趙天 嚴(yán)帥

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的主要?jiǎng)恿?。以知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作先進(jìn)省區(qū)廣東為例，利用比較等方法分析該省在知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省方面的現(xiàn)狀以及存在的問(wèn)題。從優(yōu)化科技創(chuàng)新主體、構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)體系、強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)效力、打造知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才高地四個(gè)維度提出建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省的政策路徑建議。通過(guò)打通知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)、管理和服務(wù)全鏈條，為我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)高水平發(fā)展和建設(shè)提供借鑒和參考。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的主要?jiǎng)恿?，日益成為?guó)家發(fā)展的戰(zhàn)略性資源和核心要素，知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略為我國(guó)深化供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要抓手。《知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)綱要（2021-2035年）》提出，要打通知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)、管理和服務(wù)全鏈條，建設(shè)制度完善、保護(hù)嚴(yán)格、運(yùn)行高效、服務(wù)便捷、開(kāi)放共贏(yíng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)。廣東作為我國(guó)改革開(kāi)放的橋頭堡和知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作先進(jìn)省份，理應(yīng)亟需深化引領(lǐng)型知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省建設(shè)的各項(xiàng)措施，推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和服務(wù)體系，全面提升全省知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合實(shí)力。

關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省的定義，可以從靜態(tài)意義和動(dòng)態(tài)意義兩個(gè)方面進(jìn)行解讀，綜合起來(lái)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省需要滿(mǎn)足三個(gè)條件。其一，創(chuàng)造水平高：知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出類(lèi)型多、數(shù)量多，知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)質(zhì)量高。其二，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)嚴(yán)格：有完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度和強(qiáng)有力的執(zhí)法能力、保護(hù)效果。其三，知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)效益高。知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化度高，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的市場(chǎng)化、資本化、商品化程度高。[1]對(duì)于如何對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省建設(shè)績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)，可以通過(guò)綜合運(yùn)用層次和K-means聚類(lèi)算法，[2]或者基于模糊層次分析法（FAHP） 確定指標(biāo)權(quán)重，運(yùn)用模糊優(yōu)選修正模型進(jìn)行評(píng)價(jià)。[3]目前對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省建設(shè)的相關(guān)研究較少，僅有針對(duì)例如河南、[4]江蘇、[5]浙江[6]等少數(shù)省份強(qiáng)省建設(shè)的相關(guān)研究，而上述研究大多沒(méi)有對(duì)省級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的現(xiàn)狀進(jìn)行梳理，也缺乏對(duì)目前存在的問(wèn)題和不足進(jìn)行詳細(xì)剖析。本文通過(guò)總結(jié)廣東省在知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省建設(shè)方面的現(xiàn)狀，分析廣東在建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省方面存在的問(wèn)題，從而提出對(duì)建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省的建議。

廣東建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省方面的現(xiàn)狀

1、知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新成果持續(xù)產(chǎn)出

從專(zhuān)利申報(bào)數(shù)量的角度來(lái)看，自2015年至2020年，廣東省專(zhuān)利申請(qǐng)量由約37.6萬(wàn)件增長(zhǎng)到98.3萬(wàn)件，相比2015年增長(zhǎng)2.6倍。同比而言，排名第二的江蘇省在2020年專(zhuān)利申請(qǐng)量達(dá)到73.8萬(wàn)件，約為廣東省專(zhuān)利申請(qǐng)量的75%，可見(jiàn)在專(zhuān)利增量方面廣東省已在國(guó)內(nèi)處于領(lǐng)先狀態(tài)。從專(zhuān)利質(zhì)量的角度來(lái)看，截至2020年底，全省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)有效發(fā)明專(zhuān)利量13.77萬(wàn)件，占全省有效發(fā)明專(zhuān)利量的39.28%，居全國(guó)首位，PCT國(guó)際專(zhuān)利申請(qǐng)量累計(jì)達(dá)20.7萬(wàn)件，約占全國(guó)總量的50.04%，累計(jì)獲中國(guó)專(zhuān)利獎(jiǎng)845項(xiàng)，含金獎(jiǎng)數(shù)31項(xiàng)，數(shù)量均為全國(guó)第一。

