李雨婷

摘? ?要：以碳交易點(diǎn)之一所在的天津市作為主要研究對(duì)象，利用2008—2020年省級(jí)面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用合成控制法實(shí)證研究碳排放權(quán)交易政策對(duì)于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的影響。結(jié)果表明，中國碳排放權(quán)交易政策能夠抑制電力消費(fèi)量，還能提高產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平，即推動(dòng)第二產(chǎn)業(yè)向第三產(chǎn)業(yè)進(jìn)行轉(zhuǎn)移，所以碳排放權(quán)交易政策能夠促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。基于此，政府要進(jìn)一步優(yōu)化碳排放權(quán)交易政策和碳交易市場(chǎng)，在全國范圍內(nèi)實(shí)施碳排放權(quán)交易政策基礎(chǔ)上推動(dòng)實(shí)施的深度。

關(guān)鍵詞：碳排放權(quán)交易政策；產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移；合成控制法

中圖分類號(hào)：F291.1? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A? ? ? 文章編號(hào)：1673-291X（2023）08-0023-03

2020年中國首次提出“雙碳”的目標(biāo)，此目標(biāo)的提出促進(jìn)了國內(nèi)低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。其中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整是促進(jìn)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的手段之一。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整能降低傳統(tǒng)能耗，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)和優(yōu)化，促進(jìn)碳減排，最終實(shí)現(xiàn)環(huán)境和發(fā)展共贏。我國七個(gè)碳交易點(diǎn)深圳市、北京市、上海市、廣東省、天津市、湖北省和重慶市相繼于2013年至2014年啟動(dòng)，其中天津市于2013年12月26日開始實(shí)行碳排放權(quán)。截至2021年，我國這七個(gè)碳交易點(diǎn)的碳排放權(quán)交易重點(diǎn)排放企業(yè)超過4 000家。

一、文獻(xiàn)綜述

目前，部分學(xué)者實(shí)證研究了環(huán)境政策或環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響。例如，原毅軍和謝榮輝（2014）、何慧爽（2015）分別提出環(huán)境政策和環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化有促進(jìn)作用；趙爽（2016）在研究環(huán)境規(guī)制、政府行為與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)關(guān)系時(shí)得出環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響具有時(shí)滯性的結(jié)論；關(guān)帥（2021）通過研究發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制會(huì)顯著影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高度化，而董文野（2020）基于財(cái)政分權(quán)視角發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制會(huì)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化分別產(chǎn)生先抑后促和先促后抑的作用。

較多學(xué)者采用雙重差分法（DID）研究了碳交易試點(diǎn)政策的各種效應(yīng)。其中，黃少博（2017）和衡鳳姣（2021）都采用雙重差分法研究試點(diǎn)省市的碳排放交易對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響，前者表示碳排放交易會(huì)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，后者表示碳排放交易時(shí)碳市場(chǎng)運(yùn)行會(huì)顯著促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化和合理化。也有一些學(xué)者通過傾向得分匹配-雙重差分法（PSM-DID）來研究。其中，王喜平和王素靜（2021）采用此方法發(fā)現(xiàn)，碳交易政策會(huì)抑制電力碳排放，且抑制作用隨時(shí)間的增長(zhǎng)而增強(qiáng)；陳景東和趙沛（2021）基于30個(gè)省級(jí)面板數(shù)據(jù)同樣證明了此結(jié)論。

本文基于2008—2020年國內(nèi)30個(gè)省市區(qū)（除西藏）的面板數(shù)據(jù)，以碳交易點(diǎn)之一所在的天津市作為主要研究對(duì)象，采用合成控制法研究碳排放權(quán)交易政策對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的影響，旨在為全國范圍內(nèi)進(jìn)一步建設(shè)和完善碳排放權(quán)交易政策提供一些理論依據(jù)。

二、研究設(shè)計(jì)

本文對(duì)碳排放權(quán)交易政策影響產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的情況進(jìn)行評(píng)估。雙重差分法是近年來政策評(píng)估較受歡迎的方法，但相比于雙重差分法的主觀性，合成控制法所得結(jié)果的可靠性更強(qiáng)。碳交易市場(chǎng)的影響難以直接從政策綜合效應(yīng)中提取出來進(jìn)行研究，因此，本文采取合成控制法來評(píng)估碳排放權(quán)交易政策對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的影響。

