胡壯麟

（北京大學 外國語學院）

1 引言

系統(tǒng)功能語言學的創(chuàng)始人韓禮德1955 年在劍橋大學獲得博士學位后曾在劍橋語言研究中心工作，任劍橋大學助理講師，從事有關(guān)機器翻譯的研究。隨著計算語言學的發(fā)展，20 世紀60 年代他先在美國伯克利大學，后在耶魯大學與Sydney Lamb合作研究。80 年代在南加州大學信息科學院與Willian Mann 及其團隊合作，從事計算語言學與機器翻譯結(jié)合的研究。到20 世紀末，他開始關(guān)注智能機器翻譯。本文主要介紹韓禮德在上述不同時期對機器翻譯所持的一些觀點①。

2 機械翻譯（1956）

韓禮德最早接觸的是機械翻譯（mechanical translation）。1956 年10 月他參加美國麻省理工學院召開的“國際機械翻譯大會”，并宣讀了論文《機械翻譯的語言學基礎(chǔ)》②。會議的中心議題為機械翻譯，涉及三個過程：（1）翻譯對等；（2）決定性特征的對等；（3）某一決定性特征在目標語中的操作（Halliday，1957）。

20 世紀50 年代的翻譯對等著眼語法和詞法的對比。前者在當時稱為轉(zhuǎn)移語法（transfer grammar），內(nèi)容是對兩個語言的語法進行對比，但不太成功。因為在研究中發(fā)現(xiàn)語法不能決定詞法，研究工作還停留在對每一種語法進行描寫分析，并尋找源語和譯語對比的最佳點，同時詞法不能依靠音系學和正字法，比較關(guān)注語言語境的研究，這包括詞語搭配，一些詞與另一些詞同時出現(xiàn)，特別是在特定語境下出現(xiàn)，在語境中不能搭配的一些特征不應(yīng)該出現(xiàn)在篇章中。

相較于語法，從詞法進行翻譯研究有兩個優(yōu)勢：（1）詞匯能更直接反映語言語境；（2）即使沒有對等詞，至少有相同的系統(tǒng)或排列。這是翻譯對等研究的第一步。每個系統(tǒng)有若干關(guān)鍵詞，一對一的翻譯對等有高度可能性，特別是科學詞匯。所謂同義詞典（thesaurus）便是根據(jù)語言語境編出來的。例如，英語的railway station 在漢語中可根據(jù)不同的語境翻譯成“火車站”“車站”或“站”。漢語中的“火車站”可翻譯成英語的railway station 或station。盡管如此，同義詞典所收詞語以實義詞或中性詞為主，沒有數(shù)和語法的區(qū)別，因為英語和漢語的動詞是不對等的。因此，所有機械翻譯都應(yīng)考慮包括一些非詞語的范疇，如詞的曲折變化。

對上述情況韓禮德曾作過如下總結(jié)，始于1950 年的機器翻譯，即機械翻譯，是采用數(shù)學的方法，用計算機將一種語言翻譯成另一種語言，從一系列的形式對等物尋找可能的對等形式，是一個工程項目（Halliday，1995）。

3 邏輯學引導的機器翻譯（1960-1970 年代）

1960 年之后，學術(shù)界更多地使用“機器翻譯”（machine translation）這一術(shù)語，從普通語言學的視角描述不同語言的對比和翻譯。對于各種語言范疇的具體要求是能為機器所識別（Delawanay，1960）。韓禮德（Halliday，1960）則從邏輯學的視角提出以下三個階段：（1）語言X 內(nèi)每一個單位項目（語素、詞等）在語言Y 中都有一個最接近的對等詞，在一定條件下其他對等詞也有可能出現(xiàn)，因此，譯者在大腦中具有概率的概念，即語言Y 中哪一個詞更為對等；（2）參照語言環(huán)境進行對等單位的選擇；（3）應(yīng)當深入考慮語言Y 內(nèi)在的語法和詞匯特征，如性和數(shù)的語法和諧、動詞時態(tài)對等、固定的詞語搭配、成語等。機器翻譯是這三個階段的最后成果，是對不同語言的共同點和不同點進行對比的結(jié)果，但它不關(guān)注不同語言的歷史關(guān)系，也無需為相似點和不同點尋找理據(jù)，因此，機器翻譯的對比研究不同于語言類型學。

