許 準(zhǔn)

在眾多20 世紀(jì)誕生的政治分析中，“第三世界”這一概念的含義尤其豐富，影響特別深遠(yuǎn)。這一概念本身就蘊(yùn)含了世界各個(gè)民族國(guó)家之間形成的某種結(jié)構(gòu)性、等級(jí)性的關(guān)系。從經(jīng)濟(jì)上來(lái)說(shuō)，第三世界包括了處于世界經(jīng)濟(jì)分工體系中下層的國(guó)家，從政治和歷史上來(lái)說(shuō)，第三世界則指向了那些前殖民地、半殖民地，以及在反帝獨(dú)立浪潮中崛起的重要新興世界政治力量。盡管這個(gè)詞具有高度的抽象性，但是，它也能讓不同國(guó)家、不同立場(chǎng)的人迅速地將這種分析跟直觀經(jīng)驗(yàn)和觀察聯(lián)系起來(lái)，從而被賦予了巨大的活力。

顯然，第三世界并不是從來(lái)就有的。社會(huì)科學(xué)自誕生以來(lái)的一大核心問(wèn)題，就是如何解釋從古代世界到現(xiàn)代世界的轉(zhuǎn)變，尤其是各個(gè)主要文明在過(guò)去500 年里逐漸衰落，而處于邊緣地位、以西歐為首的地區(qū)卻逐漸崛起的事實(shí)。這種逆轉(zhuǎn)，與歷史上資本主義的產(chǎn)生和發(fā)展緊密聯(lián)系在一起。

資本主義在歷史上帶來(lái)的進(jìn)步是前所未有的，經(jīng)濟(jì)發(fā)展和增長(zhǎng)也只是在資本主義興起之后才成為一個(gè)時(shí)代的主題。根據(jù)麥迪遜的歷史統(tǒng)計(jì)，在過(guò)去的兩個(gè)世紀(jì)里，世界人口的增長(zhǎng)超過(guò)5 倍，而實(shí)際生產(chǎn)總值的增長(zhǎng)則超過(guò)700 倍。正如馬克思和恩格斯在其為人熟知的宣言里所說(shuō)，“資產(chǎn)階級(jí)在它的不到一百年的階級(jí)統(tǒng)治中所創(chuàng)造的生產(chǎn)力，比過(guò)去一切世代創(chuàng)造的全部生產(chǎn)力還要多，還要大。自然力的征服，機(jī)器的采用，化學(xué)在工業(yè)和農(nóng)業(yè)中的應(yīng)用，輪船的行駛，鐵路的通行，電報(bào)的使用，整個(gè)整個(gè)大陸的開(kāi)墾，河川的通航，仿佛用法術(shù)從地下呼喚出來(lái)的大量人口——過(guò)去哪一個(gè)世紀(jì)料想到在社會(huì)勞動(dòng)里蘊(yùn)藏有這樣的生產(chǎn)力呢？”

資本主義從一開(kāi)始就基于某種等級(jí)制的分工，東歐與西歐的分野，歐洲對(duì)非洲、亞洲、美洲在軍事、政治以及經(jīng)濟(jì)上的統(tǒng)治關(guān)系，這些都是世界范圍內(nèi)等級(jí)制的建立過(guò)程。

世界發(fā)展的不平衡與主流理論的貧困

然而，資本主義統(tǒng)治下的發(fā)展同樣也是極度不平衡的。世界上只有少部分資本主義經(jīng)濟(jì)體能稱(chēng)得上“發(fā)達(dá)”，而絕大部分人口都不在這樣的核心圈內(nèi)。資本主義從一開(kāi)始就基于某種等級(jí)制的分工，東歐與西歐的分野，歐洲對(duì)非洲、亞洲、美洲在軍事、政治以及經(jīng)濟(jì)上的統(tǒng)治關(guān)系，這些都是世界范圍內(nèi)等級(jí)制的建立過(guò)程。如果說(shuō)，這種等級(jí)關(guān)系在過(guò)去瓜分世界的時(shí)代中是直接以殖民-宗主的形式表現(xiàn)出來(lái)的，那么在“二戰(zhàn)”之后，殖民主義、帝國(guó)主義力量被削弱，大批國(guó)家逐步取得獨(dú)立地位，這種等級(jí)關(guān)系就變得更加隱蔽了。不過(guò)，這種資本主義世界內(nèi)部等級(jí)的存在依然明確，而且愈發(fā)強(qiáng)化。根據(jù)世界銀行的數(shù)據(jù)，在1960 年，最富裕的20 個(gè)國(guó)家的人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值是當(dāng)時(shí)最窮的20 個(gè)國(guó)家的約30 倍；到了2015 年，這個(gè)比例已經(jīng)變成了100 多倍。

為什么第三世界在過(guò)去數(shù)百年中，尤其是初步擺脫殖民統(tǒng)治之后的半個(gè)多世紀(jì)里難以取得關(guān)鍵性的突破呢？對(duì)于這個(gè)問(wèn)題，歷史上曾經(jīng)有過(guò)多種解釋?zhuān)渲械闹囌`之處甚多。一度頗為流行的解釋是基于文化角度。有的學(xué)者認(rèn)為，歐美社會(huì)發(fā)展出了一些適合于推進(jìn)勞動(dòng)和積累的宗教、文化與社會(huì)習(xí)俗，因此走出了不同于第三世界的道路。但這種解釋往往帶有歐洲中心主義色彩，沾染了對(duì)非歐美世界的各種文化偏見(jiàn)，并且也難以說(shuō)明在同一文化圈或者宗教圈內(nèi)部實(shí)際上存在的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的巨大差異，缺乏說(shuō)服力。

