郭 喆

（山西省科技情報(bào)與戰(zhàn)略研究中心，山西太原 030024）

山西省科技獎(jiǎng)勵(lì)工作起步于20 世紀(jì)80 年代中期，迄今已走過(guò)30 多年。2018 年以來(lái)，山西省根據(jù)自身科技發(fā)展水平與經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，不斷改革與完善獎(jiǎng)勵(lì)制度，積極探索科技獎(jiǎng)勵(lì)在促進(jìn)區(qū)域科技與經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新發(fā)展的杠桿作用，營(yíng)造良好的科技創(chuàng)新環(huán)境。

習(xí)近平總書(shū)記指出，要完善科技獎(jiǎng)勵(lì)制度，讓優(yōu)秀科技創(chuàng)新人才得到合理回報(bào)，釋放各類人才創(chuàng)新活力。作為科技政策的重要組成部分，省科技獎(jiǎng)勵(lì)委員會(huì)主任委員王一新指出，省科技獎(jiǎng)既是我省科技創(chuàng)新成果的集中體現(xiàn)，也是衡量全省科技創(chuàng)新水平的一把標(biāo)尺，更是引領(lǐng)全省科技創(chuàng)新方向的重要航標(biāo)，并強(qiáng)調(diào)，科技獎(jiǎng)評(píng)選要更加突出實(shí)踐性和應(yīng)用導(dǎo)向。我省通過(guò)科技獎(jiǎng)勵(lì)制度改革為一流創(chuàng)新生態(tài)建設(shè)發(fā)揮出了積極的牽引作用，獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)審的公正性、嚴(yán)肅性和獎(jiǎng)項(xiàng)激發(fā)的榮譽(yù)性、導(dǎo)向性得到極大的提升。現(xiàn)就2015—2019 年度山西省科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)授獎(jiǎng)情況分析報(bào)告如下。

1. 2015—2019 年山西省科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)總體情況

2015—2019 年度山西省科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)共授獎(jiǎng)項(xiàng)目964 項(xiàng)，其中自然科學(xué)獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)132 項(xiàng)（占比13.7%），技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)55 項(xiàng)（占比5.7%），科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)753 項(xiàng)（占比78.1%）（其中：技術(shù)開(kāi)發(fā)類508 項(xiàng)，社會(huì)公益類165 項(xiàng)，科技成果轉(zhuǎn)化和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化類55 項(xiàng)，重大工程類0 項(xiàng)，軟科學(xué)類＜管理創(chuàng)新研究類＞25 項(xiàng)），企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新獎(jiǎng)19 項(xiàng)（占比2%），科學(xué)技術(shù)合作獎(jiǎng)5 項(xiàng)（占比0.5%）。由于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新獎(jiǎng)與科學(xué)技術(shù)合作獎(jiǎng)為2018 年獎(jiǎng)勵(lì)制度改革時(shí)新設(shè)置的獎(jiǎng)項(xiàng)，所以只有兩年數(shù)據(jù)。

