李亞平 趙瑞芬 李秀榮 于博藝 田春霞

［摘要］高校學報是學術出版與傳播的媒介，是學術誠信建設的重要主體。文章從學術生產的內約性和政策制度的引導性兩個方面闡述高校學報學術誠信建設的生成邏輯，并基于學術共同體理論，從編輯主體規(guī)避學術不端行為實踐和同行評議專家學術誠信實踐兩個方面分析高校學報學術誠信現(xiàn)狀和困境，提出以學術共同體建設為突破口，打造編輯共同體、同行評議專家共同體以及“作者—編輯—同行評議專家”學術共同體，加強高效多元的制度供給，從而形成高校學報學術誠信建設的優(yōu)化路徑，以凈化學術風氣，回歸學術生產旨趣。

［關鍵詞］學術誠信；高校學報；學術共同體；學術不端

學術誠信是學術發(fā)展和社會進步的基石［1］。近年來，學術不端事件頻發(fā)在一定程度上給學者學術形象、學術公信力、學術創(chuàng)新和發(fā)展造成不良影響。學術期刊作為開展學術研究交流的重要平臺和傳播思想文化的重要陣地，要加強作風學風建設，有效發(fā)揮在學術質量、學術規(guī)范、學術倫理和科研誠信建設方面的引導把關作用［2］。而高校學報作為由高等院校主辦、具有國際標準連續(xù)出版物號和國內統(tǒng)一連續(xù)出版物號并以“高校+學報”命名的學術刊物，是學術期刊的重要組成部分，約占學術期刊總量的1/3。其應發(fā)揮自身組織優(yōu)勢，堅決抵制、有效防范和嚴格糾正學術不端行為，凈化學術風氣，從而促使學術研究回歸初心和使命。目前，學術誠信建設凸顯必要性和緊迫性，文章從高校學報學術誠信建設的生成邏輯、實踐檢視和優(yōu)化路徑三個維度進行省思，以助推高校學報學術誠信建設，營造誠實守信、風清氣正的學術傳播生態(tài)。

一、高校學報學術誠信建設的生成邏輯

當前，對高校學報（包括學術期刊）防治學術不端行為的作用，學界達成共識，認為學術誠信建設是學術出版者的責任與擔當［3］。而學術生產的內約性和政策制度的引導性則是高校學報學術誠信建設的生成邏輯。

（一）學術生產的內約性：內在邏輯

學術生產過程包括學術研究者（作者）的誠信創(chuàng)作、學術期刊評價、學術成果的發(fā)表和傳播、學界的再次評價等環(huán)節(jié)。在這一學術生產鏈條中，學術期刊是學術成果發(fā)表和傳播的重要平臺，其組織的同行評議具有學術成果評價的功能。從世界學術期刊發(fā)展歷程來看，1665年3月英國皇家學會創(chuàng)辦《哲學匯刊》，以發(fā)現(xiàn)知識、探析真理，該刊是無形學院的重要組成部分。在創(chuàng)刊之初，《哲學匯刊》就設置有評審制度，即稿件由學會理事會根據(jù)特許狀的許可范圍審定，再由理事會指定會員復審［4］。雖然評審制度在一定程度上也受到一定的爭議，但是仍被學界公認為“最不壞的選擇”［5］。學術研究者（作者）通過發(fā)表學術成果，獲得學術認可和學術聲譽。在我國高校學報發(fā)展歷程中，宋應離先生認為，1906年蘇州東吳大學創(chuàng)辦的《東吳月報》為中國最早的高校學報，其具有高校學報的學術性和交流屬性。自創(chuàng)立起，高校學報就發(fā)揮著學術發(fā)現(xiàn)、評價與傳播交流的作用，有效吸引并凝聚各領域的研究者投稿。而高校學報主編一般擁有雄厚學術資本和良好學術聲譽，也具有較高的學術影響力和規(guī)訓力，能對學術研究者（作者）的學術水平和學術誠信態(tài)度產生較大影響，有利于培養(yǎng)他們的科學家精神氣質，并在一定程度上杜絕或者減少學術不端行為的發(fā)生。例如，1930年《燕京學報》發(fā)現(xiàn)所刊載的《匈奴王號考》和《鮮卑語言考》兩文皆是譯作，因此特刊發(fā)研究成果原創(chuàng)性說明，以杜絕此類事件發(fā)生［6］?？梢?，高校學報為學術繁榮發(fā)展和學術誠信建設發(fā)揮不可替代的作用。

