劉暢

［摘 要］本文選取了2013—2018年37所農(nóng)林類公辦本科高校的科研信息，通過實證分析研究政產(chǎn)學協(xié)作對農(nóng)林類高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的影響，并挖掘影響農(nóng)林類高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的潛在因素。研究表明政產(chǎn)學三方協(xié)作對高?？萍汲晒D(zhuǎn)化有顯著的正向影響。此外，高校層次、高校所屬地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平、高校內(nèi)部科研經(jīng)費支出和科研人員投入對科技成果轉(zhuǎn)化都有著顯著影響。

［關(guān)鍵詞］政產(chǎn)學協(xié)作；農(nóng)林類高校；科技成果轉(zhuǎn)化

［中圖分類號］G64 文獻標志碼：A

科研活動對一個國家的經(jīng)濟發(fā)展、技術(shù)進步和競爭力的提高具有重要意義 ，科技成果轉(zhuǎn)化作為知識的應用與輸出，是促進經(jīng)濟和科技有機結(jié)合的有效手段。高等學校是我國科技創(chuàng)新的中堅力量［1］，其成果轉(zhuǎn)化率的高低對區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展以及提高自身競爭力有著至關(guān)重要的影響。在加快現(xiàn)代農(nóng)業(yè)建設(shè)的背景下，促進農(nóng)業(yè)科技進步，加快科技成果的推廣轉(zhuǎn)化已成為我國農(nóng)業(yè)增長方式轉(zhuǎn)變的重要因素。面對農(nóng)業(yè)企業(yè)難以承擔創(chuàng)新主體責任等瓶頸，農(nóng)林類高校作為農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新發(fā)展的主體力量，在推動涉農(nóng)涉林科技成果轉(zhuǎn)化方面有著義不容辭的責任，同時也是農(nóng)林類高校服務(wù)區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展的重要途徑和主要形式［2］。

目前，越來越多的學者開始著眼研究如何推動科技成果轉(zhuǎn)化，他們認為在政產(chǎn)學協(xié)作中，企業(yè)和高校目標認知不一致，導致政府引導效應弱化、高校參與協(xié)同創(chuàng)新效率低下等問題［3］，從而強調(diào)政府在我國科研資源的分配問題中應發(fā)揮主導作用。也有學者從政產(chǎn)學合作視角，實證探析各項研發(fā)投入對高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的影響，并驗證了各要素對高?？萍汲晒D(zhuǎn)化都存在正向影響。由此，本文試圖通過構(gòu)建回歸模型，通過對全國農(nóng)林類高校2013—2018年的數(shù)據(jù)分析，研究政產(chǎn)學協(xié)作與農(nóng)林類高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的關(guān)系，并探析影響高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的原因，同時幫助高校破解自身發(fā)展路徑。

1 研究假設(shè)與設(shè)計

高?？萍汲晒蚱渚哂型獠啃院涂蒲薪?jīng)費的零博弈特點，進而影響科技成果轉(zhuǎn)化，因此政府的引導和外部監(jiān)管在高?？萍汲晒D(zhuǎn)化過程中就顯得尤為重要。在政產(chǎn)學三方協(xié)同創(chuàng)新科技過程中，政府的政策和資金通常帶有“幫扶”的內(nèi)涵，有利于激發(fā)高校協(xié)同創(chuàng)新的積極性，而企事業(yè)單位委托科研經(jīng)費通?？梢詽M足自身需要，高校在接受時需要付出的時間成本和行政負擔較少，也有利于激發(fā)高?？蒲腥藛T的積極性。同時，由于農(nóng)林類高校的科技成果大多具有公共性、基礎(chǔ)性、社會性的特點，這既強調(diào)了政府公共財政的傾斜支持，也強化了產(chǎn)業(yè)化發(fā)展以及社會化參與［4］，以促進科技成果轉(zhuǎn)化所需的科研資源優(yōu)化整合。由此提出假設(shè)1：政產(chǎn)學協(xié)作正向影響農(nóng)林類高?？萍汲晒D(zhuǎn)化?？蒲幸氐耐度胧强萍汲晒D(zhuǎn)化的基礎(chǔ)，科研配置差異也直接影響農(nóng)林類高?？萍汲晒D(zhuǎn)化績效。盡管有促科技成果轉(zhuǎn)化的政策支持，但由于不同地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展水平不同，科研資金、人才、規(guī)模等要素的異質(zhì)性，因此在政策執(zhí)行過程中，政府、企業(yè)、高校的研發(fā)投入強度會因地而異。經(jīng)濟發(fā)展水平較高的地區(qū)憑借其人力、財力優(yōu)勢，容易形成政產(chǎn)學協(xié)作的良性循環(huán)，從而促進科技成果轉(zhuǎn)化，而經(jīng)濟發(fā)展水平較低的地區(qū)由于缺少資金流和科研資源，會呈現(xiàn)“劣勢累加”情形［5］，由此削弱政策支持對農(nóng)林類高?？萍汲晒a(chǎn)出轉(zhuǎn)化率的正向影響?；谝陨戏治鎏岢黾僭O(shè)2：促進科技成果轉(zhuǎn)化政策對經(jīng)濟發(fā)展較好區(qū)域的正向影響大于經(jīng)濟發(fā)展欠好地區(qū)。

