曾婧婧,史詠丹,黃桂花

(1.中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué) 公共管理學(xué)院;2.中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué) 收入分配與現(xiàn)代財(cái)政學(xué)科創(chuàng)新引智基地,湖北 武漢 430073)

0 引言

綜合國力競爭歸根結(jié)底是科技創(chuàng)新的競爭,是創(chuàng)新型人才的競爭[1]。當(dāng)前,在國際上,新一輪科技革命與產(chǎn)業(yè)變革正在進(jìn)行,科技創(chuàng)新正在改變國家力量對(duì)比,重塑世界競爭格局;在國內(nèi),科技發(fā)展已經(jīng)取得顯著成就,但是,許多基礎(chǔ)理論研究尚未實(shí)現(xiàn)突破,部分產(chǎn)業(yè)所需技術(shù)還需依賴進(jìn)口,一些關(guān)鍵核心技術(shù)仍然受制于人[2]。突破核心技術(shù)的關(guān)鍵在于核心科技人才,2021年5月28日,習(xí)近平總書記在兩院院士大會(huì)、中國科協(xié)第十次代表大會(huì)的講話中指出,“世界科技強(qiáng)國必須能夠在全球范圍內(nèi)吸引人才、留住人才、用好人才”[3]。在2021年9月27-28日召開的中央人才工作會(huì)議上,習(xí)近平總書記特別提到“戰(zhàn)略科學(xué)家”。戰(zhàn)略科學(xué)家是“具有深厚科學(xué)素養(yǎng)、長期奮戰(zhàn)在科研第一線,視野開闊,前瞻性判斷力、跨學(xué)科理解能力、大兵團(tuán)作戰(zhàn)組織領(lǐng)導(dǎo)能力強(qiáng)的科學(xué)家”,是“國家重大科技任務(wù)擔(dān)綱領(lǐng)銜者”,是科技人才中的“帥才”[4]。在國際競爭日益激烈的大背景下,如何通過創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展保持競爭優(yōu)勢,實(shí)現(xiàn)“在2050年建成世界科技創(chuàng)新強(qiáng)國”[5]目標(biāo),是我國發(fā)展面臨的核心問題。高水平科技人才是實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)的關(guān)鍵核心,如何吸引人才、用好人才是技術(shù)攻關(guān)、創(chuàng)新發(fā)展中亟需思考的問題。

“揭榜掛帥”制度本質(zhì)上等同于國外的“科技懸賞”制[6],最早可追溯到1714年英國政府設(shè)立的經(jīng)度獎(jiǎng),之后在各國家、各領(lǐng)域掀起熱潮,包括奧泰格獎(jiǎng)(Orteig Prize)、安薩里X獎(jiǎng)(Ansari X Prize)以及NASA “百年挑戰(zhàn)賽”(NASA Centennial Challenges)等。2016年4月19日,習(xí)近平總書記在網(wǎng)絡(luò)安全和信息化工作座談會(huì)上首次提出探索揭榜掛帥制度,隨后此制度逐步鋪開并正式納入國家戰(zhàn)略。從首次提出,到在中央層面明確提出實(shí)行并推廣,再到各地方政府紛紛響應(yīng),揭榜掛帥制度的重要性日益凸顯。揭榜掛帥制度的實(shí)施包括前期的項(xiàng)目征集與發(fā)榜、中期的揭榜申請(qǐng)與論證、后期的成果驗(yàn)收與推廣3個(gè)階段[7],其中,揭榜申請(qǐng)與論證階段顯著體現(xiàn)揭榜掛帥制度的優(yōu)勢,主要關(guān)注如何吸引、選拔出真正有本事的人才及團(tuán)隊(duì)參與揭榜。這關(guān)系到揭榜的最終成效,也是國家發(fā)改委在2021年4月提出的“重大科技項(xiàng)目立項(xiàng)和組織管理方式改革”[8]成敗的關(guān)鍵。

當(dāng)前關(guān)于揭榜掛帥制度的研究尚未形成完整體系,但在相關(guān)研究中也有跡可循。揭榜掛帥制度中的“榜”體現(xiàn)對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)的需求,“帥”是指一切可以解決技術(shù)難題的人才。揭榜掛帥是一項(xiàng)吸引、選拔、激勵(lì)科技人才參與關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的重要制度,其優(yōu)勢在于不以職稱高低、論文數(shù)量、榮譽(yù)頭銜作為衡量人才的標(biāo)準(zhǔn)[9],引入競爭機(jī)制,誰有本事誰就揭榜,最大限度調(diào)動(dòng)社會(huì)各界智力潛能[10]。這與眾包競賽存在很大相似性,眾包是超越組織邊界尋求外部解決方案的一種方式[11],主要依靠協(xié)作技術(shù)獲取更廣泛的分布式想法[12],將外部人群作為創(chuàng)新來源[13]。眾包主要依靠集體知識(shí)的力量,其核心在于如何選擇目標(biāo)人群以及如何設(shè)計(jì)激勵(lì)機(jī)制吸引目標(biāo)人群參與[14-15]。揭榜掛帥制度是開放式創(chuàng)新(OI)的一種特殊形式[16],是實(shí)現(xiàn)開放式創(chuàng)新的主流機(jī)制[17]。開放式創(chuàng)新不同于傳統(tǒng)的封閉式創(chuàng)新,需要走出組織邊界,借助外部力量,尋找問題解決方案,這也涉及如何吸引外部知識(shí)力量參與組織內(nèi)部創(chuàng)新。

目前,關(guān)于眾包與開放式創(chuàng)新的研究已經(jīng)較為成熟,揭榜掛帥制度作為眾包與開放式創(chuàng)新的一種特殊形式,其成功實(shí)施的關(guān)鍵核心在于人,因此,如何吸引科技人才參與揭榜非常重要。學(xué)界關(guān)于揭榜方的研究聚焦在揭榜方參與行為方面,主要包括揭榜方參與動(dòng)機(jī)以及揭榜行為影響因素。第一,揭榜方參與揭榜的主要?jiǎng)訖C(jī)為經(jīng)濟(jì)動(dòng)機(jī)[18-19],此外,還有各種非獎(jiǎng)金激勵(lì),包括學(xué)習(xí)經(jīng)驗(yàn)、實(shí)現(xiàn)自我價(jià)值、獲得社會(huì)認(rèn)可、提高可信度和增加媒體報(bào)道等[20-21]。第二,影響揭榜行為的因素主要包括團(tuán)隊(duì)成員年齡構(gòu)成[22]、個(gè)人經(jīng)歷[23]、技術(shù)權(quán)威[24]和風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知[25]等。關(guān)于揭榜風(fēng)險(xiǎn)的研究較多,主要包括資金風(fēng)險(xiǎn)、道德風(fēng)險(xiǎn)與組織風(fēng)險(xiǎn)[25],有學(xué)者進(jìn)一步論述了組織風(fēng)險(xiǎn)形成原因[26],也有學(xué)者提出建立合理的容錯(cuò)免責(zé)機(jī)制應(yīng)對(duì)揭榜風(fēng)險(xiǎn)[27]。

