李慧敏 穆榮平 郝躍

1 中國科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院 北京 100190

2 中國科學(xué)院大學(xué) 公共政策與管理學(xué)院 北京 100049

3 西安電子科技大學(xué) 西安 710126

《中華人民共和國國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和2035 年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》（以下簡稱《“十四五”規(guī)劃綱要》）提出“制定科技強(qiáng)國行動(dòng)綱要，健全社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下新型舉國體制，打好關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)戰(zhàn)，提高創(chuàng)新鏈整體效能”。黨的十九屆四中全會(huì)通過《中共中央關(guān)于堅(jiān)持和完善中國特色社會(huì)主義制度推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化若干重大問題的決定》提出，“加快建設(shè)創(chuàng)新型國家，強(qiáng)化國家戰(zhàn)略科技力量，健全國家實(shí)驗(yàn)室體系，構(gòu)建社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)新型舉國體制”。圍繞何為“新型舉國體制”，國內(nèi)學(xué)術(shù)界開展了廣泛探討，并對(duì)國外科技領(lǐng)域“舉國體制”模式進(jìn)行了考察。有學(xué)者將科技領(lǐng)域“舉國體制”模式總結(jié)為蘇聯(lián)“動(dòng)員式”模式、美國“大科學(xué)工程”項(xiàng)目模式和日本“產(chǎn)學(xué)官”合作模式3 類，并認(rèn)為日本“產(chǎn)學(xué)官”合作模式是中國構(gòu)建科技領(lǐng)域“舉國體制”的策略選擇[1]。學(xué)界常列舉日本“超大規(guī)模集成電路（VLSI）研究開發(fā)項(xiàng)目”“第五代計(jì)算機(jī)研發(fā)項(xiàng)目”作為日本“產(chǎn)學(xué)官”合作模式的典型案例[2]。

不同學(xué)者對(duì)“舉國體制”內(nèi)涵和特征的解讀存在差異，對(duì)日本技術(shù)攻關(guān)做法是否屬于“舉國體制”存在不同認(rèn)識(shí)。有學(xué)者認(rèn)為，“舉國體制”本質(zhì)是一種任務(wù)攻關(guān)體制，無關(guān)社會(huì)主義制度或資本主義制度，無關(guān)計(jì)劃體制或市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，只與完成重大任務(wù)的實(shí)際需要有關(guān)[3]。本文從科技領(lǐng)域“舉國體制”內(nèi)涵特征出發(fā)，選取日本半導(dǎo)體技術(shù)攻關(guān)作為案例，從實(shí)證角度考察其做法是否體現(xiàn)“舉國體制”特征，以此論證日本科技領(lǐng)域是否存在“舉國體制”，并對(duì)其特點(diǎn)和相關(guān)經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行總結(jié)，從而加深國內(nèi)對(duì)日本技術(shù)攻關(guān)模式的研究與認(rèn)識(shí)，以期能夠?yàn)槲覈晟瓶萍碱I(lǐng)域“舉國體制”提供一些參考借鑒。

1 “舉國體制”的基本特征

從現(xiàn)有研究來看，學(xué)者普遍認(rèn)為，科技領(lǐng)域“舉國體制”是指面向國家重大戰(zhàn)略需求，為完成特定科技攻關(guān)任務(wù)，而采用的一種組織模式和運(yùn)行機(jī)制。本文選取學(xué)界討論集中的4 個(gè)視角來提煉“舉國體制”的特征：任務(wù)目標(biāo)—參與主體—實(shí)施機(jī)制—資源保障。

1.1 任務(wù)目標(biāo)具有戰(zhàn)略性、緊迫性

科技領(lǐng)域“舉國體制”體現(xiàn)國家戰(zhàn)略目標(biāo)?！芭e國體制”是國家為實(shí)現(xiàn)特定戰(zhàn)略性目標(biāo)或任務(wù)，統(tǒng)一動(dòng)員和調(diào)配全國相關(guān)資源和力量，推動(dòng)并實(shí)現(xiàn)這一特定目標(biāo)的工作體系和運(yùn)行機(jī)制。對(duì)于“特定戰(zhàn)略性目標(biāo)或任務(wù)”，學(xué)界常用“國家目標(biāo)”[2]、“國家科技戰(zhàn)略目標(biāo)”[4]、“國家利益”[5]、“國家意志”[6]等來表述。在國家發(fā)展的不同時(shí)期，戰(zhàn)略性目標(biāo)和任務(wù)也隨之改變，但該戰(zhàn)略目標(biāo)一定具有明確性和緊迫性。通過“舉國體制”的設(shè)計(jì)，在短時(shí)間內(nèi)完成目標(biāo)任務(wù)，以求在一定領(lǐng)域快速實(shí)現(xiàn)國家意志。這種緊迫性在科技領(lǐng)域尤其表現(xiàn)為關(guān)鍵戰(zhàn)略領(lǐng)域的后發(fā)趕超，如“兩彈一星”、研發(fā)高精尖技術(shù)[5]、關(guān)系未來戰(zhàn)略制高點(diǎn)的前沿技術(shù)、“卡脖子”的產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)、重大裝備等產(chǎn)業(yè)短板、事關(guān)國家安全的重大戰(zhàn)略領(lǐng)域[7]。