哪怕在當(dāng)下的學(xué)術(shù)界，這種文化解釋論還在不斷被翻新。數(shù)年前，幾位有影響力的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家發(fā)表了一篇論文，一本正經(jīng)地論證基因多樣性與經(jīng)濟(jì)發(fā)展?jié)摿χg有很大關(guān)系：在基因多樣性最大的地方（比如非洲），人們合作更難；在基因多樣性小的地方（比如東亞），文化太單一，所以就難以創(chuàng)新；只有在歐洲及其擴(kuò)張地，基因多樣性才得到了最佳的平衡，所以歐洲就得以發(fā)展起來(lái)，而其他地方就落后了。[1]類(lèi)似的研究得到重視，只能說(shuō)明披上科學(xué)“馬甲”的歐洲中心主義依然有著強(qiáng)大的影響力。

為什么第三世界在過(guò)去數(shù)百年中，尤其是初步擺脫殖民統(tǒng)治之后的半個(gè)多世紀(jì)里難以取得關(guān)鍵性的突破呢？

另外一種同樣流行已久的解釋?zhuān)瑒t是強(qiáng)調(diào)一些外在自然條件的影響，比如自然資源的豐裕程度、地理環(huán)境以及氣候因素。天氣太熱、缺乏港口乃至于自然資源太豐富，等等，都曾經(jīng)被拿出來(lái)作為第三世界不同國(guó)家和地區(qū)難以發(fā)展的原因。這種解釋的問(wèn)題也顯而易見(jiàn)。就天氣而言，氣候溫暖的新加坡就發(fā)展得不錯(cuò)；氣候更冷的歐洲和北美地區(qū)則是因?yàn)橛辛丝梢蕴峁┡瘹獾慕?jīng)濟(jì)條件之后，才能擺脫嚴(yán)寒天氣的不利影響。因此，很難說(shuō)天氣本身能夠成為一個(gè)影響發(fā)展的重要原因。這些針對(duì)第三世界提出的不利因素，其實(shí)同樣可以在富裕的發(fā)達(dá)國(guó)家中找到。

第三世界包括了處于世界經(jīng)濟(jì)分工體系中下層的國(guó)家

私有產(chǎn)權(quán)和自由市場(chǎng)在歷史上跟經(jīng)濟(jì)發(fā)展沒(méi)有必然關(guān)聯(lián)。發(fā)達(dá)國(guó)家，譬如美國(guó)，在獲得世界市場(chǎng)控制權(quán)之前，也長(zhǎng)期實(shí)行產(chǎn)業(yè)政策和高關(guān)稅保護(hù)，否則其新生產(chǎn)業(yè)也不可能逐步發(fā)展起來(lái)并超越英國(guó)。

還有一些論述試圖超越上述帶有偏見(jiàn)的解釋方法，轉(zhuǎn)而強(qiáng)調(diào)制度對(duì)于發(fā)展的影響。這種看似不偏不倚的論述會(huì)指出，有些制度能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，另一些則相反，所以第三世界和歐美之間的區(qū)隔要?dú)w因于不同的制度。這一視角無(wú)疑提供了更豐富的分析，然而，單純就制度而論制度的方式仍有不合理之處。比如，很多學(xué)者喜歡強(qiáng)調(diào)完善的私有產(chǎn)權(quán)制度、自由市場(chǎng)以及某些特定的資產(chǎn)階級(jí)自由民主制度，但問(wèn)題在于，在發(fā)達(dá)國(guó)家的發(fā)展早期，這些制度安排并不存在。大量歷史材料和研究也表明，私有產(chǎn)權(quán)和自由市場(chǎng)在歷史上跟經(jīng)濟(jì)發(fā)展沒(méi)有必然關(guān)聯(lián)。發(fā)達(dá)國(guó)家，譬如美國(guó)，在獲得世界市場(chǎng)控制權(quán)之前，也長(zhǎng)期實(shí)行產(chǎn)業(yè)政策和高關(guān)稅保護(hù)，否則其新生產(chǎn)業(yè)也不可能逐步發(fā)展起來(lái)并超越英國(guó)。在第三世界之外的蘇聯(lián)，私有產(chǎn)權(quán)和自由市場(chǎng)并不存在，但是在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間里，它卻實(shí)現(xiàn)了高速的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。中國(guó)作為第三世界走在最前列的國(guó)家，在不具備完全自由市場(chǎng)和完整私有產(chǎn)權(quán)制度的條件下，也實(shí)現(xiàn)了數(shù)十年的經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展。

從根本上說(shuō)，這些解釋方法都習(xí)慣于把當(dāng)今發(fā)達(dá)國(guó)家的富裕作為一種普世的、自發(fā)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的結(jié)果，而第三世界也在同樣的路徑上追趕，只不過(guò)被各種非市場(chǎng)和非經(jīng)濟(jì)的因素阻礙了其前進(jìn)。因此，第三世界發(fā)展的方法，無(wú)非就是移除那些不符合想象中市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式的因素。這種簡(jiǎn)單化的樂(lè)觀精神，在占學(xué)界主流的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)傳統(tǒng)里表現(xiàn)得尤為充分。學(xué)習(xí)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的人一般都會(huì)從著名的索羅模型起步，該模型的一個(gè)主要特征是：不同發(fā)展水平（即擁有不同的人均資本存量）的國(guó)家會(huì)最終“收斂”到同樣的水平上。也就是說(shuō)，在市場(chǎng)正常運(yùn)行的前提下，窮國(guó)會(huì)發(fā)展得更快，富國(guó)會(huì)發(fā)展得更慢，從而長(zhǎng)期趨同——這是給所有的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)硬加了一個(gè)“圓滿結(jié)局”。有了這種“收斂”的想象，無(wú)論是發(fā)展問(wèn)題還是第三世界問(wèn)題都變得不重要了：不是不發(fā)展，只是“時(shí)候未到”而已。然而，這樣的樂(lè)觀想象與歷史和現(xiàn)實(shí)都相差甚遠(yuǎn)。

