■ 孫麗芳 賴 毅

一、概述

Web2.0 時(shí)代的到來，在變革社會(huì)生產(chǎn)方式的同時(shí)，催生了運(yùn)用互聯(lián)網(wǎng)，聯(lián)合非特定群體來解決實(shí)際問題的新型商業(yè)模式。2006 年，杰夫·豪（Jeff·Howe）首次提出“眾包”（crowdsourcing）一詞，認(rèn)為“眾包”是機(jī)構(gòu)把員工執(zhí)行的任務(wù)以自由自愿的形式外包給非特定大眾網(wǎng)絡(luò)的做法。Braham（2008）認(rèn)為“眾包”是從發(fā)布任務(wù)、大眾提供解決方案到獲得相應(yīng)獎(jiǎng)勵(lì)的過程，是一種基于網(wǎng)絡(luò)、分布式問題的解決及生產(chǎn)模式。Estellés-Arolas 等提出眾包是一種在線參與的網(wǎng)絡(luò)活動(dòng)。個(gè)人、機(jī)構(gòu)可通過靈活開放的形式，招募一群知識(shí)多元、異質(zhì)性高、數(shù)量大的用戶，志愿地完成一項(xiàng)任務(wù)，大眾承擔(dān)不同難度和模塊的任務(wù)，制造利潤、知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)。檔案“眾包”即檔案部門通過互聯(lián)網(wǎng)信息共享平臺(tái)，組織志愿者群體承擔(dān)不同難度和模塊的檔案業(yè)務(wù)，通過貢獻(xiàn)個(gè)人的智慧與資源，獲得成就感、社會(huì)參與感及個(gè)人技能提升和工作獎(jiǎng)勵(lì)，從而達(dá)到檔案部門與參與者互利共贏的一項(xiàng)活動(dòng)。由于“眾包”可有效發(fā)揮群體智慧，降低組織成本，提高工作質(zhì)量和效率，利用互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)，國外檔案“眾包”實(shí)踐先于我國，目前，檔案眾包研究多集中在歐洲、北美洲、大洋洲的部分發(fā)達(dá)國家。荷蘭、美國、英國、新加坡、澳大利亞、瑞典等國均開展有檔案“眾包”業(yè)務(wù)并取得了一定的經(jīng)驗(yàn)，論文擬對(duì)這些經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行總結(jié)。

二、國外檔案“眾包”模式

全面收集檔案資料為政府和公眾服務(wù)是檔案工作的核心內(nèi)容，針對(duì)檔案收集與利用目標(biāo)的不同，Gregory D.Saxton 等總結(jié)出9 種眾包模式，即中介模式、公民創(chuàng)造媒體模式、軟件合作開發(fā)、數(shù)字產(chǎn)品銷售模式、產(chǎn)品設(shè)計(jì)模式、在線社會(huì)籌資模式、用戶報(bào)告模式、知識(shí)基礎(chǔ)構(gòu)建模式以及科學(xué)項(xiàng)目合作模式等。中介模式旨在通過借助網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)使得網(wǎng)絡(luò)用戶扮演不同問題解決角色來創(chuàng)新地參與研發(fā)和解決眾包業(yè)務(wù)問題；公民創(chuàng)造媒體模式，指公民通過生成的新聞、電視節(jié)目或商業(yè)廣告來產(chǎn)生收入，并與公民記者或媒體制片人分享利潤，而公民媒體公司負(fù)責(zé)管理控制系統(tǒng)，解決版權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和質(zhì)量控制等問題，參與到協(xié)作媒體的制作過程中；軟件合作開發(fā)模式，指軟件公司通過在線社區(qū)平臺(tái)獲取社區(qū)成員產(chǎn)品想法，若想法可行，則創(chuàng)意貢獻(xiàn)者可獲得相應(yīng)利潤的一種協(xié)作模式；數(shù)字產(chǎn)品銷售模式，通過將照片創(chuàng)建、照片標(biāo)簽和質(zhì)量控制過程都外包給社區(qū)用戶，社區(qū)用戶根據(jù)點(diǎn)擊量獲取利潤的同時(shí)，由公司通過提供市場需求信息和政策來解決潛在的版權(quán)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題；產(chǎn)品設(shè)計(jì)模式，將設(shè)計(jì)過程外包給一個(gè)在線社區(qū)，設(shè)計(jì)者通過設(shè)計(jì)產(chǎn)品可獲得一定的利潤和報(bào)酬；在線社會(huì)籌資模式，指通過網(wǎng)站界面，貸款人和借款人直接相互協(xié)商利率，貸款人做出個(gè)人貸款決定，并使用自己的資金實(shí)現(xiàn)貸款發(fā)放；用戶報(bào)告模式，通過參與式網(wǎng)絡(luò)技術(shù)創(chuàng)造大量產(chǎn)品社交網(wǎng)絡(luò)，用戶可在社交網(wǎng)絡(luò)分享評(píng)論或建議；知識(shí)基礎(chǔ)構(gòu)建模式中，在知識(shí)建設(shè)眾包模式中，通過將信息或知識(shí)生成過程外包給社區(qū)用戶，并通過不同的激勵(lì)措施和質(zhì)量控制機(jī)制來獲取虛擬人群大腦中的信息；科學(xué)項(xiàng)目合作模式，通過利用人類的參與，通過引入大規(guī)模的、多樣化的在線社區(qū)，網(wǎng)絡(luò)用戶通過扮演著研究助理、扭曲的文本抄寫員、搜索結(jié)果評(píng)估員等角色來補(bǔ)充計(jì)算機(jī)算法的缺點(diǎn)。

