張帆 劉永

關(guān)鍵詞：檔案學(xué)；Web2.0；元宇宙；信息技術(shù)；人工智能；來源原則；數(shù)字轉(zhuǎn)型；創(chuàng)新發(fā)展

一般認為，“元宇宙”代表以數(shù)字化為主導(dǎo)的虛實結(jié)合的空間，也代表社會發(fā)展的一個階段和涵蓋政治、經(jīng)濟、文化等各個方面的新形態(tài)。從“元宇宙”新的支撐技術(shù)來看，一般包含有區(qū)塊鏈技術(shù)、交互技術(shù)、電子游戲技術(shù)、人工智能技術(shù)、物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)與運算技術(shù)等；從“元宇宙”涉及要素來看，可以歸納為虛擬世界、WEB3.0、數(shù)字孿生、數(shù)字人、虛擬現(xiàn)實等；從“元宇宙”研究所涉及的學(xué)科領(lǐng)域來看，主要包括計算機科學(xué)與技術(shù)、新聞傳媒、教育學(xué)、信息資源管理學(xué)、經(jīng)濟學(xué)、戲曲影視文藝、社會學(xué)等。[1]

“元宇宙”以“虛擬原生”“虛實共生”“內(nèi)容生態(tài)”為重要動力屬性，或者稱之為數(shù)字原生、數(shù)模共生、內(nèi)容催生屬性，將成為未來數(shù)字化發(fā)展的新動能。[2]從這個認識層面來看，“元宇宙”建構(gòu)的新空間活動記錄的管理，并沒有超越包括來源原則在內(nèi)的檔案學(xué)基礎(chǔ)理論框架，但需要在原生數(shù)字空間形態(tài)上進一步深化。基于此，探討“元宇宙”情境下檔案數(shù)字化轉(zhuǎn)型升級相關(guān)問題，對推進檔案學(xué)創(chuàng)新發(fā)展具有重要意義。

技術(shù)進步存在版本的迭代升級過程，其中既包含理論的完善和對原有技術(shù)的優(yōu)化，也包含功能的增強和應(yīng)用的深化。這一過程總是帶給人類社會發(fā)展的驅(qū)動力量及技術(shù)變革帶來的新體驗，從Web2.0到移動互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)、云計算、人工智能和“元宇宙”等無不如此。

按照上述原生、共生和催生的屬性認識，“元宇宙”應(yīng)具有數(shù)模共生空間中各類社會活動表現(xiàn)出的數(shù)據(jù)化、網(wǎng)絡(luò)化、產(chǎn)業(yè)化和社會化等基本模態(tài)。這種基本模態(tài)下的檔案應(yīng)表現(xiàn)為數(shù)模共生迭代升級發(fā)展中各類社會活動所形成的各類原始記錄。

1 “元宇宙”技術(shù)演進邏輯

1.1 空間認知邏輯。“元宇宙”理念的演變有其內(nèi)在的邏輯。在技術(shù)進化的過程中，如果從“世界”和“空間”的視角來進行探究與剖析，更利于認識“元宇宙”的時代性、情境性及其本質(zhì)屬性?？枴げㄆ諣枺↘arl Popper）的“三個世界理論”和法國亨利·列斐伏爾（Henry Lefebvre）的“第三空間”理論，均較早認識到了世界與空間多樣化和相互作用與演化的存在，尤其對社會發(fā)展過程中的第三個世界或第三個空間的重視，為“元宇宙”技術(shù)演進邏輯提供了認知思路。[3，4]

首先，從詞源上看，“賽博空間”“虛擬世界”“元宇宙”都來自于對“虛擬空間”這一概念的認識和實踐，也來自于“科學(xué)幻想”，并隨著“虛擬空間”這一概念的發(fā)展而不斷演變。

其次，“賽博空間”和“虛擬世界”各自對應(yīng)著一種“空間”，前者是由通信網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建的網(wǎng)絡(luò)空間；后者是以“網(wǎng)絡(luò)”為載體，以網(wǎng)絡(luò)受眾為主體所構(gòu)筑的演變形態(tài)；而“元宇宙”則是一個現(xiàn)實和虛擬疊加性更強的空間。

再次，從虛擬、虛構(gòu)與現(xiàn)實等概念來看，虛擬世界、游戲、文學(xué)作品等具有一定的虛構(gòu)性?！百惒┛臻g”和“虛擬現(xiàn)實”，更多的是對現(xiàn)實的功能性模擬和視覺仿真?！霸钪妗眲t重在現(xiàn)實世界的數(shù)字重構(gòu)。[5]

