高景柱，王培培

在當(dāng)代政治哲學(xué)中，平等理論是一種重要的理論，當(dāng)今任何一種具有一定可信度的政治理論基本上都在某種程度上訴求平等價(jià)值。這與羅爾斯（John Rawls）的《正義論》的巨大影響密不可分。羅爾斯不僅復(fù)興了政治哲學(xué)，而且將政治哲學(xué)的主題由“自由”轉(zhuǎn)換為“平等”，其平等理論也在當(dāng)代平等理論中處于主導(dǎo)地位。然而，羅爾斯的平等理論也遭到了不少質(zhì)疑，其中一種批判認(rèn)為其差別原則沒(méi)有將平等和責(zé)任結(jié)合在一起，消解了個(gè)人責(zé)任。為了彌補(bǔ)這種缺陷，一些政治哲學(xué)家以羅爾斯的平等理論為坐標(biāo)，通過(guò)對(duì)其的批判、修正或發(fā)展而建構(gòu)了自己的平等理念，如德沃金（Ronald Dworkin）、森（Amartya Sen）和阿內(nèi)遜（Richard Arneson）等自由主義者，G.A.柯亨（G.A.Cohen）等分析馬克思主義者的平等觀的形成就是如此。在這些理論中，運(yùn)氣均等主義（luck egalitarianism）理論是一種重要的平等理論，它通過(guò)將責(zé)任納入平等理論，從而彌補(bǔ)差別原則的缺陷。然而，運(yùn)氣均等主義理論面臨著各種批判，為了回應(yīng)質(zhì)疑，運(yùn)氣均等主義者發(fā)展了三種主要的變體理論。這三種變體理論如何回應(yīng)質(zhì)疑以及回應(yīng)是否有說(shuō)服力，將是本文關(guān)注的主要問(wèn)題。

一、傳統(tǒng)運(yùn)氣均等主義理論及其面臨的批判

德沃金等人構(gòu)建的運(yùn)氣均等主義理論可以被視為傳統(tǒng)運(yùn)氣均等主義理論，其關(guān)注的主要問(wèn)題是，平等理論如何處理運(yùn)氣對(duì)分配的影響。在運(yùn)氣均等主義理論中，選擇與環(huán)境的區(qū)分極為關(guān)鍵，“我們的命運(yùn)中的一些事情要面對(duì)承擔(dān)責(zé)任的要求，因?yàn)樗侨藗冞x擇的結(jié)果；還有一些事情不適合責(zé)任要求，因?yàn)樗⒎浅鲎匀藶?，而是自然或運(yùn)氣不佳使然”［1］（331）。德沃金區(qū)分了原生運(yùn)氣和選項(xiàng)運(yùn)氣，“選項(xiàng)運(yùn)氣是一個(gè)自覺(jué)的和經(jīng)過(guò)計(jì)算的賭博如何產(chǎn)生的問(wèn)題——人們的得失是不是因?yàn)樗邮茏约侯A(yù)見(jiàn)到并本來(lái)可以拒絕的這種孤立風(fēng)險(xiǎn)。原生運(yùn)氣是一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)如何發(fā)生的問(wèn)題，從這個(gè)意義上說(shuō)它不同于自覺(jué)的賭博”［2］（73）。倘若人們因壞的原生運(yùn)氣而處于不利境地，人們就不應(yīng)該為此負(fù)責(zé)，如被流星擊中就屬于原生運(yùn)氣。倘若人們由于壞的選項(xiàng)運(yùn)氣而處于不利地位，人們就應(yīng)該為此承擔(dān)責(zé)任。這樣，環(huán)境和選擇的區(qū)分就轉(zhuǎn)化成了原生運(yùn)氣和選項(xiàng)運(yùn)氣的區(qū)分。對(duì)于運(yùn)氣均等主義的基本理念，柯亨認(rèn)為，“消除非自愿的不利，據(jù)此我（規(guī)定）是指受苦者對(duì)之不能負(fù)有責(zé)任的不利，因?yàn)檫@種不利并沒(méi)有恰當(dāng)?shù)胤从乘龀龅摹⒄谧龀龅幕驅(qū)⒁龀龅倪x擇”［3］（119）。奈特（Carl Knight）則認(rèn)為“根據(jù)這一原則，因先天殘障、天賦差和出生于不利的社會(huì)或經(jīng)濟(jì)環(huán)境而產(chǎn)生的不利條件，通常被認(rèn)為產(chǎn)生了補(bǔ)償?shù)臋?quán)利，因?yàn)樗鼈儊?lái)自機(jī)會(huì)的不平等，而那些因選擇作出更多或更少努力或追求某些目標(biāo)而產(chǎn)生的不利條件則沒(méi)有，因?yàn)樗鼈兎从沉藱C(jī)會(huì)的不同用途”［4］（173）。奈特融合了機(jī)會(huì)平等、運(yùn)氣、環(huán)境和選擇等運(yùn)氣均等主義的核心概念，更加完整地表述了運(yùn)氣均等主義的一般立場(chǎng)。

首次將上述平等理論概述為“運(yùn)氣均等主義”的學(xué)者是安德森（Elizabeth S.Anderson）。她指出，運(yùn)氣均等主義理論認(rèn)為平等理論的根本目標(biāo)在于補(bǔ)償先天殘障、較差的家庭背景等不應(yīng)得的壞運(yùn)氣，同時(shí)，個(gè)人應(yīng)當(dāng)對(duì)其選擇的后果負(fù)責(zé)，持運(yùn)氣均等主義立場(chǎng)的學(xué)者主要有阿內(nèi)遜、柯亨、德沃金、內(nèi)格爾（Thomas Nagel）等人［5］（288）。羅伯斯（Ingrid Robeyns）也認(rèn)為“在政治哲學(xué)中，柯亨、德沃金、阿內(nèi)遜和其他人的著作產(chǎn)生了一系列的平等主義理論，這些理論被稱(chēng)為運(yùn)氣均等主義”［6］（1132）。雖然這些學(xué)者都共享著運(yùn)氣均等主義的核心理念，但在“什么的平等”這個(gè)問(wèn)題上，運(yùn)氣均等主義者持有不同的看法，這構(gòu)成了運(yùn)氣均等主義的內(nèi)部爭(zhēng)論。運(yùn)氣均等主義理論家族中最具代表性的理論主要有德沃金的資源平等、阿內(nèi)遜的福利機(jī)遇平等、柯亨的可及利益平等（equal access to advantage）以及森的可行能力平等等理論。它們分別將資源、福利機(jī)遇、可及利益和可行能力作為平等的分配物。

