摘要：我國憲法序言的功效應當以憲法序言文本為基礎(chǔ)，在對序言文本進行解釋的過程中解構(gòu)序言的體系構(gòu)造，進而使得功效清晰呈現(xiàn)。憲法序言文本的體系構(gòu)造包括三個部分：歷史敘述性文本、追溯原因性文本和規(guī)范性文本。憲法序言文本的三個部分呈現(xiàn)了我國憲法序言的三個功效：宣告的正當性、主體的整合性和法律體系的統(tǒng)攝性。通過對憲法序言文本的解讀和剖析，我們要立足于憲法序言的功效，面向當下以及未來，以更好地解決憲法監(jiān)督、憲法實施等實踐性問題。

關(guān)鍵詞：憲法序言；憲法文本；體系構(gòu)造；功效

中圖分類號：D921文獻標識碼：A文章編號：2095-6916（2023）11-0103-04

憲法序言作為憲法文本的起點，毋庸置疑地對于憲法起到綱領(lǐng)性作用，在憲法解釋層面也就具有了天然的正當性和文本上的優(yōu)先性，而要研究憲法文本的功效，就必須在憲法文本的基礎(chǔ)上做出合理性的解釋。那么憲法序言文本是什么樣的體系構(gòu)造？憲法序言的功效是應然的還是實然的？憲法序言具體有什么樣的功效？憲法序言功效對于我國現(xiàn)階段的意義何在？這些問題存在一定的邏輯遞進關(guān)系，但其中起到根本性和基礎(chǔ)性作用的，顯然是第一個問題。因此，必須對憲法序言文本的內(nèi)容進行深入解讀和剖析。

一、憲法序言文本的體系構(gòu)造

憲法序言在文本上的體系構(gòu)造可以劃分為三部分：第1到第6自然段是對我國悠久歷史的再現(xiàn)和描述，稱之為歷史敘述性文本；第7到第12自然段側(cè)重于對前部分內(nèi)容中的歷史事件進行原因回溯，總結(jié)中華人民共和國之所以能夠取得眾多成就的背景條件有哪些，稱之為追溯原因性文本；第13自然段是以陳述句表達的具有法律規(guī)范屬性的“硬性”規(guī)范，結(jié)合序言文本中其他同樣具有“硬性”規(guī)范屬性的語句，統(tǒng)稱為規(guī)范性文本。通過歸納，可見整個憲法序言文本的體系構(gòu)造中尤以歷史事件和歷史成就的篇幅最長，主要涵蓋了中國近代史。同時，綜觀我國憲法史中其余三部憲法中的序言部分，歷史敘述性文本均占據(jù)了較大的比重。因此，我國的歷史敘述對于整個憲法序言來講有著最重要和最特殊的意義。

（一）歷史敘述性文本

憲法序言中的歷史敘述，其實屬于一種典型的大歷史脈絡(luò)，“八二憲法”制定者“利用歸納法將現(xiàn)有的史料高度壓縮，構(gòu)成一個簡明而前后連貫的綱領(lǐng)”［1］。這種歸納在序言文本中是如何表現(xiàn)的？即制憲者以時間線為抓手，將能夠最大化體現(xiàn)憲法價值、國體價值、政權(quán)正當性等內(nèi)容精心編排和布局后再分段進行表述。

第一部分序言是第1自然段，用十分精確且簡練的語言統(tǒng)領(lǐng)了整個序言中的歷史敘述性文本，奠定了我國歷史特點的基調(diào)?！爸袊鞘澜缟蠚v史最悠久的國家之一。中國各族人民共同創(chuàng)造了光輝燦爛的文化，具有光榮的革命傳統(tǒng)。”序言分別從我國最悠久之歷史、光輝燦爛之文化、光榮傳統(tǒng)之革命三個方面突出我國的“歷史中國、文化中國、革命中國”的三個面向。第二部分是第2自然段，以近代史的開端引出了當時處于半殖民地半封建狀態(tài)下的中國人民所承擔的政治任務(wù)——“國家獨立、民族解放和民主自由”。第三部分包括第3到第6自然段，描繪了新中國成立前后“翻天覆地的偉大歷史變革”——辛亥革命、新民主主義革命、社會主義革命和社會主義建設(shè)，也就是“四大歷史事件”，其中的前三件大事都是具有重大意義的革命，是第1自然段中“革命中國”的具體體現(xiàn)。之所以選擇這四大歷史事件必定是出于制憲者本身的主觀考量和價值選擇。時任中共中央政治局委員、憲法修改委員會副主任委員彭真明確強調(diào)：“寫歷史，關(guān)鍵是要寫這四件大事?！笨梢姡@四件大事對于我國憲法（尤其是憲法序言）來講，其政治需求遠大于歷史概括性的需求。也就是說，制憲者借助序言中的歷史敘述性文本來表達和宣告某種或者多種政治價值目的。

