侯興隆

提 要：中世紀(jì)中期，受莊園地產(chǎn)管理難度加大、農(nóng)產(chǎn)品收益不斷上漲、受教育群體規(guī)模擴(kuò)大，以及王室司法行政書面化等因素的影響，英國莊園管理開始從依賴口頭記憶，轉(zhuǎn)向書面文件。在此過程中，莊園調(diào)查簿、土地估價(jià)冊(cè)、地籍冊(cè)、租稅清冊(cè)、慣例簿、賬簿、法庭案卷等一系列莊園文件得以編纂，它們成為莊園社會(huì)治理的主要憑借。然而這一轉(zhuǎn)變并非是一帆風(fēng)順的，其中充斥著領(lǐng)主和農(nóng)民相互間的博弈與妥協(xié)，雖然偶爾會(huì)爆發(fā)嚴(yán)重沖突，但雙方大多數(shù)時(shí)候能夠借助書面文件平抑矛盾，維護(hù)彼此的權(quán)益。在莊園管理變革的影響下，民眾的“文件意識(shí)”加強(qiáng)，并以前所未有的方式與之發(fā)生聯(lián)系。此外，變革中將維蘭勞役地租固定并折算為貨幣的做法，使維蘭的人身依附關(guān)系進(jìn)一步削弱，推動(dòng)了社會(huì)生產(chǎn)力的解放。

文字是人類交流需求發(fā)展的必然階段，摩爾根（L.H.Morgan）和恩格斯（F.Engels）都將其視為文明時(shí)代開始的重要標(biāo)志。恩格斯言道：“從鐵礦石的冶煉開始，并由于拼音文字的發(fā)明及其應(yīng)用于文獻(xiàn)記錄而過渡到文明時(shí)代?！?[德]恩格斯著，中共中央馬克思、恩格斯、列寧、斯大林著作編譯局譯：《家庭、私有制和國家的起源》，北京：人民出版社，2018年，第25頁。盎格魯—撒克遜時(shí)代（Anglo-Saxon period）以及諾曼征服（Norman Conquest）初期的英國尚屬于從野蠻向文明過渡的階段，雖然書面文件此時(shí)已被用于國家治理，但基層村莊仍依賴于世代口耳相傳所形成的口頭記憶。隨著中世紀(jì)中期內(nèi)外諸因素的影響，書面文件逐漸取代口頭記憶成為英國基層治理的基石，地方治理模式從“原始”轉(zhuǎn)向“文明”。尤其自12世紀(jì)末開始，莊園管理書面化進(jìn)程大大加快，迎來了所謂的“管理變革”時(shí)期。2C.Dyer,Lords and Peasants in a Changing Society: The Estates of the Bishopric of Worcester,680-1540,Cambridge: Cambridge University Press,1980,p.51.這場(chǎng)變革對(duì)莊園、村莊，乃至英國基層鄉(xiāng)村社會(huì)產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響。

20世紀(jì)中期以前，受傳統(tǒng)史學(xué)的影響，學(xué)界的關(guān)注點(diǎn)集中于國家政治制度史，對(duì)地方治理方式的探討著墨甚少。隨著20世紀(jì)中期年鑒學(xué)派（Annales School）的興起，越來越多的學(xué)者開始將目光轉(zhuǎn)向經(jīng)濟(jì)—社會(huì)史領(lǐng)域，尤其是地方社會(huì)發(fā)展史,他們或以單一的村莊為研究對(duì)象、或以中世紀(jì)英國村莊和莊園社會(huì)變遷為著力點(diǎn)。通過卡姆（H.M.Cam）、貝內(nèi)特（H.S.Bennett）、塞爾（E.Searle）、麥金托什（M.K.McIntosh）等一批學(xué)者的努力，1Helen M.Cam,Liberties and Communities in Medieval England:Collected Studies in Local Administration and Topography,London:Merlin Press,1963；[英]亨利·斯坦利·貝內(nèi)特著，龍秀清等譯：《英國莊園生活：1150—1400年農(nóng)民生活狀況研究》，上海：上海人民出版社，2005年；E.Searle,Lordship and Community:Battle Abbey and Its Banlieu,Toronto: Pontifical Institute of Medieval Studies,1974；M.K.McIntosh,Autonomy and Community: The Royal Manor of Havering,1200-1500,Cambridge: Cambridge University Press,1986。中世紀(jì)英國村莊的面紗被逐漸撥開，但他們并沒有意識(shí)到中世紀(jì)中期以來村莊治理方式已不知不覺間發(fā)生了轉(zhuǎn)變，遑論對(duì)此問題進(jìn)行深入探討。科斯敏斯基（E.A.Kosminsky）較早認(rèn)識(shí)到莊園書面文件與地方社會(huì)治理之間的聯(lián)系，而且他發(fā)現(xiàn)莊園書面文件多存在于教會(huì)地產(chǎn)之上，尤其是英國東部和南部。2E.A.Kosminsky,Studies in the Agrarian History of England,New York: Kelley &Millman,Inc,1956,p.2.哈維（P.D.A.Harvey）進(jìn)一步指出：“莊園文件是中世紀(jì)地方管理的一種記錄，但對(duì)其在中世紀(jì)早期莊園管理中的角色卻難以確定，因此很難判斷書面文件是否是作為一種新的管理方式而引入的?！?P.D.A.Harvey,Manorial Records,London: British Records Association,1984,p.8.貝利（M.Bailey）在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步探討了莊園書面文件出現(xiàn)的原因。4M.Bailey,The English Manor,1200-1500,Manchester: Manchester University Press,2002.與此同時(shí)，國內(nèi)一些學(xué)者也注意到書面文件所帶來的地方管理方式的轉(zhuǎn)變，但仍只是停留于文件本身，沒有認(rèn)識(shí)到書面文件所代表的地方治理方式的更替。5徐浩：《英國中世紀(jì)的法律結(jié)構(gòu)與法制傳統(tǒng)》，《歷史研究》，1990年第6期；徐浩：《中世紀(jì)英國鄉(xiāng)村體制構(gòu)架補(bǔ)論》，《貴州師范大學(xué)學(xué)報(bào)》，2001年第4期；李云飛：《試論13、14世紀(jì)英格蘭的莊園賬簿》，《首都師范大學(xué)學(xué)報(bào)》，2003年第1期。值得一提的是，克蘭西（M.T.Clanchy）的《從記憶到書面記錄：1066—1307年的英格蘭》一書首次系統(tǒng)論述了自諾曼征服至愛德華一世（Edward Ⅰ，1272—1307年在位）時(shí)期英國的書面化進(jìn)程，然而克蘭西依舊只是著眼于書面化本身，沒有從治理方式的角度去考量英國基層社會(huì)的書面化進(jìn)程。6M.T.Clanchy,From Memory to Written Record: England,1066-1307,Chichester: Wiley-Blackwell,2013.

綜上，雖然學(xué)界已有部分學(xué)者意識(shí)到中世紀(jì)中期英國基層鄉(xiāng)村治理方式的變化，尤其是書面化與莊園管理方式之間的聯(lián)系，但對(duì)此問題的認(rèn)識(shí)依舊模糊，從口頭記憶到書面文件的演化以及由此帶來的莊園治理方式的轉(zhuǎn)變?nèi)杂写M(jìn)一步探索。有鑒于此，本文將以莊園管理從口頭記憶向書面文件的演進(jìn)為線索，考察莊園管理變革的動(dòng)因、莊園文件的種類與內(nèi)容、書面化進(jìn)程中領(lǐng)主和農(nóng)民的博弈與妥協(xié)，以期從治理方式轉(zhuǎn)變的視角全面審視中世紀(jì)英國基層鄉(xiāng)村的發(fā)展。

一、莊園管理變革的動(dòng)因

盎格魯—撒克遜時(shí)期，村莊治理主要依靠村民朝夕相處、口耳相傳形成的口頭記憶，無論是商品交易見證、司法訴訟，還是日常生活矛盾的解決，皆依賴于記憶，而非書面文件。隨著莊園的形成，原有的管理方式不再適用于日常治理，書面文件作為新的管理形式被引入莊園。10—11世紀(jì)時(shí)出現(xiàn)了少量莊園文件，由于當(dāng)時(shí)書面文件的珍貴性，其編寫目的并非是用于社會(huì)管理?？颂m西也指出：“在諾曼征服之前，以及之后的一個(gè)世紀(jì)里……書面文件往往是獻(xiàn)給上帝或后人的，而非同時(shí)代的個(gè)人?！?M.T.Clanchy,From Memory to Written Record: England,1066-1307,p.148.到12世紀(jì)末期，莊園管理從口頭記憶到書面文件轉(zhuǎn)型的進(jìn)程大大加快，各類書面文件成為莊園、村莊，乃至整個(gè)基層社會(huì)治理的重要憑借，其原因主要有以下幾點(diǎn)：