從“二戰(zhàn)”后到20 世紀(jì)70 年代末期，第三世界在國(guó)際事務(wù)中開(kāi)始發(fā)揮重要作用

另一個(gè)往往被忽視的重要方面是，從“二戰(zhàn)”之后到20 世紀(jì)70 年代末期，第三世界的確有過(guò)勢(shì)頭良好的發(fā)展階段。首先，第三世界在政治上取得了很大的聲勢(shì)，大量國(guó)家獲得獨(dú)立，并在國(guó)際事務(wù)中開(kāi)始發(fā)揮重要的作用，傳統(tǒng)殖民勢(shì)力受挫。也正是在這個(gè)時(shí)期，在第三世界廣泛的支持下，中華人民共和國(guó)恢復(fù)了在聯(lián)合國(guó)的合法席位。由毛澤東主席審定的中國(guó)代表團(tuán)在1971 年的聯(lián)合國(guó)大會(huì)第二十六屆會(huì)議上發(fā)言，準(zhǔn)確把握住了那時(shí)第三世界的蓬勃發(fā)展情況：“聯(lián)合國(guó)成立到現(xiàn)在，已經(jīng)二十六年了。在人類(lèi)歷史上，二十六年只是短暫的一瞬，但在這個(gè)期間，世界局勢(shì)卻發(fā)生了深刻的變化。聯(lián)合國(guó)成立之初，成員國(guó)只有五十一個(gè)，現(xiàn)在已經(jīng)增加到一百三十一個(gè)。在新增加的八十個(gè)成員國(guó)中，絕大多數(shù)是二次大戰(zhàn)后取得獨(dú)立的國(guó)家……國(guó)家要獨(dú)立，民族要解放，人民要革命，這已成為不可抗拒的歷史潮流?！?/p>

與此同時(shí)，第三世界普遍嘗試建設(shè)獨(dú)立民族工業(yè)和提高人民生活水平，在經(jīng)濟(jì)上出現(xiàn)了長(zhǎng)足的進(jìn)步。埃及在整個(gè)20 世紀(jì)上半葉幾乎沒(méi)有任何經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，但在1950 ～1980 年間，每年人均GDP 增長(zhǎng)率達(dá)到了2.8%；從整個(gè)非洲大陸來(lái)說(shuō)，1870 ～1950 年，每年人均GDP 增長(zhǎng)不過(guò)是0.7%，而在1950 ～1980 年間，卻實(shí)現(xiàn)了1.7%的增長(zhǎng)率；中國(guó)這樣的社會(huì)主義國(guó)家更是取得了巨大的經(jīng)濟(jì)建設(shè)成就。[2]當(dāng)然，這個(gè)時(shí)期是整個(gè)世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的黃金時(shí)期，資本主義大國(guó)也都取得了相對(duì)高速的發(fā)展，但無(wú)論如何，第三世界的歷史成就是切實(shí)的。在1960 ～1980 年，世界人均預(yù)期壽命增長(zhǎng)了大約10 歲，這樣的成就在人類(lèi)歷史上絕無(wú)僅有，它與同期第三世界人民生活的改善是分不開(kāi)的。[3]

在政治上，第三世界的聲音不如之前。西方國(guó)家仍然牢牢把控著國(guó)際經(jīng)濟(jì)金融的命脈，而聯(lián)合國(guó)即便偶爾能夠站在第三世界這一邊，其實(shí)際能量也極為有限。

與之相比，第三世界在過(guò)去數(shù)十年中表現(xiàn)出的問(wèn)題頗為明顯。在政治上，第三世界的聲音不如之前。西方國(guó)家仍然牢牢把控著國(guó)際經(jīng)濟(jì)金融的命脈，而聯(lián)合國(guó)即便偶爾能夠站在第三世界這一邊，其實(shí)際能量也極為有限?，F(xiàn)實(shí)當(dāng)中，仍然是以美國(guó)為首的北約在世界上隨意開(kāi)槍放炮，輕則經(jīng)濟(jì)制裁，重則甚至滅國(guó)。在經(jīng)濟(jì)上，第三世界的工業(yè)化和整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展都遭遇挫折。非洲在取得了一定成就之后，在1980 ～2008 年，人均GDP 增長(zhǎng)率下滑到了0.5%，甚至還沒(méi)有趕上被帝國(guó)主義明火執(zhí)仗瓜分的時(shí)代。[4]

當(dāng)然，在這一階段，中國(guó)、印度等國(guó)家情況不太相同?？偟膩?lái)說(shuō)，從經(jīng)濟(jì)發(fā)展層面來(lái)看，第三世界并不是一直毫無(wú)建樹(shù)，但在過(guò)去40 年里卻處于歷史低谷。這里的核心問(wèn)題是：如果第三世界曾經(jīng)一度有過(guò)好的經(jīng)濟(jì)發(fā)展勢(shì)頭，那么為什么其中大多數(shù)國(guó)家沒(méi)能保持？

第三世界發(fā)展的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)

要考察這個(gè)問(wèn)題，我們就必須要回到增長(zhǎng)和發(fā)展的歷史基礎(chǔ)。在工業(yè)革命開(kāi)始之后的這兩百余年里，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的根本動(dòng)力就是資本積累。從理論上說(shuō)，任何一個(gè)社會(huì)，在給定生產(chǎn)力的條件下，其社會(huì)總產(chǎn)品先需要滿足一定量的必要的社會(huì)消費(fèi)，剩下的則是可能用于資本積累的產(chǎn)品。這里的“必要性”自然是受到歷史和文化等因素的影響，而不是某種不變的生物性要求。美國(guó)著名學(xué)者保羅·巴蘭在其名著《增長(zhǎng)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》中把刨除了社會(huì)必要消費(fèi)之后的社會(huì)產(chǎn)品叫做“經(jīng)濟(jì)剩余”，[5]而經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心問(wèn)題，正是經(jīng)濟(jì)剩余有多少，以及其中多大的比例能被用來(lái)進(jìn)行資本積累。

