孫海燕

隨著人民主權(quán)、保障人權(quán)等法治理念的興起和國(guó)際人權(quán)運(yùn)動(dòng)的蓬勃發(fā)展,假釋成為彰顯刑罰人道主義的重要立法內(nèi)容。對(duì)絕大部分罪犯予以假釋是大多數(shù)國(guó)家的通常做法,美國(guó)、英國(guó)、意大利、法國(guó)、俄羅斯等國(guó)家均規(guī)定了假釋制度而且適用率較高(1)應(yīng)培禮.提高我國(guó)假釋率的必然性分析[J].社會(huì)科學(xué)家,2018(12):70-73.。我國(guó)從1979年刑法開始正式設(shè)立假釋制度,逐步提升假釋適用率是我國(guó)假釋制度的目標(biāo)和未來走向。但長(zhǎng)期以來,我國(guó)假釋制度的實(shí)踐狀況并不理想,甚至有擱置之勢(shì)。1984年至1991年全國(guó)假釋適用率為0.55%～0.62%,1992年至1994年全國(guó)假釋適用率為2.22%～2.66%,1995年至2003年全國(guó)假釋適用率為1.34%～2.93%,2003年至2007年全國(guó)假釋適用率依次為1.41%、1.25%、1.12%、1.23%、1.23%(2)陳治軍,陳夢(mèng)琪.關(guān)于依法逐步提高假釋比例的理性思考[J].中國(guó)司法,2018(9):88-92.。之后近十年的假釋比例為1%左右,而且假釋犯的剩余刑期均不足5個(gè)月。此時(shí)減刑不易操作,便采取假釋的方法(3)董邦俊,趙聰.假釋的實(shí)質(zhì)條件極其評(píng)估保障機(jī)制研究[J].政法論叢,2019(5):106-115.。2013年至2017年全國(guó)假釋適用率依次為2.90%、2.05%、1.54%、1.28%、0.93%。在不斷呼吁擴(kuò)大假釋適用率的政策要求下,2018年全國(guó)假釋率僅有2%左右(4)熊焱.減刑、假釋制度改革實(shí)證研究[M].北京:法律出版社,2020:207.。從橫向看,不同地區(qū)的假釋適用呈現(xiàn)極度不均衡的狀態(tài),假釋適用率的高低取決于各地的法治傳統(tǒng)、現(xiàn)實(shí)需要以及社會(huì)的承受力和認(rèn)可度,基于維護(hù)社會(huì)治安和平息民怨的需要,各地在不同時(shí)期的假釋適用率呈現(xiàn)較大浮動(dòng),致使不同時(shí)期的罪犯遭受不同的處遇。

【案例一(5)詳見(2016)蘇01刑更5065號(hào)刑事裁定書?！孔锓岗w某某因犯受賄罪被決定執(zhí)行有期徒刑十年(刑期至2020年4月14日止),犯罪所得314 850元依法予以追繳,上繳國(guó)庫(kù)。判決生效后交付執(zhí)行。其間經(jīng)過一次減刑,減刑后的刑期至2018年4月14日。刑罰執(zhí)行機(jī)關(guān)于2016年6月23日提出假釋建議。社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)認(rèn)為該犯符合在社區(qū)服刑的條件。檢察機(jī)關(guān)認(rèn)為,該犯系職務(wù)犯罪罪犯,實(shí)際服刑時(shí)間過短,建議不予假釋。法院審理認(rèn)為罪犯趙某某在服刑改造期間確有悔改表現(xiàn),但實(shí)際服刑時(shí)間過短,假釋社會(huì)效果不好,不予假釋。

該案例中,罪犯趙某某的刑期至2018年4月14日,刑罰執(zhí)行機(jī)關(guān)提出假釋建議時(shí)余刑已不滿兩年,符合假釋的法定刑期條件,法院以實(shí)際服刑時(shí)間過短為由裁定對(duì)其不予假釋,顯然無法律依據(jù)。法院對(duì)罪犯趙某某不予假釋的真實(shí)原因應(yīng)是該犯屬于職務(wù)犯罪,此時(shí)按照相關(guān)規(guī)定對(duì)假釋適用進(jìn)行嚴(yán)格控制。即便罪犯趙某某符合法定的假釋條件,法院仍會(huì)以社會(huì)效果不好為由裁定不予假釋。

【案例二(6)詳見(2019)蘇02刑更327號(hào)刑事裁定書?！孔锓葛埬衬骋蚍副I竊罪被決定執(zhí)行有期徒刑十年六個(gè)月(刑期至2022年10月19日)。2012年8月7日交付執(zhí)行。其間經(jīng)過三次減刑,減刑后的刑期至2020年3月19日。刑罰執(zhí)行機(jī)關(guān)于2018年12月17日提出假釋建議。 公示期間沒有異議。社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)的意見是適合進(jìn)行社區(qū)矯正。法院審理認(rèn)為罪犯饒某某自上次減刑以來雖有悔改表現(xiàn),但其系多次盜竊,且在本次判刑前還曾因盜竊被行政拘留,綜合考慮其犯罪的類型、以前的劣跡、年齡、身體狀況等因素,不能確定其無再犯罪的可能性,不符合法定假釋條件,不予假釋。

該案例中,罪犯饒某某的刑期至2020年3月19日,刑罰執(zhí)行機(jī)關(guān)提出假釋建議時(shí)符合假釋的法定刑期條件。刑罰執(zhí)行機(jī)關(guān)和社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)均認(rèn)為罪犯適合進(jìn)行社區(qū)矯正,但法院由于無法判定罪犯有無再犯罪的可能性,因而對(duì)罪犯不予假釋。

前述情形之所以出現(xiàn),關(guān)鍵是現(xiàn)行法律沒有解決假釋程序中最為關(guān)鍵的環(huán)節(jié)——審理程序的實(shí)質(zhì)化。目前我國(guó)關(guān)于假釋案件審理程序的制度規(guī)范缺乏系統(tǒng)性和全面性,雖然立法試圖建立以裁判權(quán)為核心的司法審查機(jī)制,但法律規(guī)定過于原則且有疏漏之處,程序運(yùn)行存在諸多缺陷,特別是現(xiàn)行法律對(duì)于假釋案件的核心程序——庭審程序并未提及,立法的簡(jiǎn)單化導(dǎo)致審理程序缺乏規(guī)范。2021年12月《最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部關(guān)于加強(qiáng)減刑、假釋案件實(shí)質(zhì)化審理的意見》出臺(tái)后,假釋案件審理程序開啟了從形式化審查走向?qū)嵸|(zhì)化審理的新征程,如何通過程序運(yùn)作保障假釋案件實(shí)質(zhì)化審理的實(shí)現(xiàn)成為亟待解決的問題。

一、 假釋案件審理程序運(yùn)行失范的具體表現(xiàn)

假釋案件訴訟化的程序設(shè)計(jì)遭遇了哪些困境?背后的根源是什么?以問題為原點(diǎn),對(duì)現(xiàn)狀進(jìn)行反思,才能有針對(duì)性地提出假釋案件實(shí)質(zhì)化審理的程序改革路徑。我們需要將視線拉回實(shí)踐層面,對(duì)假釋案件審理程序的實(shí)踐樣態(tài)進(jìn)行分析。

(一) 程序啟動(dòng)完全由刑罰執(zhí)行機(jī)關(guān)掌控

刑罰執(zhí)行機(jī)關(guān)在整個(gè)假釋程序運(yùn)行中的權(quán)力過大,不僅掌控著程序啟動(dòng)權(quán),也在相當(dāng)意義上行使著“裁判權(quán)”。計(jì)分考核結(jié)果直接與改造標(biāo)準(zhǔn)掛鉤,被提請(qǐng)人員乃是“擇優(yōu)呈報(bào)”“優(yōu)中選優(yōu)”,為少數(shù)干警利用職權(quán)“暗箱操作”進(jìn)行權(quán)錢交易留下空間,違規(guī)違法假釋成為亟待整治的頑瘴痼疾之一(7)假釋腐敗的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)主要體現(xiàn)在調(diào)監(jiān)環(huán)節(jié)、勞動(dòng)崗位分配環(huán)節(jié)、計(jì)分考核環(huán)節(jié)、立功環(huán)節(jié)以及關(guān)照型受賄。詳見曾嬌艷《減刑、假釋腐敗風(fēng)險(xiǎn)的制度防范》,載《山東警察學(xué)院學(xué)報(bào)》,2019年第5期,第37～44頁(yè)。。

