周 泉 王翰辰 周夢臣 徐培麒 陳 達

北京空間機電研究所

當前，國家迎來商業(yè)遙感時代，航天光學遙感器在滿足國家任務的前提下要主動適應國內國際市場的需求。為了滿足用戶不斷提高的性能要求，同時提升產品技術含量和市場競爭力，大量處于前沿領域的新技術被用到航天光學遙感器產品中，其中很多項目采用外協(xié)方式開展研制。這些外協(xié)類項目由于研發(fā)過程變化多、技術和進度風險大，面臨極大的風險管理難度。

一 航天光學遙感器研發(fā)類外協(xié)項目的風險識別

1.技術風險

航天光學遙感器主要涉及光機電熱，是一個系統(tǒng)組成復雜、產品性能和可靠性要求非常高的精密光學儀器，涉及相關專業(yè)內最前沿的技術，例如大口徑、高精度、非球面、輕量化光學反射鏡的加工和鍍膜技術，大規(guī)模、低噪聲、長壽命、高可靠性紅外焦平面組件研制技術等。近年來，航天光學遙感器性能不斷提高，對相關專業(yè)和產品的需求提升有所加快，使得相關外協(xié)項目在技術方面存在以下風險。

一是技術跨越大，實現(xiàn)難度高，存在研發(fā)失敗的風險。研發(fā)項目客觀上就存在失敗的風險，差別僅是風險發(fā)生概率和影響的不同。部分航天光學遙感器研發(fā)類外協(xié)項目由于產品指標要求高，采用了國內最前沿的技術、材料和工藝，研發(fā)失敗的風險發(fā)生概率比一般行業(yè)要高。對于航天產品，特別是航天在研型號產品來說，研發(fā)失敗的影響非常大。

二是研發(fā)技術路線更改，造成相關產品技術狀態(tài)更改的風險。航天光學遙感器研發(fā)類外協(xié)項目在研發(fā)過程中，當原定技術方案或實現(xiàn)工藝無法實現(xiàn)最終產品性能時，為了避免研發(fā)失敗的風險，將采用新的技術方案或實現(xiàn)工藝，造成研發(fā)產品技術狀態(tài)發(fā)生變化，進而對整個儀器研制造成影響。

2.進度風險

一是研發(fā)過程反復。研發(fā)項目啟動時，會根據(jù)研發(fā)的技術方案和實現(xiàn)工藝來確定產品的實現(xiàn)流程，進而制定研發(fā)計劃。航天光學遙感器研發(fā)類外協(xié)項目由于技術新，研發(fā)過程容易出現(xiàn)反復，造成項目進度推遲。

二是供方資源沖突，任務扎堆。航天產品的特殊性使得相關單位對外協(xié)供方要求較為嚴格。同時，由于技術新，具備研制能力的供方相對較少，容易出現(xiàn)供方資源沖突的情況。部分項目受到影響，造成項目進度推遲。

三是供方重視程度不夠，投入不足。航天光學遙感器產品具有“多品種、小批量、進度需求緊”的特點，供方有時需要大量的資源投入，容易出現(xiàn)供方對項目重視程度不夠、投入不足的情況，造成項目進度推遲。

四是供方內部管理差。近年來，一些非常有實力的民營企業(yè)也開始參與航天光學遙感器外協(xié)配套。各種體制下的企業(yè)生產管理模式差別很大，單位內部管理能力參差不齊，容易造成項目進度推遲。

二 航天光學遙感器研發(fā)類外協(xié)項目的風險評估

為了更好地對風險進行評估，選擇風險概率/影響矩陣來對上述風險進行定性評估。通過設置風險概率等級和風險影響等級，可以得出風險的評估結果，具體方法如下。

1.設定風險概率等級

按照風險發(fā)生的概率，將風險等級分成5 級，設置相應數(shù)值（1、2、3、4、5）。

（1）技術風險和研發(fā)進度風險概率等級的設定

1 級：有成熟技術，通過對成熟產品的適當改造即可完成；

2 級：無成熟技術，但有相關技術基礎；

3 級：全新技術，國外有2 家以上單位掌握該技術；

4 級：全新技術，國外僅有1 ～2 家單位掌握該技術；

5 級：全新技術，國外也尚在技術研發(fā)階段。

（2）供方資源風險概率等級的設定

在分析供方資源沖突、任務扎堆帶來的進度風險之前，需要首先對年度外協(xié)任務進行梳理和分析，按照產品的專業(yè)和初步指標對任務進行預分配，然后在供方預分配的基礎上進行供方資源平衡，最終得出供方資源沖突項目和沖突時間。按照上述結果，設置風險發(fā)生概率等級具體情況如下。

