莎 薇，黃科星，陳之瑤，吳幸雷

（1.廣東省技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究發(fā)展中心，廣東廣州 510070；2.廣東省生產(chǎn)力促進(jìn)中心，廣東廣州 510070）

1 研究背景

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是科技成果轉(zhuǎn)化的重要載體，是培育新興產(chǎn)業(yè)和未來(lái)產(chǎn)業(yè)的孵化平臺(tái)，也是我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新體系的重要組成部分。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)能發(fā)揮體制機(jī)制創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)，破除傳統(tǒng)科研機(jī)構(gòu)的陳舊觀念和體制弊端，有效填補(bǔ)創(chuàng)新鏈上的環(huán)節(jié)漏洞，搭建科技成果和市場(chǎng)轉(zhuǎn)化之間的“橋梁”。然而，雖然新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化方面成果顯著，但是不同類型、處于不同階段和不同地區(qū)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中的決策行為不同、發(fā)展路徑異化、轉(zhuǎn)化能力強(qiáng)弱不均，在科技成果轉(zhuǎn)化“最后一公里”過(guò)程中仍面臨諸多障礙。由此延伸出“影響新型研發(fā)機(jī)構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化的主要因素有哪些？”“推動(dòng)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)在機(jī)理是什么？”等問(wèn)題。

科技成果轉(zhuǎn)化涉及社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)多個(gè)層面，是推動(dòng)提升新型研發(fā)機(jī)構(gòu)市場(chǎng)化能力的關(guān)鍵［1］。當(dāng)前很多對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化的研究主要聚焦于功能定位、政策演進(jìn)、影響因素、發(fā)展模式等理論方面，如楊銳等［2］、葉建木等［3］、馬文聰?shù)龋?］、任志寬［5-6］的研究，缺乏對(duì)基于實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的典型案例研究，鮮有探討新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在實(shí)際運(yùn)營(yíng)中應(yīng)該采取什么工具和手段來(lái)提高科技成果轉(zhuǎn)化效率，尚未探索出一條有利于新型研發(fā)機(jī)構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化的道路。為此，本研究以中國(guó)科學(xué)院深圳先進(jìn)技術(shù)研究院（以下簡(jiǎn)稱“深圳先進(jìn)院”）為例，深入分析深圳先進(jìn)院推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中的動(dòng)力機(jī)制，為相關(guān)理論和實(shí)踐研究提供參考。

2 文獻(xiàn)回顧

2.1 科技成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)研究

“科技成果轉(zhuǎn)化”是一個(gè)中國(guó)式的提法，國(guó)外更多稱之為“科學(xué)知識(shí)商業(yè)化”(commercialization of scientific knowledge)。文劍英［7］、Chang 等［8］的研究提出，科技成果轉(zhuǎn)化指的是將科研機(jī)構(gòu)生產(chǎn)的知識(shí)轉(zhuǎn)化為市場(chǎng)產(chǎn)品或企業(yè)工藝的活動(dòng)和過(guò)程。從本質(zhì)上說(shuō)，科技成果轉(zhuǎn)化是以生產(chǎn)知識(shí)和技術(shù)產(chǎn)品為手段，以市場(chǎng)化盈利為目標(biāo)，將知識(shí)有效轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的社會(huì)活動(dòng)。國(guó)內(nèi)外對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的研究比較多，主要集中在影響因素、制度約束、激勵(lì)機(jī)制和管理創(chuàng)新等方面，如陳套等［9］、Salvador［10］的研究。在科技成果影響因素方面，葉建木等［3］認(rèn)為政策法規(guī)與體制環(huán)境、外部資源不足與市場(chǎng)環(huán)境是造成科技成果“休眠”的根本原因，科技成果本身是直接因素，企業(yè)制度、管理者、內(nèi)部資源不足等是間接因素。在科技成果激勵(lì)機(jī)制方面，龔敏等［11］認(rèn)為，設(shè)計(jì)合理的收益分配方案并引入科技服務(wù)組織的專業(yè)支持能為科技成果收益分配奠定基礎(chǔ)。在科技成果轉(zhuǎn)化效率方面，林青寧等［12］認(rèn)為開放式創(chuàng)新模式對(duì)農(nóng)業(yè)科技企業(yè)成果轉(zhuǎn)化效率的影響呈現(xiàn)“U”形趨勢(shì)；劉佳源等［13］發(fā)現(xiàn)關(guān)系能夠緩解結(jié)構(gòu)洞對(duì)隱性知識(shí)轉(zhuǎn)化的阻礙作用，進(jìn)而促進(jìn)隱性知識(shí)轉(zhuǎn)化，提升高校科技成果轉(zhuǎn)化效率。在科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制方面，賈康等［14］從醫(yī)藥科技成果轉(zhuǎn)化特點(diǎn)、難點(diǎn)與結(jié)構(gòu)出發(fā)，對(duì)醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)成果轉(zhuǎn)化的動(dòng)力、風(fēng)險(xiǎn)、信息和利益機(jī)制進(jìn)行研究，提出影響醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化路徑的螺旋自升和互動(dòng)的因素。

