杜 超，錢惠杰，韓偉杰，李 莉，朱新昭，王其獻

中石化河南油建工程有限公司，河南鄭州 450018

石油石化檢維修作業(yè)過程中一般會涉及打開裝置或管道的情況，需要維修改造的對象大多屬于長久運行造成老化、早期設計本質(zhì)安全不足、施工階段質(zhì)量把控不嚴的設備設施，如果管理不善、操作不當極易發(fā)生介質(zhì)泄漏[1]。石油石化的檢維修作業(yè)大部分發(fā)生在石油天然氣場站或煉化廠區(qū)，這些場所運行的介質(zhì)主要是原油、成品油、天然氣、化工原料等，具有易燃易爆、有毒有害的特性，因此一旦出現(xiàn)意外，就會發(fā)生火災、爆炸、中毒等人身傷害事故，而且檢維修作業(yè)區(qū)域大多與生產(chǎn)區(qū)域相連，還會引發(fā)一系列連鎖事故或二次傷害[2]。此外，油品、化工原料的泄漏還可能導致自然環(huán)境的破壞，引起環(huán)保事故和巨大的社會事件。

檢維修作業(yè)同時具備化工生產(chǎn)與工程建設兩大高危風險[3]，存在施工與生產(chǎn)交叉、介質(zhì)危險性大、高風險作業(yè)多、風險擴散程度高等特點，因此其風險管控研究具有實際意義，對保障生命和財產(chǎn)安全至關重要。

1 檢維修項目風險管理概述

1.1 檢維修項目風險管理模型

風險管理是一個動態(tài)過程[4]，如何進行檢維修項目的風險界定并采取相應措施是關鍵，檢維修項目的風險管理模型見圖1。

圖1 檢維修項目風險管理模型

1.2 檢維修項目風險管理系統(tǒng)流程

檢維修項目風險管理分為兩個階段，分別是項目前期風險管理和項目過程風險控制。項目前期表示意向項目的跟蹤階段、談判階段；項目過程表示項目的準備階段、實施階段。

項目前期上報項目信息，通過風險分析評估檢維修項目風險大小，根據(jù)風險大小分級由信息化平臺自動發(fā)出風險預警，公司根據(jù)預警等級進行研判，并采取風險減量措施，最大限度降低風險。風險減量后，如風險值≥4 或判斷風險仍不可控，則立即妥善終止項目跟蹤。如風險可接受，經(jīng)領導層集體決議后上報上級公司市場開發(fā)部審批，審批不通過，則終止項目談判；審批通過，則進入過程風險控制階段，并采取風險控制措施與決策支持，項目作業(yè)單位根據(jù)項目特點及風險類型制訂方案并落實，公司機關專家指導、監(jiān)督檢查以達到預期效果，再進行新的評估，依此流程不斷地進行循環(huán)改進，具體見圖2。

圖2 檢維修項目風險管控系統(tǒng)流程

2 檢維修項目前期風險管理

通過檢維修作業(yè)報備及風險預警系統(tǒng)的開發(fā)，構建“線上監(jiān)測+超前預警+集成推送”的新安全管理模式。推動風險早發(fā)現(xiàn)、早預警、早防范。通過作業(yè)類型、高風險作業(yè)情況、介質(zhì)類別、項目單位經(jīng)驗等指標的設立，在信息填報后，直接計算風險值，系統(tǒng)根據(jù)風險大小同步預警，根據(jù)預警等級和風險減量措施，便于領導決策是否承攬項目以及過程如何管控，聚焦項目全過程的風險情況。

2.1 項目信息申報

風險管理從源頭抓起，項目作業(yè)單位在項目意向階段就要做好充分的項目背景調(diào)研工作，抓住關鍵影響因素，識別項目的本質(zhì)風險，并及時在檢維修申報系統(tǒng)中上報項目的關鍵信息，如業(yè)主信息、主要工作內(nèi)容、涉及風險作業(yè)類型、數(shù)量、介質(zhì)情況、項目作業(yè)單位類似工程經(jīng)驗等信息，并隨著不同階段動態(tài)完善項目信息。項目作業(yè)單位填報信息后，通過信息平臺自動生成項目信息碼或項目信息表單，公司領導、專家、部室領導在移動端進行項目信息查閱、項目風險初期研判，從源頭上規(guī)避超能力、超資質(zhì)承攬項目。

