國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心國(guó)際技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究所 侯曉軒 楊金潔 白 路

2022年，世界之變、時(shí)代之變、歷史之變的特性在科技領(lǐng)域突出顯現(xiàn)。新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革更加深入，前沿技術(shù)繼續(xù)取得重大進(jìn)步。以中美科技博弈加劇為標(biāo)志，科技競(jìng)爭(zhēng)與國(guó)家安全的融合不斷加深，美國(guó)率領(lǐng)盟友加緊在關(guān)鍵原材料、數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施、科技人才、技術(shù)規(guī)則及標(biāo)準(zhǔn)制定等方面系統(tǒng)地建立起結(jié)構(gòu)性優(yōu)勢(shì)，以有利于美國(guó)的方式塑造競(jìng)爭(zhēng)。我國(guó)科技發(fā)展面臨的外部壓力增大，環(huán)境更加復(fù)雜，維護(hù)科技安全與發(fā)展的挑戰(zhàn)增加。

一、2022年態(tài)勢(shì)總結(jié)

1.前沿技術(shù)跨域融合，創(chuàng)新范式轉(zhuǎn)換成為科技進(jìn)步加速器，重大成果密集涌現(xiàn)

前沿技術(shù)交叉融合，創(chuàng)新范式正在發(fā)生轉(zhuǎn)換，新的科學(xué)范式、科研范式、技術(shù)范式不斷涌現(xiàn)，在基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究等不同層面推動(dòng)多學(xué)科領(lǐng)域科技取得重大進(jìn)步。

（1）基礎(chǔ)研究獲得革命性發(fā)展

美國(guó)聯(lián)合研究團(tuán)隊(duì)基于納米柱鑲嵌表面技術(shù)與光相互作用技術(shù)發(fā)明了新型小型化版本的“光鑷”，首次成功捕獲單個(gè)原子，為原子級(jí)實(shí)驗(yàn)帶來(lái)革命性發(fā)展；谷歌量子計(jì)算機(jī)創(chuàng)建了只需要7個(gè)量子位和數(shù)百個(gè)操作的全息蟲(chóng)洞；日本國(guó)立天文臺(tái)計(jì)算天體物理中心使用超級(jí)計(jì)算機(jī)首次觀測(cè)到中子星合并產(chǎn)生的稀土元素，極大地推動(dòng)了天體物理學(xué)界關(guān)于宇宙產(chǎn)生大量重元素的研究進(jìn)程。

（2）應(yīng)用基礎(chǔ)研究突飛猛進(jìn)

美國(guó)開(kāi)發(fā)了一種幾何深度學(xué)習(xí)模型“EquiBind”，較以往方式快1200倍，極大地提升發(fā)現(xiàn)潛在新藥分子的速度，減少新藥研發(fā)的試錯(cuò)成本；Meta公司利用ESMFold成功預(yù)測(cè)6億多種蛋白質(zhì)的結(jié)構(gòu)，種類(lèi)遠(yuǎn)超AlphaFold2，速度是其60倍之多。歐洲物理學(xué)家通過(guò)人工智能成功將一個(gè)需要10萬(wàn)個(gè)方程的量子問(wèn)題，壓縮為只需4個(gè)方程的小任務(wù)；德國(guó)和奧地利研究團(tuán)隊(duì)首次定義了器官發(fā)育的指標(biāo)，將類(lèi)器官轉(zhuǎn)變?yōu)橐婚T(mén)工程學(xué)科。韓國(guó)研究團(tuán)隊(duì)實(shí)現(xiàn)對(duì)大腦內(nèi)神經(jīng)活動(dòng)的直接成像，將徹底改變腦科學(xué)領(lǐng)域研究現(xiàn)況。

（3）應(yīng)用研究取得里程碑式成果

美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究院（NIST）突破性研發(fā)出以核糖核酸（RNA）為核心的、可長(zhǎng)時(shí)間在細(xì)胞內(nèi)存活的生物計(jì)算機(jī)，有望為疾病治療帶來(lái)劃時(shí)代的改變。德國(guó)科學(xué)家通過(guò)對(duì)擬南芥的研究，發(fā)現(xiàn)基因突變可能并非隨機(jī)產(chǎn)生，打破了生物學(xué)界100多年來(lái)對(duì)基因突變的認(rèn)知研究；柏林工業(yè)大學(xué)研究團(tuán)隊(duì)用多層前饋深度神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)（DNN）完全折疊的方法創(chuàng)建了一個(gè)神經(jīng)“網(wǎng)絡(luò)”，將有望超越人腦成為世界上最強(qiáng)大的神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)。芬蘭為首的多國(guó)團(tuán)隊(duì)研制出新超導(dǎo)量子比特“獨(dú)角獸”，以99.9%的置信度實(shí)現(xiàn)了量子邏輯門(mén)，成為構(gòu)建商用量子計(jì)算機(jī)的重大里程碑。韓國(guó)成功開(kāi)發(fā)基于液態(tài)金屬顆粒組裝網(wǎng)絡(luò)的復(fù)合電極，將極大地促進(jìn)可穿戴和植入式電子設(shè)備開(kāi)發(fā)和商業(yè)化。

