鄭華 侯彩虹

【關(guān)鍵詞】??科技外交??科技發(fā)展??大戰(zhàn)略??科技話語權(quán)??全球治理

【作者簡介】??鄭華，上海交通大學(xué)國際與公共事務(wù)學(xué)院教授（上海??郵編：200030）；侯彩虹，上海交通大學(xué)國際與公共事務(wù)學(xué)院博士研究生（上海?郵編：200030）

【中圖分類號(hào)】?D5????????????【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】?A

【文章編號(hào)】?1006-1568-（2023）03-0053-20

【DOI編號(hào)】?10.13851/j.cnki.gjzw.202303004

當(dāng)前，人類正在經(jīng)歷以信息技術(shù)和生物技術(shù)為代表的第四次科技革命，同時(shí)亦處于百年未有之大變局之中。一方面，全球化浪潮使人才、技術(shù)、信息和資本的國際流動(dòng)速度加快，便捷性和頻繁性增強(qiáng)；另一方面，主權(quán)國家間的科技競爭加劇，尤其是伴隨美對(duì)華戰(zhàn)略競爭的加劇，中美在科技領(lǐng)域的博弈愈發(fā)激烈。美國國會(huì)先后通過若干法案，以提高其在半導(dǎo)體、5G、人工智能、量子計(jì)算和生物工程等技術(shù)方面對(duì)中國的競爭力，確保美國在科技創(chuàng)新領(lǐng)域的世界領(lǐng)先地位和競爭優(yōu)勢，阻遏中國崛起，維護(hù)美國霸權(quán)。中美科技競爭的實(shí)質(zhì)一定意義上將是雙方博弈及其效果之爭。

一、中國科技對(duì)外博弈的歷史實(shí)踐根基

實(shí)際上，國際學(xué)術(shù)界對(duì)于“科技治國方略”（science?and?technology?statecraft）的研究，遠(yuǎn)不如“經(jīng)濟(jì)治國方略”（Economic?Statecraft）充分。由于科技創(chuàng)新是提升生產(chǎn)力、增加社會(huì)財(cái)富的重要路徑，國際學(xué)術(shù)界根據(jù)政府使用經(jīng)濟(jì)手段追求外交政策目標(biāo)的能力、意圖、政策和準(zhǔn)備這一“經(jīng)濟(jì)治國方略”的本質(zhì)，?將“科技治國方略”定義為政府使用科技手段實(shí)現(xiàn)外交政策目標(biāo)。?因?yàn)樵跐h語中會(huì)產(chǎn)生較大歧義，所以將“Science?and?Technological?Statecraft”直譯為“科技治國方略”并不妥當(dāng)。根據(jù)其所涉及的實(shí)質(zhì)性內(nèi)涵，更應(yīng)該將其所指稱的行為稱作“科技對(duì)外博弈”。

與此相關(guān)的研究成果可追溯到1946年芝加哥大學(xué)數(shù)學(xué)系主任馬歇爾·赫·斯通（Marshall?H.?Stone）在美國科學(xué)發(fā)展促進(jìn)會(huì)（American?Association?for?the?Advancement?of?Science，?AAAS）的發(fā)言，其呼吁將“科學(xué)”與“治國之道”有機(jī)結(jié)合。?伴隨以科技為核心的主權(quán)國家間競爭與合作塑造國家間關(guān)系的親、疏、遠(yuǎn)、近，國際學(xué)術(shù)界對(duì)科技對(duì)外博弈的研究浮出水面，學(xué)界試圖從科技對(duì)外博弈如何促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的維度探究其內(nèi)在機(jī)理；?同時(shí)，其或聚焦區(qū)域與國別，?或聚焦領(lǐng)域，?且多為科技工作者與國際關(guān)系學(xué)者的交叉研究。伴隨全球化時(shí)代科技競爭與合作的深度發(fā)展以及中國崛起，國際學(xué)術(shù)界越來越多的人開始關(guān)注中國的科技發(fā)展歷程、機(jī)制建設(shè)?和科技對(duì)外交往?的特點(diǎn)，探究新興崛起國家的科技發(fā)展之路。

中華人民共和國成立七十多年來，中國科技發(fā)展有兩條基本脈絡(luò)。一條是自力更生，艱苦奮斗，攻堅(jiān)克難的科技發(fā)展歷程。無論是“兩彈一星”時(shí)期的舉國體制，還是當(dāng)前倡導(dǎo)的“新型舉國體制”，均積累了豐富的自主創(chuàng)新和研發(fā)經(jīng)驗(yàn)。另一條則是與外部世界開展科技交往的歷程。無論是中蘇合作時(shí)期接受科技援助，還是1949年之后持續(xù)大約20年的中美對(duì)峙時(shí)期美對(duì)華科技封鎖與反封鎖，這兩條發(fā)展脈絡(luò)是筑起中國科技對(duì)外博弈的歷史實(shí)踐根基。在當(dāng)前美國激烈的對(duì)華科技打壓中，若拉長歷史焦距，放寬區(qū)域與國別視野，探究歷史發(fā)展規(guī)律，把握時(shí)代脈搏，從人類科技發(fā)展歷程與國際關(guān)系互動(dòng)維度考察和優(yōu)化中國的科技對(duì)外博弈，將會(huì)獲得新的啟發(fā)和思路。綜觀國際學(xué)術(shù)界在“科技與國際關(guān)系研究”領(lǐng)域的相關(guān)成果，“科技革命與國際秩序變遷”“科技創(chuàng)新與國際安全”和“科技外交”綜合構(gòu)建了“科技與國際關(guān)系研究”的三大核心版塊。為此，本文將基于國際學(xué)術(shù)界在“科技與國際關(guān)系”研究領(lǐng)域的研究成果，探究中國科技對(duì)外博弈問題。

二、科技對(duì)外博弈中的機(jī)制建設(shè)

