摘 ?要：為了解聲像檔案保存過程中存在的主要困境，借助調(diào)查研究與文化遺產(chǎn)風(fēng)險分析模型（CPRAM），對聲像檔案在搶救與保護過程中的風(fēng)險因子進行識別和定量評估，確定各類風(fēng)險的嚴(yán)重等級，其中“讀取設(shè)備”“檔案數(shù)字化”“檢查和備份”等三類因子給聲像檔案長期保存帶來的風(fēng)險屬于非常嚴(yán)重程度，今后應(yīng)有針對性地對上述風(fēng)險進行規(guī)避，盡量延長聲像檔案的保存壽命。

關(guān)鍵詞：聲像檔案；風(fēng)險識別；風(fēng)險評估；檔案數(shù)字化；搶救性保護

Abstract： ?In order to understand the main difficulties in the preservation of audio and visual archives， with the help of research investigation and Cultural Property Risk Analysis Model （CPRAM）， we identified and quantitatively assessed the risk factors in the process of rescue and preservation of the audio and visual archives， and determined the severity level of each type of risk， among which three types of factors， such as “reading equipment”， “archival digitization” and “inspection and backup”， bring very serious risks to the long-term preservation of the audio and visual archives， which should be targeted to avoid the above risks in the future， so as to extend the preservation life of the archives as much as possible.

Keywords： Audio and video archives; Risk identification; Risk assessment;Archives digitization;Rescue conservation

1 引言

隨著信息時代的到來，聲像檔案數(shù)量級呈指數(shù)級增長。而大量早期的聲像檔案受到特殊載體和惡劣保存環(huán)境的影響，正在加速地老化。與此同時，由于缺乏讀取設(shè)備、技術(shù)過時和載體老化等，使很多檔案信息不能及時得到復(fù)制和遷移，從而最終導(dǎo)致聲像檔案面臨著無法獲取并永久遺失珍貴數(shù)據(jù)的風(fēng)險。楊立社[1]結(jié)合某音樂院校館藏實際，從館藏環(huán)境、載體材質(zhì)、人為損壞、播放設(shè)備、版本和數(shù)量限制等方面概括了音像文獻在館藏中面臨的風(fēng)險問題，但涵蓋范圍不夠全面；張美芳、劉江霞[2]從載體、讀取設(shè)備、信息質(zhì)量堪憂等方面定性地分析了聲像檔案在數(shù)字化搶救過程中可能面臨的問題，但缺乏定量分析。因此，基于調(diào)查研究與定量的風(fēng)險評估方法對聲像檔案長期保存中的風(fēng)險進行全面、細致分析，在正確認識各類風(fēng)險的基礎(chǔ)上，盡量避免聲像檔案風(fēng)險事故的發(fā)生，減小損失，為解決當(dāng)前聲像檔案保管工作中的實際問題提供參考。

2 聲像檔案的風(fēng)險識別

本文對檔案館、圖書館、音像資料館等22家單位進行了問卷調(diào)查，已涵蓋調(diào)查對象的不同種類和范圍，并結(jié)合相關(guān)風(fēng)險評估方法對其進行分類識別。

2.1 聲像檔案搶救與保護風(fēng)險識別的方法。加拿大學(xué)者Robert Waller提出的“文化遺產(chǎn)風(fēng)險分析模型”（Cultural Property Risk Analysis Model，簡稱CPRAM），對聲像檔案長期保存中的風(fēng)險進行識別。該模型中將文化遺產(chǎn)面臨的風(fēng)險歸類為以下十種：“物理外力、水、罪犯、害蟲、污染物、光和輻射、溫度和相對濕度不適宜、火、管理疏忽”。[3]聲像檔案作為一類具有特殊載體的文化遺產(chǎn)，一定范圍上適用于以上風(fēng)險分類方式。同時，針對聲像檔案特性，在進行風(fēng)險識別時基于CPRAM進行一定調(diào)整。

2.2 聲像檔案搶救性保護風(fēng)險類型的確定。借助CPRAM模型，基于圖書館、聲像檔案館等聲像檔案搶救性保護的實際情況，將風(fēng)險類型進行劃分，結(jié)果見表1。