1.2 參與主體具有多元性、規(guī)模性

科技領(lǐng)域“舉國體制”參與主體屬性多元且具有一定規(guī)模。為實(shí)現(xiàn)某種具有集體價(jià)值的目標(biāo)，“舉國體制”形成政府、市場(chǎng)、社會(huì)、個(gè)人等多元主體協(xié)同配合的參與格局[8]，其根本特點(diǎn)是把國內(nèi)社會(huì)分工不同、性質(zhì)不同的行動(dòng)主體動(dòng)員起來，以完成任何某一類行動(dòng)主體都不可能單獨(dú)完成的任務(wù)[5]。這種廣泛參與性體現(xiàn)在2個(gè)方面：① 參與主體類型的多元性。表現(xiàn)為政府、企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)、社會(huì)組織、個(gè)人等主體共同參與，以最大限度地調(diào)動(dòng)和激發(fā)各方主體的積極性和創(chuàng)造性，把社會(huì)分工不同、性質(zhì)不同的主體動(dòng)員起來。②參與主體的數(shù)量具有規(guī)模性。采用“舉國體制”的一個(gè)重要原因是實(shí)現(xiàn)特定戰(zhàn)略目標(biāo)對(duì)資源的需求量較大，巨量級(jí)的資源調(diào)撥需要?jiǎng)訂T和調(diào)配大規(guī)模的力量，以彌補(bǔ)一般常規(guī)做法在資源“條塊分割”、資源碎片化或動(dòng)員有限性的困境。

1.3 實(shí)施機(jī)制具有組織性、系統(tǒng)性

“舉國體制”的有效運(yùn)行需要建立具有高度組織性、協(xié)調(diào)性的分工和協(xié)同體制。這種組織協(xié)調(diào)性主要體現(xiàn)在2個(gè)層面：①縱向的統(tǒng)籌機(jī)制。中國特色社會(huì)主義制度具有中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的最大優(yōu)勢(shì)和集中力量辦大事的核心優(yōu)勢(shì)，這是當(dāng)代中國發(fā)展進(jìn)步的根本制度保障。“舉國體制”強(qiáng)調(diào)“科學(xué)統(tǒng)籌”，即，黨進(jìn)行統(tǒng)一籌劃安排，對(duì)資源進(jìn)行調(diào)配和整合，統(tǒng)籌推進(jìn)各項(xiàng)工作，充分體現(xiàn)黨總攬全局、協(xié)調(diào)各方的重要作用[9]。② 橫向的分工機(jī)制。政府發(fā)揮戰(zhàn)略性指導(dǎo)作用，依靠政府、市場(chǎng)和社會(huì)的良性互動(dòng)，開展舉國范圍的分工協(xié)作以達(dá)成最終目標(biāo)。同時(shí)，要?jiǎng)討B(tài)看待政府與其他主體，尤其是政府與市場(chǎng)主體之間的關(guān)系，這可能是傳統(tǒng)舉國體制與新型舉國體制的重要差異之一[10-12]。

1.4 資源投入具有集中性、多樣性

“舉國體制”在資源投入上具有“舉國”特征。

“舉國體制”就是要解決各類資源分散的局限性，凝聚多方資源力量，為實(shí)現(xiàn)特定目標(biāo)和專門事務(wù)提供超量的經(jīng)費(fèi)和其他資源[13]。國家重大項(xiàng)目通常是構(gòu)建“舉國體制”的重要抓手，以國家重大項(xiàng)目為平臺(tái)，動(dòng)員和調(diào)配全國范圍內(nèi)的多種和大規(guī)模優(yōu)勢(shì)資源，調(diào)動(dòng)和發(fā)揮各方面創(chuàng)新力量，形成開放合作、協(xié)同攻關(guān)的格局[14]。需要注意的是，投入資源多少不單純是投入財(cái)政或資金的數(shù)量規(guī)模，資源投入側(cè)重多樣性，包括人力和人才資源，基礎(chǔ)理論、技術(shù)工藝等知識(shí)資源，以及科研儀器、大型設(shè)備、科研數(shù)據(jù)、技術(shù)情報(bào)等多元資源要素。

