方環(huán)非，陳澤秋

危機抑或契機——保羅·斯威齊對資本主義危機消費不足論的建構(gòu)

方環(huán)非1，陳澤秋2

（1. 紹興文理學(xué)院 馬克思主義學(xué)院，浙江 紹興 312000；2.寧波大學(xué) 馬克思主義學(xué)院，浙江 寧波 315211）

保羅·斯威齊繼承了馬克思關(guān)于消費不足論的思想，通過考察資本主義社會再生產(chǎn)過程的特點，批判巴拉諾夫斯基的比例失調(diào)論，發(fā)展了馬克思主義危機理論中的消費不足論。斯威齊的消費不足論以資本積累為根本動因，以消費不足為固有趨勢，以危機和停滯為外在表現(xiàn)，以新產(chǎn)業(yè)、錯誤的投資、人口增長、非生產(chǎn)性消費、國家的支出為消費不足趨勢的抵消因素，洞見資本主義世界危機與契機、停滯與發(fā)展。斯威齊將發(fā)展的意義注入危機之中，他認識到消費不足引發(fā)的長期蕭條是資本主義走向滅亡的標志，一定程度上超越斯大林式蘇聯(lián)政治經(jīng)濟學(xué)所推崇的崩潰論和西方主流經(jīng)濟學(xué)單純強調(diào)發(fā)展契機的危機論，向資本主義發(fā)展論的轉(zhuǎn)變。

保羅·斯威齊；危機理論；消費不足論

保羅·斯威齊（Paul Sweezy）是“嚴肅的和真正的北美牌馬克思主義”[1]13創(chuàng)始人，是20世紀美國最著名的馬克思主義經(jīng)濟學(xué)理論研究者。20世紀上半葉，西方主要資本主義國家經(jīng)歷了資本主義經(jīng)濟史上最富破壞力的經(jīng)濟危機，災(zāi)難從經(jīng)濟領(lǐng)域蔓延至社會和政治領(lǐng)域，對資本主義世界造成巨大的破壞，然而這些國家沒有因為這場危機而瓦解。美國和德國分別以國家干預(yù)和法西斯主義的方式幫助資本主義渡過了危機，資本主義制度沒有因此而崩潰。人們對斯大林式蘇聯(lián)政治經(jīng)濟學(xué)所宣稱的危機意味著資本主義制度崩潰產(chǎn)生懷疑，但也不愿相信伴隨著周期性危機的資本主義制度能帶來持久的繁榮和安全。人們面臨著歷次資本主義危機發(fā)生而產(chǎn)生的同樣問題：資本主義危機因何而起？危機是資本主義走向終結(jié)的死亡標志，還是資本主義發(fā)展繁榮的重要契機？這恰恰是保羅·斯威齊注意到并力圖通過消費不足論予以解決的。消費不足論與比例失調(diào)論、利潤率下降論被視為馬克思之后的馬克思主義危機理論的3種觀點。俄國的“合法”馬克思主義者杜岡·巴拉諾夫斯基（Tugan Baranovsky）則是比例失調(diào)論的支持者，消費不足論的反對者。本文從斯威齊反駁巴拉諾夫斯基的比例失調(diào)論出發(fā)，闡釋他對消費不足論的構(gòu)建，并嘗試對該理論做出合理評價。

一、反駁巴拉諾夫斯基的比例失調(diào)危機論

杜岡·巴拉諾夫斯基運用馬克思關(guān)于社會再生產(chǎn)圖式對資本主義危機展開分析，企圖推翻資本主義危機的消費不足論和利潤率下降論，并依據(jù)比例失調(diào)論賦予資本主義無限擴張的可能，否認資本主義崩潰的必然性。斯威齊則從再生產(chǎn)圖式，生產(chǎn)與消費之間的關(guān)系反駁巴拉諾夫斯基。

