葉繼元

1 引言

1928年我國(guó)圖書(shū)館學(xué)界和文史哲學(xué)術(shù)界曾興起“索引運(yùn)動(dòng)”，其實(shí)質(zhì)是要提高學(xué)習(xí)和研究的效率。自此索引的重要作用被學(xué)界和社會(huì)逐漸認(rèn)識(shí)。索引是檢索、統(tǒng)計(jì)、分析信息的利器，是圖書(shū)情報(bào)學(xué)研究的核心內(nèi)容，而“現(xiàn)代的索引就是數(shù)據(jù)庫(kù)”[1]。凡是在學(xué)術(shù)研究，乃至于工作、生活方面遇到查找信息、知識(shí)點(diǎn)困難的時(shí)候，索引和數(shù)據(jù)庫(kù)都大有用武之地。然而，雖然文獻(xiàn)信息不斷增多和用戶需求不斷增加，但目前對(duì)國(guó)內(nèi)各種索引、數(shù)據(jù)庫(kù)的編制仍然相對(duì)不足，不能滿足用戶的多樣化、快速、準(zhǔn)確檢索信息與知識(shí)需求。要編制更多更好的索引和數(shù)據(jù)庫(kù)，首先要厘清對(duì)索引本質(zhì)的認(rèn)識(shí)，澄清對(duì)索引工作的一些模糊認(rèn)識(shí)，在大量索引實(shí)踐的基礎(chǔ)上抽象出索引理論，以便更好地指導(dǎo)索引實(shí)踐，實(shí)現(xiàn)理論與實(shí)踐的良性互動(dòng)。同時(shí)應(yīng)清醒認(rèn)識(shí)到，加強(qiáng)對(duì)索引這一圖書(shū)情報(bào)學(xué)研究的核心內(nèi)容的研究和實(shí)踐，對(duì)于堅(jiān)守圖書(shū)情報(bào)學(xué)的核心領(lǐng)域或內(nèi)容，適度擴(kuò)展到相關(guān)學(xué)術(shù)領(lǐng)域或公共學(xué)術(shù)話題，具有十分重要的意義。

學(xué)術(shù)規(guī)范與學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)是國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界、教育界、管理界等十分關(guān)注的公共學(xué)術(shù)領(lǐng)域。這兩個(gè)領(lǐng)域與圖書(shū)情報(bào)學(xué)中“規(guī)范文檔”和學(xué)術(shù)文獻(xiàn)的采集、評(píng)價(jià)和篩選等的研究有密切關(guān)系。研究索引及數(shù)據(jù)庫(kù)與學(xué)術(shù)規(guī)范及評(píng)價(jià)的關(guān)系，探討二者相互促進(jìn)、良性發(fā)展的途徑，對(duì)于圖書(shū)情報(bào)學(xué)/信息資源管理一流學(xué)科的發(fā)展，擴(kuò)大學(xué)科影響力，無(wú)疑具有重要價(jià)值。

2 文獻(xiàn)綜述

經(jīng)文獻(xiàn)調(diào)研，尚未發(fā)現(xiàn)論述索引、數(shù)據(jù)庫(kù)與學(xué)術(shù)規(guī)范、評(píng)價(jià)的關(guān)系，或?qū)λ饕睦碚撨M(jìn)行專(zhuān)題研究的論著。有幾篇題名涉及“索引理論”或“索引原理”的文章，其研究?jī)?nèi)容屬于哲學(xué)、語(yǔ)言學(xué)、信息系統(tǒng)或經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇，或沒(méi)有論述“原理”“理論”本身，僅涉及索引的概念和定義；例如，《以索引性理論探討地方特色產(chǎn)品在旅游地行銷(xiāo)中扮演之角色》[2]。零星幾篇提到“索引詞的理論”的文章，如《索引詞理論：一個(gè)哲學(xué)邏輯視角》[3]。有的則是“索引系統(tǒng)的原理”，如《PRECIS索引系統(tǒng)的基本原理、功能和應(yīng)用》[4]。但現(xiàn)有研究沒(méi)有深入論述“索引理論”本身。

在國(guó)內(nèi)圖書(shū)情報(bào)學(xué)、文獻(xiàn)學(xué)界，有些論者提出過(guò)“索引學(xué)”或“索引學(xué)科”，但在各種規(guī)范性詞典或?qū)I(yè)工具書(shū)中難覓蹤跡（剛發(fā)現(xiàn)新近出版的《中國(guó)大百科全書(shū)：第三版.圖書(shū)館學(xué)》中已有“索引學(xué)”詞條），似乎沒(méi)見(jiàn)到以“索引學(xué)”為書(shū)名的專(zhuān)著。著名學(xué)者加菲爾德先生曾出版過(guò)《引文索引法的理論及應(yīng)用》，在第一章引文索引法的概念里，并沒(méi)有涉及索引和引文索引的“理論”[5]，著名情報(bào)檢索語(yǔ)言專(zhuān)家張琪玉先生在一篇文章中也列出過(guò)章節(jié)題名“索引原理在其他領(lǐng)域的應(yīng)用”[6]，但仔細(xì)看全文，發(fā)現(xiàn)所述“理論”和“原理”的闡述很簡(jiǎn)約。這說(shuō)明索引學(xué)是一個(gè)新興的、尚在發(fā)展的、有待同行形成共識(shí)的學(xué)科。索引學(xué)涉及到語(yǔ)言學(xué)、邏輯學(xué)、知識(shí)分類(lèi)學(xué)、信息管理系統(tǒng)等學(xué)科。按照張琪玉先生的觀點(diǎn)，如果要研究“索引學(xué)”，不要研究太廣，與其他學(xué)科交叉的不重點(diǎn)研究，索引的基本原理、基本方法和技術(shù)則是研究重點(diǎn)。