2. 2015—2019 年山西省科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)成果分析

2.1 按年度分析

2015 年山西省科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)共授獎(jiǎng)項(xiàng)目188 項(xiàng)，其中自然科學(xué)獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)24 項(xiàng)（占比12.8%），技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)8 項(xiàng)（占比4.3%），科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)156 項(xiàng)（占比83.0%）（其中：技術(shù)開(kāi)發(fā)類113 項(xiàng)，社會(huì)公益類28 項(xiàng)，科技成果轉(zhuǎn)化和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化類11 項(xiàng)，重大工程類0 項(xiàng)，軟科學(xué)類＜管理創(chuàng)新研究類＞4 項(xiàng)）。2016 年山西省科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)共授獎(jiǎng)項(xiàng)目196 項(xiàng)，其中自然科學(xué)獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)26 項(xiàng)（占比13.3%），技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)11 項(xiàng)（占比5.6%），科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)159 項(xiàng)（占比81.1%）（其中：技術(shù)開(kāi)發(fā)類100 項(xiàng)，社會(huì)公益類38 項(xiàng)，科技成果轉(zhuǎn)化和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化類18 項(xiàng)，重大工程類0項(xiàng)，軟科學(xué)類＜管理創(chuàng)新研究類＞3 項(xiàng)）。2017 年山西省科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)共授獎(jiǎng)項(xiàng)目170 項(xiàng)，其中自然科學(xué)獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)25 項(xiàng)（占比14.7%），技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)13 項(xiàng)（占比7.6%），科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)132 項(xiàng)（占比77.6%）（其中：技術(shù)開(kāi)發(fā)類95 項(xiàng)，社會(huì)公益類24 項(xiàng)，科技成果轉(zhuǎn)化和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化類8項(xiàng)，重大工程類0 項(xiàng)，軟科學(xué)類＜管理創(chuàng)新研究類＞5 項(xiàng)）。2018 年山西省科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)共授獎(jiǎng)項(xiàng)目208 項(xiàng)，其中自然科學(xué)獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)28 項(xiàng)（占比13.5%），技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)13 項(xiàng)（占比6.3%），科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)156 項(xiàng)（占比75.0%）（其中：技術(shù)開(kāi)發(fā)類97 項(xiàng)，社會(huì)公益類42 項(xiàng)，科技成果轉(zhuǎn)化和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化類10 項(xiàng)，重大工程類0 項(xiàng)，軟科學(xué)類＜管理創(chuàng)新研究類＞7 項(xiàng)），企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新獎(jiǎng)9 項(xiàng)（占比4.3%），科學(xué)技術(shù)合作獎(jiǎng)2 項(xiàng)（1.0%）。2019 年山西省科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)共授獎(jiǎng)項(xiàng)目202 項(xiàng)，其中自然科學(xué)獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)29 項(xiàng)（占比14.4%），技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)10 項(xiàng)（占比5.0%），科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)150 項(xiàng)（占比74.3%）（其中：技術(shù)開(kāi)發(fā)類103 項(xiàng)，社會(huì)公益類33項(xiàng)，科技成果轉(zhuǎn)化和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化類8 項(xiàng)，重大工程類0 項(xiàng)，軟科學(xué)類＜管理創(chuàng)新研究類＞6 項(xiàng)），企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新獎(jiǎng)10 項(xiàng)（占比5.0%），科學(xué)技術(shù)合作獎(jiǎng)3 項(xiàng)（1.5%）。

2.2 按授獎(jiǎng)?lì)悇e

2015—2019 年5 年來(lái)，自然科學(xué)獎(jiǎng)累計(jì)132 項(xiàng)，技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)累計(jì)55 項(xiàng)，科技進(jìn)步獎(jiǎng)累計(jì)753 項(xiàng)，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新獎(jiǎng)19 項(xiàng)，科學(xué)技術(shù)合作獎(jiǎng)累計(jì)5 項(xiàng)。從獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)量來(lái)看，總體呈現(xiàn)平穩(wěn)態(tài)勢(shì)，和國(guó)家科技部發(fā)布的《關(guān)于深化科技獎(jiǎng)勵(lì)制度改革的方案》提出建立“定額”評(píng)審制度，以提高科研質(zhì)量，鼓勵(lì)科研人員潛心研究的改革方向是一致的。

近年來(lái)，科學(xué)獎(jiǎng)的評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)越來(lái)越嚴(yán)格，含金量逐年提升，對(duì)2015—2019 年五類獎(jiǎng)項(xiàng)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，各年份獎(jiǎng)項(xiàng)分布如圖1 所示。

圖1 2015—2019獲獎(jiǎng)項(xiàng)目授獎(jiǎng)?lì)悇e走勢(shì)圖

2.3 按授獎(jiǎng)等級(jí)

2015—2019 年獲獎(jiǎng)的964 項(xiàng)中，一等獎(jiǎng)項(xiàng)目共68項(xiàng)，占總授獎(jiǎng)項(xiàng)目的7.05%；二等獎(jiǎng)項(xiàng)目共410 項(xiàng)，占總授獎(jiǎng)項(xiàng)目的42.53%；三等獎(jiǎng)項(xiàng)目共467 項(xiàng)，占總授獎(jiǎng)項(xiàng)目的48.44%；企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新獎(jiǎng)不分等級(jí)，共19 項(xiàng)，占總授獎(jiǎng)項(xiàng)目的1.97%。2015—2019 年獲獎(jiǎng)項(xiàng)目授獎(jiǎng)等級(jí)走勢(shì)如圖2 所示。