表1 聲像檔案搶救與保護中的風(fēng)險類型

2.2.1 突發(fā)事件?！暗卣?、火災(zāi)、泥石流、盜竊等”對應(yīng)“文化遺產(chǎn)風(fēng)險分析模型”中的“物理外力”“水”“火”“罪犯”等風(fēng)險。地震、火災(zāi)、泥石流、盜竊等具有非常強大的破壞力，突發(fā)事件發(fā)生，往往會造成庫房建筑、裝具垮塌、損壞，以及信息丟失等，可能極大改變聲像檔案保存環(huán)境，導(dǎo)致多種風(fēng)險協(xié)同作用，聲像檔案損壞嚴(yán)重，這類突發(fā)事件造成的信息損毀是毀滅性的。

2.2.2 保管條件。“外界磁場、電場影響”“溫度、濕度、光、有害氣體”“霉菌”主要對應(yīng)“文化遺產(chǎn)風(fēng)險分析模型”中的“害蟲”“污染物”“光和輻射”“溫度和相對濕度”等風(fēng)險。聲像檔案與紙質(zhì)文獻的載體不同，所需要的保管環(huán)境條件也不同，其中尤其要考慮到外界磁場、電場對聲像檔案的影響，當(dāng)外界電場、磁場較強時，磁帶易出現(xiàn)疊狀皺紋、退磁、磁化及磁粉脫落，導(dǎo)致信號失落或信噪比降低，磁性載體檔案無法讀出。[4]因此，聲像檔案應(yīng)具有獨立保存空間，且保證庫房的溫濕度恒定、防塵、防止有害氣體、霉菌對聲像檔案的侵蝕。

2.2.3 管理措施?！皺z查、備份”“數(shù)字化”對應(yīng)“文化遺產(chǎn)風(fēng)險分析模型”中的“管理疏忽”風(fēng)險。在管理層面，聲像檔案與紙質(zhì)文獻也有所區(qū)別，由于聲像檔案載體材料本身的壽命遠小于紙張，且其信息類型多樣，因此日常對聲像檔案的檢查、抽查、備份、數(shù)字化，是保證聲像檔案信息能夠長久保存的重要條件，如若其中某一環(huán)節(jié)沒有做好將直接導(dǎo)致信息損毀，聲像檔案無法利用。

2.2.4 設(shè)備。該風(fēng)險并未直接對應(yīng)“文化遺產(chǎn)風(fēng)險分析模型”中的某些風(fēng)險類型，因為在劃分聲像檔案長期保存中的風(fēng)險時聲像檔案與紙質(zhì)文獻的信息讀取不同之處在于，對于大多數(shù)聲像檔案，人們無法用肉眼直接觀察，必須借助一定的設(shè)備。每一種類每一規(guī)格的聲像檔案都需要配備相應(yīng)的讀取設(shè)備。[5]設(shè)備對于聲像檔案來講是必不可少的，甚至于與其本身幾乎同樣重要，因為一旦設(shè)備老化過時，無法讀取信息，也就意味著聲像檔案本身的信息內(nèi)容及價值消失了，因此對于聲像檔案來講有必要對讀取設(shè)備風(fēng)險進行單獨分析。

3 聲像檔案長期保存中的風(fēng)險評估

風(fēng)險評估是根據(jù)某一標(biāo)準(zhǔn)將影響各種風(fēng)險嚴(yán)重程度的因素統(tǒng)一分解為若干風(fēng)險因子，根據(jù)統(tǒng)計數(shù)據(jù)或工作經(jīng)驗判斷某個風(fēng)險事故危害大小，并根據(jù)風(fēng)險發(fā)生的頻率和可能造成的后果進行分級賦值，以確定風(fēng)險的嚴(yán)重程度。風(fēng)險評估的重要意義在于根據(jù)風(fēng)險等級制定合理的搶救性保護計劃，并優(yōu)先處理易控制且發(fā)生頻率較高的風(fēng)險。

3.1 聲像檔案長期保存中風(fēng)險大小的確定。應(yīng)用文化遺產(chǎn)風(fēng)險分析模型CPRAM對聲像檔案保護過程中的風(fēng)險進行評估，風(fēng)險的大?。∕R）由下式估計[6]：