已有研究以個(gè)體為對(duì)象,從微觀角度分析揭榜方的參與意愿和行為,缺少從宏觀政策和制度層面探究揭榜方篩選標(biāo)準(zhǔn)、組織方式和攻關(guān)保障措施等問題。因此,本文聚焦制度層面,構(gòu)建“選帥—定帥—掛帥”的邏輯框架,以中央和各級(jí)地方政府發(fā)布的政策文本以及各地實(shí)踐為基礎(chǔ),詳細(xì)分析揭榜各階段的制度要點(diǎn),以期為揭榜掛帥制度整體構(gòu)建與完善提供理論補(bǔ)充,同時(shí),服務(wù)人才選拔實(shí)踐,為技術(shù)攻關(guān)吸引、篩選真正的“帥才”提供理論指導(dǎo)。

本文闡述揭榜掛帥制度的“選帥”機(jī)制、“定帥”機(jī)制、“掛帥”機(jī)制,其中,選帥機(jī)制是基礎(chǔ),為了保證揭榜方質(zhì)量,定帥與掛帥機(jī)制是保障,為了在保證質(zhì)量的基礎(chǔ)上提升攻關(guān)效率,三者最終目的都是為揭榜掛帥制度的實(shí)施提供堅(jiān)實(shí)的人才保障。具體而言,選帥機(jī)制關(guān)注的核心問題是“怎樣選出好的揭榜方”,這是第一步也是基礎(chǔ),入圍的揭榜方如果不能勝任攻關(guān)任務(wù),揭榜掛帥制度便無法取得成功;定帥機(jī)制關(guān)注的核心問題是“怎樣的揭榜形式更有效”,即明確揭榜者數(shù)量與揭榜者之間的關(guān)系,保障揭榜效率;掛帥機(jī)制關(guān)注的核心問題是“在揭榜方進(jìn)入之后如何保障其心無旁騖進(jìn)行科研攻關(guān)”,揭榜攻關(guān)項(xiàng)目都存在較大難度,因此,揭榜方進(jìn)入之后還需保證其攻關(guān)持續(xù)性,激勵(lì)其盡最大努力攻克關(guān)鍵核心技術(shù)。

1 揭榜掛帥制度的“選帥”機(jī)制

揭榜掛帥制度提倡“英雄不問出處,誰有本事誰就揭榜”,并不意味著對(duì)揭榜方完全不設(shè)門檻,規(guī)定揭榜方篩選條件可以控制揭榜方規(guī)模,提高揭榜質(zhì)量,提升效率。以美國X基金會(huì)的“進(jìn)步汽車X獎(jiǎng)”為例,主辦方對(duì)參賽者進(jìn)行技術(shù)資格與財(cái)務(wù)資格審查,并要求參賽者支付一筆“準(zhǔn)入費(fèi)”,通過這些標(biāo)準(zhǔn)的篩選,該獎(jiǎng)項(xiàng)收獲了“真正的參賽者”,避免了主辦方時(shí)間、精力、財(cái)力浪費(fèi)[28]。因此,適當(dāng)限定揭榜方資格非常必要,總體來看可以從門檻條件、誠信條件、研發(fā)能力3個(gè)方面評(píng)估和篩選揭榜方。

1.1 門檻條件

門檻條件是指揭榜方的準(zhǔn)入條件,只有滿足門檻條件才能對(duì)揭榜掛帥項(xiàng)目提出申請(qǐng)。各地方政府發(fā)布的政策文本均有相關(guān)規(guī)定,盡管規(guī)定的形式與內(nèi)容存在差異,但仍有許多共同點(diǎn),綜合來看,主要根據(jù)揭榜掛帥項(xiàng)目類型確定選帥的門檻條件,這樣處理的原因在于能夠?yàn)椴煌?xiàng)目找到更加清晰的定位。實(shí)踐中這樣規(guī)定的省份有湖北、山東、廣東、廣西、山西等,主要包括揭榜方類型、地域、物資保證、人才保證4個(gè)方面 (見表1)。

表1 門檻條件及其內(nèi)容Tab.1 Threshold conditions and the corresponding contents

(1)揭榜方類型是指根據(jù)項(xiàng)目類別與特點(diǎn)劃分揭榜方身份,主要包括高校、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)三大類,例如,湖北省科技廳關(guān)于印發(fā)《湖北省科技項(xiàng)目揭榜制工作實(shí)施方案》的通知中指出,“技術(shù)攻關(guān)類項(xiàng)目揭榜方主要為省內(nèi)外有研究開發(fā)能力的高校、科研院所、科技型企業(yè)或其組成的聯(lián)合體,成果轉(zhuǎn)化類項(xiàng)目揭榜方主要為省內(nèi)具有獨(dú)立法人資格的企業(yè)”。具體來看,技術(shù)攻關(guān)類項(xiàng)目的難點(diǎn)是突破關(guān)鍵核心技術(shù),其揭榜方應(yīng)為高技術(shù)導(dǎo)向且創(chuàng)新能力強(qiáng)的主體,主要包括高校、科研機(jī)構(gòu)、科技型中小企業(yè)或其組織的聯(lián)合體以及各類創(chuàng)新平臺(tái);成果轉(zhuǎn)化類項(xiàng)目的難點(diǎn)在于從技術(shù)到應(yīng)用的轉(zhuǎn)化,其揭榜方應(yīng)能夠?yàn)榭萍汲晒D(zhuǎn)化提供條件,主要是有技術(shù)需求和技術(shù)應(yīng)用場景、滿足相關(guān)條件的具有獨(dú)立法人資格的企業(yè)。需要指出的是,有的省份未分別從技術(shù)攻關(guān)類與成果轉(zhuǎn)化類兩類項(xiàng)目中定義揭榜方類型,例如安徽省與江蘇省的揭榜方案中指出,揭榜方主要是相關(guān)領(lǐng)域的企業(yè)或由企業(yè)牽頭多個(gè)單位組成的聯(lián)合體。

(2)揭榜方地域是指揭榜方所處的行政區(qū)域,需明確申請(qǐng)揭榜方是否應(yīng)在組織實(shí)施揭榜掛帥項(xiàng)目的行政區(qū)域內(nèi),其劃分因揭榜項(xiàng)目類型不同而有所差異。技術(shù)攻關(guān)類項(xiàng)目基本無地域限制,在全國范圍吸引潛在揭榜方申請(qǐng)揭榜,例如廣東省規(guī)定技術(shù)攻關(guān)類項(xiàng)目的揭榜方可以來自省內(nèi)外;相反,成果轉(zhuǎn)化類項(xiàng)目則規(guī)定揭榜方應(yīng)是本行政區(qū)域內(nèi)具有獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)的企業(yè),其目的是將科技成果轉(zhuǎn)化固定在本地,促進(jìn)本地相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展,例如湖北省將成果轉(zhuǎn)化類項(xiàng)目揭榜方框定在省內(nèi)。當(dāng)然,也有少數(shù)省市不設(shè)地域限制,例如上海市規(guī)定“揭榜單位應(yīng)為國內(nèi)法人單位”,河南省更是囊括了境外揭榜方。