在眾包參與者模式的研究中，Alexandra Margaret Mary Eveleigh 提出應(yīng)充分利用互聯(lián)網(wǎng)、社交媒體，構(gòu)建Archives 2.0 模式，讓網(wǎng)絡(luò)用戶更加充分地加入檔案建設(shè)當(dāng)中，并將參與者劃分為合作型、目標(biāo)型、競爭性和沉浸式四種類型，合作型是指圍繞參與性實(shí)踐，以其個(gè)人、社會(huì)和利他因素的動(dòng)機(jī)組合，通過對(duì)貢獻(xiàn)任務(wù)的創(chuàng)新設(shè)計(jì)和團(tuán)隊(duì)合作挑戰(zhàn)的形式來促成協(xié)作參與，通?？上窠鉀Q參與者本身的需求一樣，解決主辦組織的需求；目標(biāo)型是指參與者參與個(gè)人挑戰(zhàn)、娛樂或消遣是有目的的，但往往是零星的或間歇性的：競爭型指與他人競爭刺激和獎(jiǎng)勵(lì)的參與，朝著追求外在的、固定的目標(biāo)，可能是短暫的；沉浸式指有針對(duì)性的參與包括享受追求固定目標(biāo)的樂趣（如競爭參與）。但與協(xié)作或競爭參與不同，這里的動(dòng)機(jī)或挑戰(zhàn)是參與者個(gè)人特有的。Afuah等（2012）和Zhao 等（2014）將眾包分為競賽式眾包和協(xié)作式眾包，競賽式眾包指人群中的每個(gè)代理都自己選擇自己的解決方案，并選擇最好的解決方案作為獲勝的解決方案，協(xié)作式眾包則是指從人群中自己選擇的成員“聯(lián)合起來”最終是從人群中得到一個(gè)解決方案。在檔案“眾包”結(jié)構(gòu)中，Howe（2006）認(rèn)為眾包主體主要分為發(fā)包方、接包方和平臺(tái)三部分。

三、國外檔案“眾包”內(nèi)容

通過對(duì)國外檔案眾包案例的總結(jié)與歸納，得出國外檔案眾包的內(nèi)容主要包括：檔案收集眾包、檔案整理眾包、檔案鑒定眾包、檔案利用與傳播眾包幾方面。