1 級：年度任務分析無沖突，且供方各月資源均有一定富裕；

2 級：年度任務分析無沖突，供方資源在某1～2個月存在飽和；

3 級：年度任務分析無沖突，供方資源超過2個月存在飽和，或年度任務分析有沖突，供方資源僅在某1個月存在沖突；

4 級：年度任務有沖突，供方資源沖突僅在2個月內；

5 級：年度任務有沖突，且供方資源沖突超過2個月。

（3）供方重視程度風險概率等級的設定

供方重視程度不夠帶來的進度風險發(fā)生概率等級設置較為復雜，應該區(qū)分外協(xié)項目是否屬于供方的主營專業(yè)（或發(fā)展戰(zhàn)略）：當項目屬于供方的主營專業(yè)（或發(fā)展戰(zhàn)略）時，按照上一年度外協(xié)項目合同總額占到供方該專業(yè)產品產值的百分比來設置風險發(fā)生概率等級；當項目不屬于供方的主營專業(yè)（或發(fā)展戰(zhàn)略）時，采用本單位的外協(xié)項目總合同額占供方的企業(yè)總產值的百分比來設置，具體等級情況如下。

1 級：外協(xié)項目屬于供方的主營專業(yè)（或發(fā)展戰(zhàn)略），上一年度外協(xié)項目占供方該專業(yè)產值的30%以上；

2 級：外協(xié)項目不屬于供方的主營專業(yè)（或發(fā)展戰(zhàn)略），上一年度外協(xié)項目占供方全年產值的20%以上；

3 級：外協(xié)項目屬于供方的主營專業(yè)（或發(fā)展戰(zhàn)略），上一年度外協(xié)項目占供方該專業(yè)產值的15%～30%；或外協(xié)項目不屬于供方的主營專業(yè)（或發(fā)展戰(zhàn)略），上一年度外協(xié)項目占供方全年產值的10%～20%；

4 級：外協(xié)項目屬于供方的主營專業(yè)（或發(fā)展戰(zhàn)略），上一年度外協(xié)項目占供方該專業(yè)產值的5%～15%；

5 級：外協(xié)項目屬于供方的主營專業(yè)（或發(fā)展戰(zhàn)略），上一年度外協(xié)項目占供方該專業(yè)產值的5%以下；或外協(xié)項目不屬于供方的主營專業(yè)（或發(fā)展戰(zhàn)略），上一年度外協(xié)項目占供方全年產值的10%以下。

（4）供方內部管理風險概率等級的設定

在分析供方內管理能力差帶來的進度風險時，主要考慮供方年度考核結果（優(yōu)、合格、差）。

1 級：連續(xù)三年考核結果為優(yōu)；

2 級：上一年度考核結果為優(yōu)；

3 級：上一年度考核結果為合格；

4 級：上一年度考核結果為差；

5 級：連續(xù)兩年考核結果為差。

2.風險影響等級的設定

航天產品的風險概率等級設定采用數(shù)值型等級，設置為（1、2、3、4、5）。具體對應的影響如下。1 級：風險發(fā)生后，可以通過采取措施消除影響；2 級：對產品質量或進度有影響，但仍滿足合同要求；

3 級：對產品質量或進度有影響，可以讓步接收，對遙感器系統(tǒng)質量和進度無影響；

4 級：對遙感器系統(tǒng)質量或進度產生影響，但影響較小，用戶可以接受；

5 級：對遙感器系統(tǒng)質量或進度產生影響，無法滿足用戶要求。

3.風險評估結果

根據(jù)風險評估結果=風險概率等級×風險影響等級，統(tǒng)計風險評估結果如表1 所示。

三 航天光學遙感器研發(fā)類外協(xié)項目的風險應對

根據(jù)風險評估結果，將風險定義為高風險、中風險和低風險。風險數(shù)值在4 以下的項目為低風險。低風險可采取的風險應對包括接受、持續(xù)觀望。風險數(shù)值在16 以上的項目為高風險。高風險項目應立刻停止，并采取其他途徑解決。風險數(shù)值在4 ～16 之間的為中等風險。中等風險應制訂的風險應對措施如下。

1.技術風險的應對

一是提前梳理產品和技術發(fā)展需求，組織供方提前開展技術研發(fā)。二是采取替代方案。對技術風險較高的項目設計替代方案，降低風險發(fā)生后對型號的影響。三是多家研制。選擇2 個或多個彼此獨立的供方，采取不同的技術路徑來完成產品的研發(fā)。四是型號研制過程中盡快確定產品技術狀態(tài)，提前投產樣機。五是根據(jù)產品特點和實現(xiàn)流程，設定過程技術狀態(tài)確認和審查環(huán)節(jié)，如方案、關鍵部件檢驗結果等。