2.2 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)研究

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)作為科技成果轉(zhuǎn)化的重要載體，具有多元化投資主體、多樣化管理模式、企業(yè)化運(yùn)作機(jī)制等特征。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)突破傳統(tǒng)科研機(jī)構(gòu)計(jì)劃體制、行政特色等障礙，更加適應(yīng)科技發(fā)展規(guī)律，在推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化方面成效顯著；同時(shí)，其能發(fā)揮體制機(jī)制創(chuàng)新特色，實(shí)現(xiàn)從源頭性創(chuàng)新到新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)的轉(zhuǎn)化，催生了生物醫(yī)藥、智能制造、新材料等一批新興產(chǎn)業(yè)，成為原創(chuàng)性科研成果到產(chǎn)業(yè)化的重要平臺(tái)。目前，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化的研究主要集中在以下3 個(gè)方面：一是新型研發(fā)機(jī)構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化模式，如陳雪等［15］根據(jù)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化的行為特征，將其分為“三發(fā)”聯(lián)動(dòng)轉(zhuǎn)化模式、“政產(chǎn)學(xué)研金”主導(dǎo)的轉(zhuǎn)化模式、拓寬公共技術(shù)服務(wù)平臺(tái)、開啟產(chǎn)業(yè)資金創(chuàng)投模式等7 種模式，各種轉(zhuǎn)化模式的內(nèi)在機(jī)制存在顯著區(qū)別；二是新型研發(fā)機(jī)構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化的績(jī)效評(píng)價(jià)，如陳紅喜等［16］構(gòu)建了新型研發(fā)機(jī)構(gòu)成果轉(zhuǎn)化的擴(kuò)散績(jī)效評(píng)價(jià)體系，并結(jié)合網(wǎng)絡(luò)層析分析法對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)成果轉(zhuǎn)化績(jī)效進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)；三是新型研發(fā)機(jī)構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化的機(jī)制障礙，如袁傳思等［17］認(rèn)為，影響新型研發(fā)機(jī)構(gòu)成果轉(zhuǎn)化的因素是多方面的，除了創(chuàng)新文化、投入方式、專業(yè)人員等因素外，激勵(lì)機(jī)制是影響新型研發(fā)機(jī)構(gòu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的主要因素。