（一）何謂比例失調(diào)論

發(fā)生在資本主義生產(chǎn)和流通過程中局部的經(jīng)濟動蕩，往往會引發(fā)一場波及范圍較大的經(jīng)濟危機和生產(chǎn)過剩。馬克思將這一點視作常識。如果資本家所生產(chǎn)的產(chǎn)品都依照其本身的價值在市場上出售，那便說明各類產(chǎn)品的生產(chǎn)比例關(guān)系是合適的。不過資本家無法預(yù)見，怎樣的生產(chǎn)比例關(guān)系才合適。以鋼鐵制造業(yè)的資本家為例，假設(shè)資本家們過高估計市場對鋼鐵的消費熱情，并按照這一判斷生產(chǎn)出遠超市場所能消費的鋼鐵量，資本家們就會做出減產(chǎn)的決定，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)鏈條中對勞動力、鐵、煤炭、運輸?shù)刃枨蟮慕档?，引發(fā)產(chǎn)業(yè)鏈混亂?！拔C只要包括了主要交易品，就會成為普遍性的?！盵2]577如果在資本主義生產(chǎn)中，鋼鐵制造業(yè)處于至關(guān)重要的位置，那么它的混亂足以危及整個資本主義經(jīng)濟的正常運行，鋼鐵制造業(yè)的危機會導(dǎo)致各生產(chǎn)部門的比例失調(diào)。在資本主義危機中，無論危機爆發(fā)的主要原因是什么，比例失調(diào)總會被理解為一個可能性的誘因。巴拉諾夫斯基將比例失調(diào)論發(fā)揚光大，在馬克思主義者中廣泛流傳。他對馬克思關(guān)于危機的兩個解釋持否定態(tài)度，這兩個解釋分別是：（1）利潤率下降趨勢導(dǎo)致危機；（2）社會整體消費不足導(dǎo)致危機。

巴拉諾夫斯基淘汰了第一種解釋，“在任何情況下，馬克思所預(yù)計的利潤率趨于下降規(guī)律是不存在的”[3]596。馬克思的勞動價值論的邏輯結(jié)果是可變資本產(chǎn)生剩余價值，而可變資本在資本主義發(fā)展中所占的比例是不斷降低的，因此資本的利潤率不斷降低。對此巴拉諾夫斯基則認為馬克思的說法缺乏現(xiàn)實意義，現(xiàn)實中資本有機構(gòu)成較高的企業(yè)的利潤率并不絕對低于依賴較多可變資本的企業(yè)。資本有機構(gòu)成的提高推動企業(yè)生產(chǎn)率不斷提高，這推動著企業(yè)利潤率的上升。資本主義發(fā)展進程中本身就存在著利潤率提高和下降這兩種相反的趨勢，因而也就無法在一般形式上追問哪種趨勢占據(jù)主導(dǎo)地位。巴拉諾夫斯基有關(guān)利潤率的觀點與日本馬克思主義經(jīng)濟學(xué)家置鹽信雄（Okishio Nobuo）的觀點殊途同歸。后者認為，利潤率的變化也會因生產(chǎn)企業(yè)所處行業(yè)的不同而呈現(xiàn)出不同的情況，“基本品行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新會提高一般利潤率，而非基本品行業(yè)的創(chuàng)新對一般利潤率水平?jīng)]有影響”[4]。

對于第二種解釋，巴拉諾夫斯基認為，“那種認為國民消費不足是工業(yè)危機原因的理論，是完全站不住腳的”[3]673。從巴拉諾夫斯基的再生產(chǎn)圖式中，可以發(fā)現(xiàn)只要各個產(chǎn)業(yè)部門的生產(chǎn)保持著正確的比例，生產(chǎn)過剩和消費不足的問題就不會發(fā)生，社會生產(chǎn)就能夠平穩(wěn)運行。巴拉諾夫斯基認為工人消費下降的部分會被生產(chǎn)資料消費的部分所彌補，消費市場并不會有任何的縮小，因而也就不會有消費不足所引起的危機存在的余地。這一觀點得到魯?shù)婪颉は７ㄍぃ≧udolf Hilferding）支持，“嚴格地講，消費不足只能在生理學(xué)的意義上談?wù)?，而在?jīng)濟學(xué)中談?wù)撌菦]有意義的，社會所消費的少于它所生產(chǎn)的才是經(jīng)濟學(xué)應(yīng)該談?wù)摰摹Ｈ绻耆凑照５谋壤M行生產(chǎn)，那么我們就想不出怎樣才能發(fā)生消費不足”[5]270。

