韓麗萍 ，劉歡，蘇紅梅，高元平 ，孫保華

（1. 內(nèi)蒙古工業(yè)大學 經(jīng)濟管理學院，內(nèi)蒙古 呼和浩特 010051；2. 內(nèi)蒙古工業(yè)大學 內(nèi)蒙古互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟研究中心，內(nèi)蒙古 呼和浩特 010051；3. 內(nèi)蒙古工業(yè)大學 資源環(huán)境與能源發(fā)展戰(zhàn)略研究中心，內(nèi)蒙古 呼和浩特 010051；4. 蒙古國科技大學，烏蘭巴托 99909715141，蒙古國）

日益嚴峻的全球生態(tài)環(huán)境問題已經(jīng)引起各國的關(guān)注。中國作為世界第二大經(jīng)濟體，在堅持經(jīng)濟社會發(fā)展的同時，注重環(huán)境保護與生態(tài)建設(shè)，以綠色發(fā)展推動生態(tài)文明建設(shè)，將會成為拉動世界經(jīng)濟增長的新動力。隨著我國“雙碳”戰(zhàn)略目標的提出，煤電產(chǎn)業(yè)對生態(tài)的影響備受關(guān)注。據(jù)統(tǒng)計，全國碳排放中電力行業(yè)占到了37%，燃煤電廠的問題尤為突出。然而，關(guān)停燃煤電廠帶來的經(jīng)濟損失和人員失業(yè)等社會問題后果不可估量。那么，煤電產(chǎn)業(yè)的生態(tài)效率現(xiàn)狀到底如何？其規(guī)模效率和技術(shù)效率在區(qū)域間是否存在差異？除煤電產(chǎn)業(yè)自身投入產(chǎn)出指標外哪些宏觀經(jīng)濟指標會對煤電產(chǎn)業(yè)生態(tài)效率產(chǎn)生影響？本文將運用DEA 三階段生態(tài)效率測算模型解決以上疑問，以期在煤電產(chǎn)業(yè)生態(tài)效率提升及轉(zhuǎn)型升級方面提出合理化建議。

1 文獻綜述

1.1 生態(tài)效率的相關(guān)研究

1990 年生態(tài)效率的概念被第一次提出[1]。1992 年世界可持續(xù)發(fā)展工商業(yè)聯(lián)合會提出的生態(tài)效率概念被廣泛接受：生態(tài)效率在保證人們對商品與服務(wù)需求基礎(chǔ)上，滿足人們對資源的需求，把產(chǎn)品全生命周期對環(huán)境的影響降到一個平衡的狀態(tài)[2]。1998 年世界經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）認為生態(tài)效率是滿足人類需求的效率[3]。歐盟環(huán)境署認為生態(tài)效率就是以最少的自然界投入創(chuàng)造最多的福利。巴斯夫集團認為生態(tài)效率就是通過產(chǎn)品生產(chǎn)中盡量減少能源和物質(zhì)的使用以及盡量減少排放以幫助客戶保護資源[4]。聯(lián)合國貿(mào)易與發(fā)展會議認為生態(tài)效率就是增加股東價值的同時，減少對環(huán)境的破壞[5]。

目前對生態(tài)效率的研究比較成熟，但不同學者研究的角度有所不同。潘興俠和何宜慶[6]將工業(yè)生態(tài)效率分為源頭消減效率和末端治理效率，分別從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、外資利用、研發(fā)投資和污染治理四個方面來研究對源頭消減效率和末端治理效率的影響；田澤等[7]分別從經(jīng)濟發(fā)展水平、城市結(jié)構(gòu)、對外經(jīng)濟和研發(fā)強度四個方面研究工業(yè)生態(tài)效率對我國綠色生態(tài)文明的影響；李成宇等[8]從時間和空間兩個維度研究工業(yè)生態(tài)效率及其影響因素；馮俊華和臧倩文[9]構(gòu)建工業(yè)生態(tài)效率以及科技創(chuàng)新指標并且研究兩者耦合協(xié)調(diào)效應(yīng)及其影響因素。

