◇四川音樂學(xué)院檔案館 徐一男

四川大學(xué)圖書館 李 禾

在檔案數(shù)字化外包中，存在“基于前端監(jiān)管”“全程監(jiān)控方式”“關(guān)鍵時(shí)刻監(jiān)控”等多元質(zhì)量管理策略，但這些方式研究目標(biāo)大多集中于外包環(huán)節(jié)本身，而未從不同的風(fēng)險(xiǎn)入手探索適應(yīng)性的策略。為此，本文通過深入分析檔案外包過程中各環(huán)節(jié)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)型態(tài)，并針對(duì)性的提出多元化的數(shù)字化外包動(dòng)態(tài)質(zhì)量管理策略，以期對(duì)從事檔案數(shù)字化質(zhì)量管理研究的工作，提供一定的借鑒和參考。

今天，信息內(nèi)涵與形態(tài)日益的多元化，加速推動(dòng)了資源的整合利用。檔案作為文獻(xiàn)信息資源中不可或缺的組成部分，其科學(xué)化管理和利用受到長期關(guān)注。新媒體、大數(shù)據(jù)挖掘、區(qū)塊鏈技術(shù)等紛至沓來的新技術(shù)理念，給檔案事業(yè)發(fā)展注入了持久性動(dòng)力的同時(shí)，如何高效完成大量紙本檔案數(shù)字化轉(zhuǎn)型，已成為未來發(fā)展的重中之重。

檔案數(shù)字化通常采用自主數(shù)字化或數(shù)字化外包模式。許多檔案管理單位面臨設(shè)備缺乏、技術(shù)力量不足等外部問題，最終選擇了外包模式。據(jù)案例顯示，該模式在具有極大便利性的同時(shí)，也有諸多影響其質(zhì)量的風(fēng)險(xiǎn)存在。而現(xiàn)階段大多數(shù)質(zhì)量管控模式，尚未能就過程多環(huán)節(jié)間深度關(guān)聯(lián)性，提出普適性動(dòng)態(tài)質(zhì)量監(jiān)控策略。本文嘗試以檔案信息生存周期為基礎(chǔ)，探索檔案數(shù)字化外包中規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，提升質(zhì)量的智慧化管控途徑。

1 檔案數(shù)字化質(zhì)量管控的研究進(jìn)展

傳統(tǒng)紙質(zhì)檔案管理中，中外檔案學(xué)者提出了前端控制理念，即控制文件形成的源頭，以保證檔案的質(zhì)量,而當(dāng)電子檔案廣泛被應(yīng)用后，該理論也常被用于數(shù)字化質(zhì)量管理。加拿大檔案學(xué)者特里·庫克也指出：在電子文件時(shí)代，由于傳統(tǒng)的文件概念和物質(zhì)形態(tài)已經(jīng)不復(fù)存在、待鑒定的文件數(shù)量龐大，必須在文件產(chǎn)生之前系統(tǒng)涉及階段完成對(duì)電子文件的鑒定[1]。此外，全程管理的理念貫穿于文件生命周期的各個(gè)階段。

近年來，檔案數(shù)字化外包中所產(chǎn)生的諸多問題，逐漸被業(yè)界所關(guān)注。目前，國內(nèi)外研究成果較多從基本性質(zhì)、可行性、必要性以及外包風(fēng)險(xiǎn)等方面展開分析，而對(duì)質(zhì)量管理的研究相對(duì)較少。截止到2018年，針對(duì)質(zhì)量管理策略、關(guān)鍵點(diǎn)、辦法以及路徑等多個(gè)維度的研究成果共13篇。其中，魏振國建議從檔案數(shù)字化的標(biāo)準(zhǔn)體系入手，提出了通過外部因素管理來實(shí)現(xiàn)外包風(fēng)險(xiǎn)管控[2]；羅娟、盧秀英等從不同方面，提出了關(guān)鍵階段控制的思路[3-4]；鐘國文、童霞等試圖從整體上提出了深入分析自身情況，在全程中堅(jiān)持責(zé)權(quán)分明、加強(qiáng)制度管理等，盡可能從規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)角度對(duì)數(shù)字化外包質(zhì)量進(jìn)行管理[5]；而郄紅巖則通過對(duì)檔案數(shù)字化過程中的質(zhì)量控制問題的分析，提出了全程控制、前端控制及動(dòng)態(tài)控制等原則[6]。

