——基于對外開放的戰(zhàn)略視角"/>
高 嵐 張涵鈺 張銘睿 田子方
對外開放是中國的基本國策,是國家繁榮發(fā)展的必由之路。黨的二十大報告明確指出,要以國內(nèi)大循環(huán)吸引全球資源要素,增強(qiáng)國內(nèi)國際兩個市場兩種資源聯(lián)動效應(yīng),推進(jìn)高水平對外開放。海關(guān)總署發(fā)布的數(shù)據(jù)顯示,2022年我國外貿(mào)總額高達(dá)42.07萬億元,進(jìn)出口規(guī)模、質(zhì)量、效益同步提升。顯然,具有當(dāng)代中國鮮明標(biāo)識特征的對外開放戰(zhàn)略是當(dāng)前推動我國經(jīng)濟(jì)全面發(fā)展、科學(xué)發(fā)展、高質(zhì)量發(fā)展的重要力量。但是隨著發(fā)展進(jìn)入戰(zhàn)略機(jī)遇和風(fēng)險挑戰(zhàn)并存、不確定難預(yù)料因素增多的時期,二十大報告將維護(hù)國家安全和社會穩(wěn)定提升到了前所未有的高度。習(xí)近平總書記也多次強(qiáng)調(diào),“越是開放越要重視安全,統(tǒng)籌好發(fā)展和安全兩件大事,增強(qiáng)自身競爭能力、開放監(jiān)管能力、風(fēng)險防控能力?!敝挥刑嵘龖?yīng)對各類開放風(fēng)險的能力,才能為推進(jìn)國家治理體系建設(shè)和治理能力現(xiàn)代化提供重要保障。因此,在推進(jìn)高水平對外開放的背景下,準(zhǔn)確剖析黨的風(fēng)險治理的歷史經(jīng)驗(yàn),深刻領(lǐng)會黨的防范、化解、治理風(fēng)險的思想,對做好統(tǒng)籌開放發(fā)展和風(fēng)險防范具有重要的指導(dǎo)意義。
事實(shí)上,隨著各國之間經(jīng)濟(jì)活動的關(guān)聯(lián)性日益增強(qiáng),一國經(jīng)濟(jì)逐漸深度融入國際經(jīng)濟(jì)大循環(huán),中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展不可避免地會遭受到來自于世界其他主要經(jīng)濟(jì)體經(jīng)濟(jì)不確定性的影響,即承擔(dān)較高程度的風(fēng)險(李濤和郭杰,2009[1])。建黨以來各個歷史時期,開放風(fēng)險體現(xiàn)出多樣性、復(fù)雜性和系統(tǒng)性的特點(diǎn),蘊(yùn)含經(jīng)濟(jì)、社會、政治、文化和自然的多重危機(jī)。二十大報告中首次以“推進(jìn)國家安全體系和能力現(xiàn)代化,堅決維護(hù)國家安全和社會穩(wěn)定”為題目將國家安全單獨(dú)成章。如何科學(xué)地統(tǒng)籌開放發(fā)展和風(fēng)險防范,更好地維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)安全,是學(xué)術(shù)界亟需深入研究的重大問題。本文通過人工搜集整理中共中央文獻(xiàn)研究室、中央檔案館編著的《建黨以來重要文獻(xiàn)選編(共70冊)》等文件,使用文本挖掘方法,基于Word2Vec模型和LDA主題模型,從重要文獻(xiàn)中的6 661 個文件提取信息,構(gòu)建了建黨以來持續(xù)擴(kuò)大對外開放的背景下中國共產(chǎn)黨風(fēng)險治理思想和實(shí)踐的相關(guān)指標(biāo),系統(tǒng)研究了中國共產(chǎn)黨在不同階段面對的開放風(fēng)險及風(fēng)險治理觀念和經(jīng)驗(yàn)路徑。在中國共產(chǎn)黨成立、新中國成立、改革開放、中國加入WTO、黨的十八大等時間節(jié)點(diǎn),中國共產(chǎn)黨風(fēng)險治理的思想和策略體現(xiàn)出顯著不同,主要表現(xiàn)在安全觀、制度觀、提質(zhì)觀、策略應(yīng)對觀和合作觀五個方面。安全觀在不同時期有不同的保障重點(diǎn),新中國成立前要維持根據(jù)地內(nèi)的市場穩(wěn)定安全,十八大后重視信息網(wǎng)絡(luò)和糧食安全;制度觀是在不斷摸索中建立、調(diào)整的過程,土地制度推翻了反封建、反殖民主義的壓迫,社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制逐步發(fā)展完善;提質(zhì)觀表現(xiàn)在,建國初期重視提升國內(nèi)生產(chǎn)供應(yīng)水平,改革開放后關(guān)注科技、文化、創(chuàng)新以及貿(mào)易水平;加入WTO后,更加重視國際合作,從全球合作到以治理觀推動命運(yùn)共同體建設(shè)。本文的研究發(fā)現(xiàn)對深刻領(lǐng)會黨的風(fēng)險治理精神,促進(jìn)總體安全觀及實(shí)現(xiàn)高水平的對外開放、防范化解風(fēng)險危機(jī)具有較強(qiáng)的借鑒意義。
既有文獻(xiàn)對于開放環(huán)境下中國共產(chǎn)黨風(fēng)險治理的思想與實(shí)踐的相關(guān)研究主要集中于以下三個方面:一是開放環(huán)境下風(fēng)險程度的國際比較。風(fēng)險社會理論指出,經(jīng)濟(jì)開放風(fēng)險具有普遍性,任何一個開放國家總是存在風(fēng)險(Beck等,1992[2];李濤和郭杰,2009[1])。在相同的開放環(huán)境下,一國風(fēng)險程度的高低與本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和對外開放程度密不可分(陳飛翔,1996[3];段華明,2009[4])。二是特定階段的開放風(fēng)險及治理實(shí)踐。