從上可知，研究索引與學(xué)術(shù)規(guī)范、評(píng)價(jià)的關(guān)系具有現(xiàn)實(shí)性、新穎性和學(xué)術(shù)性。研究索引的本質(zhì)屬性，探討索引及數(shù)據(jù)庫(kù)在學(xué)術(shù)規(guī)范與評(píng)價(jià)上的適當(dāng)作用，對(duì)于充分發(fā)揮索引、數(shù)據(jù)庫(kù)的功能，準(zhǔn)確理解同行專(zhuān)家評(píng)價(jià)法在學(xué)術(shù)規(guī)范和評(píng)價(jià)上的主導(dǎo)作用和文獻(xiàn)計(jì)量法的輔助、校驗(yàn)、確認(rèn)等作用，具有重要意義。本文利用概念分析法，研究索引、數(shù)據(jù)庫(kù)、引文的本質(zhì)屬性。利用典型案例分析法，分析各類(lèi)型索引、數(shù)據(jù)庫(kù)在學(xué)術(shù)規(guī)范和評(píng)價(jià)上的作用，尤其注重對(duì)學(xué)術(shù)創(chuàng)新這一基本規(guī)范的識(shí)別與評(píng)價(jià)，為學(xué)術(shù)規(guī)范與評(píng)價(jià)研究提供新的思路與路徑。

3 索引的本質(zhì)屬性探討

什么是索引？索引與目錄的主要區(qū)別在哪里？許多教科書(shū)或工具書(shū)并沒(méi)有明確說(shuō)明，或語(yǔ)焉不詳。網(wǎng)上一些解釋或比喻，也不準(zhǔn)確，甚至有誤導(dǎo)。要解決這些問(wèn)題，認(rèn)清索引的本質(zhì)至關(guān)重要。

所謂本質(zhì)屬性就是一事物區(qū)別于另一事物的最重要的個(gè)性特征。例如，目錄與索引都是檢索工具，也都是信息統(tǒng)計(jì)、分析的工具，都是款目的集合，都需要排序，這些是二者的共性。但能深入到文獻(xiàn)或信息資源集合的內(nèi)容進(jìn)行不同程度的標(biāo)引，注明其出處，異于源信息集合的排序則是索引的個(gè)性，或曰“本質(zhì)屬性”，因?yàn)槟夸洸痪哂羞@些特征。目錄是匯集一組文獻(xiàn)或信息資源，著錄其責(zé)任者、題名、出版者等事項(xiàng)，形成款目，按一定方式排序的檢索工具。而索引，一定要從源文獻(xiàn)中抽取詞或詞組，甚至句子，加上注釋、出處等，形成款目，其排序一定與源文獻(xiàn)的排序不一樣。概括說(shuō)來(lái)，源文獻(xiàn)抽取、出處、“異排”（“異排”是本文作者首次用來(lái)概括索引一個(gè)獨(dú)特性的語(yǔ)詞，是指不同于源文獻(xiàn)的排序，如源文獻(xiàn)正文的排序是分類(lèi)，則索引的排序一定是主題、作者、題名排序，不能是分類(lèi)排序）是索引區(qū)別于目錄等類(lèi)似檢索工具的“本質(zhì)屬性”。用專(zhuān)業(yè)術(shù)語(yǔ)也可以抽象出索引的概念模型：

源文獻(xiàn)或信息集合-抽取-索引項(xiàng)（詞、參照）-排序-出處指向-連接-源文獻(xiàn)或信息集合。例如，《全國(guó)中文期刊聯(lián)合目錄》著錄了幾萬(wàn)種期刊的編者、期刊題名、創(chuàng)刊時(shí)間等信息，按分類(lèi)排序，這是目錄?？梢詫⑦@個(gè)目錄看成是“源文獻(xiàn)”，從每個(gè)期刊款目中抽出編者、題名等，注出出處頁(yè)碼，按名稱(chēng)的字順排序，就形成了《全國(guó)中文期刊聯(lián)合目錄》的“名稱(chēng)索引”。

又如，將數(shù)千種報(bào)刊（源文獻(xiàn)）中的文章篇名抽取出來(lái)，著名文章發(fā)表的出處（報(bào)刊名稱(chēng)、卷、期、頁(yè)碼），并按照異于源文獻(xiàn)的次序排列，這就是文章篇名索引，如《全國(guó)報(bào)刊索引》。盡管有些論文篇名索引被稱(chēng)為“題錄”，但這“題錄”不是目錄，而實(shí)際上是索引。

