文/湘潭大學(xué) 田徑

一、電子文件單套制概述

（一）電子文件單套制的概念。電子文件“單套制”是指經(jīng)由計(jì)算機(jī)等電子設(shè)備而生成的檔案，且僅以電子文件模式予以保存。即，電子文件“單套制”是“無(wú)紙化”辦公模式下電子文件收集、整理、歸檔的模式創(chuàng)新，強(qiáng)調(diào)的是電子文件歸檔保存狀態(tài)。

（二）電子文件單套制的優(yōu)勢(shì)。電子文件“單套制”突破了傳統(tǒng)紙質(zhì)檔案的一系列管理模式而且簡(jiǎn)化了工作流程，在未來(lái)有望實(shí)現(xiàn)減少檔案室工作人員，緩解他們繁瑣和重復(fù)勞動(dòng)，利用計(jì)算機(jī)信息技術(shù)使電子文件管理發(fā)揮出重要作用。電子文件單套制管理可以運(yùn)用數(shù)字簽名，可以驗(yàn)證文件是否發(fā)生更改，能有效保障電子文件的合法性。還將在一定程度上簡(jiǎn)化電子文件的轉(zhuǎn)移交接工作過(guò)程，為推進(jìn)我國(guó)檔案信息資源載體形式的多樣化做出貢獻(xiàn)，推進(jìn)信息資源的利用，實(shí)現(xiàn)檔案的現(xiàn)代化服務(wù)，從而在一定程度上推動(dòng)我國(guó)檔案管理事業(yè)的發(fā)展。不少學(xué)者認(rèn)為，單套制無(wú)法代替紙質(zhì)的檔案所呈現(xiàn)出的價(jià)值。但是筆者認(rèn)為，電子文件單套制突出的重要作用是可以提高工作效率，古往今來(lái)，聰明的人類總能尋找辦法提高工作效率，從原始社會(huì)的鉆木取火，到蒸汽時(shí)代的發(fā)明，再到今天的掃地機(jī)器人、無(wú)人快遞派送車(chē)等等。雖然有其弊端，但無(wú)法忽視帶來(lái)的益處，所以不要著急否定，且看電子文件單套制的不斷完善與發(fā)展。

二、電子文件單套制管理現(xiàn)狀

筆者簡(jiǎn)單總結(jié)了近些年國(guó)家以及各地出臺(tái)的電子文件單套制的相關(guān)法律法規(guī)，如《電子文件歸檔與電子檔案管理規(guī)范》刪除了原標(biāo)準(zhǔn)中有關(guān)“雙套制”歸檔的規(guī)定。這對(duì)于單套制的發(fā)展是很大的鼓舞。2018年10月，國(guó)家檔案局公布的《機(jī)關(guān)檔案管理規(guī)定》，其中第三十六條第二款規(guī)定“滿足本規(guī)定第五章規(guī)定且不具有永久保存價(jià)值或其他重要價(jià)值的電子文件, 以及無(wú)法轉(zhuǎn)換為紙質(zhì)文件或縮微膠片的電子文件可以僅以電子形式進(jìn)行歸檔?！睘殡娮有问降臍w檔工作提供了前提依據(jù)。2019年4月頒布的《國(guó)務(wù)院關(guān)于在線政務(wù)服務(wù)的若干規(guī)定》，明確指出除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，電子文件不再以紙質(zhì)形式歸檔和移交。

這些相關(guān)法律法規(guī)的出臺(tái)，一定意義上肯定了電子文件單套制的應(yīng)用意義。由此電子文件單套制拉開(kāi)序幕，敢為天下先的上海自貿(mào)區(qū)于2014年頒布條例，而后很快在2015年上海市的年度重點(diǎn)課題中確定，保稅區(qū)管理局此后正式開(kāi)始試點(diǎn)工作，于2016年出臺(tái)了指導(dǎo)意見(jiàn)，截至2017年10月，上海自貿(mào)區(qū)試點(diǎn)的單套制試點(diǎn)的對(duì)象不斷擴(kuò)大到歷史檔案和行政審批檔案，在上海試點(diǎn)期間，浙江省建設(shè)廳、政務(wù)辦理中心、麗水市檔案館、本鋼集團(tuán)等具有代表性的試點(diǎn)地區(qū)紛紛取得了令人喜悅的成績(jī)。在此背景下，檔案工作者的思想觀念也在發(fā)生轉(zhuǎn)變，雖然為單套制的推廣提供了便捷，省去了繁雜的紙質(zhì)與電子兩套文件，但是在運(yùn)用過(guò)程中不斷出現(xiàn)問(wèn)題。