（二）政策制度的引導性：外在邏輯

從學術生產的外在政策制度環(huán)境和話語分析角度看，高校學報的學術誠信使命愈加凸顯。近年來，國家多次出臺政策法規(guī)明確學術期刊的責任和作用，以提升學術誠信建設力。2018年，中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發(fā)的《關于進一步加強科研誠信建設的若干意見》明確要求：“學術期刊應充分發(fā)揮在科研誠信建設中的作用，切實提高審稿質量，加強對學術論文的審核把關?！保?］2021年，中宣部、教育部、科技部印發(fā)的《關于推動學術期刊繁榮發(fā)展的意見》強調，學術期刊要加強作風學風建設，有效發(fā)揮在學術質量、學術規(guī)范、學術倫理和科研誠信建設方面的引導把關作用［2］?？梢?，外在政策制度賦予學術期刊引領學術誠信建設的責任，進一步強調學術期刊在學術誠信建設中的應然作用。此外，從編輯出版活動制度看，20世紀50年代起推行初審、復審、終審的三審制度，是高校學報實現(xiàn)學術評價與發(fā)現(xiàn)功能的關鍵舉措，也是其規(guī)避學術不端行為、強化學術誠信建設的責任要求。

二、高校學報學術誠信的實踐檢視

2019年，國家新聞出版署發(fā)布實施的《學術出版規(guī)范 期刊學術不端行為界定》（CY/T 174—2019）將學術不端行為歸納為六種：剽竊、偽造、篡改、不當署名、一稿多投、重復發(fā)表。在高校學報學術出版活動過程中，對不同類型的學術不端行為，多數(shù)高校學報能夠發(fā)揮編輯的主觀能動性，依托同行評議專家的學術評價，輔以技術工具手段予以防治。

（一）編輯主體規(guī)避學術不端行為實踐

1.規(guī)避顯性和隱性學術不端行為

一是使用技術工具規(guī)避顯性學術不端行為。對剽竊、重復發(fā)表、一稿多投的典型顯性學術不端行為，高校學報主要采用學術不端檢測系統(tǒng)予以規(guī)避和防范。筆者通過對H省47家高校學報進行調研并發(fā)現(xiàn)，目前多數(shù)高校學報認為采用學術不端檢測系統(tǒng)對篩除剽竊稿件具有較好效果。而國際上防治圖表篡改較為通用的做法是使用專業(yè)軟件檢測圖片。但筆者調研也發(fā)現(xiàn)，此類軟件在我國高校學報學術出版活動過程中使用率較低，尤其綜合性高校學報鮮有使用。這在一定程度上不利于高校學報提高對篡改的規(guī)避能力，且目前技術工具也在一定程度上無法對數(shù)據(jù)篡改或者結果篡改實現(xiàn)有效甄別。

二是發(fā)揮編輯主觀能動性規(guī)避隱性學術不端行為。在高校學報學術出版活動過程中，編輯基于自身語言敏感性、學科知識儲備以及實踐經(jīng)驗，可對不當署名等隱性學術不端行為發(fā)揮一定的甄別、規(guī)避作用。一方面，編輯通過閱讀相關主題文獻，發(fā)揮自身語言敏感性，甄別不當署名等隱性學術不端行為。另一方面，編輯通過客觀、公正、準確的學術評價評估學術研究者（作者）的實際貢獻度，并與學術研究者（作者）主動、有效地溝通，從而甄別不當署名排序的行為。

2.現(xiàn)實困境

首先，技術工具功能異化及其局限性增加學術不端行為的甄別難度。目前，由于技術工具具有普遍性和易得性，部分學術研究者（作者）會利用技術工具事先規(guī)避剽竊、重復發(fā)表等顯性學術不端行為，而形成甄別難度較大的隱性學術不端行為。筆者通過調研和訪談發(fā)現(xiàn)，高校學報在一定程度上對隱性學術不端行為規(guī)避不足。同時，技術工具存在的局限性也使高校學報在一定程度上無法對一稿多投等隱性學術不端行為進行準確判斷。尤其是較為隱性的重復發(fā)表，即實質上基于同一實驗或研究，部分學術研究者（作者）通過補充少量數(shù)據(jù)或資料，以多次發(fā)表方法、結論等相似或雷同的內容，或相關合作者就同一調查、實驗，發(fā)表數(shù)據(jù)、方法、結論等明顯相似或雷同的論文，對此，目前的技術工具尚不具備相關檢測能力。