科技進(jìn)步是促進(jìn)主權(quán)國家提升以經(jīng)濟(jì)實(shí)力、軍事實(shí)力和外交資源為核心的國家綜合實(shí)力的引擎，人類歷史上發(fā)生的四次科技革命均為以科學(xué)理論突破為先導(dǎo)，以技術(shù)升級(jí)為表征的整體性革命，并引發(fā)科技革命發(fā)源地國家綜合實(shí)力的迅速提升。四次科技革命均經(jīng)歷了從科學(xué)革命到技術(shù)革命再到產(chǎn)業(yè)革命的發(fā)展歷程，并且從基礎(chǔ)理論突破到新技術(shù)應(yīng)用的周期也被大幅度縮短。?從技術(shù)創(chuàng)新到綜合國力提升的發(fā)展周期愈短，主權(quán)國家綜合實(shí)力上升愈快，在激烈的國際競爭中也就能占據(jù)愈多優(yōu)勢。換言之，科技進(jìn)步不會(huì)自動(dòng)、直接生成綜合國力，而是需經(jīng)過科學(xué)革命—技術(shù)革命—產(chǎn)業(yè)革命的發(fā)展，通過市場交換、武器技術(shù)研發(fā)、政策工具醞釀，進(jìn)而產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益，形成競爭力，豐富外交手段，促進(jìn)綜合國力提升。因而，優(yōu)化資源配置，加速科技生成綜合國力的進(jìn)程，是在激烈的國際競爭中占據(jù)優(yōu)勢的關(guān)鍵，其核心是機(jī)制建設(shè)的優(yōu)化。

在18世紀(jì)中、后期至20世紀(jì)中期的第一次和第二次科技革命時(shí)期，歐洲各國綜合實(shí)力與國家能力相對(duì)較弱，政府缺乏干預(yù)或引導(dǎo)社會(huì)思潮與市場方向的意愿和能力，科技進(jìn)步呈現(xiàn)自由發(fā)展?fàn)顟B(tài)。但到了冷戰(zhàn)中的第三次科技革命時(shí)期，主權(quán)國家政府對(duì)社會(huì)的管理能力普遍提升，國家能力得到了較為充分的發(fā)展。在美蘇戰(zhàn)略競爭加劇的大背景下，美蘇雙方分別基于自身的國家體制特點(diǎn)，動(dòng)用國家戰(zhàn)略資源，采用不同的科技管理模式，以國家間對(duì)抗促進(jìn)科技創(chuàng)新。在冷戰(zhàn)結(jié)束之后的第四次科技革命中，與美國主導(dǎo)的自由主義霸權(quán)秩序如影隨形的是信息、技術(shù)、資本、生產(chǎn)要素流動(dòng)的全球化浪潮?？茖W(xué)家和科技組織的跨國界流動(dòng)，催生了基礎(chǔ)科學(xué)突破、應(yīng)用技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)革命升級(jí)。當(dāng)前，美對(duì)華戰(zhàn)略競爭兼具冷戰(zhàn)時(shí)期美蘇競爭與當(dāng)今全球化浪潮的特點(diǎn)，以史為鑒將有助于優(yōu)化科技對(duì)外博弈的機(jī)制建設(shè)。

（一）冷戰(zhàn)時(shí)期美蘇科研管理機(jī)制建設(shè)的特點(diǎn)

無論是美國“政學(xué)商三位一體”的軍工復(fù)合體模式，還是蘇聯(lián)的“孤島研發(fā)”模式，在冷戰(zhàn)時(shí)期的科技競爭中，美、蘇雙方均舉國家之力，展開國家層面的競爭。超級(jí)大國為了進(jìn)行對(duì)外競爭而在各自國內(nèi)所推動(dòng)的各項(xiàng)工作對(duì)其最終的競爭結(jié)果具有決定性影響。

第一，在美蘇科技競爭中，美國科研機(jī)制建設(shè)具有若干特點(diǎn)。美國通過怎樣的戰(zhàn)略、戰(zhàn)術(shù)取得對(duì)蘇聯(lián)科技博弈的勝利，一直為國際學(xué)術(shù)界所關(guān)注。首先，艾森豪威爾政府時(shí)期，美國施行審慎的平衡財(cái)政預(yù)算政策，嚴(yán)控軍費(fèi)開支，?以盡可能低的成本獲得最大程度的威懾能力。?其次，當(dāng)時(shí)的美國政府抓住1957年蘇聯(lián)首顆人造地球衛(wèi)星發(fā)射成功引發(fā)的“斯普特尼克挑戰(zhàn)”（Sputnik?Challenge）和恐懼，借機(jī)對(duì)美國研發(fā)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)和運(yùn)作機(jī)制進(jìn)行改革，優(yōu)化機(jī)構(gòu)設(shè)置。通過努力排除府院之爭、軍政矛盾等國內(nèi)矛盾對(duì)國防改革的干擾，設(shè)立“國防研究和工程主任”（Director?of?Defense?Research?and?Engineering），打造獨(dú)立研究機(jī)構(gòu)“高級(jí)研究項(xiàng)目組”（Advanced?Research?Project?Agency，?ARPA）等手段，美國的整個(gè)聯(lián)邦研究機(jī)構(gòu)形成了“多元和松散的協(xié)調(diào)機(jī)制”。同時(shí)，為消除“美國技術(shù)劣勢的恐懼”，美國國家科學(xué)基金會(huì)（National?Science?Foundation）的預(yù)算規(guī)模大幅擴(kuò)大，并增加政府在教育、基礎(chǔ)研究以及應(yīng)用研究方面的財(cái)政投入及加強(qiáng)監(jiān)管。再次，對(duì)私人設(shè)施和資源持開放、合作態(tài)度，最終促成“政府—學(xué)術(shù)—企業(yè)”三位一體的產(chǎn)、學(xué)、研創(chuàng)新模式。美國大多數(shù)與國防有關(guān)的研究不是在政府實(shí)驗(yàn)室和軍隊(duì)研發(fā)部門中進(jìn)行，而是由公司、大學(xué)和少數(shù)將公共所有權(quán)與私人管理相結(jié)合的混合機(jī)構(gòu)進(jìn)行。冷戰(zhàn)期間，在由聯(lián)邦政府資助的國防研究中，約四分之三是在私營（或準(zhǔn)私營）機(jī)構(gòu)中進(jìn)行的，只有約四分之一由政府雇員在政府擁有和經(jīng)營的設(shè)施中完成。?最后，“研發(fā)合同”在包括雷達(dá)和核武器在內(nèi)的所有重大軍事技術(shù)研發(fā)突破中發(fā)揮了關(guān)鍵作用。?范內(nèi)瓦·布什（Vannevar?Bush）倡導(dǎo)并在戰(zhàn)后繼續(xù)沿用的“聯(lián)邦研發(fā)合同”迅速將資金提供給最合適的人，最大限度減少行政當(dāng)局對(duì)科學(xué)創(chuàng)造力的抑制作用。同時(shí)，聯(lián)邦政府主導(dǎo)下的高校軍工復(fù)合體也是美國科技創(chuàng)新的又一重要源泉。相關(guān)大學(xué)與私營企業(yè)建立并保持著密切的關(guān)系，源源不斷地為后者提供工程師和創(chuàng)意，并以接收學(xué)生和研究基金作為回報(bào)。