2.研發(fā)進度風險的應對

按照產品實現(xiàn)流程制訂研發(fā)專題計劃，根據(jù)產品的實現(xiàn)流程，與供方共同制訂研發(fā)專題計劃，將風險應對措施和強制檢驗環(huán)節(jié)納入專題計劃中。

3.供方資源風險的應對

一是開展年度策劃，進行資源平衡。年初根據(jù)各型號年度工作策劃，開展年度外協(xié)管理策劃，對外協(xié)項目承接單位進行初步分配，用于識別供方資源沖突。通過調整供方承接的任務以及根據(jù)供方資源情況、優(yōu)化型號投產時間等方法，進行供方資源平衡，盡可能消除資源沖突帶來的外協(xié)項目風險。

二是加強供方資源管理，建立健全供應商體系。一方面，細分合格供方，按照細分專業(yè)對供方進行考核，對通過考核的供方授予相關專業(yè)合格供方資格。針對供方少，特別是唯一供方的情況，制訂專題計劃，進行主動拓展。另一方面，實施供方的動態(tài)管理，按照外協(xié)項目的產品質量、交貨期和研制經費，對供方進行年度考核，考核結果為優(yōu)的供方在下一年度承接任務時將獲得優(yōu)先，考核結果為差的供方，取消供方資質或要求對方進行整改。

4.供方重視程度風險應對

一是與重要供方建立戰(zhàn)略合作關系。戰(zhàn)略合作單位將獲得研究所在相關專業(yè)發(fā)展上提供的需求牽引和支持，并承諾根據(jù)研究所提出的技術發(fā)展需求自主開展技術研發(fā)和儲備。同時，在外協(xié)項目研制過程中給予資源支持。

二是精簡供方，提高外協(xié)項目在供方內部的任務比重。供方并不是越多越好，任務的分散不僅造成管理成本的增加，同時也不容易引起供方足夠的重視。因此，需要分析現(xiàn)有供方資源和任務的匹配情況。一般來說，每個細分專業(yè)的供方最好為3 家（可根據(jù)任務量適當增加）。

5.供方內部管理風險應對

對供方進行考察時，應從科研管理模式、產品保證能力、進度管理能力等方面對供方內部管理能力評定等級（分為優(yōu)、中、差）。每年年底根據(jù)本年度任務完成情況，動態(tài)更新評定等級。針對不同等級的供方，應采取不同的管理辦法。在組織供方進行研制進展書面反饋時，一般按照外協(xié)產品需求的緊迫性，分成日報、周報和月報；內部管理等級為差的供方所承接的外協(xié)項目，提高一級書面反饋（即原本月報的項目，改為周報）。在產品保證能力方面，針對供方內部管理等級為差的單位，應針對性地制訂外協(xié)專題產保要求，協(xié)助供方建立專門針對航天光學遙感器研發(fā)類外協(xié)項目的產保體系，并在項目實施過程中監(jiān)督檢查。在風險分析時，供方內部管理等級為差的外協(xié)項目，應提高一級風險發(fā)生概率等級。

四 航天光學遙感器研發(fā)類外協(xié)項目的風險監(jiān)控

根據(jù)外協(xié)產品實現(xiàn)流程設置風險監(jiān)控點，納入外協(xié)項目研制專題計劃。根據(jù)風險等級的不同，風險監(jiān)控的內容有所不同：低風險項目主要監(jiān)控風險評估結果是否有變化，即監(jiān)控風險發(fā)生概率和影響等級是否有變化；中等風險項目在低風險項目風險審計內容基礎上，還需要對風險應對措施的有效性進行監(jiān)控。

風險管理是一個貫穿項目實施全過程的管理工作。成功實現(xiàn)風險管理的關鍵在于及早策劃，積極主動實施。本文以航天光學遙感器研發(fā)類外協(xié)項目為研究背景，以風險管理方法為理論指導，結合實際管理工作，提出了航天光學遙感器研發(fā)類外協(xié)項目風險管理的方法，旨在通過對風險實施有效的管理和跟蹤，降低航天光學遙感器研發(fā)類外協(xié)項目風險發(fā)生的概率和影響，為航天光學遙感器研制任務的圓滿完成奠定良好的基礎。近年來，北京空間機電研究所利用這一套風險管理的方法有效地控制了外協(xié)產品進度及質量，節(jié)點完成率連續(xù)多年居同類單位前列。