首先，莊園管理相較于村莊管理更為復(fù)雜，僅憑口頭記憶難以應(yīng)對(duì)莊園的日常運(yùn)作，因此，引入書面文件是莊園管理的客觀要求。盎格魯—撒克遜時(shí)期村莊治理的口頭記憶特征是村莊實(shí)際需求與時(shí)代客觀困難共同造成的結(jié)果。5—11世紀(jì)，英國正處于從部落到國家的轉(zhuǎn)換期，國家治理體系的構(gòu)建剛剛起步，社會(huì)管理結(jié)構(gòu)松散。與此同時(shí)，村莊人口較少，諾曼征服初期總?cè)丝诩s140萬，平均人口密度為每平方英里6人。1A.Hinde,England Population: A History since Domesday Survey,New York: The Oxford University,2003,pp.19-23.村莊內(nèi)部事務(wù)種類單一，村民與外界社會(huì)流動(dòng)性較小，基于口頭記憶的村莊治理模式能夠滿足日常生活需要，對(duì)書面文件的需求很小。但自12世紀(jì)開始，英國人口和耕地面積快速增加，莊園原有的管理方式難以應(yīng)對(duì)。諾曼征服后，人口的增加推動(dòng)了大范圍的墾殖活動(dòng)，大量荒地、林地被開墾為耕地，莊園所轄面積亦隨之?dāng)U大，而莊園與村莊的范圍并不總是一致，社會(huì)治理難度隨之增加。在英國北部，莊園通常由領(lǐng)主管轄的多個(gè)村莊構(gòu)成，但在東盎格利亞（East Anglia），情況正好相反，同一村莊分屬多個(gè)領(lǐng)主莊園，僅在米德蘭地區(qū)（Midlands），村莊與莊園邊界相重合。2R.H.Hilton,A Medieval Society: The West Midlands at the End of the Thirteenth Century,London: Weidenfeld and Nicolson,1966,p.124.科斯敏斯基對(duì)百戶區(qū)案卷分析后發(fā)現(xiàn)，以土地面積的不同，可將英國的莊園分為可耕地在500英畝以下的小莊園，500—1000英畝的中等莊園和1000英畝以上的大莊園，它們?cè)谇f園總數(shù)中的占比分別為65%、22%和13%。3E.A.Kosminsky,Studies in the Agrarian History of England in the Thirteenth Century,pp.97-98.英國莊園制度中以小莊園為主的特點(diǎn)與諾曼征服后封建土地保有制的分散性使莊園管理問題更加棘手，而書面化是當(dāng)時(shí)最佳的選擇。如首席封臣艾倫一世（Alan Ⅰ）在11個(gè)郡擁有四百余座莊園；4D.C.Douglas,William the Conqueror: The Norman Impact upon England,Berkeley: University of California Press,1964,p.268.休·德·格倫特邁尼爾（Hugh de Grentemaisnil）僅萊斯特郡（Leicestershire）就擁有至少36座莊園。5W.G.Hoskins,The Midland Peasant: The Economic and Social History of a Leicestershire Village,London: Macmillan &Co Ltd,1957,pp.18-19.為便于管理分散的莊園，大莊園率先開始編纂書面文件，尤其是擁有較高文化水平的教會(huì)所屬莊園。11世紀(jì)末，伊利（Ely）的修道院（Abbey）仿效末日審判調(diào)查（Domesday Survey），核查各郡莊園地產(chǎn)，將陪審員的姓名、土地大小、自由人、維蘭（Villein），以及牲畜的數(shù)量等記錄下來，編成《伊利調(diào)查》（Inquisitio Eliensis）。6D.C.Douglas ed.,English Historical Documents,c.1042-1189,London: Eyre Methuen,1981,pp.946-950.這一做法在12世紀(jì)中后期逐漸從教會(huì)莊園擴(kuò)展到世俗莊園。

其次，通過書面文件加強(qiáng)莊園管理，謀求更高的收益是莊園管理變革的經(jīng)濟(jì)動(dòng)因。12世紀(jì)末以前，農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格相對(duì)穩(wěn)定，領(lǐng)主大多選擇將土地承包或出租給佃戶，領(lǐng)主自營地較少，因而對(duì)莊園管理并不上心。如12世紀(jì)初格拉斯頓伯里（Glastonbury）修道院所屬32座莊園中，有29座用于租賃；7R.Lennard,Rural England,1086-1135: A Study of Social and Agrarian Conditions,Oxford: Oxford University Press,1959,p.178.奧多主教（Odo Bishop，1049—1097年在任）保有的184個(gè)莊園中，僅7個(gè)用于自營；威斯敏斯特（Westminster）修道院則將莊園全部出租。8孟廣林、黃春高：《英國通史》（第2卷），南京：江蘇人民出版社，2016年，第164頁。12世紀(jì)晚期，由于進(jìn)出口貿(mào)易的發(fā)展和大量白銀的輸入，英國出現(xiàn)通貨膨脹，貨幣貶值，農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格不斷上漲，長期靠固定地租為生的領(lǐng)主實(shí)際收益下降，因此試圖通過增加自營地和強(qiáng)化莊園管理的方式提高收益。據(jù)統(tǒng)計(jì)，1180—1210年間，物價(jià)水平增長一倍，而領(lǐng)主收入?yún)s幾無增長，以伍斯特（Worcester）的主教地產(chǎn)為例，1161年其年收入為300鎊，1185年為330鎊，1211年為345鎊9先令8.5便士。9C.Dyer,Lords and Peasants in a Changing Society: The Estates of the Bishopric of Worcester,680-1540,pp.52-53.而威斯敏斯特修道院所屬的切爾西（Chelsea）莊園租金則從1086年至13世紀(jì)初始終為每年4鎊。10B.Harvey,Westminster Abbey and Its Estates in the Middle Ages,Oxford: Oxford University Press,1977,p.81.但這一時(shí)期農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格劇烈上浮，12—13世紀(jì)《財(cái)政署卷檔》（Exchequer Pipe Rolls）記錄顯示：1165年至1202年，小麥采購價(jià)從每夸特35便士漲至152便士；黑麥從1190年的每夸特26便士漲至1202年的159便士；豌豆從1170年的每夸特28便士漲至1201年的113便士。11H.E.Hallam ed.,The Agrarian History of England and Wales,Vol.Ⅱ1042-1350,Cambridge: Cambridge University Press,2011,pp.787-788.受農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格的影響，領(lǐng)主開始收回租佃地，擴(kuò)大自營地，通過書面文件加強(qiáng)莊園管理。如1211年，拉姆齊（Ramsey）修道院花費(fèi)30馬克收回了200英畝土地，1219年花費(fèi)20馬克收回租佃地。1J.A.Raftis,The Estates of Ramsey Abbey: A Study in Economic Growth and Organization,Toronto: Pontifical Institute of Medieval Studies,1957,p.103.13世紀(jì)30年代，坎特伯雷（Canterbury）大教堂修道院平均每年花費(fèi)80鎊用于購買或收回土地。2Mavis Mate,“Property Investment by Canterbury Cathedral Priory 1250-1400,” The Journal of British Studies,Vol.23,No.2 (1984),p.2.與此同時(shí)，各莊園逐漸用書面文件管理日漸擴(kuò)大的地產(chǎn)，莊園文件的種類和數(shù)量開始激增。書面化使莊園各項(xiàng)事務(wù)固定下來，隨意性大大減小，領(lǐng)主還時(shí)常派遣管家和審計(jì)員核查莊園賬簿。13世紀(jì)的沃爾特·德·亨萊爵士（Walter De Henley）在其著作中指出：查賬不僅要弄清賬目概況，還要了解進(jìn)出賬、銷售額等，因?yàn)槠腿撕颓f頭（Reeve）常常會(huì)有不忠實(shí)的行為。3[英]伊·拉蒙德、W.坎寧安編，高小斯譯：《亨萊的田莊管理》，北京：商務(wù)印書館，1995年，第57—58頁。如此一來，領(lǐng)主的經(jīng)濟(jì)收益日趨向好，在13世紀(jì)晚期達(dá)到頂峰。