（二）追溯原因性文本

無論歷史敘述有多么宏大，體現(xiàn)了什么樣的價值，其本身終究是面向過去的經(jīng)驗總結(jié)，而憲法的主要功效則應當著眼于當下以及未來。憲法序言的第7自然段正是充當了連接過去之經(jīng)驗和未來之應然的一個過渡性的、起到承上啟下作用的段落：“中國新民主主義革命的勝利和社會主義事業(yè)的成就，是中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導中國各族人民……戰(zhàn)勝許多艱難險阻取得的?！睆膬?nèi)容上明顯看得出，制憲者先是在為歷史已經(jīng)取得的政績和成就進行蓋棺定論，后才提到“國家的根本任務(wù)”。這符合基本邏輯和發(fā)生學原理，國家的根本任務(wù)來源于對既有歷史（既有成績）的總結(jié)，不但從歷史過去中提取經(jīng)驗命題，還要用提煉的命題繼續(xù)應對當下和未來。因此，制憲者對歷史的特定把握的意圖在于給當下以及未來傳授過去的經(jīng)驗。承接第7自然段，第8到第12自然段一方面回答了取得前述歷史成就的原因，另一方面也是對為什么要繼承過去的經(jīng)驗作了闡釋和說明，更為重要的是如何在以后繼續(xù)保持革命歷史的先進性和正確性。一言以蔽之，憲法序言不單單是總結(jié)出歷史敘述性的史實資料，更為重要的是內(nèi)在地承繼歷史敘述框架下的背景條件，追溯取得政績（成就）的原因并寓于現(xiàn)實和未來。

序言文本中追溯的原因有五點：一是階級斗爭的長期性和局限性，由第8自然段中“在我國，剝削階級作為階級已經(jīng)消滅，但是階級斗爭還將在一定范圍內(nèi)長期存在”以及我國仍舊面臨“敵對勢力和敵對分子”的實際風險所體現(xiàn)。二是中華人民共和國的統(tǒng)一性，這里的統(tǒng)一性指的是我國的領(lǐng)土、領(lǐng)水和領(lǐng)空的完整統(tǒng)一和不可分割性。序言第9段尤為強調(diào)“臺灣是中華人民共和國的神圣領(lǐng)土的一部分”，并且在政治意義和憲法層面上指出“完成統(tǒng)一祖國的大業(yè)是包括臺灣同胞在內(nèi)的全國人民的神圣職責”。三是社會主義事業(yè)的人民性。社會主義事業(yè)指的是社會主義的革命、改革、建設(shè)，現(xiàn)階段的側(cè)重點在于改革和建設(shè)，序言第10自然段中更是明確提到“社會主義的建設(shè)事業(yè)必須依靠工人、農(nóng)民和知識分子，團結(jié)一切可以團結(jié)的力量”，“一切可以團結(jié)的力量”就是指人民，人民最終的落腳點都在社會主義事業(yè)。四是中華人民共和國的多民族性。第11自然段“中華人民共和國是全國各族人民共同締造的統(tǒng)一的多民族國家”，而多民族國家這一事實正是奠基于“中華人民共和國的統(tǒng)一性”和“社會主義事業(yè)的人民性”，沒有這些前提，無論有多少民族也無法組成多民族國家，自然也無法組成中華人民共和國。五是中華人民共和國的世界性，第12自然段指出“中國革命、建設(shè)、改革的成就就是同世界人民的支持分不開的”，同時“推動構(gòu)建人類命運共同體”，中華人民共和國由一國之眼界過渡到整個世界，把中國傳統(tǒng)文化中的“家”思維滲透到全人類，主張全世界人民命運與共。

（三）規(guī)范性文本

一般來講，規(guī)范性條文的目的是指引行為。但憲法作為高級法相較于一般法律具有特殊意義，如果僅僅拘泥于規(guī)范條文的要素構(gòu)成來解讀序言文本更是有“小馬拉大車”之嫌，那么是否可以嘗試根據(jù)憲法之功效、憲法序言之功效對序言的內(nèi)容作出貫通性的理解？解讀憲法序言這一尤為特殊的部分，嘗試跨越形式上的局限性而重視本質(zhì)內(nèi)容?；诖?，憲法序言除了第13自然段屬于“顯性規(guī)范性條文”外，還有諸如“黨的領(lǐng)導”“社會主義”“人民主權(quán)”等概念或原則貫穿整個憲法序言的“隱性規(guī)范性條文”。