近期有些同行爭(zhēng)論，某大型商場(chǎng)各層樓商品導(dǎo)航或指南是否是“索引”的問(wèn)題。按照上述索引的本質(zhì)屬性來(lái)分析判斷，也很容易澄清這個(gè)問(wèn)題。如果只是注明各層樓有哪些商品，按照樓層次序排列，則這個(gè)指南不是索引；如果將這個(gè)指南中的各種商品名稱(chēng)一一抽出、標(biāo)引，按照商品名稱(chēng)字順排列，注出其出處（幾層樓幾區(qū)等），則這個(gè)就是商品索引。

網(wǎng)上360百科認(rèn)為“索引的作用相當(dāng)于圖書(shū)的目錄，可以根據(jù)目錄中的頁(yè)碼快速找到所需的內(nèi)容?！盵7]這里的“目錄”，實(shí)際上是指一本書(shū)的“目次（contents）”，目次不同于目錄（catalogue/bibliography）。目次中是有表明章節(jié)的頁(yè)碼，但其排序卻與源文獻(xiàn)的排序一致，故目次不是索引?！爱惻拧笔侵浮爱愑谠墨I(xiàn)的排序”，這是索引區(qū)別于目錄、目次的一個(gè)重要特點(diǎn)。360百科將索引比喻成目錄（目次）是不準(zhǔn)確的，表明詞條作者對(duì)索引的本質(zhì)缺乏認(rèn)識(shí)。

張琪玉先生認(rèn)為現(xiàn)代的索引就是數(shù)據(jù)庫(kù)，理由是索引以數(shù)據(jù)庫(kù)形式出現(xiàn)，其應(yīng)用面更廣。數(shù)據(jù)庫(kù)在功能上相當(dāng)于傳統(tǒng)索引的一個(gè)索引體系。數(shù)據(jù)庫(kù)推動(dòng)了索引編制技術(shù)的發(fā)展，特別是自動(dòng)抽詞、自動(dòng)賦詞、賦分類(lèi)號(hào)等技術(shù)。推動(dòng)了加權(quán)檢索、截詞檢索、模糊檢索等檢索方法。還推動(dòng)了索引用語(yǔ)言（情報(bào)檢索語(yǔ)言）的創(chuàng)新，最重要的是索引語(yǔ)言的組配化和自然語(yǔ)言的應(yīng)用[1]。

我認(rèn)為，張先生的觀點(diǎn)是極有價(jià)值的，既充分肯定索引的價(jià)值，又明確了數(shù)據(jù)庫(kù)的重要性，將索引與數(shù)據(jù)庫(kù)有機(jī)聯(lián)系起來(lái)，對(duì)于大力倡導(dǎo)編制各種類(lèi)型的索引或數(shù)據(jù)庫(kù)很有助益。數(shù)據(jù)庫(kù)是記錄的集合，每條記錄又是字段的集合，各種可檢字段都可以生成一個(gè)索引。數(shù)據(jù)庫(kù)的檢索原理實(shí)際上是索引原理的發(fā)展。

在關(guān)系數(shù)據(jù)庫(kù)設(shè)計(jì)者看來(lái)，索引就是數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)，其特點(diǎn)是能排序、快速查找，不需要全面掃描，排序后僅掃幾次即可，能提高數(shù)據(jù)檢索的速度。數(shù)據(jù)庫(kù)在功能上相當(dāng)于傳統(tǒng)索引的一個(gè)索引體系。因?yàn)閿?shù)據(jù)庫(kù)包含許多字段，有的字段相當(dāng)于文獻(xiàn)款目的各種著錄事項(xiàng)，而另一些字段相當(dāng)于文獻(xiàn)的各種檢索標(biāo)識(shí)項(xiàng)（諸如分類(lèi)號(hào)、主題詞、題名、責(zé)任者等），這些字段對(duì)各文獻(xiàn)款目都可以生成一個(gè)索引，通過(guò)這個(gè)索引可以對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行檢索，也可以對(duì)相關(guān)字段直接檢索。一個(gè)含有分類(lèi)號(hào)、主題詞等字段的數(shù)據(jù)庫(kù)相當(dāng)于有了分類(lèi)索引、主題索引等索引體系。因此從功能上說(shuō)，數(shù)據(jù)庫(kù)具有傳統(tǒng)索引的全部檢索功能。正是從這個(gè)意義上說(shuō)，現(xiàn)代索引就是數(shù)據(jù)庫(kù)。當(dāng)然數(shù)據(jù)庫(kù)的檢索功能更為強(qiáng)大，數(shù)據(jù)庫(kù)是比傳統(tǒng)索引更為高級(jí)、先進(jìn)的索引，二者不能完全等同。隨著計(jì)算機(jī)技術(shù)應(yīng)用的普及，目前編制大型索引均為計(jì)算機(jī)編制，故許多索引都命名為“某某索引數(shù)據(jù)庫(kù)”。為行文方便，下文中提到的索引，如不特別申明，均指?jìng)鹘y(tǒng)索引和現(xiàn)代索引——數(shù)據(jù)庫(kù)。

