肖永茂 龍勤

摘要 運用SBM-Malmquist模型對2011—2020年云南16個州市的林業(yè)生態(tài)效率進行空間和時間測度。結(jié)果表明：云南林業(yè)生態(tài)效率整體水平較高，呈波動上升趨勢，但未達到穩(wěn)定的最優(yōu)水平；規(guī)模效率是制約云南林業(yè)生態(tài)效率的關(guān)鍵要素；林業(yè)生態(tài)效率的靜態(tài)效率值（TC）呈現(xiàn)出滇東北>滇中>滇南>滇西北的特征；林業(yè)生態(tài)效率的動態(tài)效率值（Mg）大部分時間為低促進水平，林業(yè)技術(shù)進步效率有待加強；各區(qū)域林業(yè)生態(tài)效率的動態(tài)效率波動大，且區(qū)域間存在明顯差異。最后，提出了促進云南林業(yè)生態(tài)效率高水平發(fā)展的建議。

關(guān)鍵詞 林業(yè)生態(tài)建設(shè)；生態(tài)效率測度；SBM-Malmquist模型；云南

中圖分類號 F 326.2? 文獻標識碼 A? 文章編號 0517-6611（2023）07-0142-04

doi：10.3969/j.issn.0517-6611.2023.07.033

Analysis on Forestry Eco-efficiency in Yunnan Province Based on DEA-SBM and Malmquist Model

XIAO Yong-mao，LONG Qin

（School of Economics and Management，Southwest Forestry University，Kunming，Yunnan 650224）

Abstract Based on SBM-Malmquist model，calculates the forestry ecological efficiency value and dynamic index of 16 prefectures and cities in Yunnan from 2011 to 2020，and analyzes the space-time changes of forestry ecological efficiency in Yunnan.The results showed that the overall level of forestry ecological efficiency in Yunnan was high，showing a fluctuating upward trend，but did not reach the stable optimal level;scale efficiency is the key factor that restricts the ecological efficiency of Yunnan forestry.The static efficiency of forestry ecological efficiency showed the characteristics of Northeast Yunnan > Middle Yunnan > South Yunnan > Northwest Yunnan.The dynamic efficiency value of forestry ecological efficiency is low in most of the time，and the efficiency of forestry technological progress needs to be strengthened.The dynamic efficiency of forestry ecological efficiency fluctuates greatly in each region，and there are obvious differences among regions.Finally，some suggestions are given to promote the high level development of forestry ecological efficiency in Yunnan.

Key words Forestry ecological construction;Eco-efficiency measurement;SBM-Malmquist model;Yunnan

基金項目 云南省教育廳科學研究基金研究生項目（2022Y632）。

作者簡介 肖永茂（1995—），女，四川宜賓人，碩士研究生，研究方向：林業(yè)經(jīng)濟管理。通信作者，教授，博士，從事林業(yè)經(jīng)濟管理研究。

收稿日期 2022-09-07

生態(tài)環(huán)境是人類生存最為基礎(chǔ)的條件，2018年黨的十八大將生態(tài)文明建設(shè)寫入憲法修正案，從國家戰(zhàn)略的角度確定了其重要地位；2021年黨的十九屆六中全會指出，生態(tài)文明建設(shè)是關(guān)乎中華民族永續(xù)發(fā)展的根本大計。林業(yè)作為生態(tài)文明建設(shè)的主體，肩負著增加森林生態(tài)資源資產(chǎn)，在2060年實現(xiàn)碳中和目標進程中增匯、增進基本民生福祉的重要任務(wù)［1］。森林生態(tài)系統(tǒng)是地球上陸地面積最大的復雜自然生態(tài)系統(tǒng)，其種類多、生物多樣性豐富、功能強大、碳匯儲量大［2］。林業(yè)生態(tài)效率能夠衡量林業(yè)經(jīng)濟和生態(tài)發(fā)展狀況，高水平的林業(yè)生態(tài)效率能夠保證林業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展并推動生態(tài)文明建設(shè)［3］。林業(yè)生態(tài)效率是指同時考慮到林業(yè)經(jīng)濟效益和生態(tài)效益的前提下，林業(yè)投入轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出的效率測度標準［4］。高林業(yè)生態(tài)效率就是要保證林業(yè)具有經(jīng)濟競爭力的同時，減少環(huán)境污染和資源消耗。從現(xiàn)有文獻看，林業(yè)生態(tài)建設(shè)效率的研究主要集中在較為宏觀的省域?qū)哟危?-10］。云南林業(yè)資源豐富，是我國第二大林區(qū)，但云南省內(nèi)各州市的地理特征和林業(yè)資源分布差異明顯，林業(yè)生態(tài)建設(shè)也隨之而呈現(xiàn)出不同狀況，研究云南省市域?qū)哟瘟謽I(yè)生態(tài)效率更有針對性和現(xiàn)實指導價值。鑒于此，筆者擬從市域?qū)哟我暯菍α謽I(yè)生態(tài)效率進行探索，以期為促進云南林業(yè)生態(tài)建設(shè)可持續(xù)發(fā)展提供決策參考。

