摘 要：“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管是優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境、構(gòu)建高水平社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的重要組成部分。近年來(lái)各地通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化試點(diǎn)、地方標(biāo)準(zhǔn)制定、標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施等將標(biāo)準(zhǔn)化工作理念和方式融入到“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管中，成效顯著。但隨著工作的深入推進(jìn)，分析已發(fā)布的地方標(biāo)準(zhǔn)發(fā)現(xiàn)，存在標(biāo)準(zhǔn)與文件邊界不清、技術(shù)指標(biāo)操作性不強(qiáng)、各地標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定不統(tǒng)一等問(wèn)題。本文建議在“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管領(lǐng)域，提煉迫在眉睫需要統(tǒng)一的技術(shù)要求，由小切入，深入實(shí)踐，通過(guò)部門(mén)內(nèi)部、部門(mén)之間、監(jiān)管系統(tǒng)內(nèi)外等各相關(guān)方深度合作，制定出規(guī)范、科學(xué)、適用的標(biāo)準(zhǔn)。

關(guān)鍵詞：雙隨機(jī)，一公開(kāi)，標(biāo)準(zhǔn)化，營(yíng)商環(huán)境

DOI編碼：10.3969/j.issn.1002-5944.2023.11.015

0 引 言

“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管最早于2015年國(guó)務(wù)院辦公廳《關(guān)于推廣隨機(jī)抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管的通知》中提出，指監(jiān)管部門(mén)依法隨機(jī)抽取檢查對(duì)象，隨機(jī)選派執(zhí)法檢查人員，將抽查情況及查處結(jié)果及時(shí)向社會(huì)公開(kāi)的一種監(jiān)管模式。“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管是深化“放管服”改革，加快政府職能轉(zhuǎn)變，構(gòu)建高水平社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制重要組成部分。它不僅改變了行政監(jiān)管模式，減少了不同監(jiān)管部門(mén)對(duì)企業(yè)的多頭多層重復(fù)檢查，確保監(jiān)管部門(mén)正確使用權(quán)力，且又實(shí)現(xiàn)了監(jiān)管企業(yè)“全覆蓋”的目的[1]。隨著工作的不斷推進(jìn)，各地逐漸形成“標(biāo)準(zhǔn)化”+“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管的創(chuàng)新工作理念和工作模式，這也成為構(gòu)建完善柔性監(jiān)管工作體系，減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)，優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境的重要助力。

1 “雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)踐

1.1 以標(biāo)準(zhǔn)化試點(diǎn)統(tǒng)籌引領(lǐng)監(jiān)管工作

在全國(guó)各級(jí)標(biāo)準(zhǔn)化試點(diǎn)中均能看到“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管工作的身影，如江蘇省如皋市、合肥市包河區(qū)等，為全國(guó)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”工作開(kāi)展貢獻(xiàn)了優(yōu)秀案例。其中較為典型的是廣東江門(mén)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”行政監(jiān)督管理標(biāo)準(zhǔn)化國(guó)家級(jí)社會(huì)管理和公共服務(wù)綜合標(biāo)準(zhǔn)化試點(diǎn)項(xiàng)目，江門(mén)市在全國(guó)率先建立涵蓋207項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)，包括14項(xiàng)通用標(biāo)準(zhǔn)和27個(gè)市場(chǎng)領(lǐng)域監(jiān)管部門(mén)193個(gè)事項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)的“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”工作標(biāo)準(zhǔn)體系，該體系精準(zhǔn)指引監(jiān)管人員工作，形成市場(chǎng)監(jiān)管透明共治工作格局，為各部門(mén)行政執(zhí)法檢查工作效率和質(zhì)量提供了有力支撐[2]。