第二，蘇聯(lián)的科技革命和美蘇競爭。冷戰(zhàn)時(shí)期的蘇聯(lián)強(qiáng)調(diào)科技革命，后期也嘗試修補(bǔ)體制。當(dāng)時(shí)蘇聯(lián)科研管理體制關(guān)注研發(fā)領(lǐng)域的獨(dú)特性，生物技術(shù)發(fā)展、政策規(guī)劃、科研人員數(shù)量增長?和工業(yè)發(fā)展水平?等成為1945—1975年間蘇聯(lián)機(jī)制建設(shè)的核心要素。此外，科學(xué)在意識(shí)形態(tài)中的地位、科技革命在蘇聯(lián)社會(huì)中的作用?和蘇聯(lián)科學(xué)的政治作用?成為機(jī)制建設(shè)的重要指導(dǎo)原則。戈?duì)柊蛦谭驎r(shí)期的科學(xué)改革和科技政策被認(rèn)為是從機(jī)制建設(shè)層面對(duì)赫魯曉夫以來的垂直等級(jí)管理模式的突破。

在美蘇兩國長達(dá)45年的冷戰(zhàn)對(duì)峙中，美國用最初的15年時(shí)間（1945—1960年）進(jìn)行國內(nèi)科技研發(fā)和管理的機(jī)制化建設(shè)，構(gòu)建“政府—學(xué)術(shù)—企業(yè)”三位一體的“軍工產(chǎn)學(xué)研復(fù)合體”，確保新技術(shù)迅速轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力和戰(zhàn)斗力。這種制度設(shè)計(jì)的實(shí)現(xiàn)和運(yùn)行是確保美對(duì)蘇科技競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵。?在冷戰(zhàn)的第一個(gè)技術(shù)周期中（從1945年延續(xù)到1960年前后），美國和蘇聯(lián)在開發(fā)和制造同類產(chǎn)品方面的表現(xiàn)大致相同，在開發(fā)和制造彈道導(dǎo)彈和熱核彈頭等數(shù)量相對(duì)較少的大型資金密集型武器方面難分伯仲。但在這一過程中，美國在機(jī)制建設(shè)方面進(jìn)行了一系列革新，快速發(fā)展的私營部門推動(dòng)了新產(chǎn)品和設(shè)備的研發(fā)和運(yùn)用，其低成本、大規(guī)模生產(chǎn)技術(shù)的發(fā)展速度遠(yuǎn)超預(yù)期。同時(shí)，這些由商業(yè)機(jī)構(gòu)驅(qū)動(dòng)的發(fā)展又為軍事技術(shù)競爭鋪平了道路，這是美對(duì)蘇科技競爭的優(yōu)勢所在。

（二）全球化背景下機(jī)制建設(shè)的影響要素

人類當(dāng)前正在經(jīng)歷的第四次科技革命是在經(jīng)濟(jì)全球化浪潮的背景下孕育和發(fā)展的。美國倚靠冷戰(zhàn)勝利者的國際聲譽(yù)、美蘇科技競爭的歷史積淀和全球化科技精英集聚的紅利，在聯(lián)邦政府削減科技預(yù)算、科技發(fā)展依賴私營企業(yè)創(chuàng)新、企業(yè)在市場自由競爭的背景下，?三十多年依然保持強(qiáng)勁的科技研發(fā)能力。但伴隨中國崛起，中美兩國實(shí)力差距的縮小一定程度上催化了兩國的結(jié)構(gòu)性矛盾，美國加強(qiáng)了針對(duì)中國的戰(zhàn)略競爭。2017年發(fā)布的《美國國家安全戰(zhàn)略》已經(jīng)將中國定義為競爭對(duì)手，中國在高科技領(lǐng)域的發(fā)展與進(jìn)步觸動(dòng)了美國的神經(jīng)。自2017年起，特朗普政府以“美國優(yōu)先”“國家安全”為由，用政治手段干預(yù)高科技產(chǎn)品市場競爭，針對(duì)以華為等為代表的中國高科技領(lǐng)軍企業(yè)和前沿領(lǐng)域，遏制中國高科技的崛起和超越，試圖繼續(xù)維護(hù)其長期壟斷的優(yōu)勢地位。拜登政府執(zhí)政后，通過強(qiáng)化國內(nèi)立法的方式，繼續(xù)升級(jí)對(duì)華科技圍堵。

全球化背景下的中美科技競爭不同于冷戰(zhàn)對(duì)峙時(shí)期美蘇兩國在國家層面的科技競爭。在科技要素全球配置背景下，中、美在國家層面與民營企業(yè)層面并行著科技競爭。雖然美國呼吁高端制造業(yè)回流，吸引重點(diǎn)外資企業(yè)到美國建廠，?并試圖重組全球產(chǎn)業(yè)鏈，?但主權(quán)國家的科研管理機(jī)制建設(shè)等會(huì)在諸多方面受到外部因素的影響。