1 材料與方法

1.1 研究區(qū)概況

云南省地處于我國西南邊陲，全省下轄8個地級市、8個自治州，總面積39.41萬km2，山地面積占全省土地面積的94%。云南省林業(yè)資源豐富，是我國森林類型最全面、生物多樣性最豐富的省份之一，是著名的“動植物王國”。據(jù)2021年《云南省統(tǒng)計年鑒》，2020年云南省森林覆蓋率為65.04%，林地面積為25.99萬hm2，林地面積居全國第2，林業(yè)從業(yè)人員135萬人，林業(yè)總產(chǎn)值為429.5億元。

1.2 研究設(shè)計與方法

按照森林生態(tài)、環(huán)境經(jīng)濟、林業(yè)可持續(xù)發(fā)展理論，結(jié)合林業(yè)生態(tài)效率測算指標具有多投入多產(chǎn)出以及效率隨時間動態(tài)變化的特點，并綜合考慮DEA-SBM模型相對于傳統(tǒng)DEA模型具有能夠?qū)⒎瞧谕a(chǎn)出考慮在內(nèi)的優(yōu)勢［11］，以及Malmquist指數(shù)模型能夠?qū)崿F(xiàn)對效率時間動態(tài)變化的描述［12-13］。通過構(gòu)建林業(yè)生態(tài)效率DEA-SBM模型和Malmquist指數(shù)模型，分別對2011—2020年云南省16個州市靜態(tài)林業(yè)生態(tài)效率值和動態(tài)林業(yè)生態(tài)效率變化指數(shù)進行測算，進而分析云南不同區(qū)域和州市林業(yè)生態(tài)效率的時間和空間演變狀況。

1.2.1 靜態(tài)林業(yè)生態(tài)效率測算模型構(gòu)建。

云南省林業(yè)生態(tài)效率的靜態(tài)測算采用基于投入導向型的SBM模型：假設(shè)對k個州市的林業(yè)生態(tài)效率進行評價，有i個投入指標，j種產(chǎn)出指標，xik為k地區(qū)的第i個投入指標（i=1，2，…，m）；yjk為k地區(qū)的第j個產(chǎn)出指標（j=1，2，…，n）；X為投入矩陣，Y為產(chǎn)出矩陣，λ表示林業(yè)生態(tài)效率的線性組合系數(shù)，θ為林業(yè)生態(tài)效率值，s-和s+分別表示投入冗余和產(chǎn)出不足。具體模型如下：

minθ=（1-1mmi=1s-ixik）/（1+1nnj=1s+ryjk）（1）

s.t. xk=Xλ+s-yk=Yλ-s+s-≥0，s+≥0，λ≥0

假設(shè)模型的最優(yōu)解為θ*，θ值為0～1，且隨松弛變量的增大而減小，當s-和s+均為=0，則θ=1時，表示不存在投入冗余和產(chǎn)出不足，林業(yè)生態(tài)效率達到前沿面；當0≤s-，s+<1時，則0≤θ<1時，表示存在投入冗余或產(chǎn)出不足，林業(yè)生態(tài)效率未達到效率前沿面，則林業(yè)生態(tài)建設(shè)存在著改進的必要［14］。