1. 程序啟動(dòng)的單一職權(quán)主導(dǎo)特征。程序啟動(dòng)權(quán)完全是由刑罰執(zhí)行機(jī)關(guān)掌握的立法設(shè)置,不僅使假釋案件審理程序呈現(xiàn)行政審批特征,更導(dǎo)致罪犯的利益實(shí)現(xiàn)具有不確定性,改造罪犯的標(biāo)準(zhǔn)、罪犯改造表現(xiàn)的評(píng)價(jià)、給哪些罪犯提請(qǐng)假釋以及何時(shí)提請(qǐng)假釋,均由刑罰執(zhí)行機(jī)關(guān)單方面掌握。而不同地區(qū)間的假釋適用率明顯呈現(xiàn)不平衡狀態(tài),個(gè)別地區(qū)的假釋適用率極低。自1990年至2020年,提請(qǐng)假釋案件數(shù)量最多的地區(qū)一有17 520件,而數(shù)量最少的地區(qū)六僅有73件,相差240倍。自2013年至2020年,Z省13個(gè)地區(qū)的假釋數(shù)量相差甚遠(yuǎn),分別為4 083件、317件、2 917件、3 794件、2 590件、9件、9件、996件、569件、0件、713件、893件、202件。

《司法部關(guān)于計(jì)分考核獎(jiǎng)罰罪犯的規(guī)定》和《監(jiān)獄計(jì)分考核罪犯工作規(guī)定》等將日常計(jì)分內(nèi)容分為監(jiān)管改造、教育和文化改造、勞動(dòng)改造三部分,假釋的法定條件被量化為具體分?jǐn)?shù),考核記分直接與假釋掛鉤的提請(qǐng)標(biāo)準(zhǔn)使刑罰執(zhí)行機(jī)關(guān)與罪犯在法院做出裁判前已形成強(qiáng)烈的心理預(yù)判,出于配合刑罰執(zhí)行機(jī)關(guān)管理工作的目的,法院一般不輕易改變刑罰執(zhí)行機(jī)關(guān)的提請(qǐng)建議。雖然為了防止司法腐敗而設(shè)立了審前公示程序,但現(xiàn)行制度無法解決罪犯不敢提出異議的問題,無論是罪犯之間的互相監(jiān)督還是公示異議監(jiān)督,始終處于監(jiān)所的封閉環(huán)境,制度功效并不顯著。

2. 假釋比例的行政性控制。刑罰執(zhí)行機(jī)關(guān)對(duì)罪犯提請(qǐng)假釋,除要求罪犯獲得相應(yīng)的考核成績(jī)和行政獎(jiǎng)勵(lì)外,還受到其上級(jí)管理機(jī)關(guān)設(shè)定的被提請(qǐng)人員占全部在押人員的比例限制。即便罪犯符合假釋條件,也要在上級(jí)機(jī)關(guān)規(guī)定的比例內(nèi)擇優(yōu)呈報(bào)。行政性比例控制否定了假釋的權(quán)利屬性,假釋程序啟動(dòng)呈現(xiàn)出極強(qiáng)的行政性特征,甚至引發(fā)假釋比例與減刑比例混合使用的無奈之舉。

減刑和假釋的適用標(biāo)準(zhǔn)存在交叉重疊,罪犯如果符合假釋條件則必然符合減刑條件,但假釋犯再次違法犯罪遠(yuǎn)超不當(dāng)減刑造成的負(fù)面影響。與減刑相比,假釋適用給刑罰執(zhí)行機(jī)關(guān)和法院造成的壓力大得多。因此,通常情況下,刑罰執(zhí)行機(jī)關(guān)和法院更傾向于適用減刑。實(shí)際操作的結(jié)果是,減刑擠占假釋份額成為常態(tài),符合假釋條件的罪犯常常被以減刑的方式解決,導(dǎo)致假釋的適用空間被壓縮(8)王平.減刑、假釋適用比例失衡的成因與立法應(yīng)對(duì)[J].北京聯(lián)合大學(xué)學(xué)報(bào)(人文社會(huì)科學(xué)版),2020(4):54-60.。Z省的減刑案件總量是假釋案件總量的10倍,其中2012年假釋為6 688件,減刑為36 532件,二者的適用比例為1∶5.46,但至2020年,假釋僅有303件,減刑則為17 336件,二者的適用比例已達(dá)1∶57.21。

(二) 訴訟主體功能運(yùn)行失位與錯(cuò)位并存

司法實(shí)踐中,法院基本采用普通刑事案件審理程序?qū)徖砑籴尠讣?。由于?duì)假釋的條件難以通過規(guī)范的程序進(jìn)行判斷,普遍存在以刑罰執(zhí)行機(jī)關(guān)評(píng)價(jià)性的計(jì)分考核直接作為罪犯改造表現(xiàn)和“沒有再犯罪的危險(xiǎn)”的考察依據(jù)。假釋標(biāo)準(zhǔn)的分?jǐn)?shù)化雖然解決了裁判標(biāo)準(zhǔn)的可操作性問題,卻也導(dǎo)致刑罰執(zhí)行機(jī)關(guān)的監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)與法院的裁判標(biāo)準(zhǔn)混同,假釋適用率低與裁定準(zhǔn)予率高的悖反現(xiàn)象并存。法庭審理淪為“司法確認(rèn)”,法院事實(shí)上淪為刑罰執(zhí)行機(jī)關(guān)的“橡皮圖章”。本應(yīng)屬于法庭審理程序的假釋程序在很大程度上被異化為行政審查程序,實(shí)質(zhì)化審理的效果并不理想。

1. 審判機(jī)關(guān)的裁判功能弱化。司法實(shí)踐中,法院裁定準(zhǔn)予數(shù)與刑罰執(zhí)行機(jī)關(guān)提請(qǐng)數(shù)高度一致。2013年至2020年Z省假釋案件的裁定準(zhǔn)予率每年均在95%以上。主要原因在于:一是由于受到計(jì)分考核制的鉗制,法官對(duì)假釋條件的裁決判斷變成對(duì)刑罰執(zhí)行機(jī)關(guān)所提交書面材料的形式化審查。除非罪犯明顯不符合條件,一般不會(huì)輕易改變刑罰執(zhí)行機(jī)關(guān)的提請(qǐng)意見,特別是檢察機(jī)關(guān)已經(jīng)同意對(duì)罪犯進(jìn)行假釋的情況下。在流水線作業(yè)模式下,法官作為“后一個(gè)流程的參與者,被架在加工‘產(chǎn)品’的高速傳輸履帶上,被動(dòng)成為前一工序的接受者、問題‘產(chǎn)品’的修復(fù)者和‘風(fēng)險(xiǎn)’被轉(zhuǎn)嫁者”(9)孫應(yīng)征.刑事錯(cuò)案防范糾正機(jī)制研究[M].北京:中國(guó)檢察出版社,2016:234.。裁判功能弱化源于程序運(yùn)行缺乏規(guī)范化,尤其是符合假釋案件特點(diǎn)的證據(jù)規(guī)則體系缺失導(dǎo)致案件審理缺乏基本的約束,部分案件的關(guān)鍵事實(shí)沒有查清,甚至一些虛假證據(jù)也能蒙混過關(guān)。二是刑罰執(zhí)行機(jī)關(guān)將假釋作為對(duì)罪犯進(jìn)行管理的重要手段,服刑人員對(duì)假釋的預(yù)期與改造需要引發(fā)超高裁定準(zhǔn)予率。如果法院過多不認(rèn)可刑罰執(zhí)行機(jī)關(guān)的意見,可能影響罪犯改造的積極性,法院陷入兩難抉擇。