（二）斯威齊的反駁

巴拉諾夫斯基的觀點引起包括斯威齊在內(nèi)的一些馬克思主義者的反對。他們將消費不足視為危機不可避免的原因，并拒絕接受生產(chǎn)可以毫不顧及消費的水平和趨勢而無限制發(fā)展的說法。羅莎·盧森堡（Rosa Luxemburg）給出了尖刻評價，“杜岡·巴拉諾夫斯基所做的，不過是把這個荒唐無稽之談以馬克思再生產(chǎn)過程分析中所用的術(shù)語重述一番而已”[6]254。她認為巴拉諾夫斯基的數(shù)學(xué)推導(dǎo)公式不過是庸俗經(jīng)濟學(xué)的典型幻想，其有效性僅限于由簡單再生產(chǎn)到擴大再生產(chǎn)的過渡時刻，這在理論上只是一個靜止的例外，在實踐中無法立足。

斯威齊將巴拉諾夫斯基的理論作為靶子，“考察杜岡·巴拉諾夫斯基的理論，拿它作為危機的消費不足論的引子，是有好處的”[7]167。首先，斯威齊通過對巴拉諾夫斯基再生產(chǎn)圖式的推演指出，巴拉諾夫斯基所說的比例失調(diào)論，只有在涉及新積累的資本再投資時才會發(fā)生。但他的問題就在于，在擴大再生產(chǎn)的過程中，資本家并沒有辦法準確地預(yù)測各生產(chǎn)部門的供需情況。這就不可避免地造成在生產(chǎn)過程中出現(xiàn)部門生產(chǎn)超越需求而產(chǎn)生消費不足現(xiàn)象。

其次，斯威齊反對巴拉諾夫斯基關(guān)于生產(chǎn)和消費關(guān)系的觀點。巴拉諾夫斯基認為，生產(chǎn)是為了生產(chǎn)而進行的生產(chǎn)，勞動者被視同為生產(chǎn)資料，工人消費下降的部分被生產(chǎn)資料消費取代。這當然符合比例失調(diào)論的邏輯，但很少有理論家愿意走這樣的極端。試想越來越少的工人操作著越來越多的機器，并用它來生產(chǎn)新機器和資本家的消費品，這完全不符合常識。斯威齊給出了回應(yīng)，“不管生產(chǎn)過程的歷史形式如何，生產(chǎn)過程現(xiàn)在是而且必然繼續(xù)是為人類的消費而生產(chǎn)產(chǎn)品的過程。任何一種想離開這個基本事實的企圖，都是表示逃避現(xiàn)實，其結(jié)局必然是理論的破產(chǎn)”[7]172。在這一爭論上，馬克思主義者的見解還是一致的：生產(chǎn)還是為了消費而生產(chǎn)。

斯威齊并不同意將巴拉諾夫斯基的比例失調(diào)論當作危機的唯一解釋。馬克思在提到比例失調(diào)的可能性時，曾說過“我們這里談的，不是以生產(chǎn)的比例失調(diào)為基礎(chǔ)的危機，就是說，不是以社會勞動在各生產(chǎn)領(lǐng)域之間的分配比例失調(diào)為基礎(chǔ)的危機。這一點只有在談到資本競爭的時候才能談到”[2]596?？梢姡隈R克思的邏輯中，雖然沒有否定比例失調(diào)引起危機的可能性，但更多地將其作為危機的一種附屬因素。斯威齊還引述了一段話，作為馬克思對消費不足論最直截了當?shù)闹С?，“一切真正的危機的最根本的原因，總不外乎群眾的貧困和他們的有限的消費，資本主義生產(chǎn)卻不顧這種情況而力圖發(fā)展生產(chǎn)力，好像只有社會的絕對的消費能力才是生產(chǎn)力發(fā)展的界限”[8]548。

二、斯威齊消費不足論的建構(gòu)