運(yùn)氣均等主義理論主要關(guān)注“分配什么”和“如何分配”。就平等物而言，雖然可及利益具體指什么尚不清楚，但是相較于資源、福利機(jī)遇和可行能力，這一平等物的內(nèi)涵的廣泛性可以克服人們對(duì)平等物偏重于客觀或主觀的片面性的指責(zé)。此外，無(wú)論哪種傳統(tǒng)的運(yùn)氣均等主義理論，都將責(zé)任和平等聯(lián)系起來(lái)，然而，這些努力是否成功，是非常值得人們懷疑的。正因如此，傳統(tǒng)運(yùn)氣均等主義理論遭到了來(lái)自平等主義和非平等主義的強(qiáng)烈批判。一方面，以安德森和謝弗勒（Samuel Scheffler）等人為代表的關(guān)系平等主義者對(duì)運(yùn)氣均等主義理論展開(kāi)了批判。他們指出了選擇和環(huán)境的形而上學(xué)劃分使得運(yùn)氣均等主義理論無(wú)法追蹤真正的責(zé)任在哪里。正是基于這個(gè)原因，安德森認(rèn)為運(yùn)氣均等主義理論對(duì)壞的原生運(yùn)氣、選項(xiàng)運(yùn)氣以及罕見(jiàn)疾病的受害者都沒(méi)有真正做到平等對(duì)待①參見(jiàn)塞繆爾·謝弗勒：《什么是平等主義》，高景柱譯，《政治思想史》2010 年第3 期；Elizabeth S.Anderson，“What is the Point of Equality？”，Ethics，Vol.109，No.2，1999，pp.287-337.。另一方面，以?xún)?yōu)先主義、充足主義等為代表的非平等主義理論間接質(zhì)疑了運(yùn)氣均等主義理論，不過(guò)，它們還試圖避免安德森所指出的運(yùn)氣均等主義基于人際比較所產(chǎn)生的問(wèn)題，并努力作出回應(yīng)②參見(jiàn)Richard J.Arneson，“Luck Egalitarianism and Prioritarianism”，Ethics，Vol.110，No.2，2000，pp.339-349；Harry Frankfurt，“Equality as a Moral Ideal”，Ethics，Vol.98，No.1，1987，pp.21-43.。這些對(duì)傳統(tǒng)運(yùn)氣均等主義的批判都凸顯了運(yùn)氣均等主義理論還有繼續(xù)完善的空間，正如拉茲比（Hugh Lazenby）所言，“‘運(yùn)氣均等主義’這個(gè)術(shù)語(yǔ)被應(yīng)用于一群非常不同的理論家。此外，這些理論家吸引了大量的批評(píng)和注意力，這導(dǎo)致學(xué)者們提出了許多替代方案，試圖解決支持這些‘運(yùn)氣均等主義’立場(chǎng)所產(chǎn)生的直覺(jué)上令人反感的后果”［7］（282）。接下來(lái)我們將歸納和評(píng)析該理論的三種變體理論。

二、制度運(yùn)氣均等主義理論及其缺陷

為了回應(yīng)關(guān)系平等主義者對(duì)運(yùn)氣均等主義的批判，譚（Kok-Chor Tan）構(gòu)建了制度運(yùn)氣均等主義（institutional luck egalitarianism）理論。相較于傳統(tǒng)運(yùn)氣均等主義，該理論有三個(gè)明顯的特征：“（a）運(yùn)氣均等主義是對(duì)分配正義的一種解釋?zhuān)皇钦x或道德的全部。運(yùn)氣/選擇原則用于確定個(gè)人的分配權(quán)利。（b）它的主要內(nèi)容是社會(huì)基本結(jié)構(gòu)；其目的是確保社會(huì)制度不會(huì)將運(yùn)氣轉(zhuǎn)化為個(gè)人的社會(huì)優(yōu)勢(shì)或劣勢(shì)，而不是使人的自然運(yùn)氣平等。（c）運(yùn)氣均等主義的主要目的是為分配平等提供一個(gè)正當(dāng)?shù)幕A(chǔ)，它本身不是一個(gè)實(shí)質(zhì)性的分配原則。換言之，運(yùn)氣均等主義為分配正義提供了一個(gè)基礎(chǔ)原則，而不是實(shí)質(zhì)性原則。與此相關(guān)，它解釋了平等主義分配原則的目的是什么，但它本身并沒(méi)有說(shuō)明分配什么和如何分配。”［8］（108）我們將以這三個(gè)特征為依據(jù)，具體解釋制度運(yùn)氣均等主義的基本理念。

