曾 燕

中國(guó)電建集團(tuán)成都勘測(cè)設(shè)計(jì)研究院有限公司，四川 成都 610072

在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)中，合同經(jīng)濟(jì)作為一種重要方式，應(yīng)當(dāng)加大合同管理力度，企業(yè)應(yīng)注重合同管理作用。工程合同往往涉及諸多方面的內(nèi)容，無(wú)論是合同簽訂還是管理都應(yīng)重視全面性，確保在各個(gè)環(huán)節(jié)管理的有效性與合理性。對(duì)于合同管理中的相關(guān)變更內(nèi)容，工程企業(yè)管理人員應(yīng)重點(diǎn)分析，確保合同管理制度健全性，貫徹落實(shí)法治化、全方位的合同管理過(guò)程。

一、工程合同具體特征和要求

工程合同是指工程承包單位承擔(dān)起工程具體建設(shè)的責(zé)任，而發(fā)包單位承擔(dān)起支付價(jià)款責(zé)任的一種合同。

第一，工程合同主體必須具備相應(yīng)資格。有關(guān)法律規(guī)定：工程建設(shè)單位與相關(guān)參與方一定要具備下列條件：一是具備符合國(guó)家規(guī)定的注冊(cè)資本；二是具備從事工程的資質(zhì)并擁有相關(guān)工作人員；三是配備工程技術(shù)裝備；其四，達(dá)到行政法規(guī)定的其他條件。第二，工程合同中需標(biāo)注基本建設(shè)工程。第三，國(guó)家需采取行政干預(yù)措施，即國(guó)家相關(guān)部門(mén)以工程合同為對(duì)象實(shí)施有效監(jiān)督和管理。第四，工程合同應(yīng)該是要約式合同，并且采取書(shū)面形式。

二、工程合同的法律效力

（一）合同效力進(jìn)行確認(rèn)的原則

1.簽署合同需要遵循的原則

工程合同在民事合同范疇內(nèi)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)需要嚴(yán)格遵守多項(xiàng)原則，主要包括平等原則、禁止濫用權(quán)力原則、民事權(quán)益享受法律保護(hù)原則等。

2.合同效力確認(rèn)需要遵循的原則

結(jié)合相關(guān)法律法規(guī)落實(shí)下列審查工作：第一，合同具體內(nèi)容符合法律法規(guī)與否；第二，合同主體達(dá)標(biāo)與否；第三，當(dāng)事人所表達(dá)的意思客觀、真實(shí)與否；第四，合同已辦理審批手續(xù)與否。

（二）如何確認(rèn)工程合同的效力

以承包單位與發(fā)包單位為對(duì)象，嚴(yán)格審查其從業(yè)資質(zhì)；結(jié)合合同具體內(nèi)容，審查其是否符合法律規(guī)定與國(guó)家利益；根據(jù)當(dāng)事人所表達(dá)意思，審查其是否客觀、真實(shí)；審查合同是否已經(jīng)通過(guò)有關(guān)程序；結(jié)合工程分包行為，審查其是否符合法律規(guī)定。

（三）有關(guān)工程合同效力的分述

第一，有下列情況的，所簽署工程合同應(yīng)視為無(wú)效：承包單位或者個(gè)人沒(méi)有從業(yè)資質(zhì)；工程投資計(jì)劃在實(shí)施期間未嚴(yán)格遵守國(guó)家程序；承包單位將承包的每一個(gè)工程轉(zhuǎn)包給第三方；承包單位通過(guò)分解所有工程，以分包的名義轉(zhuǎn)包給第三方；承包單位未得到建設(shè)企業(yè)許可，私自分包工程；分包單位再將每一個(gè)分包工程分包出去［1］。第二，承包單位與發(fā)包單位簽署未得到土地規(guī)劃等許可與手續(xù)的工程合同，應(yīng)視為無(wú)效。第三，承包單位承包的工程雖然已經(jīng)超出自身建設(shè)資質(zhì)，而承包單位卻滿足了工程要求，且驗(yàn)收合格，需將合同視為有效，根據(jù)合同規(guī)定貫徹落實(shí)。第四，所需公開(kāi)招標(biāo)的工程，并未進(jìn)行招標(biāo)，應(yīng)將合同視為無(wú)效。第五，工程合同未約定工程款結(jié)算方式，抑或有過(guò)約定但是合同雙方私下完成結(jié)算，應(yīng)將合同視為有效。