1.2 以標(biāo)準(zhǔn)制定促進(jìn)監(jiān)管工作規(guī)范化

2018年至今，在全國(guó)標(biāo)準(zhǔn)信息公共服務(wù)平臺(tái)公開(kāi)的“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”相關(guān)政府發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)共35項(xiàng)，無(wú)國(guó)家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，均為地方標(biāo)準(zhǔn)，其中省、自治區(qū)地方標(biāo)準(zhǔn)9項(xiàng)（涵蓋9省份），市地方標(biāo)準(zhǔn)26項(xiàng)（涵蓋11市）。從年份來(lái)看，2018年至2021年標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量逐年遞增，2021年到達(dá)高峰，當(dāng)年累計(jì)制定標(biāo)準(zhǔn)19項(xiàng)；從標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容來(lái)看，約77%標(biāo)準(zhǔn)為“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管工作規(guī)范，約14%為抽查系統(tǒng)平臺(tái)運(yùn)行相關(guān)規(guī)范，余下的分別為術(shù)語(yǔ)、檢查文書(shū)范本以及抽查比例確定標(biāo)準(zhǔn)（見(jiàn)圖1），可見(jiàn)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”領(lǐng)域的工作規(guī)范類標(biāo)準(zhǔn)需求最為旺盛。

1.3 以標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施促監(jiān)管工作有效落地

標(biāo)準(zhǔn)貴在應(yīng)用，標(biāo)準(zhǔn)化的效益依賴于標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施。溫州市探索“事項(xiàng)融合”“部門(mén)聯(lián)合”“兩級(jí)聯(lián)動(dòng)”聯(lián)合監(jiān)管的新路徑，以執(zhí)法監(jiān)管“成本最低化、干擾最小化、效能最大化”為導(dǎo)向，深入推進(jìn)聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建，于2021年出臺(tái)《聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管對(duì)象抽查比例的確定規(guī)則》地方標(biāo)準(zhǔn)，解決多頭執(zhí)法重復(fù)檢查等問(wèn)題。該市龍灣區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局于2022年按標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定方法對(duì)轄區(qū)內(nèi)1.2萬(wàn)余家企業(yè)進(jìn)行測(cè)算確定抽查比例，累計(jì)開(kāi)展聯(lián)合“雙隨機(jī)”監(jiān)管任務(wù)212個(gè)，跨部門(mén)監(jiān)管率達(dá)42.48%，檢出問(wèn)題率36.68%，有效減少執(zhí)法次數(shù)超3700次，大大激發(fā)市場(chǎng)主體經(jīng)營(yíng)活力，推動(dòng)全區(qū)市場(chǎng)主體實(shí)現(xiàn)穩(wěn)增長(zhǎng)。由于該項(xiàng)工作加強(qiáng)事中事后監(jiān)管工作成效明顯，獲省政府通報(bào)督查激勵(lì)，幫助該區(qū)爭(zhēng)取到省級(jí)專項(xiàng)補(bǔ)助資金200萬(wàn)元。

2 “雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)存在的問(wèn)題

“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管領(lǐng)域有充分的標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)踐基礎(chǔ)，但細(xì)究該領(lǐng)域地方標(biāo)準(zhǔn)仍有較多短板需要克服。

2.1 標(biāo)準(zhǔn)與文件邊界不清

2017年修訂的《中華人民共和國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化法》首次明確將社會(huì)事業(yè)領(lǐng)域需要統(tǒng)一的技術(shù)要求列入標(biāo)準(zhǔn)制定的范圍，而實(shí)際工作中，這一原則被不斷泛化。在“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管領(lǐng)域，將部分法律、法規(guī)、規(guī)章或相關(guān)政策文件的條款，轉(zhuǎn)換成標(biāo)準(zhǔn)格式的現(xiàn)象比較普遍。如一些省、市地方標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定抽查工作按照“‘誰(shuí)審批、誰(shuí)監(jiān)管，誰(shuí)主管、誰(shuí)監(jiān)管‘進(jìn)一次門(mén)、查多項(xiàng)事”原則進(jìn)行，這些在《國(guó)務(wù)院關(guān)于在市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域全面推行部門(mén)聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管的意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2019〕5號(hào)）已有較明確表述，重復(fù)贅述使得標(biāo)準(zhǔn)與文件的邊界感越來(lái)越模糊。社會(huì)事業(yè)領(lǐng)域政府發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)要真正落地落實(shí)，最有效的途徑是推進(jìn)地方性法規(guī)、規(guī)章、政策措施等與標(biāo)準(zhǔn)的有機(jī)融合，使標(biāo)準(zhǔn)成為法律法規(guī)的細(xì)化和延伸，而非簡(jiǎn)單的格式轉(zhuǎn)換[3]。