2.2 項目前期風險分析與評估

2.2.1 項目前期風險分析

在項目申報的信息中確定風險控制因素，并定義風險因素的主要指標。

基于指標的可量化原則，各評價指標應具有規(guī)范的計算方法[5]，用于計算的數(shù)據(jù)也應比較容易獲取。主要風險控制因素有作業(yè)類型、介質(zhì)類別[6]、高風險作業(yè)類別數(shù)量、高風險作業(yè)時間占比、項目作業(yè)單位經(jīng)驗等。針對5類指標按風險敏感程度制定權重，如“介質(zhì)危險程度”是檢維修項目的關鍵風險因素，設權重為25%，以此類推。對每一種風險因子按1～5 分設置3～5 檔風險內(nèi)容，分值越高代表其風險程度越高，表示項目作業(yè)單位對此類作業(yè)的經(jīng)驗不足，風險管理能力弱；分值越低代表風險程度越低，表示項目經(jīng)驗次數(shù)越多，項目作業(yè)單位類似專業(yè)的施工技術水平高、風險識別管控能力強、分包管理能力強。具體風險因素的主要指標見表1。

表1 檢維修項目申報信息風險因素指標

2.2.2 項目前期風險評估

將申報信息中各風險指標按照對管理目標影響程度的不同進行權重排序，并對每個指標中的因子賦值，最后加權匯總得出風險評估數(shù)值R。如某項目屬于站庫受限空間檢維修作業(yè)，儲存介質(zhì)為柴油，涉及3 項高風險作業(yè)類別且高風險作業(yè)時間預計占總工期的40%，項目作業(yè)單位類似工程經(jīng)驗4次，則風險評估數(shù)值R計算公式如下：

式中：Wi表示各項風險指標權重；Ci表示各項風險內(nèi)容對應的分值。

2.3 項目前期風險預警與響應

2.3.1 項目前期風險預警

檢維修項目信息申報后，將填報信息映射到風險指標中進行計算，得到1～5分的分值，并采取三級風險預警機制（見圖3），分別為：分值≥4 分，對應一級預警；分值≥3 分，對應二級預警；分值≥2分，對應三級預警。

圖3 檢維修項目風險預警機制

2.3.2 項目前期風險響應

針對不同的預警級別采取響應措施，并逐級消減分值。

1）項目為一級預警狀態(tài)。公司領導組織專家團隊及部室領導進行風險值消減研究，如暫時沒有有效方法將分值降低，則要立即進入項目熔斷狀態(tài)，必要時終止項目跟蹤。

2）項目為二級預警狀態(tài)。公司領導或首席專家立即組織其他專家及相關部室人員研討，根據(jù)項目本身風險、經(jīng)濟效益、公司內(nèi)部技術能力、裝備能力等綜合研判項目真實狀態(tài)及后期可控性，如風險不可控或經(jīng)濟效益不顯著則終止項目跟蹤；如風險可控且具有較高經(jīng)濟效益則上報公司領導審核，并強化項目談判階段關于投標價款、技術措施、風險管控等方面的指導，盡可能壓縮風險，提高效益。

3）項目為三級預警狀態(tài)。項目管理中心立即組織專家（不少于1 人）和相關部室人員核查項目作業(yè)單位的風險管理能力、技術經(jīng)驗水平、物資裝備能力是否滿足要求并跟蹤項目進展狀態(tài)。項目作業(yè)單位上報相關方案并核查其針對性、可行性，落實人員力量、物資裝備是否滿足項目需要。

4）項目風險評估值2 分以下。由項目作業(yè)單位根據(jù)實際情況，從自身的風險管理能力、技術經(jīng)驗水平、物資裝備能力等方面對照自查，并動態(tài)上報項目進展信息，公司專家及部室協(xié)同指導，并做好監(jiān)督檢查。

