劉世煒，劉勝林，王雨林

（1.成都大學(xué)馬克思主義學(xué)院，四川 成都 610106；2.成都信息工程大學(xué)統(tǒng)計(jì)學(xué)院，四川 成都 610225；3.四川農(nóng)業(yè)大學(xué)管理學(xué)院，四川 成都 611130）

農(nóng)民合作社（簡(jiǎn)稱“合作社”）是實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)規(guī)模化經(jīng)營(yíng)、促進(jìn)鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)振興的重要組織形式。近年來(lái)，我國(guó)合作社發(fā)展迅速，截至2021 年4 月底，全國(guó)依法登記的合作社達(dá)到225.9萬(wàn)家，聯(lián)合社超過(guò)1.4萬(wàn)家。合作社的快速發(fā)展對(duì)實(shí)現(xiàn)鄉(xiāng)村振興、推動(dòng)“三農(nóng)”發(fā)展發(fā)揮了重要作用。同時(shí)，一些合作社仍然存在著輻射帶動(dòng)能力小、缺乏內(nèi)部合作機(jī)制、外部發(fā)展環(huán)境不佳、內(nèi)部管理不規(guī)范等問(wèn)題，尤其是在經(jīng)濟(jì)發(fā)展不穩(wěn)定性、不確定性因素增多的情況下，一些合作社經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)下滑，甚至走向破產(chǎn)。因此，認(rèn)識(shí)和把握合作社發(fā)展規(guī)律，特別是其演化機(jī)理，對(duì)于推動(dòng)合作社健康發(fā)展、推進(jìn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化、實(shí)現(xiàn)鄉(xiāng)村振興具有重要意義。本文以組織生態(tài)學(xué)為理論依據(jù)，從組織合法性的視角，利用案例分析法和扎根理論研究法，實(shí)證分析興文縣HQ 糧油種植專業(yè)合作社（以下簡(jiǎn)稱HQ 合作社）和江油市SL 種養(yǎng)殖農(nóng)民專業(yè)合作社聯(lián)合社（以下簡(jiǎn)稱SL 聯(lián)合社）的生態(tài)位演化過(guò)程和演化機(jī)理。通過(guò)案例研究，歸納合作社生態(tài)位演化的理論模型，為研究合作社生態(tài)位演化機(jī)理提供一個(gè)新的視角，并根據(jù)研究結(jié)論提出相應(yīng)的政策建議。

一、理論依據(jù)與分析框架

（一）理論依據(jù)

組織生態(tài)學(xué)認(rèn)為，新成立的組織由于受到資源稟賦局限性的影響，往往面臨“新進(jìn)入缺陷”問(wèn)題，遭遇失敗的可能性較大[1]。能否解決“新進(jìn)入缺陷”問(wèn)題，主要取決于組織合法性獲取機(jī)制。組織合法性是由社會(huì)規(guī)范、規(guī)則和價(jià)值觀等建構(gòu)的社會(huì)結(jié)構(gòu)系統(tǒng)對(duì)組織行為可取性、恰當(dāng)性和合意性的感知或預(yù)期[2]。組織的成長(zhǎng)是基于制度情境的合法化戰(zhàn)略選擇，克服“合法性門檻”、提高社會(huì)認(rèn)可度，進(jìn)而整合資源和促進(jìn)成長(zhǎng)的過(guò)程[3]。從本質(zhì)上來(lái)講，組織的成長(zhǎng)是一個(gè)生態(tài)化過(guò)程，在生態(tài)系統(tǒng)中，組織生態(tài)位的變化會(huì)導(dǎo)致資源分布的變化[4]。組織生態(tài)學(xué)主要從兩個(gè)層面界定生態(tài)位：一是從組織個(gè)體層面將生態(tài)位視為組織在生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)占據(jù)的多維資源空間[5]。二是從組織個(gè)體與生態(tài)系統(tǒng)的關(guān)系層面將生態(tài)位視為組織對(duì)環(huán)境適應(yīng)中與其他組織相互作用形成的相對(duì)位置與功能[6]。合作社兼具合作共同體與企業(yè)雙重屬性，也是一種組織有機(jī)體，因此，組織合法性獲取機(jī)制也適用于合作社。合作社組織生態(tài)位是指合作社在農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈中所處的位置與功能，以及與其它主體所形成的關(guān)系，是合作社與經(jīng)濟(jì)環(huán)境、社會(huì)環(huán)境和自然環(huán)境等組織生態(tài)環(huán)境相適應(yīng)后所處的狀態(tài)[7]。本文在借鑒學(xué)術(shù)界已有研究成果的基礎(chǔ)上，從組織合法性視角分析合作社生態(tài)位演化機(jī)制，著重探討合作社在不同生態(tài)位下合法性的獲取和演變規(guī)律。

（二）分析框架

學(xué)者 Aldrich and Fiol[8]、Suchman[2]、Scott[9]將組織合法性劃分為認(rèn)知合法性、管制合法性和規(guī)范合法性。張琛、孔祥智在此基礎(chǔ)上，將合作社組織合法性劃分為合作社認(rèn)知合法性、合作社管制合法性和合作社規(guī)范合法性，并對(duì)合作社成長(zhǎng)演化機(jī)制進(jìn)行了研究[7]。崔寶玉、孫迪從規(guī)制合法性、實(shí)用合法性、規(guī)范合法性和認(rèn)知合法性四個(gè)維度，研究了聯(lián)合社合法性的動(dòng)態(tài)獲取機(jī)制[10]。本文受此啟發(fā)，將合作社組織合法性劃分為認(rèn)知合法性、管制合法性、利益相關(guān)者合法性，研究合作社生態(tài)位演化機(jī)理。

