韓江波 ，李超

（1. 南陽師范學(xué)院 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，河南 南陽 473061；2. 南陽師范學(xué)院 南陽發(fā)展戰(zhàn)略研究院，河南 南陽 473061；3. 中國社會科學(xué)院 財(cái)經(jīng)戰(zhàn)略研究院，北京 100045）

0 引言

在碳達(dá)峰、碳中和日益成為全球新的政治認(rèn)同和國際政治經(jīng)濟(jì)利益博弈手段的情況下，中國提出的“30·60”目標(biāo)將對全球政治經(jīng)濟(jì)格局帶來深刻的影響，也將掀起一場廣泛而深刻的經(jīng)濟(jì)社會系統(tǒng)性變革。當(dāng)前，全球產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢日趨明顯地體現(xiàn)為：新興產(chǎn)業(yè)被視為新冠疫情后新一輪世界經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇發(fā)展的戰(zhàn)略基點(diǎn)。以美、德、日為代表的世界主要經(jīng)濟(jì)體均通過一系列機(jī)制、政策、措施，逐步加速重要的技術(shù)創(chuàng)新與新興產(chǎn)業(yè)的全球布局，并將復(fù)蘇與重振國內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的切入點(diǎn)集中于新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域[1-5]。同時(shí)，中國、印度、巴西等發(fā)展中國家為突破在國際產(chǎn)業(yè)分工中的發(fā)展困境，亦充分利用新舊技術(shù)范式變革的機(jī)遇，積極促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展。作為新興產(chǎn)業(yè)的重要內(nèi)容之一，新能源汽車產(chǎn)業(yè)（new energy vehicle industry，NEVI）逐步受到世界主要國家的重視，且紛紛出臺規(guī)劃和政策扶持NEVI 的發(fā)展[6-7]。NEVI 是我國七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)之一，亦是“中國制造2025”中重點(diǎn)涉及的戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)，更是提高我國能源安全水平進(jìn)而助力碳達(dá)峰、碳中和的重要手段。2014 年5 月，習(xí)近平總書記指出，發(fā)展新能源汽車是我國從汽車大國邁向汽車強(qiáng)國的必由之路。自2001 年啟動“電動汽車重大科技專項(xiàng)”以來，我國的NEVI 已歷經(jīng)二十多年的發(fā)展，尤其是“純電動和插電式混合動力汽車”已成為全球領(lǐng)先者。2010 年10 月，《國務(wù)院關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》將NEVI 作為重點(diǎn)培育對象，此后陸續(xù)發(fā)布一系列引導(dǎo)、推動NEVI 發(fā)展的規(guī)劃和政策[8-10]。2019 年12 月3 日，工業(yè)和信息化部會同有關(guān)部門起草的《新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃（2021—2035 年）》明確指出，到2025 年，我國新能源汽車新車銷量占比是25%?！笆濉睍r(shí)期，我國新能源汽車在產(chǎn)量、銷量、保有量、充電樁數(shù)量等方面位居全球首位，且牢牢控制電池、電機(jī)、電控等核心技術(shù)，并在市場規(guī)模、整車生產(chǎn)制造、產(chǎn)業(yè)配套、產(chǎn)業(yè)政策、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等方面具有顯著的競爭優(yōu)勢，成為全球NEVI 的領(lǐng)導(dǎo)者[11-12]。在橫向?qū)用?，從政策（分為激勵型、約束型、保障型、規(guī)范型和引導(dǎo)型五種類型）整體角度而言，我國NEVI 逐步產(chǎn)生齊全的產(chǎn)業(yè)鏈體系，涵蓋政策完善性、基礎(chǔ)設(shè)施良好支撐、產(chǎn)業(yè)鏈全面覆蓋、資本大規(guī)模進(jìn)入、產(chǎn)業(yè)板塊擴(kuò)張以及示范應(yīng)用、企業(yè)參與程度等，形成一個(gè)良好的閉環(huán)。在縱向?qū)用?，受惠于政策的大力支持，政府和資本、市場逐步產(chǎn)生良好的合力，協(xié)同促進(jìn)NEVI 整體的發(fā)展[13-14]。但是，我國NEVI 在新一代信息技術(shù)蓬勃發(fā)展的背景下，面臨更加復(fù)雜的產(chǎn)業(yè)間融合、社會系統(tǒng)挑戰(zhàn)和技術(shù)快速迭代帶來的挑戰(zhàn)，尤其是在關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、商業(yè)模式創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)作等領(lǐng)域，仍舊面臨一系列創(chuàng)新困境，這嚴(yán)重制約“大+小”企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新局面的形成和新能源汽車企業(yè)生態(tài)、技術(shù)生態(tài)、產(chǎn)業(yè)生態(tài)“多元化技術(shù)創(chuàng)新格局”的發(fā)展[15-18]?！笆奈濉币?guī)劃綱要指出，聚焦新能源汽車產(chǎn)業(yè)，加快關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)用，增強(qiáng)要素保障能力，培育壯大產(chǎn)業(yè)發(fā)展新動能。鑒此，本文從新舊技術(shù)范式轉(zhuǎn)換背景下新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的演化邏輯出發(fā)，研究新興產(chǎn)業(yè)在新舊技術(shù)范式轉(zhuǎn)換期間所可能遭遇的一系列創(chuàng)新困境，并結(jié)合我國NEVI 發(fā)展的案例對此進(jìn)行詮釋，最后提出我國NEVI 高質(zhì)量發(fā)展的相關(guān)對策建議。

1 新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新演化：“供給側(cè)—需求側(cè)—環(huán)境側(cè)”的分析框架

1.1 新舊技術(shù)范式轉(zhuǎn)換的階段性發(fā)展邏輯

新冠疫情爆發(fā)以來，全球經(jīng)濟(jì)處于緩慢復(fù)蘇階段。長期的經(jīng)濟(jì)蕭條雖能培育技術(shù)創(chuàng)新，進(jìn)而以此為基礎(chǔ)推動新興產(chǎn)業(yè)的形成，但需要注意的是：無論是技術(shù)革新的更新迭代，還是新興產(chǎn)業(yè)的蓬勃發(fā)展，均必須在技術(shù)—經(jīng)濟(jì)范式轉(zhuǎn)換所形成與技術(shù)變革相適應(yīng)的最優(yōu)實(shí)施模式的基礎(chǔ)上，方可逐步獲得順利推進(jìn)。

在經(jīng)濟(jì)增長過程中，當(dāng)已有的技術(shù)—經(jīng)濟(jì)范式無法與技術(shù)重大革新、新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需求相適應(yīng)時(shí)，必須要逐步開拓嶄新的技術(shù)—經(jīng)濟(jì)范式才能大幅度促進(jìn)技術(shù)革新與新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。這種嶄新的技術(shù)—經(jīng)濟(jì)范式總體上可進(jìn)一步劃分為初始期、構(gòu)建期、常規(guī)期、成熟期四個(gè)階段。

（1）在初始期，舊技術(shù)—經(jīng)濟(jì)范式還處于主導(dǎo)地位，但此時(shí)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)無論在發(fā)展?jié)摿Ψ矫妫€是在發(fā)展能力方面，皆呈現(xiàn)出逐步下降的態(tài)勢，尤其是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)造價(jià)值和利潤的能力不斷降低，但新興產(chǎn)業(yè)仍需要較長一段時(shí)間方可獲得較為可觀的收益，且獲利者對舊技術(shù)—經(jīng)濟(jì)范式還存有期望。

（2）在構(gòu)建期，當(dāng)舊技術(shù)—經(jīng)濟(jì)范式的發(fā)展能力和潛力逐步到達(dá)最大化，甚至一度接近枯竭狀態(tài)，同時(shí)已有技術(shù)體系的弊端不斷凸顯，其會極大削弱企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值和利潤的能力，進(jìn)而約束企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。這時(shí)，絕大多數(shù)經(jīng)濟(jì)主體會發(fā)現(xiàn)：必須對技術(shù)—經(jīng)濟(jì)范式進(jìn)行全面革新，才可改變這種狀態(tài)。當(dāng)舊技術(shù)—經(jīng)濟(jì)范式在經(jīng)濟(jì)增長中的地位逐步弱化甚至瓦解，新一輪的技術(shù)—經(jīng)濟(jì)范式開始萌芽。

