張義修

1846年9月至1847年12月，馬克思在布魯塞爾留下了一組新的摘錄筆記，發(fā)表于《馬克思恩格斯全集》歷史考證版第四部分第六卷，其主體部分是對古斯塔夫·馮·居利希著作的摘錄，因此也可稱之為“居利希筆記”。由于這份筆記以實證材料為主，鮮有馬克思本人的評論和創(chuàng)作，因此過去并不為學界所關(guān)注。但是，這份內(nèi)容詳實的筆記恰恰體現(xiàn)出馬克思創(chuàng)立歷史唯物主義之后，在經(jīng)濟學史等方面的重要研究進展，并與《共產(chǎn)黨宣言》等同時期創(chuàng)作的文本緊密關(guān)聯(lián)。①通過這份筆記，馬克思詳細了解了各主要國家資本主義的發(fā)展史。當時他還沒有在理論上將其提煉為“資本主義生產(chǎn)方式發(fā)展”②的歷史（這是《資本論》中他對居利希著作內(nèi)容的再定位），但已經(jīng)逐步加深了對“資本”之歷史作用與形態(tài)演變的認知。這為馬克思從歷史唯物主義一般方法論走向晚期的政治經(jīng)濟學批判奠定了重要基礎。

一、生產(chǎn)過程中的資本：機器大工業(yè)背后的動力

從《巴黎筆記》到《德意志意識形態(tài)》，馬克思對資本的理解主要聚焦于微觀生產(chǎn)過程中資本家對工人的奴役，以及分配過程中二者的不平等。而在《居利希筆記》中，馬克思在更宏觀的視野下，理解了資本對于推動工場手工業(yè)邁向機器大工業(yè)的重要作用。

馬克思早在巴黎時期就注意到機器的使用和大工業(yè)的意義，但當時他所關(guān)注的是機器對工人處境的不利影響。馬克思當時將現(xiàn)代經(jīng)濟的異化現(xiàn)象歸結(jié)于勞動價值論的非人特征，在此思路下，他甚至沒有明確區(qū)分宏觀層面的“工業(yè)”和微觀層面工人從事的“勞動”。他寫道：“工業(yè)是完成了的勞動”，“工廠系統(tǒng)（Fabrikwesen）是工業(yè)的發(fā)展了的本質(zhì)（ausgebildete Wesen）”，而此處的“工業(yè)”“也就是勞動（d.h.der Arbeit）”。③這種混同不僅表明了馬克思在經(jīng)濟學方面的局限，也反映出其人本學哲學思路的局限：只能將生產(chǎn)的發(fā)展歸結(jié)于人的主體性本質(zhì)，而難以解析其內(nèi)在的結(jié)構(gòu)與動力。在布魯塞爾和曼徹斯特時期，馬克思逐步透過工業(yè)的歷史意義，意識到“物質(zhì)生產(chǎn)”之于歷史的基礎作用，并在《德意志意識形態(tài)》中作出具有方法論性質(zhì)的闡發(fā)。馬克思將近代以來的生產(chǎn)發(fā)展概括為三個階段：一是工場手工業(yè)的出現(xiàn)，二是航運的繁榮和世界市場的開辟，三是機器大工業(yè)的產(chǎn)生。④他不再將機器大工業(yè)的產(chǎn)生單純歸結(jié)為主體性力量的彰顯，而是強調(diào)生產(chǎn)組織形式與交往形式的歷史演進。不過，究竟何種力量推動了這一歷史演進，馬克思并沒有給出進一步解析。