MR=FS×LV×P×E （1）

其中，MR=風(fēng)險大?。籉S=敏感程度；P=概率；LV=價值損失；E=損毀程度。

概率（P）是預(yù)計一段時間內(nèi)該風(fēng)險發(fā)生的概率。理想情況下，對于給定的風(fēng)險因子，都有與之對應(yīng)的發(fā)生概率和風(fēng)險嚴(yán)重程度的量的范圍。根據(jù)調(diào)研數(shù)據(jù)將發(fā)生概率分為1～5個級別，并分別賦值P={0.1，0.3，0.5，0.7，0.9}。

損毀程度（E）定義了風(fēng)險的發(fā)生對聲像檔案造成損壞的程度區(qū)間。損壞發(fā)生的程度是可以根據(jù)聲像檔案收集管理人員的經(jīng)驗加以估計的因素，這對確定風(fēng)險的大小是最有用的。本文在評估風(fēng)險發(fā)生后對聲像檔案本身造成的損毀程度時，根據(jù)實際風(fēng)險發(fā)生情況以及咨詢專家，得出數(shù)據(jù)，分為1～5個級別分別賦值E={1，2，3，4，5}，加以計算。

敏感程度（FS）定義了一個集合中被認為易受特定風(fēng)險影響的程度。任何風(fēng)險因子的變化對不同類型或不同保存條件的聲像檔案造成的影響是不同的。例如，外界磁場、電場對磁性載體的影響大于膠片；而溫度、濕度、光的變化相對來說對膠片影響較大。聲像檔案涉及多種載體類型，此處不進行具體劃分，該參數(shù)統(tǒng)一賦值為FS=1。

價值損失（LV）定義為聲像檔案預(yù)期價值減少的值?？梢愿鶕?jù)載體形態(tài)、形成時間、存世數(shù)量、來源、信息內(nèi)容等指標(biāo)對聲像檔案進行劃分，以判定其重要程度。聲像檔案的價值在很大程度上取決于所記錄信息的內(nèi)容，因此在實際評估中需要具體問題具體分析。因研究中未涉及對特定的聲像檔案內(nèi)容分析與鑒定，因此將該參數(shù)統(tǒng)一賦值為LV=1。本文對聲像檔案搶救性保護中的風(fēng)險計算公式簡化為：

MR=P×E （2）

其中，P=概率；E=損毀程度。根據(jù)簡化結(jié)果，本文在對聲像檔案長期保存中的風(fēng)險大小進行評估時，主要考慮風(fēng)險發(fā)生頻率（P）和損毀程度（E）兩個因素，結(jié)合調(diào)研數(shù)據(jù)的客觀評價以及聲像檔案保護專家長期的經(jīng)驗評分，對各類風(fēng)險的損毀程度和發(fā)生頻率進行賦值，并根據(jù)公式計算風(fēng)險大小。結(jié)果見表2。

表2 聲像檔案風(fēng)險發(fā)生概率、損毀程度及風(fēng)險大小

3.2 聲像檔案長期保存中的風(fēng)險等級。各個風(fēng)險類型根據(jù)風(fēng)險大小的數(shù)值進行遞減排列，并劃分為三類，分別對應(yīng)“非常嚴(yán)重”“比較嚴(yán)重”“一般嚴(yán)重”三個等級，最終確定聲像檔案長期保存與搶救過程中面臨具體風(fēng)險的嚴(yán)重等級。需要注意的是，在計算聲像檔案保存中的風(fēng)險時，對于某些風(fēng)險類別，風(fēng)險的大小將是兩個或多個單獨風(fēng)險的總和，一類風(fēng)險的總大小為組成風(fēng)險的簡單和。