綜上所述，基于對(duì)已有文獻(xiàn)的分析，本文認(rèn)為科技領(lǐng)域“舉國體制”是指：基于最高層對(duì)科技發(fā)展作出的戰(zhàn)略決策，在國家最高意志指導(dǎo)下，政府、市場(chǎng)、社會(huì)等多元主體共同參與、協(xié)調(diào)互補(bǔ)，運(yùn)用科學(xué)的組織管理方式和分工機(jī)制，依托國家重大項(xiàng)目，動(dòng)員調(diào)配多元?jiǎng)?chuàng)新要素投入的一種科技任務(wù)攻關(guān)模式。科技領(lǐng)域“舉國體制”具有任務(wù)目標(biāo)層面的戰(zhàn)略性、緊迫性；參與主體層面的多元性、規(guī)模性；實(shí)施機(jī)制層面的組織性、系統(tǒng)性，以及資源保障層面的集中性和多樣性特征。

2 日本半導(dǎo)體技術(shù)攻關(guān)模式考察

2.1 日本技術(shù)攻關(guān)“舉國體制”術(shù)語溯源

根據(jù)日本科技領(lǐng)域官方史料記載，日語語境下的“有機(jī)開發(fā)體制”（有機(jī)的開発體制）、“整合推進(jìn)體制”（整合的に進(jìn)め得tf體制）表示在國家宏觀戰(zhàn)略和財(cái)政資金資助下，政府、學(xué)術(shù)界、產(chǎn)業(yè)界等多元主體廣泛參與的一種科技研發(fā)體制?！坝袡C(jī)開發(fā)體制”和“整合推進(jìn)體制”在詞源及內(nèi)涵上與我國“舉國體制”具有高度相近性，為我們研究日本“舉國體制”提供了基本的合理性支撐。①“有機(jī)開發(fā)體制”，是指“處于技術(shù)追趕階段的日本，為縮短與領(lǐng)先國家之間的技術(shù)差距，聚焦對(duì)國民經(jīng)濟(jì)重要且緊急必要的先導(dǎo)性大型工業(yè)技術(shù)，對(duì)那些需要較大研發(fā)投入和較長研發(fā)周期，且伴隨較大失敗風(fēng)險(xiǎn)，民營企業(yè)無法自主開展研發(fā)的技術(shù)領(lǐng)域，由國家負(fù)擔(dān)所需資金，國立科研機(jī)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)界、學(xué)界多元主體密切合作、協(xié)力攻關(guān)的一種計(jì)劃性、有效率的研發(fā)活動(dòng)”[15]。②“整合推進(jìn)體制”，著眼于科技體制改革，即，“鑒于日本在科技領(lǐng)域研究自主性、創(chuàng)造性方面存在不足，各省廳、各機(jī)構(gòu)存在部門本位主義，影響研發(fā)實(shí)施的綜合性和實(shí)施效果……為克服這些問題，明確‘官民’責(zé)任及大學(xué)、國立科研機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)的職能定位，確立‘整合推進(jìn)體制’，促進(jìn)‘產(chǎn)學(xué)官’合作，提升民間研發(fā)活力，實(shí)施更具效率和有重點(diǎn)的研究開發(fā)”[16]。日本學(xué)者將“整合推進(jìn)體制”進(jìn)一步詮釋為，在國家戰(zhàn)略指引下，全面改革科技體制，提升民間研發(fā)活力，推進(jìn)“產(chǎn)學(xué)官”多元主體有機(jī)合作，以推進(jìn)先端技術(shù)研發(fā)為核心目標(biāo)，實(shí)施國家大規(guī)模研發(fā)項(xiàng)目的研究開發(fā)體制[17]。可以說，“有機(jī)開發(fā)體制”“整合推進(jìn)體制”在任務(wù)目標(biāo)戰(zhàn)略性、參與主體多元性、組織協(xié)調(diào)性及資源投入集中性等方面，與我國學(xué)界探討的“舉國體制”具有高度一致性。

此外，“產(chǎn)學(xué)官合作”（産學(xué)官連攜）表示產(chǎn)業(yè)界、學(xué)術(shù)界、政府3 類主體間的一種互動(dòng)合作關(guān)系，是推進(jìn)“有機(jī)開發(fā)體制”和“整合推進(jìn)體制”實(shí)施的核心組織機(jī)制。其中，“官”一般是指提供財(cái)政資助的政府行政機(jī)構(gòu)。在特定歷史時(shí)期，基于與政府之間的行政附屬關(guān)系，國立科研機(jī)構(gòu)也部分發(fā)揮了“官”的職能，例如，早期的日本通產(chǎn)省工業(yè)技術(shù)院就可以輔助政府發(fā)揮協(xié)調(diào)管理職能?！皩W(xué)”代表大學(xué)和國立（公立）科研機(jī)構(gòu)，“產(chǎn)”主要指產(chǎn)業(yè)界各類主體。