韓禮德認為，當時的研究主要關(guān)注兩種不同的依據(jù)：翻譯對等與形式對比。翻譯對等實際上與語法單位的范疇有關(guān)，因而我們可以將語法Y 的某個項目或單位與語法X 的項目或單位進行比較。值得注意的是，研究者對語境有進一步的認識，即語境不僅包括語言內(nèi)的語境，也包括語言外的情景語境。形式對比指譯者在兩種語言的形式結(jié)構(gòu)中進行同樣操作，具有同樣的形式意義和語言學意義。這就需要在單位、結(jié)構(gòu)、詞類和系統(tǒng)的語法范疇中比較。當然，兩種語言的比較要以語境對等為前提，同時有效的比較也決定著對語言的描述。

兩年后韓禮德（Halliday，1962）對機器翻譯有了進一步的認識。第一個觀點為語言學是語言的科學，不同于哲學、邏輯學、心理學、人類學、數(shù)學或交際理論。這就是說語言學家的視角應(yīng)當是通過科學研究了解語言的本質(zhì)和特征，而不是通過語言研究解決其他學科的問題。例如，心理學和哲學領(lǐng)域?qū)σ饬x的研究只是把語言視為代碼。這無助于機器翻譯研究，因為這種看法誤解了語言的功能、內(nèi)在關(guān)系以及與非語言的外部關(guān)系。而信息和編碼之間的關(guān)系是兩種不同的實體，信息獨立存在于代碼之外，不能決定代碼的類型?？梢?，語言不存在這種二分法，不存在兩個實體之間的關(guān)系。他認為這只能強行稱之為類比（analogy）。韓禮德認為，其他學科的理論觀點只是研究代碼和信息的范疇，而語言學研究的是內(nèi)容或概念的范疇。概念不是獨立于物質(zhì)之外的，它需要通過語言形式才能具象化，如語言學家需要處理的篇章。

韓禮德的第二個觀點是語言模式是否按二分法對立運作。雖然語法系統(tǒng)如同所有封閉系統(tǒng)可規(guī)定二分操作，便于進行統(tǒng)計語言學和電子語言學操作，但這不是語言的一般真理。語言學系統(tǒng)更為復雜，要達到嚴格的定義和應(yīng)用的要求，應(yīng)當更嚴格地區(qū)分。二分法是邏輯學的概念，不完全適合語言學。從韓禮德下面所舉實例不難看出未標記的漢語“學生”在實際應(yīng)用時既可以是單數(shù)，也可以是復數(shù)，并不是所有系統(tǒng)都具有標記性。

韓禮德贊同描寫一種語言不可能沒有理論，但有的描寫方法難以適用于計算機。就語言學而言，翻譯涉及多個方面。例如，語言范疇的概念通常涉及層次（level）、單位（unit）、形式（form）、級別（rank）。情況的復雜性在于我們需要同時解決一些問題，如兩個層次的形式：語法和詞法，一些詞與另一些詞同時出現(xiàn)；兩個層次的物質(zhì)：語音的和書面的；兩個層次將物質(zhì)以形式體現(xiàn)的模式：語音學和字音學，這兩者可以用二分法處理。

計算科學和語言學對機器翻譯的問題都有各自的看法。機器翻譯工作者否定語言的統(tǒng)計理論，認為除非基于合理的、科學的理論，從定性描寫到定量描寫便毫無意義。語言學者認為機器翻譯沒有理論意義而加以拒絕。有些機器翻譯并非“要么全部，要么一無所有”的活動。因此，韓禮德建議可以把語音學和字音學暫時擱置一邊，因為它們僅僅涉及語言的口語和文字的形式。翻譯主要關(guān)注語法、詞匯與語境。

