荊浩，李鳳菊，祁寧，吳志紅

(沈陽(yáng)航空航天大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，遼寧 沈陽(yáng) 110136)

一、引言

目前，世界各國(guó)的科技創(chuàng)新模式發(fā)生了巨大的變化，不同于早先單一主體的創(chuàng)新，現(xiàn)已演變?yōu)槎嘀黧w協(xié)同創(chuàng)新。2015 年12 月，解放軍總裝備部成立“軍民融合協(xié)同創(chuàng)新中心”，該中心是軍民兩用創(chuàng)新成果的孵化器、軍民融合機(jī)制創(chuàng)新的探索者，也是服務(wù)國(guó)家創(chuàng)新戰(zhàn)略的主力軍。《中華人民共和國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》中明確提出：促進(jìn)國(guó)防實(shí)力和經(jīng)濟(jì)實(shí)力的同步提升，深化軍民科技協(xié)同創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)軍地科研設(shè)施資源共享以及科研成果的雙向轉(zhuǎn)化。

軍民融合協(xié)同創(chuàng)新是指創(chuàng)新主體（軍工企業(yè)、軍事研究院、高等學(xué)校、民間科研機(jī)構(gòu)及民間科技企業(yè)等組織）之間緊密合作，將科技創(chuàng)新要素，包括重大科研設(shè)施、科研儀器、設(shè)備、人才、信息及科研資金進(jìn)行整合，對(duì)重大關(guān)鍵技術(shù)進(jìn)行分工協(xié)作創(chuàng)新的活動(dòng)過(guò)程[1]。如今，軍民協(xié)同發(fā)展已成為世界各國(guó)關(guān)注的焦點(diǎn)，比如美國(guó)、俄羅斯、以色列和日本等軍事強(qiáng)國(guó)采取協(xié)同發(fā)展策略，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)和國(guó)防建設(shè)的齊驅(qū)并進(jìn)?，F(xiàn)階段，我國(guó)軍民融合企業(yè)的生產(chǎn)要素先進(jìn)，種類繁多，但市場(chǎng)資質(zhì)準(zhǔn)入原則、共建共享機(jī)制尚待完善，外部市場(chǎng)的激烈競(jìng)爭(zhēng)等因素遏制了國(guó)內(nèi)軍民融合企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的發(fā)展，整體態(tài)勢(shì)并不樂(lè)觀。鑒于此，本文選用DEA-BCC模型，逐年分析軍民融合上市企業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新效率，并從協(xié)同度入手，深入挖掘影響效率值的內(nèi)在因素。因此，本研究具有一定的理論價(jià)值和應(yīng)用意義。

二、研究現(xiàn)狀

梳理現(xiàn)有文獻(xiàn)，關(guān)于軍民融合協(xié)同創(chuàng)新的研究主要包括兩個(gè)方面：第一是協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展模式的研究。郭洪飛等[2]以廣東省現(xiàn)階段軍民融合發(fā)展基礎(chǔ)為出發(fā)點(diǎn)，建議應(yīng)構(gòu)建一種基于產(chǎn)學(xué)研一體化的軍民融合協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展模式。周雪亮等[3]提出創(chuàng)新鏈驅(qū)動(dòng)的科技園區(qū)軍民科技協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展模式。第二是協(xié)同創(chuàng)新效率測(cè)度方法及影響因素的研究。田慶鋒等[4]發(fā)現(xiàn)單因素作用條件下，政府宏觀調(diào)控力度的影響最為顯著。孔昭君等[5]運(yùn)用差分GMM 法進(jìn)行回歸估計(jì)，探索政府補(bǔ)貼對(duì)其創(chuàng)新發(fā)展的影響。李娜等[6]以財(cái)稅政策與軍民協(xié)同創(chuàng)新的關(guān)系為落腳點(diǎn)，通過(guò)DEA 法和Tobit 模型，對(duì)軍民協(xié)同創(chuàng)新效率進(jìn)行測(cè)度并探究財(cái)稅政策對(duì)創(chuàng)新效率的影響，發(fā)現(xiàn)整體創(chuàng)新效率水平較低，但呈緩慢增長(zhǎng)趨勢(shì)；無(wú)論是財(cái)政補(bǔ)貼、稅收直接減免還是稅率優(yōu)惠，都與創(chuàng)新效率呈現(xiàn)顯著正向關(guān)系，即財(cái)稅政策能夠促進(jìn)創(chuàng)新。