（一）檔案收集眾包

檔案收集眾包是指公眾利用互聯(lián)網(wǎng)上傳相應(yīng)主題的照片、檔案等素材，主動(dòng)添加評(píng)論、故事、回憶、人生事件或網(wǎng)頁等來完善檔案建設(shè)的過程。美國檔案與文件署（NARA）2010 年的“Citizen Archivist”（公民檔案工作者）項(xiàng)目中，公民注冊(cè)登錄后可在網(wǎng)頁內(nèi)參與上傳檔案；2014年澳大利亞國家檔案館（NAA）通過和新西蘭檔案館合作啟動(dòng)“Discovering Anzacs”項(xiàng)目，公眾可參與添加服役人員的戰(zhàn)時(shí)和戰(zhàn)后經(jīng)歷，以完善軍人的個(gè)人信息和故事等。

（二）檔案整理眾包

檔案整理眾包是指公眾通過轉(zhuǎn)錄、著錄、貼標(biāo)簽、地理定位等方式將檔案文本化和序化的過程。2011 年，阿姆斯特丹城市檔案館與Picturae公司合作“眾在參與”（Vele Handen），大眾注冊(cè)登錄網(wǎng)站后，便可對(duì)感興趣的檔案進(jìn)行轉(zhuǎn)錄、著錄、貼標(biāo)簽、建立索引等工作；2011 年NAA 和澳大利亞民主博物館合作啟動(dòng)的“發(fā)現(xiàn)米爾登霍爾的堪培拉”（Discovering Midenhall's Canberra）項(xiàng)目，公眾通過幫助標(biāo)記了上百張米爾登霍爾照片收藏照片檔案的位置，對(duì)檔案照片進(jìn)行了整理；2011 年，紐約圖書館發(fā)起的“菜單上有什么？”項(xiàng)目，公眾無需注冊(cè)便可進(jìn)行將菜名從菜單檔案中轉(zhuǎn)錄出來；2012 年NAA 發(fā)起的“蜂巢（arcHIVE）”項(xiàng)目利用OCR 將檔案清單轉(zhuǎn)化為文本并上傳網(wǎng)站，而后由公眾參與進(jìn)行文本轉(zhuǎn)錄和校對(duì)，最終實(shí)現(xiàn)檔案整理；2013 年，蘇格蘭三大檔案館（蘇格蘭皇家歷史與古跡協(xié)會(huì)、蘇格蘭國家文件署、蘇格蘭國家圖書館）在政府和高校的支持下，啟動(dòng)“轉(zhuǎn)錄檔案”（Transcribe Archives）項(xiàng)目，公眾需要先注冊(cè)，并接受培訓(xùn)后，便可參加；英國國家檔案館、帝國戰(zhàn)爭博物館、Zooniverse 公司合作“戰(zhàn)地日記”（Operation War Diary）項(xiàng)目，公眾觀看培訓(xùn)短片后，即可為戰(zhàn)地日記中涉及到的人物、地點(diǎn)、事件貼標(biāo)簽。

（三）檔案鑒定眾包

檔案鑒定眾包是指通過利用廣大公眾的群體智慧，來對(duì)已有檔案材料或后期轉(zhuǎn)錄的文本進(jìn)行識(shí)別、糾錯(cuò)的過程。2014 年NAA 與新西蘭檔案館合作啟動(dòng)“Discovering Anzacs”項(xiàng)目，對(duì)于“一戰(zhàn)”和布爾戰(zhàn)爭的服役和遣返檔案，公眾可通過登陸網(wǎng)址進(jìn)行糾錯(cuò)；2012 年，NAA 啟動(dòng)“Montevideo Maru：船上的戰(zhàn)俘和被拘留平民名單”（Montevideo Maru：list of prisoners of war and civilian internees on board），公眾可通過登錄船上的項(xiàng)目網(wǎng)站，參與“戰(zhàn)俘和被拘留平民”名單的識(shí)別與糾錯(cuò)。

