穆楠，李星，吳婷

（1.貴州財(cái)經(jīng)大學(xué) 工商管理學(xué)院，貴州 貴陽 550025；2.江蘇師范大學(xué) 商學(xué)院，江蘇 徐州 221116；3.江蘇師范大學(xué) 數(shù)學(xué)與統(tǒng)計(jì)學(xué)院，江蘇 徐州 221116;4.安養(yǎng)大學(xué) 一般大學(xué)院教育學(xué)系，安養(yǎng) 14028，韓國）

0 引言

長期以來，隨著經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的日益擴(kuò)大，全球環(huán)境問題也更加突出，如氣候變化、能源安全和資源日益稀缺，全球二氧化碳與其他溫室氣體的排放量在不斷增加，碳中和成為許多國家制定的戰(zhàn)略目標(biāo)，中國也相應(yīng)提出了“2030 年前碳達(dá)峰、2060 年前碳中和”的“雙碳”目標(biāo)，以著力解決我國在可持續(xù)發(fā)展中的資源環(huán)境問題。圍繞碳中和問題，許多學(xué)者紛紛探索其實(shí)現(xiàn)路徑與政策，也肯定了綠色技術(shù)創(chuàng)新在實(shí)現(xiàn)碳中和中的重要作用[1-2]。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)因其“生態(tài)屬性”已成為世界各國發(fā)展的支柱產(chǎn)業(yè)，而在其綠色發(fā)展的諸多要素中，綠色技術(shù)創(chuàng)新起到了非常重要的作用。因此，基于“雙碳”目標(biāo)，很有必要對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行評價(jià)，揭示綠色技術(shù)創(chuàng)新的主要影響因素，探討提高綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的策略，對于進(jìn)一步發(fā)揮綠色技術(shù)創(chuàng)新在碳減排中的重要作用具有一定的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

自從綠色技術(shù)創(chuàng)新被視為減少全球污染物排放的主要途徑以來，學(xué)者們一直關(guān)注綠色技術(shù)創(chuàng)新效率[3]，其研究主要圍繞以下三個(gè)方面展開：一是國家或區(qū)域?qū)用娴难芯恐饕槍Ω魇》輀4-5]或長江經(jīng)濟(jì)帶[6]等區(qū)域劃分，圍繞綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的統(tǒng)計(jì)測度、空間溢出、閾值效應(yīng)及區(qū)域比較等方面展開，剖析了不同地區(qū)在綠色技術(shù)創(chuàng)新效率上的差異性以及彼此間的空間關(guān)聯(lián)性；二是產(chǎn)業(yè)層面的大多數(shù)研究主要針對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)[7-8]、制造業(yè)[9]與能源密集型產(chǎn)業(yè)[10]等不同產(chǎn)業(yè)類型，探討了不同細(xì)分產(chǎn)業(yè)以及不同階段的綠色技術(shù)創(chuàng)新效率；三是企業(yè)層面的研究主要以中國工業(yè)企業(yè)為例，對其綠色技術(shù)創(chuàng)新效率開展測度與區(qū)域比較[11-13]。另外，在評價(jià)方法上，學(xué)者們主要采用SFA 與DEA[14-16]。同時(shí)考慮到傳統(tǒng)DEA 方法存在的缺陷，學(xué)者們在后續(xù)的研究中對此方法進(jìn)行了不斷改進(jìn)，拓展出很多各有優(yōu)勢的模型，如肖權(quán)和趙路[17]提出了兩階段超效率網(wǎng)絡(luò)SBM-DEA 模型；Liu 等[18]基于“環(huán)境污染”和“創(chuàng)新失敗”，重新提出了一個(gè)改進(jìn)的SBM-DEA 模型；Zeng 等[3]則在研究過程中運(yùn)用了Malmquist-Luenberger 指數(shù)。

綜上來看，現(xiàn)有研究為本論文提供了很好的理論基礎(chǔ)和參照體系，其中存在的不足也為本論文提供了研究空間：一是目前的研究針對產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的研究不多，而圍繞戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的研究則更為缺乏；二是部分研究在技術(shù)創(chuàng)新評價(jià)的過程中未考慮環(huán)境影響，即創(chuàng)新所帶來的負(fù)面影響；三是綠色技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)多主體、多因素交互作用的復(fù)雜系統(tǒng)，其效率評價(jià)需要考慮多階段、多投入、多產(chǎn)出的決策單元（DMU）。鑒于此，本文運(yùn)用Malmquist 指數(shù)對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行區(qū)域比較，同時(shí)借助地理探測器進(jìn)行因子探測和交互探測，分析綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的影響因素及其交互作用影響，從而揭示我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新水平的區(qū)域差異與影響因素。