相關(guān)研究指出經(jīng)濟(jì)開放風(fēng)險的閾值集中在改革開放、加入WTO和新冠疫情等特定的風(fēng)險時點(diǎn)(裴長洪和劉洪愧,2020[5];江小涓和孟麗君,2021[6]),風(fēng)險治理的范圍包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、全球價值鏈、創(chuàng)新能力、國際貿(mào)易等方面典型的風(fēng)險事件。三是特定領(lǐng)域的開放風(fēng)險及治理實(shí)踐。證券業(yè)、銀行業(yè)、保險業(yè)等金融機(jī)構(gòu)之間形成了獨(dú)特的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu),成為風(fēng)險傳遞的重要渠道,可能引致市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險等系統(tǒng)性風(fēng)險(Acemoglu等,2015[7]),進(jìn)而引發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)。由此可見,在對外開放持續(xù)擴(kuò)大的背景下,我國在不同時間節(jié)點(diǎn)、不同行業(yè)和領(lǐng)域由于經(jīng)濟(jì)開放而引發(fā)不確定性風(fēng)險的可能性體現(xiàn)出顯著的差異。
國內(nèi)外學(xué)者對開放進(jìn)程中的風(fēng)險階段研究基本達(dá)成一致,即主要集中在改革開放之后。關(guān)于風(fēng)險程度的國際比較主要包括以下兩個觀點(diǎn)。一是,社會轉(zhuǎn)型導(dǎo)致風(fēng)險遞增和傳遞。對外開放進(jìn)程中發(fā)展中國家面臨的風(fēng)險高于發(fā)達(dá)國家。改革開放后中國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入風(fēng)險遞增階段,隨著改革開放的廣度和深度而不斷變化,風(fēng)險程度的高低與本國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和對外開放程度密不可分(陳飛翔,1996[3];段華明,2009[4])。二是,經(jīng)濟(jì)開放風(fēng)險具有普遍性。德國社會學(xué)家Beck等(1992)[2]認(rèn)為,全球化在給人民創(chuàng)造日益廣闊活動空間的同時,也把人們帶入了風(fēng)險社會。經(jīng)濟(jì)開放風(fēng)險最早在發(fā)達(dá)國家體現(xiàn)出來,任何一個開放國家總是存在風(fēng)險。經(jīng)濟(jì)開放風(fēng)險總是在全球價值鏈中最脆弱的環(huán)節(jié)(裴長洪和劉洪愧,2020[5];江小涓和孟麗君,2021[6]),風(fēng)險積累達(dá)到最大(葉自成和林輝撐,2000[8])。
更為具體地,改革開放以來中國對外開放潛在風(fēng)險因素主要包括以下幾個方面:陳飛翔(1996)[3]指出面臨的主要風(fēng)險包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)滯后的可能性、創(chuàng)新能力下降的危險性、外部環(huán)境的不穩(wěn)定性等。葉自成和林輝撐(2000)[8]指出任何一個國家經(jīng)濟(jì)開放面臨的主要風(fēng)險來自國際貿(mào)易和國際資金流動兩個方面,并提出要保證進(jìn)出口市場的多元化,實(shí)現(xiàn)風(fēng)險的分散化;同時建立風(fēng)險采購制度與監(jiān)管風(fēng)險機(jī)制。段華明(2009)[4]梳理了我國在政治領(lǐng)域、軍事領(lǐng)域、自然領(lǐng)域、國際關(guān)系等方面經(jīng)歷的一些典型風(fēng)險事件,總結(jié)了黨和國家積累的戰(zhàn)勝風(fēng)險的經(jīng)驗(yàn)。萬正曉(2010)[9]從國家經(jīng)濟(jì)安全理論的角度,認(rèn)為開放條件下我國面臨的主要風(fēng)險包括參與國際競爭的風(fēng)險、要素自由流動產(chǎn)生的風(fēng)險、跨國公司產(chǎn)業(yè)鏈國際化產(chǎn)生的風(fēng)險、金融全球化帶來的風(fēng)險。裴長洪和劉洪愧(2020)[5]指出,在世界經(jīng)濟(jì)處于價值鏈貿(mào)易向數(shù)字貿(mào)易轉(zhuǎn)型的時代背景下,我國對外開放既面臨貿(mào)易增速下降、貿(mào)易保護(hù)主義抬頭的挑戰(zhàn),也面臨貿(mào)易結(jié)構(gòu)變遷、全球價值鏈、產(chǎn)業(yè)鏈和供應(yīng)鏈變化的新機(jī)遇。江小涓和孟麗君(2021)[6]基于全球價值鏈分工理論指出,新發(fā)展格局背景下我國產(chǎn)業(yè)鏈增長有所減緩、停滯,甚至存在倒退風(fēng)險,數(shù)字技術(shù)的發(fā)展有助于重塑中國在全球創(chuàng)新鏈中的重要作用。
國內(nèi)外學(xué)者針對對外開放進(jìn)程中特定領(lǐng)域可能產(chǎn)生的系統(tǒng)性風(fēng)險進(jìn)行了深入研究。在擴(kuò)大開放的背景下,我國實(shí)體產(chǎn)業(yè)、金融業(yè)、證券業(yè)、銀行業(yè)等相關(guān)領(lǐng)域也面臨著系統(tǒng)性沖擊。2008年金融危機(jī)后,中國銀監(jiān)會銀行風(fēng)險早期預(yù)警綜合系統(tǒng)課題組(2009)[10]就開始建立中國單體銀行風(fēng)險早期預(yù)警綜合系統(tǒng),領(lǐng)先的國際預(yù)警會在模型中加入更多市場變量、宏觀經(jīng)濟(jì)因素等指標(biāo)。