對于生態(tài)效率的研究方法，陳真玲[10]運用超效率DEA 的方法對中國30 省份的生態(tài)效率進行測算，構(gòu)建Malmquist 指數(shù)從技術(shù)進步水平以及技術(shù)效率水平兩個方面來研究生態(tài)效率的變動趨勢以及時空特征；陸硯池和方世明[11]運用非期望產(chǎn)出模型SBM-DEA 以及Malmquist 指數(shù)對武漢城市圈建設(shè)用地生態(tài)效率進行測算研究并通過Tobit 模型定量分析了各要素對武漢城市圈建設(shè)用地生態(tài)效率的影響程度；袁汝華和郝方[12]以江蘇省21 個試點園區(qū)為研究對象，運用超效率DEA 模型測算了2011—2015 年的園區(qū)生態(tài)效率，構(gòu)造Malmquist 生產(chǎn)率指數(shù)對生態(tài)效率進行對比研究，并用Tobit 模型對生態(tài)效率的外在影響因素進行回歸分析；劉釗[13]基于2007—2016 年中國區(qū)域綠色投資的生態(tài)效率值，研究了財政支出、區(qū)域生產(chǎn)總值以及城市人口這三個環(huán)境因素對各省份綠色投資與生態(tài)改善的影響。

雖然對于工業(yè)生態(tài)效率的研究已經(jīng)比較成熟，但以煤電產(chǎn)業(yè)作為研究對象進行生態(tài)效率研究的文獻較少。然而，在“雙碳”戰(zhàn)略目標實施背景下，煤電產(chǎn)業(yè)對生態(tài)環(huán)境的影響不容忽視，且在我國各省份資源稟賦差異及東西部發(fā)展不均衡的現(xiàn)狀下，從純技術(shù)效率和規(guī)模效率兩方面探索煤電產(chǎn)業(yè)區(qū)域生態(tài)效率差異，對煤電產(chǎn)業(yè)未來實行區(qū)域差異化發(fā)展意義重大。從生態(tài)效率測度方法來看，超效率DEA 模型、非期望產(chǎn)出SBM-DEA 模型以及DEA 三階段模型是常用的方法，其中DEA 三階段模型可以剔除隨機干擾項以及管理無效率因素，適用于本研究。

1.2 煤電產(chǎn)業(yè)的相關(guān)研究

對于煤電產(chǎn)業(yè)的研究主要集中在對環(huán)境的影響和對經(jīng)濟的影響兩個方面。李志學等[14]以西北地區(qū)的風力發(fā)電產(chǎn)業(yè)為個案，從資源節(jié)約和環(huán)境改良兩個角度對該地區(qū)風電產(chǎn)業(yè)正向環(huán)境效應(yīng)價值進行測算；劉曉龍等[15]分析了我國煤炭消費的現(xiàn)狀，提出了“節(jié)能提效優(yōu)先”“大幅度降低散燒煤的使用，最終實現(xiàn)全部替代”“工業(yè)燃煤使用量下降成為必然”“嚴控煤電新建裝機，爭做新能源的服務(wù)者”以及“認清煤化工產(chǎn)業(yè)的定位，有序穩(wěn)妥規(guī)劃部署”的主要路徑；吾竺娟等[16]以遼寧省為例，辨識了燃煤電廠汞排放的主要影響因素，并預測了未來十年的大氣汞排放量；柴瑞瑞和李綱[17]以政府部門與發(fā)電企業(yè)為研究對象，考慮可再生能源對政府部門電力補貼政策與發(fā)電企業(yè)選擇能源結(jié)構(gòu)的影響，研究了能源清潔利用和可再生清潔能源發(fā)展條件；賈政豪等[18]基于多重分形消除趨勢法建立電煤價格波動特性分析模型，分析不同周期劃分情況下電煤價格的波動規(guī)律；劉平闊和譚忠富[19]構(gòu)建煤電企業(yè)間的交易發(fā)展模型，分析中國煤電交易穩(wěn)定匹配的作用機理和規(guī)模聯(lián)動的動態(tài)過程；王亞霆[20]從電煤價格出發(fā)對我國電煤市場價格影響因素進行了識別分析，結(jié)合智能算法構(gòu)建了電煤市場價格預測模型以及各方主體競爭博弈模型對非合作博弈競爭環(huán)境下電煤供應(yīng)鏈的運行狀態(tài)進行了研究；侯林娜等[21]以煤炭企業(yè)與燃煤電廠為主要的研究對象分析了煤電供應(yīng)鏈的牛鞭效應(yīng)；王雨佳[22]以企業(yè)的生產(chǎn)效率為切入點，將中國煤電產(chǎn)業(yè)鏈的縱向一體化細分為煤炭產(chǎn)業(yè)的前向一體化和電力產(chǎn)業(yè)的后向一體化，采用投入產(chǎn)出表法計算縱向一體化指數(shù)，測算煤電企業(yè)的全要素生產(chǎn)率，實證分析縱向一體化對企業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響。