綜上，既往研究者嘗試從多種途徑出發(fā)去解決存在諸多質(zhì)量問題。然而，由于缺乏對(duì)外包過程中多種風(fēng)險(xiǎn)因素的深層次分析，許多策略流于淺表。關(guān)鍵時(shí)刻、關(guān)鍵階段等思路在關(guān)注細(xì)節(jié)因素影響的同時(shí)，卻忽略了過程整體性，尤其對(duì)外包多元風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)聯(lián)性認(rèn)識(shí)不足。為此，本文通過對(duì)檔案外包的數(shù)字化前期（規(guī)則制定、基礎(chǔ)鑒定、檔案整理），數(shù)字過程（調(diào)卷、數(shù)字化加工）及收尾期（還卷、掛接）等多環(huán)節(jié)過程中各類風(fēng)險(xiǎn)的歸類與深入分析，提供了針對(duì)性優(yōu)化方案和策略。

2 檔案數(shù)字化外包的流程及風(fēng)險(xiǎn)

2.1 檔案數(shù)字化外包的流程

各級(jí)檔案館或其他檔案收藏機(jī)構(gòu)，存在服務(wù)職能、屬性及范圍等多維度的差異，其對(duì)檔案數(shù)字化的外包策略、實(shí)施途徑、數(shù)字化目標(biāo)、個(gè)性化需求以及數(shù)字化流程等諸方面造成動(dòng)態(tài)影響。當(dāng)前的檔案數(shù)字化外包缺乏更具普適性的標(biāo)準(zhǔn)和權(quán)威性界定，按照通常經(jīng)驗(yàn)，大致包含了數(shù)字化前期準(zhǔn)備、數(shù)字化過程以及數(shù)字化收尾三個(gè)部分。

如圖1所示，檔案數(shù)字化前期是指數(shù)字化加工前的準(zhǔn)備期。包括規(guī)則制定、基礎(chǔ)鑒定、檔案整理等工作內(nèi)容。基礎(chǔ)鑒定部分是指對(duì)特定檔案加以管控，由劃控鑒定、開放鑒定組成。劃控鑒定是指檔案機(jī)構(gòu)依據(jù)相關(guān)法令和規(guī)章，對(duì)館藏檔案在可接觸人群、可傳播范圍、使用目的、開發(fā)形式等方面加以嚴(yán)謹(jǐn)劃分和清晰界定的一項(xiàng)工作，目的是保障含有敏感或涉密信息的檔案安全可控[7]。開放鑒定需要系統(tǒng)梳理所屬檔案，剔除過于陳舊、破損嚴(yán)重、失效檔案，并根據(jù)自身人力、資金、時(shí)間、利用率高低及影響面寬窄等因素，挑選出適宜數(shù)字化的檔案集合，其涉及行政管理、公共管理、專業(yè)技術(shù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、法律關(guān)系、信息安全等，需要由多部門協(xié)同合作完成[8]。

圖1 檔案數(shù)字化外包流程

規(guī)則制定是指全過程中操作規(guī)范、服務(wù)協(xié)議及數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的確立。操作規(guī)范是指檔案的交接、使用規(guī)則，如調(diào)卷手續(xù)等。服務(wù)協(xié)議是指外包中需要遵循的原則和制度，如記錄數(shù)字化紙質(zhì)檔案的細(xì)節(jié)（卷名、頁碼、標(biāo)題及內(nèi)容描述等）。數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)是指檔案數(shù)字化元格式、著錄標(biāo)準(zhǔn)等。

檔案整理是指數(shù)字化加工前對(duì)紙質(zhì)檔案的清理與核查。主要針對(duì)紙質(zhì)檔案的卷頁碼混亂、缺頁、頁面模糊、污跡及破損程度等問題，并完成適當(dāng)處理。