1.2.2 動態(tài)Malmquist指數(shù)測算模型構(gòu)建。

Malmquist指數(shù)能夠反映每個決策單元各時期的效率變化，采用Malmquist指數(shù)構(gòu)建林業(yè)生態(tài)效率變化指數(shù)模型：假設(shè)有k個決策單元，xtj表示第j個決策單元在t期的投入指標值，ytj表示第j個決策單元在t期的產(chǎn)出指標值。Mg為林業(yè)生態(tài)效率的變化指數(shù)，假定從t期和t+1期林業(yè)生態(tài)效率的規(guī)模報酬不變，Dtc（xt，yt）為林業(yè)生態(tài)效率在t期投入距離函數(shù)，在t期技術(shù)條件下，從t期到t+1期技術(shù)效率變化值Mgt=DtC（xt+1，yt+1）DtC（xt，yt），在t+1期技術(shù)條件下，從t期到t+1期技術(shù)效率變化值Mgt+1=Dt+1C（xt+1，yt+1）Dt+1C（xt，yt）。t期到t+1期的林業(yè)生態(tài)效率變化指數(shù)Mg為Mgt和Mgt+1的幾何平均值，具體公式如下：

Mg（xt，yt，xt+1，yt+1）=（Mgt×Mgt+1）12=EC×TC

（2）

當Mg>1時，表示林業(yè)生態(tài)效率上升，反之則下降。將Mg指數(shù)分解為技術(shù)效率變化指數(shù)（EC）和技術(shù)變化指數(shù)（TC），EC>1或TC>1表示技術(shù)效率或技術(shù)變化對林業(yè)生態(tài)效率上升起促進作用，反之則起阻礙作用［15］。

1.3 指標選取

該研究為構(gòu)建測度模型中科學合理的林業(yè)生態(tài)效率評價指標體系，在參考了吳遠征等［3-5］構(gòu)建的林業(yè)生態(tài)效率評價指標體系的基礎(chǔ)上，結(jié)合云南省16個州市的地理區(qū)位及其林業(yè)資源分布特點，基于土地、勞動力、資本投入的最小化，經(jīng)濟價值的最大化及環(huán)境影響最小化的目標，構(gòu)建符合系統(tǒng)科學性、動態(tài)可對比性、可行與可操作性原則的云南省林業(yè)生態(tài)效率評價指標體系（表1）。其中，投入指標主要反映林業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營過程中所付出的土地、勞動力、資本，該研究選取林地面積、林業(yè)從業(yè)人員數(shù)和林業(yè)中間消耗作為投入指標；非期望產(chǎn)出反映林業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動對環(huán)境造成的影響，選取林業(yè)廢水排放量以及林業(yè)廢氣排放物中的SO2的排放量為非期望產(chǎn)出指標；期望產(chǎn)出反映林業(yè)產(chǎn)品或者服務(wù)的經(jīng)濟價值，選取林業(yè)生產(chǎn)總值作為期望產(chǎn)出指標。

1.4 數(shù)據(jù)來源

所采用的數(shù)據(jù)來源于云南各州市政府官網(wǎng)及《云南省統(tǒng)計年鑒》（2012—2021年）。其中，林業(yè)廢水排放量（y1）、林業(yè)廢氣排放量（y2）以及林地面積（x3）指標數(shù)據(jù)通過間接獲得，具體獲取方式如下：y1=林業(yè)第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值/工業(yè)產(chǎn)值×工業(yè)廢水排放量；y2=林業(yè)第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值/工業(yè)產(chǎn)值×工業(yè)廢氣排放量；x3=農(nóng)用地面積-耕地面積-牧草面積-園地面積。

1.5 評價標準

運用MaxDEA軟件分析云南16個州市10年的林業(yè)生態(tài)效率SBM效率值和Malmquist動態(tài)指數(shù)及其相關(guān)分解值。為了對各州市和各區(qū)域在研究期內(nèi)的林業(yè)生態(tài)效率有更明晰的認識，將林業(yè)生態(tài)靜態(tài)和動態(tài)效率值評價標準分為5個等級，具體評價標準見表2。