(3)揭榜方物資保證是指揭榜方應(yīng)有能力提供技術(shù)攻關(guān)過程中所需的部分物質(zhì)資源。首先,技術(shù)攻關(guān)類項(xiàng)目實(shí)施難度大,技術(shù)要求高,并且揭榜方需承擔(dān)一定的預(yù)研費(fèi)用,所以,對(duì)揭榜方的財(cái)務(wù)狀況要求較高,揭榜方應(yīng)具備一定的資金實(shí)力,為前期研發(fā)提供支持,例如山西省指出揭榜方應(yīng)“財(cái)務(wù)狀況良好且管理規(guī)范”。其次,良好的財(cái)務(wù)狀況意味著較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)抵抗能力,較少受到外部環(huán)境干擾。另外,揭榜方物資保證有利于顯著提升創(chuàng)新績效。成果轉(zhuǎn)化類項(xiàng)目更看重揭榜方市場化和產(chǎn)業(yè)化能力,因此,揭榜方除提供成果轉(zhuǎn)化所需資金外,還需提供場地、市場等配套條件,例如陜西省指出成果轉(zhuǎn)化類揭榜方應(yīng)“能夠提供成果轉(zhuǎn)化所需的資金、場地、市場等配套條件”。

(4)揭榜方人才保證是指揭榜方具備有能力完成揭榜任務(wù)的人才資源。在技術(shù)攻關(guān)類項(xiàng)目中,揭榜方應(yīng)擁有穩(wěn)定的人才研發(fā)隊(duì)伍,且技術(shù)帶頭人和團(tuán)隊(duì)科研攻關(guān)實(shí)力強(qiáng),例如甘肅省指出,技術(shù)攻關(guān)類揭榜方應(yīng)“有較強(qiáng)的研發(fā)實(shí)力、科研條件和穩(wěn)定的人員隊(duì)伍等,有能力完成發(fā)榜方提出的任務(wù)”。人員不穩(wěn)定不僅會(huì)造成資源浪費(fèi),而且容易導(dǎo)致研發(fā)關(guān)鍵信息、知識(shí)與技術(shù)泄露,造成巨大損失。技術(shù)帶頭人是整個(gè)研發(fā)團(tuán)隊(duì)的領(lǐng)頭羊與主心骨,不僅能夠在技術(shù)攻關(guān)中發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)力,作出重要貢獻(xiàn),而且能夠在團(tuán)隊(duì)遇到困難時(shí)穩(wěn)定局面,保持團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定。另外,技術(shù)攻關(guān)類項(xiàng)目的技術(shù)路線復(fù)雜,不確定性高,需要實(shí)力強(qiáng)勁的科研攻關(guān)團(tuán)隊(duì)支持。成果轉(zhuǎn)化類項(xiàng)目更看重人才隊(duì)伍的成果應(yīng)用與轉(zhuǎn)化能力,因此,揭榜方應(yīng)擁有較強(qiáng)的成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用隊(duì)伍,能夠提出科學(xué)合理的成果轉(zhuǎn)化方案,這也是山東省在《關(guān)于組織開展2020年度山東省重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃(重大科技創(chuàng)新工程)項(xiàng)目申報(bào)的通知》中提出的具體要求。

1.2 誠信條件

確保揭榜方誠信是對(duì)各參與方的一種保護(hù),也為揭榜成功提供重要保障。在社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件下,追求自身效益最大化的工具理性支配著各參與方行為,導(dǎo)致機(jī)會(huì)主義行為橫生[29],因此,為了減少甚至規(guī)避不當(dāng)?shù)男袨榉妒?需要對(duì)揭榜方進(jìn)行一定限制。所有地方政府發(fā)布政策文件時(shí)基本上均對(duì)誠信方面作出了相關(guān)規(guī)定,主要從揭榜方信用記錄、揭榜方重復(fù)申請(qǐng)、揭榜方與需求方之間的利益關(guān)聯(lián)以及揭榜方是否會(huì)“中途退出”4個(gè)方面篩選揭榜方。

(1)揭榜方應(yīng)具有良好的科研道德與科研誠信,近3年內(nèi)無不良信用記錄。例如,遼寧省提出揭榜方應(yīng)“嚴(yán)格遵循科研誠信、科學(xué)倫理等有關(guān)規(guī)定”。產(chǎn)學(xué)研合作和組團(tuán)揭榜能在很大程度上提升揭榜效率與質(zhì)量,提高科技開放合作程度,也對(duì)各揭榜主體的科研道德與科研誠信提出了較高要求。良好的科研道德與科研誠信一定程度上可以反映揭榜方能力[30],有能力的揭榜方并不需要通過造假、篡改數(shù)據(jù)等行為完成科研任務(wù)。此外,揭榜方須承諾在指定期限內(nèi)完成任務(wù)。榜單規(guī)定了項(xiàng)目完成時(shí)間,除按照規(guī)定可以延期完成的項(xiàng)目外,其它項(xiàng)目均應(yīng)在指定時(shí)間內(nèi)完成,這是對(duì)揭榜方的督促。很多技術(shù)具有時(shí)效性,且一旦攻克就能夠?yàn)轫?xiàng)目需求方帶來較高收益,因此,這也是對(duì)需求方的一種利益保護(hù)。另外,針對(duì)一些應(yīng)急科研攻關(guān)項(xiàng)目,可對(duì)提前完成任務(wù)的揭榜方提供額外獎(jiǎng)勵(lì),提高攻關(guān)效率,滿足應(yīng)急攻關(guān)需要。

(2)揭榜方不得重復(fù)或者變相重復(fù)申請(qǐng)揭榜攻關(guān)項(xiàng)目,不得與已獲國家、省等部門的立項(xiàng)項(xiàng)目重復(fù)。例如,寧夏回族自治區(qū)提出“申報(bào)項(xiàng)目已獲得自治區(qū)財(cái)政資金支持的,不得重復(fù)或變相重復(fù)申請(qǐng)揭榜攻關(guān)項(xiàng)目”,安徽省則提出“每個(gè)單位限申請(qǐng)一項(xiàng)揭榜任務(wù)”。重復(fù)或變相重復(fù)申請(qǐng)是指將內(nèi)容相同或相近的項(xiàng)目申請(qǐng)書同時(shí)提交給不同的項(xiàng)目發(fā)布方,或者用已獲資助的項(xiàng)目去申請(qǐng)其它項(xiàng)目。重復(fù)申請(qǐng)違反了揭榜掛帥制度對(duì)創(chuàng)新性的要求,同時(shí)這也是一種非常嚴(yán)重的科研失信行為。另外,已獲國家或省等部門立項(xiàng)的揭榜方已經(jīng)獲得財(cái)政資金支持,重復(fù)或者變相重復(fù)申請(qǐng)會(huì)導(dǎo)致時(shí)間、人力與資金資源浪費(fèi),而且會(huì)占用其他揭榜方的機(jī)會(huì)。