3 研究方法

3.1 案例選擇

本文選取中國(guó)科學(xué)院深圳先進(jìn)技術(shù)研究院（以下簡(jiǎn)稱“深圳先進(jìn)院”或“研究院”）作為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化的典型案例。主要原因如下：第一，深圳先進(jìn)院是新型研發(fā)機(jī)構(gòu)隊(duì)伍中科技成果轉(zhuǎn)化能力強(qiáng)的先進(jìn)代表。根據(jù)《中國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化2020 年度報(bào)告（高等院校與科研院所篇）》，2019年深圳先進(jìn)院以轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)投資方式實(shí)現(xiàn)的科技成果轉(zhuǎn)化合同金額高達(dá)4.93 億元，排名第二［18］。深圳先進(jìn)院作為我國(guó)最早一批的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制創(chuàng)新走在全國(guó)前列，選擇深圳先進(jìn)院符合典型抽樣原則。第二，深圳先進(jìn)院作為深圳市和中科院共建的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，由于原始創(chuàng)新能力強(qiáng)、體制機(jī)制新穎、產(chǎn)業(yè)化制度完善，其實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)受到社會(huì)各界的高度關(guān)注，能為本研究提供豐富的素材資料。第三，筆者所在研究團(tuán)隊(duì)多次到深圳先進(jìn)院實(shí)地調(diào)研和訪談，收集到大量一手資料，能滿足論證過(guò)程規(guī)范嚴(yán)謹(jǐn)?shù)男枰?/p>

3.2 數(shù)據(jù)和資料獲取

主要研究數(shù)據(jù)來(lái)源包括學(xué)術(shù)文獻(xiàn)、深圳先進(jìn)院官網(wǎng)、實(shí)地調(diào)研談話和新聞媒體報(bào)道等。筆者所在研究組搜集整理資料的過(guò)程如下：

（1）獲取一手研究資料。針對(duì)研究院發(fā)展現(xiàn)狀和存在問(wèn)題，研究團(tuán)隊(duì)設(shè)置好針對(duì)性問(wèn)卷，對(duì)深圳先進(jìn)院進(jìn)行實(shí)地調(diào)研，對(duì)其內(nèi)設(shè)研究所、孵化平臺(tái)和創(chuàng)辦公司進(jìn)行實(shí)地調(diào)研和考察。第一，對(duì)研究院的行政管理人員進(jìn)行開放式訪談，了解深圳先進(jìn)院的發(fā)展歷程、重大變革以及取得的成就等；第二，對(duì)研究院下設(shè)研究所的科研人員進(jìn)行深入訪談，了解研究院在推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中的利益分配、資源對(duì)接和激勵(lì)措施等；第三，對(duì)研究院下設(shè)創(chuàng)新平臺(tái)的負(fù)責(zé)人進(jìn)行訪談，了解創(chuàng)新平臺(tái)的功能作用、科研績(jī)效以及運(yùn)作機(jī)理等；第四，對(duì)研究院在孵企業(yè)或參股企業(yè)的負(fù)責(zé)人進(jìn)行深入訪談，了解企業(yè)在推動(dòng)研究院科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中遇到的問(wèn)題和成功經(jīng)驗(yàn)，了解研究院與企業(yè)之間的股權(quán)設(shè)置、產(chǎn)業(yè)合作等問(wèn)題。經(jīng)過(guò)前期調(diào)研，獲得約4 萬(wàn)字的初始研究資料。

（2）搜集二手研究素材。第一，跟蹤與搜集深圳市科技創(chuàng)新委員會(huì)官網(wǎng)、《人民日?qǐng)?bào)》、《科技日?qǐng)?bào)》、《南方日?qǐng)?bào)》等主流媒體，梳理出25 份相關(guān)性較強(qiáng)的媒體資料；第二，在中國(guó)知網(wǎng)、萬(wàn)方數(shù)據(jù)庫(kù)、維普數(shù)據(jù)庫(kù)等網(wǎng)站上廣泛搜索深圳先進(jìn)院文獻(xiàn)資料，在中國(guó)科技情報(bào)網(wǎng)、中經(jīng)網(wǎng)等網(wǎng)站搜集研究報(bào)告和案例資料，總共獲得12 份相關(guān)研究資料；第三，從《為創(chuàng)新而生——一個(gè)新型科研機(jī)構(gòu)的成長(zhǎng)DNA 解密》《解密新業(yè)態(tài)：新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的理論與實(shí)踐》等專業(yè)書籍中獲取新型研發(fā)機(jī)構(gòu)領(lǐng)域研究系統(tǒng)性較強(qiáng)的內(nèi)容素材；第四，與深圳先進(jìn)院加強(qiáng)聯(lián)系，獲得其有關(guān)會(huì)議資料、內(nèi)部檔案等相關(guān)資料。最終，獲得約23 萬(wàn)字的二手研究素材。