1 研究框架設(shè)計(jì)

1.1 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)依托部門選擇

目前，已有學(xué)者對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)進(jìn)行了分類[19-20]。由于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)具有相似特征，如高研發(fā)水平、高風(fēng)險(xiǎn)、高技術(shù)與低碳化等特性[19]，因此，對于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的分類，本文在參考《2015 年中國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展報(bào)告》和《戰(zhàn)略性新產(chǎn)業(yè)分類（2018）》的基礎(chǔ)上，結(jié)合具體產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)的可獲得性，我們將戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)分為7 個(gè)大類，18 個(gè)中類，142 個(gè)小類。

1.2 指標(biāo)體系構(gòu)建與數(shù)據(jù)來源

目前，越來越多的研究討論了綠色技術(shù)創(chuàng)新的衡量標(biāo)準(zhǔn)，歐盟生態(tài)創(chuàng)新觀察組織（EIO）提出了五組指標(biāo)，其中，三組指標(biāo)與生態(tài)創(chuàng)新直接相關(guān)，即生態(tài)創(chuàng)新投入，生態(tài)創(chuàng)新活動(dòng)和生態(tài)創(chuàng)新產(chǎn)出，兩組指標(biāo)反映生態(tài)創(chuàng)新的效果，即環(huán)境資源效果和社會(huì)經(jīng)濟(jì)效果[21]。綠色技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)對企業(yè)和政策制定者非常重要的新概念，涵蓋了許多環(huán)境效益的創(chuàng)新。過去的研究和測量活動(dòng)主要集中在污染控制和減少污染活動(dòng)。綠色技術(shù)創(chuàng)新研究和數(shù)據(jù)收集不應(yīng)局限于環(huán)境驅(qū)動(dòng)型創(chuàng)新，而應(yīng)包括所有具有環(huán)境效益的產(chǎn)品、過程或組織創(chuàng)新?；诖耍疚脑谙嚓P(guān)前期學(xué)者的研究工作基礎(chǔ)上，通過咨詢相關(guān)政府部門及部分高校專家建議，將戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率測度指標(biāo)體系的一級指標(biāo)分為創(chuàng)新投入、期望產(chǎn)出與非期望產(chǎn)出三個(gè)維度，具體指標(biāo)如表1 所示。所有指標(biāo)數(shù)據(jù)主要來源于《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》與《中國能源統(tǒng)計(jì)年鑒》。

表1 綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的測度指標(biāo)體系

1.3 研究模型

結(jié)合以往研究文獻(xiàn)，本文主要運(yùn)用Malmquist 指數(shù)對我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行測度及區(qū)域比較，同時(shí)運(yùn)用地理探測器分析我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的影響因素及其交互作用影響。下面我們對這兩種方法進(jìn)行簡要介紹。

1.3.1 Malmquist指數(shù)

這里，本文根據(jù)呂文廣和陳紹儉[22]所采用的研究方法，對Malmquist 指數(shù)進(jìn)行介紹。Malmquist 生產(chǎn)率指數(shù)的函數(shù)形式為：

為避免時(shí)期選擇的隨意性可能導(dǎo)致的誤差，可使用上述兩式子計(jì)算而出的Malmquist 生產(chǎn)率指數(shù)的幾何平均值來衡量從t到t+1 時(shí)期的生產(chǎn)率變化。若該指數(shù)大于1，則表明從t到t+1 時(shí)期，全要素生產(chǎn)率是增長的，即綜合生產(chǎn)率水平提高；若該指數(shù)小于1，則表明全要素生產(chǎn)率是下降的。當(dāng)構(gòu)成該指數(shù)的某一變化比率大于1 時(shí)，則表明它是導(dǎo)致生產(chǎn)率水平提高的根源，反之則是導(dǎo)致生產(chǎn)率水平降低的根源。

