周虹麗，楊 立

（國家海洋技術(shù)中心，天津 300112）

海洋環(huán)境復(fù)雜多樣，瞬息萬變，決定了海洋儀器研制過程必須考慮各種不可預(yù)料的海上風(fēng)險。海洋儀器的研制是一個標(biāo)準(zhǔn)、方法、技術(shù)、工藝及材料推陳出新，不斷應(yīng)用的過程，在研制任務(wù)的各個環(huán)節(jié)都充滿了不確定的因素，是高風(fēng)險行業(yè)之一。為了保障研制任務(wù)的順利開展，保證儀器在高風(fēng)險環(huán)境下的可靠運行，需要制定行之有效的風(fēng)險管理制度，采用科學(xué)的方法進(jìn)行風(fēng)險識別和管理，降低風(fēng)險發(fā)生的概率[1]。

1949 年美國施耐德教授提出“風(fēng)險管理”概念，其是指如何在一個肯定有風(fēng)險的環(huán)境里把風(fēng)險減至最低的管理過程。通過對風(fēng)險的認(rèn)識、衡量和分析，選擇最有效的方式處理風(fēng)險，以最小成本爭取獲得最大安全保證的管理方法[2]。我國近幾年越來越關(guān)注風(fēng)險管理，在電力生產(chǎn)[3]、醫(yī)療體系[4]、航空武器裝備集成[5]、海洋儀器設(shè)備研制[6]和海洋調(diào)查[7-8]等領(lǐng)域均開展過相關(guān)的研究。

本文分析了海洋儀器研制項目中風(fēng)險管理的現(xiàn)狀[9]，重點介紹了風(fēng)險管理中技術(shù)風(fēng)險[10-11]識別的方法，給出了檢查表法[12-13]在儀器研制不同階段風(fēng)險管理中的具體應(yīng)用，為科研人員進(jìn)行風(fēng)險識別和管理提供了科學(xué)的方法。

1 海洋儀器研制的風(fēng)險管理現(xiàn)狀

海洋儀器研制的風(fēng)險管理在我國研究起步較晚，隨著研制任務(wù)技術(shù)難度的提高，管理水平已經(jīng)無法滿足實際工作的需要。目前，存在以下幾個方面的問題。

1）科研人員的風(fēng)險管理意識薄弱，沒有經(jīng)過系統(tǒng)的風(fēng)險知識培訓(xùn)，在風(fēng)險的識別和處置方面缺少技術(shù)方法和相關(guān)經(jīng)驗。

2）風(fēng)險評估體系不完善。當(dāng)前的風(fēng)險評估體系存在一些不足，如評估指標(biāo)不夠全面、評估方法不夠科學(xué)等問題。

3）項目在立項之前，論證不充分，沒有深入考慮全過程、全要素的風(fēng)險，風(fēng)險識別不充分。

4）沒有建立風(fēng)險的信息化管理平臺，不能實現(xiàn)科學(xué)、規(guī)范的動態(tài)監(jiān)控。

綜上所述，目前部分海洋儀器研制項目風(fēng)險管理缺乏有效的科學(xué)手段和技術(shù)方法，對風(fēng)險管理的意識和能力不足，直接影響儀器研制任務(wù)的質(zhì)量。

2 技術(shù)風(fēng)險識別方法

風(fēng)險識別是確定在海洋儀器研制過程中有哪些潛在的風(fēng)險因素，并制定降低風(fēng)險控制措施的過程，其是風(fēng)險管理的基礎(chǔ)，是一個反復(fù)迭代的過程。風(fēng)險識別的工具和方法主要有以下幾種。

專家調(diào)查法：請相關(guān)領(lǐng)域的專家參與，對研發(fā)過程中可能遇到的技術(shù)風(fēng)險進(jìn)行評估和預(yù)測。

失效模式與影響分析法（FMEA）：將系統(tǒng)的所有組成部分分析，找出可能出現(xiàn)的失效模式及其影響，評估風(fēng)險嚴(yán)重性。

失效樹分析法（FTA）：通過建立失效樹模型，分析系統(tǒng)失效的可能性和影響，找出導(dǎo)致系統(tǒng)失效的根本原因。

基于經(jīng)驗的方法：通過歷史數(shù)據(jù)和經(jīng)驗，分析過去項目中遇到的技術(shù)風(fēng)險，對未來可能出現(xiàn)的風(fēng)險進(jìn)行預(yù)測和評估。

需求分析法：分析項目需求，找出需求與技術(shù)之間的關(guān)系，從需求方面預(yù)測可能出現(xiàn)的技術(shù)風(fēng)險。

設(shè)計審查法：對設(shè)計文檔、代碼等進(jìn)行審查，找出設(shè)計中的問題和潛在的技術(shù)風(fēng)險。

模擬實驗法：通過模擬實驗或仿真技術(shù)，模擬系統(tǒng)運行過程，找出潛在的技術(shù)風(fēng)險，并進(jìn)行評估和預(yù)測。

以上是常見的技術(shù)風(fēng)險識別方法，實際上還有其他的方法，如檢查表法、數(shù)據(jù)分析法、標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)風(fēng)險評估法等。不同的方法可以結(jié)合使用，以獲得更準(zhǔn)確和全面的技術(shù)風(fēng)險評估。