關(guān)于索引的原理，張琪玉先生曾認(rèn)為：索引是對(duì)某一文獻(xiàn)集合（如期刊）中所包含的各篇文章，或某種文獻(xiàn)（如專(zhuān)著）中所討論的各個(gè)局部主體和所述及的具有信息價(jià)值的各個(gè)事項(xiàng)（如人物、機(jī)構(gòu)、地區(qū)、事件、生物、礦物、設(shè)備、工藝、方法、公式、數(shù)據(jù)、著作等）以簡(jiǎn)明的方式分別著錄標(biāo)引，即確定其檢索標(biāo)識(shí)和指出其所在位置，并將款目按一定的可檢順序排列和組織，以方便檢索的一種工具[6]。

從以上原理的論述中可以看出，索引原理來(lái)源于索引的概念或定義和功能。

國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《索引編制規(guī)則（總則）》（修改稿）對(duì)索引有以下定義：指向文獻(xiàn)或文獻(xiàn)集合中的概念、詞語(yǔ)及其他項(xiàng)目等的信息檢索工具，由一系列款目及參照組成。而索引款目則是：對(duì)某一文獻(xiàn)或文獻(xiàn)集合的主題內(nèi)容、涉及事項(xiàng)或外部特征加以描述的記錄，是索引的基本單元?？钅坑蓸?biāo)目、注釋、副標(biāo)目及出處組成。部分索引款目還帶有附加信息。索引的功能除提供文獻(xiàn)線索、節(jié)省文獻(xiàn)調(diào)研時(shí)間等外，有調(diào)查和核實(shí)學(xué)術(shù)成果，統(tǒng)計(jì)、分析文獻(xiàn)被引用情況，進(jìn)行大范圍的文獻(xiàn)普查、利用等，還有文獻(xiàn)考證、文獻(xiàn)鑒別、古籍校勘、古籍整理等，用作語(yǔ)言學(xué)、目錄學(xué)、文化史、科學(xué)史、文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)、科學(xué)計(jì)量學(xué)等研究的手段和工具。輔助查明某項(xiàng)發(fā)現(xiàn)、發(fā)明、理論、原理、方法等的優(yōu)先地位或二次發(fā)現(xiàn)?；虬l(fā)現(xiàn)研究中的空白點(diǎn)或可能的生長(zhǎng)點(diǎn)。這些功能與學(xué)術(shù)規(guī)范與學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)有密切的關(guān)聯(lián)。

從索引的原理，我們可以推出以下一些命題。

推論一：對(duì)任何一個(gè)較大信息資源集合，總可以根據(jù)查找需求，將該集合中的特定元素或事項(xiàng)標(biāo)引為索引項(xiàng)（標(biāo)目）。這就是說(shuō)，萬(wàn)事萬(wàn)物皆有信息，故皆可索引。商場(chǎng)層樓商品索引，索引項(xiàng)、出處標(biāo)引理論上都可以多標(biāo)，但在實(shí)際上，都應(yīng)根據(jù)查找的需求來(lái)標(biāo)引，標(biāo)引應(yīng)該適度。

推論二：索引項(xiàng)必須有序化，且有出處或位置符號(hào)。如果“異排”是一個(gè)特點(diǎn)的話，那么可以將“異排”增加上去，即：索引項(xiàng)必須有序化，異于原排序，且有出處或位置符號(hào)。

推論三：索引來(lái)源于信息資源集合（索引源），但不等于集合本身。信息資源集合是索引的源泉，索引僅是指向信息資源集合的線索或路徑。

推論四：索引指向信息資源集合中的內(nèi)容，但不等于內(nèi)容本身。

從以上四個(gè)推論就可以引申出引文索引、評(píng)論索引僅僅是“輔助學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)與規(guī)范的作用”的結(jié)論。這些作用包括：對(duì)研究成果可以查新、認(rèn)證、普查、統(tǒng)計(jì)、分析、排序等，并不是直接對(duì)研究成果質(zhì)量的評(píng)價(jià)，盡管引文數(shù)據(jù)等能在一定程度上反映內(nèi)容，或與質(zhì)量有正相關(guān)性，但畢竟不能等于內(nèi)容的質(zhì)量評(píng)價(jià)，它僅對(duì)評(píng)審專(zhuān)家有參考、輔助作用，不能代替同行專(zhuān)家的評(píng)價(jià)和判定。因此，在學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)上將“SCI至上”是有害的。本文在下面還會(huì)論及這個(gè)問(wèn)題。

因此我們可以說(shuō)，索引充分體現(xiàn)了“省時(shí)法則”：索引是省時(shí)高效查找信息、知識(shí)的利器。同時(shí)它還是一個(gè)有效的計(jì)量工具：索引的來(lái)源信息越多，數(shù)據(jù)越大，計(jì)量分析越有價(jià)值。在信息社會(huì)，具有“索引意識(shí)”“索引思維”極為重要，也是信息素養(yǎng)的一個(gè)重要組成部分。只要查找信息、知識(shí)感到不方便，那立刻就應(yīng)想到“索引”，這就是“索引意識(shí)”。而后馬上思考如何能標(biāo)引和有序化，怎樣才能省時(shí)高效標(biāo)引和排序等，這就是“索引思維”。