（3）在常規(guī)期，新的技術(shù)—經(jīng)濟(jì)范式逐步處于主導(dǎo)地位，尤其是隨著技術(shù)革新的不斷促進(jìn)與新興產(chǎn)業(yè)市場的陸續(xù)拓展，技術(shù)革新不斷推動新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，而新興產(chǎn)業(yè)，無論是發(fā)展能力，還是盈利水平，均快速增強(qiáng)。當(dāng)然，新技術(shù)—經(jīng)濟(jì)范式在發(fā)展期間并非總是一帆風(fēng)順，而是經(jīng)常會遭受與舊技術(shù)—經(jīng)濟(jì)范式密切相關(guān)的大量既得利益者的影響甚至阻礙，新技術(shù)—經(jīng)濟(jì)范式單單借助于自我發(fā)展與自我強(qiáng)化，還無法實(shí)現(xiàn)全面轉(zhuǎn)型。為高效、快速、可持續(xù)地推動技術(shù)—經(jīng)濟(jì)范式從“舊式”向“新式”的陸續(xù)轉(zhuǎn)換，期間迫切需要政府部門、科研機(jī)構(gòu)、政策組織等有關(guān)組織，按照技術(shù)變革、產(chǎn)業(yè)演化、范式轉(zhuǎn)換的不同要求，注重參考不同歷史階段的發(fā)展重點(diǎn)，從而逐步形成與完善針對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的全面化、系統(tǒng)化、現(xiàn)代化的政策框架。若缺乏政策和措施支持，新技術(shù)—經(jīng)濟(jì)范式只有經(jīng)歷漫長且高昂的社會成本方可確立主導(dǎo)地位。一旦借助于政策支持，新技術(shù)—經(jīng)濟(jì)范式便會在實(shí)踐過程中顯示較強(qiáng)的價(jià)值創(chuàng)造能力和盈利水平，從而逐步獲得經(jīng)濟(jì)主體的認(rèn)可與推崇，而經(jīng)濟(jì)主體便會千方百計(jì)地選擇新技術(shù)—經(jīng)濟(jì)范式及其與之相匹配的生產(chǎn)經(jīng)營、管理運(yùn)作、商業(yè)模式，并將其看作是生存與發(fā)展密切相關(guān)的慣常模式。而經(jīng)濟(jì)環(huán)境亦會逐步依靠這種范式。此時(shí)，新技術(shù)—經(jīng)濟(jì)范式便會達(dá)到峰值狀態(tài)[19-20]。

（4）在成熟期，新技術(shù)—經(jīng)濟(jì)范式不斷發(fā)展，逐步變?yōu)榕f技術(shù)—經(jīng)濟(jì)范式，相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)增長開始從峰值狀態(tài)陸續(xù)下降，甚至陷入蕭條狀態(tài)。這表明：原來的“新技術(shù)—經(jīng)濟(jì)范式”已經(jīng)日漸式微，伴隨時(shí)間的推移和新一輪技術(shù)升級換代的進(jìn)行，經(jīng)濟(jì)增長衰退的狀態(tài)又可孕育新一輪的技術(shù)—經(jīng)濟(jì)范式，并進(jìn)一步開啟新一輪的初始期、構(gòu)建期、常規(guī)期、成熟期。總之，技術(shù)—經(jīng)濟(jì)范式的周期性轉(zhuǎn)換與升級，在很大程度上被看成是在技術(shù)革新與新興產(chǎn)業(yè)逐步協(xié)同、互動融合、不斷更迭的過程中完成的。

1.2 新舊技術(shù)范式轉(zhuǎn)換的新興產(chǎn)業(yè)演化機(jī)理

新興產(chǎn)業(yè)可被視為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，其既可對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展形成推動與導(dǎo)向作用，又能引導(dǎo)科技進(jìn)步與創(chuàng)新能力提升。全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展雖仍處于放緩、低迷階段，但這種經(jīng)濟(jì)低迷的狀態(tài)同時(shí)也是催生大量技術(shù)革新，進(jìn)而在經(jīng)濟(jì)增長中培育新興產(chǎn)業(yè)的良機(jī)，產(chǎn)業(yè)革命極有可能會在技術(shù)革命的“創(chuàng)造新毀滅”中不斷轉(zhuǎn)型與升級。根據(jù)新舊技術(shù)范式轉(zhuǎn)換的初始期、構(gòu)建期、常規(guī)期、成熟期四個(gè)階段，可將期間與此相對應(yīng)的新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展歷程分為孕育階段、形成階段、發(fā)展階段、成熟階段。

在孕育階段，舊技術(shù)雖仍可被看成是市場的主導(dǎo)，包括企業(yè)、高校、研究機(jī)構(gòu)在內(nèi)的市場上一些較為敏銳的創(chuàng)新主體意識到舊技術(shù)已難以甚至根本不能適應(yīng)產(chǎn)業(yè)、經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長的需要，開始嘗試性地對新技術(shù)進(jìn)行創(chuàng)造性地探尋，此時(shí)新的技術(shù)—經(jīng)濟(jì)范式也陸續(xù)開始進(jìn)行導(dǎo)入階段。但新興產(chǎn)業(yè)的市場份額和利潤率均較低，而新興產(chǎn)品也僅僅適合市場中一些特定領(lǐng)域的需要，受制于不同廠商對未來技術(shù)發(fā)展方向差異化預(yù)期和不斷探求新市場空間的影響，市場上陸續(xù)出現(xiàn)一系列迥異化技術(shù)結(jié)構(gòu)的產(chǎn)品。

在形成階段，舊技術(shù)潛力不斷釋放，甚至逐步達(dá)到發(fā)展極限，開始處于“消亡”的態(tài)勢，而基于新技術(shù)且具有革命性、顛覆性特征的激進(jìn)式創(chuàng)新不斷涌現(xiàn)，新產(chǎn)品逐步開始進(jìn)入市場。需注意的是，不是任何產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟(jì)增長過程中出現(xiàn)的技術(shù)都可稱為主導(dǎo)技術(shù)或核心技術(shù)，進(jìn)而推動其他技術(shù)革新[21]。實(shí)際上，在產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長過程中只有那些能催生大量新技術(shù)的激進(jìn)式創(chuàng)新，才能誘發(fā)一系列的技術(shù)革新，從而方可被稱為主導(dǎo)技術(shù)或核心技術(shù)。而此種激進(jìn)式創(chuàng)新一般產(chǎn)生于經(jīng)濟(jì)蕭條時(shí)期，依靠市場機(jī)制的功能，激進(jìn)式創(chuàng)新雖能在很大程度上不斷推動新興產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)生，但由于市場對此還需有長期的適應(yīng)期，一般要?dú)v經(jīng)市場篩選后才能被市場接受。在此階段，產(chǎn)品性能不僅存在較為明顯的缺陷，而且其成熟度也較低，市場處于動蕩變革的時(shí)期。

在發(fā)展階段，新興產(chǎn)業(yè)的關(guān)鍵技術(shù)獲得革命性突破，適應(yīng)市場需要的技術(shù)結(jié)構(gòu)即主導(dǎo)設(shè)計(jì)逐步呈現(xiàn)，從而致使混亂的市場競爭具有較為穩(wěn)定的技術(shù)結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)。在此情景下，制造商逐步把注意力集中于主導(dǎo)產(chǎn)品市場規(guī)模的拓展、增量性的技術(shù)創(chuàng)新等領(lǐng)域，借助于形式不同的漸進(jìn)式創(chuàng)新，逐步改革與優(yōu)化主導(dǎo)產(chǎn)品，而新技術(shù)高質(zhì)量的表現(xiàn)促使其陸續(xù)獲得龐大的消費(fèi)者群體的市場認(rèn)可。這時(shí)新技術(shù)、新興產(chǎn)業(yè)逐步步入加速擴(kuò)張的時(shí)期。這不僅體現(xiàn)為新興產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)性能、管理運(yùn)作模式逐步健全和生產(chǎn)、管理、營銷等各種成本的不斷減少，而且體現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)、經(jīng)濟(jì)增長過程中一系列技術(shù)的增量創(chuàng)新與市場成長的密切互動、協(xié)同發(fā)展，進(jìn)而可在較短時(shí)期對技術(shù)革新、發(fā)展的完善方向做出清晰而又細(xì)致的認(rèn)定，最終為產(chǎn)生大規(guī)模推動新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主導(dǎo)技術(shù)創(chuàng)造條件。

