范仲怡

內(nèi)容摘要：“要不是”反事實(shí)條件句的前件P為已然發(fā)生的事件，后件Q為由非P推導(dǎo)出的結(jié)果。該句式具有強(qiáng)調(diào)、釋因以及情緒功能，具有強(qiáng)調(diào)突變原因的表達(dá)特點(diǎn)。預(yù)期的不同會帶來情緒的變化，不同條件下的預(yù)期能讓人在語境中表達(dá)特定的語用功能，產(chǎn)生慶幸、不滿、意外的情感。當(dāng)預(yù)期為負(fù)向，實(shí)際情況為正向時，會使人產(chǎn)生慶幸的情緒。該句式有“要不是”+指稱性命題或敘事性命題兩種形式，具有運(yùn)用范圍廣、表達(dá)不同主體情感的功能，符合中國人內(nèi)在的文化特征。

關(guān)鍵詞：“要不是”反事實(shí)條件句 預(yù)期 語用功能

袁毓林、張馳（2016）將反事實(shí)思維定義為“把過去實(shí)際發(fā)生的事件想象成另外一種樣子的心理過程”，它常常用條件復(fù)句的形式來表達(dá)，即反事實(shí)條件句。反事實(shí)條件句常用來表達(dá)與實(shí)際情況相反的虛擬狀態(tài)，它的前件一定為假、后件一般為假，能夠通過否定形成反事實(shí)。如：

（1）要不是你們醫(yī)術(shù)高明，認(rèn)真負(fù)責(zé)，我這個家就散伙了！

例（1）中，前件用“要不是”整體否定了其后引導(dǎo)的小句“你們醫(yī)術(shù)高明，認(rèn)真負(fù)責(zé)”，后件是在前件的基礎(chǔ)上推導(dǎo)出的結(jié)果，與現(xiàn)實(shí)截然相反，構(gòu)成了反事實(shí)條件句。

在語用方面，“要不是”反事實(shí)條件句具有以下三種作用：反證釋因，加強(qiáng)句子容量和論證性；反證強(qiáng)調(diào)，突出前件中的事情對后件的關(guān)鍵性影響；反映說話人的主觀態(tài)度。（邢福義，1984；馬明艷，2005）

前人已定義了漢語的反事實(shí)條件句，在古代漢語、方言和普通話中找到諸多用例，推翻了Bloom對說漢語的人缺乏反事實(shí)思維的假設(shè)，細(xì)致研究了反證釋因、反證強(qiáng)調(diào)的語用功能背后的邏輯關(guān)系，但關(guān)于其反映說話人主觀態(tài)度的研究不足。我們認(rèn)為“要不是”反事實(shí)條件句表達(dá)情緒的功能主要與預(yù)期有關(guān)，由于說話人的預(yù)期與事實(shí)結(jié)果不一致，存在反預(yù)期、超預(yù)期與無預(yù)期三種情況，因此產(chǎn)生的情緒也不同，如慶幸、遺憾與意外情緒。本文將主要從慶幸與感謝的角度，分析慶幸情緒的表達(dá)形式、產(chǎn)生原因，以及用于感謝的語用功能。

本文用于統(tǒng)計的語料共148條，主要來源于華中師范大學(xué)語言所漢語復(fù)句語料庫。

一.預(yù)期

（一）預(yù)期及相關(guān)內(nèi)容的定義

當(dāng)前，學(xué)界對于預(yù)期接受較廣的定義是：“預(yù)期是一種與人的認(rèn)識、觀念相聯(lián)系的抽象世界，通常與一定的社會常規(guī)、言談事件中說聽雙方的知識狀態(tài)以及特定的話語語境密切相關(guān)?！保▌㈧?，2022：34）

無預(yù)期范疇，指的是言者對突然發(fā)生的事件沒有任何預(yù)期準(zhǔn)備。超預(yù)期范疇，即事實(shí)的結(jié)果在程度量上超過了預(yù)期。（王林哲，2018：22）