2.科技成為左右地緣政治的重要力量，各經(jīng)濟(jì)體大幅增加國(guó)防預(yù)算，軍事科技備受矚目

各主要經(jīng)濟(jì)體將科技視為維護(hù)國(guó)家安全的基礎(chǔ)核心能力，以此為重點(diǎn)構(gòu)建國(guó)家安全戰(zhàn)略。美國(guó)發(fā)布新版《國(guó)家安全戰(zhàn)略》，強(qiáng)化供應(yīng)鏈安全、前沿科技與科學(xué)、技術(shù)、工程和數(shù)學(xué)（STEM）人才等方面的部署；設(shè)立戰(zhàn)略資本辦公室，確保具有軍事應(yīng)用前景的重要技術(shù)獲得市場(chǎng)轉(zhuǎn)化資金。北大西洋公約組織（以下簡(jiǎn)稱(chēng)北約）推出新版“戰(zhàn)略概念”，強(qiáng)調(diào)科技對(duì)國(guó)防重要性，并啟動(dòng)10億歐元?jiǎng)?chuàng)新基金和北大西洋防務(wù)創(chuàng)新加速器，為跨大西洋安全開(kāi)發(fā)新技術(shù)。歐盟發(fā)布《戰(zhàn)略指南針》，把投資科技和工業(yè)基地作為歐盟安全支柱之一；德國(guó)推出第二次世界大戰(zhàn)后的首份《國(guó)家安全戰(zhàn)略》，將安全概念延伸至科技等領(lǐng)域。日本政府?dāng)M修訂《國(guó)家安全保障戰(zhàn)略》《防衛(wèi)計(jì)劃大綱》和《中期防衛(wèi)力整備計(jì)劃》3份重要戰(zhàn)略文件，突出強(qiáng)調(diào)尖端技術(shù)的戰(zhàn)略作用。

（1）西方各國(guó)大幅增加國(guó)防開(kāi)支

美國(guó)2023財(cái)政年度國(guó)防預(yù)算突破8000億美元，其中1301億美元用于科技研究、開(kāi)發(fā)、測(cè)試和評(píng)估，比2022財(cái)年增加9.5%。北約稱(chēng)“國(guó)防支出占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）比例的2%將是目標(biāo)底線”。英國(guó)宣布到2030年，國(guó)防預(yù)算將比目前水平增加一倍，達(dá)到1000億英鎊；德國(guó)宣布從2024年起將每年的國(guó)防開(kāi)支占GDP比重提高到2%以上。法國(guó)將2023財(cái)年國(guó)防預(yù)算增加到439億歐元，其中80億歐元用于軍事研發(fā)，并指定用于技術(shù)創(chuàng)新的投入比例。日本正在討論將未來(lái)5年國(guó)防預(yù)算總支出提高到超過(guò)40萬(wàn)億日元，一旦落地，增幅將達(dá)45.6%。

（2）軍事科技成為各國(guó)投資重點(diǎn)

在人工智能相關(guān)技術(shù)方面，美國(guó)國(guó)防預(yù)算繼續(xù)加大對(duì)人工智能的投資，國(guó)防部簽署“人工智能戰(zhàn)略和實(shí)施途徑”文件，明確制定和實(shí)施人工智能的基本戰(zhàn)略。北約啟動(dòng)“地平線掃描”人工智能戰(zhàn)略計(jì)劃，以確保相關(guān)領(lǐng)域技術(shù)優(yōu)勢(shì)；歐盟與美國(guó)共同發(fā)布人工智能“路線圖”，在相關(guān)科技發(fā)展上與北約保持步調(diào)一致；德國(guó)特別國(guó)防基金將人工智能相關(guān)技術(shù)的軍事應(yīng)用作為重點(diǎn)支持方向之一；俄羅斯成立人工智能技術(shù)發(fā)展部門(mén)，致力于開(kāi)發(fā)人工智能武器，加強(qiáng)人工智能技術(shù)在制造軍用和特種武器裝備方面的應(yīng)用；日本高度重視無(wú)人機(jī)的作戰(zhàn)價(jià)值，將其定位為影響未來(lái)戰(zhàn)爭(zhēng)勝負(fù)的主要革新型裝備，國(guó)防預(yù)算中除了加大引進(jìn)美制無(wú)人機(jī)以外，還大力加強(qiáng)了國(guó)產(chǎn)無(wú)人機(jī)的研發(fā)力度。

在跨領(lǐng)域作戰(zhàn)能力方面，美國(guó)國(guó)防部持續(xù)提升“聯(lián)合全域指揮與控制”系統(tǒng)的能力建設(shè)，進(jìn)一步提高連接各軍種的網(wǎng)絡(luò)和數(shù)據(jù)實(shí)戰(zhàn)能力。北約提出多域作戰(zhàn)云是未來(lái)實(shí)現(xiàn)多域作戰(zhàn)的重要手段，強(qiáng)調(diào)軍隊(duì)與工業(yè)界攜手。英國(guó)《國(guó)防能力框架》將發(fā)展多領(lǐng)域集成能力作為提升國(guó)防軍事能力最重要的指導(dǎo)原則之一。