第一，從科技創(chuàng)新到生成綜合國力的過程是高科技產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化、市場化的過程，也是技術(shù)擴(kuò)散的過程。如果科技創(chuàng)新未能通過市場交換轉(zhuǎn)化為社會(huì)財(cái)富，則將無助于提升綜合國力。約瑟夫·熊彼特（Joseph?Schumpeter）的“創(chuàng)新五部曲”——發(fā)明、生產(chǎn)過程的創(chuàng)新、找到新的市場、發(fā)現(xiàn)新的供給資源、發(fā)展新的經(jīng)濟(jì)組織模式可謂更為具體的操作步驟說明。?如果技術(shù)霸權(quán)國家為了維護(hù)霸權(quán)地位和科技發(fā)明優(yōu)勢，動(dòng)用國家力量人為阻斷技術(shù)擴(kuò)散，即對(duì)競爭對(duì)手屏蔽“生產(chǎn)過程的創(chuàng)新、找到新的市場、發(fā)現(xiàn)新的供給資源、發(fā)展新的經(jīng)濟(jì)組織模式”四個(gè)環(huán)節(jié)，不僅不利于國家財(cái)富的增長，還易生成逆全球化的孤立主義，并非長久有利于自己的行為。

第二，科技相對(duì)落后的一方多采用跨越式發(fā)展模式趕超科技霸權(quán)國家，霸權(quán)國家“增長的極限”與崛起國家的趕超將會(huì)引發(fā)兩者間的紛爭。?以中國、印度和一些東亞國家為代表的新興經(jīng)濟(jì)體能夠在吸收和借鑒世界頂尖科技的過程中實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展，世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）連續(xù)多年發(fā)布的《全球創(chuàng)新指數(shù)》（Global?Innovation?Index，?GII）等可以充分佐證這一態(tài)勢。2020年《全球創(chuàng)新指數(shù)報(bào)告》（GIIR）顯示，美國擁有25個(gè)領(lǐng)先的科技創(chuàng)新集群，是全球科技創(chuàng)新集群數(shù)量最多的國家，中國憑借17個(gè)全球領(lǐng)先的科技創(chuàng)新集群排名第二。?英國歷史學(xué)家羅納德·卡德威爾（Donald?Cardwell）曾斷言，所謂的“技術(shù)霸權(quán)國家”（Technological?Hegemons）是不可能永久存在的，任何國家領(lǐng)先的創(chuàng)新能力僅能維持一個(gè)短暫的階段。?從當(dāng)前美國的社會(huì)亂象來看，它顯然無法打破“卡德韋爾法則”（Cardwells?Law）。

第三，民用產(chǎn)品為軍事行動(dòng)提供信息與情報(bào)，呈現(xiàn)民轉(zhuǎn)軍的趨向。協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)增長與國家安全之間的關(guān)系，?規(guī)范數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)管理，?成為主權(quán)國家在加速科技創(chuàng)新、生成綜合國力過程中面臨的重要挑戰(zhàn)。二戰(zhàn)結(jié)束以來，高科技研發(fā)應(yīng)用的常規(guī)模式是：率先應(yīng)用于軍事領(lǐng)域，而后“軍用”轉(zhuǎn)“民用”，繼而實(shí)現(xiàn)市場化、商業(yè)化，增加經(jīng)濟(jì)收益，進(jìn)而反哺科技研發(fā)。但是，由于美國高科技企業(yè)在全球快速發(fā)展，其獲取的大數(shù)據(jù)信息將威脅相關(guān)主權(quán)國家的空間地理信息安全；在沖突上升時(shí)期，民用信息轉(zhuǎn)化為軍用情報(bào)，為軍事行動(dòng)提供支撐的能力和意愿加強(qiáng)。?為此，全球化浪潮中的主權(quán)國家科研機(jī)制建設(shè)需統(tǒng)籌內(nèi)政與外交兩個(gè)大局。

三、科技對(duì)外博弈中的科學(xué)家因素

2022年初，美國芯片巨頭美光公司（Micron?Technology，?Inc.）解散在上海的動(dòng)態(tài)隨機(jī)存取內(nèi)存（DRAM）設(shè)計(jì)部門并安排技術(shù)骨干移民而引發(fā)的“美光事件”?拉開了美國強(qiáng)化對(duì)華科技競爭以來從中國本土爭奪高科技人才的序幕。這是繼特朗普政府調(diào)查、起訴在美華人科學(xué)家，拜登政府通過立法網(wǎng)羅科技人才等行動(dòng)之后，美國實(shí)施人才爭奪戰(zhàn)（Talent?War）的又一重要步驟。如果將“美光事件”置于全球科技人才流動(dòng)進(jìn)程和發(fā)展態(tài)勢的視域下進(jìn)行審視，人們就會(huì)更加深刻地理解科學(xué)家在科技對(duì)外博弈中的作用。其中，科學(xué)家的國家身份認(rèn)同與科技倫理成為全球化時(shí)代影響科學(xué)家職業(yè)發(fā)展的重要因素。

（一）科學(xué)家的國家身份認(rèn)同

從歷史視角看，世界科學(xué)中心從意大利漸次轉(zhuǎn)移到英國、法國、德國，并在1920年后逐漸轉(zhuǎn)到美國。如果說二戰(zhàn)時(shí)期美國邀請(qǐng)英國和加拿大科學(xué)家共同加盟“曼哈頓計(jì)劃”（Manhattan?Project），加快原子彈的研發(fā)速度，實(shí)現(xiàn)了科學(xué)家的跨國界合作，那么美蘇科技冷戰(zhàn)的源起則始于對(duì)德國導(dǎo)彈專家的爭奪，以至于沃納·馮·布勞恩（Wernher?von?Braun）和赫爾穆特·格羅特魯普（Helmut?Groettrup）分別帶領(lǐng)自己的研發(fā)團(tuán)隊(duì)投靠美、蘇兩國。在二戰(zhàn)結(jié)束后的相當(dāng)長時(shí)期里，全球科學(xué)精英在以不同形式或向美國或向蘇聯(lián)集聚和流動(dòng)。到20世紀(jì)90年代后，隨著一些新興經(jīng)濟(jì)體和部分發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，原本典型的智力外流國如中國、印度、巴西及東南亞各國開始出現(xiàn)大量海外人才回流的現(xiàn)象。研究表明，過去40年科學(xué)家跨國流動(dòng)變得越來越普遍，流動(dòng)距離越來越遠(yuǎn)，科學(xué)家流入的目標(biāo)國家或地區(qū)在快速向東方遷移；同時(shí)，原創(chuàng)科學(xué)知識(shí)產(chǎn)生的中心正在以每10年1300公里的速度向東方國家遷移。?在全球化背景下的當(dāng)前第四次科技革命中，資金、技術(shù)、信息的全球化流動(dòng)極大地推動(dòng)了科學(xué)家流動(dòng)的全球化?？茖W(xué)家工作場域的變化更為頻繁，科學(xué)家國家身份屬性也隨之發(fā)生變化。科學(xué)家的跨國界流動(dòng)既推動(dòng)了科技發(fā)展，使人類科技創(chuàng)新層出不窮，但同時(shí)也引發(fā)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)、國家安全等一系列問題，成為一把“雙刃劍”。