2 指標設(shè)定與模型構(gòu)建

2.1 數(shù)據(jù)來源

本文基于高校個體數(shù)據(jù)進行研究。有關(guān)研究發(fā)現(xiàn)高校的辦學層次對科研績效存在不同程度的影響，因此本文剔除了農(nóng)林類本專科院校中的高等?？圃盒：兔褶k本科院校。為保證數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性，剔除了公辦本科高校中因多次拆分、合并等多項重大改革帶來數(shù)據(jù)突變或缺失的院校2所，最終選取了全國公辦本科農(nóng)林類高等學校37所作為研究樣本。由于被抽樣的個體高校在2012年之后才逐漸趨于穩(wěn)定，科研方面的微觀數(shù)據(jù)在2019年及之后的《高等學校科技統(tǒng)計資料匯編》不再披露，因此選取了2013—2018年有關(guān)高校情況進行研究。其中，科研經(jīng)費、人員投入及科研產(chǎn)出相關(guān)數(shù)據(jù)來源于2013—2018年的《高等學?？萍冀y(tǒng)計資料匯編》，專利相關(guān)數(shù)據(jù)來源于中國高校專利大數(shù)據(jù)公共服務(wù)平臺，促進科技成果轉(zhuǎn)化等政策條目來源于《國家及各省市促進科技成果轉(zhuǎn)化政策匯編》。

2.2 指標選取與測量

2.2.1 因變量

為盡可能地全面反映科技成果轉(zhuǎn)化情況，采用專利轉(zhuǎn)讓數(shù)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓簽訂合同份數(shù)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓當年實際收入來衡量科技成果轉(zhuǎn)化。由于個別高校簽訂合同份數(shù)為0，且三項指標數(shù)值上相差較大，首先對三項指標加1后取對數(shù)，然后通過因子分析測算該指標的綜合得分。

2.2.2 自變量

用政府和企業(yè)對高校的科研撥款進行衡量。由于政府與企業(yè)行為受相同的政策導向影響，因此撥款金額趨勢具有同向性。為減少指標的內(nèi)生性，并為反映兩類資金同時對高校科技成果轉(zhuǎn)化的影響，故用政府撥款和企事業(yè)單位委托資金的平方根反映政產(chǎn)學協(xié)作程度。

2.2.3 政策與經(jīng)濟發(fā)展交互項

政策代表政府行為導向，直接影響政、企撥款和高?？蒲薪?jīng)費、人員的投入。由于科技成果轉(zhuǎn)化績效同時受科研資源配置和科研產(chǎn)品的市場需求影響，因此區(qū)域經(jīng)濟情況對政策的實施效果存在影響。采用政策與經(jīng)濟發(fā)展交互項反映促進科技成果轉(zhuǎn)化政策在不同地區(qū)的影響力度。

2.2.4 控制變量

高校自身層次一定程度上決定了其對資源吸收和整合的能力，內(nèi)部科研經(jīng)費與科研人員的投入分別為高校的科研提供了資金和人力基礎(chǔ)。在“科研—生產(chǎn)—再科研”的循環(huán)中，以論文、課題等為代表的科研產(chǎn)出的增加有利于科技成果轉(zhuǎn)化。因此，借鑒現(xiàn)有研究并結(jié)合高校自身特點，選取高校層次、內(nèi)部科研經(jīng)費、科研人員、科研產(chǎn)出作為控制變量， 以提高分析的可信度和有效度。