1.認(rèn)知合法性。認(rèn)知合法性來(lái)自廣泛持有的信念和理所當(dāng)然的日常行為慣例，以及由不同的專業(yè)和科學(xué)機(jī)構(gòu)提供的更加專業(yè)化和明確的、成文的知識(shí)和信仰體系[11]。對(duì)于合作社而言，認(rèn)知合法性的主體是合作社服務(wù)的消費(fèi)者和所在農(nóng)村社區(qū)，外在表現(xiàn)為市場(chǎng)主體對(duì)合作社運(yùn)行的理解和認(rèn)知程度，社會(huì)公眾是其行為動(dòng)力源。一些關(guān)鍵要素?fù)碛姓?，例如社?huì)資本擁有者，往往在當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶心中具有較高的話語(yǔ)權(quán)和示范帶動(dòng)作用，其影響力也可以看作是合作社的認(rèn)知合法性。

2.管制合法性。管制合法性來(lái)自于政府、認(rèn)證協(xié)會(huì)、專業(yè)團(tuán)體、主導(dǎo)組織等創(chuàng)建的法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和期望[9]。合作社管制合法性的行為主體是政府部門、行業(yè)協(xié)會(huì)等外部權(quán)威機(jī)構(gòu)，例如，從上到下對(duì)合作社行使管治權(quán)的主管機(jī)構(gòu)、合作社協(xié)會(huì)等。合作社管制合法性外在表現(xiàn)為法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和期望，包括政府主導(dǎo)制定的合作社法、示范社創(chuàng)建條件，各類協(xié)會(huì)制定的規(guī)范生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)等，其動(dòng)力源為行為主體的權(quán)威性，因此管制合法性具有較強(qiáng)的權(quán)威性。

3.利益相關(guān)者合法性。利益相關(guān)者合法性來(lái)自社會(huì)的標(biāo)準(zhǔn)、價(jià)值觀，以及相關(guān)的社會(huì)環(huán)境，例如，企業(yè)的盈利能力、員工的福利待遇等[3]。利益相關(guān)者合法性行為的主體和動(dòng)力源均為利益相關(guān)者，包括內(nèi)部利益相關(guān)者和外部利益相關(guān)者。就合作社而言，內(nèi)部利益相關(guān)者主要包括合作社資源要素投入者；外部利益相關(guān)者包括與合作社具有直接經(jīng)濟(jì)行為的相關(guān)主體，如生產(chǎn)資料供應(yīng)商、產(chǎn)品銷售商等。利益相關(guān)者合法性行為外在表現(xiàn)為合作社自身盈利能力較強(qiáng)、關(guān)注成員福利等，這些行為契合公認(rèn)的社會(huì)標(biāo)準(zhǔn)和價(jià)值觀念。

二、案例合作社的生態(tài)位演化分析

（一）生態(tài)位演化歷程

1.HQ合作社

HQ合作社于2009年3月注冊(cè)成立，注冊(cè)地為宜賓市興文縣大壩苗族鄉(xiāng)（以下稱大壩鄉(xiāng)）HQ 村四組，種植基地位于大壩鄉(xiāng)朝陽(yáng)村、沙壩村，注冊(cè)資本為150 萬(wàn)元，由從大壩鄉(xiāng)糧站下崗后從事大米加工的盧某文牽頭創(chuàng)辦。

（1）初創(chuàng)期生態(tài)位。合作社成立之前，盧某文與他人合伙創(chuàng)辦了一家小型大米加工廠，但是由于當(dāng)?shù)厍鄩涯陝趧?dòng)力大量外出務(wù)工，土地撂荒較為嚴(yán)重，致使加工廠出現(xiàn)了“糧荒”問(wèn)題。為了穩(wěn)定糧源，盧某文決定成立一家糧油種植合作社。合作社剛成立時(shí)，在大壩鄉(xiāng)政府和當(dāng)?shù)卮逦瘯?huì)的協(xié)調(diào)下，從大壩鄉(xiāng)3個(gè)村、23個(gè)村民小組、537戶農(nóng)戶流轉(zhuǎn)了1 200 畝土地，從事水稻和油菜種植，成為全縣第一家通過(guò)流轉(zhuǎn)土地從事糧油生產(chǎn)的合作社。由于生產(chǎn)技術(shù)水平低、病蟲害防治不力、品種結(jié)構(gòu)單一、自然災(zāi)害影響等，合作社當(dāng)年減產(chǎn)25%以上。加上缺乏生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)、雇傭大量勞動(dòng)力等，在扣除成本后，合作社虧損嚴(yán)重，陷入了生存危機(jī)。