再次，中世紀(jì)中期英國教育的進(jìn)步使受教育群體的規(guī)模逐漸擴(kuò)大，為莊園管理變革奠定了文化基礎(chǔ)。拉丁文是中世紀(jì)教俗管理中的常用語言，凡需記載和留存的文件都用拉丁文書寫。諾曼征服后，英國教育快速發(fā)展，培養(yǎng)了一批能熟練使用拉丁語的學(xué)員，為莊園管理的書面化提供了書記員。14世紀(jì)以前，除貴族教育和學(xué)徒教育外，英國教會(huì)控制著所有教育機(jī)構(gòu)。1179年第三屆拉特蘭宗教會(huì)議（Council of the Lateran）決定，“每所大教堂都應(yīng)有一位教師負(fù)責(zé)免費(fèi)教授教會(huì)人員和貧窮的學(xué)習(xí)者”。4Norman P.Tanner ed.,Decrees of the Ecumenical Councils,Vol.Ⅰ,London: Sheed &Ward,1990,p.220.該規(guī)定在1215年第四屆拉特蘭宗教會(huì)議上被重申。此項(xiàng)規(guī)定不僅提高了教會(huì)人員的文化水平，而且為部分窮人提供了寶貴的學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)。在中世紀(jì)，通過接受教育成為教士是維蘭擺脫奴役束縛的重要途徑之一，這使部分維蘭將子女送入教堂學(xué)習(xí)。如托馬斯·阿特蓋特（Thomas Attegate）向司窖（Cellarer）懇求說他兒子渴望讀書，希望將其送到教會(huì)學(xué)校求學(xué)，司窖考察后同意了該請(qǐng)求。5[英]亨利·斯坦利·貝內(nèi)特著，龍秀清等譯：《英國莊園生活：1150—1400年農(nóng)民生活狀況研究》，第16頁。1406年以前，維蘭在獲得領(lǐng)主許可并支付賠償金后，都可以這一方式成為教士，但法律規(guī)定，若其子今后不再擔(dān)任教士，其將恢復(fù)農(nóng)奴身份。6J.Lawson and H.Silver,A Social History of Education in England,London: Methuen &Co Ld,1973,p.37.截止1300年，英國人的識(shí)字率大約不到3%，其中神職人員約占一半左右。7J.Lawson and H.Silver,A Social History of Education in England,p.38.當(dāng)時(shí)，神職人員充當(dāng)著社會(huì)記錄者的角色，“無論是主教精美的登記簿，還是卑微的莊頭的賬簿，大多數(shù)都是由神職人員用拉丁文書寫在羊皮紙上的”。8R.H.Hilton,A Medieval Society: The West Midlands at the End of the Thirteenth Century,p.65.14世紀(jì)以后，隨著商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，越來越多的人，尤其是商人開始使用拉丁語書寫。此外，隨著中世紀(jì)中期英國養(yǎng)羊業(yè)的發(fā)展，羊皮紙來源擴(kuò)大，書寫材料較以前更易獲取，價(jià)格逐漸降低，使莊園管理的書面化成為可能。據(jù)載，1120年的沃頓（Warton）甚至沒有足夠的羊皮紙來抄寫《圣經(jīng)》（The Bible）。9J.E.T.Rogers,A History of Agriculture and Prices in England,Vol.Ⅰ:1259-1400,Cambridge: Cambridge University Press,2011,p.643.12世紀(jì)中后期情況已有所轉(zhuǎn)變，羊皮紙產(chǎn)量大增且價(jià)格低廉。林肯的圣·休（St Hugh of Lincoln）向國王亨利二世（Henry Ⅱ，1154—1189年在位）抱怨資金匱乏以致無力購買羊皮紙抄寫書籍，國王問其需要多少錢，休回答說，一個(gè)銀馬克就夠用很久了。10D.L.Douie and D.H.Farmer eds.,Magna Vita Sancti Hugonis: The Life of St Hugh of Lincoln,Vol.Ⅰ,New York: Oxford University Press,1985,p.85.13世紀(jì)時(shí)，由于養(yǎng)羊業(yè)的持續(xù)擴(kuò)大和羊皮紙市場(chǎng)需求的增加，羊皮紙的生產(chǎn)和供應(yīng)已形成較大的產(chǎn)業(yè)，不同價(jià)位的羊皮紙供應(yīng)市場(chǎng)以滿足人們的需要。根據(jù)13世紀(jì)后期比利厄（Beaulieu）修道院記載可知，最便宜的羊皮紙一打僅需3便士。11O.D.Rold,Paper in Medieval England: From Pulp to Fictions,Cambridge: Cambridge University Press,2020,p.89.總之，受教育人數(shù)的增加和日趨廉價(jià)的書寫材料為社會(huì)治理的書面化轉(zhuǎn)型提供了前提。

最后，受王室政府司法行政書面化和書面文件成為所有權(quán)重要載體的影響，書面文件成為國家治理的重要手段，客觀上推動(dòng)了整個(gè)社會(huì)的書面化進(jìn)程。早在盎格魯—撒克遜晚期，王室政府便已使用書面文件傳達(dá)政令，同時(shí)，書面文件開始與土地所有權(quán)相聯(lián)系，逐漸成為所有權(quán)的證明。如麥西亞國王森沃夫（King Cenwulf of Mercia，796—821年在位）時(shí)期的一份肯特郡（Kent）地產(chǎn)特許狀就記載了土地所有權(quán)的變更情況。1S.Kelly,“Anglo-Saxon Lay Society and the Written Word,” in R.McKitterick ed.,The Uses of Literacy in Early Mediaeval Europe,Cambridge: Cambridge University Press,1990,p.45.當(dāng)發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，書面文件成為重要的參考資料。凱恩斯（S.Keynes）認(rèn)為：“10—11世紀(jì)的王室政府在很大程度上依賴于書面文字的使用?！?S.Keynes,“Royal Government and the Written Word in Late Anglo-Saxon England,” in R.McKitterick ed.,The Uses of Literacy in Early Mediaeval Europe,p.255.實(shí)際當(dāng)時(shí)的書面文件并不可靠，易于作偽，現(xiàn)存2000份左右的盎格魯—撒克遜時(shí)代令狀和特許狀中很多都已被證明是贗品。3M.T.Clanchy,From Memory to Written Record: England,1066-1307,p.1.伯里（Bury）的訴訟和威廉一世（William Ⅰ，1066—1087年在位）對(duì)伊利修道院遺產(chǎn)問題的指示也表明，當(dāng)時(shí)對(duì)自身權(quán)利的主張首先依賴于陪審員的口頭證詞，而不是從書面材料中尋找證據(jù)。4R.Fleming,Domesday Book and the Law: Society and Legal Custom in Early Medieval England,Cambridge: Cambridge University Press,2003,pp.40-65.口頭記憶有賴于見證者共同的誓言，有效性要高于書面文件。11世紀(jì)以后，隨著印章的廣泛使用，書面文件易于作偽的缺點(diǎn)得以修正，在王室司法行政書面化的影響下，令狀、特許狀、憲章、案卷等各類書面文件成為社會(huì)治理的重要媒介。12世紀(jì)末期，印章已成為合法的承諾手段，并迅速傳播到社會(huì)各個(gè)階層。5Bedos-Rezak,B.Miriam,“Medieval Seals and the Structure of Chivalric Society,” in H.Chickering and T.H.Seiler eds.,The Study of Chivalry: Resources and Approaches,Kalamazoo: Medieval Institute,1998,p.317.在諾曼征服前，只有國王擁有玉璽，但到13世紀(jì)晚期，連農(nóng)奴都備有了印章。與印章共同使用的書面文件相較于口頭記憶，更加可靠，可以長期保存，不像口頭記憶，隨著時(shí)間的流逝可能對(duì)細(xì)節(jié)有所遺忘。因此，書面文件成為所有權(quán)的重要載體，無論是國王頒發(fā)的特許狀、憲章，還是普通人之間簽訂的契約，開始具有法律效力，發(fā)生訴訟時(shí)，這些書面文件將作為證據(jù)證實(shí)持有人的合法權(quán)益。12世紀(jì)的大法官拉努爾夫·德·格蘭維爾（Ranulf de Glanvill）說，在出借時(shí)，債務(wù)人和債權(quán)人都需要簽訂契約，并按契約行事。由于印章的重要性，拉努爾夫·德·格蘭維爾特別指出，每個(gè)人要保管好自己的印章，否則會(huì)因自己的漫不經(jīng)心而蒙受損失。6[英]拉努爾夫·德·格蘭維爾著，吳訓(xùn)祥譯：《論英格蘭王國的法律和習(xí)慣》，北京：中國政法大學(xué)出版社，2015年，第142—148頁。同時(shí)代的索爾茲伯里的約翰（John of Salisbury）論及教會(huì)印章保管問題時(shí)亦說：“偽造印章對(duì)教會(huì)來說是危險(xiǎn)的，因?yàn)橥ㄟ^一個(gè)印痕，所有主教的嘴巴都可以被控制，所有罪行都可以逃脫懲罰?！?W.J.Millor,S.J.Butler and H.E.Butler eds.,The Letters of John of Salisbury,Vol.Ⅰ,Oxford: Oxford University Press,2003,p.109.加蓋印章的書面文件的重要性逐漸超越口頭記憶，在13世紀(jì)多次進(jìn)行的旨在廓清封建貴族對(duì)王室特權(quán)侵占的全國性調(diào)查中，除利用陪審團(tuán)外，書面文件一直是封建領(lǐng)主證明特許權(quán)的重要途徑。8D.W.Sutherland,Quo Warranto Proceedings in the Reign of EdwardⅠ,1278-1294,Oxford: Oxford University Press,1963,pp.1-7.