在高超音速、定向能等新一代武器方面，美國(guó)擬與英國(guó)和澳大利亞合作開(kāi)發(fā)高超音速武器；將投入47億美元用于推進(jìn)新一代高超音速武器研發(fā)，其中33億美元用于微電子和5G網(wǎng)絡(luò)技術(shù)。歐洲防務(wù)基金會(huì)首批資助項(xiàng)目中，獲資助額較高的項(xiàng)目之一是歐洲高超音速防御攔截器項(xiàng)目。英國(guó)將撥款1.3億英鎊研發(fā)定向能武器，并計(jì)劃于2023年進(jìn)行測(cè)試。俄羅斯已經(jīng)成功測(cè)試了高超音速“鋯石”巡航導(dǎo)彈。

3.世界主要經(jīng)濟(jì)體強(qiáng)化關(guān)鍵核心技術(shù)和戰(zhàn)略資源布局及爭(zhēng)奪

世界各經(jīng)濟(jì)體圍繞高端芯片、新能源電池產(chǎn)業(yè)鏈和供應(yīng)鏈展開(kāi)布局，搶奪產(chǎn)能和資源。在芯片方面，美國(guó)出臺(tái)《芯片法案》，提供520億美元補(bǔ)貼吸引高端芯片產(chǎn)能回流本土；主導(dǎo)組建由日韓、中國(guó)臺(tái)灣和龍頭企業(yè)共同參與的芯片四方聯(lián)盟。歐盟公布《歐洲芯片法案》，提供430億歐元補(bǔ)貼增進(jìn)歐洲芯片產(chǎn)能；日本為臺(tái)積電設(shè)在日本的晶圓廠建設(shè)補(bǔ)貼4760億日元，為美光補(bǔ)貼3.2億美元支持其擴(kuò)大產(chǎn)能。

在新能源方面，美國(guó)出臺(tái)《通脹削減法案》，提供補(bǔ)貼鼓勵(lì)“在岸”制造和“友岸”制造。歐盟擬推出5650億歐元能源計(jì)劃，大力發(fā)展光伏和新能源汽車(chē)。

在關(guān)鍵礦物方面，美國(guó)和澳大利亞商議將關(guān)鍵礦物供應(yīng)鏈合作作為印太經(jīng)濟(jì)框架共同優(yōu)先事項(xiàng)之一。加拿大要求3家中國(guó)企業(yè)在90天內(nèi)剝離或撤銷(xiāo)其在加拿大鋰礦公司中的股權(quán)投資。澳大利亞已收緊外國(guó)企業(yè)投資本國(guó)鋰礦的限制。

在網(wǎng)絡(luò)空天等新疆域方面，美國(guó)和歐洲視低軌衛(wèi)星為下一代空間信息重要基礎(chǔ)設(shè)施并強(qiáng)化部署。美國(guó)國(guó)土安全部發(fā)布文件將太空納入“國(guó)家基礎(chǔ)設(shè)施保護(hù)規(guī)劃”；太空軍2022年5月發(fā)布《太空測(cè)試體系愿景》，同年6月開(kāi)始籌建國(guó)家太空試驗(yàn)與訓(xùn)練中心；太空探索技術(shù)公司（SpaceX）加速衛(wèi)星發(fā)射進(jìn)程，并開(kāi)始為卡車(chē)、船舶和飛機(jī)提供上網(wǎng)服務(wù)。歐盟推出總預(yù)算24億歐元的《2023-2027年歐盟安全連接計(jì)劃》，這是繼“伽利略”和“哥白尼”計(jì)劃之后歐洲的第3個(gè)太空旗艦計(jì)劃，進(jìn)一步開(kāi)發(fā)包括通信盲區(qū)在內(nèi)的全球高速寬帶服務(wù)；歐洲航天局（ESA）則計(jì)劃為未來(lái)3年投資169億歐元用于相關(guān)領(lǐng)域研發(fā)建設(shè)。

4.美積極推進(jìn)對(duì)華科技“脫鉤”“斷鏈”“阻流”，大國(guó)科技博弈烈度上升，某些領(lǐng)域開(kāi)始體系分化

拜登政府通過(guò)“脫鉤”阻止中國(guó)科技進(jìn)步。一是斬?cái)嗉夹g(shù)和產(chǎn)品流動(dòng)渠道。一方面，對(duì)華出口管制措施呈現(xiàn)全面化、基礎(chǔ)化、系統(tǒng)化。2022年仍持續(xù)增加納入管制清單的中國(guó)企業(yè)數(shù)量；禁止各國(guó)向中國(guó)提供在世界任何地方使用美國(guó)工具制造的高端半導(dǎo)體芯片；在半導(dǎo)體材料、軟件和制造設(shè)備方面對(duì)中國(guó)出口、人才交流和與中國(guó)企業(yè)合作都進(jìn)行嚴(yán)格管制，以斬?cái)嘀袊?guó)突破“卡脖子”、自主制造高端芯片的能力。另一方面，竭力將中企高技術(shù)產(chǎn)品排除出其市場(chǎng)，美國(guó)聯(lián)邦通信委員會(huì)專(zhuān)門(mén)批準(zhǔn)了針對(duì)華為和中興等中國(guó)產(chǎn)通訊及監(jiān)控產(chǎn)品在美國(guó)的進(jìn)口和銷(xiāo)售禁令。