綜上，現(xiàn)有研究大多聚焦軍民融合協(xié)同創(chuàng)新的發(fā)展模式和效率測(cè)度方法及影響因素等角度，關(guān)于國(guó)有、民營(yíng)兩類經(jīng)營(yíng)主體下的軍民融合企業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新效率研究卻很少，缺乏從協(xié)同度的角度分析影響創(chuàng)新效率的因素。因此，本文基于國(guó)有、民營(yíng)經(jīng)營(yíng)主體，共選取37 家軍民融合上市企業(yè)2016—2020年的面板數(shù)據(jù)，研究其效率值并探討協(xié)同度等因素對(duì)創(chuàng)新效率的影響，最后提出改善性建議，以期推進(jìn)國(guó)內(nèi)軍民融合企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的發(fā)展步伐，進(jìn)而豐富軍民融合協(xié)同創(chuàng)新效率研究的理論體系。

三、研究方法

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（Data Envelopment Analysis，DEA）是一種非參數(shù)效率評(píng)價(jià)法，常評(píng)估多輸入、輸出的復(fù)雜決策單元（Decision-Making Unit，DMU）的相對(duì)效率，權(quán)重值直接由線性求解，避免人為主觀因素的影響。其經(jīng)典模型共兩種：一是規(guī)模報(bào)酬不變的CCR 模型，這是一種理想狀態(tài)，因?yàn)槠髽I(yè)的投入要素和生產(chǎn)要素并不能保持同比例變化，當(dāng)DMU 處于DEA 非有效時(shí)，就無(wú)法區(qū)分純技術(shù)效率和規(guī)模效率。于是在CCR 的基礎(chǔ)上，演化出規(guī)模報(bào)酬可變的BCC 模型，它可以得出每一DMU 的技術(shù)效率，也可以區(qū)分純技術(shù)效率和規(guī)模效率，并且大多數(shù)軍民融合企業(yè)處于規(guī)模報(bào)酬可變狀態(tài)，投入變量比產(chǎn)出變量具有更明顯的可控性和調(diào)節(jié)性，因此，本文選用投入導(dǎo)向（產(chǎn)出不變、投入最小化）的BCC 模型。

假定所有DMU有p種投入和q種產(chǎn)出，xji是第i個(gè)決策單元的第j種投入(j=1,2,…,p)，yki是第i個(gè)決策單元的第k種產(chǎn)出(k=1,2,…,q)，λi是權(quán)重系數(shù)，s-j是理想狀態(tài)下應(yīng)減少的投入量，是理想狀態(tài)下需增加的產(chǎn)出量。引入非阿基米德無(wú)窮小量ε，投入導(dǎo)向的BCC 模型為公式（1）：

式（1）中，θ代表技術(shù)效率（Technical Efficiency，TE）。若θ=1，且、均為0，表明該DMU 達(dá)到DEA 有效狀態(tài)；若θ=1，且、至少有一個(gè)不等于0，說(shuō)明該DMU 為DEA 弱有效；若θ＜1，表示該DMU 為DEA 非有效，且θ值越小，創(chuàng)新效率就越不理想。在規(guī)模報(bào)酬可變的BCC 模型下，技術(shù)效率又可細(xì)分為純技術(shù)效率（Pure Technical Efficiency，PTE）和規(guī)模效率（Scale Efficiency，SE）。管理和技術(shù)等因素影響產(chǎn)生的效率是純技術(shù)效率；企業(yè)規(guī)模影響產(chǎn)生的效率則是規(guī)模效率，三者的關(guān)系是：TE=PTE×SE，當(dāng)θ=1 時(shí)，表示該DMU同時(shí)實(shí)現(xiàn)技術(shù)和規(guī)模有效。