綜上，12世紀(jì)以來英國莊園管理從依賴口頭記憶向書面文件的轉(zhuǎn)變是現(xiàn)實(shí)需要和時(shí)代推動(dòng)的結(jié)果。促使莊園管理書面化的多重動(dòng)因是內(nèi)部有機(jī)聯(lián)系的統(tǒng)一體，日益復(fù)雜的莊園管理和領(lǐng)主對(duì)經(jīng)濟(jì)利益的追求是管理方式變革的直接因素，而教育的進(jìn)步和書面文件在整個(gè)社會(huì)重要性的增加則為其提供了可能和間接推動(dòng)力。在以上因素的綜合作用下，自12世紀(jì)晚期開始，各類莊園書面文件得以大量編纂。

二、莊園管理的書面化

11世紀(jì)時(shí)，英國封建領(lǐng)主以書田（Bookland）形式保有的村莊為基礎(chǔ)，逐步構(gòu)建起封建領(lǐng)主的經(jīng)濟(jì)、政治實(shí)體——莊園。理想化的莊園與村莊范圍相重合，但大多數(shù)時(shí)候，一個(gè)村莊分屬多個(gè)莊園或多個(gè)村莊同屬一個(gè)莊園，村莊與莊園治理開始合二為一。為方便莊園管理，大教俗領(lǐng)主莊園率先通過書面文件記錄莊園各項(xiàng)事宜，如實(shí)物地租、貨幣地租、勞役等，以加強(qiáng)生產(chǎn)管理。

早期的莊園文件以教會(huì)和修道院所藏居多。如諾曼征服前斯蒂根大主教（Archbishop Stigand，1052—1070年在任）莊園的租稅和勞役慣例簿（Custumal）。1H.P.R.Finberg ed.,The Agrarian History of England and Wales,Vol.Ⅰ,Cambridge: Cambridge University Press,1972,pp.511-512.同時(shí)期另一著名的莊園文件為《人民的權(quán)利與等級(jí)》（Rectititudines Singularum Personarum），該文件詳細(xì)記述了塞恩（Thegn）、格尼特（Geneat）、茅舍農(nóng)（Cottar）等莊園內(nèi)各類人群的權(quán)利與義務(wù)。2D.C.Douglas ed.,English Historical Documents,c.1042-1189,pp.875-879.

自12世紀(jì)末開始，莊園管理的書面化進(jìn)程大大加快，迎來了莊園“管理變革”時(shí)期，3C.Dyer,Lords and Peasants in a Changing Society: The Estates of the Bishopric of Worcester,680-1540,p.51.主要表現(xiàn)為領(lǐng)主自營地面積迅速擴(kuò)大，各類莊園管理文件開始編纂。誠如哈維所言：“自12世紀(jì)末起，書面文件因廣泛的目的而出現(xiàn)于莊園中，截止13世紀(jì)70年代，書面文件已成為莊園管理的常規(guī)內(nèi)容。”4P.D.A.Harvey,Manorial Records,p.8.在此期間，莊園開始編纂并用于管理的書面文件主要有以下幾類：

其一為莊園調(diào)查簿（Survey），這是各類莊園文件的統(tǒng)稱，最早出現(xiàn)于11世紀(jì)。5M.Bailey,The English Manor,c.1200-c.1500,p.21.起初，莊園調(diào)查簿無統(tǒng)一格式，內(nèi)容龐雜，主要是對(duì)莊園的描述，詳略不一，對(duì)各類數(shù)據(jù)沒有分開記載。如1182年圣·艾德蒙（St.Edmund）修道院新院長一上任便命人編寫的莊園調(diào)查簿，內(nèi)容包括百戶區(qū)保有的土地、牲畜的飼料供給、佃戶地租、各項(xiàng)收支等。6L.C Jane ed.,The Chronicle of Jocelin of Brakelond,monk of St.Edmundsbury,London: Chatto &Windus,1907,pp.45-46.1200年坎特伯雷大教堂修道院編寫的調(diào)查簿則主要有4項(xiàng)內(nèi)容，即佃戶名單、年租金、交租日期、佃戶地產(chǎn)大小和位置。7M.T.Clanchy,From Memory to Written Record: England,1066-1307,p.97.莊園調(diào)查簿并沒有隨著13世紀(jì)莊園文件的專業(yè)化分類而消失，直到15世紀(jì)，許多莊園仍會(huì)定期編纂調(diào)查簿。

其二為土地估價(jià)冊(cè)（Extent）、地籍冊(cè)（Terrier）和租稅清冊(cè)（Rental），它們是在莊園調(diào)查簿基礎(chǔ)上進(jìn)一步分類產(chǎn)生的。土地估價(jià)冊(cè)來源于調(diào)查簿，但內(nèi)容并不僅僅包含土地信息，亦包括佃戶名單、勞役、牲畜、實(shí)物地租等內(nèi)容，其特點(diǎn)在于對(duì)所有項(xiàng)目給出了估值，尤其是對(duì)實(shí)物地租和勞役地租進(jìn)行了貨幣折算（Commutation）。如13世紀(jì)晚期安布羅斯登（Ambrosden）莊園土地估價(jià)冊(cè)通過12名陪審員宣誓評(píng)估的方式編纂，他們分別評(píng)估了耕地、草地、維蘭租金、磨坊等的年收益，并將維蘭勞役折算為貨幣。8T.Lomas,“The development of the manorial extent,” Journal of the Society of Archivists,Vol.6,No.5 (1980),p.264.然而這種勞役折算在13世紀(jì)中期并不能等同于貨幣地租，正如艾希莉（W.J.Ashley）所言：“在13世紀(jì)的許多莊園文件中，各項(xiàng)工作每天的價(jià)值被精確計(jì)算到半便士、一便士，但起初這可能是對(duì)玩忽職守的維蘭所要支付的罰金的評(píng)估。”9W.J.Ashley,An Introduction to English Economic History and Theory,Vol.Ⅰ,New York: G.P.Putnam’s Sons,1892,p.29.現(xiàn)存最早的土地估價(jià)冊(cè)是1236年對(duì)林肯郡（Lincolnshire）的國王封臣進(jìn)行死后調(diào)查（The Inquisitions Post Mortem）時(shí)編纂的。10T.Lomas,“The development of the manorial extent,” p.265.14、15世紀(jì)時(shí)，隨著領(lǐng)主自營地的大量出租，地籍冊(cè)和租稅清冊(cè)逐漸取代土地估價(jià)冊(cè)，成為地產(chǎn)管理的主要憑借。地籍冊(cè)是按照地形，依次對(duì)耕地、草地、牧場(chǎng)等各塊土地詳細(xì)的描述性記載，而租稅清冊(cè)則是佃戶應(yīng)交納貨幣地租、勞役地租或?qū)嵨锏刈獾那鍐巍?/p>

其三為莊園賬簿（Account），已知最早的莊園賬簿來自于1200—1210年間溫徹斯特（Winchester）的主教莊園。11M.Bailey,The English Manor,c.1200-c.1500,p.97.相較于其他莊園文件，賬簿以“動(dòng)態(tài)”的方式展現(xiàn)了莊園不同時(shí)段的支出與收入。13世紀(jì)中期以前的賬目主要由莊官通過口頭方式向領(lǐng)主或?qū)徲?jì)員匯報(bào)，其間也會(huì)使用計(jì)數(shù)棒等輔助材料。1P.D.A.Harvey,Manorial Records,p.25.13世紀(jì)中后期轉(zhuǎn)而采用書面化形式，記載遵循固定格式。每年秋收以后，各莊園莊頭憑借記憶口授一年來莊園領(lǐng)主自營地的收入與支出，由教士記錄于羊皮紙上，形成莊園賬簿，以備領(lǐng)主或莊園總管核查。以1276年由庫克瑟姆（Cuxham）莊園賬簿為例，莊頭詳細(xì)記載了小麥、豌豆、燕麥等各項(xiàng)農(nóng)作物，以及雞、鴨、牛等各類牲畜的收益和莊園各項(xiàng)支出，最后得出這一年莊園的總收益。2Reeve’s Account,5 Feb.-29 Sept.1276,MM 5803 mem.2.in P.D.A.Harvey ed.,Manorial Records of Cuxham,Oxfordshire circa 1200-1359,London: Her Majesty’s Stationery Ofcfie,1976,pp.163-169.

其四為莊園慣例簿，其亦發(fā)源于莊園調(diào)查簿，記錄除貨幣地租以外佃戶對(duì)領(lǐng)主應(yīng)盡的各項(xiàng)役務(wù)和莊園習(xí)慣法。慣例簿以陪審員或領(lǐng)主口述，書記員記載的方式編寫，內(nèi)容有時(shí)是分條目陳列，有時(shí)直接以第一人稱記載。如1240年的伍斯特修道院慣例簿和1253年博克斯格羅（Boxgrove）修道院慣例簿就時(shí)常以“我們必須允許”“他擁有我們的土地”這樣的第一人稱記錄。3L.Fleming ed.,The Chartulary of Boxgrove Priory,Lewes: Sussex Record Society,1960,p.182-190;R.R.Darlington ed.,The Cartulary of Worcester Cathedral Priory: Register Ⅰ,London: The Pipe Roll Society,1968.