綜上所述，已有研究從煤電產(chǎn)業(yè)對環(huán)境或?qū)?jīng)濟的單一影響視角進行研究的較多，將經(jīng)濟與環(huán)境相結(jié)合進行研究的較少。而對于煤電產(chǎn)業(yè)，既是國民經(jīng)濟運行的重要能源提供者，也是備受關(guān)注的對環(huán)境影響較大的產(chǎn)業(yè)，如何平衡煤電產(chǎn)業(yè)對二者的影響是值得研究的問題。因此，本文從經(jīng)濟和環(huán)境兩個角度對煤電產(chǎn)業(yè)的生態(tài)效率進行分析，在已有研究的基礎(chǔ)上將煤炭消耗量作為投入指標、將煤炭發(fā)電總量作為產(chǎn)出指標，構(gòu)建測度煤電產(chǎn)業(yè)生態(tài)效率的指標體系。

2 研究數(shù)據(jù)的選取

2.1 煤電產(chǎn)業(yè)生態(tài)效率評價指標選取

本文建立了可用于評價煤電產(chǎn)業(yè)生態(tài)效率的指標體系，包括三個層次：一級指標選取我國煤電產(chǎn)業(yè)生態(tài)效率，分為投入指標、非期望產(chǎn)出指標和期望產(chǎn)出指標；二級指標對一級指標進行影響體系劃分；三級指標將二級指標體系進行具體化，主要包括具體化的狀態(tài)、數(shù)量的度量。

（1）投入指標。投入指標包括能源消耗、經(jīng)濟資本投入、人力資本投入三大類。投入指標涉及規(guī)模性的以電力產(chǎn)業(yè)固定投資和以電源項目建設(shè)規(guī)模為主的資金指標和以發(fā)電煤炭消耗為主的能源指標，反映了煤電產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模。人力資本投入采用各省份歷年電力產(chǎn)業(yè)就業(yè)人口數(shù)來表示。

（2）非期望產(chǎn)出指標。在測算生態(tài)效率的過程中包括對環(huán)境產(chǎn)生不利影響的非期望產(chǎn)出，其中，環(huán)境污染指標用三廢表示，廢水用工業(yè)廢水排放量表示，廢氣排放量用各地區(qū)工業(yè)SO2排放量表示，固體廢物用工業(yè)固體廢物排放量表示。

（3）期望產(chǎn)出指標。期望產(chǎn)出指標選取各省份第二產(chǎn)業(yè)增加值和煤炭發(fā)電總量兩個指標，見表1。

表1 煤電產(chǎn)業(yè)生態(tài)效率評價指標

（4）環(huán)境變量。生態(tài)效率會受一系列環(huán)境因素的影響，本文選取各地區(qū)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D 經(jīng)費、第三產(chǎn)業(yè)占經(jīng)濟總量比例、教育經(jīng)費等指標作為環(huán)境變量。各地區(qū)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)科研支出總額可衡量提升生態(tài)效率活動中科研力量的投入情況，第三產(chǎn)業(yè)占經(jīng)濟總量比例可衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對生態(tài)效率的影響，教育經(jīng)費可衡量于人力資本對生態(tài)效率的影響。