三、目前工程合同管理中存在的問(wèn)題

（一）合同管理認(rèn)識(shí)上的誤區(qū)

1.片面型認(rèn)識(shí)

對(duì)于合同管理，大多數(shù)人一般有兩種觀點(diǎn)，第一種是合同管理即為合同訂立、履行以及審查；第二種是合同管理即為將合同作為管理對(duì)象防范法律風(fēng)險(xiǎn)。究其實(shí)質(zhì)，前者僅僅看到了合同管理的外延，后者僅僅看到了合同管理的內(nèi)涵，均未準(zhǔn)確解釋何為合同管理［2］。由于兩種觀點(diǎn)都較為片面，所以在實(shí)踐期間出現(xiàn)諸多問(wèn)題和漏洞。第一種觀點(diǎn)通常將合同管理中某一行為視為合同管理，導(dǎo)致企業(yè)因?yàn)橐云湃x企業(yè)整體運(yùn)作；第二種觀點(diǎn)對(duì)公司的法律風(fēng)險(xiǎn)具有一定的預(yù)防作用，但卻會(huì)妨礙其潛力的挖掘與運(yùn)用。

2.錯(cuò)位型認(rèn)識(shí)

錯(cuò)位型認(rèn)識(shí)誤區(qū)是指在合同管理的價(jià)值與適用方面，存在著價(jià)值偏差和適時(shí)性應(yīng)用偏差。當(dāng)前，合同管理的價(jià)值有兩類：一是風(fēng)險(xiǎn)防范價(jià)值，二是優(yōu)化經(jīng)濟(jì)效益方面的價(jià)值。這一價(jià)值偏差表現(xiàn)為，在不適當(dāng)?shù)臅r(shí)期，僅注意到其中某一種價(jià)值，并且因此忽視了另外一種。而適時(shí)性偏差則表現(xiàn)在把合同管理僅限于一個(gè)特定的階段，在這一階段，人們會(huì)因?yàn)樽⒅赜诙唐诶娑鲆暩L(zhǎng)遠(yuǎn)的風(fēng)險(xiǎn)防范問(wèn)題［3］。

（二）合同管理模式存在缺陷

工程企業(yè)中目前普遍運(yùn)用獨(dú)立法務(wù)管理模式，該模式即為由企業(yè)法務(wù)部或者外聘法務(wù)整體或部分承擔(dān)合同管理工作，并且法務(wù)部只承擔(dān)合同法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作?；谠摵侠砉芾砟Ｊ较拢话銜?huì)配備專門(mén)的審查人員。結(jié)合實(shí)際情況來(lái)看，工程企業(yè)中一個(gè)資信審核員每天所審核的合同數(shù)量多達(dá)百份，在法務(wù)簽字之后，工程企業(yè)業(yè)務(wù)部門(mén)方可對(duì)外簽合同。該情況的存在，往往具備相應(yīng)支撐點(diǎn)。而且，必須承認(rèn)，合同是與不同的客戶簽訂的，即使是長(zhǎng)期的合作關(guān)系也可能會(huì)發(fā)生新的變化，建立起合作關(guān)系的新伙伴的資質(zhì)信用也可能與表述不同，合同的制訂都有其特殊的市場(chǎng)和法律環(huán)境，而合同管理中規(guī)定的審核方案也會(huì)隨著時(shí)間的流逝而改變。