2.3 模型構(gòu)建

基于以上分析，本文將通過對政府資金和企業(yè)委托資金進行處理，作為衡量政產(chǎn)學協(xié)作的指標，同時考慮政策導向因地域不同對農(nóng)林類高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的不同程度影響，設(shè)定如下計量模型：

Y_it=α_it+β₁Coop_it+β₂Interaction_it+γX_it+μ_it

其中，下標i代表涉農(nóng)高校個體，t表表示時間（年份），αit表示不可觀測的各高校個體差異，μit表示隨機擾動項，Yit表示各年各所高?？萍汲晒D(zhuǎn)化績效。Coopit表示政產(chǎn)學協(xié)作程度，Interactionit表示各高校所在省份當年已出臺的促進科技成果轉(zhuǎn)化的政策文件總數(shù)與高校所在省份經(jīng)濟發(fā)展水平的乘積，其中經(jīng)濟發(fā)展水平用省份當年GDP的自然對數(shù)表示，Xit表示其他控制變量。

3 實證分析

3.1 因子分析提取主成分

通過因子分析，分別測算出因變量科技成果轉(zhuǎn)化的綜合得分和控制變量中科研產(chǎn)出的綜合得分。

通過因子分析發(fā)現(xiàn)，KMO值均大于0.6，Bartlett球形檢驗值伴隨概率均小于0.001，說明所選變量之間具有較高的相關(guān)度，科技成果轉(zhuǎn)化和科研產(chǎn)出兩項指標中的測量變量均適合做因子分析。在對各指標進行因子分析中，得出科技成果轉(zhuǎn)化的測量變量的因子載荷均大于0.8，科研產(chǎn)出的測量變量的因子載荷均大于0.7，說明變量之間的聚合度較高，能被公因子很好地表達。從累計方差解釋率來看，均大于60 %，因子解釋度尚可，通過效度檢驗。

3.2 假設(shè)檢驗

由于本文為短面板數(shù)據(jù)，在對數(shù)據(jù)進行了Wald、LM和豪斯曼檢驗后，最終選擇聚類穩(wěn)健標準誤回歸，同時利于消除異方差、截面相關(guān)等問題。

第一，從回歸結(jié)果（表1）可以看出，政產(chǎn)學協(xié)作對科技成果轉(zhuǎn)化有顯著的正向影響，且政產(chǎn)學協(xié)作指標每提升1 %，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化提升7.75 %。說明政府撥款和企事業(yè)委托撥款的增加都會對高?？萍汲晒D(zhuǎn)化產(chǎn)生一定激勵作用，由此驗證了假設(shè)1。

第二，交互項與科技成果轉(zhuǎn)化在5 %的顯著性水平上正向相關(guān)，說明隨著政策利好，科技成果轉(zhuǎn)化成效越顯著。在同樣的政策導向下，經(jīng)濟發(fā)展較好的省份高校相對于經(jīng)濟發(fā)展落后省份的高校，其在科技成果轉(zhuǎn)化方面表現(xiàn)更優(yōu)，假設(shè)2通過驗證。同時，該指標還體現(xiàn)了，當高校所在省份的經(jīng)濟發(fā)展水平相當時，政策導向?qū)Ω咝５目萍汲晒D(zhuǎn)化至關(guān)重要，區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展相對落后的區(qū)域?qū)τ谡吒哂幸蕾囆浴?/p>

第三，高校個體之間的異質(zhì)性對科技成果轉(zhuǎn)化也有較為顯著的影響。回歸參數(shù)顯示，高校層次越高，科技成果轉(zhuǎn)化績效越好，說明985、211和雙一流高校相對于普通高校而言更能加強外界資金支持對科技成果轉(zhuǎn)化的正向影響?？蒲腥藛T投入在5 %的顯著性水平上正向影響科技成果轉(zhuǎn)化，且每增加1 000名科研人員，科技成果轉(zhuǎn)化會提高4.1 %。此外，高校在論文、課題、成果授獎等方面的科研產(chǎn)出越高，其科技成果轉(zhuǎn)化成果越顯著，高校當年內(nèi)部科研經(jīng)費投入與科技成果轉(zhuǎn)化存在顯著的正相關(guān)性。