2.2 數(shù)據(jù)來源

在樣本選取方面，因數(shù)據(jù)缺失嚴重，本文剔除西藏及港澳臺地區(qū)。在數(shù)據(jù)來源方面，主要參考《中國電力年鑒》《中國電力統(tǒng)計年鑒》《中國電力工業(yè)統(tǒng)計資料匯編》《中國統(tǒng)計年鑒》《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》以及國家和各省份統(tǒng)計局公開數(shù)據(jù)。

3 DEA三階段模型的實證結(jié)果

3.1 第一階段DEA實證結(jié)果分析

3.1.1 第一階段DEA模型的構(gòu)建

在第一階段使用收集到的原始投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)進行初始效率評價。本文以我國30 個省份為研究對象，通過構(gòu)建傳統(tǒng)的DEA 模型，進行生態(tài)效率測度。在第一階段采用規(guī)?？勺兊耐度雽駼CC 模型為基礎(chǔ)進行實證研究。以投入為導向的BCC 模型函數(shù)表達式如下：

式中：n表示決策單元的個數(shù)，s表示本文數(shù)據(jù)指標選取的產(chǎn)出指標的個數(shù)，m表示輸入指標的個數(shù)，xij、yrj分別表示投入要素和產(chǎn)出要素。θ表示被評價決策單元DMU 的相對效率值即效率評價指數(shù)；θ＜1，證明生態(tài)效率還沒有達到有效值；θ=1，證明生態(tài)效率有效，即投入產(chǎn)出達到最佳狀態(tài)。

以產(chǎn)出導向BCC 模型所得的生態(tài)效率值為綜合技術(shù)效率值，該綜合技術(shù)效率值還可以表示為：綜合技術(shù)效率值=純技術(shù)效率×規(guī)模效率。

3.1.2 第一階段DEA實證結(jié)果分析

本文運用DEAP2.1 及FRONT4.1 軟件對前文所選取的2019 年全國30 個省份的數(shù)據(jù)進行分析，結(jié)果如表2 所示。

表2 DEA第一階段模型生態(tài)效率測算結(jié)果

在不考慮隨機因素和管理無效率影響的情況下，2019 年我國各省份煤電產(chǎn)業(yè)的生態(tài)綜合技術(shù)效率均值為0.97，純技術(shù)效率均值為0.99，規(guī)模效率均值為0.98。說明我國煤電產(chǎn)業(yè)生態(tài)效率在綜合技術(shù)效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率方面存在不同程度的改進空間，可以采取進一步的措施改進生態(tài)效率。如表2 所示，除測度表現(xiàn)良好的16 個省份外，其他省份的煤電生態(tài)效率也接近效率前沿面，但仍沒有達到有效值。從DEA 第一階段模型整體測算結(jié)果來看，我國的生態(tài)效率處于良好狀態(tài)，但需要剔除環(huán)境變量影響因素、管理無效率、隨機因素等才能客觀反映生態(tài)效率水平。

3.2 第二階段SFA實證結(jié)果分析

3.2.1 第二階段：SFA模型的構(gòu)建

DEA 第一階段所得到的煤電產(chǎn)業(yè)生態(tài)效率值基本處于前沿面以及接近前沿的范圍，無法真實地反映各個決策單元的效率值。因此，本文采用SFA 模型測算剔除考慮環(huán)境變量因素與管理無效率因素的影響，能夠更加真實地反映決策單元的實際投入與處于最優(yōu)生產(chǎn)效率下的投入目標值的真實效率。

（1）差額回歸分析：假設(shè)有n個決策單元，每個決策單元有m項產(chǎn)出值，xil、yil表示實際投入產(chǎn)出量；xi、yi表示目標投入產(chǎn)出量。將實際值與目標值采用差額值進行回歸分析，表達公式如下：

