王先林 上海交通大學(xué)

一 行業(yè)存在的壟斷和不正當競爭現(xiàn)象和原因分析

在社會主義市場經(jīng)濟條件下，市場競爭機制在經(jīng)濟發(fā)展的過程中發(fā)揮著不可替代的作用?？梢哉f，中國改革開放的40多年歷程，在很大程度上就是市場競爭機制作用不斷擴大的過程。通過市場公平競爭不斷激發(fā)市場活力和創(chuàng)新動力，使我國經(jīng)濟不斷走向繁榮。但是，作為市場經(jīng)濟的普遍現(xiàn)象和基本的運行機制，市場競爭既具有多方面的積極意義，也有某些消極的影響。僅就競爭過程來說，這種消極影響主要表現(xiàn)為壟斷和不正當競爭，前者使競爭開展不起來，后者使競爭無序發(fā)展。

1 壟斷行為的主要表現(xiàn)和特點

市場上的壟斷行為可分成兩種：一種是經(jīng)濟性壟斷，另一種是行政性壟斷。經(jīng)濟性壟斷就是市場主體即經(jīng)營者所實施的排除、限制競爭的行為。經(jīng)營者實施的經(jīng)濟性壟斷行為包括三類：一是經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議，如富陽造紙行業(yè)協(xié)會串通漲價案；二是經(jīng)營者濫用市場支配地位，如利樂集團在包裝設(shè)備、材料等方面的壟斷案；三是具有或者可能具有排除、限制競爭效果的經(jīng)營者集中，如山東太陽控股集團有限公司收購萬國紙業(yè)太陽白卡紙有限公司、山東國際紙業(yè)太陽紙板有限公司、山東萬國太陽食品包裝材料有限公司股權(quán)未依法申報案，該案主要涉及經(jīng)營者集中申報材料被退回后直接實施，因而被認定為“搶跑”。除了市場主體的經(jīng)濟性壟斷外，還有行政主體的行政性壟斷，即行政機關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力，排除、限制競爭的行為。例如，廣東省河源市政府曾經(jīng)通過會議紀要指定行車記錄儀案；又如，河北省交通廳、財政廳、物價局曾經(jīng)制定歧視性的高速公路收費標準案。同時，實踐中還存在經(jīng)濟性壟斷與行政性壟斷混合在一起的復(fù)雜情形，如新《反壟斷法》第40條所規(guī)定的情形。

在數(shù)字經(jīng)濟迅猛發(fā)展的新形勢下，傳統(tǒng)領(lǐng)域的壟斷行為（包括行政性壟斷）仍然存在，平臺經(jīng)濟領(lǐng)域的壟斷行為更為突出。當前較為典型的壟斷行為主要包括：數(shù)字化的卡特爾，數(shù)據(jù)濫用行為，掠奪性定價行為，拒絕交易行為，限定交易行為，搭售行為，自我優(yōu)待行為，以及扼殺型并購行為。近年來，我國反壟斷執(zhí)法主要集中在平臺企業(yè)的“二選一”（屬于濫用市場支配地位中的限定交易）和針對初創(chuàng)企業(yè)的并購方面。

2 不正當競爭行為的主要表現(xiàn)和新特點

經(jīng)濟活動中的不正當競爭行為是多種多樣、形形色色的。修訂后的我國《反不正當競爭法》規(guī)定了七種典型的不正當競爭行為，即市場混淆行為、商業(yè)賄賂行為、虛假或者引人誤解的商業(yè)宣傳行為、侵犯商業(yè)秘密行為、不正當有獎銷售行為、商業(yè)詆毀行為和網(wǎng)絡(luò)不正當競爭行為。這些行為在包括紙業(yè)在內(nèi)的各個領(lǐng)域都有突出的表現(xiàn)。

隨著我國市場經(jīng)濟的快速發(fā)展和市場主體間的競爭愈發(fā)激烈，特別是數(shù)字經(jīng)濟的迅猛發(fā)展，仿冒混淆、虛假宣傳、商業(yè)詆毀、侵犯商業(yè)秘密、不正當有獎銷售等傳統(tǒng)不正當競爭行為，在互聯(lián)網(wǎng)場景下花樣翻新且風險進一步加大。隨著科技快速發(fā)展，借助技術(shù)手段，衍生出廣告屏蔽、流量劫持、數(shù)據(jù)殺熟、網(wǎng)絡(luò)鏈接、騙取點擊、捆綁軟件、惡意侵犯等新型網(wǎng)絡(luò)不正當競爭行為，刷單炒信、競價排名等虛假宣傳行為花樣翻新，知識產(chǎn)權(quán)碰瓷、勒索性維權(quán)、黑公關(guān)、有償刪帖等新型不正當競爭行為甚至形成黑灰產(chǎn)業(yè)。

