李俠 崔東衛(wèi) 耿旭

摘 要：以1990-2020年間全世界范圍內(nèi)公開的核電用鋼專利技術(shù)為研究對象，運用專利信息分析方法對數(shù)據(jù)進行整理及全面、深入地分析，包括全球?qū)＠F(xiàn)狀分析、中國專利現(xiàn)狀分析以及重點專利挖掘三部分內(nèi)容，概述了核電用鋼專利申請趨勢、專利分布、專利技術(shù)研發(fā)趨勢。

關(guān)鍵詞：核電用鋼；專利技術(shù)；研發(fā)

RESEARCH STATUS ANALYSIS AND DEVELOPMENT TENDENCY OF PATENT TECHNOLOGY OF NUCLEAR POWER STEEL

Li Xia? ? Cui Dongwei? ? Geng Xu

（State Key Laboratory of Materials for Marine Equipment and Application? ? Anshan? ? 114009， China;

2. Ansteel Iron & Steel Research Institues? ? Anshan? ? 114009， China）

Abstract：Taking the patent technology of nuclear power steel published in the world from 1990 to 2020 as the research object， This paper uses patent information analysis method to sort out and analyze the data comprehensively and deeply， including three parts： global patent status analysis， Chinese patent status analysis and key patent mining， summarizes the patent application trend， patent distribution， patent technology and trend， the direction of main manufacturing enterprises.

Key words：Nuclear power steel; Patented technology; research and development

1? ? 全球?qū)＠夹g(shù)公開概況

1.1? ? 全球?qū)＠夹g(shù)公開趨勢

通過對核電用鋼相關(guān)專利技術(shù)進行檢索，在所收集到的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上進行數(shù)據(jù)清洗、篩選，共得到相關(guān)專利族651項，專利申請文件1 349件，公開專利文本1 996件。全世界申請公開的核電用鋼專利申請和專利申請人數(shù)量趨勢，見圖1。

需要說明的是，由于2018-2020年部分專利申請尚未完全公開，因此，此部分數(shù)據(jù)不完整，由圖1可以看出，核電用鋼專利申請呈逐年增長趨勢，但在2006年前專利申請人的數(shù)量卻沒有較大變化，核電用鋼專利技術(shù)在2011-2013年有較大幅度提升，2013年以后專利申請量有所下降，2013年后專利申請人數(shù)量基本處于一定數(shù)量，無較大變化，說明進入該領(lǐng)域的申請人基本穩(wěn)定，同時由于核反應(yīng)堆各零部件的復(fù)雜性，申請人的關(guān)注點逐漸明確，并加大此領(lǐng)域研發(fā)且已經(jīng)逐步占領(lǐng)或關(guān)注核電產(chǎn)業(yè)進一步劃分的技術(shù)領(lǐng)域。

1.2? ? 地域分布

1）公開地域分布。

在檢索到的專利申請中涉及到的國家、地區(qū)或組織共35個。圖2為核電用鋼專利技術(shù)分布熱力圖，表1為核電用鋼專利技術(shù)分布數(shù)量。由圖2和表1可知，專利技術(shù)在中國公開的專利技術(shù)數(shù)量最多，共計331件；日本其后，共計268件；美國和韓國緊隨其后，分別為131和94件；同時有90件專利技術(shù)通過PCT途徑遞交國際專利申請公開，112件項專利技術(shù)通過歐洲局申請公開。

2）申請地域分布。

全球范圍內(nèi)核電用鋼專利技術(shù)來源分布熱力圖見圖3所示。

在核電用鋼領(lǐng)域，中國和日本為主要的技術(shù)來源國，且在整個專利保護的申請人中只有約5%的申請人在4個以上國家/地區(qū)提交了專利申請，且大部分都在中國進行部署，說明中國是核電用鋼技術(shù)的主要發(fā)展、布局和規(guī)避對象。由圖2、圖3可見，在核電用鋼技術(shù)領(lǐng)域，中國、日本是最大的技術(shù)來源國和目標國，整體技術(shù)實力和專利布局密度均強于其他國家和地區(qū)，形成了嚴密的專利布局，且核電用鋼基礎(chǔ)專利大多來源于日本申請人，因此其他國際的申請人進入日本市場的難度大。

1.3? ? 法律狀態(tài)分析

在檢索到的公開專利技術(shù)文獻中，中國和日本專利授權(quán)最多，占全球授權(quán)量的44.5%，其中日本授權(quán)占比為27.83%，中國授權(quán)占比為16.67%，見圖4所示。一方面說明中國和日本作為核電用鋼專利的主要布局國家，另一方面說明在該地區(qū)專利技術(shù)的保護力度更強，以及進入中國和日本的專利技術(shù)實現(xiàn)授權(quán)難度系數(shù)更大；同時也說明上述地區(qū)專利技術(shù)文獻也更值得后續(xù)的研究人員關(guān)注，值得予以跟蹤。

1.4? ? 主要申請人

在檢索到的公開專利文獻中，統(tǒng)計1990-2020年期間，共計檢索到核電DWPI專利族651個。通過對申請人的進一步歸并、統(tǒng)計，得出核電用鋼的主要申請人為中國的鞍鋼、舞陽鋼鐵有限責任公司、中國科學院金屬研究所、鋼鐵研究總院、南京鋼鐵股份有限公司、寶武集團，日本的日本制鐵、日立、JFE、三菱、神戶制鋼、大同制鋼，俄羅斯的俄羅斯中央機械工程技術(shù)研究、PROMETEI CONSTR MATERIALS RES INST，韓國的POSCO、韓國原子能研究所。