2.2 指標(biāo)的可操作性不強(qiáng)

對(duì)各項(xiàng)地方標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容梳理發(fā)現(xiàn)，有抽查比例確定條款的標(biāo)準(zhǔn)23項(xiàng)，約占標(biāo)準(zhǔn)總量66%，其中有量化規(guī)定抽查比例的標(biāo)準(zhǔn)僅2項(xiàng)，即某自治區(qū)地方標(biāo)準(zhǔn)《“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管工作規(guī)范》和某市地方標(biāo)準(zhǔn)《聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管對(duì)象抽查比例的確定規(guī)則》，相較于后者前者也只規(guī)定“每年隨機(jī)抽查檢查對(duì)象總體比例原則上不低于3%”，其對(duì)每一領(lǐng)域具體抽樣比例確定的實(shí)操意義不大。部分省、市下發(fā)的監(jiān)管實(shí)施細(xì)則、事項(xiàng)清單等文件，也沒(méi)有注明抽查比例確定的方法，僅憑主觀臆斷確定抽查數(shù)量的現(xiàn)象也較為常見(jiàn)，這使得基層公職人員、被調(diào)查對(duì)象等相關(guān)方，對(duì)抽查比例確定存有疑慮，也較難預(yù)判每年“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管抽查數(shù)量。

2.3 各地標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定不統(tǒng)一

“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)大多是各地經(jīng)驗(yàn)做法的總結(jié)，對(duì)于工作規(guī)范類標(biāo)準(zhǔn)，各省市之間指標(biāo)要求存在差異也是情理之中，但一些普遍共性的術(shù)語(yǔ)、定義表述各不相同，是值得反思的。以各工作規(guī)范類標(biāo)準(zhǔn)的“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”定義為例，有標(biāo)準(zhǔn)將其定義為監(jiān)管機(jī)制，也有定義為監(jiān)管模式，還有標(biāo)準(zhǔn)定義為監(jiān)管活動(dòng)或監(jiān)管行為等，不同的定義折射出不同的內(nèi)涵、側(cè)重點(diǎn)和內(nèi)容。僅最核心的定義各地的理解存在這么大的分歧，可見(jiàn)涉及到“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管，尤其是聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容，有待協(xié)調(diào)、統(tǒng)一的事項(xiàng)必定更多。

3 “雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)研制建議

通過(guò)制定“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管領(lǐng)域行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，逐步打破各地各自為陣的局面，是加快構(gòu)建全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)新發(fā)展格局的必然要求，尤其對(duì)推進(jìn)市場(chǎng)監(jiān)管公平統(tǒng)一，全面提升市場(chǎng)監(jiān)管能力具有較強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義。

3.1 小精專，確定標(biāo)準(zhǔn)研制范圍

“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)提煉迫在眉睫需要統(tǒng)一的技術(shù)要求，切入點(diǎn)宜小，利于協(xié)商一致，同時(shí)要深入細(xì)化，注重實(shí)操。如可制定“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管對(duì)象分層隨機(jī)抽樣比例確定相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。一是合理確定“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管的抽查比例，既能最大限度減少不同隨機(jī)抽查之間的相互干擾，保證隨機(jī)抽查的客觀、公正，又能確保將有限的監(jiān)管力量用到刀刃上，實(shí)現(xiàn)對(duì)違法者“利劍高懸”、對(duì)守法者“無(wú)事不擾”；二是分層抽樣是一種很重要的抽樣技術(shù)，尤其適用于區(qū)域跨度大的如全球性、全國(guó)性的抽樣，尤其像聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管，更適合以標(biāo)準(zhǔn)的形式統(tǒng)籌協(xié)調(diào)部門(mén)內(nèi)部、部門(mén)之間、監(jiān)管系統(tǒng)內(nèi)外等各相關(guān)方的意見(jiàn)；三是將標(biāo)準(zhǔn)適用的范圍限定在分層隨機(jī)抽樣，可剔除部分涉及安全、質(zhì)量、公共利益等重點(diǎn)事項(xiàng)，抽樣范圍或數(shù)量由行政監(jiān)管需要直接確定的情況。

3.2 深融合，打牢理論實(shí)踐基礎(chǔ)