（2）成長(zhǎng)期生態(tài)位。從第二年開始，合作社在政府部門和農(nóng)技專家的幫助下，購(gòu)置了旋耕機(jī)、水稻直播機(jī)、稻麥聯(lián)合收割機(jī)、糧食專用烘干機(jī)等，采用先進(jìn)的播種、除草、病蟲害防治、烘干等技術(shù)，大幅降低了勞動(dòng)力需求量，節(jié)省了大筆人工成本。尤其是采用直播技術(shù)，不僅使每畝平均節(jié)約成本300 元左右，而且使水稻種植的行間距更加標(biāo)準(zhǔn)科學(xué)，提高了產(chǎn)量。由于采用了先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)，合作社實(shí)現(xiàn)了扭虧為盈。鑒于合作社運(yùn)行較為規(guī)范，發(fā)展前景較好，當(dāng)?shù)卣?jīng)過(guò)多方協(xié)調(diào)，將當(dāng)?shù)匾患覠煵莨就俗獾? 000 畝土地流轉(zhuǎn)給合作社，使其經(jīng)營(yíng)的土地面積擴(kuò)大到2 200 畝。此后，合作社被省農(nóng)業(yè)廳評(píng)為全省“五個(gè)第一”：第一家非農(nóng)種糧大戶，丘陵區(qū)經(jīng)營(yíng)規(guī)模最大的種糧大戶，最大的實(shí)現(xiàn)水稻全程機(jī)械化的種糧大戶，第一家集生產(chǎn)、加工、銷售于一體的種糧大戶，第一家建立“糧食銀行”的種糧大戶。合作社創(chuàng)辦人也連續(xù)三年被農(nóng)業(yè)部評(píng)為“全國(guó)糧食生產(chǎn)大戶”。

（3）成熟期生態(tài)位。隨著合作社的快速發(fā)展，其生態(tài)位也越來(lái)越好。從2014 年開始，興文縣農(nóng)商行創(chuàng)造性地運(yùn)用小額貸款政策，為合作社量身定制以土地預(yù)期收益權(quán)作擔(dān)保的金融產(chǎn)品，先后累計(jì)為其發(fā)放貸款590 萬(wàn)元，極大地解決了合作社發(fā)展的資金問(wèn)題，其經(jīng)營(yíng)規(guī)模迅速擴(kuò)大。到2017 年，合作社經(jīng)營(yíng)的土地面積達(dá)到2 870 畝，輻射大壩鄉(xiāng)8 個(gè)村、72 個(gè)村民小組、4 200 多戶農(nóng)戶。除水稻、油菜種植和糧油加工外，合作社還積極響應(yīng)農(nóng)業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革和鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略，依托糧油基地推動(dòng)產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展，通過(guò)賞油菜花、稻畫、向日葵等發(fā)展鄉(xiāng)村旅游。2016 年，合作社推出十里壩鄉(xiāng)農(nóng)家樂(lè)，賞花期的月?tīng)I(yíng)業(yè)收入達(dá)到30多萬(wàn)元；2017 年和2018 年，在地方政府的大力支持下，合作社連續(xù)兩年成功舉辦大壩鄉(xiāng)首屆童謠文化節(jié)，融入“大壩高裝”非物質(zhì)文化、“苗族歌舞”民族文化、“童謠”民間文化、“大壩裹腳肉”美食文化，成為知名度較高的鄉(xiāng)村旅游品牌。在此期間，合作社先后被評(píng)為省級(jí)和國(guó)家級(jí)示范社，創(chuàng)辦人連續(xù)兩年被評(píng)為宜賓市農(nóng)村優(yōu)秀人才，多家媒體先后對(duì)其進(jìn)行了宣傳報(bào)道。

（4）分化期生態(tài)位。從2019 年開始，合作社發(fā)展勢(shì)頭直轉(zhuǎn)急下。合作社內(nèi)部賬務(wù)出現(xiàn)巨額虧損，因拖欠土地租金險(xiǎn)些引發(fā)群體事件，數(shù)百萬(wàn)銀行貸款和私人貸款無(wú)力償還，主要因?yàn)楹献魃缭谖催M(jìn)行充分市場(chǎng)調(diào)研的情況下，在宜賓李莊古鎮(zhèn)舉辦童謠文化節(jié)，由于游客稀少導(dǎo)致嚴(yán)重虧損。這一決策如同多米諾骨牌效應(yīng)，讓一系列問(wèn)題集中暴露出來(lái)，流轉(zhuǎn)的土地重新撂荒，合作社實(shí)體不復(fù)存在。

2.SL聯(lián)合社

SL 聯(lián)合社由江油市弘旺生豬養(yǎng)殖專業(yè)合作社等11 家種養(yǎng)殖合作社發(fā)起，于2011 年12 月注冊(cè)成立，注冊(cè)地為江油市三合鎮(zhèn)石嶺新街。

（1）初創(chuàng)期生態(tài)位。聯(lián)合社社長(zhǎng)王某全早年曾擔(dān)任江油市某畜牧獸醫(yī)站長(zhǎng)、畜禽檢疫站長(zhǎng)、畜牧服務(wù)中心主任，之后創(chuàng)辦江油市三旺農(nóng)業(yè)科技有限公司和江油市弘旺生豬養(yǎng)殖專業(yè)合作社，并兼任江油市養(yǎng)豬協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)、川北萬(wàn)頭良種母豬繁育交易基地管理人員。為了整合資源，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，進(jìn)一步發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，2011年12月，王某全聯(lián)合當(dāng)?shù)?1家合作社發(fā)起成立聯(lián)合社，此后不久便被列為省聯(lián)合社試點(diǎn)單位。從初創(chuàng)期生態(tài)位來(lái)看，創(chuàng)辦人的社會(huì)資源和經(jīng)濟(jì)實(shí)力在合作社的創(chuàng)辦過(guò)程中發(fā)揮了關(guān)鍵作用，再加上得到省市農(nóng)業(yè)主管部門的大力支持，很快就解決了初創(chuàng)期“新進(jìn)入缺陷”問(wèn)題。