斯威齊試圖通過批判巴拉諾夫斯基的比例失調(diào)論，并借助分散在馬克思理論著作中有關(guān)消費不足的論述，構(gòu)建起合乎邏輯的消費不足理論。“消費不足論要恢復(fù)它的名聲，并在重要的和公認的馬克思主義經(jīng)濟學(xué)原理中占有一席地位，看起來顯然需要有一個周密的、能避免先前各種提法所受責(zé)難的表述方法。”[7]179由此，斯威齊著手構(gòu)建起一個以資本積累為根本動因，以消費不足為固有趨勢，以危機和停滯為外在表現(xiàn)的消費不足論。同時他將新產(chǎn)業(yè)、錯誤的投資、人口增長、非生產(chǎn)性消費等作為消費不足的抵消因素，以解釋在周期性危機的破壞下資本主義何以保持發(fā)展。

（一）以資本積累為根本動因

在資本主義社會中，生產(chǎn)的最終目的是不斷擴大資本積累，是為了最大限度地攫取剩余價值，資本家是推動資本不斷積累的主動輪。正如馬克思所說，“積累是對社會財富世界的征服。它在擴大被剝削的人身材料數(shù)量的同時，也擴大了資本家直接和間接的統(tǒng)治”[9]650。不斷發(fā)展的資本主義生產(chǎn)促使著大量積累下來的資本被投入到工業(yè)企業(yè)中。擁有更進步、更有效率的技術(shù)方法的資本家會收獲更多的積累；而技術(shù)落后，生產(chǎn)效率低下的資本家則面臨著被淘汰的境地。因此資本家普遍地致力于技術(shù)改革以獲取盡可能多的積累，以保證自身的利益。

斯威齊為馬克思的消費不足理論找到了根本性的動因。資本家要積累資本，這樣的渴望無關(guān)乎人類的內(nèi)在傾向或先天行為，而源于他們在資本主義社會的生產(chǎn)和分配中所處的特殊地位。正是這種永不滿足的剩余價值貪欲，推動資本家不斷提高資本有機構(gòu)成和積累率。“在這里，我們可以看到馬克思在一個地方稱之為資本主義基本矛盾的一些要義：生產(chǎn)若非面向一定的消費，它就毫無目的，但資本主義卻企圖擴大生產(chǎn)，而對于唯一能賦予生產(chǎn)以意義的消費，則置之不顧。”[7]175在資本主義社會中，除非資本家停止他們追求資本積累的欲望和沖動，否則消費不足就將在資本主義危機中持續(xù)地處于支配地位。

（二）以消費不足為固有趨勢

消費不足論的實質(zhì)是什么？斯威齊解釋道：“消費不足論的真正任務(wù)，是要論證資本主義所固有的一種趨勢，即消費品生產(chǎn)能力的擴大快于消費品需求的增長?！盵7]180斯威齊利用兩個比值，即消費增長率對生產(chǎn)資料增長率之比，與消費品產(chǎn)量增長率對生產(chǎn)資料增長率之比相比較，論證消費不足并非一種畸形的理論假定，而是一種正確的、在資本主義中始終存在的固有趨勢。

首先，相較于生產(chǎn)資料的增長速度而言，消費的增長相對緩慢。為實現(xiàn)擴大積累的目的，資本家不斷推動生產(chǎn)技術(shù)進步，不斷提高勞動生產(chǎn)率，并積累大部分利潤。對消費者而言，出于資本家追求積累和提高剩余價值產(chǎn)出規(guī)模的強烈欲望，消費規(guī)模的增長受到了壓制。盡管資本家們會隨著利潤總額增加而增加自己消費和提高工資，但無論是資本家消費增加額，還是勞動力工資增加額，對于全部剩余價值而言，兩者所占的比重都是遞減的?！跋M增長率同生產(chǎn)資料增長率比較起來就下降了。換句話說，消費增長率對生產(chǎn)資料增長率的比值下降了，這是資本家的特有行為方式所產(chǎn)生的必然結(jié)果?！盵7]182這為斯威齊的論證提供了關(guān)鍵支撐，“因為他的重點并不在于工人有限的消費基礎(chǔ)，而更多地基于一種內(nèi)在趨勢，即消費品的產(chǎn)能增長要遠遠快于消費品的需要”[10]。