“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管對(duì)象分層隨機(jī)抽樣比例確定相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的制定，涉及到行政監(jiān)管、抽樣統(tǒng)計(jì)、標(biāo)準(zhǔn)化、數(shù)字化等各個(gè)領(lǐng)域的知識(shí)綜合運(yùn)用，標(biāo)準(zhǔn)制定過(guò)程中勢(shì)必需要各行政主管部門(mén)、科研機(jī)構(gòu)、高校、企業(yè)等相關(guān)領(lǐng)域的專家、工作人員等深入合作。如分層隨機(jī)抽樣中的分層方式、樣本量確定方法、極端值處理等技術(shù)要求的確定要進(jìn)行充分的驗(yàn)證，以保證其適用性；在此基礎(chǔ)上，還要選取具有代表性的省份、地市進(jìn)行充分的數(shù)據(jù)試算，以保證標(biāo)準(zhǔn)的科學(xué)性和可行性；同時(shí)還可分階段梳理標(biāo)準(zhǔn)研制成果，必要時(shí)通過(guò)課題、論文等形式開(kāi)展更為全面的理論研究做好技術(shù)支撐。

3.3 多聯(lián)動(dòng)，強(qiáng)化各項(xiàng)工作保障

正所謂兵馬未動(dòng)，糧草先行，“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管量大面廣，涉及各個(gè)市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域有關(guān)部門(mén)，僅浙江省2023年度省級(jí)部門(mén)聯(lián)合隨機(jī)抽查就涉及到30余個(gè)省級(jí)有關(guān)單位，行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的制定必定要優(yōu)化頂層設(shè)計(jì)，協(xié)調(diào)好相關(guān)市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域有關(guān)部門(mén)的思想認(rèn)識(shí)，做好經(jīng)費(fèi)保障。2018年，國(guó)務(wù)院明確由市場(chǎng)監(jiān)管總局牽頭負(fù)責(zé)推進(jìn)跨部門(mén)聯(lián)合和“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”，做到“一次檢查、全面體檢”，同時(shí)該標(biāo)準(zhǔn)也符合市場(chǎng)監(jiān)管總局印發(fā)的《市場(chǎng)監(jiān)管行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)管理工作方案》規(guī)定的市場(chǎng)監(jiān)管行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)管理范圍，即“市場(chǎng)監(jiān)管綜合執(zhí)法行政業(yè)務(wù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)”，根據(jù)文件規(guī)定“國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局信息中心承擔(dān)市場(chǎng)監(jiān)管行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的組織協(xié)調(diào)工作”。因此相關(guān)領(lǐng)域的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制定可由市場(chǎng)監(jiān)管總局牽頭，確定標(biāo)準(zhǔn)起草組，統(tǒng)籌推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)研制工作，以保證標(biāo)準(zhǔn)的有效、高效推進(jìn)。

4 結(jié) 語(yǔ)

在優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境大背景下，開(kāi)展包容審慎的“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管，借助標(biāo)準(zhǔn)化手段促“事前提醒提示、事中無(wú)事不擾、事后免罰輕罰”柔性監(jiān)管工作體系公平、公正，要避免“為了標(biāo)準(zhǔn)而標(biāo)準(zhǔn)化”現(xiàn)象，這樣不僅浪費(fèi)人財(cái)物資源，也會(huì)使標(biāo)準(zhǔn)成為無(wú)用的擺設(shè)。同時(shí)要把握好標(biāo)準(zhǔn)的時(shí)效性，標(biāo)準(zhǔn)的制定既要著眼于當(dāng)前監(jiān)管工作的需要，也要在內(nèi)容上富有一定的彈性，通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施效果評(píng)價(jià)、復(fù)審等工作保持標(biāo)準(zhǔn)的科學(xué)性、規(guī)范性、適用性。

參考文獻(xiàn)

國(guó)務(wù)院關(guān)于在市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域全面推行部門(mén)聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管的意見(jiàn)[EB/OL].（2019-02-15）[2022-3-10].http：//www.gov.cn/zhengce/content/2019-02/15/content_5365945.htm.

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作者簡(jiǎn)介

陳冰慧，碩士研究生，工程師，研究方向?yàn)樯鐣?huì)事業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化研究。

（責(zé)任編輯：張佩玉）