(3)揭榜方與需求方之間應(yīng)無利益關(guān)聯(lián)。例如河南省揭榜方案明確規(guī)定“揭榜方不得與需求方存在股權(quán)關(guān)系和關(guān)聯(lián)交易”,且二者應(yīng)為首次實(shí)質(zhì)性研發(fā)合作。如果二者存在股權(quán)與交易關(guān)系或曾有過研發(fā)合作,那么相對(duì)更有可能出現(xiàn)合謀行為,非法套取政府資助資金。另外,對(duì)于成果轉(zhuǎn)化類項(xiàng)目,揭榜方與需求方不能是同一單位或其下屬子公司。當(dāng)然,這一規(guī)定在避免雙方合謀的同時(shí),有可能排除掉一部分真正合適且供應(yīng)鏈長期合作的揭榜方。因此,如果揭榜方確實(shí)“有本事”且真正適合,則應(yīng)將此標(biāo)準(zhǔn)適當(dāng)放寬。同時(shí),在項(xiàng)目攻關(guān)過程中加強(qiáng)審計(jì)監(jiān)管,或者政府先對(duì)階段性成果進(jìn)行考核,考核合格再撥付資金,從而避免合謀發(fā)生。此外,應(yīng)對(duì)弄虛作假行為嚴(yán)厲追責(zé),加大違規(guī)成本,保證權(quán)威性,從而降低合謀行為發(fā)生的可能性。

(4)揭榜方應(yīng)承諾不會(huì)中途退出。揭榜方中途退出有兩種情況,一是整體退出,當(dāng)陷入瓶頸期時(shí),揭榜方會(huì)產(chǎn)生畏難心理而選擇中途退出,這會(huì)造成前期投入的浪費(fèi),而且難以彌補(bǔ)機(jī)會(huì)成本;二是團(tuán)隊(duì)成員正常工作調(diào)動(dòng)導(dǎo)致的退出,工作調(diào)動(dòng)會(huì)產(chǎn)生工作交接,一定程度上會(huì)耽誤項(xiàng)目進(jìn)度,此外,團(tuán)隊(duì)成員的中途退出會(huì)對(duì)組織創(chuàng)新氛圍產(chǎn)生一定影響,從而影響組織成員突破性創(chuàng)新行為[31]。針對(duì)整體退出情況,應(yīng)擬定處罰細(xì)則,包括追回補(bǔ)助金、將項(xiàng)目成員納入誠信異常庫、一定時(shí)間內(nèi)不可申請(qǐng)課題以及處以一定金額罰金等,可通過增加違規(guī)成本保證揭榜團(tuán)隊(duì)不會(huì)隨意退出。針對(duì)正常工作調(diào)動(dòng)導(dǎo)致中途退出的行為,應(yīng)事前與揭榜團(tuán)隊(duì)成員擬定協(xié)議或者告知其做好職業(yè)規(guī)劃,保證在揭榜攻關(guān)期間不會(huì)輕易進(jìn)行工作調(diào)動(dòng)。

1.3 研發(fā)能力

各地方政府公布的揭榜掛帥方案基本都強(qiáng)調(diào)揭榜方需要“具有一定的創(chuàng)新能力”,因此,評(píng)估揭榜方研發(fā)能力非常重要?？蓮募夹g(shù)領(lǐng)域匹配、研發(fā)投入、自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)3個(gè)方面進(jìn)行評(píng)估。

(1)技術(shù)領(lǐng)域匹配是指揭榜方現(xiàn)有研究或發(fā)展領(lǐng)域應(yīng)與揭榜項(xiàng)目相關(guān),且在該領(lǐng)域內(nèi)具有相對(duì)成熟的經(jīng)驗(yàn)或者核心知識(shí)產(chǎn)權(quán),例如寧夏回族自治區(qū)規(guī)定“申請(qǐng)揭榜企業(yè)具有解決技術(shù)需求難題的相關(guān)前期工作基礎(chǔ)”,湖南省規(guī)定“申請(qǐng)單位應(yīng)有過類似產(chǎn)品攻關(guān)的經(jīng)歷”。技術(shù)領(lǐng)域匹配意味著揭榜方已經(jīng)有了較多初步探索,形成了較為完善的知識(shí)體系,很容易在此基礎(chǔ)上融會(huì)貫通,提升揭榜效率。同時(shí),說明揭榜方已在該領(lǐng)域積攢了許多經(jīng)驗(yàn)和人脈資源,能夠與具有相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的團(tuán)隊(duì)聯(lián)合揭榜,開展協(xié)同創(chuàng)新。

(2)研發(fā)投入是指揭榜方在一段時(shí)間內(nèi)用于研發(fā)活動(dòng)的經(jīng)費(fèi)。例如,湖北省明確指出“揭榜方應(yīng)具有充足的研發(fā)投入”。研發(fā)投入多意味著揭榜方更注重科研,創(chuàng)新能力可能相對(duì)更強(qiáng),也能一定程度體現(xiàn)揭榜方識(shí)別和發(fā)現(xiàn)良好合作伙伴的能力[32]。除研發(fā)投入外,還可使用研發(fā)投入占比衡量,根據(jù)申請(qǐng)揭榜主體屬性(企業(yè)或者高校院所等)對(duì)研發(fā)投入占比作出規(guī)定,例如浙江省規(guī)定,企業(yè)為揭榜主體且申請(qǐng)高新產(chǎn)業(yè)類項(xiàng)目時(shí),企業(yè)上年研究開發(fā)費(fèi)占主營業(yè)務(wù)收入比重一般應(yīng)不低于3%;高校院所為揭榜主體時(shí),其當(dāng)年R&D經(jīng)費(fèi)投入為零或低于上年度水平的不得申報(bào)。

(3)已有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)體現(xiàn)揭榜方研發(fā)創(chuàng)新累積狀況,已有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)越多,研發(fā)能力越強(qiáng)。各地方政府發(fā)布的揭榜掛帥方案基本都指出,揭榜申請(qǐng)單位應(yīng)對(duì)申請(qǐng)揭榜的產(chǎn)品或技術(shù)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán),并且無知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛,例如江蘇省指出揭榜方應(yīng)“對(duì)申請(qǐng)揭榜的產(chǎn)品或技術(shù)擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)”。擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)越多,越能體現(xiàn)揭榜方的創(chuàng)新潛力,此外,揭榜掛帥項(xiàng)目涉及較多主體,容易出現(xiàn)產(chǎn)權(quán)問題,如果揭榜方原本就產(chǎn)權(quán)不清,則會(huì)帶來很多額外風(fēng)險(xiǎn),甚至導(dǎo)致研發(fā)活動(dòng)因產(chǎn)權(quán)問題而被迫中止,造成資源浪費(fèi)。