其次，生產(chǎn)資料的總量和消費品產(chǎn)量之間，生產(chǎn)資料投資的變化和消費品產(chǎn)量的變化之間成正比。這種關(guān)系取決于生產(chǎn)的技術(shù)發(fā)展程度。在一個相當發(fā)達的資本主義經(jīng)濟中，生產(chǎn)技術(shù)在相當長的一段時間里具有高度的穩(wěn)定性?；谶@樣的穩(wěn)定關(guān)系推論出：“一定的生產(chǎn)資料增長率伴以等速的消費品產(chǎn)量增長率。換句話說，消費品產(chǎn)量增長率與生產(chǎn)資料增長率之比，始終不變?！盵7]183

由此，斯威齊演繹出消費不足的趨勢。資本家追求資本積累欲望下的分配方式，會造成消費增長率與生產(chǎn)資料增長率比值穩(wěn)定下降，又由于資本主義生產(chǎn)過程中，勞動生產(chǎn)率在一定時期內(nèi)處于一個較穩(wěn)定的狀態(tài)，使得消費品產(chǎn)量增長率與生產(chǎn)資料增長率比值趨于穩(wěn)定，消費品產(chǎn)量的增長就必然超過消費增長的趨勢。

（三）以危機和停滯為外在表現(xiàn)

消費不足趨勢通過危機和停滯兩種方式呈現(xiàn)。就危機而言，在資本主義社會再生產(chǎn)的過程中，生產(chǎn)資料儲備增長使得生產(chǎn)能力有所提高，造成存量日益提高的消費品在進入交易流通環(huán)節(jié)時產(chǎn)生困難。因而，產(chǎn)生一個臨界點，在產(chǎn)能溢出這個臨界點之后，無論是消費品生產(chǎn)，還是生產(chǎn)資料生產(chǎn)，都會遭到強制削減。在種情況下，始終存在的消費不足趨勢就演變?yōu)橐粓鑫C。另外，消費不足也能夠被視作生產(chǎn)停滯的原因。大量的生產(chǎn)資料儲備導(dǎo)致生產(chǎn)資源閑置，它們不能被使用并轉(zhuǎn)化為龐大產(chǎn)能，因為資本家認識到，如果這批處于閑置狀態(tài)的產(chǎn)能投入運轉(zhuǎn)，將生產(chǎn)出明顯多于消費需求的產(chǎn)品。在這種情況下，消費不足的趨勢就表現(xiàn)為資本主義生產(chǎn)發(fā)展上的停滯。

資本主義的消費不足趨勢既可以通過生產(chǎn)停滯的方式呈現(xiàn)，也表現(xiàn)為一場危機，這兩者都是避免市場上消費品積累太多的方法。就整個資本主義制度而言，利潤可能在一場嚴重的蕭條中成為虧損。因而資本家非但不能繼續(xù)積累資本，還不得不消耗過去積累下來的資本以維持生活。資本積累因而也就成為負數(shù)。而在消費這一方面，盡管社會整體消費僅局限于生活必需品范圍，但它始終是數(shù)目相當巨大的正數(shù)。這樣，積累就會比消費產(chǎn)生更大的收縮，從而使得資本家的積累符合社會消費要求。資本主義制度存續(xù)決定了消費不足趨勢的存在，危機和停滯也就“始終是資本主義生產(chǎn)的歸趨”[7]217。

（四）消費不足趨勢的抵消因素

依照現(xiàn)實，始終存在于資本主義的消費不足趨勢，似乎只能夠通過局部放棄一些生產(chǎn)資源來加以克服。但是縱觀過去幾個世紀，盡管周期性資本主義危機和間歇性的生產(chǎn)停滯對經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生了一定的破壞，但這并沒有阻擋資本主義擴張的腳步。斯威齊指出，除在抽象的理論層面對資本主義消費不足問題進行分析，要考慮具體發(fā)展中對消費不足趨勢的抵消力量，如：新產(chǎn)業(yè)、錯誤的投資、人口增長及非生產(chǎn)性消費等。