（2）成長(zhǎng)期生態(tài)位。聯(lián)合社通過(guò)不斷完善利益聯(lián)結(jié)機(jī)制，與成員單位簽訂產(chǎn)供銷和利益分享協(xié)議，實(shí)現(xiàn)了“八個(gè)統(tǒng)一”：統(tǒng)一農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料購(gòu)銷、統(tǒng)一農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一質(zhì)量管理體系、統(tǒng)一注冊(cè)使用品牌、統(tǒng)一入市銷售、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、統(tǒng)一建立信息化平臺(tái)、統(tǒng)一盈余分配。2014 年，聯(lián)合社被農(nóng)業(yè)農(nóng)村部等八部委授予農(nóng)民專業(yè)合作社聯(lián)合社國(guó)家級(jí)示范社。此時(shí)的聯(lián)合社成員單位迅速擴(kuò)大到52 個(gè)，其中種植業(yè)合作社22 個(gè)、養(yǎng)殖業(yè)合作社17個(gè)、生豬養(yǎng)殖場(chǎng)1個(gè)、農(nóng)產(chǎn)品加工銷售企業(yè)2 家。為了解決聯(lián)合社內(nèi)部成員的資金需求，2015年聯(lián)合社發(fā)起組建了江油市SL農(nóng)村資金互助合作社，被列為全省15 家農(nóng)村資金互助組織合作試點(diǎn)單位之一。從成長(zhǎng)期生態(tài)位來(lái)看，聯(lián)合社因其管理規(guī)范、為成員單位提供高質(zhì)量服務(wù)，得到主管部門的進(jìn)一步支持，進(jìn)入發(fā)展快車道。

（3）成熟期生態(tài)位。從2019 年開始，聯(lián)合社致力于延伸價(jià)值鏈，挖掘當(dāng)?shù)靥厣幕Y源，重點(diǎn)打造鄉(xiāng)村旅游觀光產(chǎn)業(yè)，推動(dòng)成員單位“走出去”，擴(kuò)大產(chǎn)品銷路。這一時(shí)期，聯(lián)合社的成員單位擴(kuò)大到96個(gè)，種植面積達(dá)到9 000余畝，打造了20余個(gè)系列、100余個(gè)特色品牌，年產(chǎn)值達(dá)到4億多元，其中2018 年實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)23.55 萬(wàn)元，向社員返利15.68 萬(wàn)元。作為聯(lián)合社成員單位之一的資金互助合作社，累計(jì)向社員發(fā)放貸款2 000多萬(wàn)元。聯(lián)合社創(chuàng)辦人也被評(píng)為省市“優(yōu)秀農(nóng)村人才”，當(dāng)選為江油市科協(xié)第五屆委員會(huì)委員。從成熟期生態(tài)位來(lái)看，新修訂和頒布的《農(nóng)民專業(yè)合作社法》為聯(lián)合社的發(fā)展提供了重要保障。

（4）分化期生態(tài)位。2020 年，當(dāng)?shù)毓╀N社因國(guó)家政策調(diào)整退出了聯(lián)合社，部分成員單位也因沒(méi)有實(shí)際運(yùn)營(yíng)而被主管部門取締，聯(lián)合社實(shí)際注冊(cè)運(yùn)行的成員社由11 個(gè)減少到5 個(gè)，成員單位從近100 家減少到80 家，4 家直銷店也因連續(xù)虧損而關(guān)閉。作為成員單位的資金互助合作社，也因當(dāng)?shù)刂鞴懿块T不同意繼續(xù)開展資金互助合作試點(diǎn)，暫時(shí)處于歇業(yè)狀態(tài)，大部分入股成員抽走了股本金，聯(lián)合社向當(dāng)?shù)刂鞴懿块T遞交的復(fù)業(yè)申請(qǐng)仍然未獲批復(fù)。目前，聯(lián)合社的發(fā)展處于戰(zhàn)略性收縮階段，發(fā)展規(guī)模有所縮小。

（二）生態(tài)位演化機(jī)理

本部分將HQ 合作社作為主案例，將SL 聯(lián)合社作為輔案例，運(yùn)用扎根理論研究法分析案例合作社的生態(tài)位演化機(jī)理。扎根理論研究法是一種質(zhì)性研究法，側(cè)重于關(guān)注問(wèn)題的自然呈現(xiàn)和發(fā)現(xiàn)，也就是直接對(duì)從訪談、觀察等途徑獲得的原始資料進(jìn)行開放性編碼，提煉概念，再通過(guò)主軸性編碼和選擇性編碼進(jìn)行聚類，最后建立理論模型[12]。

1.開放性編碼

本文在主要通過(guò)訪談獲取大量原始資料的基礎(chǔ)上，首先對(duì)主案例進(jìn)行開放性編碼①。開放性編碼的目的是將收集到的原始資料進(jìn)行分解、比較、貼標(biāo)簽，使之概念化和范疇化。具體步驟為：第一步，貼標(biāo)簽。從對(duì)HQ 合作社調(diào)研得到的原始資料中，歸納整理出125 個(gè)與主題相關(guān)的原始資料語(yǔ)句，并進(jìn)行簡(jiǎn)化和初步提煉，逐一賦予標(biāo)簽。第二步，概念化。對(duì)所有的標(biāo)簽進(jìn)行抽象歸納，將屬于同一現(xiàn)象的自由節(jié)點(diǎn)歸入同一樹節(jié)點(diǎn)之下，形成81個(gè)樹節(jié)點(diǎn)（即81個(gè)概念）。在這個(gè)過(guò)程中，結(jié)合實(shí)地考察、文獻(xiàn)查閱、媒體報(bào)道等途徑所獲得的資料，對(duì)概念進(jìn)行反復(fù)斟酌和充實(shí)。第三步，范疇化。對(duì)這81 個(gè)概念做進(jìn)一步的分類和歸納，將看似與同一現(xiàn)象有關(guān)的樹節(jié)點(diǎn)聚攏成同一類，形成新的樹節(jié)點(diǎn)，將原來(lái)的樹節(jié)點(diǎn)變成二級(jí)樹節(jié)點(diǎn)，進(jìn)一步提煉出29個(gè)副范疇。