單威（2017）在對反預(yù)期范疇下定義時，將其分為狹義與廣義兩類。狹義的反預(yù)期范疇，是指與說話人在特定情境中所持的預(yù)期相反；廣義的反預(yù)期，是指與預(yù)期不一致的信息，即包含反預(yù)期、超預(yù)期與無預(yù)期。本文采用反預(yù)期的狹義定義。

（二）預(yù)期與情緒的關(guān)系

根據(jù)決策影響理論（Decision Affect Theory），“人們對事件的感受在某種程度上取決于結(jié)果與預(yù)期的比較?！保ㄖ禧惼?，2011：8）當(dāng)預(yù)期和結(jié)果相反時，如果預(yù)期是負(fù)性的，結(jié)果是正向的，則會使人的愉悅度增強(qiáng)，產(chǎn)生慶幸（此處僅指因劫后余生而產(chǎn)生的慶幸情緒）的情緒；反之，則會使人感覺更糟糕，產(chǎn)生遺憾的情緒。

當(dāng)預(yù)期與突發(fā)的事實(shí)產(chǎn)生強(qiáng)烈對比時，能夠引起說話人的意外情緒。其中，反預(yù)期與超預(yù)期是引起錯配式驚訝的原因，無預(yù)期則引起震驚式驚訝。意外往往是產(chǎn)生其他情緒的第一步，是一種中性情緒。此時，說話人關(guān)注到事實(shí)與預(yù)期不同，其對比結(jié)果無關(guān)正向或負(fù)向。

我們按照情緒的種類，對收集到的148條語料進(jìn)行分類，得出以下結(jié)果：慶幸情緒類共103句，頻率為69.59%；遺憾情緒類共29句，頻率為19.59%；意外情緒類共16句，頻率為10.81%。

由上可知，這三種情緒的出現(xiàn)頻率極不平衡。說話人最常用“要不是”反事實(shí)條件句表達(dá)慶幸的情緒，其次是遺憾情緒和意外情緒。其中，慶幸與遺憾均因反預(yù)期產(chǎn)生，意外的產(chǎn)生則與反預(yù)期、超預(yù)期、無預(yù)期都有關(guān)系。本文主要論述慶幸情緒的相關(guān)內(nèi)容。

二.慶幸與感謝

“慶幸”通常出現(xiàn)于絕處逢生之時。當(dāng)說話人在遇到危險或棘手的事情，且內(nèi)心認(rèn)為無可避免之時，突然出現(xiàn)了某種有利的條件，讓說話人免于災(zāi)禍或處理好事情，會使說話人產(chǎn)生慶幸的情緒。

（一）“要不是”表達(dá)慶幸情緒的形式

“要不是”用來表示慶幸出現(xiàn)的情況較多，前件的形式非常豐富，總體上可分為指稱性命題和敘事性命題。

1.指稱性命題

包括“‘要不是’+人稱代詞”與“‘要不是’+名詞”兩種形式，由“要不是”直接引入說話人感謝的對象，即使說話人擺脫困境的施事，例如：

（2）要不是他們，別說我母親，可能連我也早已累得沒命了。

（3）要不是雷鋒，我到今天還是文盲。

（4）那時要不是你們，我們的損失就更大了。

當(dāng)“要不是”后為第三人稱代詞或名詞時，說話人通常不是與該事件的施事直接交談，如例（2）、例（3）。但聽話人在說話人的前期介紹下，已經(jīng)具備了一定的信息，了解言語中的“第三人稱代詞”所指稱的對象，及其具體行為。由于該施事對說話人的作用十分重大，因此言語中的感謝并不會因?yàn)樗牟辉趫龆鴾p少。