2、知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運(yùn)用效率穩(wěn)步提升

2016-2020年，廣東省支持3個(gè)重點(diǎn)城市開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)服務(wù)體系建設(shè)，布局建設(shè)4個(gè)國(guó)家級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)交易平臺(tái)；全省知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資總額累計(jì)達(dá)921.26億元，發(fā)行16支知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化產(chǎn)品，發(fā)行規(guī)模逾26億元，均位居全國(guó)首位。

3、知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新體系不斷完善

2019年，廣東省科技研究機(jī)構(gòu)數(shù)量為32347個(gè)，高新技術(shù)企業(yè)超5.3萬(wàn)家，擁有國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室30個(gè)，國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室15個(gè)，國(guó)家工程技術(shù)研究中心23個(gè)，省實(shí)驗(yàn)室10個(gè)，省級(jí)工程技術(shù)研究中心5944個(gè)。

4、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系有所完善

成立了廣東省知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心、廣州知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院、廣州互聯(lián)網(wǎng)法院等，積極探索知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件辦理專(zhuān)業(yè)化建設(shè)，2016-2020年，查處各類(lèi)商標(biāo)、專(zhuān)利案件3.4萬(wàn)件，知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑事案件1.2萬(wàn)件，知識(shí)產(chǎn)權(quán)民事案件47.7萬(wàn)件，判賠數(shù)額大幅增加、審理周期大幅縮短。

廣東建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省方面存在問(wèn)題分析

盡管廣東建設(shè)引領(lǐng)型知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省已取得明顯成效，知識(shí)產(chǎn)權(quán)在全國(guó)處于領(lǐng)先地位，但對(duì)比世界先進(jìn)水平，仍存在提升空間，在國(guó)內(nèi)也面臨著浙江、江蘇等省份的“比、學(xué)、趕、超”，亟需補(bǔ)強(qiáng)以下薄弱環(huán)節(jié)。

1、高校、科研機(jī)構(gòu)高價(jià)值知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力有待提升

2019年廣東省科技研究機(jī)構(gòu)數(shù)量為32347個(gè)，比2015年增加了近3倍；研究與實(shí)驗(yàn)發(fā)展（R&D）人員、課題數(shù)量分別增加到109.15萬(wàn)人、224904個(gè)，相比2015年增長(zhǎng)約60%、100%。然而目前廣東省高校和編制內(nèi)科研機(jī)構(gòu)因缺少研發(fā)前的市場(chǎng)調(diào)研；科研能力不足、科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制不健全；轉(zhuǎn)化操作流程不明細(xì)、缺乏權(quán)威評(píng)估機(jī)構(gòu)、缺少熟悉科技成果轉(zhuǎn)化市場(chǎng)運(yùn)作人才；國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)防控以及對(duì)科研人員的成果評(píng)價(jià)體系等因素，所產(chǎn)出的知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果的創(chuàng)造性普遍不足，或者形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)與市場(chǎng)需求脫節(jié)較嚴(yán)重。根據(jù)廣東省知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心數(shù)據(jù)顯示，2019年廣東省獲得授權(quán)的發(fā)明專(zhuān)利均值約42.06萬(wàn)元、中間值約為28.66萬(wàn)元，上千萬(wàn)的高精尖專(zhuān)利數(shù)量?jī)H十余項(xiàng)，十萬(wàn)元以下的仍占據(jù)很大比例。

2、中小微企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展乏力

中小微企業(yè)大多處于創(chuàng)業(yè)初期，企業(yè)的經(jīng)營(yíng)者普遍對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要性認(rèn)識(shí)不足，主觀(guān)意識(shí)不強(qiáng)。2020年全省小微企業(yè)年度專(zhuān)利授權(quán)量34.87萬(wàn)件，在全省占比低于50%，與小微企業(yè)數(shù)量占比不符。截至2020年，廣東省每萬(wàn)戶(hù)市場(chǎng)主體的平均有效注冊(cè)商標(biāo)擁有量（3921件）遠(yuǎn)低于上海同期（5931件）。

3、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系有待完善

我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)行行政保護(hù)和司法保護(hù)并行的雙軌制模式，存在行政職能機(jī)關(guān)和部門(mén)數(shù)量多且分散的情況：一方面，市場(chǎng)監(jiān)管、海關(guān)等不同管理部門(mén)對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)不一致，導(dǎo)致案件移送司法困難；另一方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)方式花樣翻新、復(fù)雜多變，呈現(xiàn)出跨行業(yè)、跨地區(qū)、多鏈條、難查處的新特點(diǎn)，使得內(nèi)外協(xié)調(diào)配合難度大。