在《居利希筆記》中，馬克思更加深入地理解了機器大工業(yè)發(fā)展的內(nèi)在動力。他對當時最發(fā)達的英國的貿(mào)易情況進行了詳細摘錄，記錄了當時最重要的棉紡織業(yè)從側(cè)重棉花制造向紡織工業(yè)的轉(zhuǎn)變，以及鋼鐵、煤炭出口的躍升。⑤在縱觀全局之后，馬克思寫下這樣幾句話：“英國制造商的巨大的能量與活動；最大的資本與此相關(guān)；尋求通過技術(shù)的不斷進步來提升他們的工業(yè)?！雹拊谶@里，馬克思明確看到了資本投入、技術(shù)進步與工業(yè)發(fā)展的內(nèi)在關(guān)系。不僅如此，他還觀察到，大工業(yè)帶來了資本的集中和大企業(yè)對中小企業(yè)的兼并現(xiàn)象?！斑^去，較小的機構(gòu)已經(jīng)讓位于較大的機構(gòu)，而最近，一些較大的也被最大的所吞并；這往往只是憑借最龐大的資本來應對艱難的關(guān)頭。”⑦顯然，馬克思明確地注意到了資本的投入和集中對于機器大工業(yè)的歷史推動作用以及對于生產(chǎn)組織形式的影響。不過，馬克思在接下來的筆記中更加關(guān)注的還是這種機器大工業(yè)對工人的不利影響，例如競爭的加劇、工人報酬的降低等。簡言之，大資本和大工業(yè)是一道發(fā)展起來的，隨之造成的則是工人更加悲慘的處境。

馬克思在摘錄中發(fā)現(xiàn)，資本的介入不僅對英國大工業(yè)產(chǎn)生了顯著影響，對德國等其他國家亦是如此。19世紀初拿破侖對英國實施的“大陸封鎖政策”間接促進了德國的工業(yè)發(fā)展，因為此前德國北部許多地區(qū)幾乎完全使用英國進口的工業(yè)產(chǎn)品，尤其是棉紡產(chǎn)品、鋼鐵制品以及許多羊毛制品。而在此時期，“在一些地方，棉紡織廠和紡紗廠出現(xiàn)大規(guī)模擴張，這與大型資本（grosse Capitalien）對此類工廠的投資有關(guān)，但由于原材料相當昂貴并且往往很難獲得，這一擴張停止了”。⑧馬克思緊接著得出結(jié)論：“貿(mào)易的阻滯一般有利于在這一時期內(nèi)對制造業(yè)頻繁投資（Capitalanlagen）。在羊毛制造業(yè)和棉花制造業(yè)中，機器的使用現(xiàn)在也非常普遍?！雹狁R克思注意到，自1832年以來，此前長期落后的德國工業(yè)出現(xiàn)了顯著增長，“重要的資本（bedeutende Capitalien）轉(zhuǎn)向工業(yè)，特別是在普魯士和薩克森。引進完善的制造模式。許多機構(gòu)引入更新、更好的機器”。⑩從以上摘錄可以看出，第一，機器大工業(yè)的出現(xiàn)不是自然而然的，而是由歷史事件、經(jīng)濟環(huán)境等多重因素共同促成的；第二，不同于規(guī)模較小、量入為出的工場手工業(yè)，機器的使用、產(chǎn)業(yè)的工業(yè)化，總是需要大規(guī)模資本的預先注入。對于這一歷史事實，已經(jīng)不能以微觀的勞動過程和商品交換過程來理解，而要進入更為宏觀的資本積累與流通過程。在這一層面，“資本”扮演著與馬克思先前認知所不同的角色：它不是被不公平分配給資本家的工人勞動的“成果”，而是作為大工業(yè)生產(chǎn)得以啟動、持續(xù)和擴張的“前提”。就此而言，馬克思意識到，機器大工業(yè)不是技術(shù)變革的自然產(chǎn)物或主觀意志的推動結(jié)果，如果沒有特定的、結(jié)構(gòu)性的經(jīng)濟驅(qū)動力，沒有大量、持續(xù)的資本投入，就沒有機器大工業(yè)對工場手工業(yè)的取代。