首先，制度運(yùn)氣均等主義僅限于分配領(lǐng)域，不同于滿(mǎn)足基本需求的援助或救助問(wèn)題。分配正義是一個(gè)關(guān)于在基本需求得到滿(mǎn)足后如何在共同體的成員之間平等分配資源的問(wèn)題，只有在基本需求得到滿(mǎn)足后，選擇和運(yùn)氣才發(fā)揮作用。然而，“這并不意味著運(yùn)氣均等主義認(rèn)為對(duì)基本需求的滿(mǎn)足在道德上是不重要的。相反，運(yùn)氣均等主義者可以像大多數(shù)平等主義者一樣，接受基本需求的滿(mǎn)足優(yōu)先于分配平等的承諾”［9］（670）。其次，制度運(yùn)氣均等主義的主題是制度而不是自然。運(yùn)氣均等主義只解決自然偶然事件在社會(huì)制度的影響下造成的嚴(yán)重不良社會(huì)后果。例如，一個(gè)人天生是藍(lán)眼睛還是棕色眼睛，這完全是一個(gè)運(yùn)氣問(wèn)題。然而，如果社會(huì)制度使得棕色眼睛的人比藍(lán)色眼睛的人有更多的發(fā)展機(jī)會(huì)或資源，那么眼睛的顏色就不僅僅是運(yùn)氣問(wèn)題，它已經(jīng)由一個(gè)運(yùn)氣問(wèn)題變成一個(gè)正義問(wèn)題，這時(shí)人們就應(yīng)該改革該制度［8］（103）。最后，運(yùn)氣均等主義致力于證明分配平等為什么重要，其證明方法是區(qū)分選擇和運(yùn)氣，該區(qū)分只是為如何減輕運(yùn)氣因素對(duì)人們生活的影響以及讓人們對(duì)自己的選擇負(fù)責(zé)，提供一個(gè)基礎(chǔ)性原則。它只是對(duì)平等觀的一種承諾，這種平等觀該如何實(shí)現(xiàn)，還需要進(jìn)一步解釋運(yùn)氣和選擇因素。這種實(shí)現(xiàn)分配正義的平等觀會(huì)對(duì)平等的形式和內(nèi)容進(jìn)行詳細(xì)界定，是一種有關(guān)分配平等的實(shí)質(zhì)性原則。譬如，資源平等、福利機(jī)遇平等、可及利益平等在如何實(shí)現(xiàn)運(yùn)氣均等主義的承諾方面存在分歧，主要表現(xiàn)在責(zé)任的限度和平等物等方面。它們共享著運(yùn)氣均等主義的基本理念，但是在如何實(shí)現(xiàn)該理念的實(shí)質(zhì)性原則上存在分歧［8］（106）。在運(yùn)氣均等主義內(nèi)部，分配什么和如何分配的爭(zhēng)論還沒(méi)有停息。

在譚那里，制度運(yùn)氣均等主義可以與安德森的民主平等觀相抗衡，并且可以成功回應(yīng)安德森等關(guān)系平等主義者對(duì)運(yùn)氣均等主義的批判。首先，制度運(yùn)氣均等主義可以成功回應(yīng)對(duì)疏忽大意的司機(jī)的苛刻異議。雖然制度運(yùn)氣均等主義主要解決的是達(dá)到最低標(biāo)準(zhǔn)的資源分配問(wèn)題，但是它也承認(rèn)滿(mǎn)足基本的人類(lèi)需求優(yōu)先于分配平等的承諾，并不反對(duì)保護(hù)人們的基本權(quán)利和尊嚴(yán)。當(dāng)疏忽大意的司機(jī)和小心謹(jǐn)慎的司機(jī)同時(shí)需要救助時(shí)，制度運(yùn)氣均等主義也不反對(duì)選擇在其中的作用，允許先救助小心謹(jǐn)慎者。然而，疏忽大意的司機(jī)還擁有獲得救助的基本權(quán)利，只是在緊急情況發(fā)生時(shí)，他的這種權(quán)利不會(huì)立即得到滿(mǎn)足。其次，制度運(yùn)氣均等主義并不認(rèn)為必須補(bǔ)償所有不幸的自然特征，這就可以成功回應(yīng)安德森提出的運(yùn)氣均等主義將補(bǔ)償長(zhǎng)得丑的人這一異議。對(duì)長(zhǎng)得丑的人進(jìn)行整容手術(shù)對(duì)制度運(yùn)氣均等主義來(lái)說(shuō)就不一定是一個(gè)正義問(wèn)題，只有當(dāng)長(zhǎng)得丑的人實(shí)際上處于不利境地時(shí)，制度運(yùn)氣均等主義才會(huì)試圖進(jìn)行補(bǔ)償。最后，制度運(yùn)氣均等主義還關(guān)注社會(huì)平等。當(dāng)制度運(yùn)氣均等主義作為一種基礎(chǔ)性原則出現(xiàn)時(shí)，它會(huì)涉及民族、種族和性別等社會(huì)問(wèn)題?！八姓J(rèn)分配正義的動(dòng)機(jī)是確保人們之間的關(guān)系最好地反映他們彼此之間的平等地位。它的運(yùn)氣/選擇原則并不意味著對(duì)平等的社會(huì)解釋的（非社會(huì)性）替代，而是對(duì)社會(huì)平等要求的另一種解釋?！保?］（686）此外，在譚那里，制度運(yùn)氣均等主義可以直接為全球分配平等進(jìn)行辯護(hù)，因?yàn)樗€關(guān)注全球制度如何處理這些自然事實(shí)。

制度運(yùn)氣均等主義遵循傳統(tǒng)運(yùn)氣均等主義對(duì)選擇和運(yùn)氣的區(qū)分，并將其與政治社會(huì)領(lǐng)域的制度相結(jié)合，探討了制度如何應(yīng)對(duì)運(yùn)氣帶來(lái)的不平等問(wèn)題。然而，譚為運(yùn)氣均等主義所做的辯護(hù)是難以成立的：第一，制度運(yùn)氣均等主義仍然依賴(lài)選擇和運(yùn)氣的區(qū)分，并沒(méi)有避免傳統(tǒng)運(yùn)氣均等主義所遇到的形而上學(xué)挑戰(zhàn)。譚指出，人們對(duì)選擇和運(yùn)氣如何區(qū)分，在哲學(xué)上應(yīng)該持不可知論，只將選擇的概念看成是在社會(huì)的特定分配領(lǐng)域發(fā)揮作用，“所有運(yùn)氣均等主義者需要假設(shè)的是，出于實(shí)際和社會(huì)目的，社會(huì)成員可以合理地區(qū)分兩種情況，一種是自由選擇以某種方式行動(dòng)的人（因此要對(duì)其行動(dòng)的后果負(fù)責(zé)），另一種是沒(méi)有自由選擇的人（因此不需要負(fù)責(zé)）”［8］（137）。既然選擇只在社會(huì)領(lǐng)域發(fā)生作用，人們作出的選擇就會(huì)受到社會(huì)習(xí)俗等因素的影響，因此，個(gè)人作出的選擇有可能不是在理性狀態(tài)下作出的，但還需要為其選擇負(fù)責(zé)。這就從根本上改變了對(duì)個(gè)人責(zé)任的規(guī)范性評(píng)估的標(biāo)準(zhǔn)，也就是說(shuō)，即使選擇和運(yùn)氣只在社會(huì)領(lǐng)域發(fā)揮作用也是不合理的，因?yàn)榕卸ê螢檫x擇的標(biāo)準(zhǔn)是不確定的。因此，“在評(píng)估社會(huì)制度時(shí)，我們應(yīng)該質(zhì)疑我們?cè)谶\(yùn)氣和選擇之間作出的區(qū)分這一社會(huì)共享觀念。否則，在分配正義的運(yùn)氣均等主義原則下管理的社會(huì)制度仍然是保守的，以便符合社會(huì)習(xí)俗和慣例”［10］（412）。易言之，從社會(huì)實(shí)踐的角度看，人們?cè)谡軐W(xué)領(lǐng)域?qū)x擇和運(yùn)氣的區(qū)分持不可知論的態(tài)度沒(méi)有問(wèn)題，然而，將運(yùn)氣和選擇的適用范圍限定在社會(huì)分配領(lǐng)域，就會(huì)使得對(duì)其的分辨具有不確定性。與之相反，倘若將選擇限定在個(gè)人理性控制的范圍內(nèi)，讓個(gè)人對(duì)自己的選擇負(fù)責(zé)就會(huì)獲得一定程度的辯護(hù)。