如圖2所示，檔案數(shù)字化過程是利用掃描技術(shù)、數(shù)字成像技術(shù)、多媒體技術(shù)將選定紙質(zhì)檔案轉(zhuǎn)換成為數(shù)字化信息資源，并對(duì)其進(jìn)行標(biāo)引的加工過程，即調(diào)卷、加工、著錄。而檔案數(shù)字化收尾則包括掛接數(shù)據(jù)庫及歸還紙質(zhì)檔案的過程。

圖2 檔案數(shù)字化外包環(huán)節(jié)中的風(fēng)險(xiǎn)類型

這三部分并非獨(dú)立過程，而其環(huán)節(jié)間存在密切關(guān)聯(lián)性，如組織機(jī)制的影響貫穿了整個(gè)數(shù)字化流程，對(duì)操作規(guī)范及數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)行了界定；紙質(zhì)檔案整理效果直接影響數(shù)字化的實(shí)施質(zhì)量，不良預(yù)處理必然導(dǎo)致數(shù)字化結(jié)果存在多種問題。

2.2 檔案數(shù)字化外包過程中存在的風(fēng)險(xiǎn)

在檔案數(shù)字化外包中，根據(jù)屬性和產(chǎn)生機(jī)制不同，數(shù)字檔案質(zhì)量受到實(shí)體、環(huán)境、組織機(jī)制及系統(tǒng)四個(gè)方面[9]的風(fēng)險(xiǎn)影響。

實(shí)體風(fēng)險(xiǎn)包括紙質(zhì)檔案在調(diào)用、歸還、審閱等交接環(huán)節(jié)中，人為因素所造成損壞、遺失、混亂以及頁面污染等情況。

環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)是指在數(shù)字加工中，物質(zhì)因素（如設(shè)備、技術(shù)及網(wǎng)絡(luò)環(huán)境等）所隱藏固有不足或漏洞，會(huì)對(duì)最終質(zhì)量造成影響。

規(guī)則風(fēng)險(xiǎn)是指因協(xié)議標(biāo)準(zhǔn)存在缺失或?qū)嵤┲羞`規(guī)操作造成檔案遺漏掃描、目錄著錄錯(cuò)誤、關(guān)聯(lián)錯(cuò)誤、顯示有誤、元數(shù)據(jù)丟失等問題[9]。

系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是指在數(shù)字化加工中，因非特定風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的、偶然性質(zhì)量下降風(fēng)險(xiǎn)，如掃描中圖像歪斜、污染、字跡洇透、拼接缺損以及模糊等偶然性失真；偶然性著錄誤差等。

如圖2所示，在外包過程中，檔案管理方通常存在實(shí)體、規(guī)則等風(fēng)險(xiǎn)，而外包方則通常存在規(guī)則和環(huán)境等風(fēng)險(xiǎn)。其中，雙方需共同面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)是規(guī)則風(fēng)險(xiǎn)、實(shí)體風(fēng)險(xiǎn)，與之相對(duì)應(yīng)的是制定標(biāo)準(zhǔn)、調(diào)卷、還卷等環(huán)節(jié)。而系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)僅存在于外包方數(shù)字化加工環(huán)節(jié)中。

針對(duì)上述風(fēng)險(xiǎn)，只有建立科學(xué)化的、動(dòng)態(tài)關(guān)聯(lián)的質(zhì)量管理模式及依靠可信溝通渠道，才能加以規(guī)避，實(shí)現(xiàn)檔案數(shù)字化質(zhì)量的控制和監(jiān)管。

3 檔案數(shù)字化外包質(zhì)量監(jiān)管策略

當(dāng)前對(duì)檔案數(shù)字化的監(jiān)管策略，通常還是采用一定數(shù)量的抽查和分析。然而，該方式依然存在諸多不便。當(dāng)數(shù)字化量較大時(shí)，如抽查量大，其工作量依然較大，性價(jià)比較差。而抽查量不足時(shí)，又帶來了漏檢的風(fēng)險(xiǎn)。比較理想的方式是進(jìn)行一一檢查，但顯然該方式需要花費(fèi)時(shí)間和人力的巨大代價(jià)。為此，我們思考能否通過對(duì)一些策略，精準(zhǔn)定位到卷面問題，從而降低質(zhì)量管理的成本。