其五為莊園法庭案卷（Court Roll），其為莊園法庭開庭過程中形成的書面文件，已知最早的莊園法庭案卷出自1208—1209年溫徹斯特主教賬簿中。4P.D.A.Harvey,Manorial Records,p.42.13世紀(jì)中期，莊園法庭案卷開始獨(dú)立成卷，1246年貝克（Bec）修道院莊園法庭案卷是現(xiàn)存最早的獨(dú)立案卷。5K.J.Stocks,Manorial Courts in England before 1250,PhD diss.,University of Durham,1998,p.33.關(guān)于莊園法庭案卷的形成原因，目前還存在很大爭(zhēng)議，梅特蘭（F.W.Maitland）認(rèn)為法庭案卷主要是一種經(jīng)濟(jì)文件，旨在向領(lǐng)主或管家展示法庭的收益，6F.W.Maitland ed.,Select Pleas in Manorial and Other Seignorial Courts,Vol.Ⅰ,London: B.Quaritch,1889,p.ⅹⅳ.而拉齊（Z.Razi）、史密斯（R.M.Smith）和哈維等人都認(rèn)為編寫案卷是為了司法的公正，并非僅出于財(cái)政目的。7Z.Razi and R.M.Smith,“The Origins of the English Manorial Court Rolls,” in Z.Razi and R.M.Smith eds.,Medieval Society and the Manor Court,Oxford: Oxford University Press,2006,pp.36-68.莊園法庭案卷的編纂亦遵循固定的格式，以1247—1248年杜丁和賴斯利普（Tooting and Ruislip）莊園法庭案卷為例，開頭首先記載了開庭日期，缺席人員名單，其后為陪審員姓名以及案件概況、罰金情況等。8M.Bailey,The English Manor,c.1200-c.1500,pp.194-196.

除上述莊園文件外，13世紀(jì)還出現(xiàn)了一些指導(dǎo)莊園領(lǐng)主如何加強(qiáng)莊園管理、土地播種、牲畜育肥、審計(jì)賬簿的農(nóng)書，如《亨萊的田莊管理》（Walter De Henley’s Husbandry）、《無名氏的田莊管理》（The Anonymous Husbandry）、《田莊總管的職責(zé)》（Seneschaucie）、《格羅斯泰斯特的條例》（Grosseteste’s Rules）等。9[英]伊·拉蒙德、W.坎寧安編，高小斯譯：《亨萊的田莊管理》，第1—99頁。

各類書面文件在中世紀(jì)中期成為英國莊園管理的基石，領(lǐng)主的管家、莊頭根據(jù)文件記載安排農(nóng)業(yè)耕作、地租征繳、勞役折算等，領(lǐng)主及審計(jì)員則詳查各類賬目，以防弄虛作假，提高領(lǐng)地收益。管家、莊頭等莊官熟知各類文件對(duì)不同人群的權(quán)利與責(zé)任劃分，依據(jù)記載安排生產(chǎn)活動(dòng)，如果違背習(xí)慣，莊園法庭陪審團(tuán)將會(huì)提出指控。莊園文件的詳細(xì)程度令人咂舌，大到地租、賦稅，小到要打幾捆麥子，挖多深的溝渠。如拉姆齊修道院慣例簿中記載亨利的兒子托馬斯（Thomas，son of Henry）的役務(wù)為：“每天割40捆蘆葦，但不負(fù)責(zé)運(yùn)輸……每周一至周三要為領(lǐng)主做‘周工’（Week-works）……若要挖溝渠，需挖16.5英尺長，2英尺深，上部寬3英尺……”10G.Duby,Rural Economy and Country Life in the Medieval West,London: Edward Arnold Ltd,1968,p.480.雖然佃戶的各項(xiàng)役務(wù)隨著莊園管理的書面化逐漸固定下來，但在實(shí)際運(yùn)作中，領(lǐng)主和莊官仍不時(shí)試圖突破已有習(xí)慣，增加勞役和租金。因此，莊園文件中還一再出現(xiàn)“根據(jù)管家的要求”或“由于管家的意愿”之類的記載。11[英]亨利·斯坦利·貝內(nèi)特著，龍秀清等譯：《英國莊園生活：1150—1400年農(nóng)民生活狀況研究》，第139頁。

除強(qiáng)化對(duì)佃戶的管理外，領(lǐng)主還通過嚴(yán)格的財(cái)務(wù)審查制度加強(qiáng)對(duì)莊官的管控。主要有兩種方式：一為“核查”（View），即對(duì)管家、莊頭編纂的莊園賬簿的臨時(shí)性檢查。如圣·艾德蒙修道院院長西蒙（Samson）幾乎每天都親自審閱賬簿，如同在鏡子前審視自己的臉一般。1H.E.Butler ed.,The Chronicle of Jocelin of Brakelond,New York:Oxford University Press,1949,p.29.二為審計(jì)（Audit），每年米迦勒節(jié)（Michaelmas）后，領(lǐng)主會(huì)任命審計(jì)員赴各莊園審計(jì)從上一年米迦勒節(jié)后至今的賬簿。審計(jì)員一般為領(lǐng)主的管家、地方官員或教會(huì)人士，通常有兩名，以防作偽。如廷恩（Tintern）修道院院長由于豐富的學(xué)識(shí)和管理經(jīng)驗(yàn)，在1271—1304年間曾4次擔(dān)任馬歇爾伯爵（Earl Marshal）莊園的審計(jì)員。2No?l Denholm-Young,Seignorial Administration in England,London: Frank Cass &Co.Ltd,1963,pp.139-140.審計(jì)員必須為謹(jǐn)慎且忠誠之人，熟知賬簿審計(jì)的要點(diǎn)和細(xì)節(jié)，能夠指出賬簿的錯(cuò)漏，為佃戶主持正義，調(diào)查可疑條目，懲處弄虛作假的行為。

審計(jì)員輪流去各莊園審計(jì)還是固定在一處審計(jì)所有莊園的賬簿，視各莊園情況而定。具體審計(jì)方式主要有兩種：其一，聽取關(guān)于谷物和牲畜的統(tǒng)計(jì)匯報(bào)，并仔細(xì)與賬簿核對(duì)；其二，從貨幣賬簿開始，詳加核對(duì)莊頭賬簿記載的每一項(xiàng)開支；3D.Oschinsky,Walter of Henry and Other Treatises on Estate Management and Accounting,Oxford: Oxford University Press,1971,pp.221-222.若莊園的賬目存在欠款或虧空，莊官需將其補(bǔ)足，否則將受到嚴(yán)懲。羅杰·羅西（Roger Losse）由于拖欠債務(wù)，被戴上枷具，4J.C.Cox,“Selections from Assize Roll,Derbyshire,4 Edw.Ⅲ,” in C.E.B.Bowles ed.,Journal of the Derbyshire Archaeological and Natural History Society,Vol.XXXI,London: Bemrose &Sons Ltd,1909,pp.121-122.而坎特伯雷大教堂修道院莊園的管家則因欠款直接交由郡長投入監(jiān)獄。5J.Brigstock Sheppard ed.,Literae Cantuarienses: The Letter Books of the Monastery of Christ Church,Canterbury,Vol.Ⅱ,London: Her Majesty’s Stationery Office,1888,p.168.由于嚴(yán)格的審計(jì)制度，莊官在日常管理中必須記好每一筆賬目。當(dāng)莊頭卸任時(shí)，莊園會(huì)出具一份證明，申明他是否償還了所有債務(wù)，莊園尚有多少谷物和牲畜。

自12世紀(jì)晚期以來，書面文件逐漸取代口頭記憶，成為莊園管理的主要依據(jù)，佃戶與領(lǐng)主的權(quán)利義務(wù)逐漸明晰化、固定化。雖然勞役精確化可能會(huì)在一定程度上加重維蘭的負(fù)擔(dān)，但保證了農(nóng)業(yè)耕作。6李云飛：《中古英國莊園制度與鄉(xiāng)村社會(huì)研究》，廣州：暨南大學(xué)出版社，2014年，第160—161頁。總體而言，通過書面文件，領(lǐng)主不僅將佃戶納入了直接管理，而且加強(qiáng)了對(duì)莊官的管控，莊園各項(xiàng)事務(wù)變得井井有條，農(nóng)業(yè)收益穩(wěn)步上升。

三、莊園管理變革中的博弈與妥協(xié)

書面化以前的莊園管理具有某種不確定性，正如布萊克頓（Bracton）所言，“維蘭在夜晚都不知次日清晨應(yīng)提供何種勞作”，即“應(yīng)做主人要求他做的任何事情”。7G.E.Woodbine ed.,Bracton De Legibus Et Consuetudinibus Anglie,Vol.Ⅱ,Cambridge: The Belknap Press of Harvard University Press,1977,p.89.雖然事實(shí)并非完全如此，但口頭記憶時(shí)代的莊園管理確實(shí)具有一定的隨意性。這一方式在12世紀(jì)晚期以前尚能維系，然而隨著領(lǐng)主自營地的不斷擴(kuò)大，未精確化的勞役有時(shí)無法保證農(nóng)忙時(shí)節(jié)耕作的需要。