2 揭榜掛帥制度的“定帥”機(jī)制

揭榜掛帥制度的“定帥”機(jī)制是指在完成“選帥”、確定揭榜方之后,采取適當(dāng)?shù)慕野裥问綄⒔野穹浇M織起來,目的是發(fā)揮揭榜方的最大潛力以及揭榜制度的最大優(yōu)勢。“定帥”是確定揭榜形式,首先,根據(jù)揭榜方之間的關(guān)系,分為聯(lián)合揭榜和獨(dú)立揭榜;其次,在獨(dú)立揭榜中,根據(jù)揭榜方數(shù)量與揭榜項(xiàng)目的對(duì)應(yīng)關(guān)系,分為“多對(duì)一”揭榜和“一對(duì)一”揭榜。當(dāng)揭榜方之間為合作關(guān)系時(shí),揭榜形式為聯(lián)合揭榜,當(dāng)揭榜方之間為競爭關(guān)系時(shí),揭榜形式為獨(dú)立揭榜,同時(shí),可以選擇多對(duì)一揭榜與一對(duì)一揭榜。不同揭榜形式都有各自優(yōu)勢與劣勢,實(shí)踐中主要根據(jù)揭榜方和揭榜項(xiàng)目情況進(jìn)行選擇(見圖1)。

圖1 揭榜形式分類標(biāo)準(zhǔn)、優(yōu)劣勢與具體形式Fig.1 Classification criteria, advantages and disadvantages, and specific forms of the competition mechanism

2.1 獨(dú)立揭榜與聯(lián)合揭榜

獨(dú)立揭榜是指由一個(gè)揭榜主體申請(qǐng)并獲得立項(xiàng)的揭榜形式,各主體之間為競爭關(guān)系。江蘇省提出“每個(gè)揭榜任務(wù)原則上確定1家揭榜企業(yè)和若干入圍企業(yè)”,屬于獨(dú)立揭榜的典型做法。獨(dú)立揭榜的優(yōu)勢在于可以避免集體行動(dòng)困境,同時(shí),競爭的存在能夠極大地激發(fā)各揭榜方創(chuàng)新潛力,提高揭榜質(zhì)量。但是,獨(dú)立揭榜意味著缺少多個(gè)揭榜方之間的交流與協(xié)作,當(dāng)只有一個(gè)揭榜方入圍時(shí),會(huì)提高研發(fā)風(fēng)險(xiǎn),可能由于一些客觀因素而無法選出最優(yōu)揭榜方,導(dǎo)致成本與效率的雙重?fù)p失;而當(dāng)有多個(gè)揭榜方入圍時(shí),可能導(dǎo)致重復(fù)研究與資源浪費(fèi)。

聯(lián)合揭榜是指由某一揭榜主體牽頭多個(gè)單位組成聯(lián)合體揭榜,多個(gè)主體之間為合作關(guān)系,目前遼寧省提出的“產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟”就屬于聯(lián)合揭榜。大科學(xué)時(shí)代的研究范式不同于以往,協(xié)同創(chuàng)新在科研攻關(guān)中發(fā)揮巨大作用,聯(lián)合揭榜作為協(xié)同創(chuàng)新形式,可以支持產(chǎn)學(xué)研合作攻關(guān),鼓勵(lì)優(yōu)質(zhì)資源合作[33],發(fā)揮各主體優(yōu)勢,并將這些優(yōu)勢結(jié)合起來,產(chǎn)生“1+1>2”的效果;同時(shí),良好的分工與合作以及知識(shí)與技術(shù)共享可以大大提高研發(fā)效率和質(zhì)量。但是,聯(lián)合揭榜中主體較多,容易產(chǎn)生集體行動(dòng)困境以及“搭便車”行為。此外,參與主體多樣化會(huì)加大產(chǎn)權(quán)確權(quán)難度,因此,聯(lián)合揭榜時(shí)要簽訂聯(lián)合協(xié)議書,就“各方研究任務(wù)分工、財(cái)政資金分配、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬”等內(nèi)容作出相關(guān)規(guī)定。還需注意的是,項(xiàng)目牽頭方應(yīng)明確合作方有完成揭榜任務(wù)的資質(zhì)和能力[34]。

2.2 “多對(duì)一”揭榜與“一對(duì)一”揭榜

多對(duì)一揭榜是指多個(gè)揭榜方針對(duì)同一揭榜項(xiàng)目獨(dú)立開展平行研究[7],目前的“賽馬式”就屬于多對(duì)一揭榜。多對(duì)一揭榜的優(yōu)勢在于可以相對(duì)降低揭榜方參與壓力,增加揭榜成功的可能性。另外,依據(jù)社會(huì)學(xué)習(xí)理論,揭榜者之間的社會(huì)學(xué)習(xí)會(huì)導(dǎo)致參與數(shù)量減少,但效率會(huì)提升[35]。也就是說,一些能力較差的揭榜方在與他人的溝通中發(fā)現(xiàn)以自身能力完成任務(wù)的壓力較大,便會(huì)選擇退出,使得最后篩選出的都是能力較強(qiáng)的揭榜方,從而提升揭榜效率。其劣勢在于,多個(gè)揭榜方同時(shí)進(jìn)行攻關(guān),可能出現(xiàn)研究同質(zhì)化,造成資源浪費(fèi)。既然存在多個(gè)揭榜方,也就意味著有些揭榜方在最后項(xiàng)目驗(yàn)收環(huán)節(jié)面臨失敗,導(dǎo)致其無法彌補(bǔ)先前墊付的成本,對(duì)其未來的揭榜積極性產(chǎn)生不良影響。此外,多對(duì)一揭榜形式對(duì)經(jīng)費(fèi)的需求較大,這對(duì)于資金供給方來說是一個(gè)較大的挑戰(zhàn)。

一對(duì)一揭榜是指一個(gè)揭榜方或多個(gè)揭榜方組成聯(lián)合體針對(duì)一個(gè)揭榜項(xiàng)目開展研究[7],“里程碑式”“軍令狀式”都屬于一對(duì)一揭榜。其優(yōu)勢在于可以避免過度重復(fù)研究與資源浪費(fèi),另外,獲得揭榜資格本身就是對(duì)揭榜方的一種強(qiáng)激勵(lì),能夠提升其參與積極性和信心。其劣勢在于會(huì)使揭榜方產(chǎn)生非常大的科研攻關(guān)壓力,另外,如果只有一個(gè)揭榜方開展研究,那么最終結(jié)果取決于該揭榜方,揭榜失敗風(fēng)險(xiǎn)會(huì)很大。