2. 檢察機(jī)關(guān)的監(jiān)督手段疲軟。檢察監(jiān)督的權(quán)能配置不夠科學(xué)完善,糾錯(cuò)程序未能發(fā)揮實(shí)效且有混用亂用之嫌。根據(jù)現(xiàn)行法律規(guī)定及實(shí)踐,檢察機(jī)關(guān)對(duì)提請(qǐng)假釋案件提出檢察意見主要通過以下兩種方式:一是在刑罰執(zhí)行機(jī)關(guān)提請(qǐng)假釋前提出檢察意見,由刑罰執(zhí)行機(jī)關(guān)將該意見隨案件材料一并移送法院。二是刑罰執(zhí)行機(jī)關(guān)將假釋建議書副本抄送檢察機(jī)關(guān),檢察機(jī)關(guān)經(jīng)審查后,直接向法院提出檢察意見。此外,如果刑罰執(zhí)行機(jī)關(guān)認(rèn)為生效的假釋裁定確有錯(cuò)誤,可以向檢察機(jī)關(guān)或者法院提出。檢察機(jī)關(guān)審查認(rèn)為生效的假釋裁定確有錯(cuò)誤的,可以向法院提出書面糾正意見;法院審查認(rèn)為生效的假釋裁定確有錯(cuò)誤的,可以自行糾正。檢察機(jī)關(guān)對(duì)刑罰執(zhí)行機(jī)關(guān)的監(jiān)督因以事后監(jiān)督為主而減損了監(jiān)督效能,對(duì)法院的監(jiān)督因局限于發(fā)出書面意見的單一方式不能滿足監(jiān)督需要。監(jiān)督糾錯(cuò)程序?qū)υ籴尣枚ㄟM(jìn)行謹(jǐn)慎審查,檢察監(jiān)督效能有限。

3. 社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)的監(jiān)管體系虛置。假釋的監(jiān)管程序體系遠(yuǎn)未充分建立,主體協(xié)作模式尚未構(gòu)建,具體監(jiān)管程序尚未設(shè)置,如何監(jiān)管缺乏具體操作規(guī)程。假釋的適用效果在很大程度上受制于對(duì)罪犯開展的社區(qū)矯正工作,假釋罪犯監(jiān)管缺位的情形時(shí)有發(fā)生,社區(qū)矯正環(huán)境不佳是假釋適用率低的一個(gè)重要原因,“執(zhí)行方式流于形式,導(dǎo)致司法機(jī)關(guān)對(duì)適用假釋非常謹(jǐn)慎”(10)周光權(quán).刑法歷次修正案權(quán)威解讀[M].北京:中國(guó)人民大學(xué)出版社,2011:343.。此外,從立法和司法實(shí)踐來看,作為法官考量罪犯假釋后對(duì)所居住社區(qū)影響的重要依據(jù),假釋前審前調(diào)查的內(nèi)容和范圍并不明確,法律將審前調(diào)查內(nèi)容定位在“罪犯假釋后對(duì)所居住社區(qū)的影響”是審前調(diào)查片面化的重要原因。審前調(diào)查的片面化可能引發(fā)事實(shí)認(rèn)定錯(cuò)誤。

4. 當(dāng)事人的訴訟地位缺失?，F(xiàn)行法律對(duì)于罪犯本人和被害人在假釋訴訟程序中享有的權(quán)利并不明確,不服假釋裁定更是缺乏必要的救濟(jì)途徑。無論刑罰執(zhí)行機(jī)關(guān)是否作出提請(qǐng)假釋的意見,罪犯和被害人不能要求復(fù)議或者直接提起;不服法院裁定的,同樣沒有申訴的權(quán)利。與假釋裁定有著直接利害關(guān)系的罪犯在假釋訴訟程序中更多地被作為客體對(duì)待而非訴訟主體,罪犯不服假釋裁定時(shí)應(yīng)該如何處理沒有規(guī)定,法律上的空白難免造成罪犯遭受不公正的待遇。現(xiàn)行法律也沒有規(guī)定被害人在假釋案件審理程序中享有哪些權(quán)利,即便是在財(cái)產(chǎn)性判項(xiàng)履行情況已成為影響假釋適用重要條件之一的情況下,被害人介入假釋運(yùn)行程序仍然沒有可操作的實(shí)體規(guī)定和程序規(guī)則。實(shí)踐證明,法院“對(duì)于被害人的介入缺乏應(yīng)有的熱情,其實(shí)際裁決也未能體現(xiàn)積極、肯定的態(tài)度”(11)繆偉君,等.減刑、假釋制度改革研究[M].北京:中國(guó)檢察出版社,2017:115.。

(三) 形式化審查難以防范司法不公

深刻反思我國(guó)假釋案件審理程序與基本訴訟原理的關(guān)系可發(fā)現(xiàn),假釋案件并未被真正納入訴訟化審理程序。在假釋案件審理程序中,法官完全依賴刑罰執(zhí)行機(jī)關(guān)的認(rèn)知決策,直接言詞原則、辯護(hù)原則等刑事訴訟基本原則難以得到貫徹落實(shí)。

1. 裁判權(quán)異化為審查權(quán)。我國(guó)假釋案件審理程序的運(yùn)作過程由于缺乏訴訟法足夠照應(yīng)的法律現(xiàn)實(shí),乃是法官聽取多方意見的行政審批模式。假釋建議的出爐更多是刑罰執(zhí)行機(jī)關(guān)一錘定音啟動(dòng)程序后法官“聽取多方意見”的運(yùn)作模式。信息不對(duì)稱導(dǎo)致實(shí)質(zhì)化審理難以實(shí)現(xiàn),法官基本依賴刑罰執(zhí)行機(jī)關(guān)作出決定,訴訟各方雖有對(duì)話但缺乏實(shí)質(zhì)交互。案件審理程序的格式化彰顯了程序運(yùn)行的行政屬性。

罪犯的日常管理、考核計(jì)分等由刑罰執(zhí)行機(jī)關(guān)負(fù)責(zé),雖然單純的計(jì)分考核不能全面反映罪犯的改造表現(xiàn),但法官通常只能根據(jù)刑罰執(zhí)行機(jī)關(guān)報(bào)送的書面材料判斷罪犯是否符合假釋條件。假釋案件的證據(jù)類型單一,刑罰執(zhí)行機(jī)關(guān)一般僅提供獎(jiǎng)懲審批表、計(jì)分考核表等行政性證據(jù)材料,這些材料只能證明刑罰執(zhí)行機(jī)關(guān)對(duì)罪犯日常改造表現(xiàn)和獎(jiǎng)懲情況的評(píng)價(jià)性事實(shí),而核心證據(jù)——據(jù)以證明罪犯改造表現(xiàn)或者獎(jiǎng)懲事由的基礎(chǔ)事實(shí)依據(jù)往往不會(huì)向法院提交。對(duì)于刑罰執(zhí)行機(jī)關(guān)報(bào)送的材料,法官一般僅作形式審查,重點(diǎn)核查提請(qǐng)材料是否齊備、不同材料的內(nèi)容之間有無沖突,往往是在缺乏有效質(zhì)證審查的情況下即簡(jiǎn)單認(rèn)可證據(jù)材料的真實(shí)性和合法性,對(duì)罪犯的再犯罪可能性進(jìn)行評(píng)估和預(yù)測(cè),不僅難度大,更是缺乏可操作的指標(biāo)體系。雖然法官會(huì)聽取罪犯和檢察機(jī)關(guān)的意見,但通常情況下罪犯的意見只可能與刑罰執(zhí)行機(jī)關(guān)一致而不會(huì)相反,檢察機(jī)關(guān)雖有監(jiān)督職能卻缺乏有效監(jiān)督的路徑保障,假釋這一“刑罰優(yōu)待”由此成為刑罰執(zhí)行機(jī)關(guān)依職權(quán)申請(qǐng)、檢察機(jī)關(guān)難以監(jiān)督、法官經(jīng)形式審查即直接確定的“可期待利益”。依職權(quán)決定再由法官形式化聽取多方意見的程序運(yùn)行模式無法保證裁決公正。