當然，以上分析并不意味著馬克思對于資本在宏觀生產(chǎn)中的作用已經(jīng)取得了深刻的理解。他認識到資本對于機器大工業(yè)的歷史性支撐，但還沒有理解資本與大工業(yè)聯(lián)手取代手工業(yè)的經(jīng)濟邏輯。這一點直接體現(xiàn)在《共產(chǎn)黨宣言》的論述邏輯中。馬克思從總體上認為，生產(chǎn)力的發(fā)展、世界市場的開拓不是自動自發(fā)的，而是由資產(chǎn)階級特定的經(jīng)濟關(guān)系所推動的。但與此同時，他還沒辦法解析資本主義造就這一切變化、并在變化中走向危機的內(nèi)在機理，只是以辯證的語言將突破資產(chǎn)階級關(guān)系的動力寄望于生產(chǎn)力的繼續(xù)發(fā)展?，這就導致人們可能會將歷史辯證法簡化為生產(chǎn)力決定論。換言之，在這一階段，馬克思還沒有能夠說明現(xiàn)代經(jīng)濟過程的內(nèi)在功能結(jié)構(gòu)與歷史邏輯。

二、流通過程中的資本：國際貿(mào)易的內(nèi)在支撐

貿(mào)易問題在《居利希筆記》中篇幅最大，因為筆記的絕大部分內(nèi)容來自德國經(jīng)濟學家、歷史學家居利希的著作《我們時代主要商業(yè)國家的貿(mào)易、工業(yè)和農(nóng)業(yè)的歷史敘述》，而正如書名所反映的那樣，這部五卷本的經(jīng)濟史著作主要記述了英國、荷蘭、法國、德國、美國等國家的近代經(jīng)濟發(fā)展情況，尤以貿(mào)易狀況作為核心。馬克思知道，居利希本人持有貿(mào)易保護主義主張，但馬克思始終不贊成這種主張。早在最初接觸經(jīng)濟學時，馬克思就對貿(mào)易保護主義持批判態(tài)度，并一度打算專門就德國經(jīng)濟學家李斯特的相關(guān)觀點寫一部批判性著作。通過摘錄《居利希筆記》，馬克思意識到，同為德國人的居利希代表了德國貿(mào)易保護主義的另一學派。在1847年9月發(fā)表的一次關(guān)于自由貿(mào)易的演說中，馬克思明確將李斯特和居利希并列作為批判對象：李斯特想要通過限制貿(mào)易來保護和發(fā)展本國的大工業(yè)，而居利希則試圖以保護關(guān)稅來阻止國外的大工業(yè)傷害和排擠本國的手工業(yè)。事實上，這兩派觀點都無助于改變工人被剝削的境遇，也不符合資本主義經(jīng)濟發(fā)展的必然趨勢。?馬克思明確指出，國際貿(mào)易的背后不是單純的商品往來，而是各國資本力量的博弈。關(guān)稅保護主義表面上捍衛(wèi)本國利益，實則捍衛(wèi)資本的利益，而非工人階級的利益，這就是他們理論觀點的保守性所在?！凹訌娨粋€國家的資本反對外國資本的力量，而主張這種制度的人還以為，通過這些辦法就可以使資本在對待工人階級方面變得軟弱而且容易讓步。歸根到底，這就等于指望資本大發(fā)慈悲，好象資本本身能夠大發(fā)慈悲似的?！?這顯然不是共產(chǎn)主義者們所希望看到的變革。這一表述表明，馬克思此時已經(jīng)明確意識到，貿(mào)易問題的背后是資本的力量。