此外，還存在事件的施事與聽說雙方同時在場的情況，如例（2），也可能被感謝人即交談對象，如例（4）。此時，說話人會將自己的感激之情附著在對聽話人的敘事過程中。

由于指稱性命題具有簡短的特征，所以常常用在總結(jié)發(fā)言中，以進(jìn)一步點(diǎn)明自己慶幸情緒，并向?qū)Ψ街轮x。

2.敘事性命題

“要不是”+敘事性命題的用例最多。在此類表達(dá)中，前件為“‘要不是’+偶然發(fā)生的事件”，其中，事件可由主謂短語、動賓短語或小句描述。“要不是”用來引入說話人表示慶幸的事由。

具體分為三種情況，其一，被感謝人與說話人不一定在同一情景中，例如：

（5）要不是李總幫助，我們家就完了！

（6）要不是遇到這么多的好人，我早就不在人世了！

（7）要不是過路的兩個農(nóng)民趕車把他送回家，早就凍死了。

由于缺乏明確的代詞特征，我們不能明確判定被感謝的對象是否在場，典型的例子如例（5），因?yàn)榇颂幍摹袄羁偂笨赡芗扔糜诿娣Q，又表示施事；也可能僅表示施事。后面兩例則明確反映出被感謝人不在現(xiàn)場，因?yàn)椤斑@么多的好人”與“路過的兩個農(nóng)民”不具有面稱的功能。

其二，說話人與被感謝人處于同一情景中。相較于第一種情況，增加了稱謂語，并且在感謝事由中，增加了第二人稱代詞“您”，復(fù)指前面的稱謂語，比如：

（8）馬所長，要不是您救了我們，我們就完了！

（9）董醫(yī)生，要不是您救了我的棉苗，就要失誤一季莊稼！

其三，僅用來表示慶幸，不表示感謝。如：

（10）沒想到就在當(dāng)晚，發(fā)生了英國財長發(fā)表什么講話，客戶還來不及反映，期貨公司也來不及代客戶買賣，英鎊已經(jīng)一瀉千里，這是對中國第一批炒外匯者的第一次迎頭痛擊，輸個幾百萬、幾千萬不在少數(shù)，要不是公款居多，恐怕就該有跳樓的了。

據(jù)語料庫顯示，“要不是”反事實(shí)條件句不僅僅出現(xiàn)在談話語體中，還出現(xiàn)于文藝語體、新聞?wù)Z體等語篇中。因此，除說話人、聽話人外，還常常出現(xiàn)敘事者。在例（10）中，敘事者不是事件參與者中的任何一方，其情緒也與事件參與者的不同。無論是英國財務(wù)部長，還是中國第一批炒外匯者、期貨公司，無一會感到慶幸。敘事者站在旁觀者的角度，縱觀全局，才發(fā)出幸好沒有發(fā)展到最糟糕情況的感嘆，但此時的情緒與感謝的語用功能無關(guān)。

綜上可知，當(dāng)“要不是”后為指稱性命題時，說話人一定表達(dá)了對施惠者的感謝；當(dāng)“要不是”后為敘事性命題時，未必用于表達(dá)感謝。說話人具體選擇哪一種表達(dá)方式，與他的語用意圖有關(guān)。

（二）“要不是”句式的表達(dá)特點(diǎn)

“幸虧”也常用于表達(dá)說話人的慶幸情緒，但它與“要不是”反事實(shí)條件存在區(qū)別。如：

（11）幸虧河水不太深，狗在河里掙扎半天，才爬上岸來。

（12）幸虧場長正好趕來，否則我們就要走冤枉路了。

就形式而言，“幸虧”句的前件直接交代使結(jié)果實(shí)現(xiàn)或使后果避免的有利條件，后件搭配“才”時，用于敘述正向的現(xiàn)實(shí)情況，此時，前后件均為真；后件搭配“否則（不然、要不）”時，用于表述未實(shí)現(xiàn)的設(shè)想，此時，前件為真，后件為假。而“要不是”反事實(shí)條件句的前件假設(shè)災(zāi)禍避免的有利條件不存在，后件敘述自己的預(yù)期，即不存在有利條件時，說話人最先在腦海中預(yù)設(shè)的最差的結(jié)果，前后件均為假。