2.主軸性編碼

主軸性編碼就是對(duì)原始資料所包含的若干概念，根據(jù)其內(nèi)在聯(lián)系進(jìn)行初步聯(lián)結(jié)和進(jìn)一步歸納，構(gòu)建扎根理論的典范模型，也就是構(gòu)建“條件/原因—行動(dòng)/策略—結(jié)果”邏輯關(guān)系。其中，“條件/原因”是指某一現(xiàn)象發(fā)生的情境，“行動(dòng)/策略”是指針對(duì)該情境所采取的行動(dòng)和策略，“結(jié)果”是指行動(dòng)或策略的結(jié)果。某一行動(dòng)或策略的結(jié)果，也可能成為另一行動(dòng)或策略的條件。本案例主軸性編碼的過(guò)程為：將政府協(xié)調(diào)力度、政策支持力度、領(lǐng)辦人特質(zhì)、合作增益情況、權(quán)威部門或機(jī)構(gòu)認(rèn)可、內(nèi)部利益相關(guān)者支持等29 個(gè)副范疇進(jìn)一步聚類為政府支持機(jī)制、企業(yè)家市場(chǎng)機(jī)制、組織聲譽(yù)機(jī)制、內(nèi)部合作增益機(jī)制、外部合作增益機(jī)制、管理創(chuàng)新機(jī)制、市場(chǎng)退出機(jī)制7 個(gè)主范疇（見(jiàn)表1），在主范疇和副范疇之間構(gòu)建起緊密的邏輯關(guān)系，同時(shí)也將原始資料進(jìn)行了有機(jī)統(tǒng)一（見(jiàn)表2）。

表1 HQ合作社主軸性編碼與對(duì)應(yīng)的副范疇之間的邏輯關(guān)系

表2 HQ合作社主范疇的內(nèi)涵

3.選擇性編碼

選擇性編碼的主要任務(wù)是識(shí)別出能夠統(tǒng)領(lǐng)其他范疇的核心范疇，并以“故事線”的方式把核心范疇和其他范疇有機(jī)地聯(lián)結(jié)起來(lái)，通過(guò)資料與正在成型的理論的進(jìn)一步互動(dòng)，來(lái)完善各個(gè)范疇及其相互關(guān)系[13]。通過(guò)對(duì)前述29個(gè)副范疇和7個(gè)主范疇的系統(tǒng)性分析，可以將合作社生態(tài)位演化機(jī)理的“故事線”描述如下：在初創(chuàng)期生態(tài)位下，合作社通過(guò)企業(yè)家市場(chǎng)機(jī)制和政府支持機(jī)制，獲得生存所必需的認(rèn)知合法性和管制合法性；在成長(zhǎng)期生態(tài)位下，合作社通過(guò)組織聲譽(yù)機(jī)制和內(nèi)部合作增益機(jī)制，獲得快速發(fā)展所必需的認(rèn)知合法性和利益相關(guān)者合法性；在成熟期生態(tài)位下，合作社通過(guò)外部合作增益機(jī)制，獲得發(fā)展壯大的利益相關(guān)者合法性；在分化期生態(tài)位，合作社如果能夠通過(guò)管理創(chuàng)新機(jī)制提高利益相關(guān)者合法性，就能邁上更高生態(tài)位，否則就會(huì)在市場(chǎng)退出機(jī)制的作用下退出市場(chǎng)?；诖?，可以構(gòu)建合作社生態(tài)位演化模型（見(jiàn)圖1）。

圖1 HQ合作社生態(tài)位演化模型

4.理論飽和度檢驗(yàn)

進(jìn)行理論飽和度檢驗(yàn)的目的是確定什么時(shí)候停止采樣的鑒定標(biāo)準(zhǔn)。為了檢驗(yàn)HQ 合作社生態(tài)位演化的扎根理論分析飽和度，本文將SL 聯(lián)合社作為輔案例進(jìn)行了編碼分析，分析步驟和過(guò)程與主案例完全相同：進(jìn)行開放性編碼——貼標(biāo)簽、概念化、范疇化；依據(jù)“條件/原因—行動(dòng)/策略—結(jié)果”的邏輯關(guān)系進(jìn)行主軸性編碼；以“故事線”的方式將核心范疇和其他范疇有機(jī)聯(lián)結(jié)起來(lái)進(jìn)行選擇性編碼。在對(duì)輔案例進(jìn)行扎根理論的分析中，沒(méi)有新的重要范疇和關(guān)系的形成，這說(shuō)明主案例的扎根理論分析是飽和的。

三、研究結(jié)論與政策建議

（一）研究結(jié)論

本文以組織生態(tài)學(xué)中的合法化理論為基礎(chǔ)，從組織合法性維度，采用案例分析法和扎根理論研究法，以HQ合作社和SL聯(lián)合社為案例，分析合作社生態(tài)位演化機(jī)理，結(jié)果表明：