4 索引/數(shù)據(jù)庫(kù)在學(xué)術(shù)規(guī)范中的作用

2001年筆者通過(guò)招標(biāo)承擔(dān)教育部的哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究學(xué)術(shù)規(guī)范研究項(xiàng)目，起草“規(guī)范”，經(jīng)過(guò)各校多位專(zhuān)家討論、修改，教育部社會(huì)科學(xué)委員會(huì)通過(guò)，教育部于2004年頒布《高等學(xué)校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究規(guī)范（試行稿）》，被同行譽(yù)為“首部中國(guó)學(xué)術(shù)憲章”。2005年筆者出版國(guó)內(nèi)首部《學(xué)術(shù)規(guī)范通論》，首次對(duì)學(xué)術(shù)規(guī)范下了定義[8]，2017年再版。2011年又承擔(dān)教育部重大項(xiàng)目《學(xué)術(shù)規(guī)范和學(xué)科方法論研究》，主編出版了文科11個(gè)學(xué)科的規(guī)范與教育叢書(shū)，諸如在《圖書(shū)館學(xué)情報(bào)學(xué)學(xué)術(shù)規(guī)范與方法論研究》“總序”中指出：人文社會(huì)科學(xué)各個(gè)學(xué)科“對(duì)學(xué)術(shù)規(guī)范達(dá)到的目的、所起的作用或功能、所包含的最基本內(nèi)容等的認(rèn)識(shí)還是大同小異?！盵9]。

所謂學(xué)術(shù)規(guī)范是指學(xué)術(shù)共同體根據(jù)學(xué)術(shù)發(fā)展規(guī)律參與制定的有關(guān)各方共同遵守的、有利于學(xué)術(shù)積累和創(chuàng)新的各種準(zhǔn)則和要求，是整個(gè)學(xué)術(shù)共同體在長(zhǎng)期學(xué)術(shù)活動(dòng)中的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)和概括。包括學(xué)術(shù)研究基本規(guī)范、研究程序規(guī)范、研究方法規(guī)范、論著撰寫(xiě)規(guī)范、責(zé)任者署名規(guī)范、論著引用規(guī)范、論著呈現(xiàn)規(guī)范、學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)規(guī)范、學(xué)術(shù)批評(píng)規(guī)范。規(guī)范是手段，創(chuàng)新是目的，手段圍繞目的而變化，只要有利于學(xué)術(shù)創(chuàng)新，不適宜的規(guī)范就必須修改。遵守學(xué)術(shù)規(guī)范，就是講究科研誠(chéng)信，反對(duì)學(xué)術(shù)不端（故意之行為，如剽竊、篡改、偽造、虛假署名、虛假信息、買(mǎi)賣(mài)論文、代寫(xiě)等）、學(xué)術(shù)失范（無(wú)意之行為，如不會(huì)引用、論文格式混亂、圖表無(wú)標(biāo)題和編號(hào)，選題空洞、沒(méi)有學(xué)術(shù)史回顧、缺乏論證、文摘、關(guān)鍵詞不規(guī)范等，自然科學(xué)稱(chēng)之為“科研不當(dāng)”）。發(fā)現(xiàn)、確證學(xué)術(shù)不端行為后，就必須處理；而發(fā)現(xiàn)失范或不當(dāng)行為，則主要是教育。二種行為的性質(zhì)及其處理方式必須分清，否則會(huì)影響學(xué)術(shù)的健康發(fā)展。學(xué)術(shù)研究基本規(guī)范，諸如合理質(zhì)疑、批判性思維、創(chuàng)新性思維、獨(dú)立思考、學(xué)術(shù)平等基本規(guī)范是“綱”，責(zé)任者署名規(guī)范、論著引用規(guī)范等技術(shù)性規(guī)范是“目”，“綱舉目張”，基本規(guī)范最為重要，適用于文理各學(xué)科的研究。換言之，內(nèi)容規(guī)范是“綱”，形式規(guī)范是“目”。以學(xué)術(shù)論文為例，其形式規(guī)范包括題目文字的多少、章節(jié)的標(biāo)記符號(hào)、文摘、關(guān)鍵詞、參考文獻(xiàn)/注釋、圖表、措辭等規(guī)范。而內(nèi)容規(guī)范是指選題、綜述、觀點(diǎn)、方法、論證（事實(shí)、數(shù)據(jù)）、結(jié)果/結(jié)論等每一步驟的規(guī)范。形式規(guī)范是底線，內(nèi)容規(guī)范是關(guān)鍵，論文要有新意，能分析問(wèn)題、解決問(wèn)題，這是最重要的規(guī)范。