3 壟斷和不正當競爭行為產(chǎn)生的主要原因

我國當前壟斷和不正當競爭行為產(chǎn)生的原因是多方面的，主要包括以下幾個方面：一是受經(jīng)濟利益的驅(qū)動，競爭行為短期化；二是行業(yè)供需失衡，市場競爭激烈化；三是經(jīng)營者競爭意識淡薄，競爭文化落后；四是經(jīng)營者和行業(yè)協(xié)會的法律意識不強；五是法律規(guī)則不夠完善，執(zhí)法司法有待加強。

需要注意的是，疫情等特殊情況可能給經(jīng)濟活動帶來了不利的影響，但不能成為各類主體從事壟斷和不正當競爭行為的借口。實際上，相關(guān)執(zhí)法機構(gòu)還加大了疫情期間對壟斷和不正當競爭行為的打擊力度。

二 強化反壟斷和反不正當競爭執(zhí)法的現(xiàn)狀和趨勢

競爭法包括反壟斷法和反不正當競爭法。我國在1993年出臺了《反不正當競爭法》（2017年修訂和2019年修正），在2007年出臺了《反壟斷法》（2022年修正），其有效實施對維護市場公平競爭秩序發(fā)揮了重要的作用，對完善社會主義市場經(jīng)濟體制也非常關(guān)鍵?？梢哉f，強化反壟斷和反不正當競爭執(zhí)法是發(fā)展市場經(jīng)濟的內(nèi)在要求。近年來，國家不斷強化反壟斷和反不正當競爭執(zhí)法行動，受到了國內(nèi)外的廣泛關(guān)注，如阿里案、美團案、唯品會案等。

1 強化反壟斷和反不正當競爭也是各國的普遍做法

從世界范圍看，各國尤其是歐美等發(fā)達經(jīng)濟體普遍重視加強競爭執(zhí)法，特別是通過強有力的反壟斷執(zhí)法保護市場公平競爭，促進經(jīng)濟發(fā)展。從美國1890年頒布《謝爾曼法》算起，反壟斷法已經(jīng)有130多年的歷史。近年來，隨著數(shù)字經(jīng)濟快速發(fā)展，壟斷問題逐步顯現(xiàn)，美國不斷加強反壟斷執(zhí)法，對谷歌、臉書等互聯(lián)網(wǎng)巨頭提起反壟斷訴訟。歐盟僅在2017至2019年的三年里就對谷歌公司作出了3次反壟斷處罰，總計開出了82.5億歐元的巨額罰單。

2 反壟斷和反不正當競爭各有側(cè)重但相互配合

作為維護市場競爭機制兩種重要方式，反不正當競爭和反壟斷及其法律制度有著各自的具體目標和作用特點。反不正當競爭主要是防止競爭過度，消除惡性競爭影響，側(cè)重維護公平競爭；反壟斷則主要是防止競爭不足，保護競爭機制本身不受扭曲，側(cè)重維護自由競爭。反壟斷所涉及的問題更具全局性、宏觀性和政策性，但實施的門檻高；反不正當競爭涉及的范圍更廣，實施的場合也更多，案件數(shù)量多很多。兩者之間存在密切的聯(lián)系，彼此相互配合，均不可或缺。

《反不正當競爭法》和《反壟斷法》自實施以來，我國競爭執(zhí)法機構(gòu)積極開展執(zhí)法活動，依法查處了一系列重大典型的案件，有力維護市場公平競爭，推動形成統(tǒng)一開放、競爭有序的市場體系。我國已成為世界第二大經(jīng)濟體，要實現(xiàn)由“大”到“強”和創(chuàng)新驅(qū)動的高質(zhì)量發(fā)展，對市場公平競爭的需求比任何時候都更為強烈。今后應(yīng)堅持監(jiān)管規(guī)范和促進發(fā)展兩手并重、兩手都要硬，持續(xù)強化競爭執(zhí)法，以公平競爭促進高質(zhì)量發(fā)展。

3 深入推進公平競爭政策實施的相關(guān)舉措

在新的形勢下，深入推進公平競爭政策實施需要采取相關(guān)的舉措，主要有：一是進一步加強反壟斷和反不正當競爭制度體系建設(shè)；二是進一步強化反壟斷和反不正當競爭監(jiān)管執(zhí)法；三是進一步充實競爭執(zhí)法力量，提升競爭執(zhí)法效能；四是進一步加強競爭倡導(dǎo)和合規(guī)，培育公平競爭文化。