式（3）為Malmquist 生產(chǎn)率指數(shù)的分解。Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)在總體上可以分解為效率變化（EEFCH）和技術(shù)變化（TECH）。效率變化反映在t期和t+1 期中技術(shù)效率變化對生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)程度，而技術(shù)變化主要反映生產(chǎn)前沿面的移動(dòng)對生產(chǎn)率變化的貢獻(xiàn)程度，它表明了技術(shù)進(jìn)步或創(chuàng)新的程度。若TECH＞1，則表示生產(chǎn)技術(shù)有所進(jìn)步，反之，則表示生產(chǎn)技術(shù)有所退步。效率變化指數(shù)又可以分解為純技術(shù)效率變化指數(shù)（PEFFCH）和規(guī)模效率變化指數(shù)（SEFCH）。其中，純技術(shù)效率變化是可變動(dòng)規(guī)模報(bào)酬假定下的技術(shù)效率變化。

1.3.2 地理探測器模型

地理探測器是從探測空間分異性角度揭示其背后驅(qū)動(dòng)因素的一種統(tǒng)計(jì)方法[23]。

（1）因子探測。因子探測器可以識別綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的空間分異性，分析不同影響因子對綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的影響強(qiáng)度，用q值度量，計(jì)算公式如下：

式中：h=1, 2, …,L為因子X的分層或分區(qū)；Nh和N分別為層h和全區(qū)域的單元數(shù)；和σ2分別為層h和全區(qū)Y值的方差；q的取值范圍為[0, 1]，數(shù)值越大表明因子X對因變量Y的解釋力越強(qiáng)，反之則越弱，數(shù)值為0 表明因子X與Y沒有任何關(guān)系，數(shù)值為1 則說明分類因素可以完全解釋綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的空間分布。由于地理探測器中的自變量必須為類型變量，因此在使用時(shí)首先需采用分類算法對數(shù)值型變量進(jìn)行離散化處理。

（2）交互作用探測。交互作用探測可識別各自變量兩兩之間交叉相互影響力的大小，由此判斷兩個(gè)因子共同作用時(shí)對綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的影響類型。具體而言，通過比較單因子作用時(shí)的q值、雙因子q值之和以及雙因子交互作用下的q值三者之間的大小關(guān)系，判斷雙因子交互作用類型（表2）。

表2 地理探測器交互作用類型的識別

1.4 區(qū)域劃分

本文參考了《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)年鑒》中的劃分標(biāo)準(zhǔn)，將我國29 個(gè)省份劃分為東部、中部、西部及東北部四個(gè)區(qū)域（表3），由于西藏、新疆及港澳臺地區(qū)的數(shù)據(jù)缺失嚴(yán)重，在分析過程中將不予考慮。

表3 我國區(qū)域劃分列表

2 實(shí)證過程與結(jié)果分析

2.1 全國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)效率測算結(jié)果分析

利用DEAP2.1 軟件，通過對2011—2020 年我國29個(gè)省份戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新投入與產(chǎn)出的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行Malmquist 指數(shù)分析，得到我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的Malmquist 指數(shù)及其分解的變化情況，具體如表4 所示。

表4 2011—2020年我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的Malmquist指數(shù)及其分解

從表4 和圖1 可以看出，在2011—2020 年的10 年里，我國29 個(gè)省份的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的Malmquist 指數(shù)在各個(gè)時(shí)間段上呈現(xiàn)了正向增長態(tài)勢，全國Malmquist 指數(shù)年均增長率達(dá)到了39.3%，這說明我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率保持了良好的增長趨勢。從技術(shù)進(jìn)步指數(shù)的變動(dòng)來看，2011—2020 年全國技術(shù)進(jìn)步指數(shù)的均值為1.263，說明全國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)10 年間的技術(shù)進(jìn)步指數(shù)平均年增長幅度為26.3%，總體呈現(xiàn)了增長的良好發(fā)展趨勢。同時(shí)，我們也可以看出技術(shù)進(jìn)步指數(shù)的變化直接影響了我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新Malmquist 指數(shù)的變化，兩者在總體上保持了一致的變化。這也說明了綠色技術(shù)進(jìn)步是提高我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的重要途徑。從技術(shù)效率變化指數(shù)來看，2011—2020 年全國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率變化指數(shù)平均值為1.095，變化比較平穩(wěn)。其中，2012—2015 年全國技術(shù)效率變化指數(shù)呈現(xiàn)下降趨勢，2018—2019 年全國技術(shù)效率變化指數(shù)增長幅度最大。一般來講，技術(shù)效率的變化取決于綠色技術(shù)創(chuàng)新實(shí)施過程中對綠色技術(shù)研發(fā)的投入力度、投入資源的使用效率以及對綠色技術(shù)的運(yùn)用程度。