因此，莊園書面文件的編纂首先旨在保證莊園的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，維護(hù)領(lǐng)主的利益不受損害。領(lǐng)主是莊園管理書面化的發(fā)起人，掌握著主動(dòng)權(quán)，需要書面化的內(nèi)容由領(lǐng)主決定。奧格斯（G.Algazi）提出一個(gè)公式，指明了書面化的形式，即“領(lǐng)主提問，農(nóng)民回答”。8G.Algazi,“Lords Ask,Peasants Answer: Making Traditions in Late-Medieval Village Assemblies,” in G.Sider and G.Smith eds.,Between History and Histories: The Making of Silences and Commemorations,Toronto: University of Toronto Press,1997,pp.199-229.莊園調(diào)查簿、土地估價(jià)冊(cè)、地籍冊(cè)、租稅清冊(cè)和慣例簿的編纂最具典型性，領(lǐng)主事先擬定調(diào)查條目，由農(nóng)民依次口頭陳述或陪審團(tuán)代表莊園佃戶根據(jù)調(diào)查條目逐個(gè)口頭陳述，書記員用拉丁語將此記錄下來。1189年格拉斯頓伯里修道院調(diào)查簿清楚地表明，由莊園主要佃戶組成的陪審團(tuán)需要依次回答：a.每個(gè)佃戶持有多少土地？b.每個(gè)人應(yīng)承擔(dān)的勞役？c.誰持有自由土地？其勞役是什么？土地是由誰授予的，以何為憑？9G.Abbey,Rentalia Et Custumaria Michaelis de Ambresbury,1235-1252,London: Harrison and Sons,1891,p.xxv.莊園賬簿和法庭案卷的編纂雖然與上述形式有所差異，但仍然間接體現(xiàn)著“領(lǐng)主提問，農(nóng)民回答”這一形式，莊頭和管家根據(jù)領(lǐng)主的需求如實(shí)陳述。莊園文件書面化的過程看似簡(jiǎn)單，但實(shí)現(xiàn)過程并非總是一帆風(fēng)順，其中充斥著領(lǐng)主和農(nóng)民的博弈與妥協(xié)。

莊園管理從口頭記憶轉(zhuǎn)向書面文件之初，領(lǐng)主毫無疑問是最大的受益者，農(nóng)民則負(fù)擔(dān)加重。在口頭記憶時(shí)代，社會(huì)治理相對(duì)松散，雖然農(nóng)民宣誓會(huì)如實(shí)陳述自己所知，但事實(shí)并非總是如此，他們?cè)诿鎸?duì)國王或領(lǐng)主時(shí)，會(huì)盡力維護(hù)共同體利益，甚至弄虛作假。如1237年，肯特郡稅務(wù)專員向財(cái)政署報(bào)告說：“陪審員對(duì)牛的估價(jià)為5先令，而它通常值10先令甚至更多?！?K.Mitchell,Taxation in Medieval England,New Haven: Yale University Press,1951,p.95.布里斯托爾（Bristol）陪審團(tuán)對(duì)一客棧商人的財(cái)產(chǎn)估值10鎊，然而約同一時(shí)期，由于商人的不法行為，其被沒收的財(cái)產(chǎn)價(jià)值卻超過200鎊。2J.F.Willard,Parliamentary Taxes on Personal Property 1290 to 1334,Cambridge: The Medieval Academy of America,1934,p.86.與之相較，莊園領(lǐng)主主導(dǎo)下的調(diào)查評(píng)估由于領(lǐng)主或其管家、莊頭對(duì)莊園情況的相對(duì)了解，調(diào)查結(jié)果誤差較小，但領(lǐng)主與農(nóng)民之間的爭(zhēng)執(zhí)是不可避免的?？陬^記憶時(shí)代的慣例存在于人們的頭腦中，不可捉摸，具有易變性，可以通過不同的途徑更改。如在維爾（Vale）王室修道院領(lǐng)地，佃戶通過賄賂管家改變了遺產(chǎn)分割的慣例。3John Brownbill ed.,The Ledger Book of Vale Royal Abbey,Manchester: Manchester Record Society,1914,pp.114-124.有學(xué)者認(rèn)為，在領(lǐng)主與農(nóng)民的爭(zhēng)執(zhí)中，農(nóng)民總是根據(jù)記憶惡意曲解地方習(xí)慣，這不完全正確，農(nóng)民有時(shí)出于善意才沒有如實(shí)匯報(bào)。如十戶長和陪審員出于憐憫，隱瞞了利特波特（Littleport）莊園有人未加入十戶組的事實(shí)。4W.O.Ault,Private Jurisdiction in England,New Haven: Yale University Press,1923,p.167.另外，對(duì)于可能導(dǎo)致部分農(nóng)民家庭陷入貧困的慣例，他們也會(huì)選擇性陳述，因?yàn)樨毨У霓r(nóng)民家庭將成為地方共同體的負(fù)擔(dān)。因此，貝內(nèi)特指出：每一個(gè)莊園，都是領(lǐng)主與農(nóng)奴之間為了各自利益而無休無止?fàn)幎返奈枧_(tái)。13世紀(jì)后半期，莊園慣例的文字化遏制了農(nóng)民篡改慣例的企圖，維護(hù)了領(lǐng)主的利益。5[英]亨利·斯坦利·貝內(nèi)特著，龍秀清等譯：《英國莊園生活：1150—1400年農(nóng)民生活狀況研究》，第78—79頁。

在莊園管理變革之初，佃戶應(yīng)對(duì)領(lǐng)主履行的勞役、交納的租金、土地占有情況等都被記錄在案，口頭記憶時(shí)代的慣例被固定下來，這在一定程度上加重了農(nóng)民的負(fù)擔(dān)。以勞役折算為例，13世紀(jì)中后期開始，領(lǐng)主放棄了以往的整體折算法，轉(zhuǎn)而采用零星折算法，這樣一來，勞役的“零售價(jià)”總額要遠(yuǎn)高于“批發(fā)價(jià)”。6勞役折算有兩種方法：13世紀(jì)以前多為整體折算，即佃農(nóng)交納一筆錢后可免除一年（或半年、一個(gè)季度）內(nèi)的全部勞役；13世紀(jì)中期以后多為零星折算，即領(lǐng)主詳盡規(guī)定每位佃農(nóng)在各個(gè)季節(jié)的勞役內(nèi)容、數(shù)量和具體折價(jià)，佃農(nóng)可以零星贖買部分勞役。李云飛：《中世紀(jì)英格蘭農(nóng)奴制探微——以黑死病前的勞役限定和折算為視角》，《世界歷史》，2007年第5期。對(duì)此，農(nóng)民有時(shí)會(huì)以拒不履行勞役進(jìn)行抗?fàn)?，如布勞頓（Broughton）法庭案卷顯示，1288—1340年間，僅針對(duì)不服勞役就產(chǎn)生了256種不同的罰金。7E.Britton,The Community of the Vill: A Study in the History of the Family and Village Life in Fourteenth-Century England,Toronto:Macmillan of Canada,1977,p.169.此外，領(lǐng)主和管家還會(huì)利用威權(quán)強(qiáng)行增加役務(wù)，謀求對(duì)書面化慣例的修改。面對(duì)領(lǐng)主和莊官的種種無理要求，農(nóng)民除拒不履行外，還會(huì)援引慣例和書面文件的記載，維護(hù)自身權(quán)益。如1241年，賽倫塞斯特（Cirencester）莊園佃戶以亨利二世時(shí)期的令狀和勞役清單作為證據(jù)，在巡回法庭控告領(lǐng)主增加勞役的要求。8R.H.Hilton,A Medieval Society: The West Midlands at the End of the Thirteenth Century,pp.157-158.1303年，霍爾伍德（Horwood）兩名林地監(jiān)督員要求每個(gè)佃戶交納一夸特谷物，遭到村民的拒絕，且陪審團(tuán)表示，以前沒有這樣的先例，除非得到所有人一致同意。9W.O.Ault,Open-Field Farming in Medieval England: A Study of Village By-Laws,London: George Allen and Unwin Ltd,1972,p.65.雖然領(lǐng)主擁有廣泛的權(quán)力，可以超經(jīng)濟(jì)手段從佃戶身上攫取各項(xiàng)利益，但舊有的習(xí)慣、佃戶及其背后的村莊共同體是其無法忽視的地方力量，這使得他們不能過度侵奪佃戶權(quán)益。