（二）科學(xué)家與科技倫理

科技倫理問題的出現(xiàn)源于兩次世界大戰(zhàn)將科技卷入戰(zhàn)爭，從而使科技喪失了其中立性標(biāo)簽。比如弗里茨·哈伯（Fritz?Haber）曾作為世界上第一位從空氣中制造出氨的科學(xué)家在1918年獲得諾貝爾化學(xué)獎(jiǎng)，但在一戰(zhàn)中他負(fù)責(zé)研制、生產(chǎn)氯氣、芥子氣等毒氣，并使用于戰(zhàn)爭，造成近百萬人傷亡，遭到了美、英、法、中等國科學(xué)家的強(qiáng)烈譴責(zé)。?從20世紀(jì)40年代初原子時(shí)代的“曼哈頓計(jì)劃”，到1957年發(fā)射人造衛(wèi)星，再到20世紀(jì)80年代的星球大戰(zhàn)計(jì)劃，科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步引發(fā)了科學(xué)家對(duì)科技倫理的反思。為此，一些人感到有責(zé)任倡導(dǎo)軍備控制，強(qiáng)調(diào)科技倫理。20世紀(jì)五六十年代，美國關(guān)于核武器政策的內(nèi)部辯論顯示，當(dāng)時(shí)的科學(xué)顧問還曾提出禁止核試驗(yàn)的道德主張。在越南戰(zhàn)爭期間，美國政府與科學(xué)家之間的關(guān)系進(jìn)一步惡化，政府內(nèi)外的年輕科學(xué)家對(duì)使用化學(xué)脫葉劑、凝固汽油彈和其他非核武器的道德性提出質(zhì)疑。隨著校園內(nèi)爆發(fā)對(duì)大學(xué)實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行機(jī)密武器研發(fā)的抗議，許多曾經(jīng)認(rèn)為可以從政府內(nèi)部施加影響的科學(xué)界人士與美國政府漸行漸遠(yuǎn)，其結(jié)果是20世紀(jì)80年代形成了一個(gè)反對(duì)星球大戰(zhàn)的聯(lián)盟。

聯(lián)合國教科文組織（UESCO）自20世紀(jì)70年代開始反思“科技與倫理”問題，并以1993年“生命倫理”項(xiàng)目的啟動(dòng)為標(biāo)志，創(chuàng)建了“科技倫理學(xué)項(xiàng)目”。該項(xiàng)目在倫理學(xué)家、科學(xué)家、決策者、法官和民間社會(huì)之間建立和加強(qiáng)聯(lián)系，協(xié)助會(huì)員國就科技倫理問題制定合理的政策。其履行的職能涵蓋標(biāo)準(zhǔn)制定、思想實(shí)驗(yàn)室、科技倫理能力建設(shè)和推動(dòng)國際合作等。?至此，主權(quán)國家內(nèi)部因科技創(chuàng)新引發(fā)的科技倫理問題演化為全球治理中的重要議題之一。加強(qiáng)科技倫理規(guī)范的制定和執(zhí)行，成為維護(hù)科技聲譽(yù)的重要方式。

四、科技對(duì)外博弈中的科技外交

當(dāng)主權(quán)國家具備了科技創(chuàng)新能力，如何運(yùn)用科技外交手段參與全球治理，拓展國際影響力，就成為當(dāng)前國際學(xué)術(shù)界關(guān)注的選題之一。科技外交正在成為有效地促進(jìn)和確保一個(gè)國家外交政策議程的重要外交工具。國際學(xué)術(shù)界較普遍地援引英國皇家學(xué)會(huì)（Royal?Society）和美國科學(xué)促進(jìn)會(huì)（AAAS）對(duì)科技外交的定義。首先，科技外交是為了科技進(jìn)步而開展的外交活動(dòng)（Diplomacy?for?Science）。如“國際熱核聚變實(shí)驗(yàn)堆計(jì)劃”（International?Thermonuclear?Experimental?Reactor，?ITER）是為和平使用核能，解決人類未來面臨的能源問題而開展的國家間合作核聚變研究，是目前全球規(guī)模最大、影響最深遠(yuǎn)的國際科研合作項(xiàng)目之一。2006年5月，美國、俄羅斯、歐盟、印度、日本、韓國和中國共同簽署了《國際熱核聚變實(shí)驗(yàn)堆計(jì)劃協(xié)定》（International?Thermonuclear?Experimental?Reactor，?ITER）。這七方包括了全世界主要的核國家和主要的亞洲國家，覆蓋的人口接近全球一半。其次，科技外交是為了外交而開展的科技交流（Science?for?Diplomacy）。例如2011年奧巴馬在開羅大學(xué)演講中談及，美國將通過派遣中東科技特使開展科技交流活動(dòng)，修復(fù)美國與中東的關(guān)系，即以科技交流為載體，修復(fù)和提升外交關(guān)系。?再次，科技外交是外交決策中的科技支撐（Science?in?Diplomacy）。例如氣候變化問題是科技含量非常高的問題，為了在國際多邊氣候談判中精準(zhǔn)決策，外交官需要科學(xué)家的專業(yè)信息支撐。從一定意義上講，《聯(lián)合國氣候變化框架公約》（United?Nations?Framework?Convention?on?Climate?Change，?UNFCCC/FCCC）是外交官和科學(xué)家共同努力的結(jié)果。?美國、歐盟等科技發(fā)達(dá)國家和地區(qū)的科技對(duì)外交往之道，往往成為學(xué)界和政界關(guān)注的焦點(diǎn)。