2 結(jié)果與分析

2.1 林業(yè)生態(tài)效率靜態(tài)空間

2.1.1 靜態(tài)測度的市域空間差異。

市域?qū)哟蔚难芯繂卧獮樵颇鲜?6個州市，即昆明、曲靖、玉溪、保山、昭通、麗江、普洱、臨滄、楚雄、紅河、文山、西雙版納、大理、德宏、怒江和迪慶。計算得出2011—2020年云南各州市的林業(yè)生態(tài)效率（TE）、純技術(shù)效率（PTE）和規(guī)模效率（SE）均值（表3）。

從TE來看，16個州市10年TE均值為0.798，處于高效率水平，但未達到最優(yōu)效率水平，表明云南林業(yè)生態(tài)建設(shè)總體情況較好，但其林業(yè)生態(tài)建設(shè)投入和產(chǎn)出結(jié)構(gòu)仍有待提高［16］。其中，迪慶和西雙版納2個州市TE為1.000，處于最優(yōu)狀態(tài)，保山、楚雄、麗江、臨滄和怒江5個州市的TE未達到高效率水平。從16個州市10年的林業(yè)生態(tài)效率評價水平來看，68.75%的州市林業(yè)生態(tài)效率處于較高水平以上，證明超過50%的州市在林業(yè)經(jīng)濟發(fā)展的同時，注重生態(tài)環(huán)境的保護。

從PTE來看，其均值為0.905，處于高效率水平。其中，德宏、迪慶、麗江、怒江、西雙版納和玉溪6個州市PTE為1.000，為最優(yōu)效率，其中，德宏、麗江、怒江和玉溪4個州市TE未達到最優(yōu)狀態(tài)是由于SE未達到最優(yōu)狀態(tài)，說明這幾個地區(qū)技術(shù)層面相對合理，應(yīng)注重規(guī)模效益的提高。

從SE來看，其均值為0.871，處于高效率水平，但SE均值明顯小于PTE均值，說明SE是制約云南林業(yè)生態(tài)效率的主要因素。僅有迪慶和西雙版納2個州市SE達到最優(yōu)效率，且TE和PTE也均處于最優(yōu)狀態(tài)，表明其林業(yè)生態(tài)建設(shè)投入產(chǎn)出合理，林業(yè)發(fā)展能夠在保護生態(tài)環(huán)境的前提下有效利用資源。麗江和怒江SE均值僅為0.566和0.575，其規(guī)模效率制約著當?shù)氐牧謽I(yè)生態(tài)效率，應(yīng)著重提高其產(chǎn)業(yè)集中度以提高其規(guī)模效率。

2.1.2 靜態(tài)測度的區(qū)域空間差異。以云南地理、森林資源以及氣候特征為劃分依據(jù)，將云南劃分為以下4個區(qū)域：滇東北（曲靖和昭通）、滇西北（迪慶、怒江、麗江、保山、大理、德宏）、滇中（昆明、楚雄、玉溪）、滇南（臨滄、普洱、西雙版納、紅河、文山）［17］。對4個區(qū)域的林業(yè)TE進行區(qū)域差異特征分析，2011—2020年各區(qū)域林業(yè)TE均值如圖1所示。從圖1可見，四大區(qū)域的林業(yè)TE及其分解效率（PTE和SE水平）均達到高效率水平，但沒有一個區(qū)域達到最優(yōu)效率。從TE水平來看，TE均值表現(xiàn)為滇東北>滇中>滇南>滇西北，呈現(xiàn)出東高西低的特點。從PTE水平來看，表現(xiàn)為滇西北>滇東北>滇中>滇南，呈現(xiàn)出北高南低的特點。從SE水平來看，表現(xiàn)為滇東北>滇中>滇南>滇西北，呈現(xiàn)出與TE一致規(guī)律。由此可知，林業(yè)規(guī)模效率是制約林業(yè)生態(tài)效率的關(guān)鍵因素。

2.2 林業(yè)生態(tài)效率動態(tài)時間

2.2.1 動態(tài)測度的總體時間趨勢。據(jù)Malmquist指數(shù)模型測算2011—2020年云南Mg及其分解指數(shù)（EC和TC），結(jié)果見表4。