此處巴蘭提出的對(duì)經(jīng)濟(jì)剩余的考察思路直接來(lái)自古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)和馬克思主義。如果不從“剩余”出發(fā)，而是從我們耳熟能詳?shù)撵o態(tài)分析工具——供給和需求出發(fā)，我們一般無(wú)法發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的可能性。這就是分析第三世界經(jīng)濟(jì)問(wèn)題時(shí)出現(xiàn)的所謂“陷阱”式思路。舉例來(lái)說(shuō)，從需求方面來(lái)說(shuō)，第三世界的收入低、消費(fèi)不高，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有負(fù)面影響；從供給方面來(lái)說(shuō)，第三世界的利潤(rùn)少、文化低、技術(shù)差，也對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不利。如果這樣靜態(tài)地去看第三世界或者歷史上的任何窮國(guó)，會(huì)發(fā)現(xiàn)到處都是問(wèn)題和陷阱，經(jīng)濟(jì)發(fā)展根本無(wú)從談起。這些發(fā)展“陷阱”，也說(shuō)明了一個(gè)道理：自由放任的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)本身有很大可能被困于這些問(wèn)題，第三世界確實(shí)需要干預(yù)和計(jì)劃才能前進(jìn)。

這些發(fā)展“陷阱”，也說(shuō)明了一個(gè)道理：自由放任的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)本身有很大可能被困于這些問(wèn)題，第三世界確實(shí)需要干預(yù)和計(jì)劃才能前進(jìn)。

哪些因素決定了經(jīng)濟(jì)剩余的利用方式呢？回顧歷史，最重要的影響因素之一就是國(guó)家政治的作用，政府要么實(shí)行產(chǎn)業(yè)政策，要么是有全面的經(jīng)濟(jì)計(jì)劃。應(yīng)該說(shuō)，政府對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的積極作用在所有后發(fā)國(guó)家中都很明顯，包括德國(guó)、日本、蘇聯(lián)，以及之后的韓國(guó)和中國(guó)在內(nèi)。

當(dāng)然，政府是否愿意、能否發(fā)揮如此的積極作用，取決于具體的歷史條件。在一些情況下，統(tǒng)治階級(jí)及其政治精英對(duì)于本國(guó)的工業(yè)發(fā)展不感興趣，因?yàn)樗麄兊睦媸腔诨蛘呔o密依賴(lài)于一些特別的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，比如采礦、種植園，以及圍繞這些初級(jí)產(chǎn)品的貿(mào)易。例如，拉美雖然物產(chǎn)豐富，蘊(yùn)含著巨大的財(cái)富，但它自起步就被作為原材料供應(yīng)者嵌入殖民經(jīng)濟(jì)體系中，為了維持這種低水平低回報(bào)的分工地位，發(fā)展出了對(duì)勞動(dòng)力的各種束縛和壓榨模式。在美國(guó)早期的各個(gè)南方蓄奴州，當(dāng)?shù)氐木円彩菨M足于依靠奴隸勞動(dòng)給前宗主國(guó)英國(guó)供應(yīng)棉花；在美國(guó)北方，因其礦產(chǎn)和氣候條件不佳，無(wú)法實(shí)行這種殖民分工模式，當(dāng)?shù)氐馁Y產(chǎn)階級(jí)反而有了發(fā)展制造業(yè)的意愿。在廣大殖民地、半殖民地國(guó)家，缺少發(fā)展獨(dú)立民族產(chǎn)業(yè)意愿的資產(chǎn)階級(jí)數(shù)量眾多。這些本地精英的利益主要在于維持與殖民者和帝國(guó)主義勢(shì)力的關(guān)系——也就是過(guò)去我們常說(shuō)的“買(mǎi)辦”。在獨(dú)立之后的第三世界，由于舊的分工基礎(chǔ)還在，除非能夠?qū)崿F(xiàn)真正的“脫鉤”，為了維持經(jīng)濟(jì)運(yùn)轉(zhuǎn)，新政府往往不得不重操舊業(yè)，在很大程度上繼續(xù)維持過(guò)去的發(fā)展模式。

進(jìn)一步看，哪怕是窮國(guó)政府有意愿推進(jìn)資本積累和工業(yè)化，也未必真的能付諸實(shí)踐。第三世界中最進(jìn)步的資產(chǎn)階級(jí)派別，也就是民族資產(chǎn)階級(jí)，是有意愿推動(dòng)民族工業(yè)發(fā)展的。然而，就如毛澤東主席曾經(jīng)深刻指出的，民族資產(chǎn)階級(jí)在經(jīng)濟(jì)和政治上都太弱小，沒(méi)有能力領(lǐng)導(dǎo)反帝反封建的斗爭(zhēng)。因而，在內(nèi)外利益勾結(jié)的情況下，本國(guó)政府的政策空間非常狹小。漫長(zhǎng)的殖民和帝國(guó)主義歷史里有很多這樣的例子。一旦第三世界國(guó)家開(kāi)始進(jìn)行改革，觸動(dòng)了本國(guó)買(mǎi)辦和帝國(guó)主義的利益，其后果往往都是悲慘的。20 世紀(jì)50 年代，中美洲的危地馬拉在其進(jìn)步政府領(lǐng)導(dǎo)下曾經(jīng)嘗試土地改革。該國(guó)很多土地都實(shí)際為美國(guó)聯(lián)合果品公司所擁有，這家公司靠控制拉美農(nóng)作物而起家，跟美國(guó)政府關(guān)系深厚，比如相關(guān)聯(lián)的杜勒斯家族就有數(shù)人擔(dān)任國(guó)務(wù)卿。土地改革無(wú)疑直接觸犯了美國(guó)大資本家的利益。即使土地改革政策相對(duì)溫和，美國(guó)政府仍以“反共”為名，推動(dòng)軍事政變，危地馬拉的改革道路也就被迫中斷。類(lèi)似的故事還有很多，20 世紀(jì)60 年代印度尼西亞的政變和大屠殺，70 年代智利的政變，莫不如是。像古巴、朝鮮這樣的國(guó)家，直到現(xiàn)在仍然遭到美國(guó)嚴(yán)酷的制裁和封鎖。這些慘痛的例子，都是美國(guó)等核心國(guó)家在正告第三世界的政府：走自己的道路是要付出巨大代價(jià)的。