從目前的實(shí)際出發(fā)，該管理模式還可劃分為兩種，一種是封閉型管理模式，另一種是開(kāi)放型管理模式。就前者而言，指的是在工程企業(yè)內(nèi)部機(jī)構(gòu)之間落實(shí)合同管理程序，沒(méi)有外部管理人員的參與。該管理模式的優(yōu)勢(shì)為便于溝通，同時(shí)能夠?yàn)槠髽I(yè)內(nèi)部商業(yè)秘密提供有效保護(hù)。而同時(shí)也有其劣勢(shì)，即由于管理的特殊性，很難預(yù)防合同中會(huì)產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)項(xiàng)目公司決定采用這種模式時(shí)，必須合理配置人員與模式，從而確保合同管理處于良性運(yùn)行狀態(tài)。由于不同部門(mén)之間缺乏協(xié)調(diào)性，導(dǎo)致合同管理效果差［4］。具體表現(xiàn)為，當(dāng)開(kāi)展合同管理工作時(shí)個(gè)別部門(mén)獨(dú)立操作，換言之，雖然部門(mén)之間會(huì)有合作，卻沒(méi)有明確的分工，因此會(huì)導(dǎo)致單一操作，最終演變成按慣例辦理程序。

（三）合同管理操作流程缺失

通過(guò)多年的管理實(shí)踐，絕大多數(shù)的管理者都可以發(fā)現(xiàn)，在合同的簽訂與管理上，并不能同時(shí)達(dá)到盡善盡美。結(jié)合上述特征，工程企業(yè)管理人員會(huì)通過(guò)落實(shí)合同等細(xì)節(jié)作出相應(yīng)彌補(bǔ)。而現(xiàn)實(shí)中工程合同的貫徹落實(shí)無(wú)法一蹴而就，需要在合同落實(shí)期間時(shí)時(shí)警惕?；谟行贤ê捅O(jiān)督的條件下，在合同落實(shí)期間提供全程陪護(hù)。借助該手段完善優(yōu)化合同落實(shí)。所以，為讓工程企業(yè)最大限度獲取經(jīng)濟(jì)效益，亟需解決的問(wèn)題是如何實(shí)現(xiàn)各個(gè)環(huán)節(jié)的有效銜接。但是出現(xiàn)斷裂性操作行為的工程企業(yè)，通常無(wú)法實(shí)現(xiàn)全過(guò)程有效落實(shí)，可能停留于合同簽訂環(huán)節(jié)或者落實(shí)環(huán)節(jié)，也可能直接跳至維護(hù)環(huán)節(jié)［5］。整體來(lái)看，斷裂型操作模式形成了對(duì)合同管理的整體認(rèn)識(shí)，但由于操作方面會(huì)出現(xiàn)失誤，因而導(dǎo)致了整個(gè)流程斷裂。該情況出現(xiàn)的主要原因是合同簽訂雙方?jīng)]有精準(zhǔn)掌控合同根本目的，特別是不能結(jié)合市場(chǎng)變化實(shí)時(shí)調(diào)整合同內(nèi)容，仍舊利用落后方式“叫板式”履行合同，雖然會(huì)在一定程度上減小合同制定難度，但是在合同落實(shí)與維護(hù)期間仍有大量不利因素，極易引發(fā)合同流失、用戶不規(guī)范操作的現(xiàn)象，從而讓合同雙方面臨巨大損失。

四、工程合同法律風(fēng)險(xiǎn)防范策略

（一）合同簽訂時(shí)風(fēng)險(xiǎn)的法律防范

1.簽訂前對(duì)合作方的審查

全面了解合作方基本情況，然后在簽訂合同時(shí)，根據(jù)供貨和支付條件選擇應(yīng)對(duì)措施，以避免出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)。

（1）對(duì)合作方有一定的認(rèn)識(shí)。要將合作方的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本保存好，如果是個(gè)人，則需要詳細(xì)記錄其身份證號(hào)碼、電話、家庭地址等信息；

（2）審查合作方有無(wú)簽約資格。在一些行業(yè)中，有關(guān)部門(mén)對(duì)從事這一行業(yè)的資質(zhì)有嚴(yán)格的規(guī)定，如果沒(méi)有相應(yīng)的資質(zhì)，則無(wú)法從事特定的業(yè)務(wù)，而與沒(méi)有相應(yīng)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)簽訂此種合同，極有可能會(huì)造成巨大的經(jīng)濟(jì)損失［6］；