從時間序列來看，云南林業(yè)生態(tài)效率的Mg指數(shù)在10年間呈現(xiàn)波動上升趨勢，有7個階段的Mg值大于1.000，其中71.4%處于低促進水平，高促進水平和超高促進水平各占14.3%。除2013—2015和2016—2018年呈現(xiàn)下降趨勢外，其余年限均明顯上升，說明林業(yè)生態(tài)建設(shè)整體向好發(fā)展。從分解指數(shù)來看， EC均值為1.140， TC均值為1.333，但均處于低促進效率水平，說明大部分年限均處于技術(shù)效率改善階段，林業(yè)生態(tài)效率的技術(shù)進步，情況良好，但仍有較大的改善空間，云南省應(yīng)繼續(xù)加強技術(shù)進步，提高林業(yè)生態(tài)效率，促進林業(yè)可持續(xù)發(fā)展［18］。

2.2.2 動態(tài)測度的區(qū)域時間趨勢。

為了對云南不同區(qū)域動態(tài)效率的時間變化差異進行研究，對滇東北、滇西北、滇中和滇南4個區(qū)域9階段的Mg指數(shù)及其分解指數(shù)（EC、TC）進行統(tǒng)計分析，結(jié)果如圖2～4所示。

從四大區(qū)域2011—2020年Mg波動情況來看（圖2），2011—2015年在促進和阻礙2種狀態(tài)波動，2016—2019年趨于平緩的低促進水平，2019—2020年均上升到超高促進效率水平。滇東北呈現(xiàn)“U”形變化趨勢，2013—2016年Mg為低阻礙水平；滇西北和滇中一致呈現(xiàn)“N”形波動趨勢，且滇西北2012—2013和2019—2020年Mg指數(shù)為超高促進水平，2013—2016年為低阻礙水平；滇中2011—2012和2014—2016年Mg指數(shù)為低阻礙水平，2019—2020年為超高促進水平；滇南波動情況2016年之前呈現(xiàn)“W”形波動，之后幾年處于波動上升趨勢。四大區(qū)域2019—2020年效率值出現(xiàn)激增現(xiàn)象，分析可能是由于新冠疫情防控，停工停產(chǎn)減少環(huán)境污染導致，后續(xù)可通過環(huán)境規(guī)制等措施不斷改善林業(yè)生態(tài)情況［19］。

從四大區(qū)域2011—2020年EC指數(shù)波動情況來看（圖3），四大區(qū)域呈現(xiàn)一致不穩(wěn)定的波動趨勢，2013—2014年突然升高后又降低到2015—2016年的低阻礙水平。滇西北和滇南情況較為樂觀，其EC指數(shù)均值分別為1.167和1.165，說明林業(yè)EC指數(shù)較前一年分別平均增長16.7%和16.5%；滇東北和滇中的EC指數(shù)均值分別為1.078和1.076，較前一年分別平均增長7.8%和7.6%。長期來看，云南林業(yè)EC指數(shù)較高，

其中，滇東北地區(qū)2012—2013年高水平阻礙作用，2015—2016和2019—2020年為低水平阻礙作用；滇西北地區(qū)2012—2013、2017—2018和2019—2020年為低水平阻礙作用；滇中地區(qū)2011—2012、2012—2013和2017—2018年為低水平阻礙作用；滇南地區(qū)2012—2013和2017—2018年為低水平阻礙作用。除了以上幾個阻礙階段以外，四大區(qū)域其余年限階段的林業(yè)技術(shù)效率均對林業(yè)生態(tài)效率起到一定程度的促進作用。

從2011—2020年四大區(qū)域TC指數(shù)波動情況來看（圖4），四大區(qū)域呈現(xiàn)一致波動趨勢，33%的階段處于TC<1.000的阻礙水平，44%的階段TC值處于1.000～1.500的低促進水平。4個區(qū)域TC指數(shù)

在2012—2013年

突然升高后降低到1.000以下，滇東北2015—2016又上升至1.000以上，其余3個區(qū)域直到2016—2017年才上升至1.000以上，滇東北、滇西北和滇中區(qū)域在2019—2020年又回升至超高效率水平，滇南區(qū)域在2019-2020年回升至高效率水平。4個區(qū)域TC均值分別為滇東北1.359、滇西北1.443、滇中1.343和滇南1.183，說明林業(yè)TC較前1年分別平均增長35.9%、44.3%、34.3%和18.3%。可見，林業(yè)技術(shù)進步效率值增長情況樂觀，這與規(guī)模效率是制約林業(yè)生態(tài)效率的結(jié)果一致。