（一）美國的科技外交

美國作為世界上科技最先進(jìn)的國家，善于運(yùn)用科技手段實(shí)現(xiàn)外交目的。無論是盟友間的技術(shù)轉(zhuǎn)讓和援助，還是對(duì)手間的技術(shù)競爭，在吸納全球科技英才和制定世界科技政策方面，美國均擁有豐富的經(jīng)驗(yàn)和優(yōu)勢。當(dāng)代美國科技外交既經(jīng)歷了冷戰(zhàn)時(shí)期美蘇兩國在軍事高科技領(lǐng)域激烈的競爭，也在冷戰(zhàn)結(jié)束后收獲了國際市場份額及利益，其中政界與學(xué)界的研究論證功不可沒。

第一，冷戰(zhàn)期間，為強(qiáng)化科學(xué)技術(shù)在國際事務(wù)中的作用，美國經(jīng)歷了一系列學(xué)界論證和機(jī)構(gòu)建設(shè)過程。麻省理工學(xué)院教授尤金·斯科爾尼科夫（Eugene?B.?Skolnikoff）較早系統(tǒng)闡釋“科技在國際事務(wù)中作用”，認(rèn)為將科技因素納入決策過程是至關(guān)重要的，但是美國政府既有機(jī)制尤其是美國國務(wù)院的機(jī)制存在嚴(yán)重不足。他的研究開創(chuàng)了白宮和美國國務(wù)院設(shè)立外交政策科學(xué)咨詢機(jī)制的歷史。?自20世紀(jì)70年代以來，美國眾議院?和美國科學(xué)促進(jìn)會(huì)?先后發(fā)布系統(tǒng)研究報(bào)告，探討如何將科技嵌入外交之中。在實(shí)踐操作層面，以冷戰(zhàn)時(shí)期美對(duì)蘇科技打壓手段的使用更受關(guān)注。?美蘇科技對(duì)抗中最具特點(diǎn)的是利用出口管制相關(guān)法案保護(hù)敏感技術(shù)，同時(shí)擴(kuò)大貿(mào)易。

第二，冷戰(zhàn)結(jié)束后，美國以勝利者的姿態(tài)重新評(píng)估科技在其外交政策中的作用，卡內(nèi)基科學(xué)、技術(shù)和政府委員會(huì)?和美國國家科學(xué)促進(jìn)會(huì)?紛紛發(fā)布研究報(bào)告，呼吁政府進(jìn)行組織變革，將更多、更好的科技見解納入聯(lián)邦決策過程，進(jìn)而納入美國的外交政策。為此，美國科學(xué)促進(jìn)會(huì)于2008年秋成立了科技外交中心（Center?for?Science?Diplomacy），推動(dòng)科技外交發(fā)展。在冷戰(zhàn)結(jié)束后的30多年間，美國憑借科技優(yōu)勢和國際影響力，奉行“科學(xué)促合作，科學(xué)促和平”的新自由主義理念，以科技外交為依托，積極拓展海外市場，謀取商業(yè)利潤，進(jìn)而反哺科技研發(fā)。?這一時(shí)期的美國科技外交充分體現(xiàn)了熊彼特的創(chuàng)新五部曲理念，迅速將科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)化為綜合國力。在中國、印度等新興經(jīng)濟(jì)體崛起以及“中國威脅論”甚囂塵上之時(shí)，美國對(duì)華科技外交回歸冷戰(zhàn)時(shí)期對(duì)蘇遏制的現(xiàn)實(shí)主義思維，強(qiáng)調(diào)對(duì)華競爭與打壓，更多使用科技出口管制、技術(shù)轉(zhuǎn)讓管制、科技制裁等手段，?刻意阻斷熊彼特“創(chuàng)新五部曲”中的四個(gè)環(huán)節(jié)——生產(chǎn)過程的創(chuàng)新、找到新的市場、發(fā)現(xiàn)新的供給資源、發(fā)展新的經(jīng)濟(jì)組織模式，延滯科技創(chuàng)新生成綜合國力的周期。美國打壓在美華人科學(xué)家，限制中國學(xué)生赴美留學(xué)，也背離了其長期奉行的“利用全球優(yōu)質(zhì)科技人力資源提升美國科技競爭力”的政策。當(dāng)前，美對(duì)華科技外交已經(jīng)背離了科技進(jìn)步生成綜合國力的規(guī)律。假以時(shí)日，美國受到的負(fù)面影響會(huì)更加明顯。

（二）歐盟的科技外交

歐盟作為國際科技格局中的重要一極，其科技外交更為聚焦促進(jìn)科技發(fā)展和對(duì)外關(guān)系。同時(shí)，歐盟作為超國家行為體，其科技外交政策既區(qū)別于一體化程度較低的科技合作，又區(qū)別于單一國家的科技政策，具有對(duì)內(nèi)整合與對(duì)外拓展的雙重功效。?對(duì)此問題，學(xué)界多從歐盟科技政策的發(fā)展動(dòng)力、發(fā)展進(jìn)程、制度演進(jìn)及治理等角度加以研究。?國際關(guān)系、國家政治需求的變動(dòng)共同決定了歐盟科技外交政策的形成，?人們的變革理念、制度狀態(tài)和物質(zhì)條件等則綜合驅(qū)動(dòng)歐盟科技外交政策的發(fā)展。?確立實(shí)施歐盟科技外交的主責(zé)機(jī)構(gòu)，既是20世紀(jì)80年代歐洲工業(yè)界理性選擇以及在共同體層面積極推動(dòng)交互作用的結(jié)果，?也是全球治理層面的研究議題與本土研究議題涉及領(lǐng)域與空間的協(xié)調(diào)過程。