圖1 2011—2020年我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的TFP及其構(gòu)成的變化趨勢

2.2 全國四個(gè)區(qū)域戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)效率測算結(jié)果分析

接下來，我們對中國四個(gè)區(qū)域戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的測算結(jié)果進(jìn)行分析。根據(jù)我國29 個(gè)省份2011—2020 年Malmquist 指數(shù)及構(gòu)成部分變化得出東部、中部、東北部與西部四大區(qū)域戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的Malmquist 指數(shù)及其分解的變化情況，具體如表5 所示。

表5 2011—2020年各個(gè)區(qū)域戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的Malmquist指數(shù)及其分解

從表5 的結(jié)果可以看出，在綠色技術(shù)創(chuàng)新效率方面，四個(gè)區(qū)域戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的Malmquist 指數(shù)均呈現(xiàn)出了遞增的趨勢，這與全國的變化趨勢是一致的，但各地區(qū)之間存在一定的差異，其中東部地區(qū)增長幅度最大，西部地區(qū)增長幅度最小。主要原因在于東部地區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高，同時(shí)創(chuàng)新環(huán)境及其相關(guān)政策都較為成熟，而西部地區(qū)本身就屬于欠發(fā)達(dá)地區(qū)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較差，其創(chuàng)新環(huán)境與其他的支撐條件相對比較落后，從而使得西部地區(qū)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新效率處于一個(gè)較低的狀態(tài)；從技術(shù)效率變化指數(shù)來看，四個(gè)區(qū)域戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)效率變化指數(shù)也呈現(xiàn)出了增長態(tài)勢，但是增長幅度不大，其中東部地區(qū)為7.7%，中部地區(qū)為5.3%，東北部為4.9%，西部地區(qū)為3.3%。從技術(shù)進(jìn)步指數(shù)的變動(dòng)情況來看，四個(gè)區(qū)域的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)同樣呈現(xiàn)正向增長態(tài)勢，東部地區(qū)增長幅度最大，西部地區(qū)增長幅度最小。主要原因在于東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平總體較好，創(chuàng)新所需的各種技術(shù)和設(shè)施更為完善，這些為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新提供了良好的硬件環(huán)境，他們承載著戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的進(jìn)行。同時(shí)，東部地區(qū)人才匯聚、創(chuàng)新文化理念氛圍濃厚、政府制定的各種綠色技術(shù)創(chuàng)新政策較為完善，這些都為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新提供了良好的軟件環(huán)境。

2.3 我國29個(gè)省份戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率測算結(jié)果分析

同理，我們可以計(jì)算出2011—2020 年我國29 個(gè)省份戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的Malmquist 指數(shù)及其分解的變化情況。由于數(shù)據(jù)較多，為便于比較分析，表6 僅列出各省份戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的Malmquist 指數(shù)及其分解的平均值。

從表6 可以看出，2011—2020 年，我國29 個(gè)省份戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的Malmquist 指數(shù)平均值均表現(xiàn)出了不同程度的增長幅度，排名靠前的主要有北京、上海、廣東、浙江、天津、重慶、湖南、湖北、吉林等省份，其增長幅度均超過了30%，說明這些省份在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的人力與技術(shù)研發(fā)等方面進(jìn)行了大量的投入，同時(shí)獲得了相匹配的經(jīng)濟(jì)效益，并減少了非期望產(chǎn)出。同時(shí)在綠色技術(shù)創(chuàng)新過程中對創(chuàng)新資源配置進(jìn)行了優(yōu)化，加大了對綠色技術(shù)的運(yùn)用。排名靠后的主要有山西、云南、內(nèi)蒙古、貴州等省份，其增長幅度在10%左右及以下，說明這些省份在戰(zhàn)略性新產(chǎn)業(yè)上可能存在投入與產(chǎn)出規(guī)模不太合理，對高端人才培育與技術(shù)研發(fā)投入不夠，同時(shí)對綠色技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中投入資源的合理利用水平還有待提高等問題。從技術(shù)效率變化指數(shù)來看，上海、北京、廣東、天津等地的技術(shù)效率提升最大，意味著這幾個(gè)省份對科技創(chuàng)新的投入較大，使得其綠色技術(shù)效率得到了較大程度的優(yōu)化。而青海、云南、貴州、內(nèi)蒙古、山西等省份的技術(shù)效率出現(xiàn)了降低，意味著這幾個(gè)省對科技創(chuàng)新的投入不夠，研發(fā)力度不夠。從技術(shù)進(jìn)步指數(shù)來看，各省份的技術(shù)進(jìn)步是影響戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的主要因素，兩者之間呈現(xiàn)出了相同幅度的變動(dòng)趨勢，這也意味著各省份戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率主要受到技術(shù)研發(fā)與創(chuàng)新能力的影響。