4 案例研究和發(fā)現(xiàn)

4.1 案例概況

2006 年2 月，中國(guó)科學(xué)院、深圳市人民政府及香港中文大學(xué)三方共同建立了中國(guó)科學(xué)院深圳先進(jìn)技術(shù)研究院。其在2015 年10 月被廣東省科技廳認(rèn)定為廣東省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。其關(guān)鍵歷程和重大事件梳理匯總?cè)绫? 所示。

表1 深圳先進(jìn)院發(fā)展關(guān)鍵歷程和重大事件

深圳先進(jìn)院作為地方政府和高校、科研機(jī)構(gòu)三方共建的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)典型，以“打造國(guó)際一流工業(yè)研究院”為發(fā)展目標(biāo)，實(shí)行理事會(huì)管理模式，形成了以科研為主的集科研、教育、產(chǎn)業(yè)、資本為一體的“微創(chuàng)新”體系。深圳先進(jìn)院秉持產(chǎn)業(yè)研發(fā)同步進(jìn)行、技術(shù)領(lǐng)域交叉融合的理念，推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化體制機(jī)制創(chuàng)新，推動(dòng)研究所、技術(shù)平臺(tái)、工程中心和育成中心建設(shè)，打造國(guó)際一流的公共技術(shù)創(chuàng)新平臺(tái)，形成集科技研發(fā)、成果應(yīng)用、企業(yè)孵化的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)孵化鏈條，搭建科技研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化無(wú)縫對(duì)接“橋梁”。

4.2 命題假設(shè)和驗(yàn)證

深圳先進(jìn)院構(gòu)建了以科研為主的微型協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，能有效結(jié)合高校、科研院所、特色產(chǎn)業(yè)園區(qū)、孵化器、投資基金等創(chuàng)新要素，實(shí)行統(tǒng)一規(guī)劃、集中管理，推動(dòng)創(chuàng)新要素加快集聚，不斷形成創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)。深圳先進(jìn)院由9 個(gè)研究平臺(tái)、中國(guó)科學(xué)院大學(xué)深圳先進(jìn)技術(shù)學(xué)院、特色產(chǎn)業(yè)育成基地、產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金、新型專業(yè)科研機(jī)構(gòu)等組成，在智能機(jī)器人、新能源、云計(jì)算、生物醫(yī)藥和新材料等領(lǐng)域培育出一批高新技術(shù)企業(yè)和具有核心競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)業(yè)集群；同時(shí)，牽頭組建各類產(chǎn)學(xué)研資創(chuàng)新聯(lián)盟，在聯(lián)盟或協(xié)會(huì)中擔(dān)任副會(huì)長(zhǎng)或副理事長(zhǎng)單位，聯(lián)合行業(yè)企業(yè)開展共性技術(shù)研發(fā)，全面推動(dòng)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展。由此，提出如下命題：

命題1構(gòu)建“科教產(chǎn)資”融合協(xié)同的創(chuàng)新生態(tài)體系有利于推動(dòng)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化。