馬克思不僅從資本力量與工人階級關(guān)系的高度看待國際貿(mào)易問題，而且通過摘錄，深入地理解了資本推動國際貿(mào)易的具體形式。馬克思記錄了近代國際貿(mào)易中心轉(zhuǎn)移的歷程：15世紀末，葡萄牙人發(fā)現(xiàn)好望角后，里斯本成為印度商品的交易市場。16世紀上半葉，意大利人將印度貨物運往比利時安特衛(wèi)普，而此前歐洲的商貿(mào)中心熱那亞和威尼斯開始衰落，它們在國際貿(mào)易中發(fā)揮作用的方式隨之發(fā)生改變：“熱那亞和威尼斯用它們的資本（Capital）支持了其他新興的貿(mào)易國家。”?也就是說，歐洲其他國家不再像以往那樣依賴意大利人提供的商品，但是，它們在發(fā)展本國貿(mào)易的過程中離不開來自意大利的資本支持。當然，此處的資本仍然主要指能夠用于投資獲利的貴金屬貨幣。但是，這一事實已經(jīng)表明，國際貿(mào)易日益與資本的國際循環(huán)聯(lián)系在一起。到17世紀上半葉，此前在葡萄牙里斯本進行的印度香料和產(chǎn)品貿(mào)易幾乎完全轉(zhuǎn)移到了荷蘭的阿姆斯特丹。在此過程中，雖然國際貿(mào)易不再像過去那樣集中于一處，但是“資本價值和銷售量（Capitalwerth und Umsatz）仍然增加，因為總體貿(mào)易增長非?？臁薄?在此時期，英國和法國的航海事業(yè)還很落后，荷蘭在其貿(mào)易中發(fā)揮了重要的中介作用，并且崛起成為新的國際貿(mào)易霸主。馬克思在這里再次注意到貿(mào)易增長與資本價值增長之間的關(guān)系，但他并未作出更深入的分析。

資本推動貿(mào)易增長的方式多種多樣，特別是在荷蘭海外貿(mào)易的崛起過程中，資本扮演了特殊的重要角色：17世紀初，荷蘭成立了世界上第一家股份制公司——荷蘭東印度公司，王室持有該公司大量股份，并賦予該公司許多國際貿(mào)易的特權(quán)。在后來的近200年中，這家公司成為荷蘭殖民者在東南亞地區(qū)大肆聚斂財富的核心機構(gòu)，資本以股份方式撬動了大規(guī)模的貿(mào)易增長。1824年，在經(jīng)歷多次英荷戰(zhàn)爭、拿破侖戰(zhàn)爭之后，作為東印度公司的繼承者，荷蘭又成立了一家新公司——尼德蘭貿(mào)易公司。馬克思在筆記中多次提到這家公司，并且尤為強調(diào)巨大的資本投入對于荷蘭依托貿(mào)易公司形式開展殖民貿(mào)易的重要影響。他寫道：“歷經(jīng)百年的極為重要的資本控股（Capitalbesitz）”促成了19世紀初荷蘭對外貿(mào)易的新發(fā)展?！斑@一龐大的資本控股（Capitalbesitz）促成了‘Maatschhappy’（即指尼德蘭貿(mào)易公司——作者注）的建立，極大促進了與東印度群島之間交往的擴張?！?馬克思發(fā)現(xiàn)，由于歷史原因，當時荷蘭在爪哇島地區(qū)的貿(mào)易并不順利，正是在這種“總體上不利的商業(yè)條件”之下，“大量資本（vielen Capitalien）促成了‘Maatschhappy’于1824年成立”。?此后不久，該公司便掌控了荷蘭在東印度地區(qū)的幾乎全部貿(mào)易。一言以蔽之，荷蘭的國際貿(mào)易霸主地位的取得以及國際貿(mào)易的總體性擴張，是以復雜的資本運作來撬動和支撐的。

總之，通過對近代以來國際貿(mào)易的歷史考察，馬克思逐漸意識到，國際貿(mào)易已經(jīng)不能被理解為單純的商品流通，而是資本力量的國際拓展。居利希本人的局限在于，他只是側(cè)重于在物性的流通層面考察這一過程，而沒有看到，當資本大規(guī)模進入國際貿(mào)易，就已經(jīng)不再存在外在于資本關(guān)系的貿(mào)易關(guān)系，相反，資本日益成為國際貿(mào)易中的主導性力量。而正是由于資本在宏觀生產(chǎn)與流通中發(fā)揮著內(nèi)在的作用，國際貿(mào)易中必然充滿服務于資本增殖的殖民與剝削。對于這一點，馬克思的認識比居利希清醒得多。