其中，i=1, 2, …,m;l=1, 2, …,n。下文同。

（2）環(huán)境變量回歸分析：在第二階段主要研究環(huán)境變量sil。假設(shè)zl(z1l,z2l, …,zil)表示選取的可觀測的環(huán)境變量，βi表示環(huán)境變量的參數(shù)。假設(shè)fi(zl,βi)表示環(huán)境變量對產(chǎn)出的影響函數(shù)，對于回歸方程可以表示如下：

式中：vil表示產(chǎn)出項的隨機干擾，uil表示管理無效率，并且fi(zl,βi)服從截斷正態(tài)分布。

（3）管理無效率回歸分析：設(shè)γ表示管理無效率的方差與總方差的比值，其公式表達如下：

（4）同一運氣水平分析：在SFA 模型設(shè)定的最后一步，為了將所評價的決策單元置于同一評價環(huán)境中，將隨機因素和環(huán)境因素對產(chǎn)出的影響分離出去。設(shè)：

決策單元調(diào)整后的投入量是將所有決策單元置于相同的運氣水平，表示對外部環(huán)境因素進行調(diào)整。

3.2.2 第二階段SFA實證結(jié)果分析

本文將選取的數(shù)據(jù)輸入FRONTIER4.1 軟件，所得結(jié)果如表3 所示。

表3 第二階段SFA生態(tài)效率測算結(jié)果

從表3 中的SFA 回歸結(jié)果可以看出，gamma 值均大于0 且小于1，且數(shù)值接近1，同時得到的LR 單邊誤差均通過自由度為1 的檢驗，表明運用SFA 模型分析管理效率的影響是合理的，gamma 值接近于1 時，表示松弛變量中管理因素的影響占主導地位。

規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D 經(jīng)費。規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D 經(jīng)費的增加最終會導致科技的進步，科技的進步對生態(tài)的影響是雙面的，一方面，會導致環(huán)境問題的加劇，比如CO2增加、臭氧層的空洞、酸雨，科技進步隨之促進的人口膨脹也會給生態(tài)環(huán)境造成巨大的壓力，自然資源枯竭等問題隨之而來。另一方面，社會生產(chǎn)力會大幅度提高，減排措施有了實施的可能性；技術(shù)進步還為持續(xù)發(fā)展的決策提供依據(jù)和手段，促進可持續(xù)發(fā)展管理水平的提高。由表3 可以看出，工業(yè)企業(yè)R&D 經(jīng)費投入與工業(yè)廢水和SO2松弛變量成正向關(guān)系，隨著工業(yè)企業(yè)R&D 經(jīng)費的投入增加，工業(yè)廢水排放和SO2排放量反而增加?？蒲邪l(fā)展經(jīng)費的投入與火力發(fā)電量和GDP松弛變量成正向關(guān)系，工業(yè)企業(yè)R&D 經(jīng)費的投入增加，火力發(fā)電量和GDP 在增加。隨著規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D 經(jīng)費的增加，其對生態(tài)環(huán)境的負面影響在加劇，對于經(jīng)濟的影響是正向的，接下來科研經(jīng)費的投入應(yīng)該加強對環(huán)境改善方面的投資，促進可持續(xù)發(fā)展水平，采取有效的技術(shù)手段開發(fā)自然資源，在保證對生態(tài)污染最小化的前提下提高資源利用率。

第三產(chǎn)業(yè)占經(jīng)濟比例。第三產(chǎn)業(yè)對環(huán)境的影響較第一產(chǎn)業(yè)和第二產(chǎn)業(yè)小。但是第三產(chǎn)業(yè)所包含的行業(yè)有不同的種類，有對環(huán)境影響較小的金融行業(yè)、科技類產(chǎn)業(yè)，還有對環(huán)境影響較大的旅游業(yè)、運輸業(yè)、餐飲業(yè)，因此第三產(chǎn)業(yè)對煤電產(chǎn)業(yè)生態(tài)效率的影響要考慮第三產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)。從表3 可以看出，第三產(chǎn)業(yè)占比增加與工業(yè)廢水和SO2松弛變量成正向關(guān)系。第三產(chǎn)業(yè)占比增加對環(huán)境是不利的，主要是由于大部分地區(qū)第三產(chǎn)業(yè)的比重增加帶來了環(huán)境污染，尤其是運輸業(yè)以及餐飲業(yè)。第三產(chǎn)業(yè)占比增加與火力發(fā)電量和GDP 松弛變量成正向關(guān)系，即第三產(chǎn)業(yè)占比增加，火力發(fā)電量和GDP 在增加。整體上應(yīng)提高第三產(chǎn)業(yè)資源利用率，減少對資源的浪費以及對環(huán)境的污染。