第二，制度運(yùn)氣均等主義關(guān)注的范圍過(guò)于狹窄，只關(guān)注制度如何處理運(yùn)氣的問(wèn)題，并不能解決所有與運(yùn)氣相關(guān)的不平等問(wèn)題。例如，一個(gè)不幸失明的人應(yīng)該獲得人道主義援助，其基本需求應(yīng)獲得滿(mǎn)足，不管造成失明的原因是什么。然而，當(dāng)一個(gè)人和正常人相比只是輕微地接近近視時(shí)，這一運(yùn)氣因素就得不到任何處理，因?yàn)槠浼炔粷M(mǎn)足要求獲得援助的條件，其不利影響也不是制度造成的［9］（681）。不過(guò)，“這條界限實(shí)際上很難明確劃定：如果人們根本上具有基本需求的主張，而且這種主張應(yīng)當(dāng)?shù)玫缴鐣?huì)的承認(rèn)和考慮，那么人們由于自然因素而承受的輕微不幸為什么就不應(yīng)當(dāng)?shù)玫娇紤]？將運(yùn)氣/選擇原則限制到原生運(yùn)氣通過(guò)制度而產(chǎn)生的影響，這種做法不僅未能將這個(gè)原則貫徹到底，顯然也不具有充分的合理性”［11］（421）。制度運(yùn)氣均等主義將其領(lǐng)域限制在分配正義領(lǐng)域，為人道主義和政治正義在平等理論的討論留下了足夠的空間，這種想要容納一些其他價(jià)值的多元主義特征的努力，其實(shí)已經(jīng)動(dòng)搖了運(yùn)氣均等主義在分配平等中的核心地位。

第三，雖然譚極力主張自己的理論屬于運(yùn)氣均等主義理論，但是其理想與民主互惠的關(guān)系更為接近。譚指出，“制度的公正仍然是運(yùn)氣均等主義者的首要目標(biāo)，因?yàn)橹贫鹊脑O(shè)計(jì)不應(yīng)該將個(gè)人的自然事實(shí)轉(zhuǎn)化為針對(duì)他們的社會(huì)優(yōu)勢(shì)或劣勢(shì)。然而，這種制度上的關(guān)注仍然是一種運(yùn)氣均等主義的立場(chǎng)，因?yàn)樗鼜母旧详P(guān)注的是制度如何應(yīng)對(duì)運(yùn)氣問(wèn)題”［8］（104）。雖然制度對(duì)運(yùn)氣問(wèn)題所發(fā)揮的調(diào)節(jié)作用具有不可替代性，但是它在無(wú)形之中將導(dǎo)致不平等的原因由自然特征和社會(huì)環(huán)境等運(yùn)氣因素轉(zhuǎn)變成了制度行為，這種強(qiáng)調(diào)制度調(diào)節(jié)作用的運(yùn)氣均等主義理論，實(shí)際上與民主互惠的社會(huì)理想相類(lèi)似，它們都訴諸國(guó)家制度安排的內(nèi)在統(tǒng)一性，其所依賴(lài)的社會(huì)背景都是社會(huì)團(tuán)結(jié)，正如有論者所言，“民主互惠側(cè)重于社會(huì)合作的安排，并試圖回答這種安排在什么時(shí)候、在什么條件下被視為公平的問(wèn)題。那么，至少就分配而言，制度運(yùn)氣均等主義可以被視為這種公平合作條件的一個(gè)提案”［12］（441）。

三、動(dòng)態(tài)運(yùn)氣均等主義理論及其限度

湯姆林（Patrick Tomlin）將運(yùn)氣均等主義分為標(biāo)準(zhǔn)（靜態(tài)）運(yùn)氣均等主義（standard luck egalitarianism）和動(dòng)態(tài)運(yùn)氣均等主義（dynamic luck egalitarianism），標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)氣均等主義就是傳統(tǒng)運(yùn)氣均等主義。標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)氣均等主義對(duì)責(zé)任的認(rèn)定是有問(wèn)題的，它只對(duì)責(zé)任進(jìn)行一次認(rèn)定，如果在某時(shí)間點(diǎn)人們的選擇帶來(lái)了不平等的后果，而自身也承擔(dān)了相應(yīng)的責(zé)任，那么以后的選擇都要在此基礎(chǔ)上進(jìn)行，這樣運(yùn)氣均等主義越是對(duì)選擇敏感，就越會(huì)加劇分配的不平等，這與其平等待人的理論目標(biāo)相悖。因?yàn)椤皹?biāo)準(zhǔn)（或靜態(tài)）運(yùn)氣均等主義（SLE）建議，根據(jù)公正的基線(xiàn)，我們對(duì)不平等是如何產(chǎn)生的（在多大程度上是由于選擇者的責(zé)任）作出一次性判斷，該判斷將告知此類(lèi)不平等是否公正，以及在多大程度上公正。公正的不平等定義了一個(gè)新的公正的基線(xiàn)，下一組選擇將被用來(lái)衡量”［13］（396）。湯姆林將時(shí)間看成是影響責(zé)任的因素，認(rèn)為運(yùn)氣和責(zé)任的界限不是靜態(tài)的，它會(huì)隨著時(shí)間的變化而變化。例如，艾倫和鮑勃都擁有60 個(gè)單位的初始資源，不過(guò)，艾倫在夜晚放縱自己，消費(fèi)了這些資源，而鮑勃沒(méi)有將其揮霍掉。艾倫在做完該選擇后，就對(duì)自己的行為表示后悔，并決心過(guò)一種與鮑勃一樣謹(jǐn)慎的生活。他們擁有的才能和面臨的機(jī)會(huì)都是一樣的，這種狀態(tài)持續(xù)了50 年。在這段時(shí)間中他們擁有截然不同的生活，因?yàn)榘瑐愐獮樽约?0 年前的魯莽行為負(fù)責(zé)。如果鮑勃將初始獲得的資源拿來(lái)投資教育，并將其獲得的額外收入繼續(xù)拿來(lái)投資，那么他就過(guò)著比艾倫更為奢侈的生活［13］（396）。該例說(shuō)明的問(wèn)題是，一個(gè)人在某時(shí)刻作出的選擇的影響將是持續(xù)性的。換言之，“我們?cè)趖 時(shí)刻做了什么選擇，通常會(huì)影響tz的選擇，各種選擇相互滲透。因此，當(dāng)我們作出第二個(gè)選擇時(shí)，第一個(gè)選擇導(dǎo)致的不平等會(huì)因我們的不同選擇而加劇。因此，即使我們?cè)趂 點(diǎn)作出了道德上等價(jià)的選擇（如我們有多努力），我們?nèi)匀灰獮樵贗 點(diǎn)作出的選擇負(fù)責(zé)”［13］（397）。在湯姆林那里，選擇對(duì)人的生活產(chǎn)生持續(xù)影響是不可取的，因?yàn)樵?0年間，他們過(guò)著同樣謹(jǐn)慎的生活，讓艾倫為50 年之前的選擇承擔(dān)責(zé)任是不公平的。