預(yù)警指標(biāo)一種是基于金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)構(gòu)建的網(wǎng)絡(luò)模型(Greenwood,2015[11]),另一種是基于市場數(shù)據(jù)測算金融機(jī)構(gòu)與金融體系的尾部依賴關(guān)系(Tobias和Brunnermeier,2016[12]),進(jìn)而度量銀行業(yè)、證券業(yè)和保險業(yè)等金融機(jī)構(gòu)的系統(tǒng)性風(fēng)險。國內(nèi)學(xué)者何德旭等(2021)[13]以2007—2019年中、美等六國日頻數(shù)據(jù)為基礎(chǔ),基于跨市場金融網(wǎng)絡(luò)的視角研究了國際重大風(fēng)險事件對全球系統(tǒng)性金融風(fēng)險的傳染效應(yīng)。也有學(xué)者針對糧食領(lǐng)域的風(fēng)險治理,提出了反映國家獲取食物能力的宏觀指標(biāo)與家庭個人獲取食物能力的微觀指標(biāo),以此衡量糧食安全和預(yù)警(馬九杰等,2001[14])。在數(shù)字技術(shù)快速應(yīng)用的背景下,Yudie等(2023)[15]運(yùn)用大數(shù)據(jù)技術(shù)實(shí)現(xiàn)事前監(jiān)督糧食儲存安全。
上述研究重點(diǎn)關(guān)注改革開放以來我國金融、保險、證券等特定行業(yè)對外開放可能面臨的風(fēng)險因素及風(fēng)險治理實(shí)踐,時間跨度集中在1978年改革開放之后的四十余年。事實(shí)上,建黨以來各個歷史時期,中國共產(chǎn)黨始終能夠深刻洞察和把握國際國內(nèi)形勢,善于適時運(yùn)用、動態(tài)統(tǒng)籌開放發(fā)展和風(fēng)險防范來謀劃全局,實(shí)現(xiàn)了一個又一個偉大成就。通過系統(tǒng)梳理黨和國家領(lǐng)導(dǎo)人的重要講話以及建黨以來的重要文獻(xiàn),對外開放被賦予了更廣泛的內(nèi)涵。新中國成立之前,“對外”是指解放區(qū)、革命根據(jù)地之外;新中國成立之后,是指國家主權(quán)之外?!伴_放”,相對于“封閉”而言,是人類社會自近代以來不斷進(jìn)步和發(fā)展的一般性的客觀現(xiàn)象和必然趨勢,是物質(zhì)、人員、信息在全球范圍內(nèi)的流動。受到數(shù)據(jù)和方法的限制,學(xué)術(shù)界關(guān)于建黨以來對外開放持續(xù)擴(kuò)大背景下中國共產(chǎn)黨風(fēng)險治理的定量分析和統(tǒng)計研究尚且不足。
本文以中共中央文獻(xiàn)研究室、中央檔案館編著的《重要文獻(xiàn)選編》(共70冊)為主要分析文本,內(nèi)容涵蓋了中國共產(chǎn)黨成立以后至2019年3月黨的重要文獻(xiàn),共計6 365份文件。此外,本文還從中國共產(chǎn)黨新聞網(wǎng)搭建的習(xí)近平系列重要講話數(shù)據(jù)庫中獲取了2019年至2021年6月一共296份文本文件,經(jīng)處理去重,構(gòu)建了從1921年7月至2021年6月共計6 661份文件的語料庫。(1)附錄表1為語料庫的詳細(xì)文本來源介紹。
表1 語料庫構(gòu)成
1.Word2Vec模型。
人工閱讀確定關(guān)鍵詞難免會遺漏在不同時期的近義詞,使用Word2Vec模型可以找到文本庫中詞語的相近詞(Mikolov等,2013[16]),具體通過CBOW(Continuous Bag-of-words Model)模型,輸入一個詞語的上下文,來預(yù)測這個詞語本身:
(1)
其中,C表示語料,n為中心詞,Context(n)表示中心詞的上下文,L為最終得到的中心詞對應(yīng)的Word2Vec詞向量。之后計算兩個詞向量的余弦值作為相似度的指標(biāo)。初步輸出與原始詞的詞向量關(guān)聯(lián)最密切的前10個詞,再人工排除重復(fù)、不相關(guān)的詞。(3)附錄表2展示了Word2Vec工具關(guān)于“對外”“開放”“風(fēng)險”的前10大近似詞,按照詞的相似比(余弦距離)降序排列。附錄表3為經(jīng)過擴(kuò)充后所有的關(guān)于對外開放風(fēng)險的關(guān)鍵詞集,包括主體詞、修飾詞以及特殊詞集。
表2 Word2Vec近似詞示例
表3 對外開放過程中風(fēng)險治理的關(guān)鍵詞集
2.LDA主題模型。
常見的主題模型有潛在語義分析LSA模型(Deerwester等,1990[17])、概率潛在語義分析PLSA模型(Hofmann,1999[18])和LDA主題模型分析(Blei等,2003[19]),都是通過模擬人類思維,最大程度概括文本信息的主題詞匯(Blei,2012[20])。本文選擇的是LDA主題模型分析,其作為一種非監(jiān)督學(xué)習(xí)方法,被廣泛應(yīng)用于文本主題挖掘、主題演化等領(lǐng)域(Isaly,2010[21])。
主題z和主題詞w兩項(xiàng)的概率分布使用Gibbs抽樣算法求得(He和Dharma,2010[22]),為避開實(shí)際待估計的參數(shù),直接采樣各主題詞的主題,通過統(tǒng)計頻次計算參數(shù):
(2)
其中:zi是核心詞z的主題變量,i表示不含其中的第i項(xiàng);是k主題中出現(xiàn)核心詞t的次數(shù);βt是詞項(xiàng)t的Dirichlet先驗(yàn);是文本m出現(xiàn)主題k的次數(shù);αk是k主題的Dirichlet先驗(yàn)。之后可直接計算參數(shù)結(jié)果,得到文本中各主題和主題中各核心詞的概率。
將主題的詞向量混合分布計算的KL(Kullback-Leibler)距離(Lin等,2008[23])作為文本相似度標(biāo)準(zhǔn),借鑒困惑度評價法使用文檔相似度,計算出準(zhǔn)確度最優(yōu)主題數(shù),其計算公式為:
(3)
其中,M為測試文本數(shù),Ni為文本di的長度,P(di)為LDA主題模型產(chǎn)生文本di的概率。困惑度表示文檔所屬主題的不確定性,當(dāng)困惑度最小時,此時的k值為最優(yōu)主題數(shù)。(4)各時期的最優(yōu)主題數(shù)依據(jù)附錄圖1至圖5確定,如1921—1949年最優(yōu)主題數(shù)是7個,而1950—1978年最優(yōu)主題數(shù)是2個。