1.2 網(wǎng)絡(luò)演進邏輯?！霸钪妗奔夹g(shù)可以視為Web2.0的升級版，數(shù)字技術(shù)是“元宇宙”主要支撐技術(shù)，通過云計算、物聯(lián)網(wǎng)、混合現(xiàn)實、人工智能等技術(shù)的創(chuàng)新和集成應(yīng)用，推動其持續(xù)迭代升級，各類社會活動如交往、交互、政策、政治、經(jīng)濟、文化、產(chǎn)業(yè)等的應(yīng)用場景不斷拓寬，活動的倍增效應(yīng)不斷增強。

1.3 協(xié)同創(chuàng)新邏輯。首先，“元宇宙”帶來了技術(shù)創(chuàng)新方向的協(xié)同調(diào)整。整體概念和應(yīng)用場景的提出，促進方向明確的技術(shù)綜合集成、新技術(shù)協(xié)同研發(fā)和標準規(guī)范體系的協(xié)同構(gòu)建。其次，帶動了參與主體的集聚與協(xié)作。技術(shù)通過協(xié)同創(chuàng)新不斷迭代升級，進一步推動了多元化主體協(xié)同參與和泛在化網(wǎng)絡(luò)共建共享，從而推進“元宇宙”快速發(fā)展。

2 基于技術(shù)演進邏輯的檔案學(xué)發(fā)展脈絡(luò)

2.1 網(wǎng)絡(luò)演進邏輯下的檔案學(xué)思維革新與觀念轉(zhuǎn)變。在Web2.0的背景下，互聯(lián)網(wǎng)發(fā)生了重大變化，新的概念和技術(shù)不斷推出并在電子政務(wù)、電子商務(wù)等領(lǐng)域加速應(yīng)用，也促進了圖書情報與檔案管理學(xué)科理論和實踐的變革。在不斷迭代升級的網(wǎng)絡(luò)場域下，檔案工作的主客體都隨之發(fā)生變化，加速了對檔案數(shù)字化和智慧化構(gòu)建過程。

在管理人員、管理對象和管理技術(shù)方面，從事檔案工作的成員會逐漸擴大，直至涵蓋所有社會成員；檔案管理的對象也會從單一資源向多種類資源轉(zhuǎn)化，以文件為主的管理向多元化與個性化的社會記錄拓展；檔案工作的技術(shù)方法也變得更豐富、更多樣和更智能。

在信息服務(wù)與利用方面，檔案信息服務(wù)的手段和方法逐步向多樣化、人性化、便捷化轉(zhuǎn)變，也促使檔案工作觀念轉(zhuǎn)變，如重建檔案記憶觀、檔案資源觀和檔案權(quán)利觀等，不斷推進檔案信息服務(wù)模式的創(chuàng)新。

開放和分享是互聯(lián)網(wǎng)最明顯的特征。就Web2.0提供的環(huán)境來看，人們可以在任何時間、任何地點發(fā)表自己的消息，而不是單純的被動接收，具有更大的自由度和話語權(quán)，從而擴大了信息的來源和信息的數(shù)量。信息的增長和信息生產(chǎn)者的泛化，活動原始記錄的來源、形式和內(nèi)容也變得愈來愈復(fù)雜，治理的難度也變得愈來愈艱巨。不過，借助技術(shù)的驅(qū)動力和管理方法的創(chuàng)新，可以有效解決這一難題，使第一時間、第一現(xiàn)場的活動記錄得以科學(xué)有效的收集和存取，使其真實、生動反映現(xiàn)實和虛擬環(huán)境下的社會活動面貌。此情境也凸顯了資源體系、安全體系、服務(wù)體系和治理體系建設(shè)的重要意義。美國國家檔案與文件管理署（NARA）針對網(wǎng)絡(luò)信息處理問題，在2009年，就社會媒介與檔案之間的聯(lián)系進行了深度調(diào)研，提出在Web2.0背景下，通過社會媒介實現(xiàn)檔案信息有效利用的方案，于2010年10月20日頒布了《web2.0背景下社交媒體平臺文件管理指南》并于2013年10月25日代之以《聯(lián)邦政府社交媒體檔案管理指南》。[6]2.2 協(xié)同創(chuàng)新邏輯下檔案學(xué)邊界拓展與研究深化。進入21世紀，我國檔案事業(yè)發(fā)展步伐不斷提速，檔案機構(gòu)和檔案人員數(shù)量不斷增加，檔案學(xué)科建設(shè)的整體水平和檔案信息化整體水平不斷提升。