二是對(duì)中國(guó)高技術(shù)企業(yè)在美投融資進(jìn)行限制。2022年9月，美國(guó)上市公司會(huì)計(jì)監(jiān)督委員會(huì)開(kāi)始審計(jì)中概股底稿，阿里巴巴、網(wǎng)易等互聯(lián)網(wǎng)巨頭被選定為首批檢查對(duì)象。同月，拜登簽署總統(tǒng)行政令，加強(qiáng)聯(lián)邦政府在阻止中國(guó)對(duì)美技術(shù)投資、限制中國(guó)獲取美國(guó)公民私人數(shù)據(jù)等方面的權(quán)力。

三是阻斷人才交流。2022年10月，美國(guó)商務(wù)部宣布，從事高端芯片制造業(yè)的“美國(guó)人”，未獲許可證在中國(guó)工作可能將受民事和刑事處罰，導(dǎo)致中國(guó)16家上市半導(dǎo)體公司中的43名美籍高層在芯片禁令后紛紛離開(kāi)中國(guó)。雖然拜登政府在2022年3月終止了“中國(guó)行動(dòng)計(jì)劃”，但該計(jì)劃實(shí)施過(guò)程中引發(fā)的系列案例對(duì)華人學(xué)者在美國(guó)社會(huì)的生存狀態(tài)和發(fā)展產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響，對(duì)美科研機(jī)構(gòu)雇傭華裔學(xué)者造成“寒蟬效應(yīng)”，客觀上為美推動(dòng)與中國(guó)科技交流脫鉤奠定了社會(huì)基礎(chǔ)。同年7月，共和黨參議員專(zhuān)門(mén)向參議院提交了《2021知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法案》，要求總統(tǒng)采取切實(shí)措施保障中國(guó)執(zhí)行《中美貿(mào)易協(xié)定》中有關(guān)所謂知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的承諾。

四是封停創(chuàng)新工具。2022年以來(lái)，美設(shè)計(jì)軟件企業(yè)Figma逐步封停大疆、華為、360、?？低暤?11家被美國(guó)制裁的中企賬號(hào)。同年8月，全球領(lǐng)先的圖像設(shè)計(jì)軟件Adobe旗下設(shè)計(jì)社區(qū)Behance封停了中國(guó)國(guó)內(nèi)所有賬號(hào)。

五是切斷科研合作。過(guò)去3年多，中美科研機(jī)構(gòu)共同署名的論文作者數(shù)量下降超過(guò)20%。2022年7月，美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)新提案，將禁止國(guó)立衛(wèi)生研究院（NIH）和疾病控制和預(yù)防中心（CDC）資助中國(guó)、俄羅斯或美政府指定“對(duì)手國(guó)家”的實(shí)驗(yàn)室研究。

六是將網(wǎng)絡(luò)空間政策與意識(shí)形態(tài)掛鉤，構(gòu)建規(guī)則。2022年4月，美國(guó)務(wù)卿布林肯表示，美國(guó)“確保將價(jià)值觀納入美國(guó)網(wǎng)絡(luò)空間和數(shù)字政策，推進(jìn)能持續(xù)支撐美國(guó)價(jià)值觀的數(shù)字技術(shù)愿景”；美國(guó)與歐盟、英國(guó)、澳大利亞和日本等聯(lián)合發(fā)起《未來(lái)互聯(lián)網(wǎng)宣言》，制定未來(lái)互聯(lián)網(wǎng)規(guī)則制約中國(guó)。

中美科技競(jìng)爭(zhēng)烈度持續(xù)上升，日漸呈現(xiàn)出全面性、結(jié)構(gòu)性、長(zhǎng)期性特征，兩國(guó)都面臨為科技發(fā)展設(shè)置更高壁壘的壓力。中美各自向兩套技術(shù)體系發(fā)展，對(duì)未來(lái)的研發(fā)、生產(chǎn)、應(yīng)用和標(biāo)準(zhǔn)制定等均會(huì)產(chǎn)生深刻影響。例如在5G方面，中國(guó)主要發(fā)展基于Sub-6GHz頻段的5G網(wǎng)絡(luò)，而美國(guó)則主推5G毫米波網(wǎng)絡(luò)；在激光武器方面，中國(guó)采用相干合成路線，而美國(guó)采用非相干合束激光；在無(wú)人駕駛方面，中國(guó)選擇的技術(shù)路線為車(chē)網(wǎng)協(xié)同，美國(guó)則采用單車(chē)智能，即完全不受道路基礎(chǔ)設(shè)施的限制。