3 揭榜掛帥制度的“掛帥”機(jī)制

確定揭榜方與揭榜形式后,揭榜方就可以開展技術(shù)攻關(guān)工作。本研究將探討如何保障帥才的權(quán)益,降低其研發(fā)風(fēng)險(xiǎn),最大化其研發(fā)收益,使其心無旁騖進(jìn)行攻關(guān),切實(shí)承擔(dān)起“掛帥”任務(wù)?？梢詮膬蓚€(gè)方面保障“帥才”順利掛帥攻關(guān):一是明確揭榜方權(quán)利,為揭榜方提供保障;二是明確揭榜攻關(guān)資金來源,優(yōu)化資金支持環(huán)境。

3.1 明確揭榜方權(quán)利

揭榜掛帥榜單中的技術(shù)項(xiàng)目難度較大,唯成果兌獎(jiǎng),這意味著揭榜方將承擔(dān)較大風(fēng)險(xiǎn)。為降低揭榜方風(fēng)險(xiǎn),提高其收益,激勵(lì)揭榜方積極參與,保障其順利完成技術(shù)攻關(guān),應(yīng)明確揭榜方權(quán)利。根據(jù)赫茨伯格(1959)的雙因素理論,要想使揭榜者積極主動(dòng)參與揭榜攻關(guān),需兼顧激勵(lì)因素與保健因素兩個(gè)方面[36]。因此,除給予相應(yīng)獎(jiǎng)勵(lì)、適用一定容錯(cuò)和保障機(jī)制以及明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬來保證揭榜方不會(huì)產(chǎn)生不滿外,還需給予揭榜方一定的自主權(quán)與溝通權(quán),保證激勵(lì)因素產(chǎn)生激勵(lì)效果。

3.1.1 獲得相應(yīng)獎(jiǎng)勵(lì)的權(quán)利

除獲得規(guī)定的獎(jiǎng)金外,揭榜方還可以享有其它相關(guān)權(quán)益,例如獲得榮譽(yù)證書,提高知名度,獲得晉升機(jī)會(huì),享受一定的人才支持政策,使用與項(xiàng)目相關(guān)的知識(shí)與數(shù)據(jù)等[37]。盡管有研究表明,經(jīng)濟(jì)動(dòng)機(jī)是揭榜方參與揭榜的重要原因[18-19],但是,這并不意味著忽視非物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)。因此,需要給予揭榜方更多樣化的獎(jiǎng)勵(lì),并將這些獎(jiǎng)勵(lì)明確規(guī)定為揭榜方權(quán)利。此外,在技術(shù)攻關(guān)類項(xiàng)目中,當(dāng)企業(yè)為揭榜主體時(shí),為激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新行為,除為企業(yè)資金籌措提供補(bǔ)助與支持外,還應(yīng)根據(jù)企業(yè)規(guī)模采用不同的政府支持策略:對(duì)于小微型企業(yè)來說,要探索金融資本融入機(jī)制,并且給予其一定專利保護(hù);對(duì)于大型企業(yè)來說,政府適當(dāng)?shù)亩愂諆?yōu)惠政策更能激勵(lì)企業(yè)加大創(chuàng)新投資。

3.1.2 適用一定容錯(cuò)與保障機(jī)制的權(quán)利

關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)研究路線復(fù)雜,結(jié)果具有很大不確定性,在項(xiàng)目實(shí)施過程中不排除項(xiàng)目失敗可能性,因此,建立針對(duì)揭榜方的容錯(cuò)和保障機(jī)制非常重要。一定的容錯(cuò)和保障機(jī)制可以鼓勵(lì)更多潛在揭榜方參與揭榜,增強(qiáng)他們?cè)诳萍紕?chuàng)新道路上攻堅(jiān)克難的勇氣和底氣,也可以吸引更多資源支持揭榜掛帥項(xiàng)目。例如浙江省金華市試點(diǎn)推出“揭榜險(xiǎn)”,因特定原因?qū)е卵邪l(fā)失敗的,可對(duì)企業(yè)研發(fā)投入成本和揭榜專家個(gè)人成本給予補(bǔ)償。但是,容錯(cuò)和保障機(jī)制不能成為揭榜方“半途而廢”“故意犯錯(cuò)”的借口,它只適用于因一些客觀原因而導(dǎo)致項(xiàng)目失敗的情況。因此,在建立容錯(cuò)和保障機(jī)制的同時(shí),還需建立相應(yīng)的監(jiān)督考核制度,給予揭榜方更多安全感的同時(shí),增強(qiáng)其責(zé)任感,最大限度保證技術(shù)攻關(guān)的完成。

另外,值得注意的是,科學(xué)設(shè)計(jì)申請(qǐng)揭榜立項(xiàng)失敗方的利益補(bǔ)償機(jī)制同樣重要。較多參與者對(duì)同一個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行預(yù)研,在前期均投入了成本,但并不是所有前期參與者都能入圍,因此,能否科學(xué)設(shè)立揭榜立項(xiàng)失敗方的利益補(bǔ)償機(jī)制,會(huì)顯著影響潛在揭榜方的參與積極性[6]。此外,揭榜掛帥制度的一條重要限制標(biāo)準(zhǔn)為“潛在揭榜方數(shù)量適中或?qū)幎辔鹕佟盵38],如果缺少對(duì)揭榜失敗方的利益補(bǔ)償機(jī)制設(shè)計(jì),則會(huì)導(dǎo)致揭榜方數(shù)量較少或者競爭不足,從而對(duì)揭榜掛帥制度的成功實(shí)施產(chǎn)生較大影響。

3.1.3 明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬的權(quán)利

揭榜掛帥制度涉及多個(gè)主體,主要包括需求方、揭榜方、政府和社會(huì)資本投資方等,因此,為揭榜方明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬非常重要。揭榜掛帥中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)包括背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)和后繼知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移與轉(zhuǎn)化[39]。其中,背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)是指揭榜方在承接項(xiàng)目前已經(jīng)獲得的研究成果,代表揭榜方長期的知識(shí)與成果積累[40],這些背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)當(dāng)歸屬于揭榜方,不能因合同的簽訂而發(fā)生改變。此外,很多地方政府要求揭榜方“對(duì)申請(qǐng)揭榜的產(chǎn)品或技術(shù)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)”,目的是厘清背景知識(shí)產(chǎn)權(quán),為后續(xù)明確產(chǎn)權(quán)歸屬減輕負(fù)擔(dān)。后繼知識(shí)產(chǎn)權(quán)是指在揭榜攻關(guān)過程中產(chǎn)生的新的研究成果,通常多方共同參與并取得成果后產(chǎn)權(quán)為共同所有,如果后續(xù)對(duì)成果實(shí)施轉(zhuǎn)移與轉(zhuǎn)化,則應(yīng)得到揭榜方同意,若在項(xiàng)目開始前就對(duì)產(chǎn)權(quán)歸屬作出規(guī)定,則應(yīng)按照規(guī)定處理。