3.1 加強(qiáng)可控因素的監(jiān)管

如前所述，實(shí)體風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)以及系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)等因人工、設(shè)備或其他因素的不穩(wěn)定性所產(chǎn)生的一系列疏漏。實(shí)際上，要完全杜絕上述因素中的各類細(xì)小問題，難度很大，但通過一定的措施和策略進(jìn)行干預(yù)，可降低其中可控因素部分的風(fēng)險(xiǎn)。其具體內(nèi)容包括：在嚴(yán)格遵循《紙質(zhì)檔案數(shù)字化技術(shù)規(guī)范》DA/T31-2005等各類相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)制度的基礎(chǔ)上，針對(duì)數(shù)字化過程中的不同環(huán)節(jié)，制定嚴(yán)格管理辦法，實(shí)行專人負(fù)責(zé)責(zé)任制。如嚴(yán)格執(zhí)行《文件傳遞管理辦法》，包含基礎(chǔ)鑒定、檔案整理等環(huán)節(jié)中的文件傳遞制度。《數(shù)字化設(shè)備管理辦法》則要求負(fù)責(zé)參與數(shù)字化實(shí)施過程的人員，定期監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)、設(shè)備的運(yùn)行情況，如有異常立即上報(bào)，并督促數(shù)字化實(shí)施單位及時(shí)解決。通過一系列嚴(yán)格的規(guī)章和制度，實(shí)現(xiàn)對(duì)各環(huán)節(jié)可控因素的管理。另外.要求實(shí)施單位制定突發(fā)事件緊急預(yù)案，針對(duì)數(shù)字化過程中可能出現(xiàn)的問題提出解決方案。

3.2 通過內(nèi)容標(biāo)注，加強(qiáng)偶然因素的監(jiān)管

如上所述，嚴(yán)格制度管理可以進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)可控因素產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)誤差的管理。而對(duì)于過程中所產(chǎn)生的偶然性風(fēng)險(xiǎn)誤差，如前文所提到的偶然性失真，可針對(duì)前期、中期和結(jié)尾等不同階段的工作，采取內(nèi)容標(biāo)注的方式進(jìn)行管理。

（1）檔案數(shù)字化前期內(nèi)容標(biāo)注。管理數(shù)字化前期的內(nèi)容，可采取內(nèi)容的標(biāo)注方式：將待數(shù)字化檔案卷宗文件所屬檔案頁的集合記為A。鑒定前，按檔案頁的原順序標(biāo)注序號(hào)記為。根據(jù)頁面評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)（包括普通檔案信息要件、頁面殘損度以及內(nèi)容等要件），逐頁進(jìn)行標(biāo)注。例如：普通基建檔案所有信息要件完備且頁面清潔、無損可計(jì)為10分、有折皺扣1分、頁面由污損扣1分（可污損或字跡洇染的程度而定），缺少信息要件扣1分等。通過該方式，對(duì)混亂、缺失、皺折及污損等原始檔案中的卷面信息進(jìn)行量化標(biāo)注，建立檔案初始信息集合。將整理后的頁面同樣按照評(píng)級(jí)規(guī)則進(jìn)行標(biāo)注（集合包含整個(gè)過程中，每個(gè)變化過程的卷面評(píng)級(jí)信息及鑒定人操作信息）。例如：集合為“鑒定”過程后的標(biāo)注數(shù)據(jù)集。