教育經(jīng)費支出。教育經(jīng)費支出的增加并不代表著生態(tài)、經(jīng)濟能同時向著理想狀態(tài)發(fā)展，教育經(jīng)費支出結(jié)構(gòu)不合理、教育投資管理體制不健全，東西部經(jīng)濟發(fā)展不均衡等問題，都會導致教育經(jīng)費支出對生態(tài)效率貢獻率較低。從表3 可以看出，教育經(jīng)費支出與廢氣排放和SO2松弛變量的系數(shù)均為負，即教育經(jīng)費支出增加導致廢水和SO2的排放在減少，證明教育經(jīng)費支出對環(huán)境的影響有正向作用。教育經(jīng)費支出與火力發(fā)電量、GDP 松弛變量的系數(shù)均為負，即隨著教育經(jīng)費支出增加，火力發(fā)電量、GDP 減少，其最主要的原因是教育投資結(jié)構(gòu)不合理導致對GDP 沒有產(chǎn)生促進作用。此外，教育投資在全民素質(zhì)提升方面效果不明顯，提高資源利用率的全民意識有待提高。

3.3 第三階段DEA實證結(jié)果分析

3.3.1 第三階段DEA模型的改進

第二階段剔除隨機因素與環(huán)境變量因素后使得生態(tài)效率值處于相同的運氣水平，重新得到的產(chǎn)出值更能體現(xiàn)決策單元的管理水平。第三階段與第一階段同樣采用產(chǎn)出導向的BCC 模型對生態(tài)效率進行測度。

3.3.2 第三階段DEA實證結(jié)果分析

總的來說，調(diào)整以后的煤電產(chǎn)業(yè)生態(tài)效率變化比較明顯，如表4 所示，其中有6 個省份的效率均值結(jié)果為1，其余地區(qū)都處于效率無效狀態(tài)。說明這些地區(qū)的科研以及科技水平比較高，平均資源管理水平處于前沿面，資源利用率優(yōu)于其他地區(qū)，因此規(guī)模效率比較高。有28 個省份的純技術(shù)效率明顯高于規(guī)模效率，說明這幾個省份的技術(shù)方法、制度管理、運營管理水平較高。吉林、江西的規(guī)模效率明顯高于純技術(shù)效率，規(guī)模效率反映了企業(yè)規(guī)模因素影響下的生產(chǎn)效率，在一定程度上反映了企業(yè)經(jīng)營水平，即反映了這些地區(qū)經(jīng)營規(guī)模的擴張是否合理。

表4 第三階段DEA模型生態(tài)效率測算結(jié)果

4 第一階段與第三階段實證結(jié)果對比分析

4.1 總體分析

2019 年我國煤電產(chǎn)業(yè)生態(tài)效率值在經(jīng)過SFA 模型調(diào)整后出現(xiàn)了較為明顯的變化，這也進一步證實了本文所選取的環(huán)境變量因素對煤電產(chǎn)業(yè)生態(tài)效率產(chǎn)生了較為明顯的影響，在進行生態(tài)效率測度時，剔除掉環(huán)境變量的影響是有必要的，第一階段和第三階段煤電產(chǎn)業(yè)生態(tài)效率變化如圖1 所示。

圖1 第一階段和第三階段生態(tài)效率值對比

由圖1 可以看出，中國煤電產(chǎn)業(yè)的生態(tài)效率主要受到規(guī)模效率的影響，經(jīng)營水平以及研發(fā)投入結(jié)構(gòu)不合理可能是其主要原因。第一、第三階段生態(tài)效率產(chǎn)生差距主要是由于未考慮數(shù)據(jù)的隨機干擾和規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D 經(jīng)費、第三產(chǎn)業(yè)占經(jīng)濟比例、教育經(jīng)費支出因素導致運行效率的結(jié)果存在虛假現(xiàn)象。