“顯性規(guī)范性條文”指的是第13自然段，正是此處將憲法實施界定為憲法在國家現(xiàn)實生活中的貫徹落實，使憲法規(guī)范的內(nèi)容轉(zhuǎn)化為具體社會關(guān)系中的人的行為。本段句句都在強調(diào)憲法的根本法屬性，是在以法律規(guī)范的形式為整個法律體系做出根本性的“硬性指引”。鑒于“隱性規(guī)范性文本”想要闡述清楚需要的篇幅量大且本文寫作意圖，故僅以“黨的領(lǐng)導”進行簡單說明：其一，在歷史敘述性文本中尤以四件大事所占地位最重，除卻辛亥革命是由孫中山先生領(lǐng)導的，其余三件大事（新民主主義革命、社會主義革命、社會主義建設(shè)）皆是在中國共產(chǎn)黨的領(lǐng)導下完成的。可見，“黨的領(lǐng)導”隱性地貫穿在歷史敘述性文本中，在國家根本任務(wù)、國家政策、國家指導思想等方面起到“掌舵者”的作用。其二，在追溯原因性文本中以第7自然段“中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導中國各族人民”最具代表，在承接歷史敘述的基礎(chǔ)上，表明在今后社會主義現(xiàn)代化建設(shè)過程中，中國人民仍然離不開中國共產(chǎn)黨的領(lǐng)導［2］?？梢?，無論是歷史敘述性文本還是追溯原因性文本都隱含著“黨的領(lǐng)導”這一極其重要的命脈，這一命脈必將貫穿中國的過去、現(xiàn)在以及未來?？傊?，憲法序言以顯性和隱性的規(guī)范性文本肯定和確認了憲法功效的歷史、現(xiàn)實未來之必然。

二、憲法序言之功效

何謂功效？功效一詞更多的是作為一個非法律性詞語在日常生活中出現(xiàn)，對其解釋離不開其基礎(chǔ)文義。《辭?！穼τ诠πб辉~的解釋如下，一層含義是功績（merits and achievements），另一層含義是功能（effect）和效率（efficacy）。功績指的是功勞和成就，也就是指某種事物在某一方面的卓越貢獻；功能指的是某種事物或者某種方法所發(fā)揮的作用，往往這種作用對于事物或方法本身來講是有利的；效率指的是單位時間內(nèi)完成的工作量，無論是在日常生活中還是司法實踐中，高效率這一價值都是值得且一直在追求的，也就是說效率是側(cè)重于對事物本身的贏利性、有用性。綜上，憲法序言的功效指的是憲法序言對我國在哪些方面有著突出貢獻和有利性的作用，側(cè)重于現(xiàn)實之實然。因此，探討憲法序言之功效既不能忽視憲法序言文本的體系構(gòu)造，又要兼顧法律現(xiàn)實生活實際的憲法問題，如憲法審查、憲法實施、憲法監(jiān)督等。

（一）寫實：宣告的正當性

既然現(xiàn)行憲法序言是以歷史敘述性文本為主調(diào)的，研究其功效就無法避免對“歷史”這一充滿人性化色彩的詞語進行解讀?！皻v史”其本身最大的特點是相較于其他事物的不可改變性和真實性，因為它本身不能隨著人的意志而轉(zhuǎn)移。故按照“歷史建邏輯、規(guī)律成本體”的思維模式，可以發(fā)現(xiàn)我國國家政權(quán)建立的正當性和黨的領(lǐng)導的正確性是有著堅如磐石的基礎(chǔ)的［3］。一方面，歷史自己不能做假；另一方面，制憲者在編纂憲法序言時是以既有歷史為依據(jù)。這也是為什么諸如四件大事此種的常識性歷史事實在經(jīng)過制憲者的精心選擇和排列后就能夠上升到“任何人都無法否認”的邏輯高度的重要原因，進而實現(xiàn)了把歷史敘述從事實層面到意識形態(tài)層面的轉(zhuǎn)化。雖然憲法序言部分看上去是在描述中國近代以來的歷史，但其實不僅是在對客觀事實描述，而是宣告國家政權(quán)的正當性，而正當性的宣告功效需要通過歷史敘述性文本的寫實性體現(xiàn)。

（二）溯因：主體的整合性

憲法是一部整合性的法。例如，陳端洪教授［4］提出的中國憲法的“五項根本法”是中國民族整合、政治認同的根本原則；韓秀義教授［5］認為憲法序言完成人的整合的邏輯主要包括四個環(huán)節(jié)：“革命”“新民”“人民共和國”和“確認和規(guī)定”；李忠夏教授［6］表示“憲法的規(guī)定通常是具有高度政治性的國家權(quán)限分配、民主的運行以及以控制國家權(quán)力為主的基本權(quán)利。可以說，憲法是法律系統(tǒng)與政治系統(tǒng)的結(jié)合點”，即憲法是對社會價值的整合性的法。上述觀點各有特色，但最終都落腳在憲法的整合性上，故憲法序言文本中體現(xiàn)整合性的結(jié)構(gòu)也必不可少。