四、數(shù)據(jù)來(lái)源及指標(biāo)體系

（一）數(shù)據(jù)來(lái)源

目前，關(guān)于軍民融合企業(yè)的概念學(xué)術(shù)界尚未形成統(tǒng)一認(rèn)知，國(guó)內(nèi)認(rèn)可度較高的是2018 年四川省出臺(tái)的《四川省軍民融合企業(yè)（單位）認(rèn)定辦法》，該文件明確指出：軍民融合企業(yè)是指具有獨(dú)立法人資格的從事軍民融合科研、生產(chǎn)、維修保障和技術(shù)服務(wù)的企業(yè)（單位），同時(shí)規(guī)定了軍民融合企業(yè)應(yīng)當(dāng)具備的條件。文章從新浪財(cái)經(jīng)網(wǎng)絡(luò)門戶軍民融合板塊，共下載100 余家軍民融合上市企業(yè)2016—2020 年的企業(yè)年報(bào)。由于微觀數(shù)據(jù)的連續(xù)性、可比性和可得性等特點(diǎn)，最終選取37 家軍民融合上市企業(yè)作為研究樣本，分別是18 家國(guó)有企業(yè)和19 家民營(yíng)企業(yè)，具體見(jiàn)表1。

表1 國(guó)有企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)具體名錄

（二）指標(biāo)選取

各類企業(yè)在效率測(cè)度方面選取具體指標(biāo)的側(cè)重點(diǎn)有所不同，但借閱相關(guān)文獻(xiàn)可以發(fā)現(xiàn)：在測(cè)度創(chuàng)新效率時(shí)，大都選取創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出兩大類指標(biāo)，也有文獻(xiàn)考慮環(huán)境變量的影響，比如對(duì)外開(kāi)放水平、當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展水平等要素[7-9]。本文主要從創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出兩方面測(cè)度2016—2020 年37家樣本企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的效率值。

1.投入指標(biāo)

協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)，在多主體參與、多要素互動(dòng)下，力求實(shí)現(xiàn)多樣性產(chǎn)出。為科學(xué)、準(zhǔn)確地評(píng)價(jià)協(xié)同創(chuàng)新的效率值，從人、財(cái)、物三方面選取投入指標(biāo)。R&D 人員是創(chuàng)新行為的主要承擔(dān)者，其數(shù)量規(guī)模和質(zhì)量水平在很大程度上影響協(xié)同創(chuàng)新的效率。因此，借鑒程春[10]和王丹丹[11]的方法，選擇R&D 人員數(shù)和碩士及以上學(xué)歷人員數(shù)作為人力指標(biāo)。資金投入方面，學(xué)習(xí)彭曉靜[12]的做法，以企業(yè)當(dāng)年的R&D 經(jīng)費(fèi)來(lái)反映，這是因?yàn)镽&D 經(jīng)費(fèi)是企業(yè)順利開(kāi)展協(xié)同創(chuàng)新必不可少的經(jīng)濟(jì)支撐。物資方面則按照黃菁菁[13]的辦法，以企業(yè)的固定資產(chǎn)總額作為物力指標(biāo)，考察各企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)方面的物資配置情況。

2.產(chǎn)出指標(biāo)

企業(yè)進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)，最終目的是獲得滿足市場(chǎng)現(xiàn)實(shí)或潛在需求的新產(chǎn)品、新技術(shù)和知識(shí)產(chǎn)出。因此，本文主要從經(jīng)濟(jì)收益和創(chuàng)新成果兩方面評(píng)價(jià)產(chǎn)出情況。

為直觀反映某企業(yè)產(chǎn)出能力、經(jīng)營(yíng)效率的真實(shí)情況，于是選取主營(yíng)業(yè)務(wù)收入[14]作為經(jīng)濟(jì)收益指標(biāo)。創(chuàng)新成果方面，則以企業(yè)當(dāng)年的專利授權(quán)數(shù)來(lái)反映，這是因?yàn)槠髽I(yè)當(dāng)年申請(qǐng)的全部專利并非都能通過(guò)審查[15]。指標(biāo)選取情況見(jiàn)表2。