編制索引/數(shù)據(jù)庫(kù)的作用主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。

4.1 有利于提高文獻(xiàn)內(nèi)容質(zhì)量

編制有關(guān)文獻(xiàn)內(nèi)容的索引，可以核對(duì)核心概念、術(shù)語(yǔ)的規(guī)范度，通過(guò)參照統(tǒng)一詞語(yǔ)表述，行文規(guī)范和統(tǒng)一性校對(duì)；通過(guò)主題（有關(guān)學(xué)術(shù)觀點(diǎn)、研究方法、研究結(jié)果和結(jié)論的主題詞）初步判斷論文的水平和質(zhì)量。通過(guò)對(duì)《馬克思主義理論學(xué)科學(xué)術(shù)規(guī)范與方法論研究》《圖書(shū)館學(xué)情報(bào)學(xué)學(xué)術(shù)規(guī)范與方法論研究》《政治學(xué)學(xué)術(shù)規(guī)范與方法論》《語(yǔ)言學(xué)學(xué)術(shù)規(guī)范與方法論研究》等11本叢書(shū)編制書(shū)后索引，可以規(guī)范術(shù)語(yǔ)等內(nèi)容表述，提高了叢書(shū)質(zhì)量。又如，通過(guò)為博士論文編制索引，尤其是對(duì)論文創(chuàng)新點(diǎn)進(jìn)行標(biāo)引，能夠凸顯論文遵守內(nèi)容規(guī)范，尤其是基本規(guī)范的情況。再如，編制題名索引對(duì)不當(dāng)重復(fù)研究、重復(fù)發(fā)表的文章的查證（一稿多發(fā)問(wèn)題）；數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)抄襲認(rèn)定的輔助（“翟天臨博士論文抄襲事件”）；學(xué)術(shù)年表式索引的查新功能（首發(fā)權(quán)的認(rèn)定、注冊(cè)），可以輔助查明某項(xiàng)發(fā)現(xiàn)、發(fā)明、理論、原理、方法等的優(yōu)先地位或二次發(fā)現(xiàn)，或發(fā)現(xiàn)研究中的空白點(diǎn)或可能的生長(zhǎng)點(diǎn)，重組文獻(xiàn)知識(shí)體系（學(xué)術(shù)創(chuàng)新是基本學(xué)術(shù)規(guī)范，文理科皆然）。

4.2 有利于“辨章學(xué)術(shù)、考鏡源流”

張琪玉先生于2001年就提出編制“學(xué)術(shù)年表式索引數(shù)據(jù)庫(kù)的設(shè)想”，以實(shí)現(xiàn)“辨章學(xué)術(shù)、考鏡源流”中國(guó)傳統(tǒng)目錄學(xué)理論的精華。在文獻(xiàn)題錄/索引基礎(chǔ)上，增加“時(shí)間（發(fā)表時(shí)間或發(fā)生時(shí)間）”“學(xué)術(shù)事件說(shuō)明（仿照年表敘述方式）”兩個(gè)字段，按照時(shí)序揭示某一學(xué)科、專(zhuān)業(yè)、專(zhuān)題、主題領(lǐng)域的文獻(xiàn)及其在該領(lǐng)域發(fā)展史上的貢獻(xiàn)[10]，對(duì)學(xué)術(shù)規(guī)范（學(xué)術(shù)史文獻(xiàn)綜述）和學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)有重要作用，且能起到分類(lèi)、主題索引不能起到的功用。

4.3 有利于科研誠(chéng)信建設(shè)

引文索引、評(píng)論索引對(duì)引用經(jīng)典、切題引用文獻(xiàn)、他人研究成果的評(píng)述或驗(yàn)證，查看引用文獻(xiàn)和文獻(xiàn)綜述的合理性均有作用。有的查詢可直接核實(shí)，有的查詢則可指引專(zhuān)家聚焦判斷。包括“智能查重”，文獻(xiàn)是否為抄襲，最終需要專(zhuān)家定奪，不能由查重系統(tǒng)（數(shù)據(jù)庫(kù)）“一刀切”。

5 索引/數(shù)據(jù)庫(kù)在學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)中的作用

索引在學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)上的輔助作用學(xué)界討論很多且已有共識(shí)，比較好理解，輔助作用不能擴(kuò)大化，變成“唯”，就片面化了。