在成熟階段，新興產(chǎn)業(yè)的市場空間不斷擴(kuò)張，甚至陸續(xù)處于飽和狀態(tài)，此時(shí)新的技術(shù)范式開始逐步占據(jù)“主導(dǎo)”地位，從而在總體上實(shí)現(xiàn)對舊技術(shù)范式的取代，而舊技術(shù)范式逐步消亡。但是，伴隨消費(fèi)者偏好、制度環(huán)境、市場機(jī)制、商業(yè)模式運(yùn)作等因素的變化，新技術(shù)范式逐步呈現(xiàn)出一些缺陷，且這些“缺陷”開始在經(jīng)濟(jì)增長過程中顯示出來，殘酷的產(chǎn)業(yè)技術(shù)競爭刺激企業(yè)積極探尋更高層次、更高級別、更新一代的技術(shù)—經(jīng)濟(jì)范式，以及與之相適應(yīng)的產(chǎn)品[22]；在成熟階段，技術(shù)創(chuàng)新越來越凸顯邊際報(bào)酬遞減的趨勢，價(jià)值創(chuàng)造能力逐步減弱，而獲利空間亦大幅度下降。新興產(chǎn)業(yè)雖已轉(zhuǎn)為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，但行業(yè)市場逐步體現(xiàn)飽和狀態(tài)，而產(chǎn)業(yè)發(fā)展也陷入停滯、倒退狀態(tài)，此時(shí)新一輪的技術(shù)創(chuàng)新及其與之所適應(yīng)的新興產(chǎn)業(yè)開始孕育。

值得注意的是，新興產(chǎn)業(yè)一旦演進(jìn)到成熟階段，此時(shí)的新興產(chǎn)業(yè)實(shí)際上已屬于成熟產(chǎn)業(yè)，因此真正體現(xiàn)新興產(chǎn)業(yè)主要特征的是孕育階段、形成階段、發(fā)展階段。這三個(gè)階段在技術(shù)和產(chǎn)品創(chuàng)新特征、生產(chǎn)特征、組織特征、內(nèi)在要求方面具有明顯差異（表1）。從本質(zhì)上看，新興產(chǎn)業(yè)演化體現(xiàn)為新舊技術(shù)范式陸續(xù)發(fā)生轉(zhuǎn)換的持續(xù)、動態(tài)、復(fù)雜的過程。這期間，新興產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)呈現(xiàn)出不同的發(fā)展特征：新興產(chǎn)業(yè)的形成與發(fā)展主要是立足于舊技術(shù)體系的一系列重大革新為突破口，這同時(shí)也預(yù)示著新的技術(shù)問題“解決方案”的陸續(xù)產(chǎn)生，并在此基礎(chǔ)上可陸續(xù)孵化出新技術(shù)范式的萌芽。新興技術(shù)發(fā)展趨于成熟時(shí)，技術(shù)框架逐步形成，從而開始高效指導(dǎo)創(chuàng)新活動，此時(shí)新技術(shù)范式漸漸確立。當(dāng)然，新技術(shù)范式在發(fā)展初期并非完美無瑕，其在之后的實(shí)際應(yīng)用過程中，不斷獲得改進(jìn)與提升，從而大規(guī)模、全方位地提高勞動生產(chǎn)率，或推動需求結(jié)構(gòu)的革命性、系統(tǒng)性調(diào)整，最終推動產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)和經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的規(guī)?；?、層次化甚至根本性的產(chǎn)品更新?lián)Q代。這時(shí)，舊技術(shù)范式將陸續(xù)取代新技術(shù)范式，進(jìn)而推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從低級狀態(tài)到高級狀態(tài)的陸續(xù)演化。

表1 新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展各階段的生產(chǎn)特征、組織特征以及內(nèi)在要求一覽表

1.3 新興產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量演化的創(chuàng)新困境

新技術(shù)范式的產(chǎn)生受制于創(chuàng)新主體的主觀、意愿和客觀能力的多重影響，其能為新技術(shù)的不斷完善提供源源不斷的動力。此外，新技術(shù)范式還與其所處的外部環(huán)境存在較為密切的關(guān)系，其可為新技術(shù)的發(fā)展提供市場所需的大量人才、資金支撐。一般而言，很多新興產(chǎn)業(yè)能在新舊技術(shù)范式轉(zhuǎn)換時(shí)期輕松地跨過孕育階段和形成階段，但卻很難跨過發(fā)展階段，進(jìn)而產(chǎn)生演化斷裂現(xiàn)象，無法順利進(jìn)入發(fā)展的成熟期，并最終開啟新一輪的產(chǎn)業(yè)演化。這是由于在發(fā)展階段，決定產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵技術(shù)仍有待完善，特別是技術(shù)體系正趨于形成，核心競爭力較弱，尚無法與主流技術(shù)展開正面競爭。在此情況下，技術(shù)突破仍然面臨一系列的創(chuàng)新困境，這可從“供給側(cè)—需求側(cè)—環(huán)境側(cè)”方面進(jìn)行詮釋。

（1）供給側(cè)：資源、要素供給相對不足。新興技術(shù)不僅具有較長的研發(fā)周期，而且還具有較大的研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，借助于單個(gè)企業(yè)的資金，難以甚至根本不能在較短的時(shí)間內(nèi)，完成大規(guī)模、多領(lǐng)域、深層次、系統(tǒng)性的持續(xù)創(chuàng)新投入。為此，必須盡可能地充分依靠政府、金融機(jī)構(gòu)、科研機(jī)構(gòu)、中介組織以及其他服務(wù)主體的發(fā)展力量，并以此為基礎(chǔ)逐步獲得人才、資金等領(lǐng)域的全方位、多層次的支持[23]。但是，新技術(shù)還未在激烈的市場競爭中站穩(wěn)腳跟，進(jìn)而逐步發(fā)展為市場主流之前，社會投資機(jī)構(gòu)并不會積極進(jìn)行參與，而一般僅僅持有觀望的態(tài)度。即使會涉及一些領(lǐng)域，社會機(jī)構(gòu)只能提供非常有限的創(chuàng)新資源，導(dǎo)致新技術(shù)在產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中的斷層現(xiàn)象，即還未有展示巨大的成長潛力之前，就會在很大程度上因?yàn)檠邪l(fā)投資缺乏的問題而陸續(xù)退出市場。此外，新興技術(shù)有其固有的結(jié)構(gòu)內(nèi)核和運(yùn)作流程，并非是對一系列舊技術(shù)簡單、粗糙的加工改造，其必須基于大量的尖端和前沿技術(shù)、知識儲備作為形成與發(fā)展的基礎(chǔ)。通常而言，任何類型的創(chuàng)新主體進(jìn)行一系列創(chuàng)造性活動，且在此基礎(chǔ)上有效探尋迥異化的新技術(shù)，均應(yīng)在盡可能地吸收有關(guān)經(jīng)驗(yàn)的情況下，做到技術(shù)、知識、信息等高級生產(chǎn)要素的積累[24]。這可被看成是影響新興技術(shù)進(jìn)步速度和發(fā)展成效的異常重要的決定因素。鑒于此，創(chuàng)新要素儲備的嚴(yán)重缺乏往往被企業(yè)視為新技術(shù)獲得重大突破不得不要面臨的首要問題。