3 檢維修項目過程風險控制

檢維修項目在準備期間就進入過程風險控制階段，并采取風險控制措施與決策支持，項目作業(yè)單位根據(jù)項目特點及風險類型制訂方案并落實，公司機關指導、監(jiān)督檢查以達到預期效果，再進行新的評估，依此流程不斷地進行循環(huán)改進[7]。

3.1 過程風險控制體系

傳統(tǒng)的過程風險管控體系構建思路是以人、機、環(huán)、法、物等組成部分（組分）進行整體的風險系統(tǒng)研究，但在一定程度上忽略了各組分之間交疊作用所帶來的風險[8]。為了解決交疊作用給風險帶來的不確定性，不再以人、機、環(huán)進行分類研究，引入結構效應理論建構風險控制模型。結構效應是指“系統(tǒng)各組分相互關聯(lián)、作用、激發(fā)引起的整體特性發(fā)生變化的現(xiàn)象”。因此，同樣的組分，占比不同時會產(chǎn)生不同的影響結果。

針對檢維修項目建立的風險評價模型是以風險系統(tǒng)的結構效應為導向，對各組分進行整合，保留風險系統(tǒng)的結構，考慮各組分間的相互作用和交叉關系所帶來的風險波動，從項目狀態(tài)風險和管理行為風險的宏觀整體出發(fā)。

3.2 過程風險控制指標

3.2.1 指標建立原則

1）系統(tǒng)性原則。系統(tǒng)性原則也稱作整體性原則。安全風險評價指標體系是一個全面、系統(tǒng)的有機整體[9?10]。在指標體系的構建中，要把整體的目標優(yōu)化為標尺，各層的分指標目標要與總目標保持一致，各指標既要相互獨立又要彼此關聯(lián)，整個指標體系應當層次分明、結構合理。

2）可操作性原則?？刹僮餍栽瓌t是評價指標體系被合理應用的重要前提。指標容易獲取且有明確的意義，并且指標內(nèi)容與檢維修項目的相關性強。

3.2.2 指標的選取

檢維修作業(yè)具有環(huán)境復雜、介質(zhì)危險、災害易發(fā)等特點，因此安全管控的維度主要圍繞本質(zhì)安全和應急防護兩個方面考慮，涉及4 個管控指標，分別是管理合規(guī)性、生產(chǎn)安全性、裝備符合性、應急防護能力。具體風險管控指標見表2。

表2 檢維修項目風險管控指標

3.3 過程風險控制措施

以問題溯源思想為方法，以過程風險管控指標為體系，以項目啟動審核、分包開工條件確認為重點，對檢維修項目施以管控，強化隱患排查治理，提高全員的工作格局。

3.3.1 誰來做：管理職責具體明確

以項目單位為主體成立檢維修項目管理小組，項目單位一把手任組長，其主要職責有：

1）選派項目負責人，并報項目管理中心審核、備案；

2）成立檢維修項目HSE 領導小組，簽署項目安全承諾書；

3）督促管理組體系指標的執(zhí)行質(zhì)量，掌握現(xiàn)場運行情況、風險情況；

4）每月不少于兩次前往現(xiàn)場組織HSE 綜合檢查工作（包括分包商）和考核評價，項目周期小于20 d 的，全項目周期內(nèi)不少于一次組織HSE 檢查和考核評價。嚴格執(zhí)行雨季和冬季季節(jié)性檢查、停（復）工檢查、日常檢查等?！皟商貎芍亍逼陂g必須本人或指派單位副職履行領導帶班職責；

5）每月至少一次聽取檢維修項目主要負責人的安全述職。

3.3.2 怎么做：管理制度規(guī)范完整

檢維修作業(yè)過程風險管控要依據(jù)本項目體系文件相關要求，特別要圍繞管控指標對應的體系要素確定部室責任。

檢維修項目管理小組要履行涉及的高風險作業(yè)的報備制度及現(xiàn)場視頻監(jiān)控制度。所有檢維修項目要嚴格遵照公司HSE 管理制度，實現(xiàn)企業(yè)安全風險自辨自控、隱患自查自治，形成公司領導有力、部室監(jiān)管有效、基層責任落實的工作格局，提升安全生產(chǎn)整體預控能力。