就表達(dá)效果而言，二者同樣強(qiáng)調(diào)了對受惠者而言，影響重大的有利條件，表達(dá)了對施惠者的感謝，反映了說話人的慶幸情緒。

總而言之，它們的表達(dá)效果大體類似，形式的差異反映了各自背后邏輯的差異。

（三）“要不是”表達(dá)慶幸情緒的原因

當(dāng)“要不是”反事實(shí)條件句用來表達(dá)慶幸時，說話人是事件的受益方，敘事參與者是看到了事件向好一面的人。在前件的條件中，會運(yùn)用減法式假設(shè)，即設(shè)想減去某種條件；在后件的結(jié)論中，會運(yùn)用下行性假設(shè)，即“假設(shè)不具備某種條件就可能出現(xiàn)比事實(shí)更壞的結(jié)果”。（袁毓林，2015：140）兩相比較下，產(chǎn)生了慶幸的情緒。如：

（13）馬所長，要不是您救了我們，我們就完了！

（14）要不是鹽步法庭，我們損失就慘了。

（15）要不是人民法院公斷，我這房子是要不回來的。

當(dāng)遇到危機(jī)時，說話人以慣常經(jīng)驗(yàn)為預(yù)期參照點(diǎn)，已經(jīng)做了最壞的打算，在腦海中得出必死無疑、損失慘重的預(yù)期，且在心理世界已經(jīng)完成了該預(yù)期，因此產(chǎn)生絕望、痛苦的情緒。但在現(xiàn)實(shí)中，因?yàn)橐馔獬霈F(xiàn)了新的充分條件，如“馬所長出手相救”“鹽步法庭、人民法院公平斷案”，使說話人得到了與預(yù)期截然相反的結(jié)果。

在新的條件出現(xiàn)之前，說話人沉浸于因預(yù)期而產(chǎn)生的負(fù)性情緒之中；當(dāng)改變事件的充分條件出現(xiàn)時，則瞬間扭轉(zhuǎn)了說話人所處的境地。說話人可謂在短時間內(nèi)經(jīng)歷了從悲到喜的過程，因此產(chǎn)生了慶幸的情緒。

（四）表達(dá)感謝的語用功能

1.受到焦點(diǎn)表達(dá)驅(qū)動

劉鑫民（1995）認(rèn)為，焦點(diǎn)是說話者在心理上認(rèn)為它們對完成交際任務(wù)比較重要的成分，因而說話者有意突出強(qiáng)調(diào)，主要的表達(dá)手段包括語音手段、詞匯手段、語法手段。由于“要不是”后不可能大篇幅敘述先前發(fā)生的事情，說話人一定會在前文做好鋪墊，所以“要不是”反事實(shí)條件句中的焦點(diǎn)并非新信息，而是說話人講這段話的重點(diǎn)、出發(fā)點(diǎn)。在該句式中，運(yùn)用語法手段，通過連詞凸顯焦點(diǎn)。

不同的表達(dá)形式具有不同的表達(dá)效果：指稱性命題突出被感謝的人，敘事性命題更突出被感謝的事。指稱性命題將人與事件打包為一個整體，施事的每一個行為，都是關(guān)鍵要素；而敘事性命題中，盡管人是事件的施事，但相比之下，該事件對結(jié)局產(chǎn)生了關(guān)鍵性影響。