表3 聲像檔案長期保存中的風(fēng)險等級分類

3.3 聲像檔案長期保存中的風(fēng)險分析

3.3.1 讀取設(shè)備缺失、數(shù)字化障礙等風(fēng)險嚴(yán)重影響聲像檔案信息再現(xiàn)。聲像檔案載體種類多樣，比如磁帶、唱片、膠片、磁盤、光盤等，其信息以模擬化、數(shù)字化的形式存在，不同載體種類的聲像檔案對于讀取設(shè)備具有專一性，但讀取設(shè)備的缺失造成了聲像檔案信息無法再現(xiàn)的嚴(yán)重后果，“我國現(xiàn)保存鋼絲錄音約1萬盤，由于缺少鋼絲錄音播放設(shè)備，大部分單位從未聽過錄音內(nèi)容，一半以上的單位從未開展過質(zhì)量檢查、搶救修復(fù)、數(shù)字化再現(xiàn)等活動”，[7]這些鋼絲錄音帶有可能面臨信息徹底無法讀取，最終失去其價值的結(jié)果。而即使有播放設(shè)備，也會由于設(shè)備老化失修，例如電源線路板松動或脫落，功能按鍵變形，或其他功能失靈等故障而無法使用。聲像檔案的讀取設(shè)備缺失、老化、缺乏相應(yīng)的技術(shù)支撐和人員維護給聲像檔案的長期保存帶來了極大的挑戰(zhàn)，成為聲像檔案搶救性保護面臨的首要風(fēng)險。

聲像檔案數(shù)字化是當(dāng)前保護聲像檔案的最主要途徑。同時，相對于普通聲像檔案載體而言，經(jīng)過數(shù)字化的信息，能夠更為方便、快捷地進行信息的開發(fā)和利用，實現(xiàn)聲像檔案的獨特價值和最大效益。但目前我國聲像檔案數(shù)字化情況并不樂觀，部分聲像檔案原件在保存中出現(xiàn)串音、噪音、失真、視頻信息無法讀取等問題，如無開展數(shù)字修復(fù)，嚴(yán)重影響信息長期保存和利用。此外，數(shù)字化后的音視頻資料著錄不規(guī)范、不全面，其信息內(nèi)容依然無法精準(zhǔn)檢索和利用，更加無法將聲像檔案的內(nèi)容變成真正的資源去開發(fā)而獲取社會效益，嚴(yán)重影響聲像檔案信息再現(xiàn)，可見聲像檔案的數(shù)字化進程還有待進一步加強和提升。

聲像檔案在長期保存和利用中，“外界磁場、電場”風(fēng)險主要分為兩種，一種是穩(wěn)定的、持續(xù)的風(fēng)險，即地球內(nèi)部存在的天然磁性現(xiàn)象以及大氣層中的各種電流體系在地球內(nèi)部所產(chǎn)生的感應(yīng)電場是一直存在的，這種相對穩(wěn)定作用力在長時間持續(xù)的作用下會使磁性載體發(fā)生磁化、退磁；另一種是波動的、突發(fā)的風(fēng)險，即由于在日常保管和利用過程中環(huán)境的突然改變或放置接近磁場、電場源，外來磁場作用于磁性載體，能使磁性涂層剩磁退磁或磁化，破壞記錄信息，影響讀出效果，易產(chǎn)生磁化、消磁現(xiàn)象，最終導(dǎo)致信號失落或信噪比降低，信息質(zhì)量嚴(yán)重下降。無論哪一種風(fēng)險，對聲像檔案的質(zhì)量的影響都是巨大的，因此，應(yīng)確保聲像檔案在移動和利用時的環(huán)境控制，防磁、防光以及防止劇烈震動等外力對其損壞。完善并嚴(yán)格按照聲像檔案檢查、備份制度執(zhí)行，及時發(fā)現(xiàn)問題才能避免出現(xiàn)聲像檔案不能讀取的后果。

3.3.2 檢查、備份工作不及時極大地加速了聲像檔案的信息丟失。未進行定期檢查或檢查工作不到位，導(dǎo)致很多聲像檔案出現(xiàn)問題，如載體變形、粘連、復(fù)印效應(yīng)等、原件在利用時反復(fù)磨損，信號失真，粘連、磁粉脫落現(xiàn)象，造成部分信息無法讀取，甚至信息內(nèi)容全部丟失，屬于比較嚴(yán)重的風(fēng)險。但這些現(xiàn)象在外觀上很不容易發(fā)現(xiàn)，長此以往，很多問題就被忽視，隨后問題會不斷擴大到無法利用，也無法搶救，甚至?xí)テ浔４鎯r值。如果聲像檔案能夠?qū)崿F(xiàn)定期檢查、不定期抽查，就有機會及時發(fā)現(xiàn)上述問題，并對這些風(fēng)險在影響最小時及時采取措施進行修復(fù)和控制，并增加聲像檔案壽命延長的可能。此外，沒有及時進行信息遷移、備份和沒有異質(zhì)異地保存等風(fēng)險也使聲像檔案面臨非常嚴(yán)重的后果，對于聲像檔案的保護應(yīng)該確保至少有一個副本，即使聲像檔案遇到直接風(fēng)險時也不會威脅到備份副本，這是實現(xiàn)聲像檔案價值的重要保障。因此對于聲像檔案的長期保存而言，管理制度的完善、全面、細致是保障其壽命的重要條件。