圖2 2015—2019年獲獎(jiǎng)項(xiàng)目授獎(jiǎng)等級(jí)走勢(shì)圖

2.4 按獲獎(jiǎng)單位

從獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目完成單位進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，并對(duì)其屬性進(jìn)行分類，分為企業(yè)、高校、科研院所、醫(yī)院系統(tǒng)（不包含高校附屬醫(yī)院）、其他單位（包括政府機(jī)關(guān)、社會(huì)團(tuán)體及其他單位）五大類，具體分布如表1 所示。

表1 2015—2019年山西省科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)單位情況

從表1 可以看出，高校在“三大”獎(jiǎng)勵(lì)中占比最高，其中自然科學(xué)獎(jiǎng)與技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)主要來(lái)自高校，充分體現(xiàn)了高校在基礎(chǔ)科學(xué)研究以及技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域占有舉足輕重的地位，同時(shí)也表現(xiàn)出如何充分發(fā)揮高校以及科研院所與企業(yè)之間的互補(bǔ)優(yōu)勢(shì)，讓科研成果走出學(xué)校，走向生產(chǎn)實(shí)踐，助力經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)成功轉(zhuǎn)型將是中國(guó)經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下科研成果轉(zhuǎn)化工作需要深入思考的重大課題。企業(yè)獲獎(jiǎng)項(xiàng)目數(shù)量從2018 年開(kāi)始出現(xiàn)了穩(wěn)定向上的態(tài)勢(shì)，說(shuō)明山西省的企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)持續(xù)增強(qiáng)，企業(yè)的技術(shù)開(kāi)發(fā)和創(chuàng)新能力進(jìn)一步提升。

2.5 按14 個(gè)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域及煤炭領(lǐng)域

2015—2019 年獲獎(jiǎng)的964 項(xiàng)項(xiàng)目中，屬于我省14 個(gè)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的共有599 項(xiàng)。其中半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)15 項(xiàng)，炭基新材料產(chǎn)業(yè)24 項(xiàng)，特種金屬材料產(chǎn)業(yè)35 項(xiàng)，大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)7 項(xiàng)，信息技術(shù)應(yīng)用創(chuàng)新技術(shù)72 項(xiàng)，煤機(jī)智能制造產(chǎn)業(yè)41項(xiàng)，軌道交通產(chǎn)業(yè)52 項(xiàng)，新能源產(chǎn)業(yè)13 項(xiàng)，煤成氣產(chǎn)業(yè)12 項(xiàng)，現(xiàn)代生物醫(yī)藥和大健康產(chǎn)業(yè)187 項(xiàng)，煤炭清潔高效利用26 項(xiàng)，有機(jī)旱作農(nóng)業(yè)和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)115 項(xiàng)，通用航空產(chǎn)業(yè)和新能源汽車產(chǎn)業(yè)為0；其余365 項(xiàng)中煤炭領(lǐng)域101項(xiàng)，其他領(lǐng)域264 項(xiàng)。2015—2019 年14 個(gè)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域按獲獎(jiǎng)數(shù)由多到少排名為：現(xiàn)代生物醫(yī)藥與大健康產(chǎn)業(yè)、有機(jī)旱作農(nóng)業(yè)和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、信息技術(shù)應(yīng)用創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)、軌道交通產(chǎn)業(yè)、煤機(jī)智能制造產(chǎn)業(yè)、特種金屬材料產(chǎn)業(yè)、煤炭清潔高效利用產(chǎn)業(yè)、炭基新材料產(chǎn)業(yè)、半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)、新能源產(chǎn)業(yè)、煤成氣產(chǎn)業(yè)、大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)、通用航空產(chǎn)業(yè)及新能源汽車產(chǎn)業(yè)。其中通用航空產(chǎn)業(yè)及新能源汽車產(chǎn)業(yè)屬于空白。從2015—2019 年獲獎(jiǎng)項(xiàng)目產(chǎn)業(yè)來(lái)看，14 個(gè)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域獲獎(jiǎng)數(shù)量和占比逐年遞增，從2015 年的56.4%增長(zhǎng)至2019 年的70.3%，年均增長(zhǎng)率為5.66%。煤炭領(lǐng)域獲獎(jiǎng)數(shù)量呈下降趨勢(shì)，從2015 年的17%降至2019 年的6.4%。表明省、廳領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)真貫徹落實(shí)省委省政府加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，推進(jìn)轉(zhuǎn)型發(fā)展戰(zhàn)略部署，發(fā)揮科技引領(lǐng)作用，促進(jìn)轉(zhuǎn)型發(fā)展。