（2）需求側(cè)：發(fā)展主體間協(xié)同性較弱。在發(fā)展初期，無論是國家層面的宏觀標(biāo)準(zhǔn)，還是行業(yè)層面的具體標(biāo)準(zhǔn)，均尚未構(gòu)建，尤其是一系列的不同創(chuàng)新主體對技術(shù)、市場、產(chǎn)業(yè)的未來發(fā)展目標(biāo)和發(fā)展方向，缺乏清晰的定位，且通常是“仁者見仁，智者見智”，呈現(xiàn)出典型的差異化預(yù)期，而其所選擇的技術(shù)研發(fā)路線缺乏集中性，甚至在很大程度上處于“非常分散”的狀態(tài)。這極易引致新興技術(shù)的創(chuàng)新主體出現(xiàn)“分散研究、各自為政”的發(fā)展局面。尤其是，無論是企業(yè)之間，還是大學(xué)之間，抑或是科研機(jī)構(gòu)之間，更或是這些創(chuàng)新主體相互之間，均非常缺乏必要的資源集聚、溝通交流、管理運(yùn)作、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)的制度，至于“產(chǎn)學(xué)研用”深度融合發(fā)展的一系列相關(guān)機(jī)制，遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能發(fā)揮應(yīng)有的功能。

（3）環(huán)境側(cè)：創(chuàng)新環(huán)境有待優(yōu)化。技術(shù)創(chuàng)新成果往往會呈現(xiàn)出較強(qiáng)的“正外部效應(yīng)”，由此造成“搭便車”、信息非對稱等一系列有關(guān)“市場失靈”的發(fā)展困境。這顯然會在很大程度上嚴(yán)重阻礙創(chuàng)新活動的積極推進(jìn)和順利開展。從此意義上講，合適的創(chuàng)新環(huán)境和網(wǎng)絡(luò)環(huán)境異常重要，其有助于不斷激發(fā)迥異化經(jīng)濟(jì)主體的技術(shù)創(chuàng)造熱情和創(chuàng)新意識，進(jìn)而產(chǎn)生較為良好、寬松、活躍的市場競爭氛圍，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步加速新技術(shù)的成熟和擴(kuò)散。雖然伴隨專利法、商標(biāo)法等大量相關(guān)法律的漸漸制定與出臺，全球知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的嚴(yán)格程度不斷提高，但受制于“路徑依賴效應(yīng)”的影響，絕大多數(shù)技術(shù)創(chuàng)新主體在產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中，仍具有強(qiáng)烈的“免費(fèi)乘車者”的僥幸心理，尤其是企業(yè)之間普遍存在依靠低成本的模仿新技術(shù)創(chuàng)新，不斷降低創(chuàng)新投入和節(jié)省自主研發(fā)成本的強(qiáng)烈動機(jī)。此外，有關(guān)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展環(huán)境、規(guī)范政策、標(biāo)準(zhǔn)等也是影響新興產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的重要因素。

總之，供給側(cè)、需求側(cè)、環(huán)境側(cè)共同構(gòu)成了新興產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量演化的創(chuàng)新生態(tài)。其中，供給側(cè)旨在整合和供給創(chuàng)新知識、技術(shù)、信息、人才、資金等，為新興產(chǎn)業(yè)演化提供高質(zhì)量的資源（要素）；需求側(cè)旨在激勵政府、高等院校、金融機(jī)構(gòu)、科研機(jī)構(gòu)、中介組織等主體的力量，使之良性互動、高效銜接，不斷創(chuàng)新產(chǎn)學(xué)研合作模式和創(chuàng)新模式，為新興產(chǎn)業(yè)演化提供持久的動力；環(huán)境側(cè)旨在通過準(zhǔn)入規(guī)則、規(guī)范條例來高效構(gòu)建統(tǒng)一、開放、競爭、有序的市場體系，為新興產(chǎn)業(yè)演化提供良好的創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境。供給側(cè)、需求側(cè)、環(huán)境側(cè)三方良性互動，共同推動新興產(chǎn)業(yè)的高質(zhì)量演化。

2 NEVI“供給側(cè)—需求側(cè)—環(huán)境側(cè)”的演化困境

2.1 NEVI的發(fā)展歷程

國際金融危機(jī)在引致全球經(jīng)濟(jì)“踟躕不前”的同時(shí)，亦在增長中孕育著技術(shù)—經(jīng)濟(jì)范式的新一輪革命性轉(zhuǎn)換，并在此基礎(chǔ)上催生新產(chǎn)業(yè)發(fā)展的革命。根據(jù)全球以往的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，在技術(shù)革新與新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的初期階段，完全能在很大程度上預(yù)見和研判全球前沿技術(shù)變革、產(chǎn)業(yè)分工重組、企業(yè)商業(yè)模式革新的未來趨勢。這既可體現(xiàn)為技術(shù)革新將大量相互聯(lián)系的激進(jìn)創(chuàng)新逐漸進(jìn)行連接，形成與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)有關(guān)的技術(shù)體系的“群體變革”，而且亦呈現(xiàn)為突變式激進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新不斷加速化的趨勢[25]。在NEVI 發(fā)展的過程中，中央政府制定與出臺了一系列的政策來促使其發(fā)展，但這些政策在不同的時(shí)間段，其目標(biāo)、導(dǎo)向各有不同（表2）。NEVI 正處于快速發(fā)展階段，其無論是在市場需求領(lǐng)域，還是在行業(yè)規(guī)模方面，均處于快速拓展的發(fā)展階段，且可在一定程度上陸續(xù)滲透到國民經(jīng)濟(jì)增長的各個(gè)領(lǐng)域。較之于傳統(tǒng)燃油車，NEVI 采用較為先進(jìn)的技術(shù)和商業(yè)管理模式，這可大幅度地減少生態(tài)環(huán)境污染、資源能源消耗的程度，完全可被看成是新技術(shù)—經(jīng)濟(jì)范式的代表。就新舊技術(shù)—經(jīng)濟(jì)范式轉(zhuǎn)換的視角而言，全球汽車市場上新能源汽車的發(fā)展總體經(jīng)歷孕育階段、形成階段、發(fā)展階段。

表2 國家發(fā)布的新能源汽車產(chǎn)業(yè)的代表性政策一覽表

20 世紀(jì)90 年代至2006 年可被視為新能源汽車應(yīng)用的孕育階段。自20 世紀(jì)90 年代以來，全球主要發(fā)達(dá)國家為有效應(yīng)對石油危機(jī)的沖擊，開始主動從事新能源汽車的研發(fā)工作。歐洲、美國和日本等發(fā)達(dá)國家一般是以發(fā)展替代燃料為主，1991 年，美國能源部投資巨資（約7 000 萬美元），主要用于支持通用、福特等全球著名跨國型汽車公司共同組建“先進(jìn)電池聯(lián)盟”，并通過各種方式集聚高級創(chuàng)新型人才，積極研發(fā)新一代電動汽車所必需的具有技術(shù)復(fù)雜性特征的高能電池，之后在此基礎(chǔ)上又陸續(xù)推出“新一代汽車合作伙伴計(jì)劃”，為電動車的快速發(fā)展注入活力。在這一時(shí)期，歐盟亦將經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展的重心逐步集中于研發(fā)生物燃料與氫燃料，而日本政府、金融組織、中介組織等重要的創(chuàng)新主體則彼此合作、協(xié)同發(fā)揮作用，持續(xù)性地投入大量的人力、物力、財(cái)力，積極發(fā)展不同類型的燃料電池。至于我國新能源汽車的發(fā)展，則處于摸索與定義階段。2001 年，新能源汽車研究項(xiàng)目被列入國家“十五”期間的“863”重大科技課題。在此階段，歐美日等主要發(fā)達(dá)國家及地區(qū)發(fā)展新能源汽車的技術(shù)路線呈現(xiàn)出迥異化的態(tài)勢：有的國家新能源汽車發(fā)展得較快，但也有一些國家還未啟動新能源汽車的發(fā)展項(xiàng)目，總體上仍有大量的有關(guān)新能源汽車的“技術(shù)瓶頸”需進(jìn)一步獲得突破，產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程異常緩慢。