1.在初創(chuàng)期生態(tài)位，獲取以合作社創(chuàng)辦人企業(yè)家精神為主要內(nèi)容的認(rèn)知合法性，以及政府和權(quán)威機(jī)構(gòu)的支持為主要內(nèi)容的管制合法性，是成功創(chuàng)辦合作社的關(guān)鍵因素。擁有企業(yè)家精神的農(nóng)村能人領(lǐng)辦合作社，往往更加容易得到農(nóng)戶的信任和政府的支持。農(nóng)戶愿意將土地流轉(zhuǎn)給合作社，并以勞動(dòng)力、資金等要素投入?yún)⑴c合作社生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。政府和權(quán)威機(jī)構(gòu)給予合作社的支持，如協(xié)調(diào)土地流轉(zhuǎn)等，對(duì)合作社在初創(chuàng)期站穩(wěn)腳跟、奠定基礎(chǔ)具有重要作用。

2.在成長(zhǎng)期生態(tài)位，合作社若能得到政府和權(quán)威機(jī)構(gòu)的項(xiàng)目、榮譽(yù)、認(rèn)證等支持，將會(huì)極大地提高其社會(huì)影響力，改善其發(fā)展環(huán)境，獲得成長(zhǎng)期所需要的關(guān)鍵要素，迅速占領(lǐng)有利生態(tài)利基，提高認(rèn)知合法性。這一時(shí)期，合作社按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)做好內(nèi)部管理，包括制定完善管理章程、建立健全管理和監(jiān)督機(jī)制、構(gòu)建緊密的利益聯(lián)結(jié)機(jī)制等，是獲得利益相關(guān)者合法性的必由之路。

3.在成熟期生態(tài)位，獲得以外部利益相關(guān)者合法性為主要內(nèi)容的利益相關(guān)者合法性，是合作社發(fā)展壯大的關(guān)鍵因素。在這一時(shí)期，合作社往往會(huì)采取橫向、縱向、混合一體化戰(zhàn)略不斷發(fā)展壯大。橫向一體化戰(zhàn)略就是通過(guò)與當(dāng)?shù)仄渌麑I(yè)合作社或龍頭企業(yè)聯(lián)合起來(lái)組建聯(lián)合社，抱團(tuán)闖市場(chǎng)、創(chuàng)品牌、增收益?？v向一體化戰(zhàn)略就是通過(guò)與產(chǎn)業(yè)鏈上游的供應(yīng)商、中游的服務(wù)商、下游的銷售商等建立緊密的利益聯(lián)結(jié)機(jī)制?；旌弦惑w化戰(zhàn)略就是既有橫向的合作社與合作社之間的聯(lián)合，也有縱向的產(chǎn)業(yè)鏈和價(jià)值鏈的融合。

4.在分化期生態(tài)位，合作社面臨被市場(chǎng)淘汰和邁上更高生態(tài)位階兩個(gè)發(fā)展方向。在這一時(shí)期，管理和創(chuàng)新機(jī)制的失敗會(huì)使合作社喪失利益相關(guān)者合法性，市場(chǎng)退出機(jī)制會(huì)使合作社喪失認(rèn)知合法性。對(duì)于被市場(chǎng)淘汰的情況，所有的合法化機(jī)制都會(huì)失去實(shí)際意義，合作社面臨信用破產(chǎn)的局面。對(duì)于進(jìn)入更高生態(tài)位階的合作社，需要政府、行業(yè)協(xié)會(huì)等權(quán)威部門給予新的政策支持，例如修訂和完善合作社法、合作社章程等，進(jìn)一步提升合作社在更高生態(tài)位階的市場(chǎng)地位。

（二）政策建議

基于上述結(jié)論，本文提出如下政策建議：

1.在初創(chuàng)期生態(tài)位，應(yīng)保障技術(shù)、勞動(dòng)力和信息要素的有效供給，充分發(fā)揮組織慣性對(duì)合作社發(fā)展的重要作用，重點(diǎn)推動(dòng)以合作社創(chuàng)辦人社會(huì)資本和企業(yè)家精神為主要內(nèi)容的認(rèn)知合法性機(jī)制建設(shè)。合作社在初創(chuàng)期生態(tài)位容易受到已有組織生態(tài)位的排斥和威脅，面臨被淘汰的較高風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)此，應(yīng)加大合作社多要素合作所需要的技術(shù)、勞動(dòng)力、信息等關(guān)鍵要素的保障力度，充分發(fā)揮組織慣性在初創(chuàng)期生態(tài)位的重要作用。針對(duì)技術(shù)要素，構(gòu)建公益性和市場(chǎng)化相結(jié)合的農(nóng)業(yè)技術(shù)服務(wù)體系，引導(dǎo)技術(shù)要素參與合作社的多要素合作，有效滿足合作社對(duì)技術(shù)要素的需要。初創(chuàng)期生態(tài)位下創(chuàng)辦人的社會(huì)資源對(duì)合作社解決“新進(jìn)入缺陷”問(wèn)題具有重要作用，應(yīng)著力推進(jìn)新型職業(yè)農(nóng)民培育工程，建立新型職業(yè)農(nóng)民制度，打造關(guān)注農(nóng)業(yè)、關(guān)心農(nóng)村、關(guān)愛(ài)農(nóng)民的工作隊(duì)伍；積極發(fā)揮新鄉(xiāng)賢作用，引導(dǎo)農(nóng)村能人牽頭創(chuàng)辦合作社。充分發(fā)揮農(nóng)村基層“兩委”的組織和資源優(yōu)勢(shì)，大力發(fā)展“支部+合作社”等創(chuàng)新模式。針對(duì)信息要素，大力實(shí)施數(shù)字鄉(xiāng)村建設(shè)發(fā)展工程，推進(jìn)數(shù)字技術(shù)與農(nóng)村生產(chǎn)生活深度融合，持續(xù)開展數(shù)字鄉(xiāng)村建設(shè)試點(diǎn)，逐步彌合城鄉(xiāng)“數(shù)字鴻溝”，為合作社的創(chuàng)辦和發(fā)展提供有效的信息支持和技術(shù)服務(wù)。