5.顛覆性技術(shù)觸發(fā)新變化，科技安全出現(xiàn)新問(wèn)題，治理體系亟需變革

一些新興技術(shù)進(jìn)入應(yīng)用階段，對(duì)傳統(tǒng)業(yè)態(tài)帶來(lái)顛覆性改變。例如，高德納公司（Gartner）發(fā)布2022年技術(shù)成熟度曲線報(bào)告，重點(diǎn)分析沉浸式體驗(yàn)、人工智能自動(dòng)化、云數(shù)據(jù)生態(tài)系統(tǒng)等新興技術(shù)。

在下一代互聯(lián)網(wǎng)方面，元宇宙、Web3.0技術(shù)和產(chǎn)品已出現(xiàn)一些應(yīng)用場(chǎng)景，將人類(lèi)體驗(yàn)范圍擴(kuò)大到可集成數(shù)字貨幣的虛擬場(chǎng)所和生態(tài)系統(tǒng)。例如美國(guó)打造軍事元宇宙，利用增強(qiáng)現(xiàn)實(shí)/虛擬現(xiàn)實(shí)（VR/AR）訓(xùn)練；美國(guó)非同質(zhì)化代幣（NFT）畫(huà)作流行，甚至出現(xiàn)自動(dòng)販賣(mài)機(jī)；蘋(píng)果即將推出AR/VR頭顯。

在人工智能方面，自主系統(tǒng)應(yīng)用加速，無(wú)人駕駛、無(wú)人機(jī)、無(wú)人艇等無(wú)人系統(tǒng)進(jìn)入實(shí)際應(yīng)用和實(shí)戰(zhàn)運(yùn)用，傳統(tǒng)戰(zhàn)爭(zhēng)形態(tài)產(chǎn)生顛覆性改變。美國(guó)已宣布打造由150艘各式艦艇組成的無(wú)人艦隊(duì)，并在國(guó)內(nèi)部分地區(qū)開(kāi)始試運(yùn)行無(wú)人駕駛出租車(chē)業(yè)務(wù)。2022年2月，俄烏沖突爆發(fā)后，俄羅斯和烏克蘭都使用了人工智能武器大規(guī)模無(wú)人機(jī)。

在生物技術(shù)方面，美國(guó)Synchron公司開(kāi)發(fā)的腦機(jī)接口植入式設(shè)備已開(kāi)展早期可行性臨床試驗(yàn)；食品藥品監(jiān)督管理局授予CRISPR基因編輯療法exa-cel滾動(dòng)審查，有望批準(zhǔn)其進(jìn)入臨床應(yīng)用。

新技術(shù)的快速發(fā)展與應(yīng)用，正在打破傳統(tǒng)的生產(chǎn)生活模式、產(chǎn)業(yè)生態(tài)和規(guī)則治理架構(gòu)，一些人工智能、生物等領(lǐng)域的新技術(shù)應(yīng)用或?qū)⒁l(fā)倫理風(fēng)險(xiǎn)，虛擬世界為網(wǎng)絡(luò)釣魚(yú)、身份盜竊甚至間諜活動(dòng)提供新機(jī)會(huì)，全球很多領(lǐng)域的規(guī)則面臨重大改變甚至重塑。國(guó)家安全的內(nèi)容、手段和理論都面臨著重大改革與創(chuàng)新，必須隨著國(guó)際科技發(fā)展和治理體系的變革而與時(shí)俱進(jìn)。

二、2023年趨勢(shì)展望

預(yù)計(jì)2023年世界科技仍將高速發(fā)展，新成果、新突破、新應(yīng)用仍將層出不窮，我國(guó)面臨的局面將更為復(fù)雜，科技和產(chǎn)業(yè)將遇到更多困難，產(chǎn)生各種突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的可能性加大。

1.以科技為核心的競(jìng)爭(zhēng)將推動(dòng)世界多極化，科技地緣格局將現(xiàn)高度復(fù)雜性和不確定性

隨著新一輪科技革命深入推進(jìn)，傳統(tǒng)國(guó)防與安全將面臨深度重塑，一些率先掌握顛覆性技術(shù)的中小國(guó)家也可能獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。影響科技競(jìng)爭(zhēng)的因素與世界多極化疊加，科技地緣格局將出現(xiàn)更多的不確定性。

一是技術(shù)革新產(chǎn)生新的發(fā)展方向。科研范式變化使技術(shù)發(fā)展的不確定性增加。新的半導(dǎo)體制程技術(shù)或?qū)?duì)當(dāng)前芯片技術(shù)生態(tài)產(chǎn)生影響。美國(guó)Zyvex Labs公司宣布研發(fā)出新的光刻系統(tǒng)，采取新的電子束光刻（EBL）技術(shù)，制程精度遠(yuǎn)超EUV光刻機(jī)。新的計(jì)算機(jī)硬件架構(gòu)突破帶來(lái)新的算力發(fā)展格局。美國(guó)Cerebras 發(fā)布了“仙女座”（Andromeda）超級(jí)計(jì)算機(jī)，采取了與通用GPU集群不同的人工智能應(yīng)用特定的硬件架構(gòu)，不僅比傳統(tǒng)架構(gòu)的超級(jí)計(jì)算機(jī)能耗下降，而且算力水平是目前最強(qiáng)超算Frontier的1.6倍。