韓禮德還認為，統(tǒng)計描寫有助于推動語言理論和方法的研究，也有助于應(yīng)用，如語言教學中常見的短語動詞。翻譯畢竟是更像/不太像的關(guān)系。計算機不能完全靠非此即彼的操作。兩個語言之間的語法對等能更好地顯示語義。翻譯與級別有關(guān)，詞不僅僅是具體的詞，而且是抽象的語法范疇，如詞類與結(jié)構(gòu)和范疇的關(guān)系。詞項是對這些范疇的說明。總的來說，為了對比，我們首先要弄清兩種語言的單位在翻譯對等上的概率。

由于上述不同認識，至20 世紀60 年代中期，學術(shù)界普遍認為語言翻譯是自成一格的特殊轉(zhuǎn)換，以語言學理論代替邏輯學。這導致在北美和歐洲產(chǎn)生一場災難，那就是美國空軍宣布不再為機器翻譯提供經(jīng)費。美國研究者隨之改用“人工智能”的名稱，如配對、提要、問答、專家系統(tǒng)等（Winograd，1972）。

系統(tǒng)功能語言學者Alick Henrici 在倫敦大學學院完成他的系統(tǒng)研究，采用形成范例（forming paradigms）、充實的體現(xiàn)（implementing realizations）等手段（Halliday& Martin，1981）。

4 計算機與機器翻譯（1980-1995）

韓禮德所說的機器翻譯的第三次轉(zhuǎn)折始于1980 年。由于新一代計算機的出現(xiàn)，其系統(tǒng)能處理復雜的自然語言。計算語言學家能處理更為現(xiàn)實的目標。計算不僅是語言學研究的工具，也是發(fā)現(xiàn)有關(guān)語言特征的新方法，一方面測定語法描寫，另一方面建立大型語料庫（Halliday，1995）。

在此期間系統(tǒng)功能語言學家提出了兩個闡述英語語篇生成的系統(tǒng)語法：一個是澳大利亞悉尼大學信息科學研究所William Manner 指導Christian Mathiessen 以日語和英語為語料所進行的語篇生成研究（Matthiessen & Bateman，1992），另一個是英國威爾斯大學的Robin Fawcett 所研究的社團語法（Communal Grammar）（Fawcet，Tucker & Lin，1993）。

在1980-1995 年這段時間中是否有過轉(zhuǎn)折？韓禮德說有。最初學術(shù)界把語言看作信息交換，因而關(guān)注貨物和服務(wù)的本質(zhì)。此后，才深入認識到語言才是計算研究的中心對象，計算語言學應(yīng)當計算意義。

總的來說，計算語言學采用描寫的方式。研究者試圖發(fā)展整體的形式，指出對計算的需要。這就需要發(fā)展既有細節(jié)又復雜的語法。措辭的價值首次稱為系源關(guān)系（agnation），它的軌跡存在于語言的整個意義潛勢中。計算語言學的操作應(yīng)當是對意義的操作。這在學術(shù)界已被認為是正確的觀點。

5 智能計算與機器翻譯（1995-）

進入新世紀前夕，學術(shù)界普遍認為可通過智能計算（intelligent computing）來解決機器翻譯的矛盾，使計算成為計算意義的同義詞。韓禮德（Halliday，1995）認為，對此要分兩步重新表述：一是對詞語的表述需要結(jié)合措辭和語法結(jié)構(gòu)，即任何范圍的詞匯語法背景；二是對措辭的表述，即任何范圍的語義序列。這說明計算操作要進行語義操作，但進入智能計算要解決兩個脫節(jié)之處：（1）知識基礎(chǔ)重新概念化為意義基礎(chǔ)，應(yīng)該將兩個系統(tǒng)合二為一；（2）實例及其系統(tǒng)。自然語言的語法被認為是一系列的結(jié)構(gòu)，或按照系統(tǒng)功能語法，選擇網(wǎng)絡(luò)或符號潛勢，即任何有意義的實例都存在于系統(tǒng)潛勢之中，但在計算推理過程中實例不一定與整個語言系統(tǒng)掛鉤，而是屬于話語（discourse），意味著它是過程，還不是系統(tǒng)。但如果把話語看作篇章，對任何底層系統(tǒng)的一個實例進行推理就較為容易了。