3.3 穩(wěn)健性檢驗

考慮農(nóng)林類高校在科技成果轉(zhuǎn)化過程中需經(jīng)歷中試階段，高校從獲得政府、企業(yè)的科研經(jīng)費開始進行研究到成果產(chǎn)出，再到成功轉(zhuǎn)化需要一定的時間，因此本文選用改變科技成果轉(zhuǎn)化的度量時點進行穩(wěn)健性檢驗。。從回歸結(jié)果中可以看出，系數(shù)值、標準誤都沒有較大變化，且指標之間，尤其是衡量政產(chǎn)學協(xié)作的關(guān)鍵解釋變量，無論是在相關(guān)性的正反，還是顯著性方面，都未發(fā)生改變。

4 研究啟示

4.1 發(fā)揮政府引導作用，平衡科研政策導向

隨著國家對高校建設(shè)的重視，政府對高校的科研投入呈現(xiàn)明顯的上升趨勢，同經(jīng)濟發(fā)展較好的省域相比，對于發(fā)展相對落后地區(qū)，政府對于當?shù)剞r(nóng)林類高校的科研資金投入還有待提高。例如，東部和西部地區(qū)科研經(jīng)費對比，西部地區(qū)的科研經(jīng)費對政府經(jīng)費存在“資金黏性”，因此相關(guān)政府應發(fā)揮科技投入的引導作用，鼓勵社會各界積極參與科研投入。

從實證分析結(jié)果看，在區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展程度較高地區(qū)，政策條數(shù)對高?？萍汲晒D(zhuǎn)化具有顯著的正向影響，政府科研撥款的增加也正向激勵著科技成果轉(zhuǎn)化，可見高校對政府的政策和資金支持都較為敏感。因此，政府應結(jié)合當?shù)剞r(nóng)林類高校特點，有針對性地完善政策、法規(guī)，縮短政策傳達周期，制訂多元化的推動高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的方案。

4.2 以市場需求為導向，構(gòu)建政產(chǎn)學協(xié)作長效機制

農(nóng)林類高校的轉(zhuǎn)化科技更多圍繞農(nóng)業(yè)科技產(chǎn)品，其公共性、社會性特質(zhì)決定了轉(zhuǎn)化難度大、受眾面窄，同時因為在現(xiàn)有制度下，存在該類成果的估值體系不完善、科技成果轉(zhuǎn)化市場的進出入壁壘較高等情形，僅僅依靠政府和企事業(yè)單位在資金上的支持是不夠的。農(nóng)林類高校需要加強與政府、企業(yè)的創(chuàng)新協(xié)作，尋求更多的企事業(yè)單位支持。一方面，充分發(fā)揮各方優(yōu)勢，建立信息、資源、人才、成果共享機制，建立良性互動協(xié)作關(guān)系，從而促進科研資源的優(yōu)化配置，減少供需要錯配；另一方面，通過政府促進市場公平競爭，借助區(qū)域資源優(yōu)勢，推動技術(shù)從“推廣應用”到“產(chǎn)業(yè)孵化”，使科技成果從“產(chǎn)出”變“商品”，提高投入產(chǎn)出比和成果轉(zhuǎn)化率。

4.3 構(gòu)建激勵與約束相融的科研管理制度

國內(nèi)目前大部分高校的科研政策與管理機制不夠健全，由于缺乏可操作性的制度安排，高校出現(xiàn)了對科技成果轉(zhuǎn)化不夠重視、科技成果轉(zhuǎn)化時間長、成本高等情況。因此，要建立與科技成果轉(zhuǎn)化掛鉤的績效考核機制，例如通過制定科研經(jīng)費管理與監(jiān)督辦法，加強經(jīng)費使用全過程監(jiān)管的同時，提高經(jīng)費使用過程的靈活性。此外，在構(gòu)建科研管理制度時，需要更多關(guān)注如何轉(zhuǎn)變高校自身及科研人員對科技成果轉(zhuǎn)化工作的態(tài)度?？蒲腥藛T在農(nóng)林類高?？萍汲晒D(zhuǎn)化工作中具有舉足輕重的作用，科技成果順利轉(zhuǎn)化不僅需要充足的科研人員，而且需要高水平的人才隊伍。因此，高校應當更加注重高水平科研人員的培養(yǎng)，通過增加配套科研經(jīng)費、提高薪資待遇等方式調(diào)動科研人員的工作積極性。同時，健全約束性制度，通過嚴格考核，建立相應的退出機制，反向激勵科研人員增加產(chǎn)出，營造良好的科研環(huán)境。

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