圖2 新中國成立初期至改革開放前(1950—1978年)
圖3 改革開放初期至中國加入WTO前(1979—2001年)
圖4 中國加入WTO至黨的十八大前(2002—2012年)
圖5 黨的十八大以來(2013年至今)
本文提煉中國共產(chǎn)黨百年風(fēng)險治理思想的方法簡要概括為以下五個步驟:
一是通過閱讀相關(guān)文獻(xiàn)確定對外開放過程中可能遇到的風(fēng)險,例如貿(mào)易風(fēng)險、金融危機(jī)、制度不完善等,將“貿(mào)易”“金融”“制度”等詞設(shè)定為主體詞;將“風(fēng)險”“危機(jī)”“不完善”等詞設(shè)定為修飾詞;將“對外”“國際”“開放”“跨境”“外部”等可以明確表示與對外開放直接相關(guān)的詞設(shè)立為特殊詞。通過閱讀關(guān)鍵詞篩選出的文本,人工刪除與對外開放過程無關(guān)的部分內(nèi)容,并請相關(guān)領(lǐng)域的專家進(jìn)行了核驗(yàn)。
二是通過機(jī)器學(xué)習(xí)的方法,利用Word2Vec技術(shù)尋找這些關(guān)鍵詞最相似的前10個相似詞,刪選形成最終關(guān)鍵詞集合。在篩選文本時任意主體詞和修飾詞同時出現(xiàn)在一個句子中,并且在這個句子的前后兩句話中出現(xiàn)特殊詞——“對外”“國際”“開放”“跨境”“外部”,就將這個句子視為在描述對外開放過程中所面臨的風(fēng)險及相關(guān)內(nèi)容。另外,如果一句話同時出現(xiàn)特殊詞集合與修飾詞集合中的任意詞,也將其視為對外開放風(fēng)險文本。
三是將所有輸出的開放風(fēng)險文本去除停詞、分詞和“我國”“中國”“國內(nèi)”“國家”等噪音詞匯以及刪掉部分與對外開放風(fēng)險無關(guān)的文本等清洗工作。
四是將處理過后的與開放風(fēng)險及防范有關(guān)的文本分時間階段生成主題模型,選擇在困惑度指標(biāo)最小時確定最優(yōu)主題數(shù)。
五是將最優(yōu)主題分析得出的主題特征詞進(jìn)行歸納總結(jié)(5)附錄表4為主題分析結(jié)果。,結(jié)合人工閱讀文本了解風(fēng)險治理實(shí)踐,最終梳理出黨百年來風(fēng)險治理的思想脈絡(luò)。
表4 中國共產(chǎn)黨成立至新中國成立前(1921—1949年)
表5 新中國成立初期至改革開放前(1950—1978年)
表6 改革開放初期至中國加入WTO前(1979—2001年)
表7 中國加入WTO至黨的十八大前(2002—2012年)
表8 黨的十八大以來(2013年至今)
中國共產(chǎn)黨建黨至新中國成立前,根據(jù)地經(jīng)歷了日軍掃蕩、國民黨封鎖、資金藥物糧食等關(guān)鍵物資短缺的威脅,黨的風(fēng)險治理重心放在了保證根據(jù)地內(nèi)市場穩(wěn)定,土地制度推行與根據(jù)地外資金引進(jìn)制度的建設(shè)。
市場穩(wěn)定的戰(zhàn)時安全觀。戰(zhàn)爭時期,穩(wěn)定的市場秩序和貨幣控制有助于控制物價的過度波動,減輕民眾的物質(zhì)負(fù)擔(dān),防止被敵對勢力破壞市場穩(wěn)定和社會秩序。總的方針是實(shí)行“對外管理、對內(nèi)自由、調(diào)劑物資、調(diào)整物價”的商業(yè)貿(mào)易政策。對外管理多余農(nóng)產(chǎn)品出口交換各類軍需和民用物品,嚴(yán)令禁止奢侈品、毒品等輸入。對內(nèi)在遵守邊區(qū)根據(jù)地政府有關(guān)法令法規(guī)前提下,轄區(qū)內(nèi)的人民都可以自由經(jīng)商?!罢{(diào)劑物資”重點(diǎn)是打擊市場投機(jī)行為,通過設(shè)立糧食調(diào)劑局、對外貿(mào)易局等機(jī)構(gòu)進(jìn)行對外貿(mào)易,由政府直接經(jīng)營食鹽、糧食、布匹等商品流通,打擊奸商囤積抬價。1933年2月,邊區(qū)中央政府在瑞金成立對外貿(mào)易局,在蘇區(qū)和白區(qū)交界地帶建立了一個對外貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)。[24]這個對外貿(mào)易局的主要職責(zé)是組織貨物進(jìn)出口,以根據(jù)地生產(chǎn)的富余的物品如鎢砂、煙等,換回所需要的布匹、藥材以及火柴等工業(yè)制品;糧食調(diào)劑局則通過收購儲備糧食、組織糧食出口來調(diào)劑糧食價格?!罢{(diào)整物價”具體手段是禁止法幣流通和出境,設(shè)立貨幣交換所規(guī)范貨幣市場。1941年1月30日,陜甘寧邊區(qū)政府發(fā)布《關(guān)于停止法幣行使的布告》,規(guī)定停用法幣,并禁止根據(jù)地人民私帶法幣出境。此外,1941年上半年,邊區(qū)政府開始嚴(yán)格限制法幣出境,攜帶法幣出境需有正當(dāng)理由,且必須申請許可證。[25]1941年12月,邊區(qū)根據(jù)地政府授權(quán)各地銀行或者貿(mào)易局組織設(shè)立貨幣交換所,并對貨幣交換作出了“公平價格、自由交易”的明確規(guī)定。此外,邊區(qū)根據(jù)地政府還先后公布了《戰(zhàn)時法幣管理辦法》《陜甘寧邊區(qū)貨幣交換章程》等規(guī)章文件,對邊區(qū)的貨幣交換原則、違反貨幣交換情況的懲罰措施等做了明確的規(guī)定(趙沛,2019[26])。