表2 軍民融合企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

3.各指標(biāo)描述性統(tǒng)計(jì)及Pearson相關(guān)性檢驗(yàn)

運(yùn)用Stata15.0軟件對(duì)投入、產(chǎn)出指標(biāo)進(jìn)行描述性統(tǒng)計(jì)和皮爾遜（Pearson）相關(guān)性檢驗(yàn)，結(jié)果見(jiàn)表3和表4。

表3 投入、產(chǎn)出指標(biāo)描述性統(tǒng)計(jì)

在表3中，發(fā)現(xiàn)企業(yè)投入、產(chǎn)出情況大不相同。說(shuō)明他們對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的重視度不一樣，積極性存在明顯差異，直接導(dǎo)致創(chuàng)新產(chǎn)出量出入較大，市場(chǎng)占有量分布不均，部分企業(yè)的創(chuàng)新能力急需提升。表4是各投入、產(chǎn)出指標(biāo)Pearson相關(guān)性檢驗(yàn)，基本上都在1%的水平上顯著正相關(guān)，并且大部分指標(biāo)的相關(guān)性系數(shù)小于0.6，表明各投入、產(chǎn)出指標(biāo)之間不存在多重共線性的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。

五、軍民融合企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新效率分析

運(yùn)用DEAP2.1 軟件，在投入導(dǎo)向的BCC 模型下，對(duì)所有樣本企業(yè)的原始數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，可直接得到各企業(yè)的技術(shù)效率值、純技術(shù)效率值和規(guī)模效率值，具體結(jié)果見(jiàn)圖1。

（一）軍民融合企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新效率整體分析

圖1 反映了2016—2020 年所有研究樣本的技術(shù)效率均值、純技術(shù)效率均值以及規(guī)模效率均值的發(fā)展路線。整體樣本的技術(shù)效率均值始終小于1。純技術(shù)效率均值一直位于三者曲線的最上方；技術(shù)效率均值一直居于三者的最下方，并且從2018 年開(kāi)始逐漸回升，與規(guī)模效率的走向非常接近，可以說(shuō)導(dǎo)致技術(shù)效率均值過(guò)低的主要原因在于規(guī)模效率。所以，若想再度提升整體樣本的技術(shù)效率，除了提高純技術(shù)效率之外，也要改善企業(yè)的管理水平，優(yōu)化企業(yè)內(nèi)部的組織結(jié)構(gòu)。

（二）軍民融合企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新技術(shù)效率均值具體情況

為進(jìn)一步比較五年來(lái)樣本企業(yè)技術(shù)效率均值的真實(shí)情況，把TE∈[0，1]劃分為四個(gè)等區(qū)間，各企業(yè)的分布情況見(jiàn)表5。大多數(shù)企業(yè)位于[0.750，1.000]區(qū)間，其中國(guó)有企業(yè)共15 家，約占總樣本的40.54%；民營(yíng)企業(yè)共14 家，占比約37.84%。各企業(yè)之間技術(shù)效率值差距較大，最小值是烽火電子的0.406；技術(shù)效率均值等于1 的企業(yè)，國(guó)有企業(yè)僅有兩家，民營(yíng)企業(yè)共有五家。

表5 五年來(lái)國(guó)有企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新技術(shù)效率均值具體分布情況

綜合來(lái)看，就企業(yè)參與軍民融合協(xié)同創(chuàng)新的發(fā)展現(xiàn)狀而言，民營(yíng)企業(yè)要優(yōu)于國(guó)有企業(yè)，產(chǎn)生這種現(xiàn)象的原因，除了近年來(lái)國(guó)家注重民營(yíng)企業(yè)的發(fā)展、降低市場(chǎng)準(zhǔn)入和減稅免息的政策等因素外，也可能與民營(yíng)企業(yè)過(guò)度追求經(jīng)濟(jì)效益，管理模式更加靈活有關(guān)。