新產(chǎn)業(yè)和錯誤的投資都源于資本家為滿足某種捉摸不定的需求而主動進行的投資。這兩者在沒有直接導(dǎo)致消費品產(chǎn)量擴張的同時，大量吸收了資本家的積累，如此它們就對消費不足的趨勢產(chǎn)生削弱作用。人口因素是影響消費的重要因素，“消費不足趨勢的強度，同人口增長的速度有相逆的關(guān)系：在人口迅速增長的時期，這個趨勢是疲弱的；當人口增長率下降時，這個趨勢就增強”[7]223。非生產(chǎn)性消費產(chǎn)生于不直接從事生產(chǎn)活動的人群。他們在歷史上表現(xiàn)為以地主和宗教組織為代表的封建貴族和以醫(yī)生、教師、仆役為代表的一類人員。他們或者是為這兩個階級服務(wù)，從他們那里得到貨幣作為報酬，或者是不為他們服務(wù)，而在地租、利息等形式上成為剩余價值的共有者[11]370。這一類非生產(chǎn)性消費是伴隨著資本主義的發(fā)展而逐步擴大的，并且在未來還會保持著增長的勢頭。

三、斯威齊的消費不足論評述

斯威齊在保留消費不足引發(fā)長期蕭條作為資本主義最終滅亡主要依據(jù)的前提下，將發(fā)展作為危機的另一種可能性的結(jié)果，超越了斯大林式的蘇聯(lián)政治經(jīng)濟學(xué)的危機論和西方主流經(jīng)濟學(xué)的契機論，實現(xiàn)向資本主義發(fā)展論的轉(zhuǎn)變。

首先，斯威齊復(fù)興了馬克思主義危機理論中的消費不足論。對于馬克思政治經(jīng)濟學(xué)而言，危機理論的重要性毋庸多言，從《政治經(jīng)濟學(xué)批判大綱》，到《剩余價值理論》，再到《資本論》，對于資本主義危機的成因和表現(xiàn)做出了比例失調(diào)論、利潤率下降論和比率失調(diào)論三種解釋。這很容易讓人產(chǎn)生這是一種尚未體系化的理論錯覺。與此同時，關(guān)于這三種解釋哪一個能成為資本主義危機主要原因的爭論，也貫穿了整個馬克思主義危機理論的發(fā)展史。希法亭認為生產(chǎn)比例失調(diào)是資本主義危機的成因，而金融資本發(fā)展則提供了這一問題的應(yīng)對方法，緩解了危機所造成的崩潰趨勢，卻又加劇了帝國主義國家間的矛盾[5]426。格羅斯曼（Henryk Grossmann）不同于希法亭，他是利潤率下降論的支持者，將危機視為資本主義發(fā)展的自然結(jié)果，但他并不認同造成資本主義崩潰的是一場危機，因為資本家可以通過各種措施反作用于利潤率下降而暫時緩解崩潰趨勢，如果要將崩潰從趨勢轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實，則需要直接斗爭，即無產(chǎn)階級革命。斯威齊堅定地站在消費不足論的陣營，從馬克思主義的基本觀點和方法出發(fā)，構(gòu)建消費不足論，將消費不足論確立為資本主義危機產(chǎn)生的主要原因，利潤率下降和比例失調(diào)成為消費不足論的附屬因素[12]。斯威齊的理論為20世紀初出現(xiàn)資本主義危機和危機后資本主義的發(fā)展提供了切合實際的解釋。