2007—2011 年是新能源汽車應(yīng)用的形成階段。伴隨石油資源緊缺、石油價(jià)格上漲以及國際金融危機(jī)的逐步爆發(fā)，各國將發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)看成是經(jīng)濟(jì)復(fù)興的“增長點(diǎn)”。這其中新能源汽車備受青睞，陸續(xù)被視為美國、德國、日本等世界主要發(fā)達(dá)國家新興產(chǎn)業(yè)興起與發(fā)展戰(zhàn)略布局的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)，并紛紛制定新能源汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展目標(biāo)（表3）。美國是新能源汽車發(fā)展的重要參與者和引領(lǐng)者，其積極布局新能源汽車，先后通過相關(guān)部門制定與出臺“高科技車輛制造激勵計(jì)劃”“美國復(fù)蘇與再投資法案”等一系列的相關(guān)政策，積極“支持插電式電動汽車及其電池零部件的研發(fā)”。在此情況下，在經(jīng)過相異技術(shù)發(fā)展路線的選擇之后，主要發(fā)達(dá)國家均把電動車看成是新能源汽車發(fā)展的重點(diǎn)方向，而與新能源汽車相關(guān)的大量技術(shù)，亦陸續(xù)脫離實(shí)驗(yàn)室，并以此為基礎(chǔ)逐步完成研發(fā)化、市場化、商品化以及產(chǎn)業(yè)化。無論是新能源汽車的具體形態(tài)——“混合動力汽車”，還是“純電動汽車”，抑或是“燃料電池電動汽車”或“氫發(fā)動機(jī)汽車”，均受到社會大眾的普遍歡迎。這些形式各樣的新能源汽車產(chǎn)品，發(fā)展較為迅速，且陸續(xù)進(jìn)入汽車市場接受消費(fèi)者的嚴(yán)格挑選[26]。至于全球主要發(fā)達(dá)國家積極發(fā)展的快充設(shè)備、快充站點(diǎn)等相關(guān)配套基礎(chǔ)設(shè)施，更是呈現(xiàn)出蓬勃發(fā)展的態(tài)勢。從一定程度上看，無論是美國新能源汽車市場上“電動車充電技術(shù)聯(lián)盟”的出現(xiàn)，還是日本新能源汽車“ChaDeMo充電標(biāo)準(zhǔn)”的制訂，均可被看成是與新能源汽車有關(guān)的一系列解決方案快速發(fā)展的顯著象征。這也是新能源汽車技術(shù)范式的構(gòu)建階段。在此階段，各國不斷加大研發(fā)投入，突破式技術(shù)創(chuàng)新陸續(xù)涌現(xiàn)，部分國家產(chǎn)生了一定的市場規(guī)模。自2008 年起，我國新能源汽車亦陸續(xù)體現(xiàn)優(yōu)良的發(fā)展勢頭，特別是在2011 年，在全球節(jié)能與新能源汽車示范推廣試點(diǎn)城市相關(guān)政策的背景下，新能源商用車領(lǐng)域的增長潛力逐步得到提升，但新能源汽車在國內(nèi)汽車市場中的占比依然較少。

表3 全球主要國家新能源汽車發(fā)展目標(biāo)

2012 年至今可被看成是新能源汽車的發(fā)展階段。主要發(fā)達(dá)國家對新能源汽車發(fā)展的不斷重視強(qiáng)化了其對一系列關(guān)鍵技術(shù)、核心技術(shù)的研發(fā)投入。而無論是“新型鋰離子電池技術(shù)”，還是“新體系電池技術(shù)”，抑或是“電機(jī)和電控技術(shù)”，均在全球范圍內(nèi)呈現(xiàn)出蓬勃興起的發(fā)展態(tài)勢，尤其是新能源汽車無論是在車速，還是在續(xù)航里程，抑或是在充電速度等性能指標(biāo)領(lǐng)域，均獲得顯著提升。這充分表明：“插電式混合動力技術(shù)”的生命力較強(qiáng)，且具有極高的發(fā)展?jié)摿蜕虡I(yè)前景。新能源汽車技術(shù)的快速進(jìn)步，在很大程度上拓展了消費(fèi)者需求的發(fā)展空間，極大提高了消費(fèi)者的需求。2015 年，世界主要汽車生產(chǎn)國紛紛制定了新能源汽車的優(yōu)惠政策（表4）。2016 年，全球新能源汽車銷售總量突破75 萬輛。2016年，我國新能源汽車產(chǎn)銷51.7 萬輛和50.7 萬輛（表5），而在全球電動汽車發(fā)展較好的6 個(gè)主要國家中，中國連續(xù)兩年產(chǎn)銷量居世界第一，其后依次是美國、挪威、法國、德國、日本。2018 年我國新能源汽車產(chǎn)銷繼續(xù)保持全球第一，分別為127 萬輛和125.6 萬輛，同比分別增長59.9%和61.7%。但是，受汽車行業(yè)轉(zhuǎn)型升級、中美經(jīng)貿(mào)摩擦、環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)切換等因素影響，2019 年中國新能源汽車產(chǎn)銷完成124.2 萬輛和120.6 萬輛，分別下滑2.3%和4.0%。這亦是大力推廣新能源汽車10 年來產(chǎn)銷首次出現(xiàn)負(fù)增長，而2010 年、2021 年我國新能源汽車產(chǎn)銷均實(shí)現(xiàn)增長。

表4 部分國家新能源汽車優(yōu)惠激勵政策一覽表

表5 我國2010—2020年新能源汽車產(chǎn)量、銷量一覽表

我國自2018 年1 月1 日至2020 年12 月31 日，對購置的新能源汽車免征車輛購置稅。伴隨新能源技術(shù)的不斷發(fā)展以及有關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施的逐步完善，加之一系列支持政策的陸續(xù)實(shí)施和社會大眾對綠色消費(fèi)理念的追崇，我國新能源汽車呈現(xiàn)出快速發(fā)展的態(tài)勢，已逐步進(jìn)入新舊技術(shù)—經(jīng)濟(jì)范式轉(zhuǎn)換時(shí)期的發(fā)展階段。在此階段，新能源汽車市場上一系列技術(shù)路線并存，并未產(chǎn)生統(tǒng)一的主導(dǎo)產(chǎn)品設(shè)計(jì)，而不同種類的新能源汽車也在市場競爭中逐步獲得快速發(fā)展。中國已在激烈競爭的汽車市場上，陸續(xù)開發(fā)出具備全球較強(qiáng)自主技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢的整車平臺，并在此基礎(chǔ)上初步產(chǎn)生一定的“產(chǎn)業(yè)化能力”和“市場勢力”。

2.2 NEVI的創(chuàng)新發(fā)展困境

自2010 年以來，經(jīng)過多年的持續(xù)、快速發(fā)展，新能源汽車的新舊技術(shù)范式轉(zhuǎn)換從最初的初始期，演化到新技術(shù)—經(jīng)濟(jì)范式的構(gòu)建期，再到當(dāng)前的常規(guī)期。與此對應(yīng)，NEVI 演化從最初的孕育階段演化到形成階段，再到當(dāng)前的發(fā)展階段。在每個(gè)時(shí)期，技術(shù)與需求不僅可被視為產(chǎn)業(yè)演進(jìn)的關(guān)鍵決定因素，而且也可被看成是新興產(chǎn)業(yè)在市場競爭中獲得生存與發(fā)展，進(jìn)而陸續(xù)實(shí)現(xiàn)新舊技術(shù)—經(jīng)濟(jì)范式轉(zhuǎn)變的必須條件[28]。當(dāng)前，受制于動力電池、驅(qū)動電機(jī)、電控系統(tǒng)“三大關(guān)鍵技術(shù)”的嚴(yán)重影響，尤其是加之新能源汽車的采購與使用成本明顯高于“基于汽油或柴油為燃料”的傳統(tǒng)汽車，關(guān)鍵技術(shù)和核心技術(shù)有待完善、知識和人才儲備匱乏、企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新能力不足以及有關(guān)配套設(shè)施建設(shè)滯后發(fā)展的影響，我國的新能源汽車在電池壽命、續(xù)航能力等一些核心指標(biāo)領(lǐng)域與國外發(fā)達(dá)國家的差距較為明顯，且還存在很大的缺陷。無論是產(chǎn)品更新，還是市場革新，均較為頻繁，特別是主導(dǎo)設(shè)計(jì)有待成型。實(shí)際上，我國尚未完全構(gòu)建起獨(dú)立而健全的有關(guān)NEVI 的技術(shù)體系，而我國NEVI總體上處于發(fā)展階段，基于“供給側(cè)—需求側(cè)—環(huán)境側(cè)”的角度詮釋這個(gè)階段存在的困境主要體現(xiàn)為發(fā)展主體之間缺乏合作、創(chuàng)新資源和要素供給相對有限、創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)較為滯后。