六、軍民融合企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新效率影響因素分析

（一）模型介紹

由于選取的數(shù)據(jù)樣本為面板數(shù)據(jù)，且各個(gè)企業(yè)的技術(shù)效率值介于[0，1]之間，從因變量的取值角度來(lái)看，被解釋變量的取值范圍受到限制。這種情況屬于“受限被解釋變量”，此時(shí)若直接采用普通最小二乘法將會(huì)造成估計(jì)參數(shù)有偏。而Tobit 模型屬于因變量受限的一種計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)模型，所以在探究影響協(xié)同創(chuàng)新效率的真實(shí)因素時(shí)，選用遵循最大似然估計(jì)法的Tobit 模型可以有效解決因變量存在截?cái)嘈缘膯?wèn)題。標(biāo)準(zhǔn)的Tobit 回歸模型如下：

式（2）中，Y*是被解釋變量，β′是系數(shù)向量，Xi是解釋變量，誤差項(xiàng)ui獨(dú)立且服從于正態(tài)分布，即ui～N（0,σ2）。

（二）變量選取

影響企業(yè)創(chuàng)新效率的因素頗多，側(cè)重參考眾多學(xué)者現(xiàn)有研究成果，選取如下變量：

1.被解釋變量

借鑒董克勤等[16]的做法，以前文DEAP2.1軟件測(cè)算的37 家軍民融合上市企業(yè)2016—2020 年的技術(shù)效率值作為被解釋變量。

2.解釋變量

（1）勞動(dòng)者素質(zhì)。經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展關(guān)鍵在于創(chuàng)新人才，他們潛力無(wú)限卻又相對(duì)稀缺，受到高等教育的創(chuàng)新人才更是如此。張路娜等[17]指出，本科及以上學(xué)歷人員是企業(yè)開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)的主力軍，擁有高素質(zhì)勞動(dòng)者的數(shù)量越多，其創(chuàng)新效率增速就越快。儲(chǔ)姍姍等[18]認(rèn)為，科研人員是企業(yè)技術(shù)研發(fā)活動(dòng)的主要行為承擔(dān)者，他們“質(zhì)量”的高低嚴(yán)重影響著企業(yè)的創(chuàng)新效率。通常，某一區(qū)域或企業(yè)參與研發(fā)的人員教育層次越高，其創(chuàng)新意識(shí)就愈強(qiáng)，愈利于協(xié)同創(chuàng)新的發(fā)展。因此，本文選取企業(yè)本科及以上學(xué)歷人數(shù)的對(duì)數(shù)值表示勞動(dòng)者素質(zhì)水平。

（2）軍民融合企業(yè)協(xié)同度。軍民融合企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的效率，與其他企業(yè)、高等院校、科研院所等進(jìn)行協(xié)同合作的緊密度相關(guān)。由于上市企業(yè)年報(bào)中，沒(méi)有明確指標(biāo)可以體現(xiàn)這一變量。因此采用文本分析法，將合作、協(xié)同、產(chǎn)學(xué)研、研究所、協(xié)同創(chuàng)新、科研院所、高等院校、高校合作及校企合作等共9 個(gè)詞語(yǔ)作為關(guān)鍵詞，綜合體現(xiàn)軍民融合企業(yè)合作的協(xié)同程度，運(yùn)用Python3.9 軟件，對(duì)企業(yè)年報(bào)進(jìn)行關(guān)鍵詞詞頻統(tǒng)計(jì)，進(jìn)而探究軍民融合企業(yè)協(xié)同度對(duì)創(chuàng)新效率的影響。

（3）管理水平。管理水平較高的企業(yè)，更注重企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，熱衷把更多的人才、資金和設(shè)備等資源用于科技創(chuàng)新。另外，管理層次越高的企業(yè)對(duì)外部市場(chǎng)的反映機(jī)制越靈敏，可以及時(shí)獲取有效信息，能有效規(guī)避研發(fā)活動(dòng)中存在的各種風(fēng)險(xiǎn)。因此，參考王海濤等[19]的做法，以企業(yè)的管理費(fèi)用占營(yíng)業(yè)收入的比例來(lái)表示企業(yè)管理水平的高低。

