綠色創(chuàng)新績效的影響。Xit表示控制變量，ωi和γt分別代表地區(qū)固定效應和年份固定效應，εit為隨機誤差項。

研究對政府支持、信息化水平的中介效應進行了分析，因自變量是虛擬變量，故將驗證模型設(shè)為[36]：

式中：gov、inf為中介變量；系數(shù)β1衡量了在實施長江經(jīng)濟帶發(fā)展戰(zhàn)略的省市，政府支持或信息化水平對綠色創(chuàng)新績效影響的增量；β1+β2衡量了在實施長江經(jīng)濟帶發(fā)展戰(zhàn)略的省市，政府支持或信息化水平對綠色創(chuàng)新績效的影響。為避免加入交互項引起多重共線，本研究將構(gòu)成交互項的變量進行了中心化處理。

3.2 實證結(jié)果

3.2.1 基準回歸分析

長江經(jīng)濟帶發(fā)展戰(zhàn)略對綠色創(chuàng)新績效影響的基準回歸結(jié)果見表4中的列（1）和列（2）。本研究在回歸中都加入了地區(qū)固定效應和年份固定效應，可以看出，在列（1）和列（2）的回歸結(jié)果中，無論是否加入控制變量，Process×Time的系數(shù)都在1%水平上顯著為正。這表明實施長江經(jīng)濟帶發(fā)展戰(zhàn)略能顯著提高綠色創(chuàng)新績效，H1得到了驗證?？梢?，《關(guān)于依托黃金水道推動長江經(jīng)濟帶發(fā)展的指導意見》中提到的以創(chuàng)新引領(lǐng)驅(qū)動、增強自主創(chuàng)新、建立生態(tài)環(huán)境保護、推動流域內(nèi)低碳循環(huán)發(fā)展等要求在實踐中得到證實。

表4 實證分析結(jié)果

3.2.2 區(qū)域異質(zhì)性檢驗

同樣的政策沖擊對不同區(qū)域可能會有不同影響，本研究將處理組省市，即長江經(jīng)濟帶11省市按地理位置劃分為東部（上海、江蘇、浙江）、中部（安徽、江西、湖北、湖南）、西部（重慶、四川、貴州、云南）三個區(qū)域，對照組不變，再按照式（1）進行回歸。表4顯示了處于不同區(qū)域省市長江經(jīng)濟帶發(fā)展戰(zhàn)略實施效果的差異性。可以發(fā)現(xiàn)，Process×Time的系數(shù)在東中部地區(qū)顯著為正，但在中部地區(qū)的顯著性水平要高于東部地區(qū)，這說明實施長江經(jīng)濟帶發(fā)展戰(zhàn)略能夠促進東中部地區(qū)綠色創(chuàng)新績效，并且這種促進效應對于中部地區(qū)更顯著。由于占據(jù)技術(shù)、資金、人才和地理位置優(yōu)勢，東部地區(qū)具有較高的綠色創(chuàng)新水平，進一步提升綠色創(chuàng)新的成本較高，綠色創(chuàng)新績效的提升空間變小。相較于東部地區(qū)而言，中部地區(qū)因承接東部產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，第二產(chǎn)業(yè)占比大，工業(yè)污染嚴重，但近幾年當?shù)卣饾u重視，且長江經(jīng)濟帶發(fā)展戰(zhàn)略的實施進一步加強了環(huán)境規(guī)制，致使企業(yè)為了生存轉(zhuǎn)而進行綠色創(chuàng)新。由此，政策效果沖擊最為顯著。長江經(jīng)濟帶發(fā)展戰(zhàn)略對西部地區(qū)綠色創(chuàng)新績效具有正向影響但不顯著，可能是由于西部地區(qū)所具備的各項綠色創(chuàng)新發(fā)展資源較為薄弱，尤其是一直以來對能源產(chǎn)業(yè)依賴性過大，還未把綠色生態(tài)、綠色資源、綠色發(fā)展方式培育成新的生產(chǎn)力，所以想要改變其發(fā)展方式、提高綠色創(chuàng)新績效，還有待進一步的政策激勵。因此，H2得到了驗證。

3.2.3 中介效應檢驗

表4中列（3）和列（4）報告了政府支持和信息化水平與綠色創(chuàng)新績效的檢驗結(jié)果，可見，Process×Time×gov和gov的系數(shù)都顯著為正，說明長江經(jīng)濟帶發(fā)展戰(zhàn)略能通過加強政府支持促進沿江省市的綠色創(chuàng)新績效。H3得到了驗證。地方政府財政科技支出的不斷增加，為綠色創(chuàng)新提供資金的同時也為綠色創(chuàng)新活動營造了良好的創(chuàng)新環(huán)境。Process×Time×inf和inf系數(shù)也均顯著為正，表明長江經(jīng)濟帶發(fā)展戰(zhàn)略通過信息化水平的提升，顯著促進綠色創(chuàng)新績效。H4得到了驗證。信息化水平的提升讓綠色創(chuàng)新主體運用信息技術(shù)低成本地獲取外部知識，時刻掌握市場動向，降低了創(chuàng)新主體外部交易成本，提高了創(chuàng)新效率。