面臨如此大的困難和代價(jià)，如果第三世界國(guó)家仍然成功地推行了革命性的社會(huì)政策，發(fā)展起了自己的民族工業(yè)，那么這些國(guó)家就無(wú)疑踏上了一條比較持久的增長(zhǎng)道路。

第三世界國(guó)家的改革往往會(huì)觸動(dòng)本國(guó)買(mǎi)辦和帝國(guó)主義的利益（圖為美國(guó)聯(lián)合果品公司）

面臨如此大的困難和代價(jià)，如果第三世界國(guó)家仍然成功地推行了革命性的社會(huì)政策，發(fā)展起了自己的民族工業(yè)，那么這些國(guó)家就無(wú)疑踏上了一條比較持久的增長(zhǎng)道路。以中國(guó)為例，在民國(guó)時(shí)期，盡管?chē)?guó)民黨政府有過(guò)數(shù)次土地改革的討論和意向，但是由于跟地主和買(mǎi)辦關(guān)聯(lián)密切，這條路就沒(méi)有成功。只有共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)全國(guó)解放，開(kāi)展了前所未有的徹底的土地改革之后，才真正改變了中國(guó)的性質(zhì)。雖然解放后的中國(guó)一窮二白，但在中國(guó)共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)下，基本消除了精英層的非必要消費(fèi)和其他浪費(fèi)，把省出來(lái)的每一分錢(qián)都花在刀刃上，形成高速有效的資本積累，短時(shí)間里奠定了工業(yè)化的基礎(chǔ)。根據(jù)學(xué)者測(cè)算，在1933 年所謂國(guó)民黨治下的黃金時(shí)期，中國(guó)每一百元國(guó)民收入只有1.7%變成了資本積累的來(lái)源；而在解放后的1953 年，盡管人均收入類(lèi)似，這個(gè)積累的比例卻飛躍到了20%。[6]與此同時(shí)，人民的生活水平也得到了巨大改善。這種對(duì)于資本積累的高度重視，不僅是毛澤東時(shí)代的特征，在改革開(kāi)放之后依然得到了保持，這正是中國(guó)經(jīng)濟(jì)能夠長(zhǎng)期持續(xù)增長(zhǎng)的根源所在。

這種對(duì)于資本積累的高度重視，不僅是毛澤東時(shí)代的特征，在改革開(kāi)放之后依然得到了保持，這正是中國(guó)經(jīng)濟(jì)能夠長(zhǎng)期持續(xù)增長(zhǎng)的根源所在。

關(guān)于精英層的政治意愿問(wèn)題，可以用更具體的統(tǒng)計(jì)數(shù)字說(shuō)明。我曾在一篇文章里把資本積累占經(jīng)濟(jì)剩余的比例稱(chēng)為“巴蘭指數(shù)”，并用歷史數(shù)據(jù)做了一些初步計(jì)算。[7]對(duì)于最早期的工業(yè)國(guó)來(lái)說(shuō)，不需要太高的巴蘭指數(shù)，也能在一個(gè)相對(duì)長(zhǎng)的時(shí)間段里實(shí)現(xiàn)工業(yè)化。比如，英國(guó)在19 世紀(jì)中的很長(zhǎng)時(shí)間里，巴蘭指數(shù)不到20%，也就是僅僅拿出了不到20%的經(jīng)濟(jì)剩余來(lái)進(jìn)行資本積累。而后發(fā)國(guó)家任務(wù)緊迫，就不能再像這樣“不思進(jìn)取”。德國(guó)從19 世紀(jì)后期開(kāi)始就以超過(guò)40%的比例進(jìn)行經(jīng)濟(jì)發(fā)展的趕超；在之后的日本、韓國(guó)等國(guó)家，這個(gè)指數(shù)甚至長(zhǎng)期超過(guò)了70%。

最近，習(xí)近平總書(shū)記在中央外事工作會(huì)議上指出，國(guó)際關(guān)系民主化已成為不可阻擋的時(shí)代潮流，安全穩(wěn)定是人心所向，合作共贏是大勢(shì)所趨，不同文明交流互鑒是各國(guó)人民共同愿望。習(xí)總書(shū)記也多次強(qiáng)調(diào)，對(duì)外合資合作要做到政策溝通、設(shè)施聯(lián)通、貿(mào)易暢通、資金融通和民心相通。習(xí)近平總書(shū)記的外交思想，既是對(duì)中國(guó)外交工作的指示，也是對(duì)我國(guó)國(guó)有企業(yè)在國(guó)際合作中，進(jìn)一步加快發(fā)展、追求進(jìn)步的總要求。中國(guó)企業(yè)作為實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略的先行者、“一帶一路”倡議的主力軍，在海外的生存與發(fā)展過(guò)程中，必須分析國(guó)際新形勢(shì)，掌握國(guó)際新變化，把握歷史新機(jī)遇，繼承和弘揚(yáng)企業(yè)精神，直面問(wèn)題、迎難而上，統(tǒng)籌推進(jìn)各項(xiàng)工作。