二是關(guān)鍵礦產(chǎn)資源地緣政治格局存在變量。圍繞關(guān)鍵供應(yīng)鏈的博弈將愈發(fā)復(fù)雜，握有關(guān)鍵資源的國(guó)家在地緣政治格局中的話語(yǔ)權(quán)大大增加。美國(guó)正加緊構(gòu)筑以其為主導(dǎo)的關(guān)鍵礦產(chǎn)資源體系，與加拿大、澳大利亞構(gòu)建關(guān)鍵礦物伙伴關(guān)系；并將與墨西哥合作生產(chǎn)鋰電池，該國(guó)擁有世界最大的鋰礦床，2022年4月已將鋰資源國(guó)有化。此外，資源民族主義的興起成為重要變量，合計(jì)擁有全球過(guò)半鋰資源的阿根廷、玻利維亞和智利正在推動(dòng)建立鋰礦行業(yè)的輸出國(guó)組織“鋰佩克”，控制鋰價(jià)格，未來(lái)還希望吸引澳大利亞加入。

三是新標(biāo)準(zhǔn)與治理規(guī)則之爭(zhēng)存在變數(shù)。數(shù)字經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)已成為中美戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)的重要領(lǐng)域，中美正在數(shù)據(jù)規(guī)則、通信標(biāo)準(zhǔn)、太空標(biāo)準(zhǔn)等新一代國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)制定方面展開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)。國(guó)際電信聯(lián)盟（ITU）完成新一屆管理層選舉，美國(guó)候選人多琳·波格丹馬丁當(dāng)選將對(duì)中國(guó)參與通信、下一代互聯(lián)網(wǎng)等方面標(biāo)準(zhǔn)制定方面產(chǎn)生影響。

四是科技人才爭(zhēng)奪戰(zhàn)將更趨激烈。留住科技人才是未來(lái)取勝的關(guān)鍵，各國(guó)紛紛出臺(tái)政策搶奪人才。美國(guó)為吸引全球人才赴美、留美，推出一系列“突破性”新政，通過(guò)《2022年美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)法案》大幅降低對(duì)理工科專(zhuān)業(yè)人才的引進(jìn)門(mén)檻，試圖進(jìn)一步強(qiáng)化美國(guó)在科技創(chuàng)新領(lǐng)域的人才儲(chǔ)備。英國(guó)支持增長(zhǎng)簽證政策“Growth Visa”，補(bǔ)足英國(guó)關(guān)鍵領(lǐng)域人才短缺，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。比利時(shí)、芬蘭、希臘等許多國(guó)家放寬持學(xué)生簽證或其他簽證入境的外國(guó)人工作權(quán)利和機(jī)會(huì)。新西蘭等國(guó)也無(wú)限期延長(zhǎng)了臨時(shí)工作簽證。

五是各主要經(jīng)濟(jì)體加大人工智能武器研發(fā)和部署。美國(guó)智庫(kù)將無(wú)人機(jī)定性為“大規(guī)模殺傷性武器”，相關(guān)研究報(bào)告甚至將無(wú)人機(jī)蜂群視為“準(zhǔn)核武器”。各國(guó)均在加大無(wú)人機(jī)研發(fā)力度，預(yù)計(jì)未來(lái)無(wú)人機(jī)等低成本、微小型智能化系統(tǒng)將呈井噴式發(fā)展。美國(guó)國(guó)防部高級(jí)研究計(jì)劃局（DARPA）正在進(jìn)行人工智能增強(qiáng)項(xiàng)目，為多機(jī)超視距空戰(zhàn)任務(wù)開(kāi)發(fā)實(shí)現(xiàn)“主導(dǎo)戰(zhàn)術(shù)自主”的工具。歐洲推出“歐洲無(wú)人機(jī)”項(xiàng)目，由歐洲聯(lián)合軍備合作組織領(lǐng)導(dǎo)，將為法國(guó)、德國(guó)、意大利和西班牙交付20套“歐洲無(wú)人機(jī)”系統(tǒng)（每套系統(tǒng)包括3架無(wú)人機(jī)和2個(gè)控制站），中空長(zhǎng)航時(shí)無(wú)人機(jī)總數(shù)量超過(guò)60架。英國(guó)預(yù)計(jì)2023年將有一架“忠誠(chéng)僚機(jī)”無(wú)人機(jī)原型機(jī)投入使用。以色列斯凱洛克公司已生產(chǎn)一款外形類(lèi)似導(dǎo)彈的反無(wú)人機(jī)攔截器。