如果領(lǐng)主無視共同體的反對(duì)，執(zhí)意改變慣例和地方習(xí)慣法，增加農(nóng)民的租金、勞役，農(nóng)民將以自己的方式與之對(duì)抗，而這種對(duì)抗有時(shí)會(huì)引發(fā)更為嚴(yán)重的沖突。13世紀(jì)七八十年代，王后埃莉諾（Queen Eleanor）試圖在哈維靈（Havering）王室莊園中劃出單獨(dú)的區(qū)域作為養(yǎng)兔場(chǎng)，侵犯了公共利益。訴訟無果后，佃戶便進(jìn)入養(yǎng)兔場(chǎng)偷獵，雙方矛盾進(jìn)一步激化。1M.K.McIntosh,Autonomy and Community: The Royal Manor of Havering,1200-1500,p.57.在1314年2月，出于對(duì)領(lǐng)主行為的不滿，阿丁頓（Addington）的佃戶們惡意地將領(lǐng)主和豬腳綁在一起。2P.R.Schofield,Peasant and Community in Medieval England,1200-1500,Basingstoke: Palgrave MacMillan,2003,p.161.農(nóng)民對(duì)領(lǐng)主行為的反抗有時(shí)甚至?xí)葑優(yōu)榱餮獩_突，造成死傷。13世紀(jì)晚期，格洛斯特伯爵（Earl Gloucester）的一名佃戶因不愿以維蘭身份領(lǐng)有土地而投河自盡。3P.R.Schofield,Peasant and Community in Medieval England,1200-1500,p.160.1312年，拉姆齊修道院14名佃戶帶頭摧毀了修道院正在沼澤地區(qū)修建的堤壩。4D.A.Hobbs,Manor Village and Individual in Medieval England,Master Diss.,University of Victoria,2003,p.122.而在黑爾斯歐文（Halesowen）修道院莊園，沖突曾造成大規(guī)模流血傷亡，許多人被監(jiān)禁和沒收財(cái)產(chǎn)。

雖然領(lǐng)主與農(nóng)民的博弈有時(shí)會(huì)釀成嚴(yán)重后果，但需指出的是，法律框架外的矛盾解決方式并非是莊園生活的常態(tài)，領(lǐng)主與農(nóng)民的相互妥協(xié)，相互合作，運(yùn)用法律手段對(duì)各自的違法行為予以懲戒才是地方社會(huì)發(fā)展的長久之計(jì)。正如馬克·布洛赫（Marc Bloch）所言：“如果認(rèn)為鄉(xiāng)村共同體和領(lǐng)主之間存在必要的對(duì)立，那就大錯(cuò)特錯(cuò)了?！被袈梗℅.C.Homans）則進(jìn)一步指出：“只有在鄉(xiāng)村共同體強(qiáng)大的地方，莊園才能強(qiáng)大。”5G.C.Homans,“The Rural Sociology of Medieval England,” Past and Present,Vol.4,No.1 (1953),p.40.雖然領(lǐng)主與農(nóng)民存在一定的利益沖突，但是莊園文件不僅固定了農(nóng)民的權(quán)利與義務(wù)，領(lǐng)主同樣也需履行自身的權(quán)利與義務(wù)，并不能逃避責(zé)任。以1301年格拉斯頓伯里土地估價(jià)冊(cè)為例，其中記載：共有12名佃戶，每人持有20英畝土地，圣誕節(jié)前每人需向領(lǐng)主交納價(jià)值一便士的面包和兩便士的母雞，作為回報(bào)，領(lǐng)主要為其提供餐食或回贈(zèng)價(jià)值3便士的物品。6G.C.Homans,English Villagers of the Thirteenth Century,p.269.如果領(lǐng)主未能履行義務(wù)，將受到農(nóng)民和莊園法庭陪審團(tuán)的指控，如拉姆齊法庭案卷記載：“領(lǐng)主應(yīng)在比金路（Biggin Way）上建一座橋，但他沒有這么做?！?353年，領(lǐng)主被迫修建該橋。而此前領(lǐng)主曾挖掘溝渠，阻斷了通行，陪審團(tuán)亦對(duì)其提出了指控。7D.A.Hobbs,Manor Village and Individual in Medieval England,p.121.

領(lǐng)主推動(dòng)莊園管理的書面化原本旨在維護(hù)自身利益，但在實(shí)際過程中則將領(lǐng)主與農(nóng)民同時(shí)置于成文法的視域下，為彼此造就了平等博弈與妥協(xié)的平臺(tái)，促進(jìn)了莊園社會(huì)的平穩(wěn)發(fā)展。1275年，黑爾斯歐文修道院院長擅自增加勞役，引發(fā)佃戶不滿，最終通過王室法庭及陪審團(tuán)調(diào)查，雙方達(dá)成妥協(xié)，勞役恢復(fù)到亨利二世和約翰王（John Ⅰ，1199—1216年在位）時(shí)期的水平。8W.Illingworth ed.,Rotuli Hundredorum temp.Henr.III.&Edw.I,Vol.Ⅱ,London: The House of Commons of Great Britain,1818,p.98.14世紀(jì)初由農(nóng)民發(fā)起編纂的村法（By-Laws）亦體現(xiàn)了這種妥協(xié)性。村法檔案的開頭或中間一般都會(huì)注明，已得到領(lǐng)主和所有農(nóng)民的同意。如村法記載，托馬斯·東（Thomas East）多次因“違反領(lǐng)主和鄰居的法令”而被罰款；而在塞格菲爾德（Seggefeld），在管家的命令和堅(jiān)持下，經(jīng)農(nóng)民同意，達(dá)成土地休耕的協(xié)議。在科爾多普（Colthorp）莊園，所有佃戶都同意領(lǐng)主的提議，不要在某水域抓魚。9W.O.Ault,“Village By-Laws by Common Consent,” Speculum,Vol.29,No.2 (1954),pp.381-392.此外，中世紀(jì)流行的“好領(lǐng)主”（Good lordship）思想在一定程度上也促使領(lǐng)主與佃戶相互妥協(xié)，實(shí)現(xiàn)雙贏。該思想最初指一個(gè)好的領(lǐng)主有責(zé)任支持和保護(hù)他所依賴的封臣的物質(zhì)榮譽(yù)，后擴(kuò)展到整個(gè)附庸關(guān)系。10P.R.Hyams,“Warranty and Good Lordship in Twelfth Century England,” Law and History Review,Vol.5,No.2 (1987),p.439.麥克法蘭（K.B.McFarlane）指出：領(lǐng)主為向其提供勞役的佃戶提供保護(hù)是社會(huì)進(jìn)步所必須的，反之，佃戶的存在和支持賦予了領(lǐng)主影響力，他們之間是一種互利互惠的關(guān)系。11K.B.McFarlane,The Nobility of Later Medieval England,Oxford:Oxford University Press,1973,p.113.

中世紀(jì)中期莊園管理從口頭記憶轉(zhuǎn)向書面文件的過程中，正是由于領(lǐng)主與農(nóng)民相互間的博弈、妥協(xié)，利用書面文件平抑彼此間的矛盾和沖突，英國莊園經(jīng)濟(jì)在12世紀(jì)末至黑死病爆發(fā)前經(jīng)歷了一個(gè)多世紀(jì)的黃金時(shí)代，農(nóng)業(yè)快速發(fā)展，耕地面積和效益顯著提升。莊園變革以前英國五分之四的土地沒有開墾，而1299年時(shí)，總耕地面積已達(dá)3—4萬英畝。1C.Dyer,Lords and Peasants in a Changing Society: The Estates of the Bishopric of Worcester,680-1540,p.96.從微觀來看，莊園生產(chǎn)總值亦有大幅抬升。如在1253年至1348年間，溫徹斯特莊園地產(chǎn)的收入增長達(dá)7倍以上，而1256年至1298年間，伊利修道院的地產(chǎn)收入增長了60%。2E.Miller and J.Hatcher,Medieval England: Rural Society and Economic Change,1086-1348,London: Longman Group Limited,1978,p.202.哈維靈王室莊園的財(cái)產(chǎn)總值僅13世紀(jì)后半葉的增幅就高達(dá)42%。3M.K.McIntosh,Autonomy and Community: The Royal Manor of Havering,1200-1500,pp.100-101.對(duì)農(nóng)民來說，莊園經(jīng)濟(jì)的向好發(fā)展，使農(nóng)民谷物產(chǎn)出逐漸增加，可供養(yǎng)的人口規(guī)模擴(kuò)大，農(nóng)民家庭生活水平得到改善，但由于人口的快速增長平抑了家庭財(cái)富，從而降低了財(cái)富的增長速度。生活水平的進(jìn)步由于地區(qū)差異無法一概而論，僅以戴爾（C.Dyer）對(duì)諾?？丝ぃ∟orfolk）莊園的分析為例，農(nóng)民飲食結(jié)構(gòu)中谷物和奶制品占比呈緩慢下降趨勢(shì)，相反，啤酒、肉和魚的占比緩慢上升，印證了農(nóng)民生活水平的緩慢提升。4C.Dyer,Everyday Life in Medieval England,London: Hambledon &London,2000,pp.82-83.黑死病以后由于人口減少，人均資源占有率增加，農(nóng)民生活水平進(jìn)一步得以改善?？偠灾?，領(lǐng)主與農(nóng)民通過不斷地博弈、妥協(xié)，逐漸達(dá)成一種雙贏，莊園社會(huì)經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)出螺旋式上升發(fā)展的局面。