2. 行政性比例預(yù)設(shè)導(dǎo)致裁判標(biāo)準(zhǔn)不一。刑罰執(zhí)行機(jī)關(guān)對(duì)假釋比例的預(yù)設(shè)導(dǎo)致法院的裁判標(biāo)準(zhǔn)異化。首先是基于案件處理效果的現(xiàn)實(shí)需要,監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)與裁判標(biāo)準(zhǔn)高度一致。通常意義上,假釋是被作為獄政管理的重要手段,在減輕監(jiān)獄的擁擠壓力和提高罪犯的改造期望方面起到了安全閥作用。罪犯以為“參加勞動(dòng)就是表現(xiàn)好”,甚至指望通過“找關(guān)系、通路子”等不正當(dāng)手段獲得假釋。監(jiān)獄提請(qǐng)即可獲得“假釋”,這是罪犯根據(jù)長(zhǎng)期以來的實(shí)踐慣例形成的“合理預(yù)期”,一旦提請(qǐng)未被準(zhǔn)許,會(huì)對(duì)監(jiān)管秩序以及罪犯的后續(xù)改造形成不良影響。這是裁定準(zhǔn)予率高、法院不敢輕易不準(zhǔn)予假釋的重要原因。其次是裁判標(biāo)準(zhǔn)相互間不一致,呈現(xiàn)出明顯的時(shí)間性和區(qū)域性差異,同樣的案件,罪犯可能受到截然不同的處遇,不同時(shí)期不同罰、不同地區(qū)不同罰的現(xiàn)象仍舊存在。從橫向看,不同地區(qū)之間的假釋適用率不平衡,個(gè)別地區(qū)的假釋適用率極低;從縱向看,假釋適用率呈現(xiàn)波動(dòng)趨勢(shì),不同時(shí)期之間的假釋適用率不平衡。假釋的適用對(duì)象雖然相對(duì)比較寬泛,個(gè)別類型案件的假釋適用率過低。

(四) 低假釋率與假釋條件審查存在強(qiáng)邏輯勾連

假釋案件審理程序的實(shí)踐運(yùn)行存在諸多缺陷,擴(kuò)大假釋適用的政策要求與設(shè)置假釋障礙的因素交互重疊,現(xiàn)行裁判程序和裁判邏輯難以保證裁決結(jié)果的正當(dāng)性,部分地區(qū)的假釋適用率持續(xù)下降甚至成為不能減刑時(shí)的“不得已”選擇。

1. 擴(kuò)大假釋適用率的政策要求與設(shè)置假釋障礙的因素交互重疊。2018年1月22日中央政法工作會(huì)議提出要“依法逐步提高假釋比例,讓更多符合條件的罪犯在社會(huì)上接受改造,降低刑罰執(zhí)行成本,增加和諧因素”。同年司法部印發(fā)《關(guān)于加快推進(jìn)司法行政改革的意見》提出了進(jìn)一步提高假釋適用率的要求。但司法實(shí)踐中假釋適用以保守方式為主,有些罪犯即便積極改造,有認(rèn)罪悔罪表現(xiàn),也難以獲得假釋。目前假釋適用率處于2%左右。從案件審理結(jié)果來看,低假釋率與假釋條件審查標(biāo)準(zhǔn)之間存在邏輯關(guān)系。“為了更具可操作性,全國(guó)各地的高級(jí)人民法院又單獨(dú)擬定了實(shí)施細(xì)則,讓標(biāo)準(zhǔn)更具體、更穩(wěn)妥、更保守。如老年犯的假釋年齡需在63周歲以上;余刑需在兩年以下;必須首先符合減刑條件才可選擇假釋等。陸續(xù)修訂的刑法將假釋適用范圍收緊后,在具體實(shí)踐中,又被類似的各地實(shí)施細(xì)則束縛捆綁,讓假釋的適用環(huán)境越發(fā)惡化,使得假釋適用的數(shù)量更是寥寥。”(12)熊焱.減刑、假釋制度改革實(shí)證研究[M].北京:法律出版社,2020:212.

2. 現(xiàn)行裁判程序和邏輯難以保證裁決結(jié)果的正當(dāng)性。從司法實(shí)務(wù)來看,刑罰執(zhí)行機(jī)關(guān)往往是集中報(bào)批假釋,法院針對(duì)批量案件以書面審理為主,通過審查刑罰執(zhí)行機(jī)關(guān)報(bào)送的假釋建議書和罪犯的計(jì)分考核結(jié)果等書面材料來確定罪犯是否符合假釋條件。證據(jù)規(guī)則基本缺失,法官對(duì)證據(jù)材料僅作形式審查判斷,相關(guān)訴訟參與人的意見陳述權(quán)無法保障。由于對(duì)假釋條件尤其是“再犯罪的危險(xiǎn)”司法判斷缺乏程序規(guī)范,加之罪犯權(quán)利得不到有效的程序保障,司法裁判呈現(xiàn)出相當(dāng)?shù)碾S意性,以至于并非假釋適用法定條件的“社會(huì)效果不好”也成為法院裁定不予假釋的事由。批發(fā)式的審理方式、填充式的裁定文書無不顯現(xiàn)著案件審理的形式化,簡(jiǎn)便高效的書面審理方式難以有效識(shí)別罪犯的偽裝性改造和欺詐性改造,對(duì)積習(xí)難改和有再犯罪危險(xiǎn)的罪犯缺乏足夠的識(shí)別能力,容易引發(fā)公眾對(duì)假釋結(jié)果的公正性和合法性的質(zhì)疑?！耙粍t罪犯行刑表現(xiàn)的功利性虛假性風(fēng)險(xiǎn)會(huì)在書面審查中具有更大的隱蔽性;二則不通過直接言詞對(duì)書面證據(jù)審查的信度必須建立在證據(jù)客觀真實(shí)、資格能力無懷疑的前提基礎(chǔ)之上。一旦這一鏈條斷裂,將導(dǎo)致法官裁決的依據(jù)基礎(chǔ)錯(cuò)誤?！?13)孫琳.減刑假釋程序研究[M].北京:中國(guó)人民公安大學(xué)出版社,2011:163.“紙面服刑”等現(xiàn)象已經(jīng)暴露出假釋案件中隱藏的違規(guī)違法以及辦案程序內(nèi)部各環(huán)節(jié)甚至全鏈條失守的問題。不當(dāng)假釋不僅破壞監(jiān)獄的內(nèi)部紀(jì)律,更嚴(yán)重?fù)p害整個(gè)司法系統(tǒng)的權(quán)威和形象。

二、 假釋案件審理程序運(yùn)行失范的原因解構(gòu)

要讓假釋制度發(fā)揮實(shí)效,就必須直面假釋在理論和實(shí)踐中面臨的主要挑戰(zhàn),檢視梳理假釋案件審理程序運(yùn)行失范的原因,分析探討影響假釋適用的深層次內(nèi)涵和各種因素,深入探究假釋衰退背后的潛在因素。唯有以此為根基,才能展望假釋制度未來可能的選擇和前景。