（四）檔案利用與傳播眾包

檔案利用眾包是指公眾依托互聯(lián)網(wǎng)對(duì)檔案資源的更進(jìn)一步開發(fā)。傳播眾包是公眾利用互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)對(duì)檔案資源進(jìn)行廣泛的傳播共享。2012年，瑞典美狄亞·馬爾默大學(xué)發(fā)起“Living Archives”項(xiàng)目、2011 年NAA 和澳大利亞民主博物館合作啟動(dòng)的“Discovering Midenhall's canberra”項(xiàng)目、2014 年澳大利亞國家檔案館NAA 和新西蘭檔案館合作啟動(dòng)“Discovering Anzacs”項(xiàng)目等，公眾不僅可以通過互聯(lián)網(wǎng)在線查看、修改、注釋相關(guān)文檔，還可以通過點(diǎn)擊分享按鈕，實(shí)現(xiàn)檔案資料共享。

四、國外檔案“眾包”參與資質(zhì)

檔案機(jī)構(gòu)作為發(fā)包方，發(fā)出工作任務(wù)“邀請(qǐng)”后，互聯(lián)網(wǎng)上的非特定大眾則為接包方。為保證最終成果的可靠性和規(guī)范性，發(fā)包方在接包方在開始眾包任務(wù)時(shí)，可能會(huì)設(shè)置較為簡單的資格申請(qǐng)程序，綜合國外12 個(gè)眾包項(xiàng)目中公眾參與資格情況，筆者總結(jié)出接包方資格主要有三種類型：無需創(chuàng)建任何賬戶、僅需要?jiǎng)?chuàng)建賬戶、創(chuàng)建賬戶并參與培訓(xùn)。

（一）無需創(chuàng)建任何賬戶

無需創(chuàng)建任何賬戶是指公眾不需注冊(cè)、登錄便可在線完成眾包任務(wù)。如紐約圖書館發(fā)起的“菜單上有什么？”項(xiàng)目、NAA 的蜂巢（arcHIVE）項(xiàng)目，公眾無需注冊(cè)完成，即可在線完成數(shù)字化圖片轉(zhuǎn)錄、校對(duì)等工作。

（二）僅需創(chuàng)建賬戶

僅需創(chuàng)建賬戶是指公眾參與眾包工作時(shí)，要先注冊(cè)賬號(hào)并登錄，在登錄時(shí)，會(huì)出現(xiàn)一些相應(yīng)的用戶條款，接包方同意條款后，可在一定程度上增強(qiáng)其自身的法律與責(zé)任意識(shí)，保證最終成果的可靠性與規(guī)范性。如美國檔案與文件署（NARA）的“Citizen Archivist”（公民檔案工作者）項(xiàng)目、NAA 的“Discovering Anzacs”項(xiàng)目、“發(fā)現(xiàn)米爾登霍爾的堪培拉”（Discovering Midenhall's canberra）項(xiàng)目、荷蘭“眾在參與”（Vele Handen）項(xiàng)目、新加坡“公民檔案員計(jì)劃”（Citizen Archivist Project）、瑞典“Living Archives”項(xiàng)目等，公眾均需創(chuàng)建賬戶并登錄，才可開始眾包具體工作任務(wù)。

（三）創(chuàng)建賬戶并參與培訓(xùn)

創(chuàng)建賬戶并參與培訓(xùn)是指公眾在開始眾包任務(wù)時(shí)，除了要?jiǎng)?chuàng)建賬戶外，還應(yīng)參加系統(tǒng)或網(wǎng)站相關(guān)操作培訓(xùn)、工作任務(wù)標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)等。如英國“戰(zhàn)地日記”項(xiàng)目公眾在注冊(cè)登錄后需觀看十分鐘的培訓(xùn)短片、英國“轉(zhuǎn)錄檔案”項(xiàng)目，公眾參與眾包項(xiàng)目需注冊(cè)登錄，并參與培訓(xùn)。澳大利亞“Discovering Anzacs”項(xiàng)目，公眾注冊(cè)登錄后，需參與培訓(xùn)，學(xué)習(xí)縮寫規(guī)則。

從案例中的數(shù)量來看，大多數(shù)機(jī)構(gòu)在進(jìn)行檔案眾包項(xiàng)目時(shí)，傾向于要求公眾創(chuàng)建賬戶，來確保眾包成果的規(guī)范性。