反帝反封建的制度建設(shè)觀。土地革命從根本上改變了農(nóng)村社會的結(jié)構(gòu),解放了中國千千萬萬的農(nóng)民,為新中國的發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。從政治上鞏固了新生的人民政權(quán),從經(jīng)濟(jì)上使農(nóng)民獲得了土地和收入,從社會文化上改變了農(nóng)民的社會地位。舊秩序是地主和富農(nóng)階級掌管了大部分生產(chǎn)資源,為避免土地革命影響根據(jù)地內(nèi)社會秩序和生產(chǎn)力,中國共產(chǎn)黨將風(fēng)險治理與群眾動員結(jié)合,探索符合實(shí)際的富農(nóng)政策。1929年4月,毛澤東在江西興國《土地法》中提出“沒收一切公共土地及地主階級的土地”,使沒收土地的對象比以前更加明確,擁有少量土地的自耕農(nóng)和中農(nóng)思想穩(wěn)定了,也促使富農(nóng)保持了中立[24](184)。此后,過分集中的領(lǐng)導(dǎo)局面就此改變,正確解決了富農(nóng)問題。
引進(jìn)外資的制度建設(shè)觀。戰(zhàn)爭時期引進(jìn)外部資金支持根據(jù)地建設(shè),資金來源與用途是存在風(fēng)險的,與外界交流少也存在一些信息阻礙。1935年召開的瓦窯堡會議對外來投資作出了明確規(guī)定,即在對雙方有利的前提條件下,歡迎民族資本家和小資本家到根據(jù)地內(nèi)開展投資活動。[27]特別針對華僑投資,實(shí)施一系列保護(hù)華僑投資者的實(shí)際措施和施政綱領(lǐng),吸引了很多華僑來投資建廠、興辦實(shí)業(yè)。
新中國成立初期商品經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)、生產(chǎn)供應(yīng)不足,導(dǎo)致了貿(mào)易的進(jìn)出口結(jié)構(gòu)失衡、對資本主義國家外匯收支逆差擴(kuò)大的風(fēng)險和全國性的糧食危機(jī)。此時統(tǒng)籌進(jìn)出口資源、國內(nèi)外糧食資源,利用有限的資源生產(chǎn)出最多的產(chǎn)品和勞務(wù)。
生產(chǎn)供應(yīng)的提質(zhì)觀。受新中國成立初期“一窮二白”現(xiàn)實(shí)條件和自然災(zāi)害等限制,大量工業(yè)設(shè)備等重要物資依賴進(jìn)口,而貿(mào)易往來大多是易貨貿(mào)易,出口以原材料、糧食作物等初級農(nóng)產(chǎn)品為主?!耙贿叺埂蓖饨徽呤沟梦覈趯ν赓Q(mào)易上以與蘇聯(lián)及其他人民民主國家的貿(mào)易為主。被動處境下,全國一盤棋,制定了適宜的進(jìn)出口貿(mào)易安排。1961年,中央在批復(fù)財貿(mào)辦公室《關(guān)于一九六一年對外貿(mào)易若干問題的請示報告》時提出,對外貿(mào)易中分清商品的進(jìn)出口重要程度,先出后進(jìn),以進(jìn)養(yǎng)出,最終目標(biāo)是進(jìn)出口平衡[28],如爭取用進(jìn)口原料加工的成品再出口以獲得外匯。1963年再次提出適當(dāng)擴(kuò)大以進(jìn)養(yǎng)出,利用記賬外匯余額,多進(jìn)口棉花,加工成棉織品再出口。[29]
糧食危機(jī)的策略應(yīng)對觀。國內(nèi)基本建設(shè)所需物資過多,為市場服務(wù)的生產(chǎn)所需要的原材料分配較少。另外,由于1959—1961年的“大躍進(jìn)”、人民公社化運(yùn)動以及三年自然災(zāi)害,導(dǎo)致全國性的糧食和副食品短缺危機(jī)。為此,1959年,國家領(lǐng)導(dǎo)人要求通過發(fā)展副業(yè),多種經(jīng)營,發(fā)展社辦工業(yè),大力加強(qiáng)豬、羊、雞、鴨、魚類的生產(chǎn)和供應(yīng),規(guī)定農(nóng)村人民公社播種蔬菜面積和供應(yīng)城市蔬菜的數(shù)量,采用“分片包干、就地生產(chǎn)、就地供應(yīng)和對外地進(jìn)行必要支援”的辦法,保證全國副食品的需要[30];同時為了保證城市和經(jīng)濟(jì)作物區(qū)的糧食供應(yīng),1961年和1962年都增加進(jìn)口了必要數(shù)量的糧食,在進(jìn)口糧食談判中也爭取了延期和分期付款。
改革開放以來,中國共產(chǎn)黨的風(fēng)險治理發(fā)生了深刻的轉(zhuǎn)變,由重視自身發(fā)展轉(zhuǎn)變?yōu)閷ν忾_放的制度秩序建設(shè)與外貿(mào)結(jié)構(gòu)的提質(zhì)發(fā)展。
社會主義市場經(jīng)濟(jì)的制度建設(shè)觀。改革開放初期的市場制度建設(shè)是一個重要的歷史進(jìn)程,開始了從計劃經(jīng)濟(jì)到社會主義市場經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)變,市場機(jī)制在經(jīng)濟(jì)中的指導(dǎo)作用開始顯現(xiàn),政府的職能和財政的作用開始轉(zhuǎn)變。1984年中共十二屆三中全會通過的《關(guān)于經(jīng)濟(jì)體制改革的決定》提出,在舊有的計劃體制里尊重價值規(guī)律形成的社會主義商品經(jīng)濟(jì);建立合理經(jīng)濟(jì)杠桿下的價格體系;堅定不移地貫徹對內(nèi)搞活經(jīng)濟(jì)、對外實(shí)行開放的方針。[31]1987年金融體制改革,強(qiáng)調(diào)發(fā)揮金融市場籌集調(diào)劑資金、引導(dǎo)資金流向和提高資金使用效益的作用。[32]1993年11月,黨的十四屆三中全會通過了《中共中央關(guān)于建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制若干問題的決定》,厘清了社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的基本框架并制定了總體實(shí)施規(guī)劃。[33]