（4）企業(yè)規(guī)模。企業(yè)規(guī)模對(duì)每個(gè)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的影響并不一致。比如劉永松等[20]發(fā)現(xiàn)，企業(yè)的規(guī)模越小，越有利于技術(shù)創(chuàng)新效率，原因在于規(guī)模較小的企業(yè)投資決策機(jī)制靈活，能實(shí)現(xiàn)經(jīng)費(fèi)投入和人力投入的最大化利用，從而影響技術(shù)創(chuàng)新效率。方煒等[21]則認(rèn)為，對(duì)于軍民融合企業(yè)自身而言，企業(yè)規(guī)模越大，成本分?jǐn)們?yōu)勢(shì)就越明顯；企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，意味著軟件和硬件設(shè)施有效提升，更有利于得到軍方認(rèn)可。所以本文選取企業(yè)總資產(chǎn)的對(duì)數(shù)值表示企業(yè)規(guī)模變量。

3.控制變量

一般來(lái)說(shuō)，某企業(yè)成立年限越久，其知識(shí)成果就會(huì)越豐富，創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)也更加充足，進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)時(shí)其創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)也就愈發(fā)明顯。因此，借鑒張樹滿等[22]的做法，選取企業(yè)年齡作為影響協(xié)同創(chuàng)新效率的控制變量之一。

此外，文中認(rèn)為企業(yè)的經(jīng)營(yíng)主體也會(huì)影響協(xié)同創(chuàng)新技術(shù)效率的大小，于是參考崔鵬飛[23]的辦法，對(duì)國(guó)有企業(yè)賦值1，民營(yíng)企業(yè)則賦值0，作為第二個(gè)控制變量。變量選取結(jié)果見(jiàn)表6。

表6 變量選取及表示含義

七、實(shí)證分析

由于固定效應(yīng)Tobit 模型無(wú)法充分考慮隨機(jī)干擾項(xiàng)ui的異質(zhì)性，且文中選有經(jīng)營(yíng)主體這一不隨時(shí)間變化的變量，更適合使用隨機(jī)效應(yīng)Tobit 模型對(duì)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸。因此，運(yùn)用Stata15.0 軟件，分析影響樣本企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新效率的具體因素，結(jié)果見(jiàn)表7。

表7 Tobit回歸分析結(jié)果匯總(n=185)

1.勞動(dòng)者素質(zhì)對(duì)企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新效率的影響。勞動(dòng)者素質(zhì)的回歸系數(shù)為0.031，在5%的水平下顯著，有利于企業(yè)進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)。說(shuō)明軍民融合企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的有效實(shí)現(xiàn)，在一定程度上歸功于擁有高等教育水平的勞動(dòng)群體，該群體是承擔(dān)企業(yè)進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新的核心人物。

2.軍民融合企業(yè)協(xié)同度對(duì)企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新效率的影響。軍民融合企業(yè)協(xié)同度對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)具有明顯的正向影響，并在1%的水平下顯著，表明各企業(yè)與高校、科研院所及合作企業(yè)進(jìn)行科學(xué)技術(shù)的協(xié)作研發(fā)，每提高1 個(gè)百分點(diǎn)，協(xié)同創(chuàng)新效率相應(yīng)上升114.9 個(gè)百分點(diǎn)，證實(shí)軍民融合企業(yè)與其他單位的協(xié)同程度越密切，其研發(fā)活動(dòng)所取得的成果就越理想甚至超出預(yù)期。

3.管理水平對(duì)企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新效率的影響。企業(yè)的管理水平與協(xié)同創(chuàng)新效率的發(fā)展呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)。這可能是由于企業(yè)當(dāng)前的管理模式并不符合成功開(kāi)展協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)所需要的標(biāo)準(zhǔn)水平，其要素投入配置得不夠科學(xué)，疏于研發(fā)活動(dòng)的管理與監(jiān)控，忽略了人才管理等，最終導(dǎo)致企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的效率值不盡如人意。