2.2 日本半導(dǎo)體技術(shù)攻關(guān)“舉國體制”考察

日本在二戰(zhàn)前、后工業(yè)化發(fā)展基礎(chǔ)上，形成了由半導(dǎo)體制造、半導(dǎo)體設(shè)備和半導(dǎo)體材料組成的全產(chǎn)業(yè)鏈[18]。1966—1989年，日本為應(yīng)對(duì)市場(chǎng)開放帶來的沖擊，以及美國企業(yè)侵吞本國市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)，以通產(chǎn)?。ìF(xiàn)“經(jīng)產(chǎn)省”）為首的政府部門圍繞提升日本國產(chǎn)計(jì)算機(jī)自給率，攻克半導(dǎo)體核心技術(shù)，先后部署了近10 項(xiàng)研發(fā)項(xiàng)目（表1），舉國投入超3 000 億日元。以這些研發(fā)項(xiàng)目為平臺(tái)，在日本政府及國立科研機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)組織下，計(jì)算機(jī)制造廠商作為主要實(shí)施者，動(dòng)員上游設(shè)備廠商、材料廠商、軟件設(shè)計(jì)廠商等多家企業(yè)，與大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)等主體開展有效合作，共同締造了日本半導(dǎo)體技術(shù)在20 世紀(jì)80 年代的崛起。本文對(duì)日本半導(dǎo)體技術(shù)攻關(guān)的具體做法進(jìn)行考察，在歸納總結(jié)其主要特征的基礎(chǔ)上，論證其實(shí)施模式是否屬于“舉國體制”。

表1 日本半導(dǎo)體技術(shù)相關(guān)政府研發(fā)項(xiàng)目情況統(tǒng)計(jì)（20世紀(jì)60—90年代）Table 1 Statistics on government R&D projects related to semiconductor technology (1960s—1990s)

2.2.1 任務(wù)緊迫、目標(biāo)明確，為快速實(shí)現(xiàn)計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè)趕超

二戰(zhàn)后，日本通過引入國外先端技術(shù)、實(shí)施改良式創(chuàng)新，以及通過制定關(guān)稅壁壘、出口限制、政府采購等扶持政策[19]，日本計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè)的進(jìn)口依存度由1961 年的69%下降到1965 年的37%，1968 年進(jìn)一步下降到21%，到1969年，日本國內(nèi)國產(chǎn)計(jì)算機(jī)的使用規(guī)模開始反超國外機(jī)型[20]。伴隨日本國力提升，以及國外對(duì)日本市場(chǎng)的覬覦，日美頻繁爆發(fā)貿(mào)易摩擦。多重壓力下，日本內(nèi)閣不得已推出一系列貿(mào)易自由化政策①根據(jù)日本內(nèi)閣1973年發(fā)布的《第五次資本自由化和進(jìn)口自由化方針》（『第5次資本自由化および輸入自由化方針』），日本將于1974年實(shí)施計(jì)算機(jī)技術(shù)進(jìn)口自由化，1975年實(shí)施計(jì)算機(jī)產(chǎn)品進(jìn)口和資本自由化，1976年實(shí)施軟件產(chǎn)業(yè)資本自由化。。面對(duì)美國IBM 公司等計(jì)算機(jī)廠商未來對(duì)日本國內(nèi)市場(chǎng)的侵吞，如何在有限時(shí)間內(nèi)，提升本國計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè)的國際競(jìng)爭(zhēng)力，成為日本各界關(guān)切的緊迫任務(wù)[20]。

聚焦半導(dǎo)體關(guān)鍵部件，以半導(dǎo)體核心技術(shù)為突破口，打造計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，成為日本尋求趕超的選擇。由于以集成電路（IC）、大規(guī)模集成電路（LSI）為代表的半導(dǎo)體產(chǎn)品是決定計(jì)算機(jī)性能的關(guān)鍵部件，因此，在有限時(shí)間內(nèi)實(shí)現(xiàn)計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè)趕超，需重點(diǎn)提升半導(dǎo)體器件相關(guān)技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)力。1976年日本通產(chǎn)省“超大規(guī)模集成電路（VLSI）技術(shù)研發(fā)項(xiàng)目”，就是在這一路線下，聚焦半導(dǎo)體技術(shù)研發(fā)，以此撬動(dòng)計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)而部署的研發(fā)項(xiàng)目。可以發(fā)現(xiàn)，為應(yīng)對(duì)即將到來的國際競(jìng)爭(zhēng)沖擊，日本在戰(zhàn)略層面體現(xiàn)了適時(shí)調(diào)整和逐步聚焦的動(dòng)態(tài)性，以技術(shù)促產(chǎn)業(yè)，以技術(shù)保產(chǎn)業(yè)，為實(shí)現(xiàn)計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè)趕超，聚焦半導(dǎo)體核心技術(shù)研發(fā)，通過技術(shù)打造產(chǎn)業(yè)“非對(duì)稱優(yōu)勢(shì)”，體現(xiàn)了其趕超邏輯。