學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)是評(píng)價(jià)主體根據(jù)一定的目的和標(biāo)準(zhǔn)對(duì)評(píng)價(jià)客體進(jìn)行的價(jià)值判斷。包括學(xué)者評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)、媒介（期刊、報(bào)紙、網(wǎng)站等）評(píng)價(jià)、成果評(píng)價(jià)（出版前評(píng)價(jià)與出版后評(píng)價(jià)）等。對(duì)于成果評(píng)價(jià)來(lái)說(shuō)，有成果出版前評(píng)價(jià)：投稿評(píng)價(jià)、項(xiàng)目評(píng)價(jià)、學(xué)位論文評(píng)價(jià)等；成果出版后的評(píng)價(jià)則有期刊評(píng)價(jià)、圖書(shū)評(píng)價(jià)、論文評(píng)價(jià)、學(xué)者評(píng)價(jià)等。學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的原則有目的性；定性定量相結(jié)合；分類(lèi)評(píng)價(jià)；質(zhì)量評(píng)價(jià)；三公（公開(kāi)、公正、公平）；相對(duì)性評(píng)價(jià)。2010年筆者及其研究團(tuán)隊(duì)首次提出了學(xué)術(shù)“全評(píng)價(jià)”體系論[11]，2021年又推出專(zhuān)著《學(xué)術(shù)“全評(píng)價(jià)”體系論》，明確概括了學(xué)術(shù)“全評(píng)價(jià)”體系就是“六大要素”“三大維度”“若干推論、解釋和運(yùn)用原則及規(guī)則”[12]。近年來(lái)學(xué)界、期刊界有不少報(bào)道、轉(zhuǎn)載、引用、評(píng)論。該評(píng)價(jià)體系與近期國(guó)外的《舊金山宣言》《萊頓宣言》的一些觀點(diǎn)不謀而合，且提出時(shí)間更早、邏輯性、易記性稍強(qiáng)。與近期中央有關(guān)評(píng)價(jià)中反“四唯”“五唯”的精神相契合，為其奠定了學(xué)理基礎(chǔ)。學(xué)術(shù)“全評(píng)價(jià)”體系論已被學(xué)界應(yīng)用于期刊、圖書(shū)、論文、網(wǎng)站、學(xué)者、館藏文獻(xiàn)評(píng)價(jià)等方面。所謂學(xué)術(shù)“全評(píng)價(jià)”體系，概括言之，就是六大要素、三個(gè)維度、若干推論，全方位、全要素、全過(guò)程評(píng)價(jià)。六大要素是指評(píng)價(jià)主體、評(píng)價(jià)客體、評(píng)價(jià)目的、評(píng)價(jià)方法、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)及指標(biāo)、評(píng)價(jià)制度。三大維度是指形式評(píng)價(jià)，內(nèi)容評(píng)價(jià)、效用評(píng)價(jià)。由淺入深，層層遞進(jìn)（三個(gè)維度階梯論）。若干推論是指評(píng)價(jià)目的制約論、同行專(zhuān)家主導(dǎo)論、評(píng)價(jià)客體細(xì)分論、評(píng)價(jià)指標(biāo)可采論、評(píng)價(jià)方法適度論、評(píng)價(jià)制度保障論、計(jì)量方法與專(zhuān)家方法互補(bǔ)論等。形式評(píng)價(jià)一般為簡(jiǎn)單評(píng)價(jià)，質(zhì)量評(píng)價(jià)主要是內(nèi)容評(píng)價(jià)和效用評(píng)價(jià)。

5.1 有利于輔助查明學(xué)術(shù)新貢獻(xiàn)

利用各種索引，尤其是綜合性、收錄文獻(xiàn)較為全面的索引數(shù)據(jù)庫(kù)，可以輔助查到學(xué)者、機(jī)構(gòu)等的研究新成果，諸如某個(gè)新概念、新觀點(diǎn)、新方法、新資料、新理論等，并可以快捷、方便地確定知識(shí)產(chǎn)出的優(yōu)先權(quán)，從而確定學(xué)者、機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)新貢獻(xiàn)。

5.2 有利于定量評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)影響力

利用各種引文數(shù)據(jù)庫(kù)、學(xué)術(shù)評(píng)論數(shù)據(jù)庫(kù)、觀點(diǎn)創(chuàng)新索引數(shù)據(jù)庫(kù)等，可以查到研究成果及其作者、作者所在的機(jī)構(gòu)、地區(qū)、國(guó)家等的分布情況，并可通過(guò)知識(shí)圖譜給予形象描述，通過(guò)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)和分析，可以從一個(gè)側(cè)面測(cè)度研究成果及其作者、機(jī)構(gòu)等的學(xué)術(shù)影響力。近幾十年來(lái)這方面的研究成果豐富，已形成文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)、科學(xué)計(jì)量、信息計(jì)量學(xué)、網(wǎng)絡(luò)計(jì)量學(xué)（含Altermetrics）等新領(lǐng)域。