(一) 制度因素——“權(quán)力”而非“權(quán)利”的制度設(shè)定

1954年9月政務(wù)院發(fā)布的《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)改造條例》明確假釋屬于對(duì)罪犯的獎(jiǎng)勵(lì)。時(shí)任政務(wù)院政治法律委員會(huì)副主任羅瑞卿在《關(guān)于中華人民共和國(guó)勞動(dòng)改造條例草案的說明》中指出,假釋是為了加強(qiáng)對(duì)罪犯的改造效果,促進(jìn)罪犯在勞動(dòng)改造中的積極性,對(duì)在勞動(dòng)改造中的罪犯所實(shí)行的一種獎(jiǎng)勵(lì)制度(14)鮑圣慶.減刑、假釋的理論與實(shí)踐[M].長(zhǎng)春:吉林人民出版社,1992:1.。此后的法律規(guī)定和其他規(guī)范性文件均承襲了獎(jiǎng)勵(lì)說的觀點(diǎn),否認(rèn)罪犯在假釋案件審理程序中享有權(quán)利。罪犯能否獲得假釋,法律采取的是授權(quán)性規(guī)范而非命令性規(guī)范,“可以假釋”而非一律假釋、應(yīng)當(dāng)假釋?！蔼?jiǎng)勵(lì)說”在我國(guó)一直占據(jù)主導(dǎo)地位,是我國(guó)目前理論界和實(shí)務(wù)界的主流觀點(diǎn),該說指導(dǎo)下的假釋具有不確定性。在職權(quán)主義的影響下,假釋不是罪犯的“權(quán)利”而是國(guó)家對(duì)罪犯的額外“獎(jiǎng)勵(lì)”或“恩惠”,乃是掌握在國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員手中的權(quán)力,罪犯只有在被司法機(jī)關(guān)認(rèn)定為有良好改造表現(xiàn)時(shí)才可能獲得。由于罪犯被客體化,假釋不能成為罪犯在制度框架內(nèi)的正常合理期待,即便遭受不公正對(duì)待,亦無法通過法律途徑尋求制度框架內(nèi)的救濟(jì)路徑,“獎(jiǎng)勵(lì)式”的程序啟動(dòng)模式易形成腐敗空間。

(二) 認(rèn)識(shí)因素——假釋在諸多訴訟主體眼中呈現(xiàn)不同面相

雖然刑罰的輕緩化趨勢(shì)日益受到重視,但報(bào)應(yīng)觀念仍有強(qiáng)烈的社會(huì)基礎(chǔ),理念滯后嚴(yán)重阻礙了假釋的適用,甚至引發(fā)不科學(xué)的工作目標(biāo)考核和錯(cuò)案責(zé)任追究。假釋在不同主體眼中呈現(xiàn)出不同的面相,各方基于對(duì)各自利益的保護(hù)和風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避,形成了不同的角色行為模式。

就罪犯自身而言,出于趨利避害的本能,在減刑與假釋制度并行的情況下,“更愿意選擇沒有任何約束和束縛的減刑出獄,而非仍需受到監(jiān)管的假釋。假釋期間無法擺脫罪犯身份,活動(dòng)局限,行動(dòng)受控,不可能像正常人一樣完全自由。一旦行為失控,在假釋期間違反規(guī)定,就可能被收監(jiān)入獄,繼續(xù)高墻生活。且如重新犯罪,還有被數(shù)罪并罰的風(fēng)險(xiǎn)。而減刑出獄,則無罪一身輕,行動(dòng)完全自由,不受任何外界制約”(15)熊焱.減刑、假釋制度改革實(shí)證研究[M].北京:法律出版社,2020:207.。就辦案人員而言,罪犯重新犯罪問題是現(xiàn)實(shí)而又無法抗拒的風(fēng)險(xiǎn),而所謂的“錯(cuò)案追究”放大了辦案人員的責(zé)任,相對(duì)封閉的裁決模式更是使得假釋的公正性飽受公眾質(zhì)疑?；陲L(fēng)險(xiǎn)抑制的目的,辦案人員對(duì)假釋的適用基本持謹(jǐn)慎保守態(tài)度,一些“理性”的辦案人員秉持寧“減 ”不“假”的辦案思路,更愿意選擇無任何風(fēng)險(xiǎn)的減刑。就社會(huì)大眾而言,報(bào)應(yīng)觀念根深蒂固,假釋制度缺乏深厚的群眾基礎(chǔ),“相當(dāng)一部分社區(qū)群眾堅(jiān)決反對(duì)把危險(xiǎn)分子放到自己身邊,無法接受和正視假釋對(duì)于社區(qū)安全的重要影響”(16)同②:228.。

(三) 規(guī)范因素——實(shí)體條件判斷復(fù)雜和訴訟運(yùn)行規(guī)則缺失

有關(guān)假釋的法律規(guī)定散見于法律法規(guī)、司法解釋、部門規(guī)范性文件甚至是各種通知和領(lǐng)導(dǎo)講話之中,法律供給嚴(yán)重不足。首先是實(shí)體條件判斷復(fù)雜,主觀化與模糊化加大了司法判斷的難度。罪犯改造表現(xiàn)的認(rèn)定依據(jù)主要是百分考核制,記分考核具有客觀化、可量化的優(yōu)勢(shì),但忽視了罪犯?jìng)€(gè)體改造的差異,存在對(duì)不同類別、不同崗位罪犯的考核辦法不夠細(xì)化合理的問題,而且存在重行為表現(xiàn)、輕思想改造和重獄內(nèi)穩(wěn)定、輕案件效果等弊端?？己朔种翟诤艽蟪潭壬鲜怯晒芙谈删鶕?jù)自己的主觀判斷進(jìn)行確定?！皼]有再犯罪的危險(xiǎn)”實(shí)質(zhì)上是一種事先預(yù)測(cè),由于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的法定化與制度化至今未能實(shí)現(xiàn),這一條件在司法實(shí)踐中仍屬經(jīng)驗(yàn)性判斷,認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)模糊給辦案人員的自由裁量權(quán)預(yù)留了過大的空間。其次是程序設(shè)計(jì)簡(jiǎn)單粗疏,證據(jù)規(guī)則體系缺失。對(duì)在案證據(jù)如何進(jìn)行準(zhǔn)確認(rèn)證,舉證責(zé)任如何合理分配等問題,法律、司法解釋和其他規(guī)范性文件均沒有作出明確規(guī)定,審理程序構(gòu)造的非理性和程序設(shè)置的粗疏簡(jiǎn)陋導(dǎo)致通過程序保障實(shí)體的功能受限。假釋案件基本采用普通刑事案件的運(yùn)作模式,行政性證據(jù)與刑事證據(jù)直接混同,計(jì)分考核這一行政性證據(jù)在假釋案件中往往直接被采納作為刑事證據(jù),刑罰執(zhí)行機(jī)關(guān)的監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)與法院的裁判標(biāo)準(zhǔn)高度統(tǒng)一。社區(qū)調(diào)查評(píng)估意見這一本來意義上的“參考”性證據(jù)卻有決定性意義,基本具有了在假釋案件審理中“一票否決”的效力。而決定案件走向的這一參考性證據(jù)存在著調(diào)查評(píng)估程序片面化、報(bào)告內(nèi)容不夠規(guī)范甚至有非正當(dāng)因素影響調(diào)查結(jié)果等問題,“不少結(jié)論性評(píng)估意見并非全部基于罪犯假釋后對(duì)社區(qū)影響的合理考慮,許多非合理的因素也成為影響其做出是否同意對(duì)罪犯適用假釋結(jié)論性意見的主要原因”(17)茅仲華,等.減刑、假釋案件審理程序規(guī)范化研究[M].北京:中國(guó)法制出版社,2017:177.。