2.2.2 多元主體廣泛參與，突出企業(yè)的技術(shù)研發(fā)主體地位

為聚焦半導(dǎo)體技術(shù)攻關(guān)，自1966 年，日本通產(chǎn)省、郵政省等政府部門相繼部署了多項(xiàng)研發(fā)項(xiàng)目?？偨Y(jié)來看，這些項(xiàng)目體現(xiàn)兩大特征：① 國立科研機(jī)構(gòu)、大學(xué)、企業(yè)多元主體共同參與、密切協(xié)作。半導(dǎo)體制造工藝復(fù)雜、研發(fā)投入較高，需要電子學(xué)、化學(xué)、機(jī)械等多學(xué)科知識(shí)，以及光學(xué)技術(shù)、真空技術(shù)、高頻技術(shù)等支撐，客觀決定了需要不同主體開展聯(lián)合攻關(guān)。以步進(jìn)式光刻機(jī)為例，其最終成功上市得益于日本通產(chǎn)省工業(yè)技術(shù)院（電子技術(shù)綜合研究所）在“電子束繪圖裝置”上的理論推進(jìn)，及其與企業(yè)主體的聯(lián)合試做。② 實(shí)施“大企業(yè)本位”的研究開發(fā)體制。半導(dǎo)體技術(shù)具有明確的市場(chǎng)需求導(dǎo)向，旨在提升終端產(chǎn)品性能，贏得市場(chǎng)認(rèn)可。因此，研發(fā)項(xiàng)目由日本六大計(jì)算機(jī)制造廠商（株式會(huì)社日立制作所、富士通株式會(huì)社、東芝株式會(huì)社、日本電氣株式會(huì)社、沖電氣株式會(huì)社、三菱電機(jī)株式會(huì)社）牽頭實(shí)施，使技術(shù)研發(fā)成果與產(chǎn)業(yè)化目標(biāo)緊密結(jié)合。這種由領(lǐng)軍大企業(yè)主導(dǎo)技術(shù)研發(fā)的模式，日本學(xué)者將其總結(jié)為“大企業(yè)本位的研究開發(fā)體制”[17]。從研發(fā)經(jīng)費(fèi)分配來看，政府資金側(cè)重資助企業(yè)。例如，日本通產(chǎn)省“超高性能電子計(jì)算機(jī)項(xiàng)目”（1966—1972 年）5 年總計(jì)投入100 億日元，其中，15 億日元分配給工業(yè)技術(shù)院電機(jī)試驗(yàn)所，其余85億日元分配給株式會(huì)社日立制作所、日本電氣株式會(huì)社、日本軟件株式會(huì)社3家企業(yè)。

2.2.3 重視組織協(xié)調(diào)，國立科研機(jī)構(gòu)在研發(fā)和管理上體現(xiàn)“雙重職能”

在共同研發(fā)活動(dòng)實(shí)施中，日本國立科研機(jī)構(gòu)體現(xiàn)2 種不同職能。① 研發(fā)實(shí)施層面，開展基礎(chǔ)和應(yīng)用研究，這是推動(dòng)技術(shù)產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的重要主體。作為開展應(yīng)用研究的“先鋒隊(duì)”，日本國立科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)長久以來保持著密切的合作關(guān)系。按照日本學(xué)者的描述，企業(yè)技術(shù)人員經(jīng)常出入日本通信省電氣通信研究所等國立科研機(jī)構(gòu)，而科研機(jī)構(gòu)的科研人員對(duì)企業(yè)技術(shù)人員給予技術(shù)指導(dǎo)和建議也是日常景象[21]。② 在組織管理層面，協(xié)助政府承擔(dān)項(xiàng)目組織協(xié)調(diào)、管理等職能。國立科研機(jī)構(gòu)自身具備3大優(yōu)勢(shì)——專業(yè)技術(shù)性、立場(chǎng)中立性、政府所屬性，因此能夠在協(xié)調(diào)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)沖突關(guān)系、發(fā)揮專業(yè)技術(shù)強(qiáng)項(xiàng)、減輕政府項(xiàng)目組織管理成本等方面發(fā)揮積極作用。