總體上分析，以2018 年我省在全國(guó)較早修訂《山西省科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)辦法》為標(biāo)志，擴(kuò)大了獎(jiǎng)勵(lì)范圍，改進(jìn)了申報(bào)評(píng)審流程，強(qiáng)化了轉(zhuǎn)型導(dǎo)向、創(chuàng)新導(dǎo)向和應(yīng)用導(dǎo)向，授獎(jiǎng)項(xiàng)目呈現(xiàn)“三升三降”。

（1）企業(yè)獲獎(jiǎng)數(shù)量和占比都有上升，科研院所獲獎(jiǎng)數(shù)量大幅下降，說(shuō)明我省加強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新主體建設(shè)，促進(jìn)了創(chuàng)新能力的提升。科研院所急需深化改革，調(diào)整為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。高校依然是基礎(chǔ)科學(xué)研究以及未來(lái)產(chǎn)業(yè)培育的生力軍，必須通過(guò)評(píng)價(jià)導(dǎo)向進(jìn)一步提升創(chuàng)新能力。（2）重點(diǎn)轉(zhuǎn)型產(chǎn)業(yè)企業(yè)獲獎(jiǎng)數(shù)量和占比逐步上升，煤炭等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域獲獎(jiǎng)項(xiàng)目數(shù)量和占比持續(xù)下降，說(shuō)明新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換正在以看得見(jiàn)的方式推動(dòng)全省高質(zhì)量轉(zhuǎn)型發(fā)展。（3）科技進(jìn)步獎(jiǎng)中產(chǎn)學(xué)研融合創(chuàng)新獲獎(jiǎng)項(xiàng)目數(shù)量上升，產(chǎn)、學(xué)、研等單獨(dú)完成的獲獎(jiǎng)項(xiàng)目數(shù)量逐漸下降。說(shuō)明以企業(yè)為主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同攻關(guān)模式更有利于關(guān)鍵核心技術(shù)的快速突破，需要在構(gòu)建創(chuàng)新聯(lián)合體上進(jìn)一步著力。

3. 山西省科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)授獎(jiǎng)效果存在的不足

（1）科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)的影響力還不大?？茖W(xué)技術(shù)獎(jiǎng)的榮譽(yù)性需要通過(guò)擴(kuò)大影響力來(lái)體現(xiàn)?？萍吉?jiǎng)從最初的宣傳發(fā)動(dòng)到評(píng)定獎(jiǎng)項(xiàng)公布的全過(guò)程都要體現(xiàn)改革創(chuàng)新的精神，要在全社會(huì)廣泛發(fā)動(dòng)，全社會(huì)積極參與，讓大家了解、分享科技成果，發(fā)揮出應(yīng)有的社會(huì)帶動(dòng)作用。（2）科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)的質(zhì)量還需提高。科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)的導(dǎo)向性需要通過(guò)提高研發(fā)質(zhì)量來(lái)實(shí)現(xiàn)，目前，獲獎(jiǎng)項(xiàng)目的含金量不高，理論和實(shí)踐上的重大創(chuàng)新和突破少。近期在梳理近5 年的省一等獎(jiǎng)項(xiàng)目時(shí)，沒(méi)有一項(xiàng)具備沖擊國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)一等獎(jiǎng)的項(xiàng)目。要按照科研管理機(jī)制重塑性改革的要求，前瞻謀劃、系統(tǒng)布局，有需求才能立項(xiàng)，可應(yīng)用才給支持，能解決實(shí)際問(wèn)題才可評(píng)獎(jiǎng)，形成精準(zhǔn)立項(xiàng)—有效研發(fā)—一流成果—授獎(jiǎng)激勵(lì)的良性循環(huán)。（3）成果轉(zhuǎn)化的效果不明顯。山西省科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)是一流科技創(chuàng)新成果的集中體現(xiàn)，代表了山西科技創(chuàng)新的最高水平，更是引領(lǐng)科技創(chuàng)新方向的航標(biāo)。要積極促進(jìn)授獎(jiǎng)科技創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化，以成果的應(yīng)用場(chǎng)景進(jìn)一步驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新發(fā)展。