三、單套制實(shí)施中存在的問(wèn)題

（一）管理技術(shù)不成熟。雖然電子文件單套制在各個(gè)試點(diǎn)地區(qū)如火如荼地展開(kāi)，但實(shí)踐不過(guò)是近幾年才開(kāi)始的，電子文件在網(wǎng)絡(luò)中仍存在大量隱患，大部分電子文件需要在網(wǎng)絡(luò)中傳輸或?yàn)g覽，但木馬病毒等可能造成文件不完整，或者被惡意銷(xiāo)毀。然而技術(shù)尚未成熟到可以辨別電子文件管理系統(tǒng)中惡意銷(xiāo)毀的來(lái)源，是否是意外還是人為。再者，檔案具有憑證性特點(diǎn)，紙質(zhì)檔案可以實(shí)體出現(xiàn)，作為依據(jù)或證據(jù)，那電子文件是否可以呢，若電子文件可以，那云計(jì)算背景下，電子文件的控制權(quán)便不在自己手中，如若其他人知道存儲(chǔ)地址便可隨時(shí)打開(kāi)，隨時(shí)處置，那這份文件的安全性將大大降低，而且也有泄露的風(fēng)險(xiǎn)。也就是說(shuō)，如果電子文件或者在一定特殊情況下當(dāng)成訴訟證據(jù)使用，那在此訴訟期間或者懸而未決時(shí)，必須保證不被損壞，現(xiàn)有技術(shù)確實(shí)無(wú)法保證，因?yàn)殇N(xiāo)毀過(guò)程不可逆轉(zhuǎn)。所以說(shuō)仍存在技術(shù)問(wèn)題。西方發(fā)達(dá)國(guó)家在電子文件管理工作方面取得較為優(yōu)異的成果，美國(guó)早在1998年便開(kāi)始實(shí)施ERA項(xiàng)目，于2005年8月成功開(kāi)發(fā)了電子文件檔案館系統(tǒng)，即ERA系統(tǒng)。此外該系統(tǒng)能夠?qū)崿F(xiàn)9大功能的需求，而且為聯(lián)邦政府提供服務(wù)；英國(guó)2001年制訂了電子文件管理政策框架后不斷規(guī)劃更新；澳大利亞早在1995年就頒布了電子文件歸檔策略，而后提出并構(gòu)建了DIRKS戰(zhàn)略，宗旨是提供永久價(jià)值的電子文件無(wú)縫移交。

（二）電子文件的長(zhǎng)期保存未得到徹底解決。談到電子文件的長(zhǎng)期保存，不得不說(shuō)到“四性”，但是單單“四性”中的真實(shí)性就讓人頭疼了。首先，這里的真實(shí)性是指電子文件形成過(guò)程的真實(shí)，在電子文件形成過(guò)程中、保存過(guò)程中以及整理利用等整個(gè)生命周期保證未被篡改；還指電子文件形成之后產(chǎn)生結(jié)果的真實(shí)，一直未被更改，始終保持電子文件全過(guò)程的原始狀態(tài)。但是，如今信息技術(shù)快速發(fā)展，一些信息設(shè)備軟件功能強(qiáng)大，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)便能偽造、破壞甚至轉(zhuǎn)移竊取電子文件。另外，再加上電子文件總是需要依附于信息設(shè)備，還有電子文件自身的虛擬性、不穩(wěn)定等特點(diǎn)，有些企業(yè)的電子文件在歸檔后根據(jù)需要還要進(jìn)行更改等問(wèn)題，以上種種表明，保障“真實(shí)”是個(gè)麻煩的問(wèn)題，這也是難以實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期保存的問(wèn)題所在，更何況只是四分之一的問(wèn)題就已經(jīng)讓人卻步了。