紀(jì)律法律的制度建設(shè)觀。面對市場混亂的狀況,開始大力進(jìn)行市場秩序化和法制化建設(shè),有力地確保市場正常運(yùn)行,保障社會公平正義。1982年《中共中央、國務(wù)院關(guān)于打擊經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中嚴(yán)重犯罪活動的決定》提出必須加強(qiáng)對外經(jīng)濟(jì)活動的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo),嚴(yán)格外匯牌價管理,嚴(yán)查國內(nèi)外人員之間不按國家牌價私自倒買倒賣外匯的行為。[34]1985年,《中共中央關(guān)于制定國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第七個五年計劃的建議》提出對于行賄受賄、逃匯套匯和走私販私等不法行為,必須依法嚴(yán)厲制裁。[35]1989年,國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展計劃草案的報告提到治理經(jīng)濟(jì)環(huán)境、整頓經(jīng)濟(jì)秩序同堅持對外開放是互相促進(jìn)的。[36]1996年《政府工作報告》提出大力整治經(jīng)濟(jì)秩序,嚴(yán)肅財經(jīng)紀(jì)律,打擊經(jīng)濟(jì)犯罪,規(guī)范市場行為。[37]
外貿(mào)結(jié)構(gòu)的提質(zhì)觀。面對進(jìn)出口結(jié)構(gòu)失衡的風(fēng)險,中央繼續(xù)發(fā)揮宏觀調(diào)控的優(yōu)越性,制定適宜的進(jìn)出口策略。1982年《政府工作報告》提出要積極擴(kuò)大輕紡產(chǎn)品、工藝品和各種土特產(chǎn)品的出口;有策略地進(jìn)行資源豐富的稀有金屬等產(chǎn)品的出口,但限制耗能太多的產(chǎn)品出口。[34](140)從1988年起,放棄用匯控制指標(biāo),全面實(shí)施外貿(mào)承包經(jīng)營責(zé)任制。1989年為了適應(yīng)外債還本付息的需要,國家盡可能爭取對外貿(mào)易出入平衡甚至略有結(jié)余;把數(shù)額吃緊的外匯用于進(jìn)口必需的設(shè)備和物資,杜絕高檔奢侈品和一般機(jī)電產(chǎn)品的進(jìn)口。1996年,“九五計劃”提出要提高出口產(chǎn)品附加值,提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)規(guī)模和生產(chǎn)集中度,以提高出口企業(yè)的國際競爭力。[37](765)
加入WTO標(biāo)志著中國開始全面融入世界市場,直接面對的是進(jìn)出口不平衡、制度不完善、外部金融及文化沖擊、技術(shù)卡脖子等現(xiàn)象,推動中國轉(zhuǎn)變風(fēng)險治理的重心。
社會主義市場經(jīng)濟(jì)的制度開放觀。研究和利用好過渡期條款,平衡好世貿(mào)組織規(guī)則和本國產(chǎn)業(yè)發(fā)展,在應(yīng)盡的義務(wù)下,最大程度發(fā)揮加入世貿(mào)組織的積極效用。[38]對于農(nóng)業(yè)農(nóng)產(chǎn)品,重點(diǎn)是開拓國際市場、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、改善出口服務(wù)體系,集中力量建設(shè)一批與主要出口市場相適應(yīng)、高起點(diǎn)、高水平的農(nóng)產(chǎn)品出口基地,實(shí)行全過程質(zhì)量安全管理且在檢驗(yàn)檢疫收費(fèi)方面降低費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn),在國際市場信息與產(chǎn)品促銷等方面給予必要的支持。逐步擴(kuò)大外資的開放領(lǐng)域和地域,深化涉外經(jīng)濟(jì)體制改革,落實(shí)各類所有制企業(yè)的進(jìn)出口經(jīng)營自主權(quán),支持有條件的企業(yè)“走出去”并不斷壯大。[39]外資制度方面,重視對外投資渠道與擴(kuò)大境外投資備案登記制范圍,警惕企業(yè)對外投資的風(fēng)險。鼓勵外資投向高精尖技術(shù)產(chǎn)業(yè)、新能源和綠色環(huán)保產(chǎn)業(yè),在華設(shè)立地區(qū)總部等各類功能性機(jī)構(gòu),加強(qiáng)研發(fā)合作,同時建立外資并購安全審查制度。
金融危機(jī)的策略應(yīng)對觀。中國在世界應(yīng)對金融危機(jī)時起到了中流砥柱的作用,及時有效的策略應(yīng)對具有預(yù)見性與優(yōu)越性,實(shí)現(xiàn)了金融監(jiān)管與宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)整兩手抓。2005年就開始穩(wěn)步建立穩(wěn)定金融的長效機(jī)制,不斷加強(qiáng)和改進(jìn)外匯管理,初步建立征信管理、反洗錢工作機(jī)制。美國金融危機(jī)發(fā)生后,不僅加強(qiáng)國際監(jiān)管合作,加大全球資本流動監(jiān)測力度,重點(diǎn)關(guān)注各類金融機(jī)構(gòu)和中介組織,提高金融市場及其產(chǎn)品透明度,同時完善重大組織內(nèi)部的決策產(chǎn)生機(jī)制、治理機(jī)制與危險應(yīng)對機(jī)制。重視金融監(jiān)管協(xié)調(diào),積極建立與修訂系統(tǒng)性金融風(fēng)險防范預(yù)警體系的規(guī)則。宏觀經(jīng)濟(jì)方面,黨中央、國務(wù)院做出了一系列重大的決策和部署調(diào)整。從2008年年初的“防經(jīng)濟(jì)過熱、防明顯通脹”靈活調(diào)整為年中的“保持經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快增長、控制物價過快上漲”。[40]之后擴(kuò)大內(nèi)需的立足點(diǎn)不變,新的結(jié)合點(diǎn)是把擴(kuò)大內(nèi)需與開拓國際市場有機(jī)結(jié)合起來,把投資與消費(fèi)有機(jī)結(jié)合起來,具體是進(jìn)一步擴(kuò)大內(nèi)需、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的十項(xiàng)措施,以及積極的財政政策和適度寬松的貨幣政策。