表6 29個(gè)省份戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的Malmquist指數(shù)及其分解的平均值

3 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響因素分析

3.1 探測因子選取

根據(jù)實(shí)證分析結(jié)果，我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率主要受到經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、綠色技術(shù)能力、人力資本、綠色技術(shù)創(chuàng)新政策環(huán)境等因素的影響。遵循數(shù)據(jù)科學(xué)性、可獲得性和可比性原則，本文從經(jīng)濟(jì)環(huán)境、創(chuàng)新環(huán)境與政策環(huán)境三個(gè)維度共選取五個(gè)主要影響因子作為自變量（表7），借助地理探測器[23]對各影響因素進(jìn)行因子探測和交互探測，以分析各影響因素及其交互作用對我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的影響程度。

表7 我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的影響因子

一是經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。對于政府而言，一個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平?jīng)Q定了其對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的投入，如對技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施、研發(fā)、人力資本的投入，以及對環(huán)保的投入等方面，這些因素會(huì)對綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生重要影響。因此，將經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平作為探測因子之一，以人均GDP 表征。

二是人力資本。人力資本是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵要素。近年來，發(fā)達(dá)國家在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展過程中都高度重視人才的培育，加大了對科技創(chuàng)新人才的培育。我國也不斷加大對科技人才引進(jìn)、培養(yǎng)和獎(jiǎng)勵(lì)的力度，努力選拔培養(yǎng)領(lǐng)軍人才，集聚海內(nèi)外高層次人才，壯大科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，加強(qiáng)科技人才隊(duì)伍建設(shè)，給一流人才一流待遇，給特需人才特殊政策，為綠色技術(shù)創(chuàng)新提供了人才支撐[24]，也積極影響了中國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新水平。因此，將人力資本作為探測因子之一，以R&D 人員全時(shí)當(dāng)量/總?cè)丝诒碚鳌?/p>

三是綠色技術(shù)能力。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是由技術(shù)創(chuàng)新催生、技術(shù)應(yīng)用支撐的新興產(chǎn)業(yè)，因而技術(shù)的深入創(chuàng)新和新技術(shù)的不斷突破，以及新技術(shù)的快速產(chǎn)業(yè)化是新興產(chǎn)業(yè)形成和發(fā)展的基礎(chǔ)，因而戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新更加離不開綠色技術(shù)的支撐。目前，我國部分戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域雖然已經(jīng)取得了高質(zhì)量發(fā)展，但對關(guān)鍵技術(shù)的掌握以及整個(gè)技術(shù)體系的掌控能力和發(fā)達(dá)國家仍有一定的差距，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵核心技術(shù)尚需進(jìn)一步突破[24]，這需要進(jìn)一步加大對關(guān)鍵核心技術(shù)的研發(fā)與投入。因此，將綠色技術(shù)能力作為探測因子之一，以綠色專利申請量/專利申請量表征。

四是環(huán)保投入強(qiáng)度。當(dāng)前，由于我國對企業(yè)的排污收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)較低，導(dǎo)致大部分企業(yè)對環(huán)保投入力度不夠，不愿意通過綠色創(chuàng)新手段來解決污染問題，這勢必會(huì)影響到綠色技術(shù)創(chuàng)新效率。而環(huán)保投入強(qiáng)度的提高意味著環(huán)保規(guī)制不斷加強(qiáng)，可以通過排污征稅、排污權(quán)交易、保證金返還制度等政策倒逼企業(yè)對環(huán)保的投入。因此，將環(huán)保投入強(qiáng)度作為探測因子之一，以污染治理項(xiàng)目本年完成投資總額/GDP 來表征。