命題1 的典型證據(jù)如表2 所示。

表2 命題1 的典型證據(jù)示例

深圳先進(jìn)院注重跨學(xué)科、跨行業(yè)、跨領(lǐng)域交叉融合，支持不同部門、不同單位的研發(fā)團(tuán)隊(duì)合作交流，堅(jiān)持學(xué)術(shù)研究和市場(chǎng)需求相接軌、技術(shù)產(chǎn)業(yè)化和區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展相協(xié)調(diào)，發(fā)揮多學(xué)科交叉融合的發(fā)展優(yōu)勢(shì)，形成了集科研、產(chǎn)業(yè)、教育和資本于一體的創(chuàng)新模式。其中，聯(lián)合香港中文大學(xué)、中國(guó)科學(xué)院建設(shè)了中國(guó)科學(xué)院大學(xué)深圳先進(jìn)技術(shù)學(xué)院，發(fā)揮港澳臺(tái)教育資源優(yōu)勢(shì)和中國(guó)科學(xué)院的科研優(yōu)勢(shì)，形成了以研究生教育為主，推動(dòng)多學(xué)科交叉、跨學(xué)科集成創(chuàng)新、適應(yīng)全球化發(fā)展的新型學(xué)院；采用平臺(tái)化運(yùn)營(yíng)模式，積極開展與國(guó)內(nèi)外行業(yè)各界的互動(dòng)交流，加強(qiáng)與香港科研平臺(tái)的交流合作，確保學(xué)科發(fā)展與人才培育并重；面對(duì)大型展覽研究課題，組織多個(gè)研究中心利用自身學(xué)科基礎(chǔ)優(yōu)勢(shì)同時(shí)攻關(guān)，形成學(xué)科交叉、集成創(chuàng)新的研發(fā)體制。在科研組織形式上，深圳先進(jìn)院沒有采取高校的課題組長(zhǎng)負(fù)責(zé)（PI）制，而是實(shí)行研究中心制，強(qiáng)調(diào)團(tuán)隊(duì)攻關(guān)，提供核心技術(shù)系統(tǒng)化解決方案。由此，提出如下命題：

命題2跨領(lǐng)域協(xié)作、多學(xué)科交叉、平臺(tái)式運(yùn)營(yíng)的科研管理模式有利于推動(dòng)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化。

命題2 的典型證據(jù)如表3 所示。

表3 命題2 的典型證據(jù)示例

深圳先進(jìn)院將科研和產(chǎn)業(yè)化擺在同等重要的位置，研發(fā)成果要和當(dāng)?shù)貞?zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)接軌，強(qiáng)調(diào)工業(yè)社會(huì)需求牽引；不對(duì)基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和技術(shù)開發(fā)進(jìn)行階段劃分，不人為限制科技人員在創(chuàng)新鏈中的角色定位，項(xiàng)目選擇以預(yù)見的應(yīng)用和市場(chǎng)效益為判斷標(biāo)準(zhǔn)。主要做法如下：（1）創(chuàng)新激勵(lì)。立足源頭創(chuàng)新，培育新興學(xué)科，為產(chǎn)業(yè)提供持續(xù)的知識(shí)源頭和核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)。推進(jìn)科研平臺(tái)和科研載體建設(shè)，加速推動(dòng)實(shí)驗(yàn)室和科研儀器升級(jí)改造，牽頭建設(shè)重大科技基礎(chǔ)設(shè)施、基礎(chǔ)研究機(jī)構(gòu)，努力提升原始創(chuàng)新能力。（2）產(chǎn)業(yè)激勵(lì)。在項(xiàng)目評(píng)價(jià)方面，加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)化合作在項(xiàng)目績(jī)效評(píng)優(yōu)中的比重。在項(xiàng)目管理方面，改變傳統(tǒng)線性單一的項(xiàng)目管理模式，實(shí)施動(dòng)態(tài)矩陣式管理，注重對(duì)“最終一公里”項(xiàng)目給予重點(diǎn)支持。與企業(yè)建立聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室，構(gòu)建起“知識(shí)—技術(shù)—產(chǎn)業(yè)”鏈條，加強(qiáng)企業(yè)對(duì)創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的定向支持，使得聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室成為企業(yè)支持科研創(chuàng)新的載體。（3）產(chǎn)業(yè)和科研對(duì)接。建立以發(fā)展處、轉(zhuǎn)化處為代表的產(chǎn)業(yè)合作團(tuán)隊(duì),從“宣傳—對(duì)接—合作”全鏈條推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新，利用中國(guó)國(guó)際高新技術(shù)成果交易會(huì)等展會(huì)以及品牌與科普傳播活動(dòng)進(jìn)行項(xiàng)目宣傳，推動(dòng)源頭對(duì)接；同時(shí)，借助產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、協(xié)會(huì)、創(chuàng)客交流等平臺(tái)活動(dòng)，促進(jìn)科研團(tuán)隊(duì)與產(chǎn)業(yè)需求/合作伙伴的深入溝通交流。高效運(yùn)營(yíng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)，為企業(yè)鋪設(shè)通暢產(chǎn)業(yè)化道路，推動(dòng)實(shí)驗(yàn)室里的科研技術(shù)轉(zhuǎn)化為邁入市場(chǎng)的成熟產(chǎn)品。由此，提出如下命題：