總體上看，從傳統(tǒng)載體文件到電子文件管理的不斷深入，再到電子文件單套改革的具體實施均具有明顯的技術(shù)推動特征。在互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)快速升級的背景下，數(shù)字檔案資源管理已經(jīng)成為檔案工作的主要領(lǐng)域，催生了檔案后保存時代的到來。[7]在新的歷史時期，我國檔案事業(yè)的發(fā)展也將面對更加多元、更加豐富的社會需要和更加多變、更加復(fù)雜的研究課題。

面對“元宇宙”情境帶來的新技術(shù)環(huán)境和社會環(huán)境，檔案學(xué)的研究視角、研究方法和研究內(nèi)容會呈現(xiàn)出更加多樣化、更加開放和更加豐富的特點。相應(yīng)地，學(xué)科跨界融合與優(yōu)勢互補的需求會不斷增強，檔案學(xué)與圖書館學(xué)、情報學(xué)、社會學(xué)、管理學(xué)等學(xué)科之間的聯(lián)系更加緊密，各領(lǐng)域開展“數(shù)字人文”研究就是其表現(xiàn)形式之一。

20世紀80年代以來，檔案信息化經(jīng)歷了單機、互聯(lián)、移動、云端、智能等發(fā)展歷程，技術(shù)發(fā)展和不斷應(yīng)用的各個情境下，檔案學(xué)領(lǐng)域產(chǎn)生了系列概念、范疇、假設(shè)以及相應(yīng)的方法與舉措。然而，信息技術(shù)發(fā)展的摩爾定律效應(yīng)對檔案學(xué)理論與方法以及檔案工作實踐產(chǎn)生了巨大的影響，并激發(fā)了傳統(tǒng)的檔案學(xué)研究模式的變革和新模式的生成。[8]馮惠玲教授等較早就指出：在多元化的快速變革時代，信息技術(shù)對檔案事業(yè)影響巨大，它導(dǎo)致檔案屬性的異化和管理對象、方式、環(huán)境的變革，新社交媒體具有互動、參與、協(xié)作、融合特征，其中的個人與組織、機構(gòu)的界限日趨模糊，許多學(xué)科新的理念、知識、技術(shù)以前所未有速度應(yīng)用于檔案學(xué)研究。[9]

20世紀90年代以來，檔案學(xué)多維度交織和多學(xué)科交叉的特性和需求愈來愈明顯，需要不斷完善學(xué)科知識體系與之相適應(yīng)。可喜的是，檔案的本體論、信息論、文化論、知識論、參與論、資產(chǎn)論等都在不同的層面上被提了出來，對檔案的本質(zhì)、特征與功能進行了多層面的探索，并在此基礎(chǔ)上進一步拓寬了檔案的理論領(lǐng)域與范圍。[10]同時，借鑒歐美國家的檔案理論與實踐，我國檔案學(xué)界從文化遺產(chǎn)保護與記憶構(gòu)建的角度，對工業(yè)遺產(chǎn)和非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的存檔與利用進行了較為全面的探討，也涉及文件與社會記憶、身份認同等問題以及社會公平、弱者權(quán)利保護等問題。近年來，檔案學(xué)者還引入了一種新的文件記憶觀念，分析了文件在社會記憶建設(shè)以及提升身份認同等領(lǐng)域的社會作用，旨在推進國家記憶、城市記憶、鄉(xiāng)村記憶等各種記憶項目的開展等。[11 ]這些研究成果顯現(xiàn)了本學(xué)科的協(xié)同創(chuàng)新邏輯，也表現(xiàn)出了檔案學(xué)邊界的不斷拓展與研究的不斷深化。

2.3 空間認知邏輯下檔案學(xué)范式突破和領(lǐng)域延展。檔案學(xué)被認為是屬于“邊緣學(xué)科”“交叉學(xué)科”“橫斷學(xué)科”，貫穿了社會活動的各個領(lǐng)域和各個方面。檔案的原始性、檔案內(nèi)容與社會活動的高度關(guān)聯(lián)性和涉及領(lǐng)域廣泛性等特點決定了其與“元宇宙”情境的共生性、互動性和融合性。檔案能夠為“元宇宙”構(gòu)建提供豐富可靠的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和發(fā)揮基礎(chǔ)作用的同時，也能夠在“元宇宙”的建設(shè)、發(fā)展和演化中獲得發(fā)展的動力。