其次，學術主體間互動不足，在一定程度上尚未形成共同的學術規(guī)范和準則，導致高校學報學術誠信建設力不足。筆者通過調研發(fā)現(xiàn)，一是高校學報間缺少互動，尚未形成編輯實踐共同體和共同的學術行為準則與可行性規(guī)范，不利于對隱性學術不端行為進行甄別和問責。二是高校學報在一定程度上缺少學者型編輯，編輯也在一定程度上無法形成具有影響力的學術資本，處于專業(yè)學術共同體之外，難以與審稿人、學術研究者（作者）展開深度學術對話，不利于培養(yǎng)學術研究者（作者）的科學家精神，使其養(yǎng)成學術誠信自律的習慣。

最后，高校學報的相關制度有待完善，高校學報應促使學術主體間形成合力，使學術主體增強學術誠信建設意識與責任感。這里的制度主要指約束主體行為的管理規(guī)范?？傮w來看，國家和學術管理部門、學會組織相繼出臺相關政策，為高校學報學術誠信建設提供了方向指引和有力支撐。然而筆者通過調研也發(fā)現(xiàn)，高校學報的相關制度在一定程度上未能與學術誠信建設工作實踐相結合，內部誠信制度有待完善，規(guī)范效果有待提高。其中，高校學報需要進一步明確編輯崗位職責及其學術誠信責任邊界，增強編輯的學術誠信建設意識與責任感、認同感。

（二）同行評議專家學術誠信實踐

1.規(guī)避隱性剽竊、數(shù)據(jù)篡改和偽造行為

同行評議制度是保證學術論文發(fā)表質量的重要抓手，也是學術期刊發(fā)現(xiàn)隱性學術不端行為的關鍵。當前，高校學報借助技術工具能較好地規(guī)避剽竊研究成果等顯性學術不端行為，但受多種因素影響，隱性學術不端行為呈現(xiàn)復雜性和多面性，以及愈加隱蔽的趨勢。因此，一方面，高校學報應依托同行評議專家甄別學術不端行為，并促使同行評議專家以自身學術聲譽在一定程度上影響學術研究者（作者），使學術研究者（作者）增強學術誠信。筆者通過調研發(fā)現(xiàn)，同行評議專家基于自身的學術資本可對論文的學術觀點及其創(chuàng)新性進行科學、準確的評價，加強內容學術性把關，從而最大限度地規(guī)避隱性學術不端行為。另一方面，高校學報通過同行評議專家對學術論文數(shù)據(jù)的邏輯性、可行性、嚴謹性進行學術審查，能在一定程度上規(guī)避篡改數(shù)據(jù)或偽造數(shù)據(jù)等學術不端行為，保證學術論文內容的準確性。然而筆者調研也發(fā)現(xiàn)，雖然優(yōu)秀的同行評議專家可較為科學、合理和準確地判斷學術論文內容，但是受限于時間和精力，其在同一主題不同時段的審稿質量也可能存在一定的差異。

2.現(xiàn)實困境

當前，高校學報一般通過采編系統(tǒng)將學術論文發(fā)送給同行評議專家審閱，同行評議專家則在規(guī)定時間內將審稿意見提交給高校學報，這是一種單向的互動方式。這種互動方式使同行評議專家間缺乏學術交流，不利于其分享審稿經(jīng)驗，容易造成審稿把關尺度不一，出現(xiàn)變相學術不公的問題。同時，高校學報尚未形成相關的制度對同行評議專家審稿行為進行責任要求和權利保障，這就在一定程度上弱化同行評議專家學術誠信責任意識和學術把關能力，從而增加審稿質量的不穩(wěn)定風險。

三、學術共同體視域下高校學報學術誠信建設的優(yōu)化路徑

當前，學界對高校學報學術誠信建設和預防學術不端行為已有一定的研究成果，并提出學術期刊的存在和發(fā)展應該依托學術共同體［8］，依靠學術共同體的自律、自治提升學術誠信建設的作用［9］。有學者指出，學術共同體是新時代學術誠信建設的突破口［10］。針對目前高校學報學術誠信的實踐現(xiàn)狀，筆者認為，高校學報應加強技術檢測工具開發(fā)，采用技術工具與人工審核相結合的方式，努力規(guī)避技術工具的異化，并基于學術共同體建設，發(fā)揮自身作為出版平臺的學術評價作用與橋梁聯(lián)結功能，促進學術共同體各主體間形成良性互動，產生凝聚力，共同防治學術不端行為。這是高校學報加強學術誠信建設，回歸學術本質的根本路徑。