三、金融形式的資本：現(xiàn)代經(jīng)濟的特殊組成部分

通過上述分析可見，馬克思在《居利希筆記》中談到的資本，不是具體生產(chǎn)過程中支配工人勞動的關(guān)系性力量，而主要是指積累下來的、可以用于投資獲利的物性財富。?通過對居利希著作的實證摘錄，馬克思逐漸意識到，資本不僅能以貨幣的形式直接轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資料，還可以以股份等方式參與宏觀經(jīng)濟過程，這拓展了馬克思對于資本循環(huán)和資本形式的理解。馬克思不僅看到了尼德蘭貿(mào)易公司這種商業(yè)資本借助股份運作擴張的方式，還看到了證券、信貸等金融資本形式在資本主義發(fā)展過程中發(fā)揮的特殊作用。

事實上，尼德蘭貿(mào)易公司雖然延續(xù)了荷蘭此前兩百年海外貿(mào)易的運作模式，但已經(jīng)無法維持荷蘭昔日的貿(mào)易霸主地位。追本溯源，此前的東印度公司之所以解散，就是因為18世紀末第四次英荷戰(zhàn)爭后，荷蘭經(jīng)濟受到重創(chuàng)，大量資金流向英國。這導致了一個影響更為深遠的結(jié)果：倫敦開始取代阿姆斯特丹，成為新的國際金融中心。“正如16世紀和17世紀的熱那亞和威尼斯、18世紀的荷蘭以他們的資本支持其他的國家一樣，現(xiàn)在自1818年以來，英國此類支持的規(guī)模要大的多?！?馬克思緊接著摘錄了1818—1824年之間英國向其他各國的龐大貸款額。同時，英國也在海外直接投資，這使英國與各國的貨幣交易更加活躍。在此背景下，倫敦證券交易所也設立起來。?馬克思用“資本家、貨幣交易（Geldgesch?fte）、增殖的資本（vermehrten Capitals）對工業(yè)的影響”概括這一段摘錄的內(nèi)容。他發(fā)現(xiàn)，信貸、政府債券等金融資本形式的繁榮，逐漸呈現(xiàn)出滾雪球效應。“增殖的資本財富促進了商業(yè)交易和信貸的進一步擴大?！薄百Y本財富（Capitalverm?gen）不僅在倫敦，而且在幾乎所有的貿(mào)易城市和制造業(yè)城市，特別是在利物浦、曼徹斯特和格拉斯哥，都大大增加了?！痹谶@里，馬克思討論的不是國際商品流通的影響，而是國際資本流通的影響，顯然，后一方面更深刻地影響了資本主義世界經(jīng)濟格局。

金融資本不僅成為英國走向世界中心的關(guān)鍵支撐，也助推了美國的建設。英國在戰(zhàn)勝了荷蘭的同時，也失去了對北美的政治掌控，一個未來的資本主義大國正是在此期間開始發(fā)展起來的。馬克思在摘錄中注意到，美國的銀行與貨幣體系的發(fā)展并不完全是經(jīng)濟發(fā)展的自然結(jié)果，與英國之間進行的兩次獨立戰(zhàn)爭導致美國發(fā)生了嚴重的資金外流和通貨膨脹，這迫使美國本土的銀行和紙幣發(fā)展起來，以應對經(jīng)濟的實際需要。到19世紀初，美國第二銀行建立之后，情況有所改觀?！懊绹y行的有利條件為其創(chuàng)造了大量的信貸，特別是在國外，這促使來自英國的大筆資金流入，該國近來資本（Capitalien）往往非常充裕，而這又極大地推動了各州的許多事業(yè)，尤其是各州在運河、公路、鐵路等許多領域的投資。”馬克思在這里已經(jīng)觸及了金融信貸對于固定資本投資和資本積累的重要性，但他還沒有能夠作出更進一步的分析?？傮w而言，馬克思在筆記中更加明確地意識到，“貨幣交易”在資本流通中發(fā)揮著客觀的作用：“銀行家（Banquiers）和其他資本家現(xiàn)在以利息借貸；現(xiàn)在這一點是如此的有利可圖，因為對資本的需求通常大于供給。”“對于那些從事貨幣交易（Geldhandel）的人來說，這又是一筆巨大的利潤，他們在大多數(shù)國家都擁有這些票據(jù)的絕大部分?！睋Q言之，專門追求利息的貨幣資本家們以多種金融形式滿足了資本流通的客觀需要，因此也成為資本主義經(jīng)濟過程的必要組成部分。