2.在成長(zhǎng)期生態(tài)位，應(yīng)保障勞動(dòng)力和資金要素的有效供給，重點(diǎn)推動(dòng)以政府及權(quán)威機(jī)構(gòu)的支持為主要內(nèi)容的管制合法性機(jī)制建設(shè)。這一時(shí)期，為了滿足業(yè)務(wù)和規(guī)模迅速發(fā)展的需要，合作社開始吸收更多資源要素，例如擁有管理、營(yíng)銷、財(cái)務(wù)等專業(yè)技能的人才，以及因加大投入而帶來(lái)的資金需求等，這就要加大勞動(dòng)力和資金要素的有效供給。針對(duì)勞動(dòng)力要素，應(yīng)通過(guò)多樣化、市場(chǎng)化、實(shí)用化的手段，培養(yǎng)更多專業(yè)化的管理、營(yíng)銷、財(cái)會(huì)等人才，例如與對(duì)口的農(nóng)業(yè)院校聯(lián)合培養(yǎng)農(nóng)業(yè)職業(yè)經(jīng)理人，鼓勵(lì)專業(yè)人才以技術(shù)、管理等要素入股合作社。針對(duì)資金要素，應(yīng)在國(guó)家相關(guān)政策和法規(guī)指導(dǎo)下，依法賦予合作社流轉(zhuǎn)的土地經(jīng)營(yíng)權(quán)、宅基地使用權(quán)抵押擔(dān)保貸款權(quán)能，積極開展農(nóng)機(jī)具抵押、存貨抵押、訂單抵押、土地流轉(zhuǎn)收益保證、涉農(nóng)補(bǔ)貼擔(dān)保、林權(quán)抵押、蔬菜大棚抵押、應(yīng)收賬款質(zhì)押、畜禽產(chǎn)品抵押、小型水利工程使用權(quán)抵押等創(chuàng)新業(yè)務(wù)。大力構(gòu)建合作社管制合法化機(jī)制，積極引導(dǎo)合作社規(guī)范發(fā)展，例如積極授予合作社及其領(lǐng)辦人適當(dāng)?shù)臉s譽(yù)稱號(hào)等。此外，隨著更多要素加入合作社，需要對(duì)合作社原有的利益分配關(guān)系進(jìn)行適時(shí)調(diào)整，構(gòu)建效率與公平相統(tǒng)一的“合作剩余”分享機(jī)制。

3.在成熟期生態(tài)位，應(yīng)保障勞動(dòng)力和技術(shù)要素的有效供給，重點(diǎn)推動(dòng)以內(nèi)部利益相關(guān)者和外部利益相關(guān)者的支持為主要內(nèi)容的利益相關(guān)者合法化機(jī)制建設(shè)。在成熟期生態(tài)位下的合作社，其業(yè)務(wù)和功能傾向于向高附加值的產(chǎn)業(yè)鏈延伸，對(duì)勞動(dòng)力和技術(shù)要素的有效供給有著較高要求。針對(duì)勞動(dòng)力要素，應(yīng)重點(diǎn)加大職業(yè)經(jīng)理人培訓(xùn)，引導(dǎo)合作社聘請(qǐng)職業(yè)經(jīng)理人參與合作社管理，鼓勵(lì)職業(yè)經(jīng)理人以管理要素入股合作社進(jìn)行要素合作，并提高管理要素在合作社內(nèi)部利益分配中的比重。加大產(chǎn)學(xué)研合作力度，重點(diǎn)攻關(guān)影響合作社高質(zhì)量發(fā)展的核心技術(shù)。充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制作用，引導(dǎo)核心技術(shù)所有者以技術(shù)入股的方式參與合作社多要素合作。著力構(gòu)建全產(chǎn)業(yè)鏈利益相關(guān)者之間的利益聯(lián)結(jié)機(jī)制，推動(dòng)合作社持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。此外，盡管在成熟期生態(tài)位下合作社管制合法性的重要性有所降低，但依然需要政府在政策上給予持續(xù)支持。

4.在分化期生態(tài)位，應(yīng)重點(diǎn)保障技術(shù)和信息要素的有效供給，這就需要構(gòu)建新的管制合法化機(jī)制。合作社在分化期生態(tài)位，面臨著被市場(chǎng)淘汰或邁上更高生態(tài)位的兩種發(fā)展前景。對(duì)于面臨淘汰的合作社，既然到了生命周期的尾聲，就應(yīng)該遵循優(yōu)勝劣汰的市場(chǎng)規(guī)則，特別是對(duì)于空殼社、僵尸社等，需按照國(guó)家有關(guān)法規(guī)和政策進(jìn)行處理。對(duì)于經(jīng)營(yíng)狀況好、帶動(dòng)作用明顯的合作社，應(yīng)繼續(xù)給予必要的支持，重點(diǎn)保障技術(shù)和信息等關(guān)鍵要素的有效供給，引導(dǎo)其橫向、縱向一體化發(fā)展，使其在推動(dòng)品種培優(yōu)、品質(zhì)提升、品牌打造和標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)上邁出更大步伐。