湯姆林的上述觀點(diǎn)受到了帕菲特（Derek Parfit）關(guān)于人格同一性的討論的影響，其基本觀點(diǎn)是責(zé)任不會(huì)隨著個(gè)人身份的變化而轉(zhuǎn)移。第一，基于對(duì)存在于關(guān)系R 中的人格同一性的考慮，帕菲特認(rèn)為，個(gè)人身份是存在于關(guān)系R 中的，如果兩個(gè)不同時(shí)空中的我之間存在關(guān)系R，且這種關(guān)系是排他性的，那么這兩個(gè)我就具有人格同一性［14］（373）。在帕菲特那里，判定不同時(shí)空的人們是否存在這種一對(duì)一的排他性關(guān)系R 的標(biāo)準(zhǔn)，就是看在這種關(guān)系中人們是否有一種基于正確原因的“心理聯(lián)系性和/或心理連續(xù)性”，而這種持續(xù)的心理聯(lián)系會(huì)隨著時(shí)間的變化而減弱，由此關(guān)系R（現(xiàn)在的我和未來(lái)的我之間的聯(lián)系）也會(huì)隨之變?nèi)酢妨质艽藛l(fā)，總結(jié)出了隨著時(shí)間的推移責(zé)任會(huì)減弱的論證過(guò)程，分別是：（1）個(gè)人身份是由關(guān)系R 支撐的；（2）個(gè)人身份并不重要，重要的是關(guān)系；（3）責(zé)任追蹤關(guān)系R；（4）關(guān)系R 是可變的，不是二元的。他最后得出了結(jié)論：責(zé)任是可變的，它隨著關(guān)系R 而減弱［13］（402）?；诖?，讓此時(shí)的我對(duì)我在之前心理狀態(tài)下作出的選擇持續(xù)負(fù)責(zé)就有悖常理。第二，基于責(zé)任本身的考慮，湯姆林贊同一種“責(zé)任需要引導(dǎo)控制”（responsibility requires“guidance control”）的觀點(diǎn)。例如，如果某人綁架了一個(gè)兒童，一周后突然醒悟，不再認(rèn)可他之前的這個(gè)行為，并對(duì)其表示合理遺憾，那么他應(yīng)該對(duì)其行為負(fù)責(zé)嗎？按照關(guān)系R 理論，只要他的心理發(fā)生改變，這種責(zé)任就應(yīng)隨著時(shí)間的推移而減弱或消失。但是，這很明顯不符合常理，因?yàn)樗梢苑裾J(rèn)做選擇的合理性，但是不能否認(rèn)做選擇時(shí)的心理過(guò)程?！柏?zé)任需要引導(dǎo)控制”的觀點(diǎn)，不僅將行為者的選擇與其先前行為的態(tài)度相聯(lián)系，還與其當(dāng)時(shí)產(chǎn)生行動(dòng)的心理過(guò)程相聯(lián)系。作出綁架行為的人在一周的時(shí)間之內(nèi)就不再將綁架行為看成是他的智力過(guò)程，似乎不妥，因?yàn)闀r(shí)間間隔太短，他應(yīng)為自己的行為負(fù)責(zé)。

將關(guān)系R 對(duì)人的責(zé)任的持續(xù)影響，與責(zé)任需要引導(dǎo)控制的思想相結(jié)合，就可以得出動(dòng)態(tài)運(yùn)氣均等主義的基本理念。首先，動(dòng)態(tài)運(yùn)氣均等主義并不涉及“關(guān)于什么的平等”的爭(zhēng)論，它在展開(kāi)這一理論前就預(yù)設(shè)了人們有資源、福利和可行能力的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。其次，動(dòng)態(tài)運(yùn)氣均等主義的指導(dǎo)思想是“當(dāng)時(shí)我負(fù)責(zé)，不代表現(xiàn)在我還負(fù)責(zé)。支持這一觀點(diǎn)的方法是接受關(guān)系R（而不是個(gè)人身份）對(duì)責(zé)任的持續(xù)有影響，或者接受為了在任何特定時(shí)間對(duì)選擇負(fù)責(zé)，我們必須以某種方式與選擇或產(chǎn)生選擇的過(guò)程相聯(lián)系”［13］（405）。再次，運(yùn)氣和責(zé)任的區(qū)分不是靜態(tài)的而是動(dòng)態(tài)的，責(zé)任問(wèn)題可能會(huì)隨著時(shí)間的推移而轉(zhuǎn)變?yōu)檫\(yùn)氣問(wèn)題，人們需要重新對(duì)其進(jìn)行評(píng)判。最后，如果某行為者被認(rèn)為不再對(duì)其之前的行為負(fù)責(zé)，那么社會(huì)就應(yīng)該對(duì)其進(jìn)行補(bǔ)償，從而減少其行為對(duì)其之后的生活產(chǎn)生的影響。依湯姆林之見(jiàn)，動(dòng)態(tài)運(yùn)氣均等主義可以采取下述兩種措施來(lái)達(dá)到這一點(diǎn)：“向后看的補(bǔ)償機(jī)制”和“前瞻性的阻斷機(jī)制”，前者主要是通過(guò)從幸運(yùn)者到不幸者的資源轉(zhuǎn)移來(lái)實(shí)現(xiàn)，其前提是不幸者不再對(duì)其之前的選擇負(fù)責(zé)，后者主要是尋求減少當(dāng)前選擇對(duì)未來(lái)人的影響，從而防止基于選擇的運(yùn)氣出現(xiàn)［13］（405）。