值得注意的是，很多發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體都在“二戰(zhàn)”后進(jìn)入了一段高積累的“黃金時(shí)代”，大幅提高了其國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)剩余的使用率。很大程度上，這是因?yàn)樯鐣?huì)主義與資本主義兩大陣營(yíng)的競(jìng)爭(zhēng)；而第三世界的崛起也逼迫傳統(tǒng)發(fā)達(dá)國(guó)家不得不進(jìn)行社會(huì)改良，更好推動(dòng)本國(guó)發(fā)展。這種歷史現(xiàn)象在新自由主義時(shí)期逐漸消退，這也是西方經(jīng)濟(jì)陷入長(zhǎng)期停滯的一個(gè)基礎(chǔ)因素。

作為第三世界典型的拉美經(jīng)濟(jì)體，可能連短暫的“黃金時(shí)代”都沒(méi)有經(jīng)歷過(guò)，比如巴西等國(guó)，其指數(shù)常年處于40%左右，還不如當(dāng)代發(fā)達(dá)國(guó)家的指標(biāo)（大約在40%～50%之間）。非洲經(jīng)濟(jì)體的代表南非也大致處于這個(gè)位置，這自然也意味著長(zhǎng)期性的增長(zhǎng)乏力。

在開(kāi)始工業(yè)化后，第三世界經(jīng)濟(jì)體還面臨能否獲得國(guó)際性競(jìng)爭(zhēng)力的挑戰(zhàn)

在第三世界中，印度是少數(shù)維持了較高的投資意愿的國(guó)家，而且本世紀(jì)之后還有相當(dāng)?shù)奶岣摺５?，真正明顯超出世界水平的，只有中國(guó)。從1960 年到2015 年，盡管中間橫跨了從計(jì)劃到市場(chǎng)的制度變遷，中國(guó)的巴蘭指數(shù)卻長(zhǎng)期穩(wěn)定在80%以上，由此也維持了長(zhǎng)達(dá)數(shù)十年的穩(wěn)定增長(zhǎng)。在現(xiàn)代世界經(jīng)濟(jì)歷史上，這是絕無(wú)僅有的一個(gè)典范。這與中國(guó)有穩(wěn)定的政治領(lǐng)導(dǎo)，堅(jiān)持自己的道路，同時(shí)對(duì)市場(chǎng)有管制和引導(dǎo)是分不開(kāi)的。

第三世界國(guó)家也有其他積極的例子。以非洲國(guó)家盧旺達(dá)、烏干達(dá)為例，盡管其起點(diǎn)較低，但是從21 世紀(jì)初期開(kāi)始，兩國(guó)的巴蘭指數(shù)就不斷提高，也就是兩國(guó)精英層明顯增加了對(duì)經(jīng)濟(jì)剩余進(jìn)行投資的能力，使其最近20 年都維持了相當(dāng)不錯(cuò)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。其中有兩個(gè)可能原因：第一，這些非洲國(guó)家本身就位列世界最窮的國(guó)家，其領(lǐng)導(dǎo)層的確有迫切的意愿要推動(dòng)發(fā)展，更愿意拿出產(chǎn)業(yè)政策來(lái)推動(dòng)投資和增長(zhǎng)。第二，這兩個(gè)國(guó)家都經(jīng)歷了20 世紀(jì)90 年代的內(nèi)戰(zhàn)，舊的精英被大大削弱了，這就使得重建一個(gè)偏向于發(fā)展和積累的新統(tǒng)治階級(jí)更容易，這一點(diǎn)跟日本等東亞戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)體的經(jīng)歷有很多相似性。

那么，當(dāng)一個(gè)第三世界經(jīng)濟(jì)體在克服了重重阻礙、開(kāi)始進(jìn)行高積累的社會(huì)經(jīng)濟(jì)政策之后，還面臨哪些主要困難？綜合考慮諸多歷史經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，我認(rèn)為，在開(kāi)始工業(yè)化之后，一個(gè)真正的挑戰(zhàn)在于部分產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域能否獲得國(guó)際性的競(jìng)爭(zhēng)力。

競(jìng)爭(zhēng)力的核心是什么？從市場(chǎng)角度看，競(jìng)爭(zhēng)力無(wú)非就是用更少的個(gè)體勞動(dòng)時(shí)間生產(chǎn)同等的商品，從而使成本更低。在工業(yè)生產(chǎn)領(lǐng)域，如果能夠靠前期積累推動(dòng)生產(chǎn)，無(wú)疑是前進(jìn)了一大步。雖然從“0”到“1”的變化是根本性的，但是從“1”到“萬(wàn)”，甚至“百萬(wàn)”的生產(chǎn)規(guī)模，也是一次非常重要的質(zhì)變。第三世界國(guó)家卻普遍難以實(shí)現(xiàn)這后一步。

規(guī)模的意義，在普通的經(jīng)濟(jì)學(xué)教條里面不太受重視，但是這正是現(xiàn)代工業(yè)的核心秘密之一。

規(guī)模的意義，在普通的經(jīng)濟(jì)學(xué)教條里面不太受重視，但是這正是現(xiàn)代工業(yè)的核心秘密之一。隨著生產(chǎn)資料的規(guī)模日益擴(kuò)大，工業(yè)生產(chǎn)的資本密集化在20 世紀(jì)越來(lái)越明顯。生產(chǎn)資料投入越多，平攤到每個(gè)產(chǎn)品上的加成也就越多，而生產(chǎn)要上規(guī)模，才能降低單位成本。所以在工業(yè)經(jīng)濟(jì)里面，產(chǎn)生了一個(gè)重要概念——“最小有效規(guī)?！薄＿@個(gè)概念的意思是，一個(gè)工廠每年至少要生產(chǎn)多少個(gè)單位的商品，才能達(dá)到有效的規(guī)模，也就是把成本降低到有競(jìng)爭(zhēng)力的程度。