2.經(jīng)濟(jì)持續(xù)下行，或?qū)萍纪度氘a(chǎn)生一定影響，科技創(chuàng)新仍熱度不減

一方面，世界正處于經(jīng)濟(jì)衰退之中，確保研發(fā)足額投入存在挑戰(zhàn)。2022年，世界主要經(jīng)濟(jì)體均遭遇歷史罕見(jiàn)的高通脹，地緣沖突、能源博弈讓全球經(jīng)濟(jì)雪上加霜，歐美國(guó)家超常規(guī)貨幣政策更讓全球經(jīng)濟(jì)前景堪憂。多國(guó)財(cái)政吃緊，可能會(huì)對(duì)全球創(chuàng)新投入產(chǎn)生影響。2020年3月21日，英國(guó)政府提出在2024-2025年度將科研經(jīng)費(fèi)提升至220億英鎊的目標(biāo)，卻在隨后的秋季預(yù)算報(bào)告中將這一目標(biāo)延遲至2026-2027年度。未來(lái)是否仍有變化尚未可知。德國(guó)智庫(kù)研究顯示，德國(guó)2022年和2023年防務(wù)預(yù)算存在缺口，原定支出目標(biāo)難以實(shí)現(xiàn)。同時(shí)，科技巨頭也或?qū)⒁蛟鲩L(zhǎng)不及預(yù)期降低研發(fā)投入，截至2022年11月，包括亞馬遜、推特、Meta、微軟等巨頭在內(nèi)的132家科技公司共計(jì)裁員約4.3萬(wàn)人。

另一方面，對(duì)科技創(chuàng)新的熱度不減。新一代信息技術(shù)革命已不可逆轉(zhuǎn)已成為共識(shí)。元宇宙、Web3.0等新型網(wǎng)絡(luò)空間興起，新興領(lǐng)域企業(yè)發(fā)展迅猛，前沿領(lǐng)域投資勢(shì)頭強(qiáng)勁。2022年《麻省理工科技評(píng)論》遴選出全球50家“聰明”公司，其中超5成企業(yè)與生物科技革命帶來(lái)的產(chǎn)業(yè)變革有關(guān)，涉及的交叉領(lǐng)域包括探索生命科學(xué)前沿、研發(fā)創(chuàng)新藥物和醫(yī)療器械，利用人工智能、量子等新興技術(shù)發(fā)展合成生物學(xué)、新藥研發(fā)及篩選等。在前沿領(lǐng)域投資方面，投資基金紛紛關(guān)注前沿交叉領(lǐng)域長(zhǎng)期投資。貝萊德基金表示，未來(lái)有價(jià)值的長(zhǎng)期投資主題包括區(qū)塊鏈、人工智能、醫(yī)療、免疫、新能源汽車(chē)等。

3.美國(guó)強(qiáng)化與盟友聯(lián)動(dòng)，或?qū)⒁詺夂?、人?quán)問(wèn)題為抓手壓制中國(guó)，高位狙擊中國(guó)科技創(chuàng)新

2023年，美國(guó)將強(qiáng)化與盟友合作，增強(qiáng)對(duì)中國(guó)打壓的有效性，減少孤立作戰(zhàn)的風(fēng)險(xiǎn)。一是或?qū)⒘_織氣候變化、人權(quán)、抗疫模式等議題，污名化中國(guó)，在國(guó)際社會(huì)進(jìn)行對(duì)華制裁總動(dòng)員。二是或?qū)⑼苿?dòng)盟友形成管制協(xié)調(diào)機(jī)制。當(dāng)前美國(guó)決策層和智庫(kù)普遍認(rèn)為缺少?lài)?guó)際協(xié)作是對(duì)華出口管制失效的重要原因，因此，未來(lái)美國(guó)將加大與盟友間的政策協(xié)調(diào)，實(shí)施聯(lián)合技術(shù)管控會(huì)成為其努力方向。拜登政府正計(jì)劃通過(guò)美歐貿(mào)易與技術(shù)委員會(huì)（TTC）部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議“建議”歐盟出臺(tái)對(duì)華科技出口管制措施，未來(lái)美國(guó)還有可能將其出口管制政策與《瓦森納協(xié)定》建立聯(lián)接，推動(dòng)成員國(guó)嚴(yán)格落實(shí)協(xié)定的執(zhí)行。三是將利用美歐技術(shù)同盟等多邊機(jī)制，量身打造對(duì)中國(guó)不利的關(guān)鍵技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)制中國(guó)。四是以安全防務(wù)協(xié)議為基礎(chǔ)，以共同價(jià)值觀為名重塑北約等多邊機(jī)制，打造印太經(jīng)濟(jì)框架，拓展聯(lián)盟伙伴合作。日本與美國(guó)及北約互動(dòng)積極，深化日美技術(shù)合作，參與北約峰會(huì)。五是以援助為名，將其主導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)導(dǎo)入新興市場(chǎng)。例如，拜登政府推出“全球基礎(chǔ)設(shè)施和投資伙伴關(guān)系”“美國(guó)對(duì)撒哈拉以南非洲戰(zhàn)略”等。未來(lái)，我國(guó)面臨科技發(fā)展環(huán)境將更為惡劣。

4.美國(guó)將加大對(duì)華脫鉤部署力度，多重挑戰(zhàn)考驗(yàn)中國(guó)供應(yīng)鏈韌性

美國(guó)正在梳理內(nèi)部機(jī)制，提升精準(zhǔn)制裁能力，從資本、原材料、人才、工具等源頭入手實(shí)施系統(tǒng)性制裁，掐斷中國(guó)獲取創(chuàng)新要素的渠道。