以第7自然段為核心內(nèi)容的追溯原因性文本為例，該部分一方面是在追溯取得歷史政績的原因，另一方面將追溯原因下的五個背景條件整合起來，即把“中國人民”這一主體整合到以“階級斗爭”“祖國統(tǒng)一”“社會主義的建設(shè)事業(yè)”“民族團結(jié)”“人類命運共同體”五部分組成的國家任務(wù)的框架下。制憲者想通過這樣的文本安排體現(xiàn)憲法序言的何種功效或目的？無論在國家任務(wù)的哪一部分對“中國人民”進行整合，都是為了實現(xiàn)憲法目的的三個實然方面：表述國家的目標、形成政府的結(jié)構(gòu)、確立國家和政府的合法性。其中形成政府的機構(gòu)是較為具體的內(nèi)容，多體現(xiàn)在憲法正文中，其余功效在序言中都有體現(xiàn)，尤其體現(xiàn)在追溯原因性文本中?？梢姡蜓灾械脑蜃匪輧H是文本之表象，其內(nèi)在邏輯是落在對“人民”（主要是中國人民）這一主體的整合，即憲法序言的追溯原因性文本的功效是落在對“人民”的一體化鍛造這一整合性的基點之上。

（三）規(guī)范：法律體系的統(tǒng)攝性

前文已經(jīng)將憲法序言中的規(guī)范性文本區(qū)分為“顯性規(guī)范性文本”和“隱性規(guī)范性文本”。無論對憲法序言中的規(guī)范性文本作出何種區(qū)分都不可否認憲法規(guī)范既有著一般法律規(guī)范本身的規(guī)范性屬性，又有著憲法自身的特殊規(guī)范性屬性。這是因為，從性質(zhì)上來講，憲法具有根本法、權(quán)利保障法和高級法的特殊屬性，其中以高級法體現(xiàn)憲法在法律體系中的統(tǒng)攝地位。憲法的統(tǒng)攝地位源于法律體系是以“效力位階”為依據(jù)的鏈接方式，即法律體系具有階層構(gòu)造。形象地說，處于不同階層的法律構(gòu)成了“金字塔”狀的圖景，而位于“金字塔塔尖”的正是具有最高地位的憲法。也就是說，憲法作為高級法在法律體系的垂直方向上展現(xiàn)出的是一種最高的統(tǒng)攝力，位于憲法之下的其他法律都表現(xiàn)為一種從屬關(guān)系［7］。這種法律體系的統(tǒng)攝性之于憲法序言的意義在于，制憲者和修憲者應當根據(jù)序言隱性（內(nèi)在的）和顯性（外在的）規(guī)范性文本確定憲法正文的制定和修改。因此可知，憲法序言在規(guī)范性文本中有著如下的功效：在憲法自身以外的法律體系空間，憲法作為高級法毫無疑問地統(tǒng)攝著整個法律體系；憲法在其內(nèi)部的法律規(guī)范空間，憲法序言以其規(guī)范性文本確定的總基調(diào)理所當然地統(tǒng)攝著整個憲法法律規(guī)范。

三、結(jié)語

如果說憲法是“法律的法律”，那么序言就是“憲法的憲法”。我國憲法序言的功效包括宣告的正當性、主體的整合性和法律體系的統(tǒng)攝性，尤以歷史敘述性文本所體現(xiàn)得最甚，諸如確認了國家權(quán)力在政治上的正當性，認同人民民主專政的正確性，體現(xiàn)憲法的根本法、高級法和權(quán)利保障法的屬性?？梢?，對于憲法序言的功效這一問題的把握離不開憲法序言文本。憲法序言功效的最大意義不是在于厘清現(xiàn)實情況下的實然樣貌，而是立足既有歷史面向未來做出當下的努力。無論憲法序言實然層面上多么有利，都不過屬于既定事實的范疇。因此，憲法序言的功效絕不可能是一個靜態(tài)的命題，更不是我國憲法的終極檢驗和最后證明。憲法本身就要面向當下以及未來，序言也不例外，因為風險會持續(xù)存在，而消除風險只能通過實踐，因此憲法必須要有實踐意義。這就要求社會主義法治建設(shè)要堅持始終在中國共產(chǎn)黨的領(lǐng)導下，盡可能地減少錯誤、避免失誤，防止憲法序言的功效蒙受損失，應當且必須做到如序言第7自然段中所述“堅持真理，修正錯誤”。

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作者簡介：朱羿臣（1997—），男，漢族，山東臨沂人，單位為遼寧師范大學，研究方向為法律方法。

（責任編輯：王寶林）