3.1.4 享有一定的自主權(quán)利

科研自主權(quán)是科研創(chuàng)新領(lǐng)域的放管服改革[41],實(shí)質(zhì)是保障科研人員自由進(jìn)行科學(xué)研究[42],從而充分釋放其創(chuàng)新活力,增強(qiáng)其責(zé)任感。揭榜掛帥制度以成果為導(dǎo)向,為保障揭榜方全身心攻關(guān),賦予其一定自主權(quán)利非常重要,這一定程度上是對(duì)揭榜方的保護(hù)。揭榜方獲得項(xiàng)目資格后,往往陷入應(yīng)對(duì)各種行政審批事項(xiàng)、不同部門審查等事務(wù)中,對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)生負(fù)面影響。另外,在技術(shù)攻關(guān)類項(xiàng)目中,企業(yè)作為需求方對(duì)揭榜方提出技術(shù)清單,而企業(yè)以實(shí)現(xiàn)自身利益最大化為目標(biāo),所以,揭榜方達(dá)到技術(shù)目標(biāo)后,企業(yè)可能又會(huì)提出新要求,使揭榜方產(chǎn)生更大壓力。因此,要給予科研人員自主權(quán),讓能者真正放手去干。

3.1.5 享有與需求方及其他揭榜方溝通的權(quán)利

為盤活已有技術(shù)資源,在高校、科研院所、科技型企業(yè)以及各類創(chuàng)新平臺(tái)之間進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新,實(shí)現(xiàn)知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)的快速流通,加強(qiáng)各主體間學(xué)習(xí)交流,提高科技創(chuàng)新效率,揭榜方應(yīng)享有與需求方及其他揭榜方溝通的權(quán)利。一方面,在揭榜方與需求方之間,需求方對(duì)揭榜項(xiàng)目已經(jīng)具有研發(fā)基礎(chǔ),清楚研發(fā)過程中存在的困難,因此,需求方可以將原來負(fù)責(zé)相關(guān)項(xiàng)目的技術(shù)人員編制成技術(shù)小組,做好與揭榜方科研團(tuán)隊(duì)的對(duì)接,幫助揭榜方少走彎路,減少重復(fù)勞動(dòng),降低成本。但是,要指出的是,揭榜方與需求方之間的溝通要遵守一定的邊界,避免雙方合謀。對(duì)于揭榜方的此項(xiàng)權(quán)利,制定配套的監(jiān)督機(jī)制非常重要。另一方面,在多對(duì)一的揭榜項(xiàng)目中,揭榜方之間的交流與協(xié)作能夠促進(jìn)科技開放合作,有效降低揭榜方參與風(fēng)險(xiǎn)和壓力,并且揭榜方之間可以交換顯性與隱性知識(shí),溝通學(xué)習(xí)之后產(chǎn)生新知識(shí),集思廣益,碰撞出更多創(chuàng)意火花。然而,揭榜掛帥制度本就涉及較多主體,再加上協(xié)作攻關(guān),成果歸屬更難以衡量,因此,制定科學(xué)合理的成果歸屬體系非常重要,這也與前述的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬緊密相關(guān)。

3.2 明確揭榜攻關(guān)資金來源

關(guān)鍵核心技術(shù)的突破作為一種原始創(chuàng)新,風(fēng)險(xiǎn)較高,不確定性較大,需要大量資金投入。另外,揭榜方在前期需自行承擔(dān)預(yù)研費(fèi)用,資金壓力和研發(fā)失敗的沉沒成本風(fēng)險(xiǎn)會(huì)影響其參與意愿,因此,明確揭榜項(xiàng)目資金來源、優(yōu)化資金支持環(huán)境非常重要[6]。應(yīng)堅(jiān)持揭榜攻關(guān)資金來源多元化原則,以需求方或揭榜方提供配套資金為主,政府財(cái)政資金支持為輔,引導(dǎo)金融資本、社會(huì)資金等多渠道投入,例如,甘肅省明確“科技揭榜掛帥制項(xiàng)目資金注重突出財(cái)政補(bǔ)助資金引導(dǎo),以企業(yè)自籌和吸引社會(huì)資本投入為主”。資金來源多元化原則與存在多個(gè)利益相關(guān)者相對(duì)應(yīng),美國著名學(xué)者弗里曼[43]認(rèn)為利益相關(guān)者能夠影響一個(gè)組織目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。因此,在揭榜掛帥制度中,不只有需求方、揭榜方和政府參與,應(yīng)爭取社會(huì)各界的支持,吸引更多利益相關(guān)者(金融資本、社會(huì)資本等)參與。此外,多元化原則體現(xiàn)的是風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制,也有利于形成支持創(chuàng)新的良好社會(huì)氛圍。

3.2.1 以需求方或揭榜方提供配套資金為主

主要出資者因揭榜項(xiàng)目類型不同而不同。在技術(shù)攻關(guān)類項(xiàng)目中,揭榜方解決的是需求方關(guān)鍵核心技術(shù)難題,因此,需求方應(yīng)保證運(yùn)行狀況、財(cái)務(wù)狀況較好,財(cái)務(wù)管理規(guī)范,具有支付大量創(chuàng)新成本的能力,承擔(dān)出資的主要責(zé)任。在成果轉(zhuǎn)化類項(xiàng)目中,揭榜方需要為科研成果提供應(yīng)用場景,其主要出資者是揭榜方,政府也會(huì)為揭榜方提供補(bǔ)貼。此外,揭榜掛帥項(xiàng)目尤其是技術(shù)攻關(guān)類項(xiàng)目的難度與不確定性都較高,為了降低技術(shù)攻關(guān)類項(xiàng)目需求方與成果轉(zhuǎn)化類項(xiàng)目揭榜方的沉沒成本風(fēng)險(xiǎn),減輕項(xiàng)目失敗給資金供給方帶來的壓力,應(yīng)當(dāng)制定相應(yīng)保障機(jī)制。