4.2 區(qū)域生態(tài)效率對比分析

從總體上看，在剔除環(huán)境因素、管理無效率、隨機誤差之后，第三階段的平均綜合技術(shù)效率值、平均純技術(shù)效率值、平均規(guī)模效率值相比第一階段的數(shù)值都有一定程度的下降，說明環(huán)境變量因素規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D 經(jīng)費、第三產(chǎn)業(yè)占經(jīng)濟比例、教育經(jīng)費支出對煤電產(chǎn)業(yè)生態(tài)效率的影響具有積極作用，各省份煤電產(chǎn)業(yè)生態(tài)效率變化如圖2 所示（東中西部按照經(jīng)濟發(fā)展水平劃分）。

圖2 第一階段與第三階段區(qū)域生態(tài)效率對比圖

綜合技術(shù)效率經(jīng)過第二階段剔除環(huán)境變量與隨機因素后，內(nèi)蒙古、黑龍江、上海、四川、貴州、云南、青海、寧夏、新疆依然保持在效率前沿面，山西、遼寧、吉林、江蘇、浙江、安徽、福建、江西、湖南、廣西從效率無效狀態(tài)轉(zhuǎn)變成效率前沿面?？傮w來說綜合效率的均值在減少，較多省份都是從效率前沿面降到效率無效狀態(tài)，從區(qū)域生態(tài)效率對比看，煤電產(chǎn)業(yè)整體的綜合效率西部地區(qū)省份處于前沿面。

純技術(shù)效率經(jīng)過第二階段剔除環(huán)境變量與隨機因素后，平均值下降，說明中國煤電產(chǎn)業(yè)純技術(shù)效率在沒有剔除掉環(huán)境變量因素和隨機干擾的前提下被高估。處于效率前沿面的省份基本集中于西部地區(qū)，西部地區(qū)煤電產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平處于前沿水平。

規(guī)模效率經(jīng)過第二階段剔除環(huán)境變量與隨機因素后，煤電產(chǎn)業(yè)生態(tài)效率處于前沿面的省份增多了。由此可見，環(huán)境因素和隨機干擾很大程度上掩蓋了各個地區(qū)煤電產(chǎn)業(yè)的生態(tài)效率真實水平。從區(qū)域生態(tài)效率對比圖看，西部地區(qū)和中部沿海局部地區(qū)的規(guī)模效率處于前沿面。

5 結(jié)論及啟示

（1）規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D 經(jīng)費投入對環(huán)境的影響是負向的，對于經(jīng)濟的影響是正向的，今后應(yīng)加強環(huán)境改善方面的投資，促進可持續(xù)發(fā)展管理水平，采取有效的技術(shù)手段開發(fā)自然資源，在保證資源利用率的前提下將生態(tài)污染最小化。對于環(huán)境改善方面，應(yīng)該加強對環(huán)境保護技術(shù)的改進，比如開展資源節(jié)約型、環(huán)境友好型的污染物控制技術(shù)研發(fā)與利用，開展先進的脫硫技術(shù)的工程應(yīng)用研究；掌握煙氣脫硝裝置及脫硝催化劑技術(shù)、超低NOx燃燒技術(shù)和低溫脫硝技術(shù)，并加快推廣應(yīng)用。強化科技人才隊伍建設(shè)，通過科技創(chuàng)新推動新產(chǎn)品和新業(yè)態(tài)發(fā)展，鼓勵企業(yè)開展綠色研發(fā)設(shè)計等以此延伸產(chǎn)業(yè)鏈價值，推進綠色制造，以提升綠色發(fā)展的增長潛力。