三 在新形勢下企業(yè)開展競爭合規(guī)的必要性和舉措

1 企業(yè)競爭合規(guī)的意義和趨勢

競爭法包括反壟斷法和反不正當競爭法，劃定市場競爭行為的法律邊界，確保自由和公平的市場競爭環(huán)境。相應(yīng)地，競爭法是企業(yè)必須遵循的基本法律規(guī)則，也是企業(yè)需要避免的法律風險，因而成為企業(yè)合規(guī)的重要內(nèi)容。競爭合規(guī)具有事先預(yù)防和抑制競爭違法行為的功能，已經(jīng)成為競爭法實施的重要組成部分和新趨勢。

自20世紀中后期以來，世界主要國家（地區(qū)）競爭執(zhí)法機構(gòu)正逐漸轉(zhuǎn)變倚重事后執(zhí)法制裁的傳統(tǒng)法律實施路徑，更加注重競爭倡導(dǎo)，通過制定發(fā)布競爭合規(guī)指引，推進企業(yè)構(gòu)建有效的競爭合規(guī)，全面加強競爭法的實施效果，培育公平競爭的企業(yè)文化。我國的競爭合規(guī)制度的開展雖然較晚，但進步很快，自2019年7月開始，浙江、上海等多地陸續(xù)發(fā)布了競爭合規(guī)指引文件。2020年9月，國務(wù)院反壟斷委員會印發(fā)了首個中央層面的競爭合規(guī)文件——《經(jīng)營者反壟斷合規(guī)指南》。

2 企業(yè)自身對競爭合規(guī)的重視

在競爭執(zhí)法不斷強化的外在壓力下，我國的企業(yè)尤其是平臺企業(yè)越來越認識到了進行競爭合規(guī)建設(shè)的重要性。而且，企業(yè)的競爭合規(guī)也由被動應(yīng)對走向了主動作為。2021年7月13日舉行的2021中國互聯(lián)網(wǎng)大會“創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展論壇”上，阿里巴巴、騰訊、字節(jié)跳動、華為、百度、京東、科大、訊飛等33家互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)簽署了《互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者反壟斷自律公約》。

2022年以來，由數(shù)十家經(jīng)營者提出并參與，中國標準化協(xié)會、國家市場監(jiān)管總局發(fā)展研究中心組織眾多學(xué)術(shù)機構(gòu)，起草了適用于各類企業(yè)、范圍更加廣泛的經(jīng)營者競爭合規(guī)管理規(guī)范（團標）。2022年12月27日，中國標準化協(xié)會正式發(fā)布《經(jīng)營者公平競爭合規(guī)管理體系建設(shè)》團體標準。該標準的發(fā)布有利于解決目前亟需解決的公平競爭合規(guī)管理制度、責任、能力與運行問題，促進公平競爭合規(guī)管理實踐的不斷涌現(xiàn)，提升經(jīng)營者的治理能力和品牌形象，引導(dǎo)業(yè)界共同培育和倡導(dǎo)公平競爭文化，維護消費者利益和社會公共利益，促進社會主義市場經(jīng)濟健康發(fā)展。

3 行業(yè)協(xié)會對競爭合規(guī)的推動

各相關(guān)行業(yè)協(xié)會也可以引導(dǎo)和組織本行業(yè)的企業(yè)開展競爭合規(guī)工作。新《反壟斷法》第14條規(guī)定：“行業(yè)協(xié)會應(yīng)當加強行業(yè)自律，引導(dǎo)本行業(yè)的經(jīng)營者依法競爭，合規(guī)經(jīng)營，維護市場競爭秩序?！逼渲校略龅摹昂弦?guī)經(jīng)營”意義重大，這意味著引導(dǎo)行業(yè)協(xié)會會員企業(yè)與行業(yè)內(nèi)其他經(jīng)營者進行反壟斷合規(guī)管理成為反壟斷法賦予行業(yè)協(xié)會的新使命與新職責。

通過行業(yè)協(xié)會倡導(dǎo)督促會員企業(yè)和相關(guān)經(jīng)營者盡快建立完善的反壟斷合規(guī)管理機制，不僅符合讓經(jīng)營者在公平競爭中發(fā)展壯大的市場規(guī)律，也是全球各反壟斷司法轄區(qū)的普遍實踐。例如，中國造紙協(xié)會或生活用紙委員會等協(xié)會，可以有針對性地引導(dǎo)所屬行業(yè)的企業(yè)進行競爭合規(guī)，并可以組織制定本行業(yè)的競爭合規(guī)指引等規(guī)范性文件，但要避免涉嫌壟斷。企業(yè)和商會協(xié)會攜手合作，共同推進競爭合規(guī)，營造公平競爭的市場環(huán)境，促進行業(yè)的健康和可持續(xù)的發(fā)展。