3.3.3 會不會做：人員能力滿足要求

檢維修作業(yè)管理小組要針對管理合規(guī)性、生產(chǎn)安全性、裝備符合性、應急防護能力四項指標，對照管控內(nèi)容主動完成相應工作并根據(jù)部室檢查結果動態(tài)完善各項任務。

檢維修作業(yè)的安全管控能力很大程度在于風險是否想得到、認得清，只有把風險識別到位，培訓教育才會有內(nèi)容，安全技術交底才有針對性，應急預案才有適用性，人員才能知危害、懂風險，安全管控措施才能貫徹落實。

3.3.4 能不能做：資源配置充分到位

檢維修作業(yè)管理小組要逐項落實滿足施工的各項資源并建立臺賬。在人員任用方面要重點考察管理人員、作業(yè)人員的履職能力。物資裝備方面要重點圍繞“裝備符合性”指標逐項完善作業(yè)所需的設備設施。財務部門要確保HSE 費用投入到位，?？顚Ｓ谩?/p>

公司、各基層單位應實施科技興安策略，支持和鼓勵HSE 技術研究，結合“五化”推廣先進技術和裝備，運用信息化手段提高管理效率。

項目作業(yè)單位、機關部室、公司領導應以控風險為目標，保持良好溝通，為現(xiàn)場人力資源、裝備資源提供有力保障，定期評估資源投入效果。

3.3.5 做的如何：檢查考核按規(guī)定執(zhí)行

以公司機關為主體成立檢維修項目督察組，公司相關領導擔任組長，定期組織相關部室動態(tài)督察檢維修項目管理小組的安全管控體系運行情況。督察內(nèi)容承接公司HSE績效監(jiān)測。

1）項目管理方面。及時掌握項目進度，督導現(xiàn)場生產(chǎn)工作；協(xié)調(diào)好各項資源，在保證安全環(huán)保的前提下，加快施工進度以減少人員暴露在風險環(huán)境中的時間；按要求向公司生產(chǎn)運行部匯報項目情況。

2）HSE 管理方面。核查檢維修項目管理小組各項安全工作履行情況；建立應急事件溝通機制，梳理事件上報流程并向項目管理組交底。特別要檢查項目雙重預防機制的執(zhí)行情況。

3）技術質(zhì)量方面。重點核查方案、交底等工作的針對性、可行性、合規(guī)性；按公司技術質(zhì)量管理實施規(guī)定及本項目體系管控指標落實檢維修項目管理小組的技術管理工作是否存在導致違章行為、安全隱患的風險，并采取技術手段及時糾正。

4）物資裝備方面。重點核查現(xiàn)場物資裝備的驗收情況；核查設備性能完好性、符合性、維護保養(yǎng)情況；做好現(xiàn)場物資的采購的支持工作。

4 持續(xù)改進

持續(xù)改進的主體由項目作業(yè)單位和公司機關構成，項目作業(yè)單位通過自查自改完成對質(zhì)量體系運行的“小循環(huán)改進”；公司機關對體系運行指標、項目啟動審核、分包開工許可等關鍵點進行HSE 監(jiān)測，按照溯源分析對不符合項進行“大循環(huán)優(yōu)化”，進而督促專業(yè)部室改進其業(yè)務范圍的HSE 體系要素管理能力，并協(xié)同提升項目作業(yè)單位的體系運行能力，保證正在實施中的檢維修項目風險控制體系的高質(zhì)量運行，確保現(xiàn)場安全可控，具體見圖4。

圖4 檢維修項目持續(xù)改進系統(tǒng)

5 結束語

通過檢維修作業(yè)的科學管控，形成良好的安全氛圍和管理習慣，在管理過程中嵌入了“有感領導”“直線責任”“專業(yè)責任”等方面工作內(nèi)容，較好解決了安全問題“就事論事、頭痛醫(yī)頭、腳痛醫(yī)腳”的片面做法，從源頭查找矛盾根源，倒逼完善制度流程、優(yōu)化HSE 體系運行，減少安全管理死角，為公司項目安全管控水平的整體提升夯實了基礎。