五是知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度。盡管環(huán)境政策很可能是對新的研究活動(dòng)的一種刺激，創(chuàng)新系統(tǒng)應(yīng)該配備足夠的科學(xué)和技術(shù)知識，以便創(chuàng)造性地應(yīng)對政策約束的變化。由于市場無法確定分配給研究活動(dòng)的正確資源數(shù)量，因而我們需要制定知識產(chǎn)權(quán)制度，使現(xiàn)有的知識產(chǎn)權(quán)制度發(fā)揮作用，或者在現(xiàn)有制度不發(fā)揮作用的情況下建立新的知識產(chǎn)權(quán)制度，同時(shí)需要加大對綠色創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度。因此，將知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度作為探測因子之一，以技術(shù)市場交易額/GDP 來表征。

3.2 探測結(jié)果分析

這里主要運(yùn)用RStudio 軟件和R 語言“GD”包進(jìn)行地理探測器因子探測和交互作用探測，分析單因子和雙因子交互作用對我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的影響強(qiáng)度。

3.2.1 單因子影響強(qiáng)度分析

采用因子探測測算出各年份單因子影響強(qiáng)度的q值，影響強(qiáng)度值均大于0.5 且基本在1%的水平上顯著，表明總體上各影響因子對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率有較強(qiáng)的顯著影響。選取主要年份（2011 年、2015年和2020 年）的結(jié)果進(jìn)行排序并分析（表8）。

表8 主要年份我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率影響因子探測結(jié)果

基于橫向因子對比角度，對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率影響最大的因子是綠色技術(shù)能力（X3），其q值均大于0.9，說明綠色技術(shù)能力是影響我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的核心因子。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（X1）對綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的解釋力相對最弱，3 個(gè)主要年份的q值除2015 年外均小于0.7?；诳v向時(shí)間演變角度，隨著時(shí)間的推移，核心因子綠色技術(shù)能力（X3）的影響強(qiáng)度變化整體呈高水平穩(wěn)定態(tài)勢。其余影響因子呈現(xiàn)出波動(dòng)變化趨勢，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（X1）、人力資本（X2）、環(huán)保投入強(qiáng)度（X4）和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度（X5）的影響強(qiáng)度均呈現(xiàn)先上升后下降的變動(dòng)趨勢，但下降之后的2020年經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（X1）和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度（X5）的影響強(qiáng)度相比2011 年略有提高，其中知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度排名從2011 年的第四上升到2020 年的第二，排序變化發(fā)生明顯增幅。

3.2.2 雙因子交互作用影響強(qiáng)度分析

基于主要年份單因子探測結(jié)果，采用交互作用探測測算出各影響因子的雙因子交互作用q值并判斷交互作用類型（表9）。

根據(jù)表9，雙因子交互作用解釋力均大于0.9，總體的53.3%達(dá)到1，均為雙因子增強(qiáng)關(guān)系，表明各影響因子間存在較明顯的交互作用，說明我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率值并不僅由單一影響因素決定，而是多因素綜合作用的結(jié)果。

從雙因子交互對比角度看，主要年份內(nèi)存在兩對雙因子交互作用力均為1 的影響因子組合，分別為經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與人力資本（X1∩X2）、人力資本與綠色技術(shù)能力（X2∩X3），說明這兩組雙因子組合的交互作用對我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率有極強(qiáng)的解釋力。一方面，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高加大了對科技創(chuàng)新人才的投入力度，比如設(shè)立戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)人才專項(xiàng)資金，提高科技人才的收入，完善創(chuàng)新環(huán)境，注重對高精尖人才的培養(yǎng)，這為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的提升提供了強(qiáng)有力的智力和科技支撐。而經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展同樣離不開人才的支撐，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高也會(huì)進(jìn)一步加大政府對綠色技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的扶持。另一方面，技術(shù)的研發(fā)離不開人才的支持，特別是一些卡脖子技術(shù)，亟須專業(yè)人才聯(lián)合攻關(guān)，以取得在一些關(guān)鍵核心技術(shù)上的突破，從而為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新水平的提高提供人才和技術(shù)支持。從時(shí)間演變角度看，綠色技術(shù)能力與環(huán)保投入強(qiáng)度（X3∩X4）、綠色技術(shù)能力與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度（X3∩X5）兩對雙因子交互作用值呈逐年下降態(tài)勢，雖下降幅度很小，但在未來仍要注重這兩組影響因子交互作用后的綜合影響。對比單因子影響強(qiáng)度，2011 年與2020 年的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（X1）單因子影響強(qiáng)度相對較低（0.502 和0.672），但與人力資本（X2）交互作用后交互作用值均達(dá)到1，提升幅度最多。因此，人力資本因子是最有效的交互作用因子，進(jìn)一步說明了人力資本是影響我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的重要因素。