(四) 機(jī)制因素——配套機(jī)制不夠健全

法律對(duì)于假釋適用何種程序?qū)徖頉]有作出規(guī)定,各地也沒有形成相對(duì)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。假釋適用率本來就低,假釋撤回和假釋撤銷更是少之又少。假釋撤銷程序的闕如引發(fā)的問題主要是罪犯的權(quán)益難以保障。假釋的適用效果對(duì)社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)的職能發(fā)揮有很強(qiáng)的依賴性,但目前社會(huì)矯正制度體系運(yùn)行缺位,仍處于形式化的材料移交與審查階段,基于罪犯再社會(huì)化目標(biāo)開展的部門協(xié)作與資源共享遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。由于經(jīng)濟(jì)水平差異等因素,各地社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)的職能作用發(fā)揮參差不齊。立法對(duì)于罪犯交付執(zhí)行時(shí)的接受原則、接受程序等僅作了原則性規(guī)定,具體執(zhí)行中各地并不統(tǒng)一。部分地區(qū)的監(jiān)管機(jī)制不夠健全,監(jiān)管措施不夠具體,人員、資金等配套設(shè)施供給缺乏,導(dǎo)致假釋考驗(yàn)期對(duì)罪犯的監(jiān)管不到位,甚至罪犯回到社會(huì)上缺乏監(jiān)管,罪犯重新犯罪的可能性難以排除。錯(cuò)案責(zé)任倒查與追究機(jī)制成為掣肘?，F(xiàn)行的錯(cuò)案追究制度引發(fā)諸多質(zhì)疑,其中最重要的問題是何謂“錯(cuò)案”缺乏統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn),理論界觀點(diǎn)紛爭(zhēng)不斷,司法實(shí)務(wù)更是往往單純以實(shí)體結(jié)果來評(píng)定?！板e(cuò)案概念模糊不清,認(rèn)定錯(cuò)案標(biāo)準(zhǔn)和范圍難以確定;錯(cuò)案責(zé)任追究不當(dāng),會(huì)使法官時(shí)常處于被追責(zé)風(fēng)險(xiǎn)之中?！?18)李少平.深化司法責(zé)任制改革應(yīng)當(dāng)處理好四個(gè)關(guān)系[N].法制日?qǐng)?bào),2016-02-24(9).“法官需要對(duì)案件裁判結(jié)果承擔(dān)終身責(zé)任的強(qiáng)大壓力也許會(huì)導(dǎo)致法官的正常履職行為發(fā)生畸變。”(19)蔡富強(qiáng),田坤.論錯(cuò)案責(zé)任追究模式的拓維性建構(gòu)[J].湘潭大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版),2020(3):66-72.立法對(duì)于辦案人員進(jìn)行責(zé)任豁免的法律規(guī)定存在諸多空白,“容錯(cuò)機(jī)制”的缺失成為辦案人員行使職權(quán)的極大隱憂。由于相關(guān)規(guī)定過于籠統(tǒng),缺乏有效的豁免認(rèn)定和救濟(jì)程序,近年來出現(xiàn)司法人員因職務(wù)行為被追責(zé)卻陷入維權(quán)難的尷尬局面。除去辦案人員利用職權(quán)從中漁利的情形不論,純粹因?yàn)榧籴屪锓冈俜缸锒蛔坟?zé)的情形也不少,這一現(xiàn)象甚至導(dǎo)致極少數(shù)省區(qū)市不再適用假釋;原來還算能正常適用假釋的省區(qū)市的適用比例也大幅下降。

三、 假釋案件實(shí)質(zhì)化審理的總體思路與路徑選擇

改革和規(guī)范假釋案件審理程序是一項(xiàng)具有全局性、立體性的系統(tǒng)工程,涵蓋了一系列宏觀層面和微觀層面的內(nèi)容,不僅應(yīng)當(dāng)著力解決現(xiàn)有制度存在的不足,而且應(yīng)當(dāng)采取有效對(duì)策扭轉(zhuǎn)不當(dāng)?shù)乃痉ǔB(tài)。因此,在探討重塑假釋案件審理程序的具體路徑之前,應(yīng)當(dāng)針對(duì)現(xiàn)行假釋案件審理程序的問題,明確實(shí)質(zhì)化審理的總體思路,使制度設(shè)計(jì)更加公平公正,契合社會(huì)公眾加強(qiáng)司法公正的呼聲和需求。

(一) 總體思路

假釋程序的制度設(shè)計(jì)和實(shí)踐狀態(tài)直接影響罪犯的改造情況,應(yīng)當(dāng)全力構(gòu)建法官居中裁判,刑罰執(zhí)行機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)和社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)等充分發(fā)表意見,罪犯以及辯護(hù)人的權(quán)利得到有效維護(hù),被害人及其近親屬可以充分參與,訴訟結(jié)果有可救濟(jì)途徑的訴訟化審理程序。

1. 秉承從“獎(jiǎng)勵(lì)說”向“權(quán)利說”轉(zhuǎn)化的基本理念。就實(shí)然角度而言,假釋并非罪犯的權(quán)利,“在獎(jiǎng)勵(lì)說的影響下,罪犯等參與人的權(quán)利賦予是一個(gè)可自由裁量的彈性領(lǐng)域”(20)孫琳.減刑假釋程序研究[M].北京:中國(guó)人民公安大學(xué)出版社,2011:162.。罪犯不享有提請(qǐng)權(quán),對(duì)于符合假釋條件但刑罰執(zhí)行機(jī)關(guān)未予申報(bào)的情況無權(quán)提出申訴。1980年2月《司法部關(guān)于對(duì)罪犯依法減刑或假釋所作的裁定可不交代上訴權(quán)利的批復(fù)》明確提出,假釋裁定不涉及當(dāng)事人的訴訟權(quán),故可不交代上訴權(quán)利。此乃法律層面呈現(xiàn)的狀態(tài)。但隨著假釋制度的逐步推進(jìn)和不斷完善,“權(quán)利說”已逐漸被社會(huì)公眾所接受。權(quán)利說賦予罪犯主體地位,罪犯通過自我行為調(diào)控即可擁有同國(guó)家刑罰權(quán)力進(jìn)行博弈的資格。國(guó)內(nèi)不少學(xué)者對(duì)于將假釋的激勵(lì)功能轉(zhuǎn)變?yōu)樽锓傅臋?quán)利予以肯定,認(rèn)為法定假釋的制度設(shè)置既符合刑罰的教育矯正目的,也可以避免不必要的刑罰,從而更有效地促進(jìn)刑罰經(jīng)濟(jì)最大化的實(shí)現(xiàn)(21)吳志梅,羅開卷.假釋法律性質(zhì)論[J].上海政法學(xué)院學(xué)報(bào)(法治論叢),2011(5):17-22.。從刑罰執(zhí)行機(jī)關(guān)的角度來看,“假釋事實(shí)上已經(jīng)成為罪犯的一種權(quán)利”(22)茅仲華,等.減刑、假釋案件審理程序規(guī)范化研究[M].北京:中國(guó)法制出版社,2017:209-210.。檢察機(jī)關(guān)亦認(rèn)可罪犯的假釋權(quán)并提供了相應(yīng)的救濟(jì)途徑,對(duì)于刑罰執(zhí)行機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)假釋而未提請(qǐng)的,檢察機(jī)關(guān)可以提出糾正意見(23)最高人民檢察院關(guān)于刑罰執(zhí)行監(jiān)督工作情況的報(bào)告——2015年11月2日在第十二屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十七次會(huì)議上[J].中華人民共和國(guó)最高人民檢察院公報(bào),2016(1):1-8.?！皺?quán)利說”契合了法治發(fā)展方向,該語(yǔ)境下的審理程序具有公開性,如果司法機(jī)關(guān)在無法律依據(jù)的情況下任意妨礙罪犯的假釋權(quán),罪犯可尋求法律救濟(jì),有效防止權(quán)力尋租。