（1）供給側(cè)：創(chuàng)新資源供給相對有限，研發(fā)活動過度依靠政府提供。當(dāng)前一個(gè)比較突出的問題是，我國新能源汽車技術(shù)的成熟度較低，特別是市場應(yīng)用前景并未完全明確，加之國內(nèi)消費(fèi)者的認(rèn)知水平有限，對新能源汽車的整體接受能力處于較低水平，而對新能源汽車的市場需求還處于起步階段。就生產(chǎn)者來講，國內(nèi)傳統(tǒng)汽車企業(yè)在市場上的競爭力較弱，收益和利潤較低，這極大限制了對新能源汽車的研發(fā)投入。至于社會資本，由于受制于投資風(fēng)險(xiǎn)的影響，其參與新能源汽車領(lǐng)域的熱情較低，一般較為保守。這導(dǎo)致國內(nèi)很多關(guān)于新能源汽車的研發(fā)活動過度依靠政府提供的一系列資金資助。當(dāng)政府財(cái)政負(fù)擔(dān)較輕時(shí)，還可勉強(qiáng)維持，一旦在政府財(cái)政負(fù)擔(dān)較重的情況下，新能源汽車技術(shù)的創(chuàng)新資源就會面臨嚴(yán)重的供給困境。此外，NEVI 高級要素儲備嚴(yán)重缺乏，難以發(fā)揮較強(qiáng)的后發(fā)優(yōu)勢。受惠于20 世紀(jì)90 年代興起的“市場換技術(shù)”的發(fā)展戰(zhàn)略，中國不僅牢牢掌握了汽車制造的“基礎(chǔ)技術(shù)”，還在很大程度上控制了汽車制造的“共性技術(shù)”。但需注意的是，無論是在關(guān)鍵的電池成組技術(shù)領(lǐng)域，還是在重要的熱能管理與控制技術(shù)領(lǐng)域，中國的汽車自主創(chuàng)新能力、技術(shù)集成能力皆非常落后[29]。面對新一輪信息技術(shù)背景下新能源汽車的技術(shù)追趕機(jī)遇，中國在新能源汽車領(lǐng)域出現(xiàn)的創(chuàng)新要素儲備不足的問題有所凸顯，基于電動空調(diào)、電動轉(zhuǎn)向機(jī)、電動剎車為典型代表的零部件空心化問題亦異常嚴(yán)重，特別是較之于發(fā)達(dá)國家，技術(shù)差距十分明顯，且有被逐步拉大的明顯趨勢。在此情況下，中國的新能源汽車顯然無法高效發(fā)揮技術(shù)軌道變遷所凸顯的后發(fā)優(yōu)勢。

（2）需求側(cè)：發(fā)展主體之間缺乏合作，創(chuàng)新成果難以高效銜接。當(dāng)前我國新能源汽車發(fā)展過程中一個(gè)越發(fā)凸顯的問題是：普遍存在整車企業(yè)與零部件企業(yè)之間互動性、協(xié)同性差的問題，特別是產(chǎn)業(yè)鏈上下游環(huán)節(jié)之間的互動模式和銜接模式亦有待加強(qiáng)。就關(guān)鍵部件電池的生產(chǎn)而言，不同企業(yè)電池技術(shù)規(guī)格的差異化現(xiàn)象較為普遍[30]。這進(jìn)一步導(dǎo)致動力電池型號過多，且產(chǎn)量相對缺乏的問題。特別是，新能源汽車一旦進(jìn)行規(guī)?；?、大批量的生產(chǎn)，無論是在一致性方面，還是在安全性領(lǐng)域，均無法獲得充分的保證。同時(shí)，近些年高等院校、科研院所的研究成果雖層出不窮，但總體上大多數(shù)處于理論或?qū)嶒?yàn)室樣品階段，由于相關(guān)制度不健全而無法自由、合理地與市場需求進(jìn)行高效銜接。這逐步造成國內(nèi)各地大量的低技術(shù)、低水平、低質(zhì)量的重復(fù)投資建設(shè)，而這顯然是對寶貴的人力、物力以及財(cái)力資源的巨大浪費(fèi)。

（3）環(huán)境側(cè)：創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)較為滯后，保護(hù)主義問題較為嚴(yán)重。我國NEVI 的創(chuàng)新環(huán)境急需完善，尤其是新能源具有創(chuàng)新型特征的企業(yè)專利成果，更是缺乏極為有效的保護(hù)。此外，新能源汽車在國內(nèi)各地的推廣過程中，亦容易出現(xiàn)地方保護(hù)主義問題，尤其是地方政府為了讓關(guān)于新能源汽車的“中央政府財(cái)政補(bǔ)貼加地方政府配套補(bǔ)貼”能“肥水不流外人田”，具有主觀設(shè)置地區(qū)間壁壘的動機(jī)和傾向，進(jìn)而會出現(xiàn)極大約束新產(chǎn)品自由流動、交易的情況。為應(yīng)對這種情況，雖然中央政府制定與出臺過一系列有關(guān)的政策文件，但地方政府卻在實(shí)施政策文件的過程中有所保留，其完全能借助于“規(guī)定較為嚴(yán)格的技術(shù)要求或煩瑣的申請、檢測等程序”，陸續(xù)防止或阻礙本省企業(yè)進(jìn)入新能源汽車市場。此外，有關(guān)NEVI 充、換電等基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)還較為滯后，極大影響了新能源汽車的推廣普及。總體上對于NEVI 來講，地方保護(hù)主義的“色彩”仍舊較為濃厚，而創(chuàng)新環(huán)境的建設(shè)也應(yīng)不斷強(qiáng)化。

3 NEVI演化的“供給側(cè)—需求側(cè)—環(huán)境側(cè)”治理路徑

在NEVI 的形成期和發(fā)展期，應(yīng)科學(xué)、合理地為其創(chuàng)造受保護(hù)的機(jī)制[31-32]，進(jìn)而不斷促進(jìn)新技術(shù)獲得轉(zhuǎn)型升級和優(yōu)化提升，最終直至推動主導(dǎo)設(shè)計(jì)發(fā)展成熟。針對我國NEVI 技術(shù)發(fā)展與突破過程中所可能遭遇的創(chuàng)新資源和要素不足、主體合作機(jī)制缺乏、環(huán)境建設(shè)發(fā)展相對滯后的問題，應(yīng)有效設(shè)計(jì)出新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展“供給側(cè)—需求側(cè)—環(huán)境側(cè)”的制度培育機(jī)制，進(jìn)而促進(jìn)NEVI逐步過渡到新技術(shù)—經(jīng)濟(jì)范式的成熟時(shí)期。