（3）對(duì)合作方的業(yè)務(wù)信用及履約能力進(jìn)行調(diào)查。以合作方為目標(biāo)，進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察，或者委托一家專門(mén)的調(diào)查機(jī)構(gòu)，對(duì)合作方的資信進(jìn)行調(diào)查。

2.合同條款的審查

合同條款內(nèi)容主要有：數(shù)量條款、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)條款、付款條款等。對(duì)于這些內(nèi)容，如果沒(méi)有嚴(yán)格審查，則容易發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)。以多規(guī)格產(chǎn)品為例，應(yīng)詳細(xì)說(shuō)明每種型號(hào)的產(chǎn)品規(guī)格，并且明確客戶需求，以防出現(xiàn)供需差錯(cuò)。同時(shí)，還應(yīng)清晰規(guī)范約定質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)約定質(zhì)量異議提出的限定期限，嚴(yán)格審查合同中約定的標(biāo)準(zhǔn)與客戶需要一致與否。如果購(gòu)貨方要求使用較為特殊的包裝方法，需要對(duì)此高度重視。若將貨物送至本地，需要在合同中約定送貨地點(diǎn)，一旦發(fā)生糾紛可確定法院管轄。若將貨物送至外地，不必寫(xiě)明，需要盡量約定由本地法院管轄。除此之外，合同中需要明確標(biāo)注收貨方經(jīng)辦人姓名，主要是為了避免經(jīng)辦人離開(kāi)后，合作方否認(rèn)收貨這個(gè)事實(shí)，使訴訟舉證面臨難題。必須明確約定具體付款時(shí)間，如果合同約定不明確更加方便合作方為拖延付款找到借口。當(dāng)約定訴訟管轄地的時(shí)候，盡量在我方所在地的法院進(jìn)行起訴，若使用仲裁方式，那么仲裁條款中應(yīng)當(dāng)明確約定相關(guān)仲裁機(jī)構(gòu)，并且所約定的仲裁機(jī)構(gòu)一定要客觀存在，如若不然會(huì)使條款無(wú)效。若合作方負(fù)責(zé)草擬合同，需要審查是否存在不平等的違約責(zé)任條款以及使一方責(zé)任加重的相關(guān)違約責(zé)任條款。

3.合同條款要有可操作性

企業(yè)合同中既要規(guī)定所做內(nèi)容，也要規(guī)定具體方法，諸多合同僅僅規(guī)定了原則條款，并未規(guī)定詳細(xì)操作條款。結(jié)合合同可操作性來(lái)看，存在一個(gè)突出問(wèn)題，即對(duì)于賠償損失的約定，為數(shù)較多的合同僅僅規(guī)定，有一方違背合同約定，使另一方面臨損失的，需要賠償損失。

從法律層面來(lái)看，賠償損失主要包括兩部分，一是實(shí)際已經(jīng)造成的損失，二是若履行合同，其中有一方能夠得到利潤(rùn)，那么該部分利潤(rùn)被稱為預(yù)期利潤(rùn)。針對(duì)實(shí)際損失而言，一般計(jì)算難度不大，不過(guò)預(yù)期利潤(rùn)必須通過(guò)計(jì)算才可以得到，因此在企業(yè)合同中需要規(guī)定預(yù)期利潤(rùn)具體計(jì)算方法。

（二）合同履行過(guò)程中風(fēng)險(xiǎn)的法律防范

1.合同履行中要保存和收集最完整的資料

在工程企業(yè)合同履行過(guò)程中，通過(guò)收集并保存豐富完善的資料，合同經(jīng)辦人可以明確合同具體履行情況，即使更換合同經(jīng)辦人，接收該業(yè)務(wù)的人員依舊能夠明確合同實(shí)際履行情況，可避免由于人員更換而導(dǎo)致脫節(jié)。另外，一旦發(fā)生糾紛，在法院訴訟之后，方可將這些資料作為證據(jù)。