根據(jù)實踐，檢查表法作為技術(shù)風(fēng)險識別中的一種方法，非常適用于海洋儀器研制過程。它基于專家經(jīng)驗和先前類似項目的風(fēng)險信息，通過制定一系列問題或檢查表，系統(tǒng)地分析項目中可能存在的風(fēng)險。在技術(shù)風(fēng)險識別中，檢查表法具有以下幾個優(yōu)點：①系統(tǒng)性強；②可操作性強；③經(jīng)濟高效；④可追溯性強。

但是，檢查表法也存在一些局限性，例如：①依賴專家經(jīng)驗；②可能存在遺漏；③風(fēng)險評估的主觀性。

因此，在使用檢查表法進(jìn)行技術(shù)風(fēng)險識別時，需要充分考慮其局限性，并采取其他適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險識別方法進(jìn)行補充和協(xié)同，以提高技術(shù)風(fēng)險識別的準(zhǔn)確性和全面性。

3 檢查表法在海洋儀器研制過程中的應(yīng)用

根據(jù)海洋儀器研制特點，將研制過程分為論證階段、設(shè)計階段、生產(chǎn)階段和試驗階段。根據(jù)實踐，本文采用檢查表法，提出了具體的風(fēng)險檢查項目。

3.1 論證階段

論證階段是指項目在立項前對研究目標(biāo)、內(nèi)容、技術(shù)難點、可行性、創(chuàng)新性、經(jīng)費、進(jìn)度、資源配置、項目的經(jīng)濟效益和社會效益等多方面進(jìn)行分析的過程。論證階段是海洋儀器研制任務(wù)中風(fēng)險識別首先要考慮的階段，對立項方案的評審，對研制經(jīng)費和進(jìn)度的論證，以及對關(guān)鍵技術(shù)難點及創(chuàng)新點的分析等方面，都是風(fēng)險識別中需要重點關(guān)注的內(nèi)容。論證階段風(fēng)險檢查單見表1。

表1 論證階段風(fēng)險檢查單

3.2 設(shè)計階段

設(shè)計階段是指根據(jù)立項規(guī)劃，分析項目設(shè)計的內(nèi)容和難度，將設(shè)計工作分階段進(jìn)行。根據(jù)技術(shù)復(fù)雜程度，將設(shè)計階段分為方案設(shè)計、設(shè)計分析、元器件與配套件選擇和軟件設(shè)計等具體節(jié)點。各個節(jié)點設(shè)計要逐步深入和具體細(xì)致，上一個節(jié)點完成并經(jīng)項目組評審?fù)ㄟ^后才能進(jìn)行下一個節(jié)點的設(shè)計。設(shè)計階段中的風(fēng)險識別主要考慮的有參數(shù)設(shè)計、接口協(xié)議、設(shè)計人員知識結(jié)構(gòu)、設(shè)計要素指標(biāo)、元器件選擇和開發(fā)工具等方面，這一階段的風(fēng)險識別是降低制造過程風(fēng)險發(fā)生的關(guān)鍵。設(shè)計階段風(fēng)險檢查單見表2。

表2 設(shè)計階段風(fēng)險檢查單

3.3 生產(chǎn)階段

生產(chǎn)階段是指實現(xiàn)設(shè)計階段形成的方案，形成新產(chǎn)品、新部件的過程。在這個階段的風(fēng)險檢查中，一般包括檢測設(shè)計、生產(chǎn)過程、工藝準(zhǔn)備和工藝裝備及設(shè)備4 個方面。制造階段的風(fēng)險識別在整個研制任務(wù)中尤為重要，這個階段發(fā)生的風(fēng)險往往比較嚴(yán)重，沒有機會采取糾正措施加以改進(jìn)。在這個階段中的風(fēng)險識別需要考慮的內(nèi)容有：測量數(shù)據(jù)的可追溯性、在生產(chǎn)中對產(chǎn)品特點的分析、工藝方案、工藝路線、工藝裝備和設(shè)備、圖樣管理、工藝中的技術(shù)規(guī)范和工藝檢驗管理制度等多個方面。生產(chǎn)階段風(fēng)險檢查單見表3。

表3 生產(chǎn)階段風(fēng)險檢查單

3.4 試驗階段

試驗階段是指海洋儀器研制過程中或任務(wù)完成后，所經(jīng)歷的實驗室組裝測試、聯(lián)調(diào)和海上現(xiàn)場綜合試驗測試等過程。由于海洋環(huán)境復(fù)雜，使得試驗階段的風(fēng)險，尤其是海上現(xiàn)場作業(yè)中出現(xiàn)的風(fēng)險事件，往往是最為嚴(yán)重的，輕則會導(dǎo)致研制儀器的丟失，造成經(jīng)濟的損失；重則會造成參試人員的傷亡。因此，試驗階段的風(fēng)險識別需要高度重視。試驗階段風(fēng)險檢查單見表4。