3.1 供給側(cè)：積極培育和優(yōu)化創(chuàng)新資源和要素，完善創(chuàng)新資源的多渠道供給途徑

新興技術(shù)的研發(fā)是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，涉及不同學(xué)科的前沿、關(guān)鍵、核心領(lǐng)域，這些領(lǐng)域具有較為典型的難度高、風(fēng)險(xiǎn)高、回報(bào)周期長的鮮明特點(diǎn)。這造成國內(nèi)很多汽車企業(yè)由于自身實(shí)力有限而不愿對此承擔(dān)。因此，對于新能源汽車技術(shù)突破過程中所可能遭遇的一系列資金、人才等限制，應(yīng)盡可能地逐步由政府彌補(bǔ)高風(fēng)險(xiǎn)背景下的投資主體缺失問題，且應(yīng)在此基礎(chǔ)上積極探尋不同類型的投資模式，依靠與社會投資機(jī)構(gòu)、高?？蒲性核却罅恐黧w的密切互動，從而高效構(gòu)建良好的協(xié)作、同盟關(guān)系，最終逐步獲得外部資源的強(qiáng)有力支持。培育多途徑、多主體的研發(fā)資金投入機(jī)制，放松國內(nèi)對商業(yè)資本的準(zhǔn)入門檻，從而逐步產(chǎn)生有關(guān)新能源汽車核心技術(shù)研發(fā)資金的投入模式。這種研發(fā)資金的投入模式主要是基于政府投資為主、社會資本共同參與和共享成果為主要特點(diǎn)，應(yīng)不斷降低新新能源乘用車投資項(xiàng)目的一系列有關(guān)門檻，積極吸引形式各樣的民間、行業(yè)甚至海外的資本，使之根據(jù)國家有關(guān)新能源汽車的發(fā)展政策，有序進(jìn)入研發(fā)及其相關(guān)的生產(chǎn)領(lǐng)域，從而極大緩解甚至有效解決新能源汽車研發(fā)資金缺乏的問題。還應(yīng)不斷塑造多方面、多層次、多領(lǐng)域的新能源汽車研發(fā)人才的培育機(jī)制，特別是要科學(xué)發(fā)揮研究型大學(xué)、研發(fā)機(jī)構(gòu)、科研院所等一系列組織的人才和智力支撐、引領(lǐng)功能。要不斷加強(qiáng)與新能源汽車相關(guān)的專業(yè)學(xué)科建設(shè)，陸續(xù)增加社會急需的專業(yè)學(xué)位類別。還應(yīng)盡可能地不斷革新傳統(tǒng)的人才培養(yǎng)模式，并在此基礎(chǔ)上不斷推動創(chuàng)新型、應(yīng)用型、技能型人才的涌現(xiàn)，逐步增加不同科研機(jī)構(gòu)、高等院校等的創(chuàng)新人才向企業(yè)流動的機(jī)制與途徑。不斷拓展國外人才引進(jìn)的渠道，當(dāng)務(wù)之急應(yīng)加快健全技術(shù)入股、股權(quán)等一系列方式的激勵機(jī)制，合理支持國外杰出科學(xué)家、拔尖人才回國開展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。創(chuàng)新要素的培育機(jī)制是不斷促進(jìn)新能源汽車技術(shù)范式健康發(fā)展的重要環(huán)節(jié)，因此必須基于國家級的科研院所、著名高等學(xué)校等相關(guān)組織為平臺，進(jìn)而陸續(xù)集聚國內(nèi)外新能源汽車領(lǐng)域的相關(guān)專業(yè)技術(shù)人才，高效解決一系列的關(guān)鍵技術(shù)難題。尤其是要千方百計(jì)地密切聯(lián)系國家科技計(jì)劃、技術(shù)創(chuàng)新工程等高端項(xiàng)目的實(shí)施，依靠各種方式有效突破高能量密度動力電池成組技術(shù)、電子控制系統(tǒng)等關(guān)鍵技術(shù)的發(fā)展困境，依靠各種方式密切構(gòu)建大量創(chuàng)新能力較強(qiáng)、創(chuàng)新氛圍較為濃厚的產(chǎn)業(yè)示范基地，進(jìn)而在較短的時(shí)間內(nèi)完成創(chuàng)新資源的有效集聚。陸續(xù)健全創(chuàng)新企業(yè)技術(shù)成果開放、付費(fèi)購買制度，千方百計(jì)地大力支持不同創(chuàng)新主體之間相互合作、共同分享全球發(fā)展的最新技術(shù)成果，不斷強(qiáng)化新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)資源集聚能力、整合能力以及突破能力。通過各種方式逐步推動新能源汽車整車、零部件產(chǎn)業(yè)化的合理部署，尤其要逐步完善整車匹配標(biāo)定的能力和不斷提高汽車生產(chǎn)的工藝能力。進(jìn)一步強(qiáng)化動力電池模塊整車的穩(wěn)定性、高效性的試驗(yàn)分析，逐步提高生產(chǎn)質(zhì)量管理水平，陸續(xù)強(qiáng)化產(chǎn)品的綜合品質(zhì)與市場競爭力。

3.2 需求側(cè)：高效激勵創(chuàng)新主體，促進(jìn)創(chuàng)新主體間的協(xié)同化發(fā)展

創(chuàng)新主體的激勵機(jī)制是NEVI 技術(shù)范式發(fā)展的重要制度培育機(jī)制。新能源汽車遭遇的諸多共性、關(guān)鍵、主導(dǎo)技術(shù)難題，亦無法單單依靠個(gè)別企業(yè)獨(dú)立完成，而需與整個(gè)汽車產(chǎn)業(yè)鏈上凸顯較強(qiáng)實(shí)力的企業(yè)進(jìn)行緊密合作和聯(lián)合攻關(guān)。應(yīng)借助于統(tǒng)一的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，積極支持產(chǎn)學(xué)研緊密合作、深度融合，推進(jìn)企業(yè)間的協(xié)同發(fā)展，使不同創(chuàng)新主體能突破資源、信息、組織間的邊界，并以此為基礎(chǔ)依靠有序分工合作和優(yōu)勢互補(bǔ)，陸續(xù)實(shí)現(xiàn)不同創(chuàng)新資源的有效整合和合理配置。大力促進(jìn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化的統(tǒng)一和規(guī)范。應(yīng)明晰新能源汽車技術(shù)的未來發(fā)展方向，高效規(guī)范差異化創(chuàng)新主體的一系列研發(fā)行為。不斷促進(jìn)電池尺寸標(biāo)準(zhǔn)、電池更換標(biāo)準(zhǔn)、充電樁標(biāo)準(zhǔn)、車載充電機(jī)標(biāo)準(zhǔn)等新能源汽車有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一，逐步提升NEVI 鏈一系列創(chuàng)新環(huán)節(jié)之間的緊密銜接。應(yīng)對創(chuàng)新主體進(jìn)行充分協(xié)調(diào)，并以此為基礎(chǔ)合理制定符合市場、創(chuàng)新需求的團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)，盡可能地提高科研組織創(chuàng)新成果與廠商生產(chǎn)技術(shù)的匹配能力和轉(zhuǎn)換能力。制定有關(guān)新能源汽車產(chǎn)品的專項(xiàng)檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，維護(hù)產(chǎn)品質(zhì)量的一致性與穩(wěn)定性，特別是要借助于較為嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)法規(guī)，推動新能源汽車技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化以及國際化[33]。應(yīng)大力支持產(chǎn)學(xué)研資源集聚，拓展研發(fā)途徑，大幅度減少創(chuàng)新活動成本?；诤诵募夹g(shù)的創(chuàng)新整合、系統(tǒng)集成為發(fā)展中心，積極塑造一批具有全球先進(jìn)水平的創(chuàng)新型載體和工程化平臺，逐步完成一系列創(chuàng)新主體間信息、技術(shù)、資源的交換與共享，進(jìn)而形成高質(zhì)量的聚合效應(yīng)，最終提高國內(nèi)汽車產(chǎn)業(yè)的整體技術(shù)水平。逐步提高上下游企業(yè)在技術(shù)能力方面的密切互動和協(xié)同推進(jìn)，聯(lián)合設(shè)計(jì)開發(fā)全新的新能源汽車車型。依靠增加對核心、關(guān)鍵零部件企業(yè)的支持力度，盡可能地將大量的研發(fā)補(bǔ)貼向核心零部件研發(fā)項(xiàng)目傾斜。應(yīng)合理引導(dǎo)國內(nèi)具備一定資金動員能力和規(guī)模能力的新能源車企，盡可能地參考豐田、福特等世界著名跨國企業(yè)的研發(fā)模式和營銷模式，有針對性地學(xué)習(xí)這些企業(yè)的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，逐步推動“純電動車電池管理技術(shù)”“燃料電池技術(shù)”的應(yīng)用。積極推動產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新主體進(jìn)行多層次、多領(lǐng)域、廣范圍的密切溝通與緊密合作，通過各種方式積極激發(fā)汽車聯(lián)盟成員間合作的主動性，有效發(fā)揮產(chǎn)學(xué)研機(jī)制的集成能力。尤其是，要陸續(xù)健全基于“企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研”緊密聯(lián)系、有機(jī)互動、協(xié)同發(fā)展的技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，合理彰顯產(chǎn)學(xué)研深度合作的技術(shù)集成優(yōu)勢，支持聯(lián)盟成員間進(jìn)行深層次、跨領(lǐng)域、多方面的技術(shù)溝通與合作，借助于創(chuàng)新要素積聚產(chǎn)生的集聚效應(yīng)、排他效應(yīng)、共享效應(yīng)，進(jìn)而陸續(xù)完成大量創(chuàng)新要素的自我生成和自我升級，進(jìn)而不斷提高其再生速度。