命題3采取科研與產(chǎn)業(yè)化結(jié)合的“雙螺旋”戰(zhàn)略是推動(dòng)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

命題3 的典型證據(jù)如表4 所示。

表4 命題3 典型證據(jù)示例

表4（續(xù)）

深圳先進(jìn)院采用無(wú)行政級(jí)別、無(wú)固定撥款、無(wú)人員編制的企業(yè)化管理模式，注重產(chǎn)業(yè)化人才培養(yǎng)，形成以科技成果轉(zhuǎn)化為導(dǎo)向的運(yùn)營(yíng)模式。（1）產(chǎn)業(yè)化人才導(dǎo)向，即從科研立項(xiàng)到人才引培均以產(chǎn)業(yè)化為導(dǎo)向，采用全員聘用方式，實(shí)行5%末位淘汰制，形成內(nèi)部良性競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境；在創(chuàng)新成果評(píng)價(jià)上，根據(jù)創(chuàng)新資源投入和市場(chǎng)化產(chǎn)出比來(lái)衡量科技成果的質(zhì)量，進(jìn)而衡量科研人員的個(gè)人貢獻(xiàn)。（2）企業(yè)化方式運(yùn)作，即全員入企業(yè)社保，建立了以科研績(jī)效為主的基本工資、崗位津貼、績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)工資分配制，對(duì)科研人才的管理更加關(guān)注產(chǎn)業(yè)化衡量指標(biāo)。內(nèi)部實(shí)行自主管理、自負(fù)盈虧、自主核算的方式，擁有獨(dú)立的干部選拔任用權(quán)力，形成“能上能下、能進(jìn)能出、動(dòng)態(tài)優(yōu)化”的人才管理機(jī)制。（3）設(shè)立產(chǎn)業(yè)化管理機(jī)構(gòu)，其經(jīng)營(yíng)性國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管委員會(huì)下設(shè)管理辦公室，連同產(chǎn)業(yè)發(fā)展與資源處、育成中心、院地合作與成果轉(zhuǎn)化處等，服務(wù)和管理好成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化相關(guān)工作。由此，提出如下命題：

命題4實(shí)施以市場(chǎng)化運(yùn)作、企業(yè)化管理的運(yùn)營(yíng)模式有利于推動(dòng)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化。