最小有效規(guī)模在不同時(shí)段、不同地點(diǎn)有所差別，但是在同一個(gè)時(shí)代的同一個(gè)產(chǎn)品內(nèi)部，差別不大。拿汽車(chē)生產(chǎn)來(lái)說(shuō)，根據(jù)著名經(jīng)濟(jì)史家羅伯特·艾倫（Robert C. Allen）的整理，20 世紀(jì)60 年代的汽車(chē)組裝最低有效規(guī)模是年產(chǎn)20 萬(wàn)輛，引擎之類(lèi)則需要達(dá)到100 萬(wàn)件。[8]那個(gè)年代，整個(gè)世界只有七家公司能夠達(dá)到這個(gè)規(guī)模，分別是通用、福特、克萊斯勒、雷諾、大眾、菲亞特以及豐田。

汽車(chē)業(yè)是20 世紀(jì)的標(biāo)志性產(chǎn)業(yè)之一。第三世界國(guó)家誰(shuí)不想擁有自己的民族汽車(chē)產(chǎn)業(yè)？很多國(guó)家都一度引進(jìn)了不同技術(shù)水平的生產(chǎn)線，但成功的基本沒(méi)有。根據(jù)艾倫的論述，拉美曾經(jīng)在戰(zhàn)后大力發(fā)展自己的汽車(chē)工業(yè)，采取了強(qiáng)有力的保護(hù)政策，也確有成效。1965 年，拉美共生產(chǎn)了195000 輛汽車(chē)。這個(gè)數(shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒(méi)有達(dá)到最小有效規(guī)模，而且還是由13 家公司生產(chǎn)的，其中最大的一家生產(chǎn)了57000 輛。這樣的生產(chǎn)規(guī)模意味著，哪怕是完全同樣的技術(shù)，哪怕是極低的勞動(dòng)力成本，拉美汽車(chē)的成本仍然至少是發(fā)達(dá)國(guó)家的數(shù)倍，在市場(chǎng)上是根本無(wú)法與之競(jìng)爭(zhēng)的。

第三世界的普通民族國(guó)家本來(lái)就市場(chǎng)相對(duì)狹小，能夠購(gòu)買(mǎi)這些工業(yè)品的人口數(shù)量有限。大的市場(chǎng)就是美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家，但是，誰(shuí)能夠進(jìn)入發(fā)達(dá)國(guó)家市場(chǎng)，這本身不僅是一個(gè)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，還是一個(gè)地緣政治問(wèn)題。

為什么規(guī)模上不去呢？因?yàn)榈谌澜绲钠胀褡鍑?guó)家的市場(chǎng)本來(lái)就相對(duì)狹小，能夠購(gòu)買(mǎi)這些工業(yè)品的人口數(shù)量有限。大的市場(chǎng)就是美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家，但是，誰(shuí)能夠進(jìn)入發(fā)達(dá)國(guó)家市場(chǎng)，這本身不僅是一個(gè)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，還是一個(gè)地緣政治問(wèn)題。美國(guó)的市場(chǎng)幫助了其政治附庸日本的工業(yè)起飛，但不是所有國(guó)家都能有如此機(jī)遇。在20 世紀(jì)80 年代以前，拉美曾經(jīng)長(zhǎng)期實(shí)行進(jìn)口替代的工業(yè)化戰(zhàn)略，以補(bǔ)貼和保護(hù)來(lái)短期維持自己的民族產(chǎn)業(yè)；但是一旦統(tǒng)治精英不愿意繼續(xù)承受這樣的成本，放開(kāi)市場(chǎng)，那就會(huì)出現(xiàn)去工業(yè)化和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的倒退。

類(lèi)似的故事，在中國(guó)也不陌生。比如我們的紅旗轎車(chē)，質(zhì)量和技術(shù)是一流的，但問(wèn)題在于規(guī)模非常小，導(dǎo)致單位成本很高，一旦轉(zhuǎn)入市場(chǎng)體制，就會(huì)出現(xiàn)難以與發(fā)達(dá)國(guó)家汽車(chē)競(jìng)爭(zhēng)的問(wèn)題。這看上去是體制和效率問(wèn)題，實(shí)際上卻是競(jìng)爭(zhēng)力的問(wèn)題。不只是因?yàn)榧夹g(shù)落后、管理不善，最重要的因素還在于誰(shuí)掌握了國(guó)際大市場(chǎng)的壟斷權(quán)。這正是第三世界國(guó)家普遍的軟肋。

綜合上面的論述，可以看到：第一，第三世界國(guó)家作為后發(fā)的一方，想要實(shí)現(xiàn)趕超式的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，需要付出比歷史上發(fā)達(dá)國(guó)家多得多的主觀努力；而第三世界的政治經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，客觀上決定了需要有巨大的進(jìn)步性社會(huì)變革，方能真正推動(dòng)工業(yè)化和其他發(fā)展。第二，在工業(yè)化開(kāi)始之后，需要大量生產(chǎn)資料投入的新產(chǎn)業(yè)，但由于自身的市場(chǎng)狹小，第三世界國(guó)家仍然有著巨大劣勢(shì)，難以在同一個(gè)經(jīng)濟(jì)體系下與發(fā)達(dá)國(guó)家產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。