2.及時(shí)簽訂補(bǔ)充協(xié)議或變更協(xié)議

在工程企業(yè)合同履行期間，一旦合同中約定的內(nèi)容有所變化，需要第一時(shí)間采取書(shū)面化方式簽訂補(bǔ)充協(xié)議或是變更協(xié)議。同時(shí)，需要杜絕通過(guò)口頭約定對(duì)書(shū)面合同具體情況進(jìn)行變更。

3.注意貨物交付的驗(yàn)收

在工程企業(yè)合同履行期間，貨物交付十分重要，一定要有足夠證據(jù)實(shí)際證明我方已經(jīng)履行了該義務(wù)。當(dāng)一方將貨物交付給另一方的時(shí)候，應(yīng)當(dāng)由雙方簽字。

收貨人需要在送貨單上及時(shí)蓋章，該方法不會(huì)引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。而在實(shí)踐過(guò)程中，某些合同，尤其是分批交付的貨物，相關(guān)收貨人在每一次收貨的時(shí)候都需要蓋章，在具體操作上存在一定的不便。有種方法相對(duì)簡(jiǎn)單，即收貨人的相關(guān)倉(cāng)管人員或是業(yè)務(wù)人員進(jìn)行簽字，不過(guò)風(fēng)險(xiǎn)較大。原因是將此類送貨單用作證據(jù)，一定要具備相關(guān)前提，即證明簽字人員為收貨人的工作人員，而要做到這一點(diǎn)難度較大。如何處理該矛盾呢？應(yīng)選用授權(quán)委托書(shū)這一方式，即收貨方提供授權(quán)書(shū)，以此授權(quán)某工作人員承擔(dān)起收貨工作，如此方可同時(shí)將收貨單與授權(quán)委托書(shū)用作證據(jù)。

針對(duì)大型機(jī)械設(shè)備而言，一定要簽訂驗(yàn)收單，原因是大型機(jī)械不僅包括主機(jī)，而且包括許多配件，一定要逐一清晰記錄，并且與合同核對(duì)，查看是否遺漏。

4.接收支票時(shí)要認(rèn)真審查

當(dāng)用支票付款的時(shí)候，可能出現(xiàn)購(gòu)貨方用其他單位支票支付貨款的情況。在實(shí)踐期間，只要支票真實(shí)有效，通常都能夠接收。在接收支票的時(shí)候需要著重審查下列內(nèi)容：大小寫(xiě)金額是否一致；收款人名稱是否正確；印鑒是否清晰等。

5.防范信譽(yù)欺詐

該類風(fēng)險(xiǎn)在于，對(duì)方首先憑借自身良好信譽(yù)履行前期小額合同，以此騙取信任，然后，在履行大額合同的過(guò)程中拒絕支付貨款。此處尤其要針對(duì)長(zhǎng)期合作對(duì)象，高度重視其信譽(yù)欺詐行為。針對(duì)長(zhǎng)期以來(lái)合作關(guān)系良好，不過(guò)近段時(shí)間發(fā)生延遲付款現(xiàn)象且增加訂貨量的合作對(duì)象，需要提高重視程度。存在極大可能合作方遇到嚴(yán)重資金困難或者瀕臨破產(chǎn)等問(wèn)題，需要真正進(jìn)入企業(yè)實(shí)地考察，切忌聽(tīng)信一面之詞。

6.防范刑事詐騙

近些年，在工程企業(yè)合同方面，犯罪分子利用其詐騙的案件越來(lái)越多，企業(yè)在經(jīng)營(yíng)期間需要提高重視程度。為防范刑事詐騙，工程企業(yè)業(yè)務(wù)人員需要加強(qiáng)提防，切不可一味貪小便宜。

五、結(jié)束語(yǔ)

在企業(yè)法律事務(wù)中，通常合同管理工作十分重要，當(dāng)前的工程合同已經(jīng)不是單純的要約、承諾簽約等內(nèi)容，更加注重全面、全過(guò)程以及科學(xué)化管理，當(dāng)下的工程企業(yè)如果可以規(guī)范有效管理合同，方可促進(jìn)企業(yè)管理水平提升以及經(jīng)濟(jì)效益增加。