本文收集整理了國外6 個(gè)國家，10 余個(gè)檔案機(jī)構(gòu)，共12 個(gè)檔案眾包項(xiàng)目的資料，梳理出檔案眾包的流程，并對(duì)所收集眾包項(xiàng)目的發(fā)起國家，項(xiàng)目合作機(jī)構(gòu)，項(xiàng)目名稱及發(fā)起時(shí)間，眾包業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容以及大眾參與眾包所需具備的資格條件進(jìn)行了歸納，見圖1。

圖1 國外眾包案例

五、國外檔案“眾包”基本流程

檔案眾包的流程大致有以下4 個(gè)環(huán)節(jié)（見下圖）。

（一）機(jī)構(gòu)合作

檔案機(jī)構(gòu)通過與數(shù)字化公司、高校、政府或其他機(jī)構(gòu)合作，獲得資金、技術(shù)支持，并創(chuàng)建眾包平臺(tái)。如荷蘭“眾在參與”和“保存肖像”項(xiàng)目，通過阿姆斯特丹城市檔案館與 Picturae 公司合作，進(jìn)行檔案眾包業(yè)務(wù)；英國“轉(zhuǎn)錄檔案”項(xiàng)目，通過蘇格蘭三大檔案館、政府、高校合作，實(shí)現(xiàn)檔案眾包。

（二）發(fā)出邀請(qǐng)

檔案機(jī)構(gòu)作為發(fā)包方依據(jù)工作任務(wù)要求發(fā)起工作任務(wù)“邀請(qǐng)”。例如，澳大利亞NAA 推出的“蜂巢”轉(zhuǎn)錄眾包項(xiàng)目，通過將檔案清單通過光學(xué)字符識(shí)別（OCR）轉(zhuǎn)化為文本上傳網(wǎng)站后，并邀請(qǐng)公眾檔案清單的文本和數(shù)字化圖片進(jìn)行文本轉(zhuǎn)錄和校對(duì)。

（三）參與資質(zhì)審核

通過非特定網(wǎng)絡(luò)大眾注冊(cè)登錄、注冊(cè)登錄并培訓(xùn)、無需注冊(cè)這三種方式進(jìn)行資質(zhì)審核，并參與各類檔案眾包工作。

（四）發(fā)包方進(jìn)行成果審核

澳大利亞NNA 對(duì)眾包項(xiàng)目的成果審核尤為重視，并采取兩種審核方式，一種是由NNA 檔案眾包項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)自身開展的成果審核，另一種則是先由公眾對(duì)他人的眾包項(xiàng)目進(jìn)行初審、糾錯(cuò)后再向項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)報(bào)告。

六、國外檔案“眾包”對(duì)我國的啟示

目前，我國開展檔案眾包的實(shí)踐相對(duì)較少，個(gè)別機(jī)構(gòu)即使開展了檔案眾包，檔案眾包項(xiàng)目也正處于萌芽階段，對(duì)于眾包網(wǎng)站的建設(shè)、眾包法律規(guī)范建設(shè)還不完善。通過對(duì)國外檔案眾包的梳理，結(jié)合目前我國檔案眾包實(shí)際情況，筆者得出檔案眾包的啟示如下：

（一）共建

檔案的共建是實(shí)現(xiàn)檔案眾包的有力保證。國外檔案眾包的實(shí)現(xiàn)依賴于檔案機(jī)構(gòu)與數(shù)字化公司、政府、高校及其他機(jī)構(gòu)的合作。如荷蘭“眾在參與”（Vele Handen）項(xiàng)目的實(shí)現(xiàn)是通過阿姆斯特丹城市檔案館與Picturae 公司合作，阿姆斯特丹城市檔案館為Picturae 公司提供檔案原件和費(fèi)用，該公司負(fù)責(zé)提供技術(shù)與服務(wù)，將原件轉(zhuǎn)為數(shù)字化材料，并解決后續(xù)平臺(tái)運(yùn)營中的技術(shù)問題。針對(duì)我國目前檔案建設(shè)局限于檔案機(jī)構(gòu)情況，可借鑒國外檔案眾包的多主體合作模式，通過與技術(shù)性公司合作，開發(fā)與創(chuàng)建檔案眾包平臺(tái)；通過引導(dǎo)公眾參與檔案眾包，完善檔案建設(shè)；通過社交媒體和網(wǎng)站等擴(kuò)大檔案的利用與傳播。