4、知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)業(yè)服務(wù)人才缺口較大

隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用更加多樣化，發(fā)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的幾率越大，導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理、質(zhì)押融資和訴訟業(yè)務(wù)不斷增多。2020年，廣東省法院新收各類(lèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件19.61萬(wàn)件，同比增長(zhǎng)24.6%；審結(jié)19.3萬(wàn)件，同比增長(zhǎng)26.07%，亟需一批懂技術(shù)、懂產(chǎn)業(yè)且掌握審查規(guī)則、服務(wù)創(chuàng)新開(kāi)發(fā)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)業(yè)服務(wù)與管理人員。

廣東建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省的建議

1、通過(guò)優(yōu)化科技創(chuàng)新主體，加快布局高價(jià)值知識(shí)產(chǎn)權(quán)，打造產(chǎn)業(yè)發(fā)展動(dòng)能

一是建立多層次的產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新主體。針對(duì)前述高校和科研機(jī)構(gòu)存在的問(wèn)題，可以通過(guò)設(shè)立和建設(shè)一批以知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用為導(dǎo)向的高水平新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，通過(guò)優(yōu)化創(chuàng)新體制機(jī)制和以市場(chǎng)化的激勵(lì)和評(píng)價(jià)導(dǎo)向，來(lái)引導(dǎo)科研人員的研發(fā)方向。通過(guò)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)全過(guò)程管理體系，從市場(chǎng)需求調(diào)研、研發(fā)前的知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索分析、研發(fā)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理、職務(wù)發(fā)明申請(qǐng)前披露、申請(qǐng)交底書(shū)審核和審查過(guò)程管理，以及獲權(quán)后的產(chǎn)業(yè)對(duì)接和成果轉(zhuǎn)化運(yùn)營(yíng)的全流程管理。對(duì)于傳統(tǒng)高校和科研機(jī)構(gòu)，可以通過(guò)優(yōu)化科研工作體系，例如，完善科研人員評(píng)價(jià)體系，提升成果轉(zhuǎn)化在考評(píng)體系中的比重，增加研發(fā)前的校企對(duì)接和市場(chǎng)調(diào)研，推進(jìn)職務(wù)發(fā)明事前披露制度等方式，打造多層次的高價(jià)值知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新主體，還可嘗試建設(shè)一批開(kāi)放型科技成果和標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利轉(zhuǎn)化平臺(tái)。

二是加大高價(jià)值專(zhuān)利攻關(guān)力度。借鑒江蘇、上海等地發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，聚焦全省20個(gè)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)集群和標(biāo)志性產(chǎn)業(yè)鏈，擇優(yōu)支持高價(jià)值專(zhuān)利培育示范中心建設(shè)，推動(dòng)企業(yè)、高校院所、知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)深度合作，建立完善產(chǎn)、學(xué)、研、服多方合作培育高價(jià)值專(zhuān)利的長(zhǎng)效工作機(jī)制，形成符合產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)和創(chuàng)新規(guī)律的高價(jià)值專(zhuān)利培育模式，瞄準(zhǔn)重點(diǎn)領(lǐng)域“卡脖子”技術(shù)，支持在前沿基礎(chǔ)領(lǐng)域加強(qiáng)基礎(chǔ)研究和原始創(chuàng)新，產(chǎn)出一批自主可控的高價(jià)值專(zhuān)利。

2、構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)體系，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力

深入實(shí)施中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略推進(jìn)工程。借鑒上海市企業(yè)服務(wù)云等發(fā)展模式，整合全省知識(shí)產(chǎn)權(quán)扶持政策及服務(wù)信息和產(chǎn)品，依托知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)服務(wù)站，面向中小企業(yè)提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)咨詢(xún)、維權(quán)援助及培訓(xùn)研討等公益服務(wù)。圍繞科技創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)展，推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資業(yè)務(wù)模式創(chuàng)新，有效發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)增信增貸的作用，支持科技型中小企業(yè)生存和發(fā)展。