2. 確立規(guī)范程序運(yùn)作防止司法腐敗的制度目標(biāo)。假釋為罪犯逐步回歸正常社會(huì)生活架起了過渡橋梁,也可以有效降低行刑成本,促進(jìn)行刑資源優(yōu)化配置。雖然假釋所面對(duì)的對(duì)象是罪犯,但正如刑事被告人有權(quán)得到公正、平等和人道的對(duì)待,享有獲得辯護(hù)、陳述意見等訴訟權(quán)利一樣,假釋案件審理程序中的罪犯亦應(yīng)被賦予相應(yīng)的訴訟權(quán)利。即便是在“獎(jiǎng)勵(lì)說”的語(yǔ)境下,假釋已然具有法律性、現(xiàn)實(shí)求助性和求利性等權(quán)利屬性。假釋案件的實(shí)質(zhì)化審理,要求對(duì)所有罪犯一視同仁,保障罪犯享有平等的假釋機(jī)會(huì),并通過規(guī)范的程序運(yùn)作避免出現(xiàn)司法不公的現(xiàn)象。因此,要秉承權(quán)力控制與權(quán)利保障并重的制度初衷,通過程序控權(quán),防止“暗箱操作”和司法腐敗,切實(shí)維護(hù)司法公正。程序設(shè)置的正當(dāng)性不以準(zhǔn)確判斷罪犯人身危險(xiǎn)性的變化及其程度從而作出正確的假釋裁定為目標(biāo),而是通過正當(dāng)程序的運(yùn)作保障假釋裁定的合法與合理,以程序公正為保障,對(duì)假釋案件審理程序應(yīng)作類型化的區(qū)分設(shè)置,并合理確定被假釋人員再犯罪的責(zé)任追究機(jī)制。

(二) 假釋案件實(shí)質(zhì)化審理的路徑選擇

假釋案件實(shí)質(zhì)化審理的程序保障路徑,不僅要從制度層面重構(gòu)庭審程序,實(shí)現(xiàn)司法權(quán)力結(jié)構(gòu)體系的重新配置,更應(yīng)關(guān)注審判實(shí)踐所面臨的實(shí)際問題。對(duì)此,需要立足于訴訟基本理論,系統(tǒng)分析假釋程序運(yùn)作機(jī)理,科學(xué)設(shè)計(jì)假釋案件實(shí)質(zhì)化審理的程序保障機(jī)制,建構(gòu)和完善符合假釋案件特點(diǎn)的證明規(guī)則體系,通過多元訴訟程序的設(shè)置與分流,實(shí)現(xiàn)從“流水線作業(yè)”轉(zhuǎn)向“以審判為中心”,有效改變當(dāng)前假釋運(yùn)行“重實(shí)體、輕程序”的現(xiàn)狀,切實(shí)保障審判權(quán)的有效行使和假釋制度的目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。

1. 建構(gòu)有別于普通刑事案件的審理程序。由于審判實(shí)踐所面臨的問題不同,假釋案件在審理方式、證據(jù)規(guī)則等方面與普通刑事案件有很大差異(24)茅仲華,等.減刑、假釋案件審理程序規(guī)范化研究[M].北京:中國(guó)法制出版社,2017:39-40.,刑事庭審程序不能直接用于解決我國(guó)假釋案件實(shí)質(zhì)化審理的問題。

一是缺乏訴訟各方對(duì)抗。普通刑事案件審理程序具有強(qiáng)烈的對(duì)抗性,突出反映了控辯之間的對(duì)立與矛盾。與普通刑事被告人存在自由權(quán)甚至生命權(quán)被剝奪的抗?fàn)幱酗@著區(qū)別,假釋案件審理程序通常不符合“兩造具備,師聽五辭”的基本訴訟構(gòu)造,而是更多表現(xiàn)為對(duì)提請(qǐng)假釋的罪犯是否符合法定條件的審查與核實(shí)。假釋案件實(shí)質(zhì)化審理的程序設(shè)計(jì)應(yīng)當(dāng)是包括刑罰執(zhí)行機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)等多方主體共同參與、協(xié)作配合的運(yùn)行模式,程序運(yùn)行的目的在于,由法院在充分聽取多方意見的基礎(chǔ)上綜合平衡因罪犯的犯罪行為造成侵害而產(chǎn)生的報(bào)應(yīng)需要和基于人道主義矯正產(chǎn)生的功利需要,進(jìn)而作出公正裁判。

二是程序彈性空間更大。假釋案件的審理目的是查清罪犯是否符合假釋的條件或者撤銷罪犯的假釋是否有充足的理由,與普通刑事案件審理程序相比,假釋案件審理程序相對(duì)簡(jiǎn)單,庭審程序一般不明確劃分法庭調(diào)查和法庭辯論,通常合并進(jìn)行,甚至直接省略法庭辯論階段。雖然為了解罪犯的改造表現(xiàn),法官既可以當(dāng)庭核實(shí)刑罰執(zhí)行機(jī)關(guān)提供的各種證明材料,針對(duì)特殊事項(xiàng)還可以采用實(shí)地考察罪犯具體改造表現(xiàn)等調(diào)查措施,但上述調(diào)查方式的實(shí)際運(yùn)用頻次并不高。

三是案件證明標(biāo)準(zhǔn)不同。與普通刑事案件的證明標(biāo)準(zhǔn)不同,假釋案件的事實(shí)證明標(biāo)準(zhǔn)較低。“排除合理懷疑”的標(biāo)準(zhǔn)適用于證明被告人有罪和對(duì)被告人判處刑罰,而假釋案件不涉及定罪量刑問題,在現(xiàn)有的科學(xué)水平和技術(shù)條件下,對(duì)行為人是否“沒有再犯罪的危險(xiǎn)”等實(shí)體條件的證明也不可能像對(duì)犯罪行為的證明那樣達(dá)到“排除合理懷疑”的程度,用于證明罪犯符合假釋實(shí)體條件的證據(jù)材料主要包括罪犯評(píng)審鑒定表、獎(jiǎng)懲審批表、罪犯?jìng)€(gè)人情況、同監(jiān)室罪犯的證言、人身危險(xiǎn)性報(bào)告等,因此排除合理懷疑的嚴(yán)格證據(jù)規(guī)則在假釋案件中并不適用。

綜上所述,假釋案件相對(duì)于普通刑事案件而言,無論是法律規(guī)定還是運(yùn)行模式均有獨(dú)特之處。因此,應(yīng)當(dāng)充分關(guān)注假釋案件與普通刑事案件的區(qū)別,結(jié)合該類案件自身的特點(diǎn),對(duì)現(xiàn)行審理程序進(jìn)行有別于普通刑事案件的路徑設(shè)計(jì)。

2. 從對(duì)抗式訴訟模式改造轉(zhuǎn)向協(xié)作為主的二元司法模式。假釋案件訴訟程序除了有對(duì)抗的一面,更有協(xié)作的一面。犯罪引起被害人、社區(qū)、國(guó)家乃至罪犯本身產(chǎn)生一系列新的需要,不論是被害人的傾訴、補(bǔ)償、安全等需要的滿足還是社區(qū)安全的修復(fù)、國(guó)家法制秩序的維護(hù)抑或罪犯的矯治幫扶,都離不開各方的平等商談。假釋案件訴訟困境的破解之路,應(yīng)當(dāng)有別于傳統(tǒng)刑事司法,從傳統(tǒng)對(duì)抗向主動(dòng)合作轉(zhuǎn)變,構(gòu)建協(xié)作為主的二元司法模式。訴訟各方基于同一目的開展以協(xié)作為主的交往行為,不僅可以有效避免對(duì)抗性刑事司法可能引起加劇國(guó)家、社區(qū)、罪犯、被害人之間的矛盾與沖突,而且可以弄清犯罪行為引起的各方需要,由罪犯、被害人、社區(qū)等受犯罪影響的各方圍繞犯罪事實(shí)、犯罪結(jié)果、罪犯應(yīng)承擔(dān)的道義責(zé)任等進(jìn)行對(duì)話磋商,以確定恢復(fù)性司法所指向的未來修復(fù)之責(zé)。