命題4 的典型證據(jù)如表5 所示。

表5 命題4 典型證據(jù)示例

深圳先進(jìn)院重視孵化育成體系建設(shè)，形成了集應(yīng)用基礎(chǔ)研究和產(chǎn)業(yè)化為一體的科研單元，建成了從單獨(dú)科技單元發(fā)展到科研產(chǎn)業(yè)混合體的研究院。（1）特色育成中心。深圳先進(jìn)院建設(shè)了多領(lǐng)域、專業(yè)化的孵化育成中心，為孵化企業(yè)或在孵企業(yè)提供創(chuàng)新資源、公共技術(shù)研發(fā)服務(wù)、品牌賦能、市場(chǎng)資源及投融資服務(wù)，能有效發(fā)揮研究院的技術(shù)資源儲(chǔ)備和品牌能力，推動(dòng)外部企業(yè)和科研團(tuán)隊(duì)高效合作。（2）創(chuàng)客學(xué)院。深圳先進(jìn)院設(shè)立創(chuàng)業(yè)學(xué)院，實(shí)行“大資源、雙導(dǎo)師、三通道”的管理模式?！按筚Y源”包括設(shè)立開放實(shí)驗(yàn)室、開放科學(xué)家腦庫(kù)、開放科研成果，形成科研大資源?！半p導(dǎo)師”包括科學(xué)家和企業(yè)家兩支導(dǎo)師隊(duì)伍，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)客與科研、產(chǎn)業(yè)的對(duì)接，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)效率增長(zhǎng)?！叭ǖ馈卑▌?chuàng)業(yè)、就業(yè)和科研，支持創(chuàng)業(yè)者能選擇到適合自己的職業(yè)發(fā)展道路。（3）外部孵化網(wǎng)絡(luò)。深圳先進(jìn)院建立網(wǎng)絡(luò)化孵化育成體系，在深圳、天津、珠海、蘇州等地區(qū)建立分支機(jī)構(gòu)，構(gòu)建外部孵化網(wǎng)絡(luò)；同時(shí)，推進(jìn)外部機(jī)構(gòu)與地方政府組建創(chuàng)業(yè)引導(dǎo)基金，打通科技成果從研發(fā)設(shè)計(jì)到市場(chǎng)化轉(zhuǎn)化的鏈條。由此，提出如下命題：

命題5構(gòu)建特色化、網(wǎng)絡(luò)化、學(xué)院派的孵化育成體系是推動(dòng)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化的重要支撐。

命題5 的典型證據(jù)如表6 所示。

表6 命題5 典型證據(jù)示例

4.3 理論模型

基于創(chuàng)新價(jià)值鏈理論構(gòu)建新型研發(fā)機(jī)構(gòu)成果轉(zhuǎn)化模型，如圖1 所示。以產(chǎn)業(yè)化的創(chuàng)新理念為精神內(nèi)核，以科研管理模式、孵化育成體系、創(chuàng)新生態(tài)體系為治理結(jié)構(gòu)，橫向耦合形成新型研發(fā)機(jī)構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化內(nèi)在機(jī)制。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)產(chǎn)業(yè)化理念深入創(chuàng)新價(jià)值鏈各個(gè)環(huán)節(jié)，影響著決策者、科研人員和創(chuàng)業(yè)者，能在創(chuàng)新鏈前端將產(chǎn)業(yè)化理念融入科研過(guò)程中，影響新型研發(fā)機(jī)構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化全過(guò)程?？蒲泄芾砟Ｊ阶鳛樾滦脱邪l(fā)機(jī)構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化的管理架構(gòu)，支撐成果轉(zhuǎn)化全過(guò)程；孵化育成體系是科技成果轉(zhuǎn)化的載體和生態(tài)，創(chuàng)新生態(tài)體系是外部支撐。與傳統(tǒng)科研機(jī)構(gòu)不同，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)采用市場(chǎng)化運(yùn)作模式，將治理結(jié)構(gòu)與市場(chǎng)化需求相結(jié)合，形成內(nèi)生動(dòng)力，共同推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化不斷運(yùn)行。