科技文化的提質(zhì)觀。21世紀(jì)初,外國在科技和文化領(lǐng)域擁有很大優(yōu)勢,對中國的發(fā)展形成了一定威脅限制。科技方面,加入WTO初期按照“有所為、有所不為”的方針,集中精力發(fā)展決定國家安全和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的核心技術(shù),在對外合作中努力開發(fā)出自己的核心技術(shù)?!笆晃濉逼陂g,優(yōu)先突破制約經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的技術(shù)瓶頸,積極發(fā)展對經(jīng)濟(jì)增長有重大帶動作用、具有自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù),同時加強(qiáng)基礎(chǔ)研究、前沿技術(shù)研究和重大科技基礎(chǔ)設(shè)施和條件平臺建設(shè)。[41]在應(yīng)對國際金融危機(jī)沖擊的一攬子計劃中重要組成部分就是大力加強(qiáng)基礎(chǔ)科技的建設(shè)與共享,出臺支持企業(yè)創(chuàng)新和科研成果產(chǎn)業(yè)化的財稅金融政策。文化方面,一是使有自主知識產(chǎn)權(quán)的骨干文化企業(yè)成為文化創(chuàng)新的主體,提高文化產(chǎn)品的國際競爭力和市場占有率,逐步改變文化產(chǎn)品出口嚴(yán)重逆差的被動局面。二是實(shí)施中華文化走出去戰(zhàn)略。如推動我國主流媒體在境外落地,抓好互聯(lián)網(wǎng)在線音視頻的對外傳播,打造國際宣傳平臺,提升我國主流媒體的國際認(rèn)知度和影響力。推進(jìn)漢語國際推廣工作,辦好孔子學(xué)院。三是針對影響社會穩(wěn)定的“崩潰論”“威脅論”“責(zé)任論”等錯誤論調(diào)以及敏感問題,開展有理有力的輿論斗爭,爭取國際社會的理解和支持。
全球交往的合作觀。全球化背景下國際合作的重要性日益凸顯,能夠幫助各國家和地區(qū)更好地利用資源,促進(jìn)協(xié)作,營造健康有序的貿(mào)易環(huán)境。中國的做法是努力推動建立健全開放、公平、非歧視的多邊貿(mào)易體制,完善自身貿(mào)易爭端解決機(jī)制,增強(qiáng)處置貿(mào)易爭端的能力,維護(hù)國家的經(jīng)濟(jì)利益和經(jīng)濟(jì)安全。面對國際金融風(fēng)險時中國帶頭應(yīng)對,呼吁協(xié)調(diào)世界各國的宏觀經(jīng)濟(jì)政策,推動經(jīng)濟(jì)金融信息深入交流,深化國際金融監(jiān)管合作,同時共同采取措施穩(wěn)定國際能源、糧食市場,創(chuàng)造健康的發(fā)展環(huán)境。
黨的十八大以來,外部國際環(huán)境不斷有各種風(fēng)險和挑戰(zhàn),加大了風(fēng)險治理的難度,黨也實(shí)現(xiàn)了新時代的風(fēng)險治理創(chuàng)新,體現(xiàn)在市場制度的進(jìn)一步完善,外貿(mào)合作的提質(zhì)增效,戰(zhàn)略安全保障和參與全球治理等。
社會主義市場經(jīng)濟(jì)的制度完善觀。制度建設(shè)可以更好地發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用,推動實(shí)現(xiàn)高水平的對外開放。探索并推進(jìn)準(zhǔn)入前國民待遇加負(fù)面清單的管理模式,逐步完善外商投資市場準(zhǔn)入制度。擴(kuò)大服務(wù)業(yè)和制造業(yè)開放,縮減外商投資限制類條目,修訂外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄和相關(guān)法律。全面推行普遍備案、有限核準(zhǔn)的管理制度,大幅下放鼓勵類項(xiàng)目核準(zhǔn)權(quán),最大程度地減少事前準(zhǔn)入限制,做到加強(qiáng)事中事后監(jiān)管。分層次、有重點(diǎn)地放開服務(wù)業(yè)領(lǐng)域外資準(zhǔn)入的限制,如取消外資演出經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的股比限制等政策。[42]2018年為加強(qiáng)與國際通行經(jīng)貿(mào)規(guī)則對接,全面放開一般制造業(yè),對外資企業(yè)設(shè)立程序進(jìn)行縮減,商務(wù)備案與工商登記做到“一口辦理”(7)這是2018年《政府工作報告》中的相關(guān)內(nèi)容。。盡管2020年世界局勢動蕩,反而推出了一系列擴(kuò)大“引進(jìn)來”開放程度的重要舉措,包括全面實(shí)施外商投資法及其實(shí)施條例、進(jìn)一步縮減外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單等措施。