如果我們將標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)氣均等主義看成是探討責(zé)任如何產(chǎn)生的理論，那么動(dòng)態(tài)運(yùn)氣均等主義就是探討責(zé)任如何持續(xù)、減弱甚至消失的理論。這一理論可以說(shuō)是責(zé)任理論的深化和發(fā)展。然而，即使這一理論動(dòng)態(tài)地看待責(zé)任問(wèn)題這一做法似乎具有合理性，但是其在論證過(guò)程中缺乏連貫性。

第一，動(dòng)態(tài)運(yùn)氣均等主義依賴(lài)帕菲特所建立的關(guān)系R 來(lái)解釋時(shí)間與責(zé)任之間的關(guān)系這一做法值得商榷。依據(jù)關(guān)系R 理論，如果一個(gè)人不再認(rèn)同之前所做的選擇，那么這一選擇相對(duì)于他而言就變成了運(yùn)氣，因此他就不再對(duì)其承擔(dān)責(zé)任。從直觀上講，該解釋似乎比標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)氣均等主義更具有吸引力，因?yàn)槟欠N導(dǎo)致在一個(gè)時(shí)間段內(nèi)兩個(gè)同樣謹(jǐn)慎生活者的生活水平不同的原因是，其中一個(gè)人的生活水平受到了幾十年前的選擇的影響，這似乎不具有合理性。然而，人們可以提出兩點(diǎn)疑問(wèn)。一是，這兩個(gè)同樣謹(jǐn)慎生活者的生活水平不同，并不是因?yàn)樵谄涓冻鐾瑯优Φ倪@個(gè)時(shí)間段內(nèi)獲得的報(bào)酬不同，而是因?yàn)橹八龅牟煌x擇。二是，依賴(lài)于心理學(xué)事實(shí)來(lái)判定人們是否應(yīng)該對(duì)之前的選擇負(fù)責(zé)，不具有相應(yīng)的穩(wěn)定性。雖然人的心理會(huì)隨著時(shí)間的推移與之前的心理聯(lián)系不再緊密，但即使人的心理變化具有這樣的規(guī)律性，其也是難以捉摸的。此外，經(jīng)過(guò)多少年之后人的心理聯(lián)系就不再緊密，以至于可以不再為之前的選擇承擔(dān)責(zé)任或責(zé)任可以減弱，這是無(wú)法測(cè)量的。人際相異性決定了人的心理的差異性，而這種心理結(jié)構(gòu)和認(rèn)識(shí)的差異性具有很強(qiáng)的主觀色彩。

第二，即使從理論上而言人們對(duì)之前的選擇不再承擔(dān)責(zé)任是合理的，動(dòng)態(tài)運(yùn)氣均等主義所建議的減少人們以前的選擇對(duì)生活所產(chǎn)生的影響的措施，也是不可行的。向后看的補(bǔ)償機(jī)制也會(huì)存在標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)氣均等主義中出現(xiàn)的對(duì)有才能者的奴役的情況，而前瞻性的阻斷機(jī)制限制了個(gè)人選擇的自由。然而，動(dòng)態(tài)運(yùn)氣均等主義確實(shí)為思考責(zé)任問(wèn)題提供了一個(gè)新的視角，湯姆林也承認(rèn)這種動(dòng)態(tài)地思考責(zé)任問(wèn)題的方式具有開(kāi)放性，其正確與否有待進(jìn)一步論證，“事實(shí)上，總的來(lái)說(shuō)，道德責(zé)任理論似乎只專(zhuān)注于解釋我們?nèi)绾潍@得責(zé)任。思考責(zé)任是如何持續(xù)、消退或減少的，以及哪些理論對(duì)此類(lèi)問(wèn)題提供了更好的答案，這可能是責(zé)任理論的一個(gè)有趣的試驗(yàn)場(chǎng)”［13］（404）。