“要不是”反事實(shí)條件句交代了相關(guān)背景信息，為說話人提供了感謝的大語境，突出了感謝的重點(diǎn)。

2.受到社會交際需要驅(qū)動

用“要不是”反事實(shí)條件句表示感謝，是一種間接言語行為。采用了假設(shè)式的感謝輔助策略，受惠者將施惠者置于恩人的地位，通過假設(shè)沒有施惠者的行為，會造成的后果，來表達(dá)受惠者的感謝，這樣的表達(dá)習(xí)慣也源于中國人內(nèi)向的民族文化特征。根據(jù)李麗娜（2004）的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，事情難度越大，受惠程度越高，也就越少使用直接感謝方式，而是通過更深層的無明顯標(biāo)志的間接形式來傳達(dá)真誠的感謝之情。若采用直接言語行為表達(dá)感謝，雖然也陳述了感謝事實(shí)，但是表達(dá)十分正式，當(dāng)用于對說話人有重大幫助的恩人時，略顯生分。而“要不是”反事實(shí)條件句則能自然地拉近對話雙方的關(guān)系，并且維護(hù)雙方面子，使“感謝”的語用意圖能夠得體表達(dá)。

3.可用于當(dāng)面感謝及轉(zhuǎn)述

“要不是”反事實(shí)條件句表達(dá)慶幸情緒的形式可知，無論施惠者是否在現(xiàn)場，說話人均可使用該句型表達(dá)。

用于轉(zhuǎn)述時，間接言語行為不能隨意變換為直接言語行為，如：

（16）媽媽，我掉到水里去了，要不是叔叔救了我，我就淹死了！

（17）媽媽，我掉到水里去了，感謝叔叔救了我。

直接言語行為是指說話人通過自己的言語，達(dá)成自身目標(biāo)。感謝言語行為的目標(biāo)是“受惠者對他人的施惠行為表示認(rèn)可、謝意或感激之情”。（李麗娜，2004：93）當(dāng)說話人進(jìn)行轉(zhuǎn)述時，若施惠者在場，則聽話人包含施惠者，此時可用直接言語行為表達(dá)感謝；若施惠者不在場，說話人則難以通過這句話，讓施惠者了解自己的感激，無法達(dá)成“感謝”言語行為的目標(biāo)，因此不能變換。

4.表達(dá)敘事者的主觀態(tài)度

“要不是”反事實(shí)條件句除用于表達(dá)受惠者自己的感謝外，也可以表達(dá)敘事者的態(tài)度。前文曾提及敘事者用此句型表達(dá)慶幸，但不表達(dá)感謝的情況。但有時，敘事者與事件參與者的主觀情緒相同，并且同樣用于感謝，如：

（18）而這條街又恰恰是兩邊高中間凹的街道，那瘸腿子從高堆上哎喲一聲直栽下來，正橫在前抬轎杠的一個轎夫身上，轎夫一個趔趄，便滑了肩，要不是同杠硬撐著，綺荃非被掀出來不可。

該句中，敘事者明顯是從綺荃的角度出發(fā)，表達(dá)了慶幸的情緒。

本文歸納了“要不是”反事實(shí)條件句表達(dá)慶幸情緒時的形式，并與“幸虧”句式進(jìn)行對比，找出二者的差別，分析了產(chǎn)生慶幸情緒的原因，以及表達(dá)感謝時的語用功能。

我們發(fā)現(xiàn)，“要不是”反事實(shí)條件句能夠表達(dá)慶幸，是因?yàn)檎f話人內(nèi)心本存在一個預(yù)期，后來突然出現(xiàn)一個新情況，改變了結(jié)果，而結(jié)果相較于預(yù)期是正向的?！耙皇恰狈词聦?shí)條件句強(qiáng)調(diào)的就是這一變化，其具有的反證釋因、反證強(qiáng)調(diào)功能，都突出了句中突發(fā)事件對結(jié)果的影響。并且，這樣的表述使得說話人在遵循禮貌原則的前提下，有理有據(jù)地向聽話人表明自己的觀點(diǎn)，并適時表達(dá)感謝。

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（作者單位：三峽大學(xué)文學(xué)與傳媒學(xué)院）