現(xiàn)實世界（universe）中的組織和個體在社會實踐過程中產(chǎn)生了各種類型的檔案材料，其內(nèi)容信息是對社會系統(tǒng)具體情境（scene）的直接或間接記錄或描述?！扒榫场笔恰霸钪妗敝幸粋€非常重要的概念，其要素包括所處時段或時間點、空間范圍、平面形態(tài)、物體信息、人物屬性關(guān)系、實物屬性關(guān)系、事件演化過程、事件最終結(jié)果等。[12]這些信息衍生了時空記錄的多維性、過程性、動態(tài)性和多樣性，對檔案的形式和內(nèi)容產(chǎn)生深刻影響。

現(xiàn)有研究認為，“元宇宙”數(shù)據(jù)本體構(gòu)建可以通過技術(shù)綜合集成運用實現(xiàn)，如通過對內(nèi)容的資源描述框架（Resource Description Framework，RDF）提取，結(jié)合空間本體地理信息系統(tǒng)（Geographic Information System，GIS）、建筑本體建筑信息模型（Building InformationModeling，BIM）、社會本體（Social Ontology，SO）和體系結(jié)構(gòu)描述本體（Architecture Description Ontology，ADO）等的集成運用，構(gòu)建特定領(lǐng)域的數(shù)據(jù)模型，形成情境化本體組織體系。這些情境包括基于推理產(chǎn)生的回溯情境、現(xiàn)實情境和對本體庫之中涉及的時間、空間、機構(gòu)、個人、實物等信息進行重構(gòu)而產(chǎn)生的交融型情境等。[13，14]在此基礎(chǔ)上，利用虛擬現(xiàn)實、增強現(xiàn)實和混合現(xiàn)實等多種技術(shù)，反映歷史面貌，為用戶帶來與現(xiàn)實環(huán)境相似的真實和沉浸式體驗。在有了統(tǒng)一身份管理（Uniform Resource Identifier，URI）、資產(chǎn)權(quán)益管理（Non Fungible Rights，NFR）、虛擬貨幣交易（National Fitness Token，NFT）等機制的保證下，用戶的情境接入行為形成了一種與真實世界相似且可持續(xù)的虛實交互活動環(huán)境。[15]

“元宇宙”是虛擬、再現(xiàn)和重建的一種聯(lián)系，是以真實世界的信息本體論為依據(jù)，構(gòu)建的情境化虛擬生活空間?？梢姡霸钪妗迸c檔案大數(shù)據(jù)關(guān)系密切，在現(xiàn)實重構(gòu)的同時，有依托檔案資源，實現(xiàn)穿越時空，構(gòu)建歷史甚至未來場景與面貌的可行性。這充分說明依托空間認知邏輯，實現(xiàn)對第三個世界和第三個空間的本體數(shù)據(jù)組織，需要檔案學(xué)范式的突破和領(lǐng)域的延展。

3 “元宇宙”迭代情境下檔案學(xué)發(fā)展展望

3.1 以檔案學(xué)基本理論為核心的功能增強。從認識論的角度來看，檔案學(xué)科在元環(huán)境中的未來發(fā)展必須遵循檔案的本質(zhì)屬性——原始記錄性，無論是現(xiàn)實虛擬情境還是數(shù)模共生情境，檔案的本質(zhì)屬性并沒有改變。對此，在“元宇宙”情境中發(fā)展的是檔案學(xué)數(shù)模共生管理范式，是現(xiàn)實情境或數(shù)模共生初級階段下檔案學(xué)基礎(chǔ)理論的補充與完善。

檔案學(xué)數(shù)模共生管理范式的建構(gòu)包括兩個層面，一是完善檔案原生數(shù)字形態(tài)的治理理論與方法，二是構(gòu)建檔案數(shù)模共生形態(tài)的管理理論與方法。

無論是原生數(shù)字形態(tài)還是數(shù)模共生形態(tài)，所形成檔案的原始性和憑證性本質(zhì)屬性并沒有改變，改變的只是檔案的載體形態(tài)、載體類型、生成環(huán)境和表現(xiàn)形式。因此，“元宇宙”環(huán)境中，各類活動所形成的記錄仍然需要真實反映其原始活動面貌。這些記錄的管理或數(shù)據(jù)的治理，仍然需要遵循檔案形成基本規(guī)律，體現(xiàn)檔案的憑證和依據(jù)作用，實現(xiàn)檔案的存史價值、資政價值、育人價值等，體現(xiàn)檔案的原始活動記錄性和歷史面貌反映性。