（三）研究展望

當(dāng)前，合作社已成為激活鄉(xiāng)村資源要素、引領(lǐng)鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要載體，辦好合作社對(duì)于實(shí)施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略、實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化、鞏固和完善農(nóng)村基本經(jīng)營(yíng)制度等具有重要意義。本文從組織合法性的視角研究合作社的生態(tài)位演化問(wèn)題，只是進(jìn)行了初步探討，關(guān)于合作社研究的許多問(wèn)題都還需要深化。

1.研究視角。學(xué)術(shù)界關(guān)于合作社研究的理論視角有生命周期理論、社會(huì)行動(dòng)理論、企業(yè)產(chǎn)權(quán)理論等，但是還不夠豐富。按照新修訂的《中華人民共和國(guó)農(nóng)民專業(yè)合作社法》的界定，合作社是在農(nóng)村家庭承包經(jīng)營(yíng)基礎(chǔ)上，農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者或者農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)服務(wù)的提供者、利用者，自愿聯(lián)合、民主管理的互助性經(jīng)濟(jì)組織。作為一種互助性經(jīng)濟(jì)組織，合作社的要素、成員都是多元化的，其發(fā)展過(guò)程是一個(gè)不斷適應(yīng)環(huán)境的“合法化”過(guò)程。合作社成員之間、合作社與外部市場(chǎng)主體和管理部門之間都充滿了博弈，無(wú)論是生態(tài)位的演進(jìn)邏輯還是不同位階的發(fā)展效果，都與博弈參與方的議價(jià)能力和價(jià)值取向密切相關(guān)。因此，可以從博弈論特別是演化博弈論的視角來(lái)研究合作社的演化機(jī)理和發(fā)展邏輯。

2.研究?jī)?nèi)容。學(xué)術(shù)界對(duì)于合作社的研究，已經(jīng)涵蓋到合作社的本質(zhì)規(guī)定、激勵(lì)機(jī)制、剩余分配、融合發(fā)展等內(nèi)容，但是還需要拓寬。從性質(zhì)上來(lái)講，合作社是一種經(jīng)濟(jì)組織，其運(yùn)行必須遵循價(jià)值規(guī)律、市場(chǎng)規(guī)則、效率原則。同時(shí)，合作社又是一種互助性組織，尤其是在社會(huì)主義條件下，必須更加注重公平性、共享性、社會(huì)性。合作社在發(fā)展過(guò)程中，如何兼顧公平與效率、保障勞動(dòng)與資本的權(quán)益、發(fā)揮市場(chǎng)與政府的作用等，還需要深入研究。在實(shí)際運(yùn)行中，不少合作社是由農(nóng)村基層組織負(fù)責(zé)人發(fā)起成立，并擔(dān)任理事長(zhǎng)，負(fù)責(zé)全面工作，因此，合作社除了經(jīng)濟(jì)功能外，社會(huì)功能和政治功能也十分明顯。如何明晰合作社在不同生態(tài)位階和發(fā)展階段的功能定位，并突出主要功能、發(fā)揮多重功能，還需要在總結(jié)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上進(jìn)行理論研究。相較于發(fā)達(dá)國(guó)家，我國(guó)合作社發(fā)展還處于探索階段，如何處理好規(guī)范與支持、守正與創(chuàng)新的關(guān)系，也需要進(jìn)行深入研究。

3.研究方法?？傮w而言，我國(guó)合作社發(fā)展水平不高，規(guī)范性較差，缺乏系統(tǒng)性的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和規(guī)范化的指標(biāo)體系，在研究方法上還是側(cè)重于定性研究和規(guī)范研究，而定量研究和實(shí)證研究則相對(duì)較少。深化合作社研究，要堅(jiān)持服務(wù)大局、把握規(guī)律的方法論。服務(wù)大局，就是要提高政治站位、堅(jiān)持正確方向，從實(shí)現(xiàn)鄉(xiāng)村振興和民族復(fù)興的高度來(lái)認(rèn)識(shí)和把握合作社的發(fā)展。把握規(guī)律，就是要反映合作社的實(shí)際情況及其發(fā)展規(guī)律和表現(xiàn)形式。我國(guó)合作社具有發(fā)展時(shí)間較短、發(fā)展類型多樣、發(fā)展水平不一的特點(diǎn)。對(duì)此，要特別注重田野調(diào)查。事物的一般性總是寓于特殊性之中，只有加強(qiáng)實(shí)地調(diào)查研究，進(jìn)行典型案例分析，才能做到“吹糠見(jiàn)米”，了解真實(shí)情況，揭示一般規(guī)律。要加強(qiáng)比較研究。我國(guó)地域4 廣大，合作社發(fā)展情況千差萬(wàn)別，只有加強(qiáng)比較研究，才能更好地發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、抓住矛盾。要加強(qiáng)跟蹤研究。事物是在過(guò)程中發(fā)展的，合作社的發(fā)展也是動(dòng)態(tài)變化的，只有加強(qiáng)跟蹤研究，才能更好把握其發(fā)展規(guī)律。

注釋：

① 本文根據(jù)扎根理論研究方法，利用Nvivo11軟件依次對(duì)案例合作社資料進(jìn)行開放性編碼、主軸性編碼和選擇性編碼，最后構(gòu)建合作社生態(tài)位演化理論模型。