3.3.3 溫、濕度和地震、火災(zāi)等風(fēng)險對聲像檔案的長久保存造成影響。“溫度、濕度、光、有害氣體”“霉菌”屬于保管環(huán)境類型風(fēng)險，感光材料、化學(xué)磁性材料很容易受光、熱、潮等因素的影響而發(fā)生劣變，此類風(fēng)險包括黏合劑降解，醋酸綜合征和霉菌生長等，[8]使聲像檔案出現(xiàn)消磁、串音、復(fù)印效應(yīng)等情況，從而會嚴(yán)重影響到保存聲像檔案的壽命和質(zhì)量。應(yīng)當(dāng)將聲像檔案存儲在氣候受控的環(huán)境中，降低長期損壞的風(fēng)險，從而大大提高介質(zhì)的預(yù)期壽命。

“地震、火災(zāi)、泥石流、盜竊等”突發(fā)事件雖然發(fā)生頻率相對較小，風(fēng)險等級評定為一般嚴(yán)重，但是情況一旦發(fā)生，也是具有強大破壞力的，甚至可能是毀滅性的。當(dāng)突發(fā)事件發(fā)生時，若聲像檔案保護良好，僅部分信息受損，則通過適當(dāng)?shù)膫浞莺偷乩砀綦x，從異地副本中恢復(fù)數(shù)字?jǐn)?shù)據(jù)將是一個相對可操作的過程。相比之下，如果洪水或大火直接損壞聲像檔案物理原件，則恢復(fù)將是非常困難的，并且損失程度幾乎非常嚴(yán)重。因此，在面對這種突發(fā)事件風(fēng)險時，我們首先必須做好庫房建設(shè)，以期在突發(fā)事件發(fā)生之時，庫房有足夠的容災(zāi)能力，并且注重庫房與聲像檔案本身的日常管理和維護，完善風(fēng)險預(yù)案，有能力應(yīng)對各類突發(fā)事件，防止進一步損壞聲像檔案，才能最大程度地保障聲像檔案安全。

4 結(jié)語

通過對聲像檔案的風(fēng)險類型及嚴(yán)重等級進行劃分得出“讀取設(shè)備”“檔案數(shù)字化”“檢查和備份”這三類屬于非常嚴(yán)重的風(fēng)險類型。首先，對讀取設(shè)備的集中管理、相關(guān)維護技術(shù)的進一步研究與學(xué)習(xí)需要引起重視，應(yīng)當(dāng)借助當(dāng)前數(shù)字化背景，將設(shè)備管理納入聲像檔案搶救性保護工作中，更好地保障聲像檔案的信息再現(xiàn)；其次，聲像檔案正面臨著日漸損毀的嚴(yán)峻局面，如不盡快開展數(shù)字化搶救工作，過去收集保管的大量寶貴聲像檔案最終將會永久消失。此外，在識別聲像檔案各類風(fēng)險的基礎(chǔ)上，還應(yīng)加快推動聲像檔案的搶救性保護與數(shù)字化工作，并對各類風(fēng)險以及數(shù)字化進程進行優(yōu)先處置，合理規(guī)劃，有序開展搶救工作，從而最大程度地保障聲像檔案的價值實現(xiàn)。

*本文系國家社會科學(xué)基金“聲像檔案搶救‘復(fù)雜性障礙及信息保護機制與對策研究”（項目編號：16BTQ094）的研究成果之一。

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（作者單位：中國人民大學(xué)信息資源管理學(xué)院 李冰，，講師 來稿日期：2022-12-05）