其次，斯威齊推動了馬克思主義危機理論的研究范式從早期的崩潰論走向現(xiàn)代停滯論，奠定了二戰(zhàn)后危機理論的研究基調(diào)，是研究馬克思主義危機理論無法繞開的重要學(xué)說。無論是第二國際還是斯大林時期的蘇聯(lián)政治經(jīng)濟學(xué)，危機更多意味著資本主義制度的災(zāi)難性崩潰。資本主義對生產(chǎn)力發(fā)展的推動，會隨著資本主義生產(chǎn)關(guān)系發(fā)展到某個特定階段而失效，并限制生產(chǎn)力的進一步發(fā)展。而且經(jīng)濟方面的危機向政治制度方面?zhèn)鲗?dǎo)，當矛盾不斷激化，致命的威脅就會降臨在資產(chǎn)階級身上，在此期間，工人階級會致力于掙脫因所處的社會階級而帶來的壓迫和束縛，推翻資本主義現(xiàn)行的種種生產(chǎn)關(guān)系，取而代之的則是更高級的、社會主義性質(zhì)的生產(chǎn)關(guān)系。從理論上看，運用馬克思矛盾運動原理的斯大林式蘇聯(lián)政治經(jīng)濟學(xué)觀點依然是合理的，只不過由此得出資本主義制度將在危機中滅亡這一結(jié)論。資本主義作為一種人類文明形態(tài)，其生產(chǎn)關(guān)系的發(fā)展存在著改良空間，階級矛盾也有著調(diào)和余地，資本形態(tài)距離其被最終清算仍有一定的距離。1929年之后資本主義世界經(jīng)歷了多次危機，但并未走向崩潰，而是通過國家內(nèi)部政策的修正和改革，擺脫危機的負面影響，實現(xiàn)另一種形式的發(fā)展，當然其采用的療救政策本身也帶有社會主義的特征。斯威齊不否定資本主義在危機中發(fā)展的可能，他將發(fā)展的意義注入消費不足論中，在解釋危機的同時解釋了資本主義的發(fā)展。不能借資本主義存在著的危機趨向來否認資本主義的發(fā)展，這種發(fā)展并非一帆風(fēng)順，而帶有矛盾的特征，它伴隨著持續(xù)性的危機和停滯，進而成為資本主義的一種常態(tài)。壟斷代替競爭成為現(xiàn)代資本主義的特征，通過社會主義式的政府干預(yù)和調(diào)控，可以在原則上排除崩潰的威脅，但卻無法擺脫停滯的趨勢。如此，消費不足中有關(guān)于崩潰的討論便移到停滯方面。

最后，斯威齊肯定了危機是資本主義制度最終崩潰的依據(jù)，這無疑堅持了馬克思主義的資本主義批判立場。西方主流經(jīng)濟學(xué)偏執(zhí)于研究資本、利息、地租等經(jīng)濟學(xué)理論的核心概念，避開對其背后社會關(guān)系的系統(tǒng)剖析，他們對資本主義的基本矛盾諱莫如深。在主流經(jīng)濟學(xué)那里，危機僅僅是被主流經(jīng)濟學(xué)視為資本主義發(fā)展的必要過程，它不僅不會危及資本主義制度，還是資本主義發(fā)展的重要契機?！盁o法從經(jīng)濟周期中看出這對于資本主義制度本身的永恒性來說是一種威脅；危機和蕭條，不是考茨基一度尖銳地稱之為資本主義的死亡象征的東西，相反倒是一種恢復(fù)的力量，短期來看它令人討厭，但從長遠看終究是必要的。”[7]155馬克思將危機視為資本主義經(jīng)濟周期性發(fā)展的一個特殊階段，但絕不能夠單純從積極意義上將危機當作資本主義發(fā)展的契機。資本主義走向長期蕭條的趨向也無法從根本上獲得阻滯，“資本主義將在長期蕭條的死亡泥沼中越陷越深”[13]230。斯威齊認為，消費不足趨勢所導(dǎo)致的長期蕭條是資本主義的死亡象征，崩潰將是資本主義制度不可避免的最終結(jié)局。

當然，在對資本主義批判過程中，斯威奇的消費不足論的批判邏輯、理論視野等方面依然有局限性。從批判邏輯上看，斯威齊急于用馬克思主義理論來為消費不足論搭建起理論支點，他將消費作為邏輯起點，這使得他無法深入到生產(chǎn)方式的本質(zhì)層面，對資本主義展開本質(zhì)性批判，“用消費的邏輯取代生產(chǎn)的主導(dǎo)地位，這在內(nèi)在邏輯上顯然已經(jīng)逐漸地遠離馬克思而去了”[14]53。莫里斯·多布（Maurice Dobb）區(qū)分了對資本主義分析的三種范式，即皮雷納（Henri Pirenne）通過研究生產(chǎn)活動的組織形式來解構(gòu)資本主義、桑巴特（Werner Sombart）將整個時代的精神圖景作為立足點來定義資本主義以及馬克思主義的生產(chǎn)力決定生產(chǎn)關(guān)系的研究范式，從生產(chǎn)方式來解析資本主義。在多布看來，最根本和最科學(xué)的方法，就是馬克思主義的生產(chǎn)方式分析框架[15]4-6。這樣的觀點非常精準，應(yīng)該基于馬克思的生產(chǎn)方式理論，從生產(chǎn)的邏輯出發(fā)來考察資本主義所存在的問題。