一是美將通過(guò)提供更高補(bǔ)貼、加大中國(guó)市場(chǎng)成本等政策部署促使資本流出中國(guó)。美國(guó)《芯片與科學(xué)法案》《通脹削減法案》推出高額補(bǔ)貼政策誘使企業(yè)在其本土投資，此外，美西方或?qū)⒁詺夂蜃h題逼迫中國(guó)抬高制造業(yè)成本。2022年9月，美國(guó)參議院通過(guò)的《基加利修正案》，提出擬向聯(lián)合國(guó)提議將中國(guó)從氣候條約的發(fā)展中國(guó)家名單中刪除。若該提議最后在聯(lián)合國(guó)通過(guò)，將降低中國(guó)制造對(duì)資本的吸引力。

二是出臺(tái)禁令對(duì)與中國(guó)市場(chǎng)相關(guān)投資進(jìn)行雙向限制。據(jù)悉，美國(guó)正考慮出臺(tái)法案，限制美企投資中國(guó)科技企業(yè)，并有美參議員提出將其提出的“阻止聯(lián)邦政府使用中國(guó)公司生產(chǎn)的半導(dǎo)體產(chǎn)品和服務(wù)”的修正案寫(xiě)入今年《國(guó)防授權(quán)法案》最終版本。

三是對(duì)科技大廠進(jìn)行政治施壓，使其被迫選邊站。美國(guó)將加大對(duì)科技巨頭的政治施壓，要求其在中美之間選邊站隊(duì)。

四是繼續(xù)加大對(duì)華出口管制力度。當(dāng)前，拜登政府已經(jīng)部署對(duì)生物供應(yīng)鏈進(jìn)行安全審查，未來(lái)可能將生物作為重點(diǎn)制裁領(lǐng)域，比照半導(dǎo)體領(lǐng)域?qū)嵤?duì)華制裁。

5.網(wǎng)絡(luò)空天領(lǐng)域競(jìng)爭(zhēng)將愈加白熱化，新疆域軍事化武器化加速，我安全壓力升高

網(wǎng)絡(luò)空天領(lǐng)域斗爭(zhēng)將愈加激烈。一是美國(guó)不斷強(qiáng)化在網(wǎng)絡(luò)空天等新疆域的作戰(zhàn)部署。美國(guó)太空作戰(zhàn)部長(zhǎng)雷蒙德稱(chēng)，太空軍自2023財(cái)年起的首要任務(wù)將轉(zhuǎn)向發(fā)展更具韌性的星座，計(jì)劃在不同軌道大量部署多種類(lèi)衛(wèi)星，使更具韌性的“混合太空體系架構(gòu)”于2027年實(shí)現(xiàn)初始作戰(zhàn)能力。美國(guó)已將網(wǎng)絡(luò)司令部提升為統(tǒng)一的作戰(zhàn)司令部；美國(guó)國(guó)務(wù)院首任網(wǎng)絡(luò)空間和數(shù)字政策巡回大使撒尼爾菲克稱(chēng)，美國(guó)將把威懾?cái)U(kuò)展到網(wǎng)絡(luò)領(lǐng)域。拜登正在考慮簽署更新網(wǎng)信戰(zhàn)政策《國(guó)家安全總統(tǒng)備忘錄》（NSPM-13），擴(kuò)大國(guó)防部的網(wǎng)絡(luò)戰(zhàn)權(quán)力。美英簽署了完全網(wǎng)絡(luò)化指揮、控制和通信(FNC3)的合作協(xié)議。

二是新勢(shì)力加入新疆域競(jìng)爭(zhēng)。澳大利亞正式成立太空司令部，并稱(chēng)未來(lái)或組建“一支美國(guó)式太空部隊(duì)”。土耳其計(jì)劃發(fā)射Türksat 6A通信衛(wèi)星，實(shí)現(xiàn)9顆通信衛(wèi)星在軌。韓國(guó)宣布將于2023年成立航空航天局，并于2032年登月。

三是美西方國(guó)家加強(qiáng)能力整合。北約2022新版“戰(zhàn)略概念”強(qiáng)調(diào)，未來(lái)北約將基于核、常規(guī)、太空和網(wǎng)絡(luò)等力量的綜合威懾和共同防御。值得警惕的是，北約正率先在網(wǎng)絡(luò)空天領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)東擴(kuò)，韓國(guó)、日本已先后加入北約網(wǎng)絡(luò)安全防御中心，在虛擬空間、網(wǎng)絡(luò)空間、太空等作戰(zhàn)領(lǐng)域與北約進(jìn)行“深度捆綁”。網(wǎng)絡(luò)空天能力是構(gòu)成大國(guó)實(shí)力和塑造大國(guó)斗爭(zhēng)格局的重要方面，新疆域風(fēng)險(xiǎn)的增大，其外溢效應(yīng)對(duì)我情報(bào)和軍事領(lǐng)域的安全將產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。