日本國立科研機(jī)構(gòu)的“雙重職能”在1976年“超大規(guī)模集成電路（VLSI）技術(shù)研發(fā)項(xiàng)目”中得到顯著體現(xiàn)② 實(shí)際上，共同研究所這一研發(fā)模式也是在參考1975年日本郵政省“通信機(jī)用超LSI項(xiàng)目”中共同研發(fā)模式基礎(chǔ)上進(jìn)行的改進(jìn)。。該項(xiàng)目成立的“共同研究所”由工業(yè)技術(shù)院電子技術(shù)綜合研究所的垂井康夫擔(dān)任所長。共同研究所由5 家具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的計(jì)算機(jī)制造廠商（株式會(huì)社日立制作所、富士通株式會(huì)社、東芝株式會(huì)社、日本電氣株式會(huì)社、三菱電機(jī)株式會(huì)社）平均每家20多名研究人員在同一地方集中開展長達(dá)4 年的合作研究。共同研究所的代表性成果是成功研制了電子束繪圖裝置和步進(jìn)式光刻機(jī)，其中日本國立科研機(jī)構(gòu)在基礎(chǔ)理論突破方面發(fā)揮了重要作用。此外，在共同研發(fā)中不同廠商由于存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，難以實(shí)現(xiàn)開誠布公地合作，在所長垂井康夫的組織帶領(lǐng)下，其以國立科研機(jī)構(gòu)的中立身份，經(jīng)過多輪研究，最終將共同研究所的研發(fā)主題定位為各家制造廠商都具有強(qiáng)烈需求的“基礎(chǔ)性·共通性”技術(shù)領(lǐng)域。所謂“基礎(chǔ)性”，是指不局限于各公司已有的專門技術(shù)，而是各公司所需求的底層技術(shù)；所謂“共通性”是指該技術(shù)的應(yīng)用能夠滿足各公司所共通的開發(fā)需求[22]。并最終將研發(fā)聚焦在“微細(xì)加工裝置開發(fā)”和“硅晶圓片”兩大主題。前者實(shí)現(xiàn)了制造廠商之間的研發(fā)合作，后者實(shí)現(xiàn)了制造廠商與半導(dǎo)體設(shè)備等上游企業(yè)之間的研發(fā)合作。正是源于日本國立科研機(jī)構(gòu)在專業(yè)技術(shù)和立場(chǎng)使命上具備的先天優(yōu)勢(shì)，才得以保障其決策獲得最終成功。

2.2.4 日本政府確立技術(shù)遴選標(biāo)準(zhǔn)，旨在提升產(chǎn)業(yè)界技術(shù)研發(fā)水平

以日本通產(chǎn)省為首主導(dǎo)實(shí)施的諸多產(chǎn)業(yè)振興舉措，堪稱推動(dòng)日本半導(dǎo)體技術(shù)發(fā)展的“護(hù)航艦”。

1961年，日本通產(chǎn)省明確提出政府資助指導(dǎo)方針：為提升國際競(jìng)爭(zhēng)力，必須構(gòu)建官民協(xié)調(diào)的研究推進(jìn)體制，發(fā)揮民間企業(yè)的研發(fā)積極性，遴選和確立國家資助的重點(diǎn)技術(shù)研發(fā)項(xiàng)目[23]。具體來說，遴選標(biāo)準(zhǔn)主要包括：① 緊迫性，該技術(shù)研發(fā)對(duì)于改善產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、強(qiáng)化國際競(jìng)爭(zhēng)力等極為重要且迫切需要；② 先導(dǎo)性和波及性，該技術(shù)研發(fā)對(duì)于提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)具有顯著貢獻(xiàn)，具有技術(shù)波及性；③ 大規(guī)模資金或較長研發(fā)周期，實(shí)施該技術(shù)研發(fā)需要大規(guī)模資金或長期的研發(fā)時(shí)間，且伴有較大失敗風(fēng)險(xiǎn)，產(chǎn)業(yè)界無法單獨(dú)實(shí)施；④ 研發(fā)目標(biāo)的可明確性，該技術(shù)的研發(fā)目標(biāo)可預(yù)見、可明確，實(shí)現(xiàn)該目標(biāo)的技術(shù)方法具有技術(shù)可行性；⑤ 多主體參與必要性，實(shí)施該技術(shù)研發(fā)，需要集結(jié)國立科研機(jī)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)界、學(xué)術(shù)界等多元主體資源和力量[24]。

在項(xiàng)目設(shè)定和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)中，日本政府突出強(qiáng)調(diào)研發(fā)成果對(duì)產(chǎn)業(yè)和技術(shù)所產(chǎn)生的波及效果或帶動(dòng)效果。

比如，在“超高性能電子計(jì)算機(jī)”項(xiàng)目設(shè)定之初，就明確其研發(fā)目標(biāo)是制造出具有全球代表性的大型商用計(jì)算機(jī)，并在該技術(shù)領(lǐng)域打造全球領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)。該項(xiàng)目在完成時(shí)，包括LSI、設(shè)計(jì)自動(dòng)化系統(tǒng)、自動(dòng)試驗(yàn)系統(tǒng)等諸多基礎(chǔ)技術(shù)被研發(fā)出來，這些技術(shù)不僅在性能穩(wěn)定性、可信賴性等方面得到很高評(píng)價(jià)，對(duì)其他諸多技術(shù)領(lǐng)域的波及效果更是無法估量，而這種技術(shù)波及效果正是日本部署共同研發(fā)項(xiàng)目最為關(guān)注的研發(fā)成果[24]。