4 研究結(jié)論與建議

本文運(yùn)用Malmquist 指數(shù)對我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行了區(qū)域比較，同時(shí)借助地理探測器分析了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的影響因素及其交互作用影響。研究結(jié)果表明：我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率總體上呈現(xiàn)出了良好的增長趨勢，四個(gè)區(qū)域的綠色技術(shù)創(chuàng)新效率存在一定的差異，而各省份的綠色技術(shù)創(chuàng)新效率同樣表現(xiàn)出了不同程度的增長幅度。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、人力資本、綠色技術(shù)能力、環(huán)保投入強(qiáng)度與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度是影響我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的主要因素，而經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與人力資本、人力資本與綠色技術(shù)能力間的交互作用對綠色技術(shù)創(chuàng)新效率有極強(qiáng)的解釋力，說明這些因素是影響綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的重要因素。因此，為更好提升我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率，提出以下建議：

一是制定規(guī)制引導(dǎo)性政策。重新調(diào)整有關(guān)政策，通過征稅、排污權(quán)交易、保證金返還制度等政策工具推動(dòng)綠色技術(shù)創(chuàng)新。同時(shí)，制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和績效標(biāo)準(zhǔn)。標(biāo)準(zhǔn)和標(biāo)準(zhǔn)化過程在綠色技術(shù)變革中起著關(guān)鍵作用。政府可以通過政策來推動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)程，這些標(biāo)準(zhǔn)是實(shí)施環(huán)境政策的“標(biāo)準(zhǔn)方式”，并促使知識跨境轉(zhuǎn)移和技術(shù)的國際傳播。

二是完善知識產(chǎn)權(quán)制度，加大對綠色技術(shù)創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度，以信息化技術(shù)開展網(wǎng)絡(luò)監(jiān)督和監(jiān)管。掌握戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)生態(tài)創(chuàng)新的技術(shù)瓶頸，為大學(xué)或科研機(jī)構(gòu)提供支持，提高綠色技術(shù)開發(fā)成功率[24]。

三是進(jìn)一步健全和完善財(cái)稅與金融政策，加大對環(huán)保的投入強(qiáng)度。綠色技術(shù)創(chuàng)新過程是一個(gè)長期、持續(xù)的過程，往往需要更多的政策“保駕護(hù)航”，而這些政策的執(zhí)行需要巨大的政府投入，因而需要進(jìn)一步健全關(guān)于綠色技術(shù)創(chuàng)新的財(cái)稅與金融政策，這也是減輕綠色技術(shù)創(chuàng)新雙重外部性問題的重要工具[25]。

四是突破產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)，提高綠色技術(shù)水平。一方面，以企業(yè)為主體，整合政府、用戶、金融機(jī)構(gòu)等綠色創(chuàng)新參與者的主要資源，在核心技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域，開展綠色創(chuàng)新參與者有組織的協(xié)同創(chuàng)新工作，共享知識產(chǎn)權(quán)。另一方面，對關(guān)鍵技術(shù)研究實(shí)行項(xiàng)目傾斜，激勵(lì)企業(yè)及科研單位對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新關(guān)鍵技術(shù)的研究開發(fā)，對重大技術(shù)突破進(jìn)行重獎(jiǎng)，為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的重大技術(shù)創(chuàng)新和突破，以及技術(shù)擴(kuò)散提供補(bǔ)貼和獎(jiǎng)勵(lì)等[24]。

五是加大對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)人才的政策扶持，強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)領(lǐng)軍人才培養(yǎng)。通過設(shè)立高端人才培養(yǎng)專項(xiàng)資金，為高科技創(chuàng)新人才提供好的待遇、研究平臺與制度，加大對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才的扶持力度，鼓勵(lì)研究人員從事原始創(chuàng)新，專業(yè)人才從事應(yīng)用型研究，加快培育一批戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的關(guān)鍵人才[26]。