表4 試驗階段風(fēng)險檢查單

4 風(fēng)險管理評估體系的建立與管理規(guī)范

4.1 建立風(fēng)險管理評估制度和規(guī)范

加強研制任務(wù)中的風(fēng)險管理，首先要建立風(fēng)險管理評估制度和規(guī)范。在質(zhì)量管理程序文件中建立風(fēng)險管理規(guī)程，全面識別和應(yīng)對風(fēng)險，建立風(fēng)險識別和應(yīng)對的方法，確認(rèn)存在的風(fēng)險，形成《風(fēng)險分析表》，每年進(jìn)行一次風(fēng)險應(yīng)對情況的監(jiān)督和檢查，形成《風(fēng)險評估報告》。建立風(fēng)險識別的評估機制，對已識別的風(fēng)險的嚴(yán)重程度和發(fā)生頻率進(jìn)行評價，建立評價準(zhǔn)則，對發(fā)生的風(fēng)險事件采取相應(yīng)的措施。

4.2 強化科研人員風(fēng)險管理意識

儀器研制項目風(fēng)險因素很多，其中人員素質(zhì)是重要的一個風(fēng)險源。由于人員的工作能力、經(jīng)驗水平、創(chuàng)新意識等方面的不足，會帶來風(fēng)險或者無法識別風(fēng)險。因此，在立項階段，就要把加強人員的風(fēng)險意識管理放在首位。首先明確人員構(gòu)成和相應(yīng)的職責(zé)，采用培訓(xùn)、交流、調(diào)研和現(xiàn)場參觀實踐等多種方法，學(xué)習(xí)風(fēng)險理論知識，加強人員的風(fēng)險意識，使項目組成員明確自己的崗位職責(zé)，降低在項目研制過程中風(fēng)險事件的發(fā)生概率。

4.3 運用風(fēng)險識別技術(shù)進(jìn)行項目管理

風(fēng)險識別是進(jìn)行風(fēng)險管理的前提條件，運用科學(xué)的風(fēng)險識別技術(shù)進(jìn)行風(fēng)險管理，是加強風(fēng)險管理的重要手段。項目的風(fēng)險源是綜合的、迭代的，因此從立項論證起，就要根據(jù)項目的實際情況，采用技術(shù)風(fēng)險識別方法識別和跟蹤風(fēng)險源，應(yīng)用檢查表法對各個階段的風(fēng)險進(jìn)行識別，分析風(fēng)險形成的原因，判斷風(fēng)險等級，采取相應(yīng)的預(yù)防措施來進(jìn)行風(fēng)險的管理。

4.4 加強風(fēng)險管理信息化平臺建設(shè)

研制任務(wù)風(fēng)險的管理是動態(tài)的過程，風(fēng)險的監(jiān)控需要實現(xiàn)科學(xué)化、規(guī)范化，提高全過程監(jiān)控和跟蹤風(fēng)險的能力。這就需要加強風(fēng)險管理的信息化平臺建設(shè)，根據(jù)任務(wù)特點，將預(yù)先識別的風(fēng)險入庫管理，根據(jù)任務(wù)類別分類，方便檢索和查詢。降低風(fēng)險管理的成本，提高效益。當(dāng)有風(fēng)險事件發(fā)生時，通過信息化平臺及時傳遞信息，識別風(fēng)險等級，及時提供應(yīng)對風(fēng)險的策略。

5 結(jié)束語

海洋儀器設(shè)備的研制任務(wù)技術(shù)難度大、創(chuàng)新性強，面臨的海上現(xiàn)場作業(yè)環(huán)境條件惡劣，這些因素都決定了研制過程中必然會遇到各種風(fēng)險。風(fēng)險管理是應(yīng)對儀器設(shè)備研制過程中出現(xiàn)高風(fēng)險事件的必要手段。要控制好研制任務(wù)中的風(fēng)險，必須充分認(rèn)識風(fēng)險管理的重要性，了解風(fēng)險的來源，時刻關(guān)注國內(nèi)外儀器研制任務(wù)風(fēng)險管理技術(shù)現(xiàn)狀，加強技術(shù)風(fēng)險識別的理論學(xué)習(xí)與運用。本文結(jié)合實踐，重點介紹檢查表法在儀器研制不同階段風(fēng)險管理中的應(yīng)用，提出了風(fēng)險管理評估體系的建立與管理規(guī)范。這些只是風(fēng)險管理的一個方面，面對錯綜復(fù)雜的國內(nèi)外環(huán)境和生產(chǎn)條件，風(fēng)險管理的研究將是一個持續(xù)發(fā)展和深入學(xué)習(xí)的過程。只有不斷提高風(fēng)險意識，用科技手段加強風(fēng)險管理，才能真正提高海洋儀器設(shè)備的研制水平。