搭建知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)體系。借鑒浙江義烏等地經(jīng)驗(yàn)，加快推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)服務(wù)中心建設(shè)，大力引育國(guó)家級(jí)、省級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)資源，支持公共服務(wù)平臺(tái)開(kāi)展專(zhuān)利檢索分析、專(zhuān)利導(dǎo)航、侵權(quán)分析/FTO調(diào)查、穩(wěn)定性分析等工作，為市場(chǎng)主體提供全方位的“一站式”知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和服務(wù)，助推優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)由規(guī)模擴(kuò)張向質(zhì)量效益、由價(jià)值鏈低端向價(jià)值鏈高端“兩個(gè)轉(zhuǎn)變”。

3、以機(jī)制創(chuàng)新為抓手，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)效力

一是健全聯(lián)動(dòng)保護(hù)機(jī)制。建立跨部門(mén)知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)案件處理規(guī)程，健全行政執(zhí)法部門(mén)與公安部門(mén)對(duì)涉嫌犯罪的知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件查辦工作銜接機(jī)制，建立產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查與執(zhí)法工作銜接機(jī)制，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政部門(mén)、司法部門(mén)協(xié)同保護(hù)。借鑒山東、北京等地經(jīng)驗(yàn)，并總結(jié)推廣佛山知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心、中山“古鎮(zhèn)模式”等經(jīng)驗(yàn)，加快完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)非訴糾紛化解機(jī)制，構(gòu)建司法調(diào)解、行政調(diào)解、人民調(diào)解、行業(yè)調(diào)解“四位一體”的工作格局。

二是打造知識(shí)產(chǎn)權(quán)全過(guò)程數(shù)字化監(jiān)管鏈條。借鑒浙江省、上海市數(shù)字化改革標(biāo)準(zhǔn)化體系建設(shè)等做法，依托“數(shù)字廣東”建設(shè)成果和省加快數(shù)字化發(fā)展工作領(lǐng)導(dǎo)小組工作機(jī)制，加快推進(jìn)全省公共服務(wù)數(shù)字化改革標(biāo)準(zhǔn)化體系建設(shè)工作，完善與知識(shí)產(chǎn)權(quán)監(jiān)管相關(guān)的公共數(shù)據(jù)資源共享目錄、接口標(biāo)準(zhǔn)及交換體系，形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)全過(guò)程、可追溯、透明化的信息和數(shù)據(jù)。依托中國(guó)（廣東）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心，爭(zhēng)取國(guó)家專(zhuān)利復(fù)審事權(quán)等事權(quán)下放。

4、優(yōu)化專(zhuān)業(yè)人才發(fā)展環(huán)境，打造知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才高地

一是做好高層次人才發(fā)展工作。借鑒江蘇、上海等地發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，探索建設(shè)國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)院，整合國(guó)內(nèi)外優(yōu)質(zhì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)教育資源，通過(guò)合作辦學(xué)等形式，大力培養(yǎng)國(guó)際化知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才，加強(qiáng)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)科專(zhuān)業(yè)建設(shè)；打造一批省級(jí)以上知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)基地，推進(jìn)高級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)師和正高級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)師評(píng)審工作，做好國(guó)家和省知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)家、領(lǐng)軍人才、高層次人才遴選工作，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)高層次人才體系。

二是優(yōu)化專(zhuān)業(yè)人才市場(chǎng)化發(fā)展模式。完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)師、專(zhuān)利信息檢索、行政執(zhí)法等應(yīng)用型專(zhuān)業(yè)人才繼續(xù)教育體系，優(yōu)化以崗位要求為基礎(chǔ)、以能力業(yè)績(jī)?yōu)閷?dǎo)向的知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才評(píng)價(jià)機(jī)制，完善專(zhuān)業(yè)職稱(chēng)評(píng)審機(jī)制，形成與我省經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求相適應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)業(yè)職稱(chēng)體系，壯大專(zhuān)利代理師、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和執(zhí)法人員、企業(yè)高管、知識(shí)產(chǎn)權(quán)師等各類(lèi)專(zhuān)業(yè)人才規(guī)模。

參考文獻(xiàn)

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作者簡(jiǎn)介

趙 天 廣東粵港澳大灣區(qū)黃埔材料研究院助理研究員、粵港澳大灣區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)技術(shù)專(zhuān)家?guī)鞂?zhuān)家

嚴(yán) 帥 北京大學(xué)前沿工程博士生，廣東粵孵產(chǎn)業(yè)大數(shù)據(jù)研究有限公司總經(jīng)理，主要從事產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新研究