可以說，“元宇宙”情境僅僅代表社會活動記錄環(huán)境的變化，不代表活動記錄本質(zhì)的變化，這就決定了以檔案學(xué)基本理論為核心，與社會活動的環(huán)境變化協(xié)調(diào)發(fā)展的理論方法研究導(dǎo)向。既然與該情境生成環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展，也要求適應(yīng)新的環(huán)境，完善檔案學(xué)在數(shù)字化、虛擬化、共生化和體驗式情境下管理與服務(wù)的相應(yīng)模式和生態(tài)，不斷增強新情境下的檔案治理與服務(wù)功能。

3.2 以角色化主體客體為對象的方法改進。在“元宇宙”情境中，活動的主體和客體會出現(xiàn)反轉(zhuǎn)現(xiàn)象，記錄的生成和管理會出現(xiàn)互換情況，角色的現(xiàn)實性和虛擬性會出現(xiàn)轉(zhuǎn)換情況等等。例如，“元宇宙”情境中的角色扮演者可能既是記錄的形成者，也是記錄的需求者；既是檔案的供給方，也是檔案的需求方。[16]其中的各類角色可能是現(xiàn)實中的同一個實體，也就是同一個人可能同時擁有多個數(shù)字虛擬身份或角色；反過來，同一個角色也可能是現(xiàn)實情境中的不同實體。這種角色化的主體、客體的多樣性，映射了虛擬和現(xiàn)實邊界的模糊性和時空變換的不確定性。[17]

上述變化要求檔案學(xué)適應(yīng)“元宇宙”情境下的角色演化規(guī)律和主體客體變化規(guī)律，以數(shù)字生態(tài)中的情境行為作為對象，改進管理的理論與方法。就現(xiàn)實和虛擬環(huán)境中擁有的多模態(tài)現(xiàn)實身份和數(shù)字虛擬身份來講，檔案數(shù)據(jù)治理需要雙重主體的參與，即以服務(wù)和需求兩類主體身份，通過虛擬環(huán)境與現(xiàn)實環(huán)境相融合，突破時空限制，參與到虛實交互的空間環(huán)境中。

3.3 以數(shù)字化轉(zhuǎn)型升級為動力的空間拓展。根據(jù)前文分析，“元宇宙”并非虛構(gòu)的宇宙，而是現(xiàn)實空間的數(shù)字重構(gòu)，或者是對現(xiàn)實空間的虛擬重構(gòu)。因此，面對這樣的新數(shù)字生態(tài)，以數(shù)字化轉(zhuǎn)型升級為動力完善檔案學(xué)理論和方法體系就顯得充分必要。檔案學(xué)研究空間的拓展，包括在此情境下的一系列檔案學(xué)基礎(chǔ)理論和方法的重新審視、革新與完善。初步研究認為，數(shù)字空間的拓展包括數(shù)據(jù)資源中心的構(gòu)建和動態(tài)數(shù)據(jù)管理理論與方法的創(chuàng)建，也包括拓展檔案管理的數(shù)字技術(shù)空間，探索數(shù)字生態(tài)、數(shù)字人檔案員、數(shù)字人文、數(shù)字參與、數(shù)字治理、數(shù)字記憶、數(shù)字展覽、數(shù)字智庫等數(shù)字技術(shù)應(yīng)用的模式，據(jù)此逐步完善“元宇宙”情境下檔案學(xué)理論與方法體系。

4 總結(jié)

技術(shù)變革與社會轉(zhuǎn)型發(fā)展是不斷演進的過程。檔案學(xué)研究需要回應(yīng)和跟進這種變革與轉(zhuǎn)型的步伐并開展前瞻性探索。要以“元宇宙”發(fā)展為契機和動力，深度融入數(shù)字空間新生態(tài)，以檔案學(xué)核心理論和方法為指導(dǎo)，強化技術(shù)應(yīng)用，推進檔案管理在虛實空間的有效轉(zhuǎn)換，增強檔案管理功能、改進檔案管理方法、拓展檔案管理空間，完善檔案學(xué)在數(shù)字領(lǐng)域的理論與方法。

同時，在總結(jié)檔案學(xué)歷史成就的基礎(chǔ)上，預(yù)測未來的發(fā)展趨勢，在思想、理論、技術(shù)和方法等方面進行成果轉(zhuǎn)化和超前性再創(chuàng)新，迎接后“元宇宙”時代的到來，推進中國特色檔案學(xué)高質(zhì)量持續(xù)發(fā)展。