3.2.2 以政府財(cái)政資金支持為輔

政府作為揭榜掛帥的組織方,需以財(cái)政資金支持揭榜掛帥項(xiàng)目落地,這也體現(xiàn)了政府對(duì)揭榜掛帥制度的重視與支持。目前政府資金撥付方式主要有3種,一是階段性給付,二是事后給付,三是揭榜獎(jiǎng)勵(lì)制。階段性給付是指依據(jù)合同約定的完成時(shí)間、交付物、考核指標(biāo)、考核方式,主管部門委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行階段性績效評(píng)估,并根據(jù)評(píng)估結(jié)果分階段進(jìn)行資金撥付。根據(jù)揭榜方數(shù)量,階段性給付又可分為“賽馬式”資助與“里程碑式”資助,當(dāng)兩個(gè)及以上的牽頭申報(bào)單位獲得立項(xiàng)時(shí),可采用賽馬式資助;當(dāng)僅有一個(gè)牽頭申報(bào)單位獲得立項(xiàng)時(shí),可采用里程碑式資助。階段性給付的優(yōu)勢在于能夠有效避免需求方與揭榜方合謀套取政府財(cái)政資金的情況,但同時(shí),揭榜方需應(yīng)對(duì)階段性考核,這會(huì)影響揭榜效率。事后給付是指獲得立項(xiàng)的牽頭申報(bào)單位先自籌資金開展技術(shù)攻關(guān),項(xiàng)目驗(yàn)收通過后政府一次性給付所有資金。事后給付可以降低政府面臨的風(fēng)險(xiǎn),但是,揭榜方將主要承擔(dān)揭榜失敗帶來的成本損失,大大增加揭榜方的攻關(guān)壓力,降低其參與積極性。揭榜獎(jiǎng)勵(lì)制是指對(duì)一定時(shí)間內(nèi)最先完成任務(wù)的揭榜方提供獎(jiǎng)勵(lì)資金,其特殊性在于事前無需立項(xiàng),對(duì)揭榜方也無限制,適用于一些應(yīng)急攻關(guān)項(xiàng)目,目的是用最短時(shí)間完成攻關(guān),滿足應(yīng)急需求。此外,財(cái)政資金支持更重要的是釋放“項(xiàng)目投資可行”信號(hào),給予金融、社會(huì)資本投資信心,在全社會(huì)范圍內(nèi)形成支持創(chuàng)新的良好氛圍。

3.2.3 引導(dǎo)金融資本、社會(huì)資本等多渠道投入

引導(dǎo)金融資本、社會(huì)資本等多渠道投入可以實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān),促進(jìn)全社會(huì)支持創(chuàng)新。攻關(guān)資金來源的單一化傾向還容易形成一種錯(cuò)誤導(dǎo)向,即揭榜掛帥制度的實(shí)施主體限于“政府、需求方與揭榜方”,不能引起社會(huì)其他主體對(duì)創(chuàng)新的重視。因此,拓展資金來源渠道非常必要。一般來說,揭榜掛帥項(xiàng)目來自社會(huì)需求,業(yè)界有動(dòng)力將其商業(yè)化[10],可以在可商業(yè)化、市場導(dǎo)向的科技成果領(lǐng)域以及本身是成果轉(zhuǎn)化類的揭榜掛帥項(xiàng)目中引入社會(huì)資本。由于項(xiàng)目類型不一、規(guī)模不同、風(fēng)險(xiǎn)大小不同,投資者對(duì)不同階段的投資意愿也不同,因此,在分階段資助的揭榜掛帥項(xiàng)目中,考慮在哪個(gè)階段引入金融與社會(huì)資本非常重要,例如對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)非常高的項(xiàng)目,投資者可能更傾向于在中期甚至項(xiàng)目結(jié)束驗(yàn)收階段投入資金?；诖?政府可以委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)投資者意愿進(jìn)行調(diào)查,從而更好、更高效地吸引社會(huì)與金融資本進(jìn)入。為進(jìn)一步增強(qiáng)投資者投資意愿,還需給予一定的優(yōu)惠政策,例如稅收優(yōu)惠、優(yōu)先申請(qǐng)國家項(xiàng)目的機(jī)會(huì)以及后期擁有項(xiàng)目成果的優(yōu)先使用權(quán)等。此外,為了減輕投資方對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的擔(dān)憂,應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案,擬定利益補(bǔ)償機(jī)制。需要注意的是,在引入金融資本與社會(huì)資本時(shí),要明確出資比例,為后續(xù)的產(chǎn)權(quán)確權(quán)提供一定標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于政府委托的、涉密的項(xiàng)目,不適合引入金融資本與社會(huì)資本。

4 總結(jié)與展望

國家綜合競爭力來自科技創(chuàng)新,科技型人才是推動(dòng)創(chuàng)新發(fā)展的核心力量,因此,篩選出能扛起大旗的“帥才”非常重要。本文基于帥才這一研究對(duì)象,從選帥、定帥、掛帥3個(gè)方面進(jìn)行論述。揭榜掛帥制度雖不限定申請(qǐng)揭榜方的資歷、身份等,但最終能夠入選的應(yīng)當(dāng)是“真正有本事”的人,因此,從揭榜方門檻條件、誠信條件、研發(fā)能力3個(gè)方面選出帥才非常重要。選帥之后需要定帥,也就是確定揭榜形式,可根據(jù)揭榜方競合關(guān)系和項(xiàng)目特征,相機(jī)選擇“獨(dú)立揭榜”“聯(lián)合揭榜”“多對(duì)一揭榜”“一對(duì)一揭榜”等方式。定帥之后應(yīng)明確揭榜方權(quán)利,使其能夠全身心投入技術(shù)攻關(guān),揭榜方應(yīng)當(dāng)具備獲得相應(yīng)獎(jiǎng)勵(lì)、適用一定容錯(cuò)和保障機(jī)制、享有一定自主權(quán)、明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、與需求方及其他揭榜方溝通的權(quán)利。明確揭榜攻關(guān)資金來源同樣重要,應(yīng)堅(jiān)持多元化原則,以需求方或揭榜方提供配套資金為主、政府財(cái)政資金支持為輔,引導(dǎo)金融資本、社會(huì)資金等多渠道投入,優(yōu)化資金支持環(huán)境,為揭榜方攻關(guān)提供物質(zhì)保障。

揭榜掛帥未來研究可從以下3個(gè)方面展開。首先,本文提出的選帥標(biāo)準(zhǔn),初衷是為技術(shù)攻關(guān)選出優(yōu)秀的揭榜方,但是,過多過細(xì)的篩選標(biāo)準(zhǔn)一定程度上會(huì)打擊揭榜方參與積極性,這與揭榜掛帥制度“不拘一格引人才”的政策目的有所偏離。因此,如何做到既保障揭榜方質(zhì)量而又不打擊揭榜方積極性,還需進(jìn)一步探討。其次,揭榜掛帥制度的優(yōu)勢體現(xiàn)在對(duì)揭榜方的吸引上,而揭榜方是否參與揭榜很大程度上取決于其對(duì)揭榜風(fēng)險(xiǎn)的擔(dān)憂,一定的容錯(cuò)和保障機(jī)制有利于降低揭榜方的風(fēng)險(xiǎn)感知,但同時(shí)可能降低揭榜方責(zé)任感。因此,未來需進(jìn)一步探究既能包容揭榜失敗、降低參與者的風(fēng)險(xiǎn)感知,又能防止揭榜方鉆制度空子的機(jī)制。最后,由于這一制度在各地剛剛起步,還缺少順利完成揭榜掛帥并實(shí)現(xiàn)成果兌獎(jiǎng)的大樣本案例。因此,隨著這一制度的深入實(shí)施,未來研究可通過問卷調(diào)查、實(shí)地調(diào)研與訪談等方法了解揭榜方對(duì)揭榜掛帥制度的期待和訴求,獲得一手資料,為更好地選帥、定帥、掛帥提供有力論據(jù)。