外貿(mào)合作的提質(zhì)觀。在健全走出去服務(wù)保障體系與加強(qiáng)境外風(fēng)險防控體系建設(shè)下,提升對外投資合作的質(zhì)量和水平,創(chuàng)新合作方式。許可企業(yè)和個人發(fā)揮自身優(yōu)勢到境外開展投資合作,高鐵、核電、航空等有實(shí)力的企業(yè)也可以采取多種方式開展境外基礎(chǔ)設(shè)施投資和能源資源合作,鼓勵創(chuàng)新型方式。[43]同有關(guān)地區(qū)加快商簽投資協(xié)定,完善領(lǐng)事保護(hù)制度,為走出去的企業(yè)提供權(quán)益保障、風(fēng)險預(yù)警等多重服務(wù),保障境外人員人身和財產(chǎn)安全,大大便利對外投資的環(huán)節(jié)。強(qiáng)化對國有和國有控股企業(yè)走出去經(jīng)營活動的審計與追究制度,避免國有資產(chǎn)損失。[43](518)2016年開始加快落實(shí)和完善優(yōu)化出口退稅率,確保及時足額退稅,嚴(yán)厲打擊騙取退稅等違法行為。2019年開始強(qiáng)調(diào)不斷自主降低關(guān)稅水平,努力消除非關(guān)稅貿(mào)易壁壘,大幅削減進(jìn)口環(huán)節(jié)制度性成本。
網(wǎng)絡(luò)及糧食的戰(zhàn)略安全觀。信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)快速發(fā)展,有黑客攻擊等不少的安全隱患,同時糧食生產(chǎn)和質(zhì)量安全管理涉及未來國家的長治久安,要防止被他國控制糧食供應(yīng)。要在開放中保證網(wǎng)絡(luò)安全水平不斷提高,不斷保持對外互動、博弈,吸收先進(jìn)的信息技術(shù)。在“互聯(lián)網(wǎng)+”關(guān)鍵領(lǐng)域要嚴(yán)格按照網(wǎng)絡(luò)安全標(biāo)準(zhǔn)的要求和信息安全等級保護(hù)等制度,重視體系建設(shè),建設(shè)網(wǎng)絡(luò)安全監(jiān)測評估、監(jiān)督管理、標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證和創(chuàng)新能力體系并持續(xù)完善[44]。糧食安全戰(zhàn)略從宏觀層面將資源環(huán)境基礎(chǔ)、糧食供求情況和國際貿(mào)易格局納入考慮范圍,堅持以我為主、立足國家的糧食安全戰(zhàn)略。堅持“牢牢地把中國人的飯碗掌握在自己手里”的原則,嚴(yán)守保護(hù)耕地面積的底線,劃定基本農(nóng)田實(shí)行永久保護(hù)。在已有的傳統(tǒng)優(yōu)勢上推動農(nóng)產(chǎn)品出口,加大扶持力度,爭取特色農(nóng)產(chǎn)品、高附加值農(nóng)產(chǎn)品出口比例提高;進(jìn)口則按照頂層設(shè)計,適度進(jìn)行糧食進(jìn)口,積極主動利用國際農(nóng)產(chǎn)品市場和農(nóng)業(yè)資源補(bǔ)充國內(nèi)糧食供給,有效調(diào)劑和優(yōu)化供給結(jié)構(gòu)。[42](841)
全球治理的合作觀。中國積極參與全球經(jīng)濟(jì)治理既有助于更好地發(fā)揮中國在世界的地位和角色,實(shí)現(xiàn)本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展,也能促進(jìn)全球經(jīng)濟(jì)的增長和繁榮。進(jìn)一步融入國際社會,在網(wǎng)絡(luò)、深海、極地、空天等新領(lǐng)域積極參與國際規(guī)則制定。在金融貨幣領(lǐng)域,建設(shè)具有抗風(fēng)險能力的、穩(wěn)定的國際貨幣體系,特別提款權(quán)方面是改革貨幣籃子組成結(jié)構(gòu),在國際和區(qū)域?qū)用嫔霞訌?qiáng)金融合作機(jī)制的聯(lián)系,建立金融風(fēng)險防火墻。對于“一帶一路”這一偉大決策,在陸上依托國際大通道,將沿線中心城市作為支撐點(diǎn),建設(shè)通暢安全高效的運(yùn)輸大通道。
本文對中國共產(chǎn)黨成立以來(1921年7月至2019月3日)由中共中央文獻(xiàn)研究室、中央檔案館編著的6 365份黨的重要文獻(xiàn),以及習(xí)近平系列重要講話296份文件,進(jìn)行文本計量分析,發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)開放風(fēng)險具有普遍性。結(jié)果表明,盡管不同階段面對的風(fēng)險狀況、應(yīng)對措施各有所異,但是中國共產(chǎn)黨風(fēng)險治理思想的內(nèi)在邏輯和主線始終清晰且一致,即集中表現(xiàn)在安全觀、制度觀、提質(zhì)觀、策略應(yīng)對觀和合作觀五個方面。具體地,中國共產(chǎn)黨成立至新中國成立前,體現(xiàn)為市場穩(wěn)定的戰(zhàn)時安全觀、反帝反封建的制度建設(shè)觀和引進(jìn)外資的制度建設(shè)觀;新中國成立初期至改革開放前,體現(xiàn)為生產(chǎn)供應(yīng)的提質(zhì)觀、糧食危機(jī)的策略應(yīng)對觀;改革開放至中國加入WTO前,體現(xiàn)為社會主義市場經(jīng)濟(jì)的制度建設(shè)觀、紀(jì)律法律的制度建設(shè)觀、外貿(mào)結(jié)構(gòu)的提質(zhì)觀;中國加入WTO至黨的十八大,體現(xiàn)為社會主義市場經(jīng)濟(jì)的制度開放觀、金融危機(jī)的策略應(yīng)對觀、科技文化的提質(zhì)觀、全球交往的合作觀;黨的十八大以來,體現(xiàn)為社會主義市場經(jīng)濟(jì)的制度完善觀、外貿(mào)合作的提質(zhì)觀、網(wǎng)絡(luò)及糧食的戰(zhàn)略安全觀以及全球治理的合作觀。在對外開放持續(xù)擴(kuò)大的背景下,面對風(fēng)險的時效性和變化性,要堅持抓重點(diǎn)、抓關(guān)鍵,要有動態(tài)戰(zhàn)略思維,對威脅國家安全的領(lǐng)域要有底線思維,建立防范系統(tǒng)性風(fēng)險的長期機(jī)制。本文為研究中國共產(chǎn)黨風(fēng)險治理思想提供了新的視角以及量化證據(jù)。
附錄