我國七個(gè)碳排放權(quán)試點(diǎn)地區(qū)在2013—2014年開始實(shí)施碳排放權(quán)交易政策。為了使研究數(shù)據(jù)統(tǒng)一，本文中廣東省的數(shù)據(jù)也包括深圳市。以北京市、上海市、廣東省、天津市、湖北省和重慶市作為處理組，將其他24個(gè)未實(shí)行碳排放權(quán)交易政策的省市作為對(duì)照組。由于各區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r不同且產(chǎn)業(yè)也存在區(qū)域差異，本文不對(duì)實(shí)施了碳排放權(quán)交易政策的地區(qū)進(jìn)行混合研究，而是選擇天津市進(jìn)行個(gè)體研究，同時(shí)排除其他試點(diǎn)地區(qū)的干擾。由于天津市的試點(diǎn)時(shí)間在2013年末，所以選取2014年作為政策實(shí)施的基點(diǎn)?？紤]到結(jié)果的穩(wěn)健性以及擬合程度，模型還加入了預(yù)測(cè)變量一同進(jìn)行分析。

模型設(shè)定如下：Y1it表示地區(qū)i在t時(shí)期實(shí)行碳排放權(quán)交易政策的潛在結(jié)果，Y0it為地區(qū)i在t時(shí)期未實(shí)行此項(xiàng)政策的潛在結(jié)果，因此，區(qū)域?qū)嵭写苏叩男?yīng)為τit=Y1it-Y0it，其中，i=1，2，…，t；區(qū)域i在t期觀測(cè)到的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移結(jié)果為Yit=DitY1it+（1-Dit）Y0it=Y0it+τitDit，其中，Dit為地區(qū)i在t時(shí)期受到該政策干預(yù)的狀態(tài)，如果地區(qū)i在t時(shí)期實(shí)施該政策則取值為1，否則為0。

二、實(shí)證檢驗(yàn)

（一）數(shù)據(jù)來源和變量說明

1.數(shù)據(jù)來源

本文選取2008—2020年我國30個(gè)省市區(qū)（除西藏）的面板數(shù)據(jù)來實(shí)證分析碳排放權(quán)交易政策對(duì)天津市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的影響，數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)應(yīng)用支持系統(tǒng)ACMR》《國泰安數(shù)據(jù)庫》《中經(jīng)數(shù)據(jù)》《EPSdata》和中國國家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站。實(shí)證研究將碳排放權(quán)交易政策實(shí)施城市未實(shí)行政策時(shí)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移狀況由其他城市的加權(quán)平均進(jìn)行模擬，同時(shí)與實(shí)行了此政策后真實(shí)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移狀況對(duì)比，來判斷碳排放權(quán)交易政策實(shí)施對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的影響作用。

2.變量說明

（1）被解釋變量：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平（IS），借鑒克拉克定律中的做法，使用第三產(chǎn)業(yè)和第二產(chǎn)業(yè)的比值來度量。

（2）核心解釋變量：碳排放權(quán)交易政策。

（3）解釋變量：電力消費(fèi)量（實(shí)物量）（億千瓦時(shí)）。

（4）預(yù)測(cè)變量：包括人均GDP（元），對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易外商投資企業(yè)注冊(cè)登記投資總額（億美元），外商投資企業(yè)貨物進(jìn)出口總額（千美元），就業(yè)率、城鎮(zhèn)人口所占比率、財(cái)政支出的一般預(yù)算支出（億元）和地方財(cái)政環(huán)境保護(hù)支出（億元）。其中，人均GDP表示省市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平；外商投資企業(yè)貨物進(jìn)出口代表進(jìn)出口；投資總額用對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易外商投資企業(yè)注冊(cè)登記投資總額表示；就業(yè)率、城鎮(zhèn)人口所占比率和財(cái)政支出的預(yù)算支出分別表示省市的勞動(dòng)力投入、城鎮(zhèn)化水平和地方財(cái)政狀況。

本文對(duì)除產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)外的其他所有變量都做了對(duì)數(shù)化處理。

（二）實(shí)證結(jié)果

本文合成控制法所估計(jì)的碳排放權(quán)交易政策對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的影響，通過天津市與合成控制天津市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平來衡量。天津市碳排放權(quán)交易政策的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移效果可以通過天津市和合成天津市在2014年后的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移水平的差值體現(xiàn)。

1.天津市碳排放權(quán)交易政策對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的影響

天津市與相應(yīng)的合成控制城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平如圖1所示。從圖1可看出，2014年前天津市和其合成控制地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)十分相近，這表明合成天津市對(duì)天津市的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移趨勢(shì)有較好的擬合性；2014年之后兩條趨勢(shì)線開始逐漸偏移，合成控制對(duì)象的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平低于天津市，說明實(shí)行碳排放權(quán)交易政策會(huì)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平提升，即促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。

基于預(yù)測(cè)的變量數(shù)據(jù)，通過對(duì)控制組省市進(jìn)行篩選，合成天津市最終能由42.8%的山東省、45%的寧夏回族自治區(qū)和12.2%的海南省組成。