科技外交是歐盟對(duì)外關(guān)系中較新的重要領(lǐng)域，為了充分用好這一工具，歐盟的“科技”與“外交”之間存在相互促進(jìn)，相輔相成的關(guān)系，并與規(guī)范性和應(yīng)用于市場的歐洲形象這兩方面保持一致。?科技外交領(lǐng)域的核心問題，諸如：科學(xué)問題能否影響國家間的外交關(guān)系，國際科學(xué)合作是否為和平的一個(gè)因素，研究人員是否能成為推動(dòng)科技外交的“稱職大使”，科學(xué)影響是否為世界舞臺(tái)上文化影響的一種特殊形式，外交官在就人類的未來進(jìn)行談判時(shí)是否確實(shí)聽取了專家意見，科學(xué)家的獨(dú)立性是否受到科技外交的干擾，科技外交的附加條件是什么等問題，始終貫穿于歐盟科技外交實(shí)施的全過程。?特朗普?qǐng)?zhí)政以來，為了減少美國對(duì)華戰(zhàn)略競爭所帶來的負(fù)面影響，規(guī)避技術(shù)投資、市場占有率、技術(shù)規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)等領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)，歐盟開始實(shí)施技術(shù)主權(quán)戰(zhàn)略，?并針對(duì)在5G技術(shù)、人工智能等具體專業(yè)技術(shù)領(lǐng)域可能面臨的困境展開分析。

全球化時(shí)代的科技外交以多邊協(xié)調(diào)的方式凸顯了應(yīng)對(duì)全球治理議題的迫切性和機(jī)制化，并以雙邊外交的方式釋放國家間關(guān)系親、疏、遠(yuǎn)、近的信號(hào)。聯(lián)合國安理會(huì)五個(gè)常任理事國以及其他一些科技創(chuàng)新型國家基于不同的國家風(fēng)格和組織模式以及各自對(duì)全球治理議題中的共同責(zé)任的理解，推動(dòng)科技在國家和國際層面上發(fā)揮作用，影響著國家的外交風(fēng)格，也有助于構(gòu)建科技外交的“國家風(fēng)格”。?同時(shí)，對(duì)科技外交的理解還可以幫助人們?cè)u(píng)估一個(gè)國家在全球治理方面的潛力。

五、對(duì)中國科技對(duì)外博弈的啟示

一百多年來，科技創(chuàng)新型國家的科技進(jìn)步基本上依賴于不同程度的“國家科學(xué)”模式：對(duì)內(nèi)一般通過設(shè)立專門的科技創(chuàng)新主導(dǎo)機(jī)構(gòu)支持基礎(chǔ)研究；對(duì)外則采取各種外交和經(jīng)貿(mào)手段甚至軍事手段，進(jìn)行科技創(chuàng)新方面的競爭與合作。主權(quán)國家科技作用于國際事務(wù)的圖景也因此逐步浮出水面。全球化時(shí)代的科技競爭與合作將不僅是高、精、尖領(lǐng)域的技術(shù)競爭，而且也是主權(quán)國家相關(guān)行動(dòng)方略優(yōu)劣的競爭。冷戰(zhàn)時(shí)期美對(duì)蘇科技競爭取得絕對(duì)優(yōu)勢并最終助推蘇聯(lián)解體的歷史經(jīng)驗(yàn)表明，只有從頂層戰(zhàn)略設(shè)計(jì)、機(jī)制建設(shè)、制度保障多層面進(jìn)行立體、綜合、全方位的戰(zhàn)略規(guī)劃，才能使科技競爭具有持續(xù)的動(dòng)力與活力。

政府使用科技手段實(shí)現(xiàn)外交政策目標(biāo)，是在機(jī)制建設(shè)、法律保障和具體實(shí)施手段綜合應(yīng)用基礎(chǔ)上運(yùn)用科學(xué)技術(shù)服務(wù)于國家大戰(zhàn)略（Grand?Strategy）而開展的一系列經(jīng)濟(jì)、軍事、外交活動(dòng)。它是科技戰(zhàn)略布局與外交具體實(shí)施的整合。其中，國家大戰(zhàn)略的核心是國家安全，傳統(tǒng)上認(rèn)為是軍事安全是國家安全的重中之重，但由于電磁干擾、網(wǎng)絡(luò)入侵、生化武器等高科技作戰(zhàn)改變了現(xiàn)代常規(guī)戰(zhàn)爭的形式，因而科技安全升級(jí)為國家安全的核心。?縱觀冷戰(zhàn)時(shí)期美、蘇科技競爭的歷史經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)，德、英、法、日等科技創(chuàng)新型國家的科技發(fā)展經(jīng)驗(yàn)以及中國七十多年的科技發(fā)展經(jīng)驗(yàn)可以發(fā)現(xiàn)，科技與國際事務(wù)相互促進(jìn)關(guān)乎國家安全與發(fā)展的全局，其長遠(yuǎn)規(guī)劃需要覆蓋戰(zhàn)略規(guī)劃與具體執(zhí)行的全過程，其中包括戰(zhàn)略目標(biāo)、制度保障和具體實(shí)施三個(gè)維度。確定戰(zhàn)略目標(biāo)的核心是戰(zhàn)略決策者為維護(hù)國家安全利益，根據(jù)對(duì)國際形勢和國內(nèi)形勢的認(rèn)知，對(duì)戰(zhàn)略資源配置作出長期研判。

第一，明晰戰(zhàn)略目標(biāo)。首先，新冠疫情暴發(fā)以來，國際新形勢中既呈現(xiàn)全球化中的相互依存，價(jià)值鏈、產(chǎn)業(yè)鏈的相互影響，又有疫情造成的國際生產(chǎn)和物資流動(dòng)受阻，區(qū)域和國家間相對(duì)封閉，這些直接導(dǎo)致各國聚焦本國內(nèi)部事務(wù)，經(jīng)濟(jì)民族主義思潮全球泛濫，恢復(fù)和發(fā)展經(jīng)濟(jì)的壓力增大。其次，美國對(duì)華戰(zhàn)略競爭加劇，拜登政府的對(duì)華政策深受國內(nèi)政治影響，導(dǎo)致其對(duì)華政策出現(xiàn)諸多搖擺。再次，拜登政府試圖糾集盟友對(duì)華遏制的態(tài)勢上升。盟友及其伙伴體系是美國對(duì)華遏制的重要依托，同時(shí)美國與盟友之間也存在諸多分歧，美國為盟友提供公共產(chǎn)品的能力下降。俄烏沖突持續(xù)一年多來，美國收獲的“代理人戰(zhàn)爭”紅利等面臨自身國內(nèi)經(jīng)濟(jì)滯脹和2024年大選的壓力，將出現(xiàn)新變化。同時(shí)，中國需基于國家利益、外部威脅、戰(zhàn)略資源和意識(shí)形態(tài)等國家大戰(zhàn)略核心要素及其互動(dòng)作出綜合研判和采取相應(yīng)行動(dòng)。