（2）檔案數(shù)字化過程中內(nèi)容量對(duì)比。在紙質(zhì)文檔的數(shù)字化加工中，偶然性風(fēng)險(xiǎn)增加。為改善字體模糊、錯(cuò)雜、重復(fù)等內(nèi)容失真，實(shí)現(xiàn)對(duì)錯(cuò)誤地點(diǎn)的精確定位糾錯(cuò)，同樣可采用人工方式建立標(biāo)注對(duì)照表。通過數(shù)字化加工中不同卷面狀況集合表與的一一對(duì)比，查找到問題卷頁。毫無疑問，面對(duì)卷帙浩繁的檔案文獻(xiàn)，進(jìn)行人工逐一標(biāo)注，具有相當(dāng)難度。為此可利用信息技術(shù)手段，可利用高清攝像采集和圖像技術(shù)獲取每頁待數(shù)字化加工的卷面圖像元素，并加上頁面序號(hào)組成新表θi和 加工后的圖像表θi+1利用圖像算法進(jìn)行自動(dòng)比對(duì)，有頁面扭曲、頁面模糊、字體洇染等卷面情況，則自動(dòng)將信息標(biāo)注到數(shù)字加工監(jiān)管信息集合。待文件i所有頁面都加工完畢，通過對(duì)初始集合和加工后集合的計(jì)算：可篩選出存在問題檔案頁集合，從該集合可進(jìn)一步查看到無法匹配的卷面存在的問題，也可以根據(jù)操作軌跡查找問題責(zé)任人，進(jìn)行后續(xù)處理。上述思路中圖像對(duì)比、自動(dòng)標(biāo)注及集合運(yùn)算均有成熟算法可實(shí)現(xiàn)自動(dòng)完成，可極大提升效率，具有較高可操作性，但需要注意的是由于調(diào)卷環(huán)節(jié)實(shí)體風(fēng)險(xiǎn)存在，加工中信息元集合可能存在序號(hào)不連續(xù)的情況，因此在與進(jìn)行比對(duì)時(shí)，缺頁和亂序是需要首先被考慮和處理的。

而對(duì)于著錄環(huán)節(jié)，則是在相應(yīng)的數(shù)字化平臺(tái)完成，可以通過該數(shù)字化平臺(tái)調(diào)取著錄信息，并通過OCR等技術(shù)抽取檔案提名等關(guān)鍵字信息與之對(duì)比，完成相關(guān)核查。

（3）檔案數(shù)字化結(jié)尾的監(jiān)管策略。數(shù)字化結(jié)尾的各環(huán)節(jié)中，主要面臨風(fēng)險(xiǎn)的是還卷環(huán)節(jié)，其涉及實(shí)體風(fēng)險(xiǎn)和規(guī)則風(fēng)險(xiǎn)。它與數(shù)字化加工的結(jié)果無關(guān)，為進(jìn)一步加強(qiáng)監(jiān)管，一方面嚴(yán)格執(zhí)行之前建立的制度，另一方面，可將還卷的紙質(zhì)檔案與數(shù)字化前所收集文件頁信息量表進(jìn)行比較，如出現(xiàn)頁碼缺失、頁面情況變化等，則查找相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行處理。其具體分析策略與上述相似就不過多贅述。

綜上所述，針對(duì)不同的風(fēng)險(xiǎn)形態(tài)采取多元化的方式，有利于尋找更優(yōu)化的實(shí)施手段。其中，內(nèi)容標(biāo)注以量化方式對(duì)外包質(zhì)量監(jiān)管，具備了兩方面優(yōu)勢：其一，通過對(duì)前后檔案輸出結(jié)果的標(biāo)注和對(duì)比，找出問題，提升檔案收集、整理和歸檔等各環(huán)節(jié)的質(zhì)量。其二，建立完備檔案數(shù)字化過程量化信息，以便發(fā)現(xiàn)普遍性的問題，優(yōu)化后續(xù)材料的數(shù)字化。

4 結(jié)束語

檔案數(shù)字化外包作為傳統(tǒng)檔案向多元化管理型態(tài)轉(zhuǎn)化的重要節(jié)點(diǎn)，但從長期以來，除一些外部因素的干擾，其諸多風(fēng)險(xiǎn)也對(duì)數(shù)字檔案質(zhì)量造成影響。近年，前端管理、全程管理及關(guān)鍵時(shí)刻管理等思路都試圖解決數(shù)字化外包中質(zhì)量監(jiān)管的問題，然而，上述思路固有的靜態(tài)化、非關(guān)聯(lián)性的質(zhì)量監(jiān)管策略很難從根本上解決質(zhì)量全面的把控，較多涉及淺表性的問題。為此，本文從質(zhì)量管理流程入手，采用標(biāo)注方式在質(zhì)量監(jiān)管策略方面具有一些創(chuàng)新性，可供類似研究者參考，后續(xù)希望在數(shù)據(jù)實(shí)證方面展開更深入的研究。