斯威齊僅著眼于美國資本主義危機問題的研究，決定了他的理論視野并不寬闊——他沒有在以世界市場為核心的全球資本主義背景下來討論危機問題。整體上資本主義國家的內(nèi)部危機根植于其固有的消費不足趨勢，由其發(fā)展的內(nèi)在矛盾所決定。全球性的經(jīng)濟危機則由世界經(jīng)濟體系的斷裂造成，“這已經(jīng)不再僅僅是資本主義生產(chǎn)方式內(nèi)部關(guān)系和內(nèi)部運動的問題，而是不同生產(chǎn)方式之間、不同國家之間的關(guān)系問題”[16]。不同于斯威齊所處的時代，經(jīng)濟全球化時代資本主義世界的發(fā)展呈現(xiàn)出新的特點。一方面是新自由主義走到了拐點，于20世紀70年代成為世界主要資本主義國家制度工具的經(jīng)濟學(xué)新范式，不僅無法擺脫資本主義的內(nèi)在矛盾，反倒豐富了這些矛盾的表現(xiàn)形式，使得全球資本主義結(jié)構(gòu)性矛盾變得更為嚴峻。另一方面是全球資本主義生產(chǎn)結(jié)構(gòu)深度調(diào)整。全球化時代的生產(chǎn)和消費早已超越地理和民族的界限，虛擬資本、知識產(chǎn)權(quán)壟斷、國際分工、科技創(chuàng)新等要素都須納入資本主義批判理論的考察范圍。面對動態(tài)演變的資本主義社會形態(tài)，一些西方馬克思主義學(xué)者嘗試從女性、生態(tài)、福利、空間和意識形態(tài)等角度分析當代資本主義的發(fā)展規(guī)律，他們所做的種種努力值得肯定。然而，受立場、方法和研究范式等因素制約，他們的理論無法詮釋資本主義的總體運行機制。因此，有必要回歸馬克思的理論框架，將生產(chǎn)的邏輯作為根本起點，以實現(xiàn)對全球資本主義的政治經(jīng)濟學(xué)批判。一旦脫離單個資本主義國家的內(nèi)部危機，斯威齊的消費不足論在對全球資本主義危機進行探討時能做得比較有限。不過其在消費領(lǐng)域的探索以及對危機根源的揭示，對認識和分析全球資本主義危機發(fā)生的內(nèi)在機制，構(gòu)建全球化時代的資本主義批判理論具有重要的方法論意義。

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Crisis or Opportunity: Paul Sweezy’s Construction of the Theory of Insufficient Consumption in the Capitalist Crisis

FANG Huan-fei1, CHEN Ze-qiu2

（1. School of Marxism, Shaoxing University, Shaoxing 312000; 2. School of Marxism, Ningbo University, Ningbo 315211, China）

Paul Sweezy inherited Marx's theory of insufficient consumption, and developed it on the basis of investigating the characteristics of the reproduction process of capitalist society and criticizing Baranovsky’s proportion imbalance theory. This new theory of insufficient consumption takes capital accumulation as the fundamental motivation, insufficient consumption as the inherent trend, crisis and stagnation as the external manifestation, new industries, wrong investment, population growth, unproductive consumption and national expenditure as the offsetting factors of the trend of insufficient consumption. It has constructed a theoretical framework to get insight of the crisis and opportunity, stagnation and development of the capitalist world. Sweezy transcended the crisis theory of collapse theory advocated by Stalin's Soviet political economy and the crisis theory of western mainstream economics which purely emphasized development opportunities, and realized the transformation to the theory of capitalist development.

Paul Sweezy, crisis theory, theory of insufficient consumption

B089.1

A

1001 - 5124（2023）01 - 0001 - 07

2021-12-20

浙江省社科規(guī)劃之江青年學(xué)者課題“涌現(xiàn)論馬克思主義研究”（18ZJQN04YB）

方環(huán)非（1976-），男，江蘇沭陽人，教授，博士，主要研究方向：知識論、倫理學(xué)、國外馬克思主義。E-mail: fanghuanfei@163.com

（責(zé)任編輯 夏登武）