3 結(jié)論與啟示

以上在歸納總結(jié)“舉國體制”內(nèi)涵特征的基礎(chǔ)上，通過對(duì)日本半導(dǎo)體技術(shù)攻關(guān)的考察，可以發(fā)現(xiàn)，日本為提升本國計(jì)算機(jī)產(chǎn)品性能，應(yīng)對(duì)即將到來的國際化競(jìng)爭(zhēng)，在明確的戰(zhàn)略目標(biāo)指導(dǎo)下，調(diào)動(dòng)國立科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)、大學(xué)等多元主體廣泛參與，在構(gòu)建主體間協(xié)調(diào)機(jī)制和政府持續(xù)投入保障的基礎(chǔ)上，最終贏得了國際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，一些關(guān)鍵技術(shù)至今維持領(lǐng)先的國際地位。日本的這一做法已經(jīng)具有“舉國體制”的基本特征。這也進(jìn)一步證實(shí)，“舉國體制”是一種與完成重大任務(wù)的需要有關(guān)的任務(wù)體制，與意識(shí)形態(tài)、國體政體和經(jīng)濟(jì)體制并無必然聯(lián)系[3]。從國際科技發(fā)展歷史進(jìn)程來看，“舉國體制”的管理框架同樣廣泛存在于發(fā)達(dá)國家的重大科技項(xiàng)目的攻關(guān)過程之中[25]。除了符合“舉國體制”的一般特征之外，本文進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)，日本式“舉國體制”在具體實(shí)施方式中，體現(xiàn)自身特點(diǎn)，給我們帶來一些啟示。

（1）在政府與市場(chǎng)關(guān)系方面，日本半導(dǎo)體技術(shù)攻關(guān)“舉國體制”以企業(yè)為研發(fā)主體，產(chǎn)業(yè)化目標(biāo)明確，本質(zhì)是實(shí)施產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策。半導(dǎo)體技術(shù)具有較強(qiáng)的市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)性特征，在明確的產(chǎn)業(yè)化目標(biāo)下，終端企業(yè)具有較強(qiáng)積極性和主動(dòng)性。在技術(shù)攻關(guān)過程中，企業(yè)研發(fā)主體地位突出，日本學(xué)者將其稱為“大企業(yè)本位”研究開發(fā)體制[17]。這種對(duì)政府與市場(chǎng)關(guān)系的定位，與2022年9月我國中央全面深化改革委員會(huì)第二十七次會(huì)議所提出的“要推動(dòng)有效市場(chǎng)和有為政府更好結(jié)合，強(qiáng)化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位，加快轉(zhuǎn)變政府科技管理職能，營造良好創(chuàng)新生態(tài)，激發(fā)創(chuàng)新主體活力”的要求具有高度一致性。這也天然決定這種攻關(guān)模式不是用來實(shí)施純科學(xué)或側(cè)重自由探索的基礎(chǔ)研究活動(dòng)，而實(shí)施以技術(shù)帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策，貼近市場(chǎng)需求，以實(shí)現(xiàn)技術(shù)的產(chǎn)品化和產(chǎn)業(yè)化為最終目標(biāo)，企業(yè)積極性和自主性高，充分考慮研發(fā)活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)效益。這種將技術(shù)政策融入到產(chǎn)業(yè)政策尤其是產(chǎn)業(yè)構(gòu)造政策中的做法，也逐漸形成了日本具有特色的“產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策”[26]，成為政府推動(dòng)科技與產(chǎn)業(yè)、經(jīng)濟(jì)融合的重要政策手段。

（2）在組織管理層面，日本國立科研機(jī)構(gòu)發(fā)揮重要的組織和管理作用，源于其長久以來與產(chǎn)業(yè)界的密切合作。如上所述，日本國立科研機(jī)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)界的關(guān)系自二戰(zhàn)時(shí)的科技總動(dòng)員時(shí)期就建立起來。日本通信省電氣通信研究所模仿美國貝爾實(shí)驗(yàn)室，建立與產(chǎn)業(yè)直接對(duì)接的研發(fā)體制，并在二戰(zhàn)后不久，與日本的通信設(shè)備制造企業(yè)（日本電氣株式會(huì)社、株式會(huì)社日立制作所、富士通株式會(huì)社、沖電氣株式會(huì)社等）共同研制出4 號(hào)電話機(jī)。日本通信省電氣通信研究所還與上述企業(yè)簽訂《共同研發(fā)協(xié)定》，成立“電子交換研究會(huì)”，定期開展技術(shù)交流會(huì)議，共同研發(fā)并制造出變參數(shù)元件計(jì)算機(jī)。作為國家公共研發(fā)機(jī)構(gòu)，國立科研機(jī)構(gòu)對(duì)產(chǎn)業(yè)界的開放性可見一斑，這也是國立科研機(jī)構(gòu)能夠發(fā)揮組織效力和管理威信的重要前提和基礎(chǔ)。對(duì)于“新型舉國體制”的組織管理，我國中央全面深化改革委員會(huì)第二十七次會(huì)議提出“加快轉(zhuǎn)變政府科技管理職能”，如何轉(zhuǎn)變值得深入研究。日本的項(xiàng)目實(shí)施經(jīng)驗(yàn)顯示，鑒于政府行政部門在技術(shù)研發(fā)專業(yè)程度上存在不足，而依托與政府具有密切聯(lián)系的國立科研機(jī)構(gòu)承擔(dān)具體的協(xié)調(diào)組織、項(xiàng)目遴選、項(xiàng)目評(píng)估等輔助管理職能，是一種有效的組織管理模式。