3 結(jié)論與建議

3.1 結(jié)論 通過對云南林業(yè)生態(tài)效率時空差異分析，得出以下結(jié)論：

（1）16個州市10年TE均值為0.798， 68.75%的州市林業(yè)生態(tài)效率處于較高水平以上，說明云南林業(yè)生態(tài)效率處于相對較高水平。但各州市在10年間效率值都處于不斷波動狀態(tài)，未達到穩(wěn)定的最優(yōu)效率水平。

（2）PTE均值為0.905，SE均值為0.871，規(guī)模效率成為制約該區(qū)域林業(yè)生態(tài)效率的關(guān)鍵因素。從空間分布情況來看，林業(yè)生態(tài)效率的TC呈現(xiàn)出滇東北>滇中>滇南>滇西北的特征，林業(yè)SE水平同樣呈現(xiàn)出滇東北>滇中>滇南>滇西北的特征，與林業(yè)生態(tài)效率一致規(guī)律，說明林業(yè)規(guī)模效率是制約林業(yè)生態(tài)效率的關(guān)鍵因素。

（3）四大區(qū)域Mg值在2019—2020年都上升到超高促進效率水平。從時間序列來看，云南林業(yè)生態(tài)效率的Mg指數(shù)呈現(xiàn)出波動上升的走勢，EC和TC情況良好，說明繼續(xù)改進技術(shù)能夠促進林業(yè)生態(tài)向好發(fā)展。

3.2 建議

（1）在發(fā)展林業(yè)經(jīng)濟的同時注重生態(tài)環(huán)境保護。林業(yè)第二產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)過程中造成的廢水廢氣和廢固是林業(yè)行業(yè)產(chǎn)生污染的主要原因。一方面，可以對林業(yè)企業(yè)進行環(huán)境規(guī)制，監(jiān)測企業(yè)污水廢氣治理情況，督促林業(yè)企業(yè)進行末端廢棄物再利用。另一方面，可以在林業(yè)碳匯工作上大膽嘗試，結(jié)合“3060碳達峰 碳中和”目標，在提升林業(yè)固碳能力的同時，改進林業(yè)生態(tài)建設(shè)現(xiàn)狀。

（2）合理調(diào)節(jié)林業(yè)投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)，2014年云南進行產(chǎn)業(yè)優(yōu)化取得顯著成效，繼續(xù)優(yōu)化林業(yè)產(chǎn)業(yè)資源配置是促進云南林業(yè)技術(shù)效率指數(shù)的有效手段：一是延長林產(chǎn)品生產(chǎn)鏈，以深加工帶動科學林業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展；二是積極開發(fā)地區(qū)林業(yè)特色產(chǎn)品；三是發(fā)揮資源優(yōu)勢，加快發(fā)展二、三產(chǎn)業(yè)。

（3）提高云南的林業(yè)產(chǎn)業(yè)集約化程度，以提高林業(yè)規(guī)模效益。對小型林業(yè)企業(yè)應(yīng)積極扶持其成長，使其盡快達到適度規(guī)模。此外，加大林業(yè)產(chǎn)業(yè)環(huán)保技術(shù)的研發(fā)與應(yīng)用，推廣先進成熟的生產(chǎn)技術(shù)，以提高資源利用效率，促進林業(yè)規(guī)模效率提升，是提高林業(yè)生態(tài)效率有效途徑。提高技術(shù)效率在于推動林業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與推廣，技術(shù)進步不僅可以促進經(jīng)濟增長，而且有利于提高經(jīng)濟增長的質(zhì)量。

（4）加強區(qū)域間林業(yè)產(chǎn)業(yè)合作，促進林業(yè)產(chǎn)業(yè)整體協(xié)調(diào)發(fā)展。區(qū)域間的不協(xié)調(diào)是導致區(qū)域林業(yè)生態(tài)效率差異的重要原因之一，應(yīng)加強區(qū)域間的合作，共同探討林業(yè)生態(tài)發(fā)展的新路徑。

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