（一）構建良性互動的學術共同體，提升學術不端行為規(guī)避力

學術共同體也被稱為科學共同體，由邁克爾·博蘭尼提出，他認為科學共同體的組織方式是評價和出版，即科學共同體發(fā)揮評審把關作用，并把具有科學價值、論據(jù)充分的原創(chuàng)學術成果進行發(fā)表，形成學術傳播［11］。因此，文章認為的學術共同體指高校學報基于學術知識生產過程，在組織內部按照不同角色和責任，構建編輯共同體、同行評議專家共同體以及“作者—編輯—同行評議專家”學術共同體。

首先，高校學報構建編輯共同體，旨在遵守學術出版規(guī)范，提升學術不端行為鑒別與規(guī)避力。編輯共同體指編輯整合領域內專家，突破單位邊界，形成共同遵守的出版范式，達成、執(zhí)行對學術不端行為的統(tǒng)一認識與標準的組織群體，以共同提升學術出版物質量，凈化學術風氣。這就要求高校學報組建跨單位組織，如中國高校系列專業(yè)期刊聯(lián)盟，聯(lián)系編輯出版學領域專家，形成學術出版范式，并加強對編輯學術誠信的教育與培訓，提升編輯學術誠信的責任意識和鑒別學術不端行為的能力。

其次，高校學報應加強互動，提升同行評議專家共同體的學術評價質量，發(fā)揮同行評議專家共同體對學術內容的把關作用。一方面，高校學報要嚴格執(zhí)行三審三校制度，將同行評議專家評審結果作為稿件終審的重要參考依據(jù)。另一方面，高校學報應通過舉辦學術會議、沙龍等活動，有效增加同行評議專家間的交流與互動機會，促進校內和校外同行評議專家進行學術思想交流與碰撞，助力同行評議專家提高知識性把關能力，提升學術誠信責任意識，遵循保密、利益沖突等規(guī)范，有效甄別學術剽竊、學術不當引用等學術不端行為，并提出高質量的論文指導性意見，從而嚴守學術陣地，發(fā)揚科研倫理精神。

最后，高校學報應構建“作者—編輯—同行評議專家”學術共同體，形成學術誠信建設合力?！白髡摺庉嫛性u議專家”學術共同體是高校學報出版活動的高級共同體形式。目前，高校學報基于三審三校制度形成的學術研究者（作者）、編輯、同行評議專家的稿件內容與評價互動，尚處于較淺層次的信息傳遞，未形成三者跨時空的深度互動。因此，高校學報應組織學術成果評價活動，既實現(xiàn)編輯對學術研究者（作者）群體的學術誠信意識教育和對學術不端行為尤其是隱性學術不端行為的甄別，又實現(xiàn)同行評議專家間的互動，使同行評議專家在專業(yè)審閱基礎上有效甄別學術不端行為，精準評價學術成果，以激發(fā)學術研究者（作者）的學術熱情，使其積極學習和思考同行評議專家的審稿意見，提升自身學術研究能力，形成良好的學術誠信品格，降低學術不端行為發(fā)生的風險，最終在一定程度上激發(fā)同行評議專家的審稿熱情。通過這種方式，實現(xiàn)學術研究者（作者）、編輯、同行評議專家三者之間的良性互動。此外，高校學報還要依托新媒體技術，為學術研究者（作者）、編輯、同行評議專家提供網(wǎng)絡空間和交流平臺，形成學術規(guī)則，保障學術秩序，共同推進學術繁榮和學術誠信建設。

（二）加強高效多元的制度供給，為學術誠信建設提供有力支撐

當前，高校學報應加強學術誠信制度等高效多元的制度供給，提升同行評議專家共同體的學術榮譽度。一是高校學報要設立審稿人制度，通過相關制度明確同行評議專家職責，強化其學術誠信自覺性，加強學術互動。二是高校學報要形成學術榮譽制度，從職稱晉升、項目申請等方面為同行評議專家提供支持，以提高其學術聲望。三是高校學報要通過制度建立同行評議專家互動交流平臺，提供即時學術交流工具，使同行評議專家在審稿過程中獲得歸屬感和滿足感。

高校學報尤其應健全“作者—編輯—同行評議專家”學術共同體管理制度，保障共同體間主體的良性互動。高校學報可以編輯為紐帶、學報為陣地，設置管理規(guī)定，定期開展多種形式的學術會議和學術活動，增加學術交流機會，實現(xiàn)“作者—編輯—同行評議專家”的良性互動，并提升編輯的學術素養(yǎng)、新媒體素養(yǎng)和學術誠信意識、責任心，從而加強學術誠信建設，遏制學術不端行為。

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