此外，上海自貿(mào)區(qū)電子文件“單套制”管理的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)認(rèn)為，電子文件的接收、管理和長(zhǎng)期保存是“單套制”管理過(guò)程中的三大難題。電子文件的產(chǎn)生又不得不依附于計(jì)算機(jī)以及一些辦公軟件和系統(tǒng)等特殊介質(zhì)。電子文件雖然存儲(chǔ)載體多，存儲(chǔ)格式多，但是曾經(jīng)出現(xiàn)過(guò)多次電子文件丟失或者損壞導(dǎo)致不可讀的狀況，長(zhǎng)期保存無(wú)法得到保證，電子文件類型復(fù)雜豐富，一定程度上加大了難度；還有載體脆弱，比如依附的U盤(pán)易老化，只能通過(guò)轉(zhuǎn)移存儲(chǔ)。但不同的學(xué)者認(rèn)為，在一定程度上，這份電子文件轉(zhuǎn)換媒介后便不是以前那份文件，況且面臨著電子文件遷移困難等問(wèn)題，電子文件發(fā)生轉(zhuǎn)移，其哈希值會(huì)有所變化。

四、推行單套制措施

（一）學(xué)習(xí)借鑒國(guó)外技術(shù)。雖然我國(guó)已經(jīng)出臺(tái)了電子文件單套制的相關(guān)法律法規(guī)，并在各個(gè)地區(qū)的試點(diǎn)工作取得成功，但是電子文件單套制仍未廣泛在全國(guó)范圍內(nèi)應(yīng)用，這是因?yàn)殡娮游募翁字乒芾眢w系不夠完善，沒(méi)有成熟的技術(shù)支持，這樣便可借鑒國(guó)外有益的經(jīng)驗(yàn)。西方發(fā)達(dá)國(guó)家積累了不少有益經(jīng)驗(yàn)，特別是在電子文件管理方面。近些年，國(guó)外相關(guān)政策、法規(guī)、項(xiàng)目、技術(shù)等方面的研究數(shù)量較多，需要深入研究美國(guó)、英國(guó)、澳大利亞的重要舉措，可以從三個(gè)方面入手：如何做、為何這樣做、這樣做的效果如何。還需要結(jié)合我們?nèi)缃耠y以推行的原因，知道我們的差距在哪？?jī)?yōu)勢(shì)在哪？劣勢(shì)在哪？要因地制宜，另外要避免只見(jiàn)樹(shù)木不見(jiàn)森林、一葉障目的問(wèn)題，不能忽略整體，要注重技術(shù)推進(jìn)、人才推進(jìn)、理論推進(jìn)。目前，美國(guó)、加拿大、英國(guó)、日本和韓國(guó)等，都在不斷推動(dòng)完善單套制管理模式，有的國(guó)家已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了。我國(guó)電子文件已經(jīng)發(fā)展20多年，相比較我國(guó)檔案界學(xué)者對(duì)電子文件單套制的研究較少，截至2021年12月29日，筆者在知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫(kù)中檢索電子文件單套制，并根據(jù)計(jì)量可視化分析，2000年到2016年這些年發(fā)表的論文只有1-3篇，2017年16篇，2018年15篇，2019年37篇，2020年39篇……而且，以電子文件為主題的只有19篇，以單套制為主題的只有11篇，但是外國(guó)的研究基本上已經(jīng)實(shí)現(xiàn)。由此可見(jiàn)，電子文件單套制仍處在初步發(fā)展時(shí)期，無(wú)論是理論還是實(shí)際都有待于進(jìn)一步加強(qiáng)，期望政府鼓勵(lì)企業(yè)或檔案館等進(jìn)行電子文件單套制的實(shí)踐探索，政府應(yīng)出臺(tái)相關(guān)的政策支持電子文件管理工作，這個(gè)問(wèn)題以前僅受檔案界關(guān)注，如今正逐漸受到整個(gè)社會(huì)的重視。未來(lái)電子文件在技術(shù)方面的發(fā)展將不是難題。想要防止電子文件泄密，可以運(yùn)用加密技術(shù)，加密技術(shù)分為靜態(tài)加密與動(dòng)態(tài)加密，如通過(guò)訪問(wèn)文件時(shí)需要輸入密碼或者數(shù)字簽名來(lái)證明訪問(wèn)文件的權(quán)限；另外一種是自動(dòng)識(shí)別用戶的權(quán)限，對(duì)于已經(jīng)授權(quán)的用戶可直接使用文件，暢通無(wú)阻，但是對(duì)于沒(méi)有授權(quán)的用戶，則會(huì)被阻攔，這樣不僅保障了電子文件的安全與密閉，也不用通過(guò)改變用戶來(lái)操作。還可以通過(guò)加密磁盤(pán)或者對(duì)文件夾進(jìn)行加密，但是目前微軟公司與希捷公司并未成功，無(wú)法防止內(nèi)部人員登錄泄密，所以這種通過(guò)加密文件夾或系統(tǒng)的加密技術(shù)還需進(jìn)一步研究。政府應(yīng)給予大力支持，在技術(shù)方面少不了資金方面的支持，任何系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)都是需要啟動(dòng)資金，所以資金成為技術(shù)發(fā)展的難題和負(fù)擔(dān)，國(guó)家應(yīng)提供支持與幫助，加大人才培養(yǎng)。