大約稍晚于英美兩國，自19世紀30年代開始，證券交易在德國也發(fā)揮了重要作用。馬克思在摘錄中發(fā)現(xiàn)，德國的政府債券交易起初只是“由于缺乏有利的資本配置機會（Placement des Capitals）”，但在30到40年代，債券交易隨著國內(nèi)外交往的增多、鐵路及大型建筑的投資而增加，同時，鐵路建設方面的股票投資也開始增加。“結(jié)果，就像在英格蘭和荷蘭一樣，在德國產(chǎn)生了大量證券交易（Effektenhandel），但是，這種證券交易更多地與商品交易相并行，而不是像20年代那樣通過商品交易來進行；這種證券交易不再像之前那樣，是投機的對象?！笨v覽整份筆記，馬克思沒有對證券交易作出系統(tǒng)性分析，這顯然也是受居利希本人著作的局限。但是，通過以上筆記可以看出，馬克思已經(jīng)明確地意識到，銀行信貸、債券、股票這些更為復雜的資本配置方式，既不只是生產(chǎn)與貿(mào)易過程的附帶產(chǎn)物，也不再只是投機行為，而是作為一股獨立的力量，顯著而普遍地驅(qū)動了現(xiàn)代生產(chǎn)方式的擴張。

值得一提的是，馬克思在筆記中唯一一次提到“資本家階級”概念，也是在討論貨幣資本的語境中。17—18世紀，隨著貿(mào)易和制造業(yè)的繁榮，許多私人的財富顯著增加，這為信貸的普遍化創(chuàng)造了條件。“有些人在短短幾年內(nèi)獲得了如此多的東西，以至于他們可以靠利息來生活。資本家階級（Capitalistenklasse）的這種增加促進了貿(mào)易和商業(yè)的進步，因為對于不那么富裕的人來說，為他們的生意借到資本（Capitalien）和獲得信貸（Credit）并不是很困難?！边@表明：一方面，馬克思已經(jīng)意識到，資本家內(nèi)部包含著從事生產(chǎn)、貿(mào)易以及借貸等不同職能群體的區(qū)分；另一方面，馬克思此處對“資本家階級”的描述還較為表面化，即從財產(chǎn)占有者的層面，指掌握著大量財富、可以將之作為資本的人，而沒有從生產(chǎn)關(guān)系層面探討資本對工人勞動的支配關(guān)系。當然，作為摘錄筆記，馬克思此處的描述不代表他本人對于資本和資本家的認識就只停留于這一層面。事實上，在同時期的《雇傭勞動與資本》等文本中，我們能夠看到馬克思在資本的關(guān)系性本質(zhì)的問題上已經(jīng)有了更為深刻的理解。

總而言之，《居利希筆記》表明，馬克思在確立歷史唯物主義方法論之后，對于資本的理解取得了新的拓展，超出了微觀的生產(chǎn)與分配過程，進入對資本主義生產(chǎn)與流通宏觀循環(huán)的歷史考察。這不僅為《共產(chǎn)黨宣言》從世界歷史高度觀察資產(chǎn)階級歷史作用奠定了基礎，也為馬克思走向以《資本論》為核心的政治經(jīng)濟學批判提供了重要的引導與支撐。

注釋：

②《馬克思恩格斯全集》第44卷，人民出版社2001年版，第15頁。

③Marx-Engels-Gesamtausgabe,Bd.I/2,Berlin:Dietz,1982,S.260.參見《馬克思恩格斯全集》第3卷，人民出版社2002年版，第293頁。

④參見《馬克思恩格斯文集》第1卷，人民出版社2009年版，第561—567頁。

?參見《馬克思恩格斯文集》第2卷，人民出版社2009年版，第33—37頁。

??《馬克思恩格斯全集》第4卷，人民出版社1958年版，第282—284、284頁。