韓禮德指出，上面提到的兩個脫節(jié)反映了西方思維中的二元化：（1）語言和思維的二分，如當代語言學和認知科學；（2）語言（langue）和言語（parole）的二分，如語言學和語用學（Ellis，1993；Matthiesssen，1993，1998）。上述成果供計算語言學參考時可考慮如下策略：（1）語言內(nèi)（語法）和語言外（概念的、認知的）可作為一個系統(tǒng)的兩個層次：（詞匯）語法學和語義學；（2）除語言和話語兩種現(xiàn)象外，語言和言語二者中可以只考慮語言這一個現(xiàn)象。實例化（instantiation）可以有兩個度：系統(tǒng)和語篇。從知識基礎(chǔ)（knowledge base）演變的意義基礎(chǔ)（meaning base）便可以采用語法描寫。反之，每一個措辭和意義的實例都可以用整個系統(tǒng)描寫。可見，語言和認知之間的邊界成為語法和語義學、措辭和意義之間的界限。語言和言語的界限是系統(tǒng)（語法或語義學）和實例（措辭或意義）之間的界限（Halliday，1995）。

韓禮德還指出，智能計算對自然語言復雜性的所有方面提出嚴格的要求。它要求語法學把語法作為底層語言的邏輯，而不僅僅是Zadek（1995）曾經(jīng)批評的數(shù)字計算。人類文明正在從硬計算（hard computing）進入軟計算（soft computing）時代。新時代中人類思維被視為“一組具有模糊界限的顆粒”。換言之，智能計算是智能系統(tǒng)的分析和設(shè)計，像人類那樣大致推理。在信息革命時期，機器智能進一步擴展，改變了人的大腦力量。Terano（1995）也觀察到同樣語境下微小的信息處理不再是數(shù)學模式。韓禮德指出應(yīng)該換之以語法。語言不僅僅是計算的對象，也是計算的工具。智能的基礎(chǔ)從數(shù)學邏輯改變?yōu)檎Z法邏輯。數(shù)學和語法都是符號系統(tǒng)，構(gòu)建不同，但互補，數(shù)字的邏輯對比與措辭和意義的邏輯（語言學邏輯）互補（Sugeno，1993）。

韓禮德（1995）指出，語法學（grammatics）能幫我們解決語言的復雜性。過去人們只談數(shù)學的美感，很少談?wù)Z法的美感，即對各個工作系統(tǒng)語言的理論化，如數(shù)據(jù)融合（data fusion）和語境模擬（contextual simulation）。我們不僅找到它們的復雜性，也能找到它們的排序和操作方法。

韓禮德同時指出，語言的復雜性常體現(xiàn)在以下七個方面：（1）詞，能進入措辭的成分，屬詞法；（2）措辭，能構(gòu)成語義或意義的類型；（3）意義，系統(tǒng)構(gòu)成語境的成分；（4）特定措辭/意義實例，它們在系統(tǒng)中所處位置的價值（在系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部的歸屬關(guān)系）；（5）次系統(tǒng)（sub-system），語域的變異；（6）系統(tǒng)，由多個功能組成，進入語義空間時可決定語法形式和語境的關(guān)系；（7）意義，包括三個歷史維度：系統(tǒng)的演變（phylogenesis）、個別語篇的展開（logenesis）、自兒童至成人的語言發(fā)展（ontogenesis）。