（2）第三產(chǎn)業(yè)占比抑制煤電產(chǎn)業(yè)生態(tài)效率提高，但促進了經(jīng)濟發(fā)展。對于第三產(chǎn)業(yè)中對環(huán)境造成污染較大的產(chǎn)業(yè)，應(yīng)該完善法律體系，加大執(zhí)法力度，比如對有害產(chǎn)品以及對環(huán)境有污染的產(chǎn)品增加環(huán)保稅。第三產(chǎn)業(yè)用電持續(xù)高速增長是全社會用電增長的重要來源，第三產(chǎn)業(yè)用電量對全社會用電量增長的貢獻率在20%以上。對于第三產(chǎn)業(yè)用電增加的問題，應(yīng)該大力發(fā)展高效節(jié)能產(chǎn)業(yè)，以適應(yīng)建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會的要求，樹立節(jié)能為本理念，全面推進能源節(jié)約，提升高效節(jié)能裝備技術(shù)及產(chǎn)品應(yīng)用水平，推進節(jié)能技術(shù)系統(tǒng)集成和示范應(yīng)用，支持節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)做大做強，促進高效節(jié)能產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展。

（3）教育經(jīng)費支出對環(huán)境的影響是正向的，但對經(jīng)濟發(fā)展的影響是負面的，最主要的原因是教育投資比例不協(xié)調(diào)所致。在資源的消耗方面，應(yīng)該通過調(diào)整教育結(jié)構(gòu)改善資源利用率的問題。對于大學教育來說應(yīng)該建立知識共享平臺，圖書館應(yīng)該加大關(guān)于煤電環(huán)境治理的相關(guān)書籍，完善“國網(wǎng)經(jīng)驗”知識共享平臺網(wǎng)頁功能和整體設(shè)計，優(yōu)化用戶體驗。落實國家煤電公司網(wǎng)絡(luò)大學平臺應(yīng)用、資源建設(shè)、功能完善工作計劃。加強人才梯隊建設(shè)，選拔培養(yǎng)國家煤電公司級各類專家人才候選人。對于煤電企業(yè)應(yīng)該建立培訓標準化制度。制定培訓質(zhì)量管理辦法實施方案，建立即時—短期—中長期評估相結(jié)合的質(zhì)量評估模式。開展人才測評技術(shù)開發(fā)研究，建立人才測評體系。對于媒體來說，應(yīng)通過主題傳播提高煤電企業(yè)公司軟實力建設(shè)，加大媒體資源統(tǒng)籌與共享力度，初步實現(xiàn)資源集中利用和人員統(tǒng)一調(diào)配。各媒體應(yīng)該圍繞國家煤電發(fā)展狀況以及社會關(guān)切，開展大氣污染防治、新能源消納等話題設(shè)置議題。

（4）從區(qū)域生態(tài)效率對比上看，我國西部地區(qū)煤電產(chǎn)業(yè)生態(tài)效率處于前沿面，從純技術(shù)效率來說，中部地區(qū)的生態(tài)效率發(fā)展較慢；從規(guī)模效率來說，西部地區(qū)的生態(tài)效率發(fā)展優(yōu)于東部地區(qū)的生態(tài)效率；整體上，東部地區(qū)綜合生態(tài)效率低下是由于東部地區(qū)的規(guī)模效率較低引起的。對于純技術(shù)效率較低的地區(qū)，應(yīng)該圍繞電力科技前沿領(lǐng)域研究，加強科技創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施和平臺建設(shè);利用現(xiàn)代信息技術(shù)手段，建立電力科技資源共享機制;深化產(chǎn)學研相結(jié)合的創(chuàng)新體系，激發(fā)各方創(chuàng)新活力；協(xié)調(diào)電力行業(yè)各類科技規(guī)劃，防止重復浪費，加強產(chǎn)學研聯(lián)合、裝備與應(yīng)用企業(yè)聯(lián)合、同類型企業(yè)聯(lián)合，形成自主創(chuàng)新聯(lián)合組織。對于規(guī)模效率較低的地區(qū)，應(yīng)該構(gòu)建統(tǒng)一開放的電力市場體系，建立市場規(guī)則，改革電價機制，消除省間壁壘，形成發(fā)電企業(yè)自主賣電、電力用戶自助買電，資源優(yōu)化配置的市場格局。