4 穩(wěn)健性檢驗

4.1 平行趨勢檢驗

使用雙重差分的基本前提是處理組和對照組在政策實施之前具有共同發(fā)展趨勢，雖然圖1展現(xiàn)了實施政策地區(qū)和未實施政策地區(qū)綠色創(chuàng)新績效在政策實施前變化趨勢基本平行，但需要更為嚴謹?shù)姆椒炞C。研究選用事件研究法進行平行趨勢檢驗并對試點政策動態(tài)效應進行驗證[37]，具體模型如下：

式中：Policyi,t-j是一個虛擬變量，當在t-j年份時，i省份實行了長江經(jīng)濟帶發(fā)展戰(zhàn)略取值為1，否則為0；φ-5到φ-1為戰(zhàn)略實施之前1～5期的效果，φ1到φ5為戰(zhàn)略實施之后1～5期的效果，φ0為戰(zhàn)略實施當期效果。研究將戰(zhàn)略實施前一期即-1期作為基準組，故圖2中沒有-1期的數(shù)據(jù)，空心點表示估計系數(shù)φj的大小，上下區(qū)間表示95%的置信區(qū)間。研究發(fā)現(xiàn)φj在戰(zhàn)略實施之前2～5期均不顯著，說明在戰(zhàn)略實施之前，處理組和對照組并不存在明顯差異，具有共同發(fā)展趨勢。此外，戰(zhàn)略實施之后φj的系數(shù)逐漸增大，且從第三期開始顯著為正，與對照組的差距愈發(fā)明顯，說明長江經(jīng)濟帶發(fā)展戰(zhàn)略對地區(qū)綠色創(chuàng)新績效的影響滯后兩期，這可能是由于2016年《長江經(jīng)濟帶發(fā)展規(guī)劃綱要》的頒布，進一步加大了對綠色創(chuàng)新的影響。

圖2 平行趨勢檢驗結(jié)果

4.2 反事實檢驗

為進一步檢驗研究結(jié)果的可靠性，借鑒Topalova[38]的做法，本研究將實施長江經(jīng)濟帶發(fā)展戰(zhàn)略時間提前三年，且把樣本期設(shè)定在2009—2014年以考察是否存在長江經(jīng)濟帶發(fā)展戰(zhàn)略的政策效果。如果Process×Time的系數(shù)不顯著，則說明可以排除其他不可觀測因素對綠色創(chuàng)新績效的影響。表5報告了反事實檢驗結(jié)果。列（6）和列（7）分別是不加控制變量和加入控制變量的結(jié)果，可以看出兩者都不顯著，這說明政策效應是由長江經(jīng)濟帶發(fā)展戰(zhàn)略實施所引起的。

表5 反事實與替換對照組檢驗結(jié)果

4.3 替換對照組

研究選取了與原有對照組省份相鄰的8個省份（山西、河北、寧夏、遼寧、吉林、黑龍江、北京、天津）作為新的對照組，處理組不變，檢驗研究結(jié)果是否與前文具有一致性，結(jié)果為表5的列（8）和列（9）。由列（8）與列（9）的結(jié)果可以看出，無論是否加入控制變量，Process×Time的系數(shù)都顯著為正，這與前文的基準回歸結(jié)果相一致，說明長江經(jīng)濟帶發(fā)展戰(zhàn)略能提高綠色創(chuàng)新績效的研究結(jié)果具有穩(wěn)健性。

4.4 隨機抽取處理組

為進一步檢驗是否存在遺漏變量問題，本研究從19個省市中隨機抽取11個省市作為處理組，其余省市為對照組。隨機抽取處理組是為保證系數(shù)Process×Time對綠色創(chuàng)新績效沒有影響。運用Stata16.0隨機抽取500次，并按方程（1）進行回歸，將500次隨機分配后的估計系數(shù)分布及其相關(guān)P值繪制到圖3，右邊垂直虛線為雙重差分實際估計值。研究發(fā)現(xiàn)大部分P值大于0.1。圖3中估計系數(shù)服從正態(tài)分布且均值為-0.0001，接近為0，遠小于實際估計值0.067，說明不可觀測的因素不影響研究結(jié)論。