韓禮德在前六點的基礎(chǔ)上提出語言學模塊的構(gòu)建，可用于智能計算。詞匯語法有時簡稱為語法。這是抽象的符號構(gòu)建，成為內(nèi)容和表達之間的層次，獲得給定的、構(gòu)建語境的價值，是抽象的，而物質(zhì)現(xiàn)象沒有抽象界面。韓禮德還進一步解釋了層次有高低之分。低層次指口語和書面語的表達與人體為界面的結(jié)合點，高層次指語義學的結(jié)合點為人類經(jīng)驗和人類社會活動過程。不同于簡單的符號系統(tǒng)（具有給定的意義），一個分層次的系統(tǒng)（包括語法在內(nèi)）具有特定的性質(zhì)，能構(gòu)建分層次的系統(tǒng)，創(chuàng)建意義，特別是在功能語境中創(chuàng)建意義。語言的功能語境分兩類，相應(yīng)的功能也分兩類：一方面語言被看作人類的經(jīng)驗，其功能是構(gòu)建，使我們周圍的世界有序化，另一方面語言被看作具有指定人際關(guān)系的功能。不同于簡單的具有給定意義的符號系統(tǒng)，語法的元功能是將兩者合成，既寫也說，既看也聽。系統(tǒng)是從遠處把語言看作語義潛勢，而語篇是從近處看，是語言潛勢中出現(xiàn)的實例，也就是說只有一個現(xiàn)象，不是兩個。語言和言語只是不同視角的說法，但我們也可以在這個變體群中持中間立場，采用語域（register）的概念。它有助于我們處理語境變異，是相似語境的語篇類型。從系統(tǒng)的視角看，語域是次系統(tǒng)。層次是不同類的關(guān)系。語義學和語法的關(guān)系區(qū)分明確，有不同的層次。在自然語言的內(nèi)容方面，每個系源有不同的領(lǐng)域，同樣語法空間的組成不同于語義空間的組成（Martin & Matthiessen，1991）?？梢詫⑼瑯拥母拍钌舷聰U展，稱為體現(xiàn)，如情景語境，將語境作為符號系統(tǒng)。

上述觀點如何和智能計算聯(lián)系？這就要求將自然語言作為計算機語言，但人們有時忘記每種語言的拼寫系統(tǒng)涉及大量有關(guān)意義的復雜問題，有些意義需要辨認或識別，如you can go 與can you go。又如，韻律和語調(diào)可表示不同的強調(diào)，這里情態(tài)（modality）計算過程很重要。因此，智能計算對自然語言復雜性的所有方面提出嚴格要求，要求把語法作為底層語言的邏輯。

對任何知識的知曉在于把有關(guān)知識轉(zhuǎn)換成意義，因而所謂理解便是這個符號轉(zhuǎn)換過程，這兩者構(gòu)成語篇元功能。意義的流動在于對有關(guān)成分的激活，其成品就是話語。

語言的語法系統(tǒng)是對矩陣中每個成分在聚合體中的選擇，如肯定/否定、過去/現(xiàn)在/將來、敘述/命令等在聚合體中的最后體現(xiàn)。因此，概括地說，語法是資源。意義便是在不同矩陣中進行選擇，知道越多，掌握越深入、越細致。

韓禮德認為，計算機如能像幼兒學語言那樣工作才能使操作有效。到目前為止，計算機是通過各種系統(tǒng)的中介和根據(jù)語言派生的邏輯進行操作的，在此過程中要丟失好多信息，因此，提出語言本身將成為主要的計算資源。這能保持信息水平，也能探索自然語言的正面特征、功能的多元性、系統(tǒng)的轉(zhuǎn)換等。韓禮德認為，這與Sugeno（1993）的研究有關(guān)，如數(shù)據(jù)的融合（將來自語言的信息與數(shù)字、符號、圖像和非語言聲響進行整合）。結(jié)合篇章對情景語境進行構(gòu)建，即使從自然語言直接獲取這些元語言觀點，還要解決各種不同的體現(xiàn)范式。使用語言計算意味著使用意義計算，因此某些語義表達形式至關(guān)重要。

6 結(jié)語

韓禮德在有生之年除倡導系統(tǒng)功能語言學外，也關(guān)心與語言有關(guān)的其他學科的研究和發(fā)展，如比較語言學和翻譯學。由于篇幅所限，本文重點介紹韓禮德在不同時期對機器翻譯所持理論的演變過程，試圖說明人類對任何事物本質(zhì)的認知和探索過程是在實踐中不斷發(fā)現(xiàn)問題、解決問題的過程。即使機器翻譯在本世紀已經(jīng)進入智能計算的高水平時期，許多問題仍有待我們進一步發(fā)現(xiàn)、討論和解決。我們要讓機器翻譯在構(gòu)建人類語言共同體和人類命運共同體方面發(fā)揮更多的作用。

注釋：

① 本文為2022 年10 月22-23 日國際韓禮德語言學研究會上的發(fā)言稿。

② 本文有關(guān)韓禮德的論著均引自J. J. Webster 編《韓禮德文集》，請參見參考文獻的有關(guān)條目。