四、相對(duì)基線(xiàn)運(yùn)氣均等主義理論及其局限性

相對(duì)基線(xiàn)運(yùn)氣均等主義（baseline-relative luck egalitarianism）是為了回應(yīng)郝蕾（Susan Hurley）所謂的運(yùn)氣均等主義的“無(wú)聊問(wèn)題”而提出的。郝蕾認(rèn)為，運(yùn)氣均等主義對(duì)個(gè)人責(zé)任的界定只能根據(jù)個(gè)人作出的選擇，而這種責(zé)任既不能反映他人的選擇，也不能反映他們之間由于選擇所導(dǎo)致的不平等，然而，依照運(yùn)氣均等主義的核心觀點(diǎn)，這顯然是有問(wèn)題的，因?yàn)檫\(yùn)氣均等主義不僅應(yīng)該支持反映個(gè)人選擇的不平等，還應(yīng)該支持反映個(gè)人之間的選擇的不平等［15］（67）。為此，朗（Gerald Lang）運(yùn)用郝蕾所舉的歐內(nèi)斯特和伯蒂的例子來(lái)進(jìn)一步加以說(shuō)明。歐內(nèi)斯特由于自己的選擇得到了X，而伯蒂得到了X+Y，他們分別對(duì)X 和X+Y 負(fù)責(zé)。換言之，歐內(nèi)斯特既不為伯蒂的選擇X+Y 負(fù)責(zé)，也不為他們之間的差距Y 負(fù)責(zé)。伯蒂也同樣如此，因?yàn)樗麄兌疾荒芸刂破渌说倪x擇［16］（700）。郝蕾首先對(duì)她提出的無(wú)聊問(wèn)題作出了回應(yīng)，認(rèn)為運(yùn)氣均等主義可以完全忽略歐內(nèi)斯特和伯蒂之間的收入差距，他們只需要對(duì)自己的選擇負(fù)責(zé)。然而，該回應(yīng)雖然突出了個(gè)人選擇的重要性，但是并沒(méi)有認(rèn)真對(duì)待平等主義。歐內(nèi)斯特和伯蒂的收入差距看似是各自的選擇造成的，但實(shí)際上是運(yùn)氣造成的。針對(duì)無(wú)聊問(wèn)題的第二種回應(yīng)承認(rèn)歐內(nèi)斯特遭遇了厄運(yùn)，并建議歐內(nèi)斯特與伯蒂之間的收入差距Y 應(yīng)該在他們之間平分，他們都最終獲得X+0.5Y，朗稱(chēng)此回應(yīng)為讓步響應(yīng)（the concessive response）。然而，這一回應(yīng)也是有問(wèn)題的，因?yàn)樵斐蓺W內(nèi)斯特和伯蒂收入不一樣的原因，不一定是歐內(nèi)斯特遭遇了厄運(yùn)，也有可能是歐內(nèi)斯特和伯蒂擁有同樣的選擇機(jī)會(huì)，只是自己沒(méi)有作出與伯蒂一樣的選擇，從而導(dǎo)致了收入差距的存在［16］（703）。這兩種回應(yīng)都沒(méi)有很好地處理選擇和運(yùn)氣之間的關(guān)系。

鑒于以上對(duì)無(wú)聊問(wèn)題的不成功回應(yīng)，相對(duì)基線(xiàn)運(yùn)氣均等主義就應(yīng)運(yùn)而生了。第一，朗將N 作為相對(duì)基線(xiàn)運(yùn)氣均等主義的基線(xiàn)。依此觀點(diǎn)，收入差距Y 是無(wú)關(guān)緊要的，重要的是歐內(nèi)斯特的收入X 與伯蒂的收入X+Y 和基線(xiàn)N 之間的關(guān)系。N 的存在表示在分配中設(shè)置了一個(gè)界限，與這一界限相比，處于這一界限之下的收入不平等是不被允許的，處于這一界限之上的收入不平等是被允許的。此外，這一基線(xiàn)的存在也突出了平等的重要性，它為人與人之間的收入差距的比較搭建了一個(gè)平臺(tái)，人們之間的相對(duì)劣勢(shì)是根據(jù)與基線(xiàn)之間的關(guān)系來(lái)界定的，而不是根據(jù)人與人之間的直接比較來(lái)界定的，這就避免了導(dǎo)致收入差距的原因到底是選擇還是運(yùn)氣的不確定性問(wèn)題。第二，基線(xiàn)N 是相對(duì)基線(xiàn)運(yùn)氣均等主義的理論核心，一方面，基線(xiàn)代表了人們有權(quán)利平等獲得的資源，人們?cè)谶_(dá)到基線(xiàn)水平后才允許進(jìn)行自由選擇，當(dāng)選擇失敗后，對(duì)其進(jìn)行補(bǔ)償?shù)膮⒖紭?biāo)準(zhǔn)就是平等的基線(xiàn)水平，這一基線(xiàn)水平的衡量標(biāo)準(zhǔn)就是對(duì)N 所賦的數(shù)值；另一方面，相對(duì)基線(xiàn)運(yùn)氣均等主義之所以關(guān)注個(gè)人與基線(xiàn)之間的關(guān)系，是因?yàn)檫@一基線(xiàn)對(duì)每個(gè)人來(lái)說(shuō)都有意義，它規(guī)定了一個(gè)具有普遍相關(guān)性的平等主義框架，“確保在一個(gè)公正的分配中，不同個(gè)人的分配份額對(duì)同一基線(xiàn)表現(xiàn)出同樣的對(duì)選擇的敏感性”［16］（709）。

朗指出，相對(duì)基線(xiàn)運(yùn)氣均等主義還可以成功應(yīng)對(duì)史密蘭斯基（Saul Smilansky）提出的對(duì)傳統(tǒng)運(yùn)氣均等主義的“基線(xiàn)悖論”的挑戰(zhàn)。史密蘭斯基認(rèn)為基線(xiàn)是一種有用的規(guī)范性工具，在平等主義中，標(biāo)準(zhǔn)基線(xiàn)就是平等。傳統(tǒng)運(yùn)氣均等主義認(rèn)為不平等的唯一理由是人們自由地選擇了這種不平等。在這種思想的指導(dǎo)下，傳統(tǒng)運(yùn)氣均等主義必須將基線(xiàn)定在頂端，這一基線(xiàn)是根據(jù)有效人（Effectives）的最高收入或最高潛在收入制定的，而這時(shí)無(wú)效人（Non-Effectives）也將會(huì)處于頂端，因?yàn)樘热舨贿@樣做，無(wú)效人就不會(huì)擁有自由選擇的能力，有效人的收入也就不會(huì)通過(guò)與無(wú)效人進(jìn)行比較而獲得正當(dāng)性。這時(shí)基線(xiàn)悖論就產(chǎn)生了，“對(duì)選擇—平等主義而言，無(wú)效人必須位于最高收入（或者，甚至是最高的潛在收入）這條基線(xiàn)上，然而，有效人卻很有可能低于基線(xiàn)，盡管他們畢生都在努力貢獻(xiàn)”［17］（58）。要想解決這一基線(xiàn)悖論，就需要重新對(duì)待無(wú)效人以及公正地對(duì)待有效人。依朗之見(jiàn)，相對(duì)基線(xiàn)運(yùn)氣均等主義可以解決這一基線(xiàn)悖論，將對(duì)無(wú)效人的補(bǔ)償僅僅限制在基線(xiàn)N，當(dāng)其收入低于N 時(shí)，可以用壞運(yùn)氣來(lái)加以解釋?zhuān)挥行速嵢〉氖杖氩还芨哂谶€是低于N，都可以用其自由選擇來(lái)解釋。