（二）完善電子文件“四性”保障措施。為了解決電子文件的長(zhǎng)期保存問(wèn)題，需要解決電子文件的“四性”問(wèn)題，如果沒(méi)有解決電子文件的“四性”問(wèn)題，那么電子文件不具有完全的檔案價(jià)值。“四性”保障是指電子文件的真實(shí)性、完整性、可用性和安全性保障。為了推進(jìn)電子文件單套制，應(yīng)做好如下工作：首先，可以學(xué)習(xí)外國(guó)企業(yè)是如何推行的，在保障真實(shí)性的前提下促進(jìn)信息資源的發(fā)展。例如InterPARES Trust歐洲團(tuán)隊(duì)信任鏈模型的提出使得長(zhǎng)期保存具有可能性。另外，還可以學(xué)習(xí)現(xiàn)有成功企業(yè)是如何順利推行的，要研究他們的數(shù)字檔案系統(tǒng)，多研究電子文件歸檔的環(huán)節(jié)及步驟，看是否有過(guò)人之處。其次，增強(qiáng)對(duì)技術(shù)領(lǐng)域的探索，如拓展多個(gè)模塊的應(yīng)用，來(lái)確保“四性”，在新系統(tǒng)中增設(shè)警報(bào)項(xiàng)目，涉及重要機(jī)密文件的，如果出現(xiàn)惡意非法篡改會(huì)提示警報(bào)服務(wù)。對(duì)于時(shí)間戳、數(shù)字簽名以及電子簽章，在多個(gè)主體部門(mén)的參與和配合下進(jìn)行統(tǒng)一。在業(yè)務(wù)流程方面，從整體上確保全過(guò)程連續(xù)，對(duì)電子文檔進(jìn)行固化；加強(qiáng)前端控制，觀察系統(tǒng)是否能自動(dòng)捕獲文檔，對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行新功能探索。最后，利用責(zé)任懲罰機(jī)制，明確電子文件形成的各個(gè)環(huán)節(jié)、步驟，一經(jīng)檢測(cè)電子文件的真實(shí)性不予通過(guò)時(shí)，要查證哪個(gè)環(huán)節(jié)出現(xiàn)了問(wèn)題，要進(jìn)行懲處；完善制度體系，規(guī)劃每一環(huán)節(jié)并確定標(biāo)準(zhǔn)；廣泛參與電子檔案全過(guò)程管理。由此，進(jìn)一步省去人員懈怠產(chǎn)生的低級(jí)問(wèn)題。接著通過(guò)系統(tǒng)預(yù)設(shè)，若該環(huán)節(jié)流程并未出現(xiàn)問(wèn)題，系統(tǒng)可根據(jù)以往鑒定邏輯進(jìn)行處置，將具有保存價(jià)值的電子文件移交進(jìn)館存貯，或者在企業(yè)應(yīng)用系統(tǒng)中直接歸檔。

五、結(jié)語(yǔ)

電子文件單套制的發(fā)展軌跡如何，在未得到全球推廣的背景下都是無(wú)法明確的。的確，電子文件單套制在全球范圍推廣還需要時(shí)間，在未解決技術(shù)與長(zhǎng)期保存這兩大突出問(wèn)題之前，一切都是空談。但是，我們要相信人類的智慧，在歷史長(zhǎng)河中，總會(huì)抓住機(jī)遇迎接挑戰(zhàn)，炎黃子孫不缺迎難而上的信心與決心。也期望廣大學(xué)者多多研究，為單套制的推行做出貢獻(xiàn)，這不僅對(duì)于可持續(xù)發(fā)展具有突出作用，還可以減少紙張的浪費(fèi)，綠色辦公，綠色存儲(chǔ)。相較國(guó)外先進(jìn)的管理模式，我們要奮起直追，不甘落后。