4.企業(yè)規(guī)模對(duì)企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新效率的影響。與劉永松、方煒等研究發(fā)現(xiàn)不同的是：企業(yè)規(guī)模對(duì)協(xié)同創(chuàng)新效率的影響并不顯著。雖然各樣本企業(yè)的規(guī)模較為可觀，但這并不意味著其規(guī)模大小與協(xié)同創(chuàng)新效率具有明顯的邏輯關(guān)系，說(shuō)明樣本企業(yè)的現(xiàn)有規(guī)模尚未達(dá)到協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)所需要的最低規(guī)模質(zhì)量。

5.企業(yè)年齡對(duì)企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新效率的影響。企業(yè)年齡對(duì)企業(yè)進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新的效率具有一定的負(fù)向影響，在10%水平下顯著，表明隨著企業(yè)年齡的增長(zhǎng)，其創(chuàng)新意識(shí)不增反降，消極對(duì)待技術(shù)創(chuàng)新，或者說(shuō)年限愈久的企業(yè)，生產(chǎn)模式僵化，技術(shù)研發(fā)會(huì)遇到瓶頸，導(dǎo)致研發(fā)效率止步不前甚至出現(xiàn)倒退。

6.經(jīng)營(yíng)主體對(duì)企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新效率的影響。國(guó)有或民營(yíng)的經(jīng)營(yíng)主體并不能直接影響企業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新效率，這在很大程度上是由于近年來(lái)我們國(guó)家在積極倡導(dǎo)軍民實(shí)現(xiàn)深度融合，國(guó)有企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)面臨同樣的政策環(huán)境、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)與機(jī)遇，使得涉及軍民融合企業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新效率不受其經(jīng)營(yíng)主體的影響。

八、結(jié)論與建議

（一）結(jié)論

首先，運(yùn)用DEA-BCC 模型，測(cè)度2016-2020年37 家軍民融合上市企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的效率值并總結(jié)其發(fā)展規(guī)律，可以進(jìn)一步了解現(xiàn)階段國(guó)內(nèi)軍民融合企業(yè)進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新的具體情況。其次，由于前文測(cè)度的技術(shù)效率值介于0 到1 之間，在探究各企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新效率的影響因素時(shí)，選用了因變量受限的Tobit 模型，并且利用Python3.9 軟件分析并統(tǒng)計(jì)各企業(yè)年報(bào)的關(guān)鍵詞詞頻，考慮了“協(xié)同度”因素對(duì)企業(yè)創(chuàng)新效率的影響，在方法上具有一定的借鑒性。上述分析有以下發(fā)現(xiàn)：

1.整體來(lái)看，所有樣本企業(yè)的技術(shù)效率值較低，主要受限于過(guò)低的規(guī)模效率。若想有效提升整體樣本的技術(shù)效率值，需要合理配置企業(yè)的規(guī)模，滿足創(chuàng)新活動(dòng)要求的規(guī)模質(zhì)量。五年來(lái)，共有7 家企業(yè)處于DEA 有效狀態(tài)，各投入要素得到充分利用且產(chǎn)出理想，所以這7 家企業(yè)應(yīng)該充分發(fā)揮榜樣示范作用，引領(lǐng)其他企業(yè)逐步實(shí)現(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新的高效發(fā)展。

2.18 家國(guó)有企業(yè)和19 家民營(yíng)企業(yè)相比，前者進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新的現(xiàn)狀要劣于后者，很大程度上是由于民營(yíng)企業(yè)的運(yùn)行機(jī)制靈活、轉(zhuǎn)型速度快，而國(guó)有企業(yè)的發(fā)展模式相對(duì)僵化，軍民進(jìn)行融合的深度與廣度不夠。此外，國(guó)有企業(yè)之間、民營(yíng)企業(yè)之間的創(chuàng)新效率差距明顯，可能源于企業(yè)自身原因，比如綜合能力、抗風(fēng)險(xiǎn)能力、發(fā)展規(guī)劃等。