圖3 隨機抽取處理組檢驗結(jié)果

5 結(jié)論與啟示

長江經(jīng)濟帶發(fā)展戰(zhàn)略實施之后，長江經(jīng)濟帶各省市的綠色創(chuàng)新有了新變化。對此，本研究先是構(gòu)建了評價綠色創(chuàng)新績效的指標體系，對被納入長江經(jīng)濟帶發(fā)展戰(zhàn)略的11省市及其周邊鄰近8省份的綠色創(chuàng)新績效進行了測度，并在此基礎(chǔ)上，利用這19個省市2009—2019年的面板數(shù)據(jù)實證檢驗了長江經(jīng)濟帶發(fā)展戰(zhàn)略對綠色創(chuàng)新績效的影響，主要研究結(jié)論如下：（1）實施長江經(jīng)濟帶發(fā)展戰(zhàn)略能夠顯著提升地區(qū)綠色創(chuàng)新績效，這一結(jié)論在穩(wěn)健性檢驗中依然成立；（2）長江經(jīng)濟帶11省市的綠色創(chuàng)新績效存在差異性，總的來說，綠色創(chuàng)新績效從東部地區(qū)向西部地區(qū)依次遞減；（3）長江經(jīng)濟帶發(fā)展戰(zhàn)略對綠色創(chuàng)新績效的影響具有顯著的區(qū)域異質(zhì)性，對中部地區(qū)的促進作用最為顯著，東部地區(qū)次之，西部地區(qū)不顯著；（4）長江經(jīng)濟帶發(fā)展戰(zhàn)略能通過政府支持和信息化水平的增強顯著提升綠色創(chuàng)新績效。

基于以上研究結(jié)論，政策啟示如下：第一，不斷支持長江經(jīng)濟帶發(fā)展戰(zhàn)略實施，加大其實施力度，進一步促進地區(qū)綠色創(chuàng)新，提高綠色創(chuàng)新績效。實施長江經(jīng)濟帶發(fā)展戰(zhàn)略的政策效應在綠色創(chuàng)新績效的提升上已得到論證，為了讓政策效應的正外部性得到更進一步發(fā)揮，應強化對長江經(jīng)濟帶發(fā)展戰(zhàn)略實施的支持力度，使更多鄰近省市享受到政策帶來的福利。第二，在推動長江經(jīng)濟帶綠色創(chuàng)新時應注重區(qū)域異質(zhì)性。首先，由于本身地理區(qū)位和先天資源稟賦不同，長江經(jīng)濟帶綠色創(chuàng)新績效高低不一，使得在推動長江經(jīng)濟帶發(fā)展戰(zhàn)略實施效果上存在區(qū)域差異，這要求結(jié)合地域情況因地制宜，將政策供給與地區(qū)實際綠色創(chuàng)新發(fā)展條件相結(jié)合，如在綠色創(chuàng)新績效較高的東部地區(qū)，要不斷拓展綠色創(chuàng)新空間，維持綠色創(chuàng)新活力；在工業(yè)集聚的中部地區(qū)，要充分發(fā)揮政府規(guī)制和調(diào)控作用，重視綠色治理，完善投融資服務(wù)，加快發(fā)展綠色產(chǎn)業(yè)；在具有良好自然資源稟賦的西部地區(qū)，要將其綠色資源、綠色生態(tài)培育成區(qū)域發(fā)展的綠色生產(chǎn)力；其次，在實施長江經(jīng)濟帶發(fā)展戰(zhàn)略背景下，各地區(qū)應本著優(yōu)勢互補和資源共享原則，在強化自身自主創(chuàng)新能力的同時不斷深化各省市之間的溝通交流，實現(xiàn)東、中、西綠色創(chuàng)新的協(xié)同發(fā)展。第三，要不斷探索長江經(jīng)濟帶發(fā)展戰(zhàn)略促進綠色創(chuàng)新績效的多維路徑，提升政策實施效果。首先，要加強信息化基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，進一步推進信息技術(shù)應用，增強各地區(qū)互聯(lián)互通，帶動人才、技術(shù)、資金等資源在更大范圍內(nèi)流動，提高綠色創(chuàng)新績效；其次，要加強信息技術(shù)與金融產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展，進一步推動革新傳統(tǒng)金融模式，積極引導與完善智慧金融，為中小科技型企業(yè)發(fā)展助力；最后，要適度加強政府對綠色創(chuàng)新的支持力度，充分發(fā)揮政府支持的中介作用。政府可在資金支持的基礎(chǔ)之上，在健全法律、完善配套政策以及搭建平臺等方面為綠色創(chuàng)新營造更優(yōu)的創(chuàng)新環(huán)境，為提升綠色創(chuàng)新績效提供充分保障。