圖5為全球公開量前20名申請人申請專利技術(shù)數(shù)量，可以看出，在檢索到的651項專利技術(shù)中，日本的日本制鐵共申請90項，全球排名第一，中國的鞍鋼股份申請專利技術(shù)43項，全球排名第二；可以看出，日本制鐵在核電用鋼技術(shù)領(lǐng)域具備較強的研發(fā)實力、知識產(chǎn)權(quán)保護實力，同時結(jié)合近30年的申請人發(fā)展情況，說明日本制鐵在核電用鋼領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)保護上具備一定的控制權(quán)和話語權(quán)。

在檢索到的公開專利文獻中，統(tǒng)計1990-2020公開時段期間，共計檢索到核電用鋼專利申請文件1 349件，全球?qū)＠夹g(shù)公開量＞10項申請人共計公開專利申請文件639件；具體專利文件申請地域構(gòu)成見圖6。申請地域說明了各申請人意欲打開的國際市場及該申請地為核電用鋼“兵家必爭之地”。美國專利技術(shù)公開上雖然為數(shù)不多，但是日本的專利研發(fā)和技術(shù)擁有者還是積極地向美國進行布局，分析原因之一為日本與美國在核電建設(shè)上合作頗多。

2? ? 在華申請

1990-2020年間，中國區(qū)公開專利申請文獻331件，見圖7。其中中國籍專利271件，占據(jù)總量的81.9%；日本籍專利34件，占據(jù)總量的10.3%；韓國籍11件，占據(jù)總量的3.3%；美國籍8件，占據(jù)總量的2.4%；其余國家7件，分別占據(jù)總量的2.1%。在華申請中，中國籍專利仍為知識產(chǎn)權(quán)保護的主力軍。

圖8為在華申請公開的核電用鋼專利申請數(shù)量和專利申請人數(shù)量趨勢，中國區(qū)核電用鋼專利申請始于1992年，且申請人為日本日立株式會社，至2005年一直發(fā)展緩慢；2005年隨著中國國務(wù)院已經(jīng)正式批準了國家發(fā)展改革委上報的《核電中長期發(fā)展規(guī)劃（2005-2020年）》，這標志著中國核電發(fā)展進入了新的階段，積極推動我國的核電事業(yè)發(fā)展[1]，及嶺澳二期等核電項目的積極建設(shè)，各大鋼廠加大核電用鋼的研發(fā)力度，力爭擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的核電用鋼產(chǎn)品以支持國家核電項目的開展，大量生產(chǎn)廠家投入了研發(fā)并進行了知識產(chǎn)權(quán)保護，申請量表現(xiàn)為逐年增長的趨勢。2012年之后核電用鋼相關(guān)專利的申報有所下降，但總體趨勢還是穩(wěn)步增長，說明該行業(yè)一直處于發(fā)展時期。

中國區(qū)申請公開專利的主要申請人為鞍鋼、舞陽鋼鐵、日本制鐵、中科院金屬所、寶鋼、山西太鋼、攀鋼、武鋼、浙江產(chǎn)學研、南京鋼鐵，主要申請人中國區(qū)專利申請法律狀態(tài)見圖9。鞍鋼股份有限公司專利仍然表現(xiàn)搶眼，在中國共申請專利43件，有效21件，無論是申報量還是專利權(quán)持有量都處領(lǐng)先地位。從整個中國區(qū)申請狀況來看，在華申請中，國內(nèi)生產(chǎn)商占據(jù)比例為81.9%，同時國內(nèi)申請人基本均未在該領(lǐng)域在國際申請專利，這主要和我國企業(yè)的專利戰(zhàn)略布局意識較差、海外專利布局能力較低也有一定的關(guān)系。

3? ? 重點專利

綜合考慮施引專利數(shù)目（專利被引頻次）、同族專利成員計數(shù)、最早優(yōu)先權(quán)年、公開年，并結(jié)合權(quán)利要求記載的內(nèi)容，篩選出以下重點專利，見表2。

上述專利為本領(lǐng)域重點專利，核電用鋼領(lǐng)域基礎(chǔ)或核心專利技術(shù)基本掌握在國外的主要申請人中，雖然國內(nèi)公司正在加大技術(shù)創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)的保護力度，但是與國外公司相比，無論是申請時間還是專利存活狀態(tài)均有一定差距，且缺少擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的核心專利；一方面是由于申請人在核電領(lǐng)域的技術(shù)探索早于國內(nèi)，形成大量基礎(chǔ)專利，另一方面由于重點專利的篩選規(guī)則，即同一項專利在世界范圍內(nèi)的申請布局公開影響其被引頻次的數(shù)量；我國核電用鋼專利在“一帶一路”的背景下應(yīng)加強國際知識產(chǎn)權(quán)布局。

4? ? 結(jié)? ? 論

1）核電用鋼技術(shù)發(fā)展呈逐年增長趨勢。

2） 中國、日本是最大的技術(shù)來源國和目標國，日本制鐵在核電用鋼領(lǐng)域?qū)＠Ｗo實力，技術(shù)實力，研發(fā)實力排名第一，且進行海外布局中，美國、韓國為其首要布局國家。

3）在華申請中，國內(nèi)企業(yè)占據(jù)比例為81.9%，國內(nèi)公司正在加大技術(shù)創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)的保護力度，同時應(yīng)加強國際知識產(chǎn)權(quán)布局。

參考文獻

[1]? ? 鄭日水.我國未來核電的發(fā)展及面臨的商機與挑戰(zhàn)[J].電焊機，2008（38）：38-42.