3.影響企業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新效率值的諸多因素中，軍民融合企業(yè)協(xié)同度和勞動(dòng)者素質(zhì)呈現(xiàn)正向影響。尤其是軍民融合企業(yè)協(xié)同度，在1%的水平下顯著，其每增加1 個(gè)百分點(diǎn)，企業(yè)的創(chuàng)新效率值相應(yīng)提升114.9%，直接證實(shí)了企業(yè)越注重協(xié)同合作，越有利于創(chuàng)新活動(dòng)的開(kāi)展及成果轉(zhuǎn)化。另外，企業(yè)的管理水平、企業(yè)年齡反而抑制了協(xié)同創(chuàng)新的進(jìn)展；企業(yè)規(guī)模和經(jīng)營(yíng)主體對(duì)協(xié)同創(chuàng)新的影響并不顯著。

（二）建議

基于以上結(jié)論，針對(duì)軍民融合上市企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的發(fā)展現(xiàn)狀，提出如下建議：

1.匹配企業(yè)規(guī)模，合理配置資源。文中規(guī)模效率的大小牽制著整體樣本的技術(shù)效率。企業(yè)規(guī)模過(guò)大、過(guò)小都會(huì)對(duì)企業(yè)的管理效率和運(yùn)營(yíng)效率產(chǎn)生負(fù)面影響，限制人、財(cái)、物等投入資源的高效利用，在一定程度上影響企業(yè)創(chuàng)新成果的“變現(xiàn)”能力。因此，企業(yè)應(yīng)科學(xué)調(diào)控自身規(guī)模，有機(jī)整合他們的優(yōu)勢(shì)資源，合理配置投入產(chǎn)出要素，為研發(fā)活動(dòng)量身打造符合研發(fā)標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)模式。

2.發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)，努力縮小差距。企業(yè)之間協(xié)同創(chuàng)新的效率值存在明顯差距，因此，他們應(yīng)明晰自身發(fā)展現(xiàn)狀和存在的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，充分挖掘并科學(xué)利用各自獨(dú)有的優(yōu)勢(shì)資源，真正實(shí)現(xiàn)“質(zhì)”的發(fā)展。比如，國(guó)有企業(yè)合作平臺(tái)較多，人才、資金、設(shè)備等資源充足；而民營(yíng)企業(yè)的投資決策制度靈活，市場(chǎng)包容性大，這就需要企業(yè)憑借其獨(dú)特優(yōu)勢(shì)，追求軍民融合協(xié)同創(chuàng)新的高效運(yùn)行，努力縮小他們之間的差距。

3.完善創(chuàng)新體系，加強(qiáng)戰(zhàn)略合作。影響因素中，軍民融合企業(yè)協(xié)同度與其創(chuàng)新效率值為正相關(guān)關(guān)系，因此各企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)與其他企業(yè)、科研院所、高等院校的戰(zhàn)略合作，加快構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新體系的步伐。以企業(yè)為核心，與高等院校、科研院所建立良好的合作機(jī)制，充分挖掘各自的創(chuàng)新潛能，多方協(xié)作，共同研發(fā)關(guān)鍵技術(shù)和具有市場(chǎng)前景的新產(chǎn)品。

4.注重人才管理，提升員工素養(yǎng)。習(xí)近平總書記指出：當(dāng)今世界，綜合國(guó)力的競(jìng)爭(zhēng)歸根到底是人才的競(jìng)爭(zhēng)，勞動(dòng)者素質(zhì)的競(jìng)爭(zhēng)，必須建設(shè)高素質(zhì)勞動(dòng)大軍。各企業(yè)的發(fā)展前景與人才息息相關(guān)，特別是高層次的創(chuàng)新型人才。因此，企業(yè)要注重人才管理，制定具體的人才引進(jìn)政策并落實(shí)到位，教育水平直接與福利津貼掛鉤；健全技能型人才培養(yǎng)制度，鼓勵(lì)員工在關(guān)鍵領(lǐng)域、核心技術(shù)上敢創(chuàng)新、勇突破，為企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展提供充足的人才支撐。