表1為2014年碳排放交易政策前合成天津市和真實(shí)天津市的對(duì)比結(jié)果，顯示合成天津市和真實(shí)天津市間絕大多數(shù)預(yù)測(cè)變量的差異度小于控制組平均值和真實(shí)天津市的差異度，合成天津市和真實(shí)天津市的所有預(yù)測(cè)變量間的平均差異度是11.2%。

2.天津市碳排放權(quán)交易政策對(duì)電力消費(fèi)的影響

由圖2可知，在碳排放權(quán)交易政策實(shí)行之前，天津市與其合成天津市的電力消費(fèi)量擬合程度較好；在碳排放權(quán)交易政策實(shí)行之后，合成天津市的電力消費(fèi)量高于天津市，其差值為碳排放權(quán)交易政策對(duì)電力行業(yè)的政策影響。這表明碳排放權(quán)交易政策能減少電力的消費(fèi)量，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移。

綜合上述結(jié)果，天津市的碳排放交易政策能顯著促進(jìn)天津市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)移，也能減緩電力消費(fèi)量的增長(zhǎng)速度，同時(shí)該結(jié)果是在碳排放交易政策正式實(shí)施前合成天津市擬合程度較好的情況下得到的，因此結(jié)論具有一定的說服力。

三、穩(wěn)健性檢驗(yàn)及進(jìn)一步分析

（一）穩(wěn)定性檢驗(yàn)

為了保證結(jié)果的準(zhǔn)確性，本文驗(yàn)證政策發(fā)生年前后所產(chǎn)生的差異源于碳排放權(quán)交易政策，沒有其他未考慮因素的影響，同時(shí)政策結(jié)果也具有顯著性。從圖3可看出，在2010—2014年間，天津市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相對(duì)差距保持在0值附近上下浮動(dòng)；在2014年政策實(shí)施后，真實(shí)天津市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平與合成天津市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平的差距拉大。這說明，碳排放權(quán)交易政策的實(shí)施，使得天津市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)移發(fā)生了較大的變化。根據(jù)合成控制法的定理，圖3中的差值是天津市碳排放權(quán)交易政策帶來的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)移凈效應(yīng)，且效應(yīng)值大于0，這說明碳排放權(quán)交易政策會(huì)促進(jìn)天津市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)移。

（二）政策效果的進(jìn)一步分析

為了增強(qiáng)結(jié)果的有效性，本文還使用雙重差分法（DID）進(jìn)行檢驗(yàn)分析，DID的模型設(shè)定為：

Sit=α0+α1treati+α2Year+β1treati×Year+γX+δi+？鄣t+ε

式中，S表示產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，treat為碳排放權(quán)交易政策變量，其中包括天津市的六個(gè)地區(qū)取值為1，其他對(duì)照組地區(qū)為0；Year為年份的虛擬變量，其中2014年之前的年份取值為0，2014年之后的年份取值為1；β1為碳排放權(quán)交易政策對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平影響的凈效應(yīng)；X為控制變量集，δi和？鄣t分別為個(gè)體固定效應(yīng)和時(shí)間固定效應(yīng)。

根據(jù)雙重差分法所得結(jié)果，交叉項(xiàng)的系數(shù)顯著為正，表示碳排放權(quán)交易政策促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)移且具有穩(wěn)健性。這可以確認(rèn)天津市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平增長(zhǎng)部分是由碳排放權(quán)交易政策所引致的，說明碳排放權(quán)交易政策在一定程度上有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。

四、結(jié)論及政策啟示

本文運(yùn)用合成控制法實(shí)證分析了碳排放權(quán)交易政策對(duì)天津市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的影響情況。根據(jù)2013年底在天津市實(shí)行的碳排放權(quán)交易政策事件，基于2008—2020年國內(nèi)30個(gè)地區(qū)的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，研究發(fā)現(xiàn)，（1）碳排放權(quán)交易政策能夠顯著激勵(lì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平提高，說明政策的實(shí)施能夠促進(jìn)第二產(chǎn)業(yè)向第三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移；（2）碳排放權(quán)交易政策能夠降低電力消費(fèi)量，從而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移升級(jí)，同時(shí)結(jié)果通過了穩(wěn)定性檢驗(yàn)。

綜合以上分析得到如下政策啟示，（1）要在全國范圍內(nèi)不斷擴(kuò)大碳排放權(quán)交易政策的廣度和深度，增強(qiáng)市場(chǎng)的活躍度；（2）應(yīng)完善碳排放權(quán)交易制度，使碳排放權(quán)的交易體系和定價(jià)更為合理，增強(qiáng)制度實(shí)施下的碳減排效益。

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