四、余 論

中世紀(jì)中期，在領(lǐng)主的推動(dòng)下，英國的莊園管理方式開始從口頭記憶轉(zhuǎn)向書面文件，地產(chǎn)占有、租金、勞役、莊園收支等都被記錄在案，形成了調(diào)查簿、土地估價(jià)冊(cè)、地籍冊(cè)、租稅清冊(cè)、賬簿、慣例簿和法庭案卷，這些文件成為莊園管理的主要憑借。莊園管理方式的轉(zhuǎn)變給英國鄉(xiāng)村社會(huì)帶來兩點(diǎn)重要的變革：

其一，書面文件相較于口頭記憶更具穩(wěn)定性，其優(yōu)勢(shì)為更多的人所接受，民眾開始主動(dòng)融入社會(huì)管理的書面化，并利用書面文件證明占有權(quán)利。對(duì)此，普斯（L.R.Poos）指出：“在13世紀(jì)末，作為王室政府和莊園管理的結(jié)果，英國的村民變得有‘文件意識(shí)’（Document conscious），即使他們自己不能讀懂文件——尤其是拉丁文件，他們也熟悉以其他形式的書面記錄進(jìn)行交易。”5L.R.Poos and L.Bonfield eds.,Select Cases in Manorial Courts,1250-1550: Property and Family Law,London: Selden Society,1998,p.lxvii.如從13世紀(jì)80年代開始，東盎格魯?shù)貐^(qū)（其他一些地區(qū)可能更早一些）開始以新的方式轉(zhuǎn)讓土地。此前以刀、福音書（Gospel）等作為象征性的物品轉(zhuǎn)讓土地的方式被書面文件所替代。1296年，北安普敦郡威頓貝克（Weedon Bec，Northampton shire）的佃戶支付5先令后將新的租約登記作為永久記錄。6C.Dyer,Making a Living in the Middle Ages: The People of Britain,850-1520,New Haven: Yale University Press,2002,p.145.1361年4名南莫爾頓（South Moreton）的佃戶來到莊園法庭，通過支付罰金將自己從農(nóng)奴制中解放出來，取得終身租佃權(quán)。7P.D.A.Harvey ed.,The Peasant Land Market in Medieval England,Oxford: Oxford University Press,1984,p.137.當(dāng)農(nóng)奴制逐漸瓦解后，原來以奴役條件領(lǐng)有土地的維蘭轉(zhuǎn)變?yōu)楣境钟修r(nóng)（Copy holder），即依據(jù)莊園習(xí)慣和法庭文書副本持有土地的農(nóng)民。在老年人養(yǎng)老問題中，出現(xiàn)了贍養(yǎng)協(xié)議，贍養(yǎng)人和老人都必須按照協(xié)議約定履行各自的承諾，否則會(huì)受到莊園法庭和陪審團(tuán)的指控。如1334年，沃博伊斯（Warboys）莊園的鐵匠由于沒有按照協(xié)議贍養(yǎng)母親，被罰款6便士并撤銷贍養(yǎng)協(xié)議，歸還土地。8J.A.Raftis,Tenure and Mobility: Studies in the Social History of the Medieval English Village,Toronto: Pontifical Institute of Medieval Studies,1964,p.44.在司法訴訟中，以往口頭形式的傳票也逐漸書面化，并且書面文件的重要性逐漸超越口頭記憶，成為關(guān)系訴訟成敗的重要證物。據(jù)估計(jì)，僅13世紀(jì)的農(nóng)民就可能簽訂了800萬份契約。雖然這個(gè)估算可能失之過寬，但有一點(diǎn)是無疑的，即全體居民，包括維蘭，都以前所未有的方式與文件發(fā)生著聯(lián)系。1[英]肯尼思·O.摩根主編，王覺非等譯：《牛津英國通史》，北京：商務(wù)印書館，1993年，第121頁。

其二，莊園管理變革時(shí)期將維蘭勞役地租固定化、書面化，并逐步折算為貨幣的做法，雖然在起初加重了農(nóng)民的負(fù)擔(dān)，但隨著莊園經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和通貨膨脹，實(shí)際上減輕了維蘭勞役負(fù)擔(dān)，進(jìn)一步瓦解了人身依附關(guān)系。莊園管理書面化的過程中，不僅將維蘭的勞役記錄下來，而且將其價(jià)值以貨幣換算，這經(jīng)常被描繪為封建領(lǐng)主“向佃戶出賣周工”，對(duì)佃戶而言實(shí)則是“買得勞役豁免權(quán)”。2侯建新：《現(xiàn)代化第一基石：農(nóng)民個(gè)人力量與中世紀(jì)晚期社會(huì)變遷》，天津：天津社會(huì)科學(xué)院出版社，1991年，第147頁。從此，維蘭對(duì)領(lǐng)主的人身依附關(guān)系大為減弱。13—14世紀(jì)，英國勞役折算整體進(jìn)程如何？這是一個(gè)學(xué)界長期爭(zhēng)論不休的議題，但總體而言，13世紀(jì)晚期勞役折算進(jìn)程開始加快，各地不一，英國西北部早于東南部農(nóng)業(yè)核心區(qū)，世俗莊園先于教會(huì)莊園，而東南部地區(qū)的教會(huì)莊園直至黑死病后才開始大規(guī)模折算。如馬歇爾伯爵位于提登漢姆（Tidenham）的一座莊園，維蘭勞役總計(jì)6,356個(gè)工，1294—1295年，其中617個(gè)工被豁免，2570個(gè)工通過貨幣折算繳納，到1300年，該莊園三分之一的維蘭勞役都已折算。拉姆齊修道院和溫徹斯特主教轄區(qū)直至14世紀(jì)中期才開始折算，然而在奧爾本斯地區(qū)（St Albans），早在13世紀(jì)下半葉周工就已完全貨幣化。3E.Miller and J.Hatcher,Medieval England: Rural Society and Economic Change,1086-1348,pp.222-223.據(jù)克拉潘（Clapham）的估算，13世紀(jì)末期佃戶交納的貨幣地租和實(shí)物地租已超過勞役地租，不同地區(qū)勞役占比大約在10%—40%之間。4[英]克拉潘著，范定九、王祖廉譯：《簡(jiǎn)明不列顛經(jīng)濟(jì)史》，上海：上海譯文出版社，1980年，第138—139頁。通過勞役的貨幣化折算，維蘭役務(wù)以貨幣形式固定下來，與此同時(shí)，隨著14世紀(jì)英國勞動(dòng)力價(jià)格的快速上漲，維蘭可以作為短期雇工，掙取更高的勞動(dòng)工資，增加家庭收入。徐浩指出：“13世紀(jì)后期的勞役折算，部分地改變了維蘭習(xí)慣土地保有條件的性質(zhì)，對(duì)自己勞動(dòng)權(quán)利的自由支配是其他權(quán)利發(fā)展的先決條件?！?徐浩：《農(nóng)民經(jīng)濟(jì)的歷史變遷——中英鄉(xiāng)村社會(huì)區(qū)域發(fā)展比較》，北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2002年，第366頁。勞役從書面化，再到貨幣化的過程，一方面放松了人身束縛，發(fā)展了個(gè)人權(quán)利，另一方面合理調(diào)配了不同季節(jié)的勞動(dòng)力，保障了領(lǐng)主和佃戶的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)需要。

中世紀(jì)中期英國莊園管理從口頭記憶向書面文件的轉(zhuǎn)變是主觀與客觀因素綜合作用的結(jié)果，受此影響，各類莊園文件得以編纂，整個(gè)社會(huì)的書面化水平隨之提升。一言以蔽之，莊園管理的書面化雖由領(lǐng)主發(fā)起并推動(dòng)，但卻使多方收益。領(lǐng)主與農(nóng)民彼此間的權(quán)利、義務(wù)通過書面文件固定下來。隨著中世紀(jì)后期英國鄉(xiāng)村社會(huì)流動(dòng)性加快，部分村莊或荒廢，或合并，原先村莊的熟人社會(huì)結(jié)構(gòu)不斷瓦解，口頭記憶所依賴的社會(huì)土壤進(jìn)一步消失。與此同時(shí)，書面化的社會(huì)治理使地方習(xí)慣法在動(dòng)態(tài)變化中得以傳承、發(fā)展。種類豐富的莊園文件不僅維系了中世紀(jì)后期英國鄉(xiāng)村社會(huì)的穩(wěn)定發(fā)展，而且為今日的英國中世紀(jì)鄉(xiāng)村史研究提供了寶貴資料。