3.3 環(huán)境側(cè)：推進(jìn)創(chuàng)新環(huán)境的優(yōu)化，健全開放、競爭、有序的市場環(huán)境

創(chuàng)新環(huán)境的優(yōu)化機(jī)制可被看成是新能源汽車技術(shù)范式發(fā)展的重要制度培育機(jī)制。創(chuàng)新環(huán)境的良性運(yùn)作可在很大程度上激勵創(chuàng)新主體有效開展一系列的創(chuàng)造性活動，并在此基礎(chǔ)上有助于提高創(chuàng)新成果的擴(kuò)散速度，從而逐步產(chǎn)生較強(qiáng)的技術(shù)溢出效應(yīng)。對NEVI 在發(fā)展的過程中凸顯的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的問題，如缺乏法律法規(guī)、地方保護(hù)主義傾向，盡可能基于保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)和打破地方保護(hù)主義兩個(gè)角度進(jìn)行努力，然后合理地引導(dǎo)創(chuàng)新資源逐步向新興產(chǎn)業(yè)集聚，最終突破限制新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵、核心技術(shù)創(chuàng)新。大力支持新能源汽車有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造，不斷完善NEVI 發(fā)展的應(yīng)用程序，健全高校、研發(fā)組織等相關(guān)主體知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的利益保障與實(shí)現(xiàn)機(jī)制，積極探尋塑造NEVI 知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)展機(jī)制和維權(quán)機(jī)制[34-35]。建立高效便捷的知識產(chǎn)權(quán)評估交易機(jī)制，并在此基礎(chǔ)上逐步開展知識產(chǎn)權(quán)處置與收益管理改革試點(diǎn)工作。繼續(xù)完善一系列相關(guān)的金融服務(wù)，從而推動與創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)投資和融資相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)投資的蓬勃發(fā)展，繼續(xù)加大對具有重大社會經(jīng)濟(jì)效益的創(chuàng)新成果的支持力度。逐步完善有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)良性運(yùn)作的法律體制機(jī)制，陸續(xù)健全知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營和執(zhí)法體系，有效提高知識產(chǎn)權(quán)的執(zhí)法運(yùn)作效率，最終不斷激發(fā)新能源汽車創(chuàng)新主體的積極性。陸續(xù)推進(jìn)統(tǒng)一、開放、競爭、有序的新能源汽車市場，逐步強(qiáng)化對地方政府違規(guī)措施的監(jiān)管與處罰力度，盡可能地取消各地區(qū)不利于新能源汽車跨地區(qū)、跨行業(yè)、跨領(lǐng)域推廣的一系列相關(guān)政策。大力依托市場選擇的競爭機(jī)制，積極支持先進(jìn)技術(shù)漸漸成為主導(dǎo)的技術(shù)路線和產(chǎn)品設(shè)計(jì)，并在此基礎(chǔ)上不斷促進(jìn)新興技術(shù)的成熟與優(yōu)化升級?？茖W(xué)秉持科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)化密切互動、充分結(jié)合的發(fā)展思路，逐步完善NEVI 的內(nèi)部軟硬件環(huán)境和關(guān)鍵核心技術(shù)的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)環(huán)境，進(jìn)一步推動全方位、多層次汽車產(chǎn)業(yè)鏈上下游創(chuàng)新要素的緊密結(jié)合[27,36]，陸續(xù)優(yōu)化NEVI 科技成果轉(zhuǎn)化的生態(tài)環(huán)境。逐步完善NEVI 準(zhǔn)入規(guī)則、規(guī)范條例，高效約束市場行為，不斷革新新能源汽車企業(yè)的生產(chǎn)資質(zhì)，特別是應(yīng)組織專家科學(xué)研究制定新能源汽車投資項(xiàng)目的相關(guān)準(zhǔn)入條件，借助于完善基礎(chǔ)設(shè)施、公共服務(wù)配套等各種方式大幅度支持汽車之間的跨領(lǐng)域、跨行業(yè)、跨部門的交叉合作。

4 結(jié)束語

本文通過文字?jǐn)⑹龊蛨D形展示對新舊技術(shù)范式轉(zhuǎn)換及其相應(yīng)的新興產(chǎn)業(yè)演化機(jī)理進(jìn)行了研究，并在此基礎(chǔ)上分析了新興產(chǎn)業(yè)供給側(cè)—需求側(cè)—環(huán)境側(cè)發(fā)展的困境，以NEVI 為例進(jìn)行了驗(yàn)證。研究發(fā)現(xiàn)：（1）新舊技術(shù)范式轉(zhuǎn)換一般經(jīng)歷初始期、構(gòu)建期、常規(guī)期、成熟期四個(gè)時(shí)期，而與此相對應(yīng)的新興產(chǎn)業(yè)分別為孕育階段、形成階段、發(fā)展階段、成熟階段。（2）很多新興產(chǎn)業(yè)能在新舊技術(shù)范式轉(zhuǎn)換時(shí)期輕松地跨過孕育階段和形成階段，但卻很難跨過發(fā)展階段，進(jìn)而產(chǎn)生演化斷裂現(xiàn)象。這是由于新技術(shù)的突破面臨創(chuàng)新主體、資源、環(huán)境、要素四大方面的發(fā)展困境。（3）就新舊技術(shù)—經(jīng)濟(jì)范式轉(zhuǎn)換的視角而言，全球汽車市場上新能源汽車的發(fā)展總體經(jīng)歷孕育階段、形成階段、發(fā)展階段。我國尚未完全構(gòu)建起獨(dú)立而健全的有關(guān)NEVI 的技術(shù)體系，而我國NEVI 總體上處于發(fā)展階段，這個(gè)階段存在的困境主要體現(xiàn)為發(fā)展主體之間缺乏合作、創(chuàng)新資源和要素供給相對有限、創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)較為滯后等。（4）我國NEVI 的制度培育機(jī)制應(yīng)從創(chuàng)新主體激勵機(jī)制、創(chuàng)新資源和要素供給機(jī)制、創(chuàng)新環(huán)境優(yōu)化機(jī)制三個(gè)方面著手改進(jìn)，進(jìn)而有效設(shè)計(jì)出NEVI 技術(shù)發(fā)展的制度培育機(jī)制，從而促進(jìn)NEVI跨過發(fā)展階段，最終促進(jìn)NEVI 的高質(zhì)量演化。

未來，可以結(jié)合構(gòu)建一個(gè)由規(guī)劃引導(dǎo)為核心，以財(cái)稅支持、技術(shù)規(guī)范、行政監(jiān)督為外圍的新能源汽車政策措施系統(tǒng)，并探討該政策措施系統(tǒng)內(nèi)規(guī)劃引導(dǎo)、財(cái)稅支持、技術(shù)規(guī)范、行政監(jiān)督之間的互動關(guān)系，以及其與新能源汽車供給側(cè)—需求側(cè)—環(huán)境側(cè)之間的互動關(guān)系，進(jìn)而在政策措施系統(tǒng)與供給側(cè)—需求側(cè)—環(huán)境側(cè)互動中研究我國NEVI 的創(chuàng)新發(fā)展邏輯和制度培育邏輯（圖1）。NEVI 的新舊技術(shù)范式轉(zhuǎn)化是一個(gè)持續(xù)、動態(tài)、復(fù)雜的過程，本文的研究尚有一些不足之處：（1）本文根據(jù)新舊技術(shù)范式轉(zhuǎn)換的四個(gè)時(shí)期，提出了我國NEVI 演化的四個(gè)階段，但對我國新能源汽車所經(jīng)歷的質(zhì)的規(guī)定性缺乏深入研究；（2）本文提出的NEVI在新舊技術(shù)范式轉(zhuǎn)換期間面臨的供給側(cè)、需求側(cè)、環(huán)境側(cè)三大方面的發(fā)展困境及其治理對策（制度培育機(jī)制）主要是針對發(fā)展階段而言的，但并未從理論上揭示其適應(yīng)了演化階段的邏輯關(guān)系。

圖1 新興產(chǎn)業(yè)基于“供給側(cè)—需求側(cè)—環(huán)境側(cè)”的產(chǎn)業(yè)政策系統(tǒng)耦合關(guān)系圖