第二，優(yōu)化機(jī)制建設(shè)。機(jī)制建設(shè)能夠有效應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和不確定性，其目標(biāo)是迅速實(shí)現(xiàn)科學(xué)技術(shù)向生產(chǎn)力、戰(zhàn)斗力和外交工具的轉(zhuǎn)化，增強(qiáng)綜合國力；機(jī)制建設(shè)的核心是建立政府—企業(yè)/商業(yè)—學(xué)術(shù)三位一體的研發(fā)和技術(shù)轉(zhuǎn)化模式。在過去七十多年的發(fā)展歷程中，中國在機(jī)制建設(shè)方面已經(jīng)積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)，如重大科技項(xiàng)目的“舉國體制”。重大科技研發(fā)的投入大、周期長，要實(shí)現(xiàn)突破只能由國家力量承擔(dān)?！皟蓮椧恍恰钡戎卮箜?xiàng)目的成功，證明中國在實(shí)施“科技大項(xiàng)目”方面具有制度優(yōu)勢。當(dāng)下，要在人工智能、芯片、量子計(jì)算機(jī)等戰(zhàn)略性前沿科技領(lǐng)域取得突破，我們?nèi)孕枰獙?shí)施新型“舉國體制”。此外，重大科技項(xiàng)目的攻堅(jiān)克難必須強(qiáng)化中央統(tǒng)一指揮，進(jìn)行跨部門協(xié)調(diào)與配合；需要激發(fā)國有與民營、政策與市場、資本與研發(fā)投入等多組關(guān)系要素的活力，促使機(jī)制建設(shè)更加有序、有效、有競爭力。。

第三，實(shí)施多元化的科技外交手段，并加強(qiáng)效果評(píng)估。從塑造國家間科技關(guān)系親疏遠(yuǎn)近的角度說，科技外交手段可以分為正面和負(fù)面。正面科技外交手段是指以科技合作、科技援助、技術(shù)轉(zhuǎn)讓等方式使目標(biāo)國認(rèn)識(shí)到改變現(xiàn)行或既定政策的“得”要大于拒絕對(duì)方帶來的“失”；而負(fù)面科技手段是指以中止科技合作和援助、科技制裁、科技封鎖等逼迫目標(biāo)國進(jìn)行利益的“得失分析”，威懾目標(biāo)國不得實(shí)施被認(rèn)為是危害己方安全利益的行為，脅迫目標(biāo)國停止對(duì)逼迫方具有危害性的行為，或改變現(xiàn)行政策，采取有利于逼迫方安全利益的政策。在當(dāng)前的美對(duì)華科技打壓中，中國“被負(fù)面”，但中國在與發(fā)展中國家交往中使用了很多正面手段，如特高壓輸電網(wǎng)建設(shè)、高鐵外交等。中國應(yīng)該建立具有自身特色、同時(shí)具備正面和負(fù)面科技手段的“工具箱”，正面、負(fù)面科技手段相互結(jié)合，共同服務(wù)于中國外交及國家安全戰(zhàn)略目標(biāo)。從科技外交的參與方來看，可以分為雙邊科技外交與多邊科技外交。冷戰(zhàn)時(shí)期國際科技組織數(shù)量比冷戰(zhàn)開始前增長了157個(gè)；而冷戰(zhàn)結(jié)束后三十多年時(shí)間，全球?qū)用婵萍冀M織數(shù)量增加了374個(gè)，增長率比冷戰(zhàn)期間大幅度上升。?中國積極參與區(qū)域性和全球性科技組織，不僅可以在全球治理議題中充分履行大國責(zé)任，還可以提升中國的科技話語權(quán)。

結(jié)?束?語

科技發(fā)展的規(guī)律、科技進(jìn)步與國際秩序變遷的規(guī)律、科技進(jìn)步引發(fā)的國家安全問題，以及當(dāng)前科技外交的諸多特點(diǎn)均可為應(yīng)對(duì)美對(duì)華科技打壓提供思路和啟示。諸多科技創(chuàng)新型國家的“國家科學(xué)”模式和科技與國際事務(wù)的互動(dòng)為我們提出新的命題。汲取國際科技發(fā)展和國際交往的歷史經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合當(dāng)前國際形勢、國家戰(zhàn)略以及科技發(fā)展特點(diǎn)，綜合形成具有中國特色的科技與國際事務(wù)互動(dòng)方略已勢在必行，其歷史經(jīng)驗(yàn)包括中國七十多年來的科技發(fā)展經(jīng)歷，冷戰(zhàn)時(shí)期美蘇科技競爭的歷史經(jīng)驗(yàn)，德、英、法、日等科技創(chuàng)新型國家的科技發(fā)展經(jīng)驗(yàn)。由于當(dāng)前全球科技創(chuàng)新呈現(xiàn)多中心發(fā)展態(tài)勢，全球產(chǎn)業(yè)鏈、價(jià)值鏈的發(fā)展需要多元主體的參與，以科技創(chuàng)新型國家為核心的國別、區(qū)域研究將成為重要研究議題。這些科技創(chuàng)新型國家在發(fā)展過程中，美國也均與之發(fā)生過諸多矛盾和沖突。其中典型的案例包括20世紀(jì)80年代美國對(duì)日本半導(dǎo)體發(fā)展的打壓，20世紀(jì)90年代美國對(duì)歐盟研發(fā)伽利略全球衛(wèi)星導(dǎo)航系統(tǒng)的打壓等。這些國家應(yīng)對(duì)美國技術(shù)霸凌的經(jīng)驗(yàn)或教訓(xùn)均可成為中國確定自身科技與對(duì)外工作互動(dòng)方略的有益參考。

[責(zé)任編輯：孫震海]