（3）日本半導(dǎo)體技術(shù)依托“舉國體制”模式取得成功，根源于在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的長久積累，應(yīng)客觀評(píng)價(jià)“舉國體制”的作用效果。不可否認(rèn)“舉國體制”模式對(duì)日本半導(dǎo)體技術(shù)攻關(guān)起到了重要作用，海內(nèi)外對(duì)此評(píng)價(jià)頗高。但需要注意的是，日本半導(dǎo)體技術(shù)的崛起絕不僅僅是依靠短短幾年集中動(dòng)員的“舉國體制”模式。日本科技史學(xué)家也強(qiáng)調(diào)，早在二戰(zhàn)之前，日本就有不少研究組織和科研人員從事半導(dǎo)體研究，1948年以后，日本文部省、通產(chǎn)省部署了大批半導(dǎo)體研究項(xiàng)目，資助大學(xué)開展科學(xué)實(shí)驗(yàn)或者企業(yè)開展工業(yè)化試做[27]。1950年中期，日本大學(xué)和國立科研機(jī)構(gòu)已經(jīng)在試做替代真空管的參變管和晶體管式計(jì)算機(jī)[21]。據(jù)統(tǒng)計(jì)，1948—1956年8年間，日本部署了38項(xiàng)試驗(yàn)研究項(xiàng)目，資助金額超6 000 萬日元[28]。這類項(xiàng)目的試驗(yàn)探索性較強(qiáng)，屬于個(gè)別研究，不屬于采用共同研究的“舉國體制”模式，但卻為日本半導(dǎo)體技術(shù)在“舉國體制”模式下實(shí)現(xiàn)技術(shù)產(chǎn)業(yè)化打下了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。因此，我們決不能對(duì)日本“舉國體制”甚至所有“舉國體制”模式做過高評(píng)價(jià)，不可將“舉國體制”視為需求技術(shù)突破的唯一解決路徑。日本半導(dǎo)體技術(shù)取得成功的背后，更是其長達(dá)數(shù)10年持續(xù)積累，借助“舉國體制”模式最終實(shí)現(xiàn)厚積薄發(fā)、成功突破的結(jié)果。

綜上所述，日本半導(dǎo)體技術(shù)持續(xù)至今的國際地位，得益于政府、企業(yè)、國立科研機(jī)構(gòu)、大學(xué)之間的協(xié)調(diào)合作、有序推進(jìn)，這種日本“舉國體制”的作用功不可沒。這種方式是處于發(fā)展和趕超中的國家對(duì)抗發(fā)達(dá)國家，培養(yǎng)使之處于同一起跑線的有效方法[22]。從實(shí)施效果來看，其通過集中國家經(jīng)費(fèi)和各企業(yè)研發(fā)費(fèi)，國立科研機(jī)構(gòu)、大學(xué)與企業(yè)密切配合，為提升企業(yè)研發(fā)實(shí)力和生產(chǎn)力發(fā)揮了重要作用，為日本半導(dǎo)體技術(shù)實(shí)現(xiàn)繁榮奠定了基礎(chǔ)。這種“舉國體制”模式有助于實(shí)現(xiàn)技術(shù)由“原理到原型—原型到產(chǎn)品—產(chǎn)品到規(guī)模市場(chǎng)”的三階段跨越[29]。對(duì)比我國當(dāng)下，雖然“舉國體制”的重要性被一再提及，但是，從現(xiàn)實(shí)來看，當(dāng)前我國仍然面臨“舉國不舉”問題，凸顯科技“舉國體制”需要匹配科學(xué)、有效的管理方法的重要性。從日本半導(dǎo)體技術(shù)攻關(guān)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)來看，日本式“舉國體制”中的一些做法，對(duì)于解決我國當(dāng)下存在的問題，具有一定的參考借鑒價(jià)值。