這就可以初步回答之前提出的問(wèn)題——為什么第三世界無(wú)法保持發(fā)展勢(shì)頭。內(nèi)、外兩方面的多種因素，在不同層面推動(dòng)了第三世界遠(yuǎn)離過(guò)去追求民族工業(yè)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目標(biāo)，逐漸融入到高度不平等的、以美國(guó)為首的新自由主義分工體系當(dāng)中。但這種融入顯然沒(méi)有帶來(lái)更好的結(jié)果，反而愈發(fā)惡化了第三世界的不利處境。第三世界何去何從，仍然是一個(gè)問(wèn)題。

中國(guó)對(duì)于第三世界的重要意義

在很多層面上，中國(guó)對(duì)困擾第三世界大部分國(guó)家的這些難處都進(jìn)行了有力的應(yīng)對(duì)。雖然各自條件不同，但是第三世界的很多國(guó)家仍然可以學(xué)習(xí)中國(guó)的經(jīng)驗(yàn)。

第一，國(guó)家層面上對(duì)發(fā)展的長(zhǎng)期追求，是中國(guó)能夠破除第三世界困境的首要原因。盡管有大的制度變革，中國(guó)也長(zhǎng)期維持了以資本積累為中心的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，在中國(guó)共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)下，始終能夠讓經(jīng)濟(jì)里的大部分剩余投入到經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)上。第二，中國(guó)是一個(gè)大國(guó)，是世界歷史上唯一一個(gè)超越了民族國(guó)家界限、完成了土地革命與社會(huì)主義改造，還基本保持了傳統(tǒng)封建王朝大一統(tǒng)格局的國(guó)家。這使得中國(guó)有著不同于一般第三世界國(guó)家的特點(diǎn)，比如中國(guó)自身就可以作為一個(gè)世界型的經(jīng)濟(jì)體存在。在多年來(lái)以發(fā)展為中心的導(dǎo)向下，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)巨大的中國(guó)積累了大批的規(guī)模產(chǎn)業(yè)，至少在相當(dāng)?shù)膶用嫔铣晒朔说谌澜缡袌?chǎng)規(guī)模不足的困境。

我們要認(rèn)識(shí)到，盡管中國(guó)取得了大量成就，但仍然是第三世界的一部分，而且與其他第三世界國(guó)家有著巨大的政治經(jīng)濟(jì)合作空間。從過(guò)去十年的趨勢(shì)來(lái)看，一方面，以美國(guó)為主導(dǎo)的世界體系陷入了極大的困難；另一方面，西方把中國(guó)的崛起視為頭號(hào)戰(zhàn)略威脅，以脫鉤、制裁等方法來(lái)孤立和打壓中國(guó)。這樣的局面數(shù)十年來(lái)未曾遇到。哪怕中國(guó)仍然盡最大的善意來(lái)維持舊的國(guó)際體系，但是獨(dú)木難支，何況美國(guó)主導(dǎo)的世界體系遇到的困境是極為深刻的，遠(yuǎn)不是峰會(huì)和會(huì)談所能夠修補(bǔ)的。

中國(guó)需要第三世界，第三世界也需要中國(guó)。中國(guó)可以為第三世界的初級(jí)產(chǎn)品和工業(yè)品提供巨大的、公平的市場(chǎng)，可以提供真正以互相尊重為前提的指導(dǎo)與合作；而一個(gè)發(fā)展得更好的第三世界同樣也可以為中國(guó)的持續(xù)發(fā)展提供政治和經(jīng)濟(jì)空間。

事實(shí)上，中國(guó)可以領(lǐng)導(dǎo)，或者至少可以主動(dòng)參與這樣一個(gè)獨(dú)立于美國(guó)體系之外、以第三世界為主的世界體系的建設(shè)。近年來(lái)，我們已經(jīng)可以從“人類(lèi)命運(yùn)共同體”“一帶一路”等中國(guó)的提法與實(shí)踐中看到一些新體系的蹤跡。盡管還不夠系統(tǒng)，且中國(guó)或第三世界諸國(guó)也似乎沒(méi)有足夠明確的戰(zhàn)略思考，但是這一新體系的潛力的確是客觀存在的。毫無(wú)疑問(wèn)，這將是未來(lái)數(shù)十年世界的重要主題。

中國(guó)可以為第三世界的初級(jí)產(chǎn)品和工業(yè)品提供巨大的、公平的市場(chǎng)，可以提供真正以互相尊重為前提的指導(dǎo)與合作；而一個(gè)發(fā)展得更好的第三世界同樣也可以為中國(guó)的持續(xù)發(fā)展提供政治和經(jīng)濟(jì)空間。

注釋?zhuān)?/p>

[1] Quamrul Ashraf & Oded Galor,“The‘Out of Africa’Hypothesis, Human Genetic Diversity,and Comparative Economic Development,”American Economic Review, Vol. 103, No. 1, 2013, pp.1～46.

[2] Angus Maddison,Historical Statistics of the World Economy, 1-2008 AD, University of Groningen, 2010.

[3] 人均預(yù)期壽命基于世界銀行數(shù)據(jù)。

[4] 基于麥迪遜經(jīng)濟(jì)歷史統(tǒng)計(jì)。

[5] 保羅·巴蘭：《增長(zhǎng)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》，蔡中興、楊宇光譯，商務(wù)印書(shū)館2014 年版。

[6] Victor D. Lippit,“The Concept of the Surplus in Economic Development,”Review of Radical Political Economics, Vol. 17, No. 1～2, 1985, pp. 1～19.

[7] Zhun Xu,“Economic Surplus, the Baran Ratio, and Capital Accumulation,”Monthly Review, Vol. 70, No. 10, 2019, pp. 25～39.

[8] Robert C. Allen,Global Economic History: A Very Short Introduction, Oxford University Press, 2011.