協(xié)作式司法為假釋案件審理程序的重塑開辟了一條新路徑,刑罰執(zhí)行機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、罪犯和法官之間以協(xié)作為基點(diǎn)實(shí)現(xiàn)訴訟信息的互通共享,以開放的姿態(tài)迎接當(dāng)事人和公眾的質(zhì)疑。居中裁判的法官不僅要加強(qiáng)與訴訟各方的溝通與對(duì)話,更為重要的是通過訴訟各方的對(duì)話與溝通取得共識(shí)并達(dá)成協(xié)議。在假釋案件審理程序中,法院為訴訟各方的對(duì)話提供平臺(tái):被害人的需求通過訴訟程序得到包括罪犯在內(nèi)的訴訟參與主體充分關(guān)注和積極回應(yīng)而逐步擺脫陰影;罪犯在溝通中獲得各方訴訟主體對(duì)犯罪行為的反應(yīng)進(jìn)而激發(fā)其對(duì)犯罪的認(rèn)識(shí)并承擔(dān)責(zé)任;罪犯的悔改和勇于承擔(dān)責(zé)任的態(tài)度在相當(dāng)程度上修復(fù)被犯罪行為破壞的社會(huì)關(guān)系并獲得被害人及社區(qū)的諒解;司法人員根據(jù)罪犯的悔改表現(xiàn)對(duì)罪犯的刑罰作出適度調(diào)整;罪犯在接受懲罰的過程中經(jīng)過司法機(jī)構(gòu)或社區(qū)的矯治與幫扶而逐步融入社會(huì)。

假釋案件實(shí)質(zhì)化審理是通過訴訟各方的交流對(duì)話與合作磋商推動(dòng)建構(gòu)協(xié)作式的司法運(yùn)行模式,“賦予司法公正以更多可視化的、實(shí)踐性因素”(25)嚴(yán)本道,張俊.合作司法:司法公信力的社會(huì)治理譜系——基于福柯權(quán)力譜系學(xué)的展開[J].山東警察學(xué)院學(xué)報(bào),2014(4):41-46.。因此,必須對(duì)各項(xiàng)權(quán)能進(jìn)行重新配置,建構(gòu)以協(xié)作為主的司法模式下法官主導(dǎo)、多元主體共同參與的實(shí)質(zhì)化程序運(yùn)行體系。一是假釋提請(qǐng)權(quán)的雙重配置?！耙粋€(gè)人在對(duì)自己的利益有著不利影響的裁決或者決定制作過程中,如果不能向裁決者提出自己的訴求,不能與其他各方及裁判者展開有意義的論證、說服和交涉,就會(huì)產(chǎn)生強(qiáng)烈的不公正感,這種感覺源于其權(quán)益受到裁判者的忽視?！?26)陳瑞華.刑事審判原理論[M].北京:北京大學(xué)出版社,1997:63.針對(duì)罪犯在程序啟動(dòng)上的被動(dòng)和弱勢(shì)地位,為保障假釋適用的公正與平等,應(yīng)當(dāng)賦予罪犯本人以程序啟動(dòng)權(quán),由刑罰執(zhí)行機(jī)關(guān)與罪犯共享程序啟動(dòng)權(quán)。二是假釋裁決程序的權(quán)能設(shè)置。假釋裁決權(quán)屬于法官,但法官主要是作為法律問題的裁判者。刑罰執(zhí)行機(jī)關(guān)的作用是提供證據(jù)材料和“答辯”,檢察機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)審查“罪犯改造表現(xiàn)”真實(shí)性并對(duì)訴訟程序進(jìn)行監(jiān)督,社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)的作用在于開展調(diào)查評(píng)估和制訂釋后監(jiān)管計(jì)劃。此外,鑒于犯罪首先表現(xiàn)為罪犯與被害人之間的刑事糾紛,回應(yīng)或盡可能滿足因犯罪引起的被害人乃至社區(qū)的正當(dāng)需要是罪犯本應(yīng)承擔(dān)的道義責(zé)任的內(nèi)容,應(yīng)當(dāng)在假釋案件審理程序中引入被害人參與訴訟并設(shè)定為“無獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)的第三人”,允許其在庭審中發(fā)表意見,并在文書中對(duì)其意見予以闡明論述,以保障其異議權(quán)的實(shí)現(xiàn)。

3. 審理模式而非審查模式的功能定位。有意見認(rèn)為,“采用開庭審理的方式?jīng)]有實(shí)際意義,用公開聽證的方式更能接近實(shí)際,也符合訴訟和執(zhí)行經(jīng)濟(jì)的原則”(27)宮鳴,黃永維.最高人民法院關(guān)于減刑、假釋司法解釋理解與適用[M].北京:人民法院出版社,2014:276.。然而,聽證程序和庭審程序有本質(zhì)區(qū)別:聽證是行政機(jī)關(guān)作出決定之前給利害關(guān)系人提供發(fā)表意見機(jī)會(huì)的行政程序;而庭審是司法機(jī)關(guān)根據(jù)直接言詞原則進(jìn)行事實(shí)認(rèn)定和法律適用的司法程序,審理程序更加嚴(yán)謹(jǐn)和規(guī)范。

根據(jù)刑法第79條和82條的規(guī)定,法院應(yīng)當(dāng)組成合議庭審理假釋案件。假釋程序的實(shí)質(zhì)化必須采用司法化的案件審理模式,啟用證據(jù)認(rèn)證規(guī)則,確保法庭在查明事實(shí)、認(rèn)定證據(jù)、保護(hù)訴權(quán)、公正裁判中發(fā)揮決定性作用。在證據(jù)認(rèn)證過程中,應(yīng)當(dāng)對(duì)獎(jiǎng)勵(lì)的來源、形成過程是否合理等進(jìn)行重點(diǎn)審查,注意摒棄社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)出具的審前調(diào)查評(píng)估報(bào)告“一票否決”的做法,對(duì)僅有結(jié)論而不說明理由的評(píng)估報(bào)告,應(yīng)當(dāng)要求社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)補(bǔ)充說明理由,對(duì)理由不充分或者不合理的,不作為定案證據(jù)使用。

假釋案件審理程序是否堅(jiān)守訴訟化原則直接影響到罪犯的權(quán)利保障水平和制度功能的實(shí)現(xiàn),訴訟化改造的關(guān)鍵是如何在司法正義的目標(biāo)統(tǒng)攝下,圍繞案件類型,建構(gòu)證據(jù)規(guī)則體系,推進(jìn)實(shí)質(zhì)化審理。假釋案件的數(shù)量擴(kuò)張和類型多樣化要求基于公正這一首要價(jià)值形成案件審理程序的多元化,因?yàn)楹?jiǎn)單案件的復(fù)雜化審理顯然有違實(shí)體公正,向訴訟主體提供可選擇的審理程序并實(shí)現(xiàn)“選擇權(quán)”公正已是應(yīng)有之義。為實(shí)現(xiàn)審理程序的正當(dāng)化,應(yīng)當(dāng)秉承“繁簡(jiǎn)分流、輕重分離、快慢分道”的基本思路,推行多元訴訟程序的選擇與分流,實(shí)行司法確認(rèn)程序、簡(jiǎn)易程序和普通程序的銜接與轉(zhuǎn)化。繁簡(jiǎn)分流的程序設(shè)置不停留在程序要素的削減,而更加注重程序的類型化、多元化設(shè)置,使案件審理既符合假釋案件的自身特點(diǎn),又能滿足不同主體價(jià)值追求的差異。在原有職權(quán)主義模式的基礎(chǔ)上,可以吸收借鑒協(xié)作式司法的合理制度與理論,采用要素式審查與實(shí)質(zhì)化審查相結(jié)合的審查方式,規(guī)范法官的裁判邏輯和思路,明晰監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)與裁判標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系,建構(gòu)符合假釋案件自身特點(diǎn)的證據(jù)規(guī)則體系,不同于普通刑事案件一律采用“排除合理懷疑”的證明標(biāo)準(zhǔn),建構(gòu)層次化的證明標(biāo)準(zhǔn)以適應(yīng)多元訴訟程序。