5.3 有利于輔助評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)質(zhì)量

由于引文索引數(shù)據(jù)庫(kù)等的出現(xiàn)，其利用變得非常方便，于是以引文為代表的計(jì)量評(píng)價(jià)法應(yīng)運(yùn)而生。不論是SCI、SSCI、A&HCI、SCOPUS，還是南京大學(xué)編制的《中文社會(huì)科學(xué)引文索引》（CSSCI）、《中文學(xué)術(shù)圖書(shū)引文索引》（CBKCI）、《中國(guó)智庫(kù)索引》（CTTI）、《中文學(xué)術(shù)評(píng)論索引》（CARI）、《中文人文社會(huì)科學(xué)集刊引文索引》等等，除了檢索作用外，亦有統(tǒng)計(jì)、分析學(xué)術(shù)影響力的作用（影響力不等于質(zhì)量）和輔助評(píng)價(jià)質(zhì)量的作用。從幾十年學(xué)界對(duì)其評(píng)價(jià)作用的爭(zhēng)論就可知道其作用。有的院士幾十年前就要求廢除SCI，但至今沒(méi)有落實(shí)。其中一個(gè)主要原因就是：引文既包含同行專(zhuān)家的定性評(píng)價(jià)，又可以定量評(píng)價(jià)，因此，否定不了。但這種同行的定性評(píng)價(jià)不都是直接的質(zhì)量評(píng)價(jià)，動(dòng)機(jī)多種多樣，引用深度也大不一樣。因此，對(duì)引文索引等的輔助評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)質(zhì)量的作用，我在十多年前就明確表示，一定要實(shí)事求是，不能絕對(duì)化，不能高估，也不能低看。值得指出的是，如果SCI，CSSCI研制目的主要是“檢索”作用的話，那么《中文學(xué)術(shù)評(píng)論索引》（CARI）、《中國(guó)學(xué)科專(zhuān)家索引數(shù)據(jù)庫(kù)》（CSI）則除了“檢索”外，更側(cè)重于“輔助評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)質(zhì)量”。但盡管如此，這些索引/數(shù)據(jù)庫(kù)都不能代替同行評(píng)議，僅供同行更好地評(píng)議學(xué)術(shù)質(zhì)量作參考，或者對(duì)同行評(píng)議的結(jié)果進(jìn)行核實(shí)、校驗(yàn)。

6 結(jié)語(yǔ)

加強(qiáng)學(xué)術(shù)規(guī)范、遵循科研誠(chéng)信，建立科學(xué)合理公正的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系是一個(gè)長(zhǎng)期的任務(wù)，索引等技術(shù)手段僅是輔助工具。目前應(yīng)將各種新技術(shù)與學(xué)術(shù)規(guī)范與評(píng)價(jià)研究的成果密切結(jié)合，雙管、多管齊下，療效將更為明顯。具體措施可以對(duì)大學(xué)生、研究生進(jìn)行學(xué)術(shù)規(guī)范、科研倫理與學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的系統(tǒng)教育，提高智能查重與評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)（影響因子、被引次數(shù)、H指數(shù)、Altmetrics等）的準(zhǔn)確性，對(duì)論文的關(guān)鍵詞、文獻(xiàn)綜述、參考文獻(xiàn)是否規(guī)范均可自動(dòng)檢測(cè)，以幫助指導(dǎo)老師審閱論文的規(guī)范性，學(xué)生也可利用系統(tǒng)自我學(xué)習(xí)有關(guān)規(guī)范，提高論文質(zhì)量。但對(duì)學(xué)術(shù)不端行為應(yīng)嚴(yán)格處理，加快中國(guó)學(xué)術(shù)共同體的建設(shè)（有學(xué)界，有同行，有學(xué)人，但無(wú)成熟的學(xué)術(shù)共同體，此正在建設(shè)與完善之中）。索引或數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)不能代替專(zhuān)家、學(xué)者的認(rèn)定和評(píng)價(jià)。研究者的綜合性思維、批判性思維、創(chuàng)新性思維在相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)間里是技術(shù)（包括ChatGPT等新技術(shù)）不能替代的。索引/數(shù)據(jù)庫(kù)+人工智能先解決論文形式規(guī)范問(wèn)題，如摘要、關(guān)鍵詞是否規(guī)范，以后再涉及論文內(nèi)容規(guī)范，如文獻(xiàn)綜述是否合適，是否有重大遺漏，是否有創(chuàng)新點(diǎn)（查新）等問(wèn)題。索引工作看上去似乎不怎么“高大上”，許逸民先生認(rèn)為“眼高者不屑為，手低者不能為，用之者稱(chēng)方便，而編者之苦衷非盡人皆知也”。而張琪玉先生認(rèn)為“知識(shí)誠(chéng)可貴，索引價(jià)亦高”。如果索引編制質(zhì)量很高，那么 “知識(shí)誠(chéng)可貴，索引價(jià)更高”。筆者深以為然。索引工作是有點(diǎn)“為人作嫁衣裳”，但“潤(rùn)物細(xì)無(wú)聲”。更適當(dāng)、更恰當(dāng)?shù)卣f(shuō)，某些索引工作較簡(jiǎn)單，但揭示復(fù)雜內(nèi)容的索引卻未必。尤其是質(zhì)量精當(dāng)?shù)膬?nèi)容索引或向量數(shù)據(jù)庫(kù)，至少涉及到邏輯學(xué)、語(yǔ)言學(xué)（術(shù)語(yǔ)學(xué)、語(yǔ)法）、情報(bào)語(yǔ)言學(xué)、目錄學(xué)、文摘學(xué)、編輯出版學(xué)等多方面的知識(shí)。索引工作的創(chuàng)新包括索引選題的創(chuàng)新、索引項(xiàng)的創(chuàng)新、索引方法的創(chuàng)新、索引應(yīng)用的創(chuàng)新（在學(xué)術(shù)規(guī)范和學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)上的應(yīng)用），此并非易事。如果“高人”也來(lái)做索引/數(shù)據(jù)庫(kù)，無(wú)疑其功用將更大。

最后仿照名人句式作為結(jié)語(yǔ)：“學(xué)術(shù)尚無(wú)止境，索引必須多編，諸位加倍努力，大有用武之地！”