圖1 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化模型

5 結(jié)論與建議

5.1 研究結(jié)論

經(jīng)過(guò)對(duì)深圳先進(jìn)院的科技成果轉(zhuǎn)化模式進(jìn)行研究，得到如下結(jié)論：構(gòu)建“科教產(chǎn)資”融合協(xié)同的創(chuàng)新生態(tài)體系，采用跨領(lǐng)域協(xié)作、多學(xué)科交叉、平臺(tái)式運(yùn)營(yíng)的科研管理模式以及實(shí)施以市場(chǎng)化運(yùn)作、企業(yè)化管理的運(yùn)營(yíng)模式有利于推動(dòng)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化；采取科研與產(chǎn)業(yè)化結(jié)合的“雙螺旋”戰(zhàn)略是推動(dòng)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵環(huán)節(jié)；構(gòu)建特色化、網(wǎng)絡(luò)化、學(xué)院派的孵化育成體系是推動(dòng)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化重要支撐?；诖?，提出了“精神內(nèi)核+治理結(jié)構(gòu)”的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化模型。

5.2 對(duì)策建議

基于以上研究結(jié)論，提出對(duì)策建議如下：

第一，完善新型研發(fā)機(jī)構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制。以自主創(chuàng)新、開放合作、產(chǎn)業(yè)引領(lǐng)為發(fā)展目標(biāo)，制定和實(shí)施新型研發(fā)機(jī)構(gòu)考核指標(biāo)體系和考核辦法，引導(dǎo)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)面向市場(chǎng)需求開展技術(shù)創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化。圍繞新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的公益需求、產(chǎn)業(yè)需求和社會(huì)需求，以科技成果轉(zhuǎn)化為目標(biāo)，不斷完善管理機(jī)制、運(yùn)行機(jī)制、激勵(lì)機(jī)制和創(chuàng)新機(jī)制。加快推進(jìn)事業(yè)單位類型新型研發(fā)機(jī)構(gòu)科技成果處置權(quán)制度改革，探索實(shí)行科技成果公開交易備案管理制度，提高科研人員及科研團(tuán)隊(duì)收益在成果收益中所占的比例，充分調(diào)動(dòng)創(chuàng)新人才的積極性［19］。

第二，促進(jìn)科技金融深度融合。推動(dòng)科技銀行、科技擔(dān)保、科技保險(xiǎn)等業(yè)務(wù)部門協(xié)同配合，以利益共享方式形成合力，共同推動(dòng)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化。支持新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建立產(chǎn)業(yè)投資基金，發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)投資，拓展企業(yè)孵化、創(chuàng)業(yè)投資等業(yè)務(wù)。合理協(xié)調(diào)政府科技項(xiàng)目和資本市場(chǎng)服務(wù)項(xiàng)目關(guān)系，借助財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)撬動(dòng)資本市場(chǎng)加大對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的支持力度。支持隸屬政府的風(fēng)險(xiǎn)投資公司成為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的創(chuàng)建股東，建立從技術(shù)研發(fā)到成果轉(zhuǎn)化的全過(guò)程合作關(guān)系，提高產(chǎn)學(xué)研金的合作緊密程度［20］。

第三，優(yōu)化地方自主創(chuàng)新環(huán)境。加大對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)政策宣講，多渠道宣傳和展示新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)更好地服務(wù)社會(huì)各界。制定專項(xiàng)扶持政策，引導(dǎo)海外高校科研機(jī)構(gòu)到我國(guó)設(shè)立新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，吸引更多的企業(yè)資源投入建設(shè)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。建立新型研發(fā)機(jī)構(gòu)技術(shù)交易、產(chǎn)業(yè)合作、人才對(duì)接的公共服務(wù)平臺(tái)，對(duì)外展示新型研發(fā)機(jī)構(gòu)科研成果和動(dòng)態(tài)。加強(qiáng)部門協(xié)同、省區(qū)市聯(lián)動(dòng)，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)整體規(guī)劃和資源布局。支持各地區(qū)、各機(jī)構(gòu)形成協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制，以交叉扶持和相互共建的形式促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展，拓展新型研發(fā)機(jī)構(gòu)服務(wù)領(lǐng)域和范圍。