（二）共治

檔案的共治是確保檔案眾包成果有效性、規(guī)范性的前提。國外檔案眾包項(xiàng)目的有效實(shí)施在一定程度上取決于檔案機(jī)構(gòu)和特定網(wǎng)絡(luò)大眾的共同治理，這一點(diǎn)在眾包成果審核階段較為突出。國外檔案眾包成果審核主要采取兩種方式。一是檔案機(jī)構(gòu)組織專業(yè)團(tuán)隊(duì)進(jìn)行眾包成果審核；二是先由公眾審核他人眾包成果，再將審核情況上報(bào)檔案機(jī)構(gòu)專業(yè)團(tuán)隊(duì)進(jìn)行成果審核。檔案共治的實(shí)現(xiàn)可以有效保證眾包成果的規(guī)范性，同時(shí)增加公眾參與檔案建設(shè)的積極性，助力我國檔案建設(shè)更加完善。

（三）共享

檔案共享是實(shí)現(xiàn)檔案眾包的主要目的，檔案共享的過程是檔案為民服務(wù)的過程。縱觀上述國外檔案眾包案例，筆者發(fā)現(xiàn)，不論是公民需創(chuàng)建賬戶參與眾包，還是創(chuàng)建賬戶、培訓(xùn)后參與眾包，其活動(dòng)的參與門檻都較低，即使大眾需參與培訓(xùn)，也只是簡單的平臺(tái)操作培訓(xùn)，對(duì)參與者沒有太多要求，同時(shí)對(duì)于眾包的成果，大眾可通過特定的分享按鈕對(duì)眾包內(nèi)容及成果進(jìn)行分享。這就意味著檔案的大范圍開放共享及大眾的廣泛參與。針對(duì)我國目前政治性和安全性第一的情況，可通過國家檔案機(jī)構(gòu)審核，對(duì)一些已到達(dá)開放年限，且不涉及國家機(jī)密的檔案進(jìn)行適當(dāng)開放共享，讓大眾參與到檔案的建設(shè)中，促進(jìn)國家檔案的完善與利用，增強(qiáng)大眾“檔案工作者”意識(shí)，真正做到“藏為民用”。

（四）激勵(lì)

檔案眾包的可持續(xù)需要科學(xué)有效的激勵(lì)措施。國外檔案眾包實(shí)踐注重對(duì)大眾的物質(zhì)激勵(lì)與精神嘉獎(jiǎng)。物質(zhì)激勵(lì)方面，國外采取的激勵(lì)措施主要有積分兌換商品、紀(jì)念品、“vip”特權(quán)瀏覽收費(fèi)資源、真實(shí)或虛擬貨幣、支票等。精神激勵(lì)主要是榮譽(yù)墻、積分等級(jí)排名，以及高等級(jí)特權(quán)等。我國檔案眾包也可借鑒國外，對(duì)于參與檔案眾包的大眾設(shè)置不同風(fēng)格的禮品，如瀏覽特權(quán)、榮譽(yù)勛章、主題榮譽(yù)墻、主題紀(jì)念品等。

（五）法制

法制建設(shè)的完善是檔案眾包實(shí)現(xiàn)的保障。國外檔案眾包的開放程度大，但這并不意味著國外檔案機(jī)構(gòu)機(jī)密性低。國外檔案機(jī)構(gòu)在實(shí)施檔案眾包項(xiàng)目的過程中，通過用戶注冊(cè)登錄環(huán)節(jié)展示平臺(tái)條款。針對(duì)我國檔案眾包體系不成熟，法律法規(guī)建設(shè)不完善的情況，可依托政府加強(qiáng)平臺(tái)法律法規(guī)建設(shè)，同時(shí)，政府加入到檔案眾包的平臺(tái)構(gòu)建中，可有效擴(kuò)大檔案眾包的權(quán)威性和廣泛性。