4. 深化山西省科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)改革建議

黨的十九屆五中全會(huì)把創(chuàng)新擺在國(guó)家發(fā)展全局的核心。省委省政府把創(chuàng)新作為轉(zhuǎn)型發(fā)展的邏輯起點(diǎn)，省委書(shū)記省長(zhǎng)親自擔(dān)任創(chuàng)新生態(tài)領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)，山西迎來(lái)了前所未有的重視科技創(chuàng)新的新時(shí)代。我們要堅(jiān)持“四個(gè)面向”，繼續(xù)深化省科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)改革，充分發(fā)揮其榮譽(yù)性、導(dǎo)向性，把錢花在刀刃上，讓科技人員把智慧真正凝聚創(chuàng)新上，讓科技創(chuàng)新真正成為山西轉(zhuǎn)型的核心動(dòng)力。

根據(jù)王一新副省長(zhǎng)關(guān)于省科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)評(píng)審的重要講話精神，決心從以下5 個(gè)方面首先進(jìn)行改革，在2021 年3月15 日印發(fā)的《關(guān)于2021 年度山西省科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)提名工作的通知》（晉科函〔2021〕38 號(hào)）中已經(jīng)明確提出了有關(guān)要求。

（1）突出轉(zhuǎn)型發(fā)展導(dǎo)向。聚焦我省轉(zhuǎn)型發(fā)展，重點(diǎn)獎(jiǎng)勵(lì)支撐“六新”突破、解決我省14 個(gè)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域關(guān)鍵技術(shù)難題的重大科技成果。鼓勵(lì)原始創(chuàng)新和自主創(chuàng)新，培育壯大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，為“十四五”轉(zhuǎn)型出雛形提供有力支撐。（2）突出成果應(yīng)用導(dǎo)向。著眼于科技成果的產(chǎn)學(xué)研用一體化，重點(diǎn)獎(jiǎng)勵(lì)把技術(shù)優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)和產(chǎn)品優(yōu)勢(shì)、形成現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的重大科技成果。鼓勵(lì)科研人員切實(shí)解決社會(huì)生產(chǎn)生活中的實(shí)際問(wèn)題。（3）突出科技前沿導(dǎo)向。鼓勵(lì)科研人員以“十年磨一劍”的恒心敢于問(wèn)鼎科技前沿，向科學(xué)技術(shù)深度和廣度進(jìn)軍。突出科技成果的前瞻性和引領(lǐng)性，重點(diǎn)獎(jiǎng)勵(lì)“卡脖子”技術(shù)取得重大突破的一流科技成果。（4）突出兼容并包導(dǎo)向。重點(diǎn)獎(jiǎng)勵(lì)車間一線、田間地頭等基層科研人員切實(shí)解決生產(chǎn)生活實(shí)際中重大問(wèn)題的優(yōu)秀科技成果。鼓勵(lì)百花齊放，強(qiáng)化協(xié)同創(chuàng)新，引導(dǎo)科技創(chuàng)新涌現(xiàn)不同的學(xué)術(shù)類型。（5）改革完善評(píng)審過(guò)程。一是理順時(shí)序，2021 年上半年完成2020 年度獎(jiǎng)評(píng)審，2021 年下半年完成當(dāng)年科技獎(jiǎng)評(píng)審。二是專家主導(dǎo)，專業(yè)人士專業(yè)化做專業(yè)的事情，專家的意見(jiàn)起決定性作用。評(píng)獎(jiǎng)委員會(huì)作為一個(gè)程序，重點(diǎn)流程、規(guī)則的規(guī)范性和嚴(yán)肅性，監(jiān)察委員會(huì)負(fù)責(zé)過(guò)程監(jiān)督，包括誠(chéng)信監(jiān)察。