在朗那里，相對(duì)基線(xiàn)運(yùn)氣均等主義還可以緩解傳統(tǒng)運(yùn)氣均等主義帶來(lái)的偏好和多元化的擔(dān)憂(yōu)問(wèn)題。偏好擔(dān)憂(yōu)是由拉茲比提出的，主要指的是他人的選擇可能會(huì)對(duì)兩個(gè)沒(méi)有作出任何選擇的人產(chǎn)生影響。譬如，A 選擇贈(zèng)送B 禮物，相對(duì)于C 來(lái)說(shuō)就是不公平的，因?yàn)檫@并不是B 和C 選擇的結(jié)果。依傳統(tǒng)運(yùn)氣均等主義之見(jiàn)，A 的選擇對(duì)B 和C 來(lái)說(shuō)是運(yùn)氣因素，因?yàn)樗麄儫o(wú)法控制他人的選擇［7］（271）。然而，這又違反了人們的道德直覺(jué)，因?yàn)榛谟颜x等的贈(zèng)予活動(dòng)是維持人際關(guān)系的一種重要活動(dòng)。相對(duì)基線(xiàn)運(yùn)氣均等主義為此提供了一種可供解決的模式，它將被傳統(tǒng)運(yùn)氣均等主義看成是運(yùn)氣的因素，看成是選擇因素。例如，禮物接收者之所以接收禮物，是因?yàn)樗氡磉_(dá)他對(duì)友誼的追求，雖然他不能控制他人的選擇，但是他可以決定自己選擇什么，而自由選擇是相對(duì)基線(xiàn)運(yùn)氣均等主義所要維護(hù)的核心理念。相對(duì)基線(xiàn)運(yùn)氣均等主義將平等看成是基線(xiàn)的核心價(jià)值，但是當(dāng)與其他價(jià)值發(fā)生沖突時(shí)，就需要基線(xiàn)具體設(shè)定的N 值發(fā)揮相應(yīng)的作用來(lái)化解多元化的擔(dān)憂(yōu)［16］（717）。雖然平等是基線(xiàn)的核心價(jià)值，但是基線(xiàn)并不是平等本身，它可以通過(guò)具體值的設(shè)定來(lái)協(xié)調(diào)各種價(jià)值之間的關(guān)系。

相對(duì)基線(xiàn)運(yùn)氣均等主義設(shè)置了一個(gè)平等主義的默認(rèn)基線(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)。然而，它并沒(méi)有成功地完成朗加在其身上的任務(wù)：

首先，它沒(méi)有成功解決基線(xiàn)悖論問(wèn)題。基線(xiàn)應(yīng)該設(shè)在哪兒是不確定的，倘若基線(xiàn)設(shè)在頂端，基線(xiàn)悖論的問(wèn)題還會(huì)出現(xiàn)。這并不是說(shuō)N 的具體值是不確定的，相對(duì)基線(xiàn)可以為N 賦具體的值，只是具體的值在整個(gè)平等主義的分配體系中處于何種位置是不確定的。

其次，它沒(méi)有成功地回應(yīng)傳統(tǒng)運(yùn)氣均等主義所出現(xiàn)的偏好擔(dān)憂(yōu)問(wèn)題。相對(duì)基線(xiàn)運(yùn)氣均等主義給出的答案是難以令人信服的。一方面，將接收者的運(yùn)氣轉(zhuǎn)化為選擇的回應(yīng)，偷換了實(shí)施選擇的主體概念，也存在倒果為因之嫌。是選擇者作出了相應(yīng)的選擇后接收者才獲得了好運(yùn)進(jìn)而發(fā)展這種好運(yùn)，并不是接收者作出了發(fā)展這種好運(yùn)的選擇后，選擇者才決定要給他好處，選擇者作出這一行為完全具有偶然性。另一方面，第三人沒(méi)有做任何選擇就處于劣勢(shì)地位對(duì)他來(lái)說(shuō)也是不公平的，而相對(duì)基線(xiàn)運(yùn)氣均等主義并沒(méi)有給出解決辦法。與之相對(duì)照，埃爾福德（Gideon Elford）對(duì)此作出了很好的回應(yīng)，他認(rèn)為假定的不一致之所以出現(xiàn)，是因?yàn)檫\(yùn)氣均等主義要求不平等，同時(shí)也譴責(zé)不平等。運(yùn)氣均等主義所譴責(zé)的不平等與其他影響選擇的后果有關(guān)，因?yàn)樗鼈儎?chuàng)造了原生運(yùn)氣的不平等，這在某些情況下是不公平的。然而，因?yàn)檫\(yùn)氣均等主義只要求由個(gè)人自己選擇的自我影響的后果構(gòu)成的不平等，而將其他影響選擇的不平等看成是原生運(yùn)氣的不平等，所以該理論沒(méi)有擔(dān)負(fù)那種因譴責(zé)和要求完全相同的不平等而產(chǎn)生的不一致［18］（624）。

最后，它也沒(méi)有成功回應(yīng)運(yùn)氣均等主義引發(fā)的多元化的擔(dān)憂(yōu)問(wèn)題。就運(yùn)氣均等主義的外部而言，與其他價(jià)值相結(jié)合可以看成是為其進(jìn)行辯護(hù)的一種方式，但是就運(yùn)氣均等主義的內(nèi)部而言，倘若人們將基線(xiàn)平等的關(guān)注范圍由分配領(lǐng)域擴(kuò)展到其他政治或社會(huì)價(jià)值領(lǐng)域，這不但不利于解決運(yùn)氣均等主義在分配領(lǐng)域面臨的問(wèn)題，反而產(chǎn)生新的問(wèn)題?；€(xiàn)應(yīng)該設(shè)在哪兒是不確定的，為了協(xié)調(diào)平等與其他價(jià)值之間的關(guān)系而為N 賦的值，很可能會(huì)與平等價(jià)值產(chǎn)生沖突。譬如，N 值在50 個(gè)單位時(shí)正好可以達(dá)到平等，但是為了與團(tuán)結(jié)這一價(jià)值相協(xié)調(diào)，N 值就會(huì)提升到60 個(gè)單位來(lái)使無(wú)效人獲得更多補(bǔ)償，這無(wú)形之